卓越绩效自评报告模板

______ 有限公司卓越绩效自评报告

2011年7月

目录

4.1 领导……………………………………………………………………

4.1.1 组织的领导…………………………………………………………

4.1.2 社会责任……………………………………………………………

4.2 战略……………………………………………………………………

4.2.1 战略制定……………………………………………………………

4.2.2 战略部署……………………………………………………………

4.3 顾客与市场……………………………………………………………

4.3.1 顾客和市场的了解…………………………………………………

4.3.2 顾客关系与顾客满意………………………………………………

4.4 资源……………………………………………………………………

4.4.1 人力资源……………………………………………………………

4.4.2 财务资源……………………………………………………………

4.4.3 基础设施……………………………………………………………

4.4.4 信息…………………………………………………………………

4.4.5 技术…………………………………………………………………

4.4.6 相关方关系…………………………………………………………

4.5 过程管理………………………………………………………………

4.5.1 价值创造过程………………………………………………………

4.5.2 支持过程……………………………………………………………

4.6 测量、分析与改进……………………………………………………

4.6.1 测量与分析…………………………………………………………

4.6.2 信息和知识的管理…………………………………………………

4.6.3 改进…………………………………………………………………

4.7 经营结果………………………………………………………………

4.7.1 顾客与市场的结果…………………………………………………

4.7.2 财务结果……………………………………………………………

4.7.3 资源结果……………………………………………………………

4.7.4 过程有效性结果……………………………………………………

4.7.5 组织的治理和社会责任结果………………………………………

4.1 领导

4.1.1 组织的领导

4.1.1.1 高层领导的作用

a）确定和展开公司的价值观、发展方向和绩效目标

1）确定企业精神、核心价值观

·企业精神

-- -- -- 有限公司始创于-- -- 年，专业生产速溶茶粉、茶浓缩液、标准化的工业茶叶原料，各种植物提取、酶解提取物和天然甜甙。

在公司的发展中，一直秉承着“博爱超越”的精神理念。博爱：以人为本，与客户、员工、供应商共同发展。超越：超越自我，不断进取，把握机遇，实现理想。

·核心价值观

进入新世纪，大家越来越注重健康、天然的产品。公司的梦想是向全世界的消费者提供既自然又健康的产品，让全世界的消费者健康和快乐的生活。因此，公司的核心的价值观是：在自然中创造梦想。

2）确定公司的使命、方向、愿景和绩效目标

·使命

公司现已成为全球技术领先、生产规模最大的速溶茶生产和供应基地，是欧洲和美洲最大的多家食品饮料跨国公司的全球供应商，中国食品饮料企业的主要供应商, 同时成为日本众多食品饮料企业和制药企业的重要供应商，极大地推动了中国乃至全球的茶饮料和植物饮料的发展。

公司提出了自己的使命：“提供最天然的植物提取物及茶产品”。

·发展方向和愿景

公司于2001年组建了公司的技术中心，并通过了福建省企业技术中心的标准认定。2002年，公司再次投入2000万元，在省级技术中心的基础上兴建了国际研发中心。如今，国际研发中心拥有全国茶行业唯一的博士后科研工作站，组建了一支由多名博士和硕士为核心的，有丰富科研经验的研发队伍，每年投入的科研经费占销售额的5%以上。公司还聘请了国内几位生物工程和茶学方面的权威学者组成顾问小组，为公司的发展及新产品的研究开发出谋划策。公司的愿景是：“建设全球最主要的植物提取物生产和研发中心”。

·绩效目标

根据公司的愿景，高层领导坚持科学发展观，客观分析内外部因素，均衡考虑相关方利益，提出了2014年茶粉产量达到-- -- -- T，销售收入达到-- -- --亿元。

