2016年食品、食品添加剂生产许可现场核查评分记录表(修订版)
附件2
食品、食品添加剂生产许可现场核查评分记录表申请人名称：
食品、食品添加剂类别及类别名称：
生产场所地址：
核查日期：年月日
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使用说明
1.本记录表依据《中华人民共和国食品安全法》《食品生产许可管理办法》等法律法规、部门规章以及相关食品安全国家标准的要求制定。
2.本记录表应当结合相关食品生产许可审查细则要求使用。
3.本记录表包括生产场所（24分）、设备设施（33分）、设备布局和工艺流程（9分）、人员管理（9分）、管理制度（24分）以及试制产品检验合格报告（1分）等六部分，共34个核查项目。
4.核查组应当按照核查项目规定的“核查内容”“评分标准”进行核查与评分，并将发现的问题具体详实地记录在“核查记录”栏目中。
5.现场核查结论判定原则：核查项目单项得分无0分且总得分率≥85%的，该食品类别及品种明细判定为通过现场核查。
当出现以下两种情况之一时，该食品类别及品种明细判定为未通过现场核查：
（1）有一项及以上核查项目得0分的；
（2）核查项目总得分率＜85%的。
6.当某个核查项目不适用时，不参与评分，并在“核查记录”栏目中说明不适用的原因。
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一、生产场所（共24分）
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二、设备设施（共33分）
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三、设备布局和工艺流程（共9分）
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四、人员管理（共9分）
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五、管理制度（共24分）
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六、试制产品检验合格报告（共1分）
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食品生产许可现场核查准备文件资料
食品生产许可现场核查准备文件资料 1、企业质量管理文件； 2、质量目标完成情况考核记录、质量奖惩台帐； 3、标准文件夹(包含产品标准、原料标准、包装材料标准、检验方法标准、食品添加剂备案文本。所有行国家标准、行业标准等的必须是最新有效版本；原料标准、包装材料标准若执行企业标准的，可以是购买原材料、包装材料时所执行的有效版本)； 4、生产设备文件夹（生产设备台帐、涉及特种设备安全以及管道压力表的计量器具检定台账及证书、生产设备使用、维修、定期清理记录）； 5、生产工艺文件夹或工艺文本（生产工艺流程图、工艺文件、工艺要点、作业指导书、设备操作规程资料、关键控制点及相关生产过程记录）； 6、检验设备文件（检验设备清单及说明书、需要强制检定的器具台账及证书）； 7、产品检验文件夹（包括产品检验的制度，生产过程检验记录、产品出厂检验原始记录、产品出厂检验报告，检验记录必须按照相关的检验方法标准及规定进行；产品出厂检验报告要体现产品名称、规格、数量、生产日期、生产批号等信息，检验项目要能覆盖相应细则规定的出厂检验项目，按产品执行标准进行判定，要有检验人员签字）； 8、不合格品管理文件夹（不合格品处理制度、不合格品处理记录、回收过期食品处理记录等）； 9、食品添加剂使用记录（食品添加剂使用必须严格按照GB 2760-2007及其增补文件执行，企业应如实填写每批产品食品添加剂的使用情况，使用记录应包括产品名称、添加剂名称、批产品投料量、添加剂实际添加量、添加剂的计算含量以及GB 2760及其增补文件中关于该添加剂使用于该产品的规定限量）；
10、原、辅料（包括食品添加剂、包装材料）采购文件夹（原料进货验收台帐、采购计划、采购合同（或采购发票）及相关索证文件。进货验收台账应包括原辅料名称、规格、进货数量、供货者名称及联系方式、进货日期、验证方式、验证资料等内容，采购合同应体现供需双方的名称并盖章确认。相关索证文件包括供应商（包括生产企业）营业执照复印件、许可证（纳入许可管理的）复印件、原辅料标准、原辅料合格证明文件。其中营业执照、许可证应确保进货时有效，原辅料标准在进货日期（或生产日期）是有效版本，原辅料产品的合格证明文件可以是该批次产品检验结论为合格的检验报告，也可以是供应商提供的与该批产品的信息（名称、规格、批号、生产日期等）一致的《合格证》。合格证明文件要能明确反映供应商的信息（如供应商公章、质检章等）。纳入许可证管理的食品作为原料的，应索取出厂检验报告，报告内容必须包括全部出厂检验项目（根据相应的细则规定）；如无法提供合格证明文件的，应当按有关标准进行检验，检验合格后方能使用。直接接触食品的材料要提供食品级证明。 11、人员管理档案（应包括生产、技术、采购、化验等人员，其中食品生产加工人员应有健康证、检验人员还应有从事该类产品检验的资格证）； 12、产品销售台帐<适用于换证>(应包括食品名称、规格、销售数量、生产日期、生产批号、检验合格证号、购货者名称及联系方式、销售日期等内容)； 13、产品防护管理文件夹（包括产品在生产加工以及原料、半成品、成品运输过程中防止污染、损坏或变质的制度，消毒液、消毒池、灭蝇灯、紫外灯、防鼠设施、温控设施等防范措施的配置情况，生产设备、设施清洗、消毒记录，人员工作服（帽、靴）清洗灭菌情况等相应的记录）。 ★审查当天现场必须生产，人员必须到齐、有足量自检合格产品待抽样。
