沙皇俄国的对外政策分析——以地缘政治学为视角

第２３卷第３期２００８年６月

天中学刊

ＪｏｕｒｎａｌｏｆＴｉａｎｚｈｏｎｇ

、，０１．２３Ｎｏ．３

Ｊｕｎ．２００８沙皇俄国的对外政策分析

——以地缘政治学为视角

黄兴华

（周口师范学院。河南周口４６６０００）

摘要：鉴于俄国所处的特殊地理位置，在地缘政治学理论中，关于俄国的论述从未间断。自彼得一世以来．沙俄便自觉开始依据其特殊地理条件来制定其对外政策。整个沙俄时期的地缘战略和外交政策，包括维持在欧亚大陆心脏地带的关键地位、控制边缘地带国家和寻找通向暖海的出口这三大方面。冷战之后，俄罗斯的外交政策中仍然带有明显的地缘政治色彩。

关键词：沙皇俄国；地缘政治；地缘战略；对外政策

中圈分类号：Ｄ８１９文献标识码：Ａ文章编号：１００６—５２６１（２００８）０３－０１１８－０４

任何一国的外交政策都是受到多种因素影响的产物。从体系层次来看，国际体系的结构和过程对一国的对外政策形成制约；从国家层次来看，一国地理条件、政治制度和文化、经济发展程度对其对外政策有着重大的影响；从个人层次而言，领导人本身的素质及其思想方式是决定对外政策的一个重要因素。但是，每个国家各不相同，这些因素的作用也不可能干篇一律，不分轻重。鉴于地缘因素在影响沙俄外交诸因素中的至关重要的地位，本文主要以地缘政治学为视角，来剖析沙皇俄国时期的外交政策。

一、地缘政治理论与俄国的重要战略地位

有关地缘政治学的理论内涵，说法不一，美国地缘政治学家索尔?科恩认为，“地缘政治分析的本质在于国际政治权力与地理环境的关系”ＤＩ（Ｐ２３、。法国著名政治学家雷蒙?阿隆则认为，地缘政治学的主要内容乃是“把外交——战略关系与对资源做出的地理——经济分析以及由于生活方式和环境而引起的对外交态度的解释，从地理的角度加以系统化”【２】（Ｐ１９ｎ。概括地说，地缘政治学的研究对象，就是地理环境对于世界政治和国际关系的影响。

１９世纪，美国的海军将领马汉从俄国需要而且决心在远东获得不冻港的观点出发，看到了俄国控制的欧亚大陆腹地是未来世界和平与安全的关键，因此他极力鼓吹利用一支强大的海军来遏制俄国的扩张主义政策【３１。

到了２０世纪初，另外一位地缘政治学的代表性人物麦金德在其理论中更是花了相当大的篇幅来描述俄国至关重要的地缘地位。他将欧亚大陆称为“世界岛”，将“世界岛”中的关键地区即北部为冰雪覆盖、其他三面都是陆地的东欧平原地区称为“心脏地带”，而俄国则正是这一“心脏地带”中的关键国家。他有一段著名的三段式名言：谁控制了东欧，谁就控制了“心脏地带”；谁控制了“心脏地带”，谁就控制了世界岛；谁控制了世界岛，谁就控制了整个世界【４】。

斯皮克曼也认为，地处心脏地带的俄国是陆权的中心国家，其目标是要获得一个不冻港。对于沙俄对外扩张的行为，他做了十分精辟的解释：在过去的一个世纪的时间里，旧世纪的一个基本特征是，控制着沿海地带的英国海权与试图撕开一条通过环形带的通道的俄国陆权之间的对抗【５】（Ｐ６１埘）。

可见，自地缘政治学诞生以来，在几乎所有的地缘政治学学者和代表性著作中，关于俄国的论述都是必不可少的，这也说明，俄国在世界政治中所处的地理位置非常特殊。

二、彼得即位时沙皇俄国的地缘形势

俄国发端于欧亚腹地的低平的草原上，其最初的领土周边，没有高山大川或者其他的天然屏障，因此有人比喻说：“俄罗斯刚刚诞生就被放在了一个没有扶手的婴儿车上，没有任何安全感和可依赖感”。

从自然地理条件来看，俄罗斯发源于欧亚大陆腹地的平原。正是这种没有自然屏障的地理位置一直影响了俄国自１６世纪以来的一系列外交活动。一方面，广阔的草原及其毫无屏障的边界使它极易遭受别国的攻击，蒙古、波兰、瑞典和法国等均曾侵入这片土地。俄国后来的扩张行为很大程

收稿日期：２００７．１１．２２

作者简介：黄兴华（１９８１－），女，江西铜鼓人，周口师范学院社会科学部助教，中山大学国际关系学系硕士研究生。

黄兴华：沙皇俄国的对外政策分析——以地缘政治学为视角?１ｌ９?