3）在实践中沟通核心价值观、发展方向和目标

公司高层认为，上下同欲者胜。围绕核心价值观开展实践活动是加速员工和相关方了解、认同企业文化的有效途径。

·双向沟通

高层领导通过在公司员工大会、供应商座谈、公司网络等方式，向员工和相关方宣传、沟通公司的价值观、发展方向和目标。

·领导带头实现核心价值观

高层领导明确提出：“企业文化重在实践”。在双向沟通和全员实践中，员工对企业愿景和价值观等的的认知程度大为提高，并形成企业文化框架体系（见图4.1.1.1-1）。

图：4.1.1.1-1 ---- 企业文化框架图

b) 创造良好的环境

1）创建有利于授权的氛围

高层领导倡导充分授权，并建立了清晰、简捷的授权机制。

·建立分类授权体系

公司的管理授权以部门和管理人员职责为依据。授权在OA公告《公司权限表》中有明确规定，一般按职责、级别授权于采购、销售人员一定数额的处置权。单项授权是针对随机发生的对外诉讼、谈判等例外事项，通过一定的审批程序而给予有关人员的单项工作授权。

·优化授权制度

——推荐授权的清晰化。公司对管理部门及人员的岗位职责和权限进行了界定，在岗位说明书中做了明确的规定。

——下放人事权：授权人事经理对主管级以下人员的任命及聘用，给予充分的人力资源支配权。

——简化财务审批手续。针对财务审批手续繁琐的问题，规定了额度在-- -- 元以下，由财务主管审批即可；额度在-- -- 元以下，由财务经理审批即可；额度在-- -- 元以下，由财务处处长审批；额度在-- -- 元以上，由财务总监审批。

大幅度地减少了财务审批手续。

2）创建员工主动参与的氛围

高层领导倡导弘扬主人翁精神，全员参与企业管理。

·完善制度

公司制定了《员工合理化建议实施办法》等制度，积极开展员工合理化建议等活动，增强员工的归属感。

·落实奖励

公司每年都对以上活动进行评比和表彰，调动员工参与管理、改进工作的积极性。

3）创建有利于创新的环境

高层领导提出“鼓励创新，允许失败”的理念，全面营造有利于技术创新、管理创新和制度创新的环境。

·完善制度

公司制定了《争创公司荣誉奖励机制》，对员工和团队获专利、政府科技奖、政府荣誉、政府补助项目的申报及论文发表等付出给予奖励，依制度进行管理。

·落实奖励

公司定期进行管理成果、合理化建议、专利研究等成果评选，每年拿出-- --万元对优秀成果、合理化建议及优秀员工进行奖励。

4）建立快速反应机制

高层领导把快速反应作为基本的工作要求，推进各个系统快速反应机制的建立和完善。

·畅通信息渠道

公司投资___万实施信息化建设项目。门户网站已经开通数年，OA系统及ERP 系统已经正式运行。

5）创建学习的环境

高层领导倡导“工作学习化、学习工作化”，推进员工和组织的学习。

·完善体制、机制和制度

制定《新员工培训方案》《人事制度》，明确了需求分析、计划制定、培训实施、效果考核的程序和要求。

·加大培训投入

公司通过报销学费、调整工作时间等方式鼓励员工参加各种专业培训，并经常聘请国内外知名专家进行专题讲座。

·创建学习型组织

高层领导倡导创建学习型组织，积极参加管理和技术培训。利用预算分析等各种会议总结经验教训，推动工作改进。组织各部门进行不同层次、不同范围的互动交流，促进了先进经验的共享和员工的成长。

6）创建守法和诚信经营的环境，并影响相关方

·创建依法经营环境

——学法用法。高层领导带头学习法律法规，贯彻落实国家历年来颁布的《环境保护法》、《安全生产法》、《产品质量法》等法律、法规，并制定了相应的实施办法。

——依法决策。公司于2008年成立了法务部，并明确规定，法务部门要参与合同的审批。

·创建诚信经营的环境

——推进诚信经营。高层领导倡导诚信经营，落实按序按时付款、按时纳税等制度，保护相关方利益。

——影响相关方。公司把文化交流作为对外交流的重要内容，潜移默化地影响着合作伙伴。建立了供应商、分销商评价制度，入选时要详细审查其资质、诚信记录，合作中要诚信记录，并定期评价，对不诚信者予以警示和淘汰。