绿色食品种植质量控制和种植规范及生产记录
绿色（食品）种植质量控制和种植规及生产 记录 质量控制规 基地人员管理制度 基地组织人员架构 1、基地组织人员要严肃纪律和端正员工基本行为规，维护和保障基地良好的工作秩序和工作环境。 2、基地人员实行绩效考评管理。 3、基地生产人员严格按照技术生产规程进行生产。 4、实行请假、销假制度，请假前要协调补岗。 5、严肃纪律和端正员工基本行为规，维护和保障基地良好的工作秩序和工作环境。 6、基地办公区实行轮流值日制度。 基地生产资料管理制度
1、坚持先入库，后发料的管理原则，入库时必须把入库单填写清楚，手续完备，检查数量和质量，如有差错和质量问题，要判断原因、分清责任，及时向供方经手人退货或补办手续。 2、领料人必须依据蔬菜种植指导书操作规在领料单上填写所领物资的品种和数量，领用人签字、后基地经理或技术主管主管签字后方可发料。 3、仓管员正确填写出入库单据，每日根据进出库单登记材料明细账、每月做好各类物资库存盘点表。 4、仓库员对库存材料要分门别类摆放，进行定位编号，堆放整齐，保证物资领取、存放方便；及时清理不合格或过期产品；多次使用的低值耗品或包装材料（如周转筐和再利用资材）建立台账，提高再利用率；注意仓库卫生、防潮防鼠防盗、防资材变质；注意安全，防止发生火灾等。 5、仓管员兼管本基地生活、劳保等用品（如棉被、被套、枕头、床、炊事用具、水鞋、雨衣、自行车等）和其它固定资产都要入账，并做好领用登记，当员工调离时需及时办理物品移交手续。 6、仓管员离职或调动，对所管仓库物资必须列出清单，办理严格移交手续，经领导确认工作交接完毕后方可离任。 基地种植管理制度 （一）基地农业投入品监督管理制度 1、建立基地农业投入品公告制度。公司技术部定期公布并明示基地允许使用、禁用或限用的农业投入品目录。 2、建立基地农业投入品市场准入制，从源头上把好投入品的使用关。公司技术部对基地所需的各种物资的招标、选购，尤其是肥料和农药，选购时必须审查肥料、农药是否符合绿色食品使用的肥料、农药准则，肥料、农药经销企业经营手续是否齐全，所销售的肥料、农药是否三证(生产可证、经营许可证、登记证号)齐全，经审查合格后，将所选择的肥料、农药销售企业上报公司技术部批准、备案，方可进货使用。 3、严格执行肥料合理使用准则，按照《绿色食品肥料使用准则》施用。在肥料施用上，坚持以增施农家肥为主，配之以生物有机肥和绿色食品专用肥。积极推广测土配方施肥，严格控制化肥施用量。根据植物生长
绿色食品认证及申报要求教程文件
新疆第三期绿色（有机） 食品生产管理培训班材料 绿色食品标志认证与申报要求 新疆维吾尔自治区绿色食品发展中心 北京中绿华夏有机食品认证中心新疆分中心 二〇〇六年三月
大纲： 一、绿色食品概念及标志 1、绿色食品概念 2、绿色食品分类 3、绿色食品标志（标志、编号） 二、绿色食品认证及标准 1、绿色食品申报条件（申请者、生产、申报范围） 2、绿色食品申报程序（申请、审核、现场检查、上报、发证） 3、绿色食品标准 三、绿色食品申报材料的准备 1、绿色食品申报材料目录 2、申请书及调查表 3、生产规程（种植规程、养殖规程、加工规程） 4、质量控制体系（管理制度、原料收购合同、基地图、农户名单） 5、其他材料 6、外购原料
一、绿色食品概念及绿色食品标志 1. 绿色食品概念 1、什么是绿色食品？ 绿色食品是遵循可持续发展原则，按照绿色食品标准生产、加工，并经专门机构认定，许可使用绿色食品商标标志的安全、优质、营养食品。 绿色食品并非指“绿颜色”的食品，而是对无污染食品的一种形象表述。由于与环境、健康和安全相关的事物通常冠之以“绿色”，为了突出这类食品出自良好的生态环境，对环境保护的有利性和产品自身的无污染与安全性，因此命名为绿色食品。 2、绿色食品分类 绿色食品按照是否有化学合成物质的投入以及相关标准的不同，分为A级绿色食品和AA级绿色食品。 A 级绿色食品系指在生态环境质量符合规定标准的产地生产的，生产过程中允许限量使用限定的化学合成物质，按特定的操作规程生产、加工，产品质量及包装经检测、检验符合特定标准，并经专门机构认定，许可使用A级绿色食品标志的产品。 AA 级绿色食品系指在环境质量符合规定标准的产地生产的，生产过程中不使用任何有害化学合成物质，按特定的操作规程生产、加工，产品质量及包装经检测、检验符合特定标准，并经专门机构认定，许可使用AA级有绿色食品标志的产品。AA级绿色食品等同于国际上的有机食品。 2. 绿色食品标志及其含义
食品生产许可证现场核查程序85811
食品生产许可证现场核查程序 一、预备会议（10分钟） 进入企业前，由组长召开预备会。主要内容： 1、明确核查要点； 2、核查组分工，时间要求，并填写现场核查计划表； 3、强调核查纪律。 二、首次会议（30分钟） 1、参加人员：核查组成员、观察员、企业负责人及有关部门、车间、企 业指定的联系人等； 2、会议由核查组长主持，主要内容： a、核查组、受核查企业负责人介绍双方参会人员； b、核查组长介绍本次核查的目的、依据、范围； c、企业领导简要介绍企业情况； d、核查组长介绍：核查内容； 核查的原则：科学、公正、客观； 抽样的原则和规定； 核查的方法：查、看、听、考； 形成的结论文件； 核查组人员分工； 廉洁声明，并向企业递交《廉洁信息反馈表》； 为企业营运和技术机密保密的承诺； 核查计划和时间分配； 明确企业联系人；