度上包含着尽量扩充边界不让其敌人接近本国的考虑。另外一方面，由于平原地带都已划定边界，其纵横交错的河流也助长了它向外扩张的强烈愿望。

从政治地理条件看，由于地处欧亚结合部，俄国面临了来自亚洲和欧洲的双重威胁。正如布热津斯基所说。“俄国横跨欧亚大陆的地理位置，早就预先决定了其精英从地缘政治角度考虑问题”［６１０＂１２９）。

在西部，沙俄没有天然的高山大川作为屏障，可谓门户洞开，强邻环伺。邻国波兰已经日益衰弱，成为各列强争夺和瓜分的对象，西部的强国法国、奥地利和普鲁士更是对它虎视眈眈，一旦他国征服或者侵占了波兰，则沙俄的西部将受到极大的威胁。

在北方，丹麦和瑞典控制着波罗的海的出口，西欧的英国对波罗的海也是严加防范，沙俄仍然是一个易攻难守的纯内陆国家，海上商道被阻断。

南部的大国土耳其经过长期的战争，已经极度衰弱，成为各大国的角斗场。奥地利和土耳其争夺匈牙利，英国希望打通经由黑海通往印度的商路，法国则致力于打击哈布斯堡的势力。对于沙俄来说，土耳其一旦被其他列强所控制，则意味着它的南部出海口彻底被断绝，沙俄仍然将面临只能做内陆强国的命运。

在东方，沙俄面临的地缘环境则要好得多。沙俄的东方邻国大部分是一些小国家，实力不强，很少对沙俄构成地缘安全上的威胁。

总的来说，沙俄的自然地理条件使得它不得不经常担心自己的边界安全，从而采取一种防御性的进攻和扩张战略；而鉴于政治地理上西强东弱的现实，它的这种扩张型战略又是以西方为重点的。由于西强东弱，俄罗斯外交在西方往往表现为合纵连横、利用矛盾、维持多极均势；在东方则更多地表现为强权、扩张、掠夺和控制。

三、沙俄的扩张型地缘战略和对外政策

彼得一世为俄国制定的计划是：北上打败瑞典，夺取波罗的海出海口；南下进攻土耳其，夺取黑海出海口；西进兼并波兰，占领德意志诸侯领地，控制普鲁士和奥地利【７】（Ｐ２８）。因此，彼得一世被马克思称为“近代俄罗斯政策的发明者”。此后，历代沙皇均以彼得的方针为指导，来制定其对外政策。通过研究自彼得大帝以来的整个沙俄时期的对外政策和对外行为，我们可以看到，为了避免遭受侵略、保证国家安全和争霸欧亚，沙俄的对外政策已经将地缘政治当作了核心，“领土”成为当权者们最为关注的问题。

（一）向欧亚内陆腹地不断进行扩张，以消除不安全感，增大领土面积

从地理位置和战略角度看，沙俄是一个介于欧洲和亚洲、东方和西方之间，既不属于亚洲又不属于欧洲的欧亚陆权大国。它处于欧亚大陆心脏地带，自视为欧亚大陆的力量轴心。鉴于这个地区在战略上的重要性，各大国都争相在此展开争夺，确立自己的势力范围，沙俄因此产生强烈的不安全感。经常担心大国经由弱小的邻国的入侵。俄罗斯著名学者尼吉拉?波蒂阿耶夫曾经指出：俄罗斯“经常不得不扩张它的边界，不让它的敌人接近”的外交政策，已经使俄罗斯成了“为控制广阔的领域而斗争的产物”ｍ…。

在南部，１７世纪末开始，沙俄不断对土耳其进行征战，夺取原属于土耳其的大片领土。１９世纪初时。沙俄占领了大部分高加索及里海北岸的大部分地区。通过当时的“南下战略”，沙俄控制了中亚的波斯、阿富汗及高加索地区和远东中国的大片领土。

