年度风险辨识评估报告定稿完整版

某有限公司年度风险事件及年度风险辨识评估报告

根据交通公司《关于总结年度风险事件及做好年度风险辨识评估工作的通知》精神，结合公司生产经营实际情况，现将年度风险事件及年度风险辨识评估书面报告如下：

一、201x年度公司风险事件总结

201x年，公司领导班子带领全体职工按照《企业内部控制基本规范》，进一步优化管理流程，加大市场营销力度，推行NOSA安健环，加强财务管控，完善设备管理、推动工程建设，在各方面都取得了令人鼓舞的新成绩。

201x年公司港口业务量实现稳步增长，全面完成了完成董事会下达的各项任务指标；公司安全形势持续保持平稳状态，实现全年保持“七个零”工作目标；港区设备持续高位运行，设备完好率保持较高水平；续建工程已按计划目标有序推进，201x年下半年进入经营期。

201x年公司建设运营各项指标皆在可控范围内，全年未发生风险事件。

二、201x年度公司风险辨识评估

（一）风险因素辨识

结合主营业务特点，公司对可能影响201x年全年经营指标的因素进行了辨识。主要风险因素有工程因素、业务因素、安全因素、设备运行、物资采购、法律因素、信息安全等。

1、工程建设方面。续建工程建设按期推进，蒙冀铁路通车时间能否与CD5翻车机房进度衔接。

2、市场风险方面。

（1）市场需求风险。201x年度国内煤炭行业整体发展放缓，煤炭价格

持续下降，进口煤炭大量冲击，导致煤炭生产行业普遍出现经营困难，预计201x年度煤炭市场需求仍不乐观。

（2）大秦铁路运量风险。目前大秦线仍是我港在内的四大港口（秦皇岛港、某东港、京唐港、XX）的唯一通道，运量大约4.5亿吨，已不能满足港口需求。

（3）港口竞争风险。201x年下半年我港周边新建码头将陆续投入生产运营，港口之间的竞争将日趋激烈。201x年10月河北港口集团曹妃甸二期将正式进行运营投产，设计能力5000万吨，京唐港预计201x年也将投产一个5000万吨码头。港口之间的竞争将日趋激烈。

（4）铁路运价风险。2012年5月10日唐港公司对管内基本运价率的标准进行了调整，由原来的0.12元/吨上调了0.1755元/吨。

3、设备管理方面：

（1）受自然因素，人为因素影响，在生产作业过程中存在设备检查不到位、维护保养不及时、维修办法不正确、操作失误等原因可能造成机损事故发生，影响公司生产，造成公司财产损失等风险；

（2）供电管理方面由于110kV供电外线故障导致全港断电或110kV变电站设备故障导致港区大面积停电，导致公司停产或装船机无法俯仰，在涨潮时可能导致货船撞上装船机。

4、安全风险方面。

（1）人身伤亡事故风险：是在生产过程中由于人的不安全行为或物的不安全状态或管理缺陷而导致人身伤害事件发生。该风险的发生导致人身伤亡、伤亡者家庭经济损失、公司财产损失，影响公司声誉。

（2）货运质量事故风险：是在港口作业过程中由于人员失误或管理缺陷

导致货物在运输、转移、处理过程中发生的货物受损事件以及混垛混舱冒舱等事件的发生。该风险的发生导致公司财产损失，影响公司声誉。

（3）火灾事故风险：公司动火场所或储藏易燃易爆品的区域及其它建筑设施，由于人的不安全行为，物的不安全状态或管理缺陷导致火情发生进而火情失去控制。该风险的发生导致人身伤亡、伤亡者家庭经济损失、公司财产损失，影响公司声誉。

（4）机损事故风险：公司设备设施由于人的不安全行为，物的不安全状态和管理缺陷造成设备事故。该风险的发生导致公司财产损失和影响公司声誉。

（5）职业健康危害事故风险：接害员工长期暴露在粉尘、噪声等环境中，个人防护不当，而形成职业危害事故。该风险造成接害员工发生职业病、职业病病患者身心伤害及家庭经济损失、公司财产损失及影响公司声誉。

（6）环境污染和生态破坏事故风险：由于违反环境保护法律、法规和规章的行为，以及因意外因素的影响或不可抗拒的自然灾害等原因致使环境受到污染或生态遭到破坏的突发性事件。该风险的发生导致环境受到污染或生态遭到破坏、社会经济与人民财产受到损失及造成不良社会影响。