观察员承诺客观公正履行监督职责。 三、核查 1、首先由企业负责人陪同参观企业的厂区环境、原辅材料库、按生产工 艺流程察看企业的生产过程、成品库、化验室；（30～60分钟） 2、按分工分组活动（按现场核查的42条要求，逐条通过查看现场、看材 料、记录、询问或召集有关人员座谈、或小范围的考试等方法核查， 对每条应得出合格、一般不合格、严重不合格的结论，对于一般不合 格和严重不合格，依据判定原则提出判定的具体问题，此处不得以“希 望”、“要求”、“以后”、等语提出，发现什么问题，就写什么问题、越 具体越好）。（120～240分钟） 3、核查组碰头会（30分钟） 主要内容：汇总各个负责核查情况；组长提出核查结论意见的初稿， 统一核查组意见，确定一般不合格项，并填写一般不合格改进表。 4、与企业负责人沟通（15分钟） 主要内容：把核查组核查结论意见告知企业负责人，并听取企业负责 人对核查结果的意见，若有异议，应经沟通、交流取得一致；若双方 异议较大，核查工作可按规定判定核查不予通过或限定整改期限，商 定下次核查时间。 5、抽样（30分钟） 对现场核查合格的企业，核查组在进行核查前应准备好样品封签。 抽样，由核查组（至少2人）在成品库经出厂检验合格的成品中抽取。 抽样方法、样品基数和抽样样品数按各类产品审查细则中抽样规则进 行。样品在规定时间内由核查组或企业，送至指定检验机构；填写抽
(完整版)2011.3绿色食品蔬菜(番茄)认证范本(定)
绿色食品蔬菜（番茄）认证 参考样本 河北省绿色食品办公室
申报绿色食品材料目录（番茄） 1、绿色食品标志使用申请书 (3) 2、企业及生产情况调查表 (6) 3、保证执行绿色食品标准和规范的声明 (9) 4、合作社法人营业执照复印件 (10) 5、注册商标复印件 (11) 6、产品包装标签 (11) 7、卫生许可证复印件（如有净菜包装应提供） 8、基地材料 1）绿色蔬菜（番茄）种植基地管理制度 (12) 2）绿色蔬菜（番茄）种植操作规程 (13) 3）绿色蔬菜（番茄）收购协议书 (18) 4）保证与所有农户签订收购协议的声明 (18) 5）绿色蔬菜（番茄）生产基地汇总表 (19) 6）绿色蔬菜（番茄）种植基地农户清单 (19) 7）建立农户管理体系的声明 (20) 8）农事生产管理记录 (21) 9）绿色食品生产资料使用记录 (22) 10）各项生产、质检记录（格式样本） (23) 11）基地示意图和地块分布图 (24) 9、使用的生产资料产品包装标签复印件 (26) 10、合作社章程（质量管理手册） 11、蔬菜品种非转基因证明（由当地种子管理部门或经销部门出具） 附录：绿色食品蔬菜标准目录 (27) 需要注意的问题： 1、合作社法人或企业法人营业执照、商标注册需提供复印件。 2、农事活动记录、生产资料使用记录、质检记录等各项记录需提供手写的原始记录。 3、所提供生产投入品包装标签的名称、剂型规格等与规程和表二中的一致；标签包括反正两面，应清晰，可看清剂型规格、有效成分、推荐使用量等信息；标签可拍照、打印，也可复印。
绿色食品标志使用申请书 申请单位藁城市**蔬菜专业合作社 申请日期2011 年3 月10 日（盖章）
食品生产许可管理办法2020版
食品生产许可管理办法 （2020年1月2日国家市场监督管理总局令第24号公布） 第一章总则 第一条为规范食品、食品添加剂生产许可活动，加强食品生产监督管理，保障食品安全，根据《中华人民共和国行政许可法》《中华人民共和国食品安全法》《中华人民共和国食品安全法实施条例》等法律法规，制定本办法。 第二条在中华人民共和国境内，从事食品生产活动，应当依法取得食品生产许可。 食品生产许可的申请、受理、审查、决定及其监督检查，适用本办法。 第三条食品生产许可应当遵循依法、公开、公平、公正、便民、高效的原则。 第四条食品生产许可实行一企一证原则，即同一个食品生产者从事食品生产活动，应当取得一个食品生产许可证。 第五条市场监督管理部门按照食品的风险程度，结合食品原料、生产工艺等因素，对食品生产实施分类许可。
第六条国家市场监督管理总局负责监督指导全国食品生产许可管理工作。 县级以上地方市场监督管理部门负责本行政区域内的食品生产许可监督管理工作。 第七条省、自治区、直辖市市场监督管理部门可以根据食品类别和食品安全风险状况，确定市、县级市场监督管理部门的食品生产许可管理权限。 保健食品、特殊医学用途配方食品、婴幼儿配方食品、婴幼儿辅助食品、食盐等食品的生产许可，由省、自治区、直辖市市场监督管理部门负责。 第八条国家市场监督管理总局负责制定食品生产许可审查通则和细则。 省、自治区、直辖市市场监督管理部门可以根据本行政区域食品生产许可审查工作的需要，对地方特色食品制定食品生产许可审查细则，在本行政区域内实施，并向国家市场监督管理总局报告。国家市场监督管理总局制定公布相关食品生产许可审查细则后，地方特色食品生产许可审查细则自行废止。 县级以上地方市场监督管理部门实施食品生产许可审查，应当遵守食品生产许可审查通则和细则。 第九条县级以上地方市场监督管理部门应当加快信息化建设，推进许可申请、受理、审查、发证、查询等全
绿色食品生产投入品记录表