高加索地区恰好夹在黑海与里海之间。北侧称前高加索（北高加索），南侧称外高加索（南高加索）。这里地处欧亚两洲交界处，战略位置重要，占领它向西可以控制黑海，争霸巴尔干；向东可控制里海，并进而向中亚扩张；向南可威逼波斯和印度洋。在１９世纪前，此地为波斯所控制，土耳其也对这一地区怀有野心。叶卡捷琳娜时期，俄国开始对北高加索各国进行渗透，至１８世纪末，已经将北高加索置于其控制之下。保罗时期，南高加索的东格鲁吉亚被并人俄国，虽然这个国家的统治者要求俄国给予保护以对付波斯和奥斯曼帝国，但是保罗决定将它完全合并。经过１９世纪初的两次俄波（斯）战争，俄国抢占了大部分高加索地区。并控制了里海，将其疆界又向南推进了几百公里，而且在波斯获得了领事裁判权和对波斯王位继承的干涉权，使波斯一定程度上依附于俄国。

波斯对于英俄来说，各有其意义。对于英国来说，它是英国从陆路通往印度的必由之路，而俄国是与波斯毗邻的邻国。１９世纪中期以来，俄国通过为波斯训练骑兵部队等，对波斯的政治、经济进行渗透，英国则凭借其经济力量对波斯施加影响。双方围绕波斯的公路、铁路、石油开采、银行开设、烟草专卖等租让权展开激烈的竞争，最后，双方互相妥协，形成了俄国控制波斯北部、英国控制波斯南部的局面。

自１９世纪６０年代以来，俄国先后征服了布拉哈汗国、基发汗国和浩罕汗国这三个中亚汗国，将其边界推进到了阿富汗的北部，由此阿富汗也成为俄国下一个进攻的目标。因为印度的关系，英国认为阿富汗对其利益至关重要，也试图将其据为已有。由于俄国不断兼并阿富汗以北的地区，英国提出勘定边界的要求。当时双方的主要分歧是原属阿富汗的平狄绿州的归属问题。后来俄国在１８８５年以武力进攻并吞并了这一地区。此后，俄国为了防止英国的报复，利用“三皇同盟”，敦促奥斯曼帝国不得让英国军舰通过黑海海峡，从而阻止英军进入黑海，英国被追与俄谈判，包括平狄绿州在内的有争议的广大地区被纳人俄国版图。英俄在阿富汗的角逐结束。

总之，到２０世纪时，通过巧取豪夺或战争，沙俄侵占了欧亚腹地的大片领土，成为一个地处欧亚大陆腹地、资源丰富、领域广阔的大帝国。对于这种扩张政策中的地缘政治色彩，正像别尔加耶夫所说的：“辽阔的俄罗斯空间位置是俄罗斯历史的地理动因。但从更深刻的更内在的观点来看。这些空间本身就是俄罗斯命运的内在的精神事实。”［９１０＇１５６）

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（二）控制边缘地带的要害国家波兰和位于边缘地带的白俄罗斯、外蒙等，建立防御敌国进攻的缓冲地带由于本国处于地势平缓的欧亚大平原上，没有天然的屏障来保卫自己，沙俄统治者便将毗邻大国的地区或国家如波兰、乌克兰、土耳其、外蒙等视为欧亚大陆的“边缘力量”，非常重视在这些地区建立防守的“缓冲地带”。在地缘战略层面上。俄罗斯在处理与边缘国家的关系上坚持的原则是：在欧亚大陆排斥一切强大的外部势力，控制这些边缘国家，或者至少尽量争取这些国家在沙俄与西方对立时保持中立。当然。这个国家的外围地区对俄国的生存从来都不是最重要的。西伯利亚、中亚、爱沙尼亚、甚至乌克兰，在战时都可以牺牲掉。可是，?如果外国军队长期控制着中欧。那么俄国本身的生存就要受到威胁。因此在大部分时间里，俄国选择了与普鲁士结盟的“跳棋盘式的”地缘政策。