（7）自然灾害事故风险：是人力不可抗的自然现象导致的事故。该风险的发生导致人身伤亡、公司财产损失及影响正常生产秩序。

5、公司运营中潜在的法律风险有：

根据某集团《关于加强法律风险管理工作的指导意见》，结合公司经营活动、重要业务流程开展了法律风险辨识工作，主要的法律风险在于法律环境变化、违法违规行为、违约行为、侵权行为、怠于行使权利、管理不当等因素给公司经营管理带来的不利影响。

（二）风险应对措施

为全面应对风险，聘请专业咨询公司，结合公司实际情况，进行公司内部控制手册的修订工作，初步建立风险数据库和评价手册，规范相关业务流程，形成权限指引，经公司领导审议后形成某XX口有限公司内部控制手册。具体性对措施如下：

1、工程建设方面：继续努力加强与铁路部门协商和沟通，加快CD5工程建设进度，完善港口硬件建设。

2、市场风险方面：

一是煤炭市场需求方面：1.每月召开煤炭市场分析预测研讨会，分析当前煤炭市场形势，煤炭价格走势，制定相应的应对措施。2.组织召开用户疏港座谈会，争取煤炭企业和电业企业的支持，共同应对困难。3.加强客户走访力度，把握煤炭市场变化需求，充分发挥港口纽带作用，为煤炭企业和电力企业构建交易平台。4.建立与重点煤炭企业、重点电力企业的长期战略合作关系，以此稳定供需双方需求。5、积极推进准班轮工作，固化供需双方运量。

二是大秦铁路运量方面：1.积极与中国铁路总公司、太原局和呼和浩特铁路局联系，争取铁路运量支持。2.建立路港联动协调机制，及时反馈生产相关信息，加强与铁路对接。3.科学组织公司生产，合理安排作业流程，提高装卸效率，保障大秦线接卸通畅。4.充分发挥两个办事处作用，努力做好调卸车工作。

三是市场竞争方面：1.经营政策继续向重点煤炭企业、重点电力企业倾斜。2.稳定和扶持中型发煤企业、电力企业和经营单位。3.优化客户资源结构，整合中小散户、多经单位，鼓励场地交货和混堆模式，提高垛位利用率。

4.进一步完善港口服务功能。充分利用我港堆存能力大，煤炭腹地广、煤种齐全的优势，针对客户不同需求，提供全面、优质周到的服务，增加客户的吸引力，稳定客户运量。5、提升港口职工操作技能和操作水平，提高作业效率，变被动服务为主动服务，树立港口良好声誉。

四是铁路运价风险方面：1.继续实行积极的优惠政策，稳定用户需求。

2.协调唐港公司能否调整政策，探讨能否根据运量的多少实施不同的费收标准。

3.积极开拓市场，引进优质用户，特别是太原局管内的用户。

4.努力探讨多种经营模式，多种服务方式，努力压缩煤炭用户经营成本，以此弥补用户运输成本差价，增进港口竞争力。

3、设备设施方面：

加大检查、维修保养力度，确保设备不失保、失检，及时发现隐患苗头并处理；维修工艺流程，做到维修合理、到位；规范操作规程，确保正确使用设备。

4、安全风险对策方面：

一是人身伤亡事故风险方面：加强安全教育培训，提高职工安全防护意识和操作技能；加强隐患排查治理，及时发现和消除事故隐患；狠抓安全生产全过程管理，以风险预控为核心，避免事故。

二是货运质量事故风险：加强安全教育培训，提高现场人员操作技能；严格作业控制程序，加强调度指挥管理。

三是火灾事故风险：严格动火作业审批和延时监火制度；加强火灾隐患排查治理，及时发现和消除事故隐患；加强公司防火管理，做好预防工作，避免事故发生。

四是机损事故风险：加强安全教育培训，提高职工安全意识和操作技能；

加强设备安全检查，及时发现和消除事故隐患；加强设备安全管理，提将事故消灭在萌芽状态，杜绝事故

五是职业健康危害事故风险：加强职业病防治知识宣传培训，提高职工防护意识；劳动防护用品的配置及正确规范佩戴；坚持“预防为主，防治结合”，全面加强职业健康管理。

六是环境污染和生态破坏事故风险：加强职工环境保护知识培训，提高职工环保意识；环保设施及时投入并达标运行；加强环保管理，在工程建设或生产过程坚持“三同时”，确保环境及生态的完好。