4.1.1.2 组织的治理

高层领导着力于持续完善公司的治理结构。

a)落实管理责任

1) 完善治理结构

公司正着手按国家对上市公司的要求建立法人治理机构，实现所有权、经营权和监督权的分离和制衡。

2)明确经营责任

《公司章程》对经营者的责权做了明确的规定：决定公司的经营计划和投资方案；制订公司的年度财务预算方案、决算方案；制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案等。

3)明确法律和道德责任

《聘任合同书》中，对经理层的法律、道德责任作了明确的规定。

b)落实财务责任

1）完善财务制度

公司依据国家《会计准则》、《财务通则》，建立了包括资金管理规范、资产管理规范、税务管理规范、成本管理规范、收入盈余管理规范、预算管理规范、财务报告管理规范在内的一系列财务管理规范，使财务管理有法可依。

2）明确财务责任和权限

《公司章程》和相关财务管理制度对董事会、经理层的财务责任，资产的保值增值责任做了明确的规定。

3）完善内部财务监管机制

根据《公司章程》和相关财务管理制度，公司建立了内部会计控制制度，每年进行内部审核。

c)保持内、外部审计的独立性

1）内审的独立性

大闽建立了独立的审计机构，设专职审计人员，制定了《管理部制度》，明确了审计流程。公司委托管理部独立开展经营管理审计、离任审计、专项审计调查、工程承包责任审计等方面的内部审计。审计负责人向董事会负责并报告工作，针对审计中发现的问题，及时下达审计决定和整改建议，并进行跟踪检查，形成闭环管理。

2）外审的独立性

公司按照规定，先后聘请了福建华兴审计事务所、普华永道审计事务所提供会计报表审计、净资产验资、咨询等服务。这两个会计师事务所具备担任审计机构的任职条件，具有相关专业的履职能力，与公司没有关联利益，几年来均出具了标准无保留意见审计报告。

c) 其他相关方利益的保护

1）员工利益的保护

公司与每位员工签订《劳动合同》，将员工的工资报酬、工作时间和休息休假、劳动安全、社会保险和福利、职业培训等内容具体化。

2）供应商利益的保护

公司坚持“长期合作，实现共赢”的理念，以ERP软件-SAP物料系统构成的信息网络平台为依托，按照“择优选用、有效监督、长期合作”的原则，从采购业务过程和供应商管理过程两方面对采购过程进行设计, 以主要供应商管理体系为纽带，对供应商进行管理；运用对供应商的评价激励手段，促进供应商自我完善，持续改进；通过对供应商开发，引进优质供应商资源，提高现有供应商生产规模和管理水平，降低采购成本，提高供应链的竞争力。

3）其他相关方利益的保护

公司把纳税、还贷、环保、公益支持等各项工作都进行了责任分解，取得良好效果。

4.1.1.3 组织绩效的评审

a) 绩效评审的方式、重点及体系

高层领导对公司绩效评审集中在四个方面（见表4.1.1.3-1）：发展成就、实现目标的进展、竞争绩效、管理有效性。

高层领导对发展成就的评审，主要是对其指标进行趋势分析，评价工作业绩，与全员薪酬挂钩。对长短期目标实现程度的评审，主要是分析预算执行情况，评审与发展目标的差距。对竞争绩效的评审，主要通过与竞争对手进行对比，测量距自己的差距。对管理有效性的评审，主要通过管理体系内审来评价体系的有效性。

高层领导在绩效评审中注重相关方利益的保护。比如把排放达标率、用户满意度等指标放在突出位置，并落实在对相关部门的业绩考核中。

表4.1.1.3-1 公司高层评价组织绩效和能力的方式

相对于纵向的发展成就评审，公司更强调横向的竞争绩效性的对比。

公司2007年建立了全面预算管理体系，实现了预算管理由以利润为主的财务预算，向以竞争力为主的全面预算转变，相应建立了关键绩效评价体系。

b) 高层领导定期评价的绩效指标及近期评审结果

高层领导定期评价公司的关键绩效指标。

2010年公司关键绩效指标完成情况见表4.1.1.3-2

表4.1.1.3-2 2010年公司关键绩效指标完成情况

c) 确定改进关键业务的次序，识别创新和发展机会

1）确定改进业务的次序

公司高层领导确定关键业务次序的主要依据，一是业务的重要度，二是业务的紧急程度。高层领导认为，企业的核心价值观，与公司战略的相关度是判断业务重要度的主要依据。根据这一思路，高层领导确定的业务改进的次序：第一是影响顾客满意度和市场份额的业务，第二是影响战略目标实现的业务。