为了避免在西线和德国的直接对峙，控制波兰成为历代沙皇的首要任务。

对于俄国而言，波兰是它与中欧列强之间的缓冲地带，是俄国安全的要害地区，因此俄国奉行的政策就是竭力维持一个受到俄国控制的波兰。如果这一政策无法维持的话，就干脆伙同列强瓜分它，以便从中捞取尽可能多的领土。在１７７２年、１７９３年和１７９４年，沙俄就曾三次伙同奥地利和普鲁士将波兰瓜分殆尽。直到拿破仑战争期间，才建立了独立的华沙大公国。在后来的在反法战争中，俄国又出兵占领了华沙大公国。维也纳和会上，各战胜国达成协议，俄国获得了华沙大公国绝大部分的管理权，克拉科夫由俄奥普三国共管。１８３１年９月，尼古拉一世废除了１８１５年宪法，将波兰正式并入俄罗斯帝国的版图之内。

在东线，沙俄一直将外蒙古视为自己的势力范围，但极力避免和中国的正面交锋。俄国在日俄战争中失败后，其外交政策转变为在远东谋求与日本的合作，代价是牺牲中国的利益。１９０７年和１９１０年双方达成了协议：日本保留对朝鲜事务、对南满和内蒙的充分控制；俄国则得到对北满和外蒙的支配权。在俄国的支持下，外蒙于１９１１年宣布脱离中国而独立，从此变成俄国的一个附庸国。由于同日本勾结瓜分中国，俄国在外蒙领土上大有所为而又无须付出大的代价。

在南线，俄国的总政策是想利用巴尔干人民的反土斗争，达到在这个地区建立霸权的目的。它试图控制衰败的奥斯曼土耳其帝国，以阻挡英法等海上列强可能发动的进攻。对奥斯曼帝国的命运问题，俄国当局一般主张维持现状，否则，就应该瓜分，但要与英国和奥地利取得一致意见。这种瓜分主要是体现是俄国对巴尔干半岛上希腊、塞尔维亚、保加利亚、门第内哥罗等建立独立国家的行动的支持。通过在巴尔干半岛建立新的国家和支持这些新国家扩大他们的势力范围，俄国基本达到了它削弱和瓜分奥斯曼的目的。

实际上，沙俄构筑“缓冲地带”的真正意图不是消灭这些国家，而是使它们成为听命于俄国的、相对独立的卫星国，尽量避免与大国直接相邻，以便在防守时有更多的时间来进行防御部署，为战争争取时间。可以说，这一战略中包含的地缘政治思想，不仅成为当时沙俄外交的“行为指南”，也在很大程度上影响了以后苏联和俄联邦外交策略和国家安全战略。

（－－）夺取波罗的海出海口，在远东获取一个不冻港，使自己成为一个能同时称霸大陆和海洋的海陆复合型强国最早的较为系统的地缘政治理论是马汉的“海权论”，即强调海洋的重要性，强调重要的航路和狭窄的海峡的地缘战略地位。但是，远在马汉之前，沙俄的统治者就已经深知海洋对于他们的重要性。

在北方，沙俄的目标是夺取波罗的海出海口。彼得上台后，一直希望能在北部的波罗的海夺取一个出海口。在１７００—１７２１的北方大战中，瑞典失利，根据《尼什塔特和约》，俄国得到立窝尼亚、爱沙尼亚、英格利亚和部分卡雷利阿，取得了波罗的海出海口。从此俄国不再是一个内陆国家，并开始有了自己强大的海军。但是俄国在波罗的海的出海口一年中有三分之二的时间不能使用，因此沙俄又将目光瞄向了远东，企图在这块宝地上找到一个不冻港。

沙俄在远东获取不冻港的主要对手是日本。俄国夺取不冻港和控制满洲的政策与日本的目标重合，双方矛盾日益激化，终于酿成了１９０４～１９０５年的日俄战争。由于日本对俄国搞的三国干涉还辽事件一直耿耿于怀，而且俄国在朝鲜半岛和中国东北的疯狂扩张也引起了日本的强烈不满。１９０４年，日俄关于中国东北和朝鲜问题的谈判陷入僵局，日本不宣而战突袭停泊在旅顺和仁川的俄国舰队，不久，两国正式宣战，日俄战争爆发。到１９０５年，在罗斯福的斡旋下，日俄签订《普茨茅斯条约》ｏ俄国承认日本吞并朝鲜；除旅大外，日俄军队撤出东北三省，行政权归还中国；俄国将旅大、库页岛南部、以及中东铁路的一部分权益让给日本。尽管沙俄的权益受到了损害，但在未来的岁月中，它却开始与日本合作，在整个远东获得了更多的利益。