七是自然灾害事故风险：按照地域特点进行风险评估制定针对性应急预案；加强预警、预防工作和预案的培训和演练，提高职工应急逃生能力。

5、法律事务方面：

一是建立法律风险管控机构。公司成立法律事务部，与办公室合署办公；聘任了总法律顾问，设置内部法务人员，明确法律事务职责。同时公司外聘了金城同达律师事务所为常年法律顾问。

二是法律风险管控措施。公司对法律风险进行事前预控，凡涉及公司利益合同等法律文件均执行会签制度，履行审查程序，公司办公室重点进行合法性审查，标的较大或者对公司运营影响较大的法律风险事件，及时提交公司法律顾问金城同达律师事务所审核，该所以电子邮件形式出具法律意见。

三是下步公司将制定案件纠纷管理办法，明确纠纷发生的处理流程，完善证据的收集工作，维护公司合法权益。

某XX口有限公司

201x年1月9日

附件1

201x年度风险事件总结表填表单位：某XX口有限公司

风险事件名

称简述发生原因简述处理过程造成的直接

损失、影响

事件启示和建议备注

无无无无无无填表人：联系电话：

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附件2

201x年度风险辨识评估表填表单位：某XX口有限公司

风险名称风险描述及简要分析风险

诱发因素风险可能带来的损失大小

或影响程度

风险应对预案（措施）

备注

机损事故风险由于检查不到位、维护保养

不及时、维修工艺流程不正

确、操作失误等造成机损事

故。

影响公司生产造成公司财

产损失

1、加大检查、维修保养力度，确保设备不失

保、失检，及时发现隐患苗头并处理；

2、规范维修工艺流程，做到维修合理、到位；

3、规范操作规程，确保正确使用设备

人身伤亡事故风险在生产过程中由于人的不

安全行为或物的不安全状

态或管理缺陷而导致人身

伤害事件的发生。

1）人身伤亡；

2）伤亡者家庭经济损失；

3）公司财产损失，影响公

司声誉。

1）加强安全教育培训，提高职工安全防护意

识和操作技能；

2）加强隐患排查治理，及时发现和消除事故

隐患；

3）狠抓安全生产全过程管理，以风险预控为

核心，避免事故。

货运质量事故风险在港口作业过程中由于人

员失误或管理缺陷导致货

物在运输、转移、处理过程

中发生的货物受损事件以

及混垛混舱、冒舱等事件的

公司财产损失，影响公司

声誉。

1）加强安全教育培训，提高现场人员操作技

能；

2）严格作业控制程序，加强调度指挥管理。

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发生。

火灾事故风险公司动火作业或储藏易燃

易爆品的区域及其它建筑

设施，由于人的不安全行

为，物的不安全状态或管理

缺陷导致火灾事故发生

1）人身伤亡；

2）伤亡者家庭经济损失；

3）公司财产损失，影响公

司声誉。

1）严格动火作业审批和延时监火制度；2）加

强火灾隐患排查治理，及时发现和消除事故隐

患；3）加强公司防火管理，做好预防工作，

避免事故发生。

职业健康危害事故风险接害职工长期暴露在粉尘、

噪声等环境中，个人防护不

当，而形成职业危害事故。

1）发生职业病；

2）职业病病患者身心伤

害及家庭经济损失；

3）公司财产损失，影响公

司声誉。

1）加强职业病防治知识宣传培训，提高职工

防护意识；2）劳动防护用品的配置及正确规

范佩戴；3）坚持“预防为主，防治结合”，全

面加强职业健康管理。

环境污染和生态破坏事

故风险由于违反环境保护法律、法

规和规章的行为，以及因意

外因素的影响或不可抗拒

的自然灾害等原因致使环

境受到污染或生态遭到破

坏的突发性事件。

1）环境受到污染或生态

遭到破坏；

2）社会经济与人民财产

受到损失，造成不良社会

影响。

1）加强职工环境保护知识培训，提高职工环

保意识；2）环保设施及时投入并达标运行；3）

加强环保管理，在工程建设或生产过程坚持

“三同时”，确保环境及生态的完好。

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自然灾害事故风险人力不可抗的自然现象。1）人身伤亡；

2）公司财产损失，影响正

常生产秩序。

1）按照地域特点进行风险评估制定针对性应

急预案；2）加强预警、预防工作和预案的培

训和演练，提高职工应急逃生能力。

煤炭市场需求201x年度国内煤炭行业整