公司领导认为，作为茶粉行业的领先企业，准确地把握用户的个性需求，准时提供优质的产品，是提高用户满意度、扩大市场占有率的前提。

2）识别创新机会

高层领导认为，对于反复出现的问题要从管理上、机制上找原因，实施针对性的变革。比如，过去公司处理用户异议的速度较慢，高层领导经过认真分析，认为主要原因是异议处理多头管理，流程较长，因此实施业务流程再造，整合售后服务机构，实行集中统一受理、处理顾客咨询、查询、投诉。

公司领导认为，市场潜力与自身潜力的对接是公司的创新机会。比如，去年以来原料价格不断上涨，推动成本上涨。高层领导认识到，公司具有研发优势，应加快对产品的技术改进，开发新产品，提高企业竞争力。

d) 对高层领导绩效的评价

1）评价体系

公司按规定对高层领导进行全方位的绩效评价。评价体系见表4.1.1.3-3

表4.1.1.3-3 对公司高层领导的评价体系

2）运用评审结果改进工作

高层领导注重运用组织绩效评审及领导绩效评审的结果来改进领导体系的有

效性，改进流程是：收集意见——分析原因——制定整改措施——在本职或部门工作中落实——效果检查及反馈。

针对职能部门提出的“绩效评价繁琐，考核指标与业务脱节”的问题，高层领导主持修订了绩效评价办法，围绕战略目标，结合部门业务的特点，对部门KPI

指标进行了调整。

4.1.2 社会责任

4.1.2.1 公共责任

a) 高度重视并推进环境保护、节能降耗、安全生产、公共卫生等工作（见表4.1.2.1-1）

表 4.1.2.1-1

公司已通过ISO14001环境管理体系认证，并按体系要求持续改进环保管理。b)主动预防，消除隐忧

1）针对社会对食品中有害物质的要求越来越严的趋势，公司参照相关的国家标准、行业标准及企业标准，在自检的同时，还委托有资质的第三方检测机构进行检测，以消除用户的隐忧。

2）公司采用国际领先的新技术、新工艺，并实施清洁生产项目，确保消耗水平逐年下降，消除公众的隐患。

3）公司对重大危险源的危险度进行了分析，采取有效的控制和治理措施，消除公众的安全隐忧。

4.1.2.2 道德行为

高层领导高度重视企业的经营道德，建立道德行为监测体系，用于监测公司的道德行为。见表4.1.2.2-1

表4.1.2.2-1公司道德行为监测体系

公司建立了公开、公平、公正的选人用人机制，推行了公开竞聘上岗、竞争择优的干部任用机制、注重实绩的干部考评机制。

制定了《员工手册》，对职工行为道德进行规范，对违纪行为进行严肃处理。

开展“企业优秀员工”等评选活动，充分发挥典型示范作用。

正确处理与合作伙伴间的关系，按期还贷、按时足额交税、严格履行合同，塑造“诚信公司”的形象。

4.1.2.3 公益支持

1）建立健全公益支持规划

公司高层领导高度关注公益事业，充分发挥表率作用，-- -- --董事长曾发起历次公益捐助。2003年成立了“-- -- -- 奖教育基金”；2008年为5.12四川汶川特大地

震捐助-- -- 万元；2009年为“中国预防性病艾滋病基金”捐助-- -- 万元；2010年为“-- -- 慈善基金会”捐助-- -- 万元等。

2）有组织地实施公益支持规划

公司成立了由董事长挂帅的公益规划实施组织体系，明确了公益事业部的相关职责，把公益支持纳入年度全面预算，年底对执行情况进行检查。

4.2 战略

公司对战略极其重视，建立了一整套科学的战略管理体制。

4.2.1 战略制定

公司战略的制定过程主要分外部环境分析（宏观环境、市场环境、竞争环境）、内部能力分析、战略确定3个阶段（如图4.2.1-1），通过自下而上、自上而下的反复分析论证确定公司发展战略。同时公司注重借助外脑提升公司战略管理水