在南方，沙俄为控制黑海海峡而发动了多次大规模的战争。俄国在近东的最初目的是为它的舰队打开一条海上通道，但它很快就看出，如果这样做，将面临各国列强联合起来反对它的危险。而俄国因为没有海上优势，任何允许英国或英法联合舰队自由进入黑海的办法，对它都是有害的。所以沙俄时期俄国在土耳其的目标是要求在土耳其海峡建立一种阻止一切国家的战舰进入黑海的体制。在１８５３年至１８５６年的克里米亚战争中，沙俄以一敌四，结果遭到惨败。《巴黎和约》规定：各国共同维护土耳其的独立和多瑙河两公国的权利；黑海只对商船开放，禁止任何国家的军舰通行。俄国将比萨拉比亚的南部让给摩尔达维亚。尽管俄国在黑海的势力遭到削弱，但是它希望建立的阻止一切国家战舰进入黑海的体制却得以维持下来。

总之，从所处的地缘政治现实来考量，沙俄的地缘政治战略包括维持在欧亚大陆心脏地带的关键地位、控制边缘地带国家使之成为国家安全的缓冲地带和寻找通向暖海的出口以建立海上霸权这三大方面。这三方面相辅相成，其实质就是沙俄利用自身的特殊地理位置和条件，通过扩张和结盟

黄兴华：沙皇俄国的对外政策分析——以地缘政治学为视角?１２１?

的手段，建立以沙俄为中心的欧亚帝国，以此同西方海权强国争夺世界霸权。

四、当代俄罗斯对外战略的地缘政治色彩

冷战后，俄罗斯面临新的地缘政治环境。苏联的解体在地缘政治上造成了巨大的混乱，其地缘政治形势也受到严重的负面影响。俄罗斯进出波罗的海的自由因为里加和塔林港的失去而受到限制；它在高加索地区和中亚的边界退回到了１９世纪；更令俄罗斯人痛心的是，在西部，俄罗斯的疆域退缩到了１６００年左右伊凡雷帝统治时代；高加索的丢失重新唤起了对土耳其卷土重来的战略担心；中亚的失去则意味着丢失了这一地区丰富的能源和矿产资源，同时俄罗斯人对这一地区潜在的伊斯兰挑战忧心忡忡；乌克兰的独立则动摇了俄国是泛斯拉夫共同特性的天然棋手这一说法的根本；虽然俄罗斯总算对在形式上新获独立但高度俄罗斯化的白俄罗斯保持了政治上的主导地位，但也难保蔓延的民族主义最终不会在那儿占上风；华沙条约组织的崩溃意味着以波兰为代表的前苏联的中欧卫星国正迅速倒向北约和欧盟。用布热津斯基的话来说，“苏联的垮台是欧亚大陆的中心出现了一个力量真空”【６】州１７１。

基于俄罗斯在东南西三面都面临着与邻国爆发冲突的潜在危险的地缘状况，俄罗斯制定了新的对外战略。这一战略概括起来就是：稳南联东分西。具体表现是：稳定近边缘地区，积极推动独联体各国的政治、经济和军事一体化，建立确保俄罗斯国家安全的“缓冲地带”，巩固其在欧亚大陆心脏的关键地位；加强与东部“边缘力量”（中、日、印）的关系，为俄罗斯远东的发展营造良好的地缘政治空间；在西部，与美国等西方国家发展一种既合作又对抗的关系，大力发展与法德的关系，增强俄罗斯在欧洲的影响力，与美国相抗衡。

鉴于自身地理位置处于欧亚大陆接合部的事实，今天的俄罗斯正不断强调回归历史上的欧亚并重的地缘战略。通过建立以俄罗斯为核心的欧亚联盟。发挥俄罗斯在欧亚两大洲的战略性影响，使俄罗斯成为一个联系欧亚两洲的世界性大国，从而恢复其作为世界大国的战略地位和影响力。正如俄罗斯著名学者巴斯特尼雅科夫所说的那样：“不考虑在整个俄罗斯历史上，在他的国家制度上和生活在其境内的各民族人民的精神上留下不可磨灭烙印的俄罗斯的地理位置，就很难理解当前正在经受严峻考验的俄罗斯国家利益的深刻特点。”Ｂｏ］

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．［责任编辑郭超】

沙皇俄国的对外政策分析——以地缘政治学为视角

作者：黄兴华

作者单位：周口师范学院,河南,周口,466000

刊名：

天中学刊

英文刊名：JOURNAL OF TIANZHONG

年，卷(期)：2008,23(3)

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