包河区农业投入品出入库登记表 序号采购 日期 产品 名称 主要成 分含量 剂 型 登记证号、 标准证号 生产企业 包装规 格 数量经销单位 经办 人 领货 日期 领货数量领货人 1 3.5 石硫 合剂 45% 结 晶 PD90105-2 河北双吉 化工有限 公司 400g/ 袋×25 袋/件 100 件 合肥禾健农 用化工有限 公司 杨浩 川 3.14 50件徐远昌 2 3.5 波尔 多液80% 粉 剂 PD2008104 4 美国仙农 有限公司 100g× 10袋/ 件 13件砀山合益农 资有限公司 杨浩 川 7.4 13件徐远昌 3 3.5 复合 肥15-15- 15 颗 粒 GB15063-2 009 中化山东 肥业有限 公司 50kg/ 袋 230 袋 中化化肥（安 徽）有限公司 杨浩 川 4.2 45袋魏立刚 6.24 180袋徐远昌 4 3. 5 多菌 灵50% 可 湿 性 粉 剂 PD85150-1 苏州遍净 植保科技 有限公司 400g× 25袋/ 件 4件合肥禾健农 用化工有限 公司 杨浩 川 4.7 2件徐远昌 5 3.5 吡虫 啉25% 可 湿 性 粉 剂 PD2005015 5 苏州遍净 植保科技 有限公司 100g× 100袋 /件 5件砀山合益农 资有限公司 杨浩 川 5.6 2件徐远昌 6.5 3件魏立刚 6 3.14 保倍 硼21% 粉 剂 农肥准字 2181号 河南锦绣 之星作物 保护有限 公司 1kg/袋12kg 郑州果树研 究所 杨浩 川 5.6 10kg 徐远昌
包河区农业投入品出入库登记表 序号采购 日期 产品 名称 主要成 分含量 剂 型 登记证号、 标准证号 生产企业 包装规 格 数量经销单位 经办 人 领货 日期 领货数量领货人 7 3.14 保倍 钙21% 水 剂 NY1429-20 10 河南锦绣 之星作物 保护有限 公司 250g× 20瓶/ 件 5件郑州果树研 究所 杨浩 川 5.6 4件徐远昌 8 3.25 联苯 菊酯10% 乳 油 PD2008465 1 柳州市惠 农化工有 限公司 100ml ×20 瓶/件 10件郑州果树研 究所 杨浩 川 5.6 10件徐远昌 9 3.25 嘧菌 酯25% 悬 浮 剂 PD2014031 1 浙江威尔 达化工有 限公司 100ml ×20 瓶/件 10件郑州果树研 究所 杨浩 川 5.6 10件徐远昌 10 4.20 硫酸 钾51% 颗 粒 GB/T20406 -2009 国投新疆 罗布泊钾 盐有限责 任公司 50kg/ 袋 180 袋 砀山合益农 资有限公司 杨浩 川 6.14 180袋徐远昌 11 5.9 抑霉 唑22% 水 乳 剂 PD2012176 2 柳州市惠 农化工有 限公司 100ml ×20 瓶/件 10件郑州果树研 究所 杨浩 川 6.5 徐远昌 12 8.6 生物 有机 肥25% 粉 剂 微生物肥 （2008）临 字（0717） 号 北京六合 新星生物 技术有限 公司生物 肥料厂 1kg/袋 ×25 袋/件 1000 件 砀山合益农 资有限公司 杨浩 川 10.7 600件徐远昌
绿色食品种植基地生产管理制度
种植基地生产管理制度 为保证基地所产产品能达到优质、安全和无污染的要求，为社会各界提供充足的绿色营养食品，特制定本制度。 一、坚决按照“政府推进、规模发展、科学种植、标准化生产、产业化经营”的原则，积极推进绿色芒果生产基地建设。 二、公司基地建立健全严格的生产管理体系，每个基地有专门的基地负责人、工作人员及技术人员，并做到责任到人，分工明确。 三、绿色食品产地必须树立标识牌，划分隔离带，并标明范围以及种植品种和技术负责人。 四、基地所需的生产资料必须在农业投入品专供点采购，在技术人员的指导下使用。 五、基地所有的管理措施，必须严格按照芒果标准化生产操作技术规程和绿色食品使用手册进行，并在基地负责人和技术人员的指导监控下实施。 六、基地农户要认真填写“田间管理记录”。技术人员要认真做好各项档案管理工作，并做好详细记录。 七、严格遵守农药和肥料使用准则，保持基地内部和周围环境的卫生清洁，保证不受污染。 八、凡不按技术规程要求操作或私自超标使用农药、化肥的农户公司一律拒收其产品。 环境保护制度 1、建立基地保护区。严格控制在基地方圆5公里和上风向20公里范围内新建有污染源的工矿企业，防止工业“三废”污染基地。 2、基地设立环境保护标识牌，注明基地名称和注意事项。 3、基地内的畜禽养殖场粪水要经过无害化处理，施用的农家肥必须经高温发酵腐熟，确保无害。 4、建立检验检测体系，依托环境监测机构，加强对基地投入品、基地产品和基地环境进行检验检测。
5、加强山、水、林、田、路综合治理，不断改善和提高基地的生产条件和环境质量。 6、加强农田水利基本建设，逐步实现旱能浇，涝能排的农田水利化；加强基地道路建设，改善交通运输条件。 7、基地环境要符合NY/T391-2000《绿色食品产地环境技术条件》要求，基地内无工业“三废”和城市生活垃圾等污染源。 8、建立信息交流平台，配备相应的设备，实现与中国绿色食品网、云南省绿办链接，做到生产、管理、储运、交流信息网上。 9、经常检查和清理整顿基地生活、生产环境，防止和及时处理造成或者可能造成基地环境污染的事故和突发事件，并向区环保部门报告。 1 0、基地区农户生活和生产垃圾采取集中处理，严禁乱扔乱弃。 11、定期对基地生产生活环境进行综合评价，保证环境质量。 技术指导和推广制度 1、林业技术推广中心组建基地建设技术指导小组。对基地建设中的关键技术措施进行巡回指导。 2、积极引进先进的生产实用技术和科研成果，提高基地建设的科技含量。 3、选派绿色食品生产技术推广员，建立区、指挥部、种植户技术推广服务网络，负责技术指导和生产操作规程的落实。 4、制定培训计划，加强对基地负责人、生产管理人员、技术推广人员和营销人员的培训工作。 5、技术推广站每年要组织基地农户学习绿色食品芒果生产技术4次，保证每个基地农户至少有1名主要劳动力基本掌握绿色食品芒果生产技术标准。 6、绿色食品标准化基地的技术人员，应将技术指导工作及时记入口间管理档案，并及时对生