平。

图4.2.1-1战略制定阶段图

第一阶段：外部环境分析

a)科学的区间界定规范的编制流程

区间界定：为保证公司发展战略与宏观环境、市场环境、行业特点相适应，战略每四年制定一次，每年对战略进行评估和调整。

编制流程：公司战略的制定由战略发展委员会统一领导。总裁办组织相关职能部门综合分析宏观经济环境、行业发展、市场需求、竞争态势和内部能力等各种因素，经分析讨论，提出战略目标和战略发展草案。战略发展委员会对目标和方案进行初步审核，由公司高层领导会议（或邀请咨询专家）进行评审，最终确定公司长短期战略目标和战略规划，制定流程如图4.2.1-2.

公司战略的制定建立在前四年战略实施的基础上，同时对未来四年的内外部环境作出分析和预测，每年进行适当调整，因此战略的修订过程贯穿于整个战略执行区间，始终使战略与目标保持一致。

b) 关键数据的收集与分析

公司战略分析包括外部环境和内部能力分析两部分。

图4.2.1-2战略制定流程

2）内部能力分析：主要考虑公司使命与愿景、生产、产品、人力资源等要素，数据来源主要为各部门提报数据、内部调研、ERP等。

表4.2.1-1 关键数据收集与分析

公司运用关键成功因素分析模型（图4.2.1-3）、波士顿矩阵（图4.2.1-4）SWOT 分析模型（图4.2.1-6）等有效工具进行数据分析。

关键成功要素解释

技术·前瞻性地识别市场需求趋势，选择适合自身发展的技术平台，并先于竞争对手获得技术

合作支持

成本·增大规模，进一步在原料及配套产品采购、设备的利用上降低成本

·提高生产工人工作效率

品牌·提高品牌投资力度

·提高服务质量，扩大服务覆盖面，提高服务标准

关系·直接影响终端客户需求，提高客户的直接拉动作用

·加强与供应商合作产业关系，提高供应商在技术、产品和服务上

图4.2.1-3 KSF分析模型

市

场

吸

引

力

低

低企业内部能力高

图4.2.1-4 波士顿矩阵

c) 目标确定

公司目标的确定主要利用了SWOT分析工具。首先通过外部环境分析，找出公司面临的机遇和挑战；其次进行内部能力分析，根据与竞争对手的对比剖析公司的优劣势，据此确定公司发展战略；以资本运作为纽带，整合国内外技术、人才、装备资源；以自主研发为源动力，掌握核心科技，建设全球最主要的速溶茶、植物提取物生产和研发中心。

锁定核心业务：自主创新做强做大速溶茶生产业务，打造世界知名的速溶茶及草本的制造基地。

远期目标：2014年实现主营业务收入 --- 亿元，利润总额 --- 亿元；十年内成为茶品方案解决专家、全球最主要的速溶茶、植物提取物生产和研发中心、全球主要的天然健康配料的供货商。

确定关键战略目标体系，为实现这个总体目标。我们借鉴平衡计分卡理念综合考虑相关方需求，形成了关键的战略目标体系。见图4.2.1-5

公司各项战略是在进行了内部环境分析的基础上针对长短期挑战和机遇提出的，能够保证公司在未来抓住机遇应对挑战，关键战略目标及指标利用平衡计分卡方法拟定，并根据公司运行状况适时调整指标体系，涵盖了财务、顾客与市场，内部运营及学习与成长四个层面，满足了各相关方需求。

2）SWOT的分析：我们提出了企业未来几年可能面临的机遇与挑战，优劣势，如图4.2.1-6所示。

3）制定应对措施，提出公司发展目标（见表4.2.1-2）

内部运营

学习与成长

图4.2.1-5公司战略目标体

图4.2.1-6 SWOT分析图

表4.2.1-2公司战略目标