风险与机遇评估分析表.docx

风险和机遇评估分析及措施表

类

类外部因素

型及相关方

别

描述

法律、法

法规内容的

变化

规要求

外行业标准的变化

部

因

素

监管部门

相的监管力

关度

方

要

求供应商的

要求风险及机遇的识别

风险和机遇

风险：公司对当地国的法律法规是

否充分收集评估，并转化为公司制

度执行，符合新法规要求,避免项

目审核通不过。

机遇：遵守法律法规，提高公司

信誉度，给公司带来潜在的客户。

风险：公司现有的制度，是否符

合新行业标准的要求

机遇：行业竞争环境变化，给公司

带来潜在的客户

风险：监管部门监管力度的加大，

如公司执行不规范，可能存在被查

处的风险

机遇：行业竞争环境的变化，给公

司带来新的发展机遇

风险：原材市场不稳定，希望签

订的年度合同和保底价格，带来

的采购和资金风险

机遇：原材可能会降低

编号： JL-6.1-01No.1

风险分析

频度 * 严风险风险及机遇应对措施

重度等级

1.主要职能部门按照要求加强相

关项目竞争区域所在地法律法规

1*3=3低的收集评价

2..供销科门加大市场开拓；

1.主要职能部门按照要求加强法

1*3=3低律法规的收集评价

2.供销科门加大市场开拓

1.各级部门严格按照公司的规

章制度开展相关工作

1*3=3低

2.职能部门加大公司内部制度

执行情况的检查

2*1=2低

对公司影响较大的大宗材料做好

年度采购计划

执行情况

评价措

责任部门时限施有效

性

生技科全年

供销科全年

供销科全年

供销科全年

全公司全年

全公司全年

总经理、全年

风险和机遇评估分析及措施表

风险及机遇的识别

类

类外部因素

型及相关方风险和机遇别

描述

编号： JL-6.1-01No.2

风险分析

频度 *风险风险及机遇应对措施

严重度等级

1.供销科加强与客户进行相关质

执行情况

评价措

责任部门时限施有效

性

客户的需

求

相

关

方

要

外

求

部

因第三方的素要求风险：客户对项目竞争质量标准

提高，以及对供应周期和售后服

务的期望值提升，给公司竞争、

质量和售后管理提出新的要求机

遇：市场竞争的加剧，公司管理

水平的提升，会给公司带来潜在

的发展机遇

风险：公司运行中可能会对第三

方产生不利的影响，或是第三方

的要求公司目前无法满足，由此

造成的冲突

机遇：第三方要求会完善公司的

管理水平

量标准、要求的沟通，统一双方的

权益和应尽义务；

4*4=16中

2.生技科门做好竞争计划的安排，

保证竞争计划的执行

3.生技科门加大客户交流沟通，及

时处理客户的需求和意见

各职能部门加强与第三方的沟通，

2*2=4低

对第三方的要求及时进行处理，必

要时及时提交公司高层进行资源

配置，降低第三的抱怨

供销科全年

生技科全年

生技科全年

生技科、

供销科、全年财务风险：公司现有的设备比较落后，

竞造成产品的成本较高，缺少市场争新领域、新竞争力。

技设备机遇：通过引进新的设备，提高能公司的竞争效率，降低竞争成本，

提高公司的市场竞争力公司根据目前的竞争水平，制定的

1*3=3低技术攻关和设备升级计划，相关职能

部门予以有效落实。总经理、

全年生技科

风险和机遇评估分析及措施表

编号： JL-6.1-01No.3

类

型类外部因素及

别相关方描述风险和机遇

风

频度 *严险风险及机遇应对措施

重度等责任部门

级