绿色食品生产质量控制规范
绿色食品质量安全控制规范 为加强绿色食品生产全程监管，全面规范生产管理秩序，保障产地环境和产品质量符合绿色食品生产标准和要求，根据《农产品质量安全法》和《绿色食品管理办法》等有关法律法规规定，制定本办法。 一、机构设置 （一）成立以公司经理为组长，公司副经理为副组长，相关科室负责人为成员的绿色食品生产领导小组，负责绿色食品生产组织协调、制度制定、生产计划、基地建设、生产监督管理，保障绿色食品生产工作有序推进。 （二）设立绿色食品办公室，加强绿色食品质量监督管理。设负责人1名，质量监管员（内检员）1名、质量检验检测员1名。 （三）生产技术科设生产基地负责人1名，技术员2名（绿色食品技术负责人1名），保管员1名。 （四）营销科设销售员3名，管理员1名，运输员1名。 二、工作职责 （一）领导小组职责 1、组长（公司经理）是企业法人，绿色食品质量安全的第一负责人，负责绿色食品基地规划和建设指挥协调，负责绿色食品生产计划的审批，负责绿色食品基地建设与产品认证的请示和工作衔接，负责绿色食品生产监督与绩效考核。 2、副组长负责绿色食品基地建设具体组织实施，负责绿色食品制度和生产计划的制定，负责绿色食品基地的管理工作，指导各相关部门协调开展工作，确保绿色食品基地管理和产品生产全过程相关制度的有效规范运行，负责参与绿色食品生产绩效考核与评价。 （二）生产技术科 1、生产科负责拟定生产布局、生产计划、基地建设，按照绿色食品产地环境和绿色食品生产标准、规范和要求，以及绿色食品生产
技术操作规程组织生产管理，病虫害防治等。 2、科长主要负责对绿色食品生产基地建设和产品生产标准、规范和要求的监督实施。 3、基地负责人主要负责对绿色食品生产基地建设和产品生产标准、规范和要求的具体实施和生产管理，负责管理基地环境卫生，调查病虫害发生状况及趋势，负责拟定病虫害综合防治方案，统一选购药物，负责跟踪病虫害防治技术及药物效果并总结。 4、技术员主要负责对绿色食品生产技术操作规程有具体组织实施，指导生产人员按照生产技术规程和相关制度进行科学种植、施肥、用药，负责病虫害防治作业和病虫害防治技术培训，负责生产记录、档案整理保管。 5、保管员负责种子、农药、肥料等农业投入品入库、出库验货，按照绿色食品肥料准则做好入库保管保存和发放等工作。 （三）质量监管科（绿色食品办公室） 1、监管科负责绿色食品监管制度和产品质量追溯体系建立，负责绿色食品生产全过程的监督管理，提供绿色食品生产计划，组织开展绿色食品生产知识培训。 2、科长主要负责绿色食品监管制度和产品质量追溯体系建立，负责绿色食品生产全过程的监督管理，提供绿色食品生产计划，协助开展产品质量检验检测和质量验收，负责组织开展绿色食品生产知识培训。 3、内检员（质量监管员）主要负责宣贯绿色食品标准，按照绿色食品标准和管理要求，协调、指导、检查和监督企业内部绿色食品原料采购、基地建设、投入品使用、产品检验、包装印制、防伪标签、广告宣传等工作；配合绿色食品工作机构开展绿色食品监督管理工作；负责绿色食品相关数据及信息的汇总、统计、编制，及与各级绿色食品工作机构的沟通工作；承担本企业绿色食品证书和《绿色食品标志商标使用许可合同》的管理，以及产品增报和续展工作；开展对企业内部员工有关绿色食品知识的培训。
2016年新版食品生产许可审查通则
食品生产许可审查通则 第一章总则 第一条为加强食品生产许可管理，规范食品生产许可审查工作，依据《中华人民共和国食品安全法》及其实施条例、《食品生产许可管理办法》等有关法律法规、规章和食品安全国家标准，制定本通则。 第二条本通则适用于食品药品监督管理部门组织对申请人的食品、食品添加剂（以下统称食品）生产许可以及许可变更、延续等的审查工作。 食品生产许可审查包括申请材料审查和现场核查。 第三条本通则应当与相应的食品生产许可审查细则（以下简称审查细则）结合使用。使用地方特色食品生产许可审查细则开展生产许可审查的，应当符合《食品生产许可管理办法》第八条的规定。 第四条对申请材料的审查，应当以书面申请材料的完整性、规范性、符合性为主要审查内容；对现场的核查，应当以申请材料与实际状况的一致性、合规性为主要审查内容。 第五条法律法规、规章和标准对食品生产许可审查有特别规定的，还应当遵守其规定。 第二章材料审查 第六条申请人应当具备申请食品生产许可的主体资格。申请人应当根据所在地省级食品药品监督管理部门规定的食品生产许可受理权限，向所在地县级以上食品药品监督管理部门提出食品生产许可申请。 第七条申请材料应当种类齐全、内容完整，符合法定形式和填写要求。申请人应当对申请材料的真实性负责。申请材料的份数由省级食品药品监督管理部门根据监管工作需要确定，确保负责对申请人实施食品安全日常监督管理的食品药品监督管理部门掌握申请人申请许可的情况。 申请人委托他人办理食品生产许可申请的，代理人应当提交授权委托书以及代理人的身份证明文件。 第八条申请人申请食品生产许可的，应当提交食品生产许可申请书、营业执照复印件、食品生产加工场所及其周围环境平面图、食品生产加工场所各功能区间布局平面图、工艺设