体发展放缓，煤炭价格持续

下降，进口煤炭大量冲击，

导致煤炭生产行业普遍出

现经营困难，预计201x年

度煤炭市场需求仍不乐观

因煤炭市场需求下降直接

导致公司吞吐量下降，影

响公司经营利润；同时也

会造成煤炭大量积港，影

响公司装卸生产效率

1.每月召开煤炭市场分析预测研讨会，分析当

前煤炭市场形势，煤炭价格走势，制定相应的

应对措施。

2.组织召开用户疏港座谈会，争取煤炭企业和

电业企业的支持，共同应对困难

3.加强客户走访力度，把握煤炭市场变化需

求，充分发挥港口纽带作用，为煤炭企业和电

力企业构建交易平台

4.建立与重点煤炭企业、重点电力企业的长期

战略合作关系，以此稳定供需双方需求

5、积极推进准班轮工作，固化供需双方运量。

大秦线运量风险目前大秦线仍是我港在内

的四大港口（秦皇岛港、某

东港、京唐港、XX）的唯一

通道，运量大约4.5亿吨，

已不能满足港口需求。

我港现已完全具备1亿吨

的生产能力，但由于大秦

线运量不足，分到我港的

运量在0.75亿吨，造成公

司生产不能满负荷运转，

经营成本压力较大

1.积极与中国铁路总公司、太原局和呼和浩特

铁路局联系，争取铁路运量支持

2.建立路港联动协调机制，及时反馈生产相关

信息，加强与铁路对接。

3.科学组织公司生产，合理安排作业流程，提

高装卸效率，保障大秦线接卸通畅

4.充分发挥办事处作用，努力做好调卸车工作

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港口竞争风险201x年下半年我港周边新

建码头将陆续投入生产运

营，港口之间的竞争将日趋

激烈。201x年10月河北港

口集团曹妃甸二期将正式

进行运营投产，设计能力

5000万吨，京唐港预计

201x年也将投产一个5000

万吨码头。港口之间的竞争

将日趋激烈。

伴随着河北港口集团曹妃

甸二期、京唐港新建码头

的投产，我港的运量将势

必将要减少，保守估计将

近1000万吨，经营利润大

致损失7000万左右。

1.经营政策继续向重点煤炭企业、重点电力企

业倾斜

2.稳定和扶持中型发煤企业、电力企业和经营

单位

3.优化客户资源结构，整合中小散户、多经单

位，鼓励场地交货和混堆模式，提高垛位利用

率。

4.进一步完善港口服务功能。充分利用我港堆

存能力大，煤炭腹地广、煤种齐全的优势，针

对客户不同需求，提供全面、优质周到的服务，

增加客户的吸引力，稳定客户运量。

5、提升港口职工操作技能和操作水平，提高

作业效率，变被动服务为主动服务，树立港口

良好声誉。

铁路运价风险2012年5月10日唐港公

司对管内基本运价率的标

准进行了调整，由原来的

0.12元/吨上调了0.1755

元/吨。

运价的调整，港口的经营

状况进一步恶化；煤炭资

源结构将日趋分散；与周

边港口之间的运输成本

进一步加大，港口竞争力

下降

1.继续实行积极的优惠政策，稳定用户需求。

2.协调唐港公司能否调整政策，探讨能否根据

运量的多少实施不同的费收标准。

3.积极开拓市场，引进优质用户，特别是太原

局管内的用户。

4.努力探讨多种经营模式，多种服务方式，努

力压缩煤炭用户经营成本，以此弥补用户运输

成本差价，增进港口竞争力

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法律风险风险在于法律环境变化、违

法违规行为、违约行为、侵

权行为、怠于行使权利、管

理不当等因素给公司经营

管理带来的不利影响

造成潜在可能法律纠纷事

件。

1、法律风险管控机构。公司成立法律事

务部，与办公室合署办公；聘任了总法律顾问，

设置内部法务人员，明确法律事务职责。同时

公司外聘了金城同达律师事务所为常年法律

顾问。

2、法律风险管控措施。公司对法律风险

进行事前预控，凡涉及公司利益合同等法律文

件均执行会签制度，履行审查程序，公司办公

室重点进行合法性审查，标的较大或者对公司

运营影响较大的法律风险事件，及时提交公司

法律顾问金城同达律师事务所审核，该所以电

子邮件形式出具法律意见。

3、下步公司将制定案件纠纷管理办法，

明确纠纷发生的处理流程，完善证据的收集工

作，维护公司合法权益。

填表人：联系电话：

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