评价措

时限施有效

性

竞

争

外

部

因

素公司市场占

有率、市场

领先趋势、

顾客增长趋

势

市场稳定性

风险：公司目前主要竞争项目在某

些地区占有率和领先趋势比较明显，

但是竞争对手正在模仿公司的发展

方式，影响公司的领先优势。机遇：

市场竞争加剧，发展压力加大。

风险：公司主要空压机产品竞争市

场，该市场稳定性较差，会给公司

进行战略规划提升难度。

机遇：市场稳定，也会带来新的发

展机遇。

风险：公司目前主要竞争项目，在某

些市场占有率和领先趋势已经比较高，

但是竞争市场容量毕竟有限，

及时关注公司项目竞争市场的

生技科、

1*2=2低情况，收集信息及时调整，保持

管代

公司产品的竞争力。

公司战略调整，对开拓新市场，

总经理、

3*1=3低评估成熟市场的趋势，及时为公

供销科

司提供新的市场。

全年

全年市场容量

市

竞争力

场

价格风险同时加上竞争对手的正在模仿公司

的发展方式，对公司项目竞争的竞

争力和价格都产生比较大的压力，

市场风险比较大。

机遇：通过梳理公司竞争项目，需

找好的新的项目，同时促进公司内

部的管理水平，保持质量领先，提

高公司的竞争优势。

1.完善公司内部管理制度，加强

部门的考核，提高公司管理水

1*2=2低

平，提高公司项目竞争质量，保生技科、

持竞争的优势；供销科

2.积极开拓新项目市场，储备新

的项目，提高市场容量

全年

风险和机遇评估分析及措施表

编号： JL-6.1-01No.4

类

型类外部因素及

别相关方描述

原

材原材价格供

供应渠道

应

外

文主要项目区部

化域文化习惯因

素

本地失业率

安全感

社

教育水平

会

公共假日

工作时间

风险和机遇

风险：目前公司材料供应较稳定，

防止原材料质量变化，给公司的图

纸打印质量带来一定的风险。

机遇：原材供应变动给公司带来

不稳定因素较大。

风险：公司目前主要项目区域文化、

习惯性的固定老的合作竞争公司，

新项目新客户开拓难度较大。

机遇：公司目前主要产品客户满意

度较高，具有一定的竞争优势。

风险：公司所在地社会形势比较稳定，

失业率较低，人员安全感较高，同时

教育水平和人员素质较好，公共假日

和工作时间设置比较合理，相对风险

较小。

机遇：公司目前所在区域的社会形

势稳定，对公司的稳定发展提供比

较好的环境。

风

评价措

频度 *严险风险及机遇应对措施

责任部门时限施有效

重度等

性

级

1.物资采购单位要提前制定好全

年采购计划，拓展原材采购的渠

道，保证优质原材的供应。

2*2=4低

2.公司提供财务支持，对主要供

供销科

2017 年

应商的优质原料保持价格优势，5-12 月

促进原料的有序采购；

3.供销科做好原材的存储，防止

变质，保证原材质量。

及时关注公司项目区域市场的

总经理、

1*2=2低情况，收集信息及时调整，保持全年

供销科

公司项目竞争的竞争力。

企业供销科做好人员积极储备

2*2=4低工作，及时关注社会信息，为公供销科全年

司创造一个稳定的环境。

风险和机遇评估分析及措施表

风险及机遇的识别

类

类外部因素及

型风险和机遇

别相关方描述

国际经济走风险：目前公司所在区域的经济整

向、体情况低迷，客户对价格敏感。同外通货膨胀或时国内经济形势趋势严峻，加上银部经通货紧缩、行收紧贷款的发放，给客户带来比因济信贷可得较大的财务压力，公司回笼资金周素性、期较长。