绿色食品种植业生产规程
绿色食品种植业生产规程 2009年07月29日星期三 11:31 P.M. 绿色食品种植业生产规程 一、生产资料的选择 （一）品种选择 种子是农业生产中重要的生产资料，由于绿色食品产品特定的标准及生产规程要求，限制速效性化肥和化学农药的应用，在这样的栽培条件下，不仅需要高产优质的优良品种，而且需要抗性强的优良品种。抗性强的品种在减轻自然灾害方面起很大作用，选用抗病虫或耐病虫的品种，可减少或避免一些病虫害的发生，也是就能减少农药的施用和污染。 绿色食品种植业生产对品种选择的基本要： （1）在兼顾高产、优质优良性状的同时，要注意高光效及抗性强的品种的选用。（2）在不断充实、更新品种的同时，要注意保存原有地方优良品种，保持遗传多样性。 （3）注意引进外地或国外的新作物、新优良品种；引种时要摸清拟引入的品种各方面性状，特别是对温度、光照的要求。 （4）做好种子检验检疫工作，保证种子纯度，严防病虫害、杂草的传播。（5）禁止使用转基因品种。 （二）肥料选择 肥料与农作物生产、饲料与动物饲养、食物与人类有利于存紧密相连，是自然生态良性循环中的基础环节，它对农作物、绿色食品生产有重有作用。正确选用肥料，可提高土壤肥料和改良土壤，提高作物品质，增加单位产量；如不能正确加以选择使用，可能对土壤产生化学、生物和物理三方面污染；会加速农业种植区域水体富营养化，造成水质污染，破坏生态平衡；还会污染大气，还可能直接对食物造成生物和化学污染。由此可见，选用肥料的正确与否直接对食物造成生物和化学污染。由此可见，选用肥料的正确与否直接影响绿色食品产地的环境质量、绿色食品的产量及质量，这是绿色食品种植业生产中不容忽视的环节。选择绿色食品生产肥料，要根据绿色食品特定的生产操作规程及产品质量的要求，以能促进作物生长，提高产量和品质，有利于改良土壤和提高土壤肥力，不造成对作物和环境的污染为目的。其具体要：
食品生产许可证现场核查不符合项目
食品生产许可证现场核查不符合项目 对申请材料的审核和生产场所的核查根据《对设立食品生产企业的申请人规定条件审查记录表》进行。 审查记录表包括申请材料审核和生产场所核查两个部分共37个项目。对每一个审查项目均规定了“符合”、“基本符合”、“不符合”的判定标准。 1.申请材料审核 1.1组织领导 1.1.1申请人治理结构中至少有一人全面负责质量安全工作。 不符合项1：未明确企业法人代表是食品安全第一责任人。 1.1.2申请人应设置相应的质量管理机构或人员，负责质量管理体系的建立、实施和保持工作。 1.2质量目标 申请人应制定明确的质量安全目标。 不符合项1：质量目标实施办法不明确。 1.3管理职责 1.3.1申请人制定各有关部门质量安全职责、权限等情况的管理制度。 1.3.2申请人应当制定对不符合情况的管理办法，对企业出现的各种不符合情况及时进行纠正或采取纠正措施。 不符合项1：不安全食品召回制度不完善（缺部分容）。 1.4人员要求 1.4.1申请人应规定生产管理者职责，明确其责任、权力和义务，生产管理者的
资格应符合有关规定。 1.4.2申请人应规定质量管理人员的职责，明确其责任、权力和义务。质量管理人员资格应符合有关规定。 不符合项1：质量管理人员培训不足（整改：进行培训，附质量管理人员培训考核记录表、检验员培训考核记录表）。 不符合项2：未明确质检部能独立行使不合格品的否决权。 不符合项3：质量安全负责人食品安全管理水平有待提高。 1.4.3申请人应规定技术人员的职责，明确其责任、权力和义务。技术人员资格应符合有关规定。 不符合项1：未明确技术人员的义务。 1.4.4申请人应规定生产操作人员的职责。明确其责任、权力和义务。生产操作人员资格应符合有关规定。 1.5技术标准 1.5.1申请人应具备审查细则中规定的现行有效的国家标准、行业标准及地方标准。 1.5.2明示的企业标准应按《食品安全法》的要求，经卫生行政部门备案，纳入受控文件管理。 1.6工艺文件 申请人应具备生产过程中所需的各种产品配方、工艺规程、作业指导书等工艺文件。产品配方中使用食品添加剂规、合理。 不符合项1：产品配方，作业指导书与投料记录不符。 不符合项2：产品配方表应明确食品添加剂的种类及用量。
绿色食品安全生产管理制度
绿色食品安全生产管理制度 一、认证制度 生产销售的绿色食品，必须达到以下标准： 1、产品或产品原料的产地必须符合绿色食品的生态环境标准； 2、农作物种植、及加工必须符合绿色食品的生产操作规程。 3、产品必须符合绿色食品的质量和卫生标准。 4、产品的标签必须符合中国农业部制定的《绿色食品标志设计标准手册》中的有关规定。 二、生产技术 1、生产资料使用要符合绿色食品生产资料使用准则。 2、生产应严格按照国家绿色食品生产技术操作规程进行，并建立产品生产记录，如实记载下列事项： （1）使用添加剂的名称、来源、用法、用量和使用、停用的日期。 （2）原材料购买记录，包括供货人、产地、采购量、采购时间等。 （3）农产品基地的生产记录，包括农药和肥料的购买、使用记录，必要的农事记录等。 农产品生产记录应当保存二年。 3、企业应具备经培训合格的绿色食品管理人员（内检员），全程监管绿色食品生产过程。 三、销售监测制度 1、产品在销售前，经内检员检测，方可进入绿色食品专营区销售。
2、应建立产品销售记录。 四、包装标识使用制度 经包装后销售的绿色产品，其包装物或者食品标签上必须标注以下几方面的内容：食品名称；制造者、销售者的名称和地址；日期标志（生产日期、保质期）和储藏指南；质量（品质等级）；产品标准号；特殊标注内容。
无公害农产品安全生产管理制度 一、认证制度 生产销售无公害农产品的企业，必须在产品认证的有效期内生产销售，产品证书过期后须向农业部门提出复查换证申请，换证后方可继续生产销售无公害农产品。 二、生产技术 1、无公害产品生产基地必须严格按照认证批准的环境条件控制。不得擅自扩大无公害产品产地范围。 2、无公害产品的生产应严格按照认证批准的生产技术操作规程进行，并建立产品生产记录，如实记载下列事项：（1）原材料购买记录，包括供货人、产地、采购量、采购时间等。 （2）建立质量记录档案，记载使用投入品（饲料添加剂、兽药等）的名称、来源、用法、用量和使用、停用的日期保证产品的可追溯性。 生产记录应当保存二年。 3、无公害农产品生产过程中，应合理使用投入品，包括饲料添加剂及兽药等，禁止下列行为： （1）使用未经国家或省批准的农业投入品； （2）使用国家或者地方明令禁止或者淘汰的饲料添加剂、兽药等畜牧业投入品； （3）加工、储藏、包装等过程中不符合无公害农产品和国家卫生安全的行为； （4）法律、法规、规章规定的其他禁止的情形。 4、企业应具备经培训合格的内检员，全程监管无公害产品生产过程。
绿色食品种植基地管理制度
种植基地生产管理制度(全套) 为保证基地所产产品能达到优质、安全和无污染的要求，为社会各界提供充足的绿色营养食品，特制定本制度。 一、坚决按照“政府推进、规模发展、科学种植、标准化生产、产业化经营”的原则，积极推进绿色枸杞生产基地建设。 二、公司基地建立健全严格的生产管理体系，每个基地有专门的基地负责人、工作人员及技术人员，并做到责任到人，分工明确。 三、绿色食品产地必须树立标识牌，划分隔离带，并标明范围以及种植品种和技术负责人。 四、基地所需的生产资料必须在农业投入品专供点采购，在技术人员的指导下使用。 五、基地所有的管理措施，必须严格按照茶叶标准化生产操作技术规程和绿色食品使用手册进行，并在基地负责人和技术人员的指导监控下实施。 六、基地农户要认真填写“田间管理记录”。技术人员要认真做好各项档案管理工作，并做好详细记录。 七、严格遵守农药和肥料使用准则，保持基地内部和周围环境的卫生清洁，保证不受污染。 八、凡不按技术规程要求操作或私自超标使用农药、化肥的农户公司一律拒收其产品。
环境保护制度 1、建立基地保护区。严格控制在基地方圆5公里和上风向20公里范围内新建有污染源的工矿企业，防止工业“三废”污染基地。 2、基地设立环境保护标识牌，注明基地名称和注意事项。 3、基地内的畜禽养殖场粪水要经过无害化处理，施用的农家肥必须经高温发酵腐熟，确保无害。 4、建立检验检测体系，依托凉州区环境监测机构，加强对基地投入品、基地产品和基地环境进行检验检测。 5、加强山、水、林、田、路综合治理，不断改善和提高基地的生产条件和环境质量。 6、加强农田水利基本建设，逐步实现旱能浇，涝能排的农田水利化；加强基地道路建设，改善交通运输条件。 7、基地环境要符合NY/T391—2000《绿色食品产地环境技术条件》要求，基地内无工业“三废”和城市生活垃圾等污染源。 8、建立信息交流平台，配备相应的设备，实现与中国绿色食品网、河南省绿办链接，做到生产、管理、储运、交流信息网上查询。 9、经常性检查和清理整顿基地生活、生产环境，防止和及时处理造成或者可能造成基地环境污染的事故和突发事件，并向区环保部门报告。 10、基地区农户生活和生产垃圾采取集中处理，严禁乱扔乱弃。 11、定期对基地生产生活环境进行综合评价，保证环境质量。
食品生产许可证现场核查程序
食品生产许可证现场核查程序 预备会议（10分钟） 进入企业前，由组长召开预备会。主要内容： 明确核查要点； 核查组分工，时间要求，并填写现场核查计划表； 强调核查纪律。 首次会议（30分钟） 参加人员：核查组成员、观察员、企业负责人及有关部门、车间、企业指定的联系人等； 会议由核查组长主持，主要内容： 核查组、受核查企业负责人介绍双方参会人员； 核查组长介绍本次核查的目的、依据、范围； 企业领导简要介绍企业情况； 核查组长介绍：核查内容； 核查的原则：科学、公正、客观； 抽样的原则和规定； 核查的方法：查、看、听、考； 形成的结论文件； 核查组人员分工； 廉洁声明，并向企业递交《廉洁信息反馈表》； 为企业营运和技术机密保密的承诺； 核查计划和时间分配； 明确企业联系人；
观察员承诺客观公正履行监督职责。 核查 首先由企业负责人陪同参观企业的厂区环境、原辅材料库、按生产工艺流程察看企业的生产过程、成品库、化验室；（30～60分钟） 按分工分组活动（按现场核查的42条要求，逐条通过查看现场、看材料、记录、询问或召集有关人员座谈、或小范围的考试等方法核查，对每条应得出合格、一般不合格、严重不合格的结论，对于一般不合格和严重不合格，依据判定原则提出判定的具体问题，此处不得以“希望”、“要求”、“以后”、等语提出，发现什么问题，就写什么问题、越具体越好）。（120～240分钟） 核查组碰头会（30分钟） 主要内容：汇总各个负责核查情况；组长提出核查结论意见的初稿，统一核查组意见，确定一般不合格项，并填写一般不合格改进表。 与企业负责人沟通（15分钟） 主要内容：把核查组核查结论意见告知企业负责人，并听取企业负责人对核查结果的意见，若有异议，应经沟通、交流取得一致；若双方异议较大，核查工作可按规定判定核查不予通过或限定整改期限，商定下次核查时间。 抽样（30分钟） 对现场核查合格的企业，核查组在进行核查前应准备好样品封签。 抽样，由核查组（至少2人）在成品库经出厂检验合格的成品中抽取。抽样方法、样品基数和抽样样品数按各类产品审查细则中抽样规则进行。样品在规定时间内由核查组或企业，送至指定检验机构；填写抽样单。 末次会议（30分钟） 参加会议的人员同首次会议一样。