利率的变机遇：经济形势整体比较低迷，给

动、公司发展造成比较大的压力。

风险：目前公司管理流程基本覆盖

了公司日常工作，但是流程执行力

如果得不到保证，会对公司运行带管理流程来一定的风险。

机遇：公司小、快、灵，完善流程，

内公提高执行力，可以提高公司的管理水平。

部司

因运风险：公司受现有的场地、人员、素营市场环境等因素限制，简单扩大规

模已经无法实现，为公司发展提供生产能力限制。

机遇：公司生产人员、工艺稳定，

积极开拓新客户，为公司发展提供新

机遇。

编号： JL-6.1-01No.5

风险分析执行情况

风

评价措频度 *严险风险及机遇应对措施

时限施有效重度等责任部门

性级

1.财务部门及时关注汇率、利率

的变化，做好财务预算；财务、总

全年

2*2=4低

经理

2.部门加快资金的回笼，降低公

司资金压力。

1.各级部门必须严格按照流程开

展日常工作，对出现的不符合情

2*2=4低况及时调整文件，保持流程的可各级部门全年

操作性；

2.公司组织定期组织进行流程的

评审。

1.生技科加强安排生产计划的科

学性，挖掘公司现有人员竞争潜

2*2=4低能。生技科全年

2.生技科加强现场管理控制，提

高产品一次交验合格率。

风险和机遇评估分析及措施表

编号： JL-6.1-01No.6

风险及机遇的识别

类

类外部因素及

型风险和机遇

别相关方描述

风险：车间有行吊，安全意识低，

进入车间不按照规定戴安全帽、口公

罩等防护用品，容易出现机械伤害，司

安全意识给公司生产带来较大的风险；

运

机遇：安全意识高，防护用品佩戴

营

合适，不容易出现机械伤害，会给

公司生产带来良好的发展机遇。

内财风险：应收款无法及时到位，增加部务费用支付了坏账的出现率。

因状资金回收机遇：财务状况处理得当，会提高素况公司整体的竞争力。

风险： 1、漏检、错检； 2、检查验

收不到位； 3、验收延误； 4、抽样质

不到位。影响生产进度、产品质量量进料、过程、

及交付。

管成品检验

机遇：进料、过程、成品检验各过控

程管控良好，生产产品质量稳定，

会提高公司整体的竞争力。

风险分析

风

频度*严险风险及机遇应对措施

重度等

级

1、做好全体员工安全生产意识，

每年内部培训一次，时刻提

2*4=8中供安全意识；

2、生技科要严格按照公司规章

制度操作设备、佩戴防护用品。

1.供销科加快资金的回笼，减小

公司资金压力，降低坏账出现的

1*3=3低

风险。

2.财务部门根据公司财务情况做

好财务预算，防止出现财务风

险。

1、原料进厂仓管员及时通知检

验员检验入库，成品及时报检入

库； 2、加强对检验员进行质量

2*3=6中检验规范、检验制度、程序文件

的培训；3、严格执行检验规范

要求；4、检验发现不合格时及

时通报相关人员（如生产、采购

人员）及时处理并有相应的记录

责任部门

生技科、

供销科

财务、供

销科

生技科、

供销科

执行情况

评价措

时限施有效

性

全年

全年

全年

和手续。

风险和机遇评估分析及措施表

类

型类外部因素及

别相关方描述

人人员的流动

力员工业务素

资质

源绩效考核内

部

因

素

生基础设施管

产理

资公司运行环

源境风险及机遇的识别

风险和机遇

风险：公司目前人员较少，出现人

员流动对公司是比较大的损失。员

工素质在一定程度上存在参差不齐

的情况，加上绩效考核不能有效落

实，会对工作完成质量造成不好的

影响。

机遇：公司目前主要人员还算稳定，

各项绩效考核能顺利开展，为公司

的发展提供一个比较好的基础。

风险：如果公司现有的运行环境以

及设施、设备管理不善，造成的生

产停滞，会给公司造成很大的竞争

风险。

机遇：基础设备维护良好，保障顺

利生产，按时交付，为公司创造良

好的口碑。

编号： JL-6.1-01No.7

风险分析

风

频度*严险风险及机遇应对措施

重度等

级

1.各部门要及时关注员工的心理

变换，注意工作方式，创造良好

的工作环境，提高员工的归属感

2*2=4低

2.质检部做好人力资源管理工作，

防止人员流失后给公司带来的风

险；

生技科严格按照公司的年度计

2*2=4低

划做好设备保养、维护、检修，

提高公司设备、设施寿命及稳定

性。

执行情况

评价措

责任部门时限施有效

性

公司各

全年

部门

生技科全年

编制人：汤 ** 日期：审核人： ** 审核日期：