绿色食品生产质量控制规范标准
绿色食品质量安全控制规 为加强绿色食品生产全程监管，全面规生产管理秩序，保障产地环境和产品质量符合绿色食品生产标准和要求，根据《农产品质量安全法》和《绿色食品管理办法》等有关法律法规规定，制定本办法。 一、机构设置 （一）成立以公司经理为组长，公司副经理为副组长，相关科室负责人为成员的绿色食品生产领导小组，负责绿色食品生产组织协调、制度制定、生产计划、基地建设、生产监督管理，保障绿色食品生产工作有序推进。 （二）设立绿色食品办公室，加强绿色食品质量监督管理。设负责人1名，质量监管员（检员）1名、质量检验检测员1名。 （三）生产技术科设生产基地负责人1名，技术员2名（绿色食品技术负责人1名），保管员1名。 （四）营销科设销售员3名，管理员1名，运输员1名。 二、工作职责 （一）领导小组职责 1、组长（公司经理）是企业法人，绿色食品质量安全的第一负责人，负责绿色食品基地规划和建设指挥协调，负责绿色食品生产计划的审批，负责绿色食品基地建设与产品认证的请示和工作衔接，负责绿色食品生产监督与绩效考核。 2、副组长负责绿色食品基地建设具体组织实施，负责绿色食品制度和生产计划的制定，负责绿色食品基地的管理工作，指导各相关部门协调开展工作，确保绿色食品基地管理和产品生产全过程相关制度的有效规运行，负责参与绿色食品生产绩效考核与评价。 （二）生产技术科 1、生产科负责拟定生产布局、生产计划、基地建设，按照绿色食品产地环境和绿色食品生产标准、规和要求，以及绿色食品生产技
术操作规程组织生产管理，病虫害防治等。 2、科长主要负责对绿色食品生产基地建设和产品生产标准、规和要求的监督实施。 3、基地负责人主要负责对绿色食品生产基地建设和产品生产标准、规和要求的具体实施和生产管理，负责管理基地环境卫生，调查病虫害发生状况及趋势，负责拟定病虫害综合防治方案，统一选购药物，负责跟踪病虫害防治技术及药物效果并总结。 4、技术员主要负责对绿色食品生产技术操作规程有具体组织实施，指导生产人员按照生产技术规程和相关制度进行科学种植、施肥、用药，负责病虫害防治作业和病虫害防治技术培训，负责生产记录、档案整理保管。 5、保管员负责种子、农药、肥料等农业投入品入库、出库验货，按照绿色食品肥料准则做好入库保管保存和发放等工作。 （三）质量监管科（绿色食品办公室） 1、监管科负责绿色食品监管制度和产品质量追溯体系建立，负责绿色食品生产全过程的监督管理，提供绿色食品生产计划，组织开展绿色食品生产知识培训。 2、科长主要负责绿色食品监管制度和产品质量追溯体系建立，负责绿色食品生产全过程的监督管理，提供绿色食品生产计划，协助开展产品质量检验检测和质量验收，负责组织开展绿色食品生产知识培训。 3、检员（质量监管员）主要负责宣贯绿色食品标准，按照绿色食品标准和管理要求，协调、指导、检查和监督企业部绿色食品原料采购、基地建设、投入品使用、产品检验、包装印制、防伪标签、广告宣传等工作；配合绿色食品工作机构开展绿色食品监督管理工作；负责绿色食品相关数据及信息的汇总、统计、编制，及与各级绿色食品工作机构的沟通工作；承担本企业绿色食品证书和《绿色食品标志商标使用许可合同》的管理，以及产品增报和续展工作；开展对企业部员工有关绿色食品知识的培训。
食品生产许可现场审核判定标准
新疆维吾尔自治区食品生产许可 现场审查判定标准(试行) （第1版） 二〇一二年六月一日 一、企业申请材料的审核 序号内容审查项目审查要点审查方法判定标准 1．1 组织 领导 1．申请人治理结构中 至少有一人全面负责 质量安全工作。 ①规定质量负责人 ②规定企业法人、质量负责人各 自的职责 ③职责规定合理 查看文件 现场对法人和质 量负责人按附件 2的内容考核 符合：①-③全部满足； 不符合：①-③任一不 满足； (1) 2．申请人应设置相应 的质量管理机构或人 员，负责质量管理体系 的建立、实施和保持工 作。 ①规定质量管理机构或人员 ②规定质量管理机构的职责 ③质量管理机构职责规定合理 查看文件 采取现场提问的 方式对质量管理 人员进行考核 符合：①-③全部满足； 不符合：①-③任一不 满足； (2) 1．2 质量 目标 申请人应制定明确的 质量安全目标。 ①制定质量安全目标 ②质量安全目标明确、合理、可行 ③质量管理人员应熟知质量安 全目标。 查看文件 采取现场提问的 方式对质量管理 人员进行考核 符合：①-③全部满足； 不符合：①不满足； 基本符合：其它 (3) 1．3 管理 职责 1．申请人制定各有关 部门质量安全职责、权 限等情况的管理制度。 ①规定企业各管理部门质量安 全职责、权限 ②各管理部门职责、权限合理 ③规定内容全面 查看文件 采取现场提问的 方式对相关部门 负责人进行考核 符合：①-③全部满足； 不符合：①.②任意一 项不满足； 基本符合：其它 (4) 2．申请人应当制定对 不符合情况的管理办 法，对企业出现的各种 不符合情况及时进行 纠正或采取纠正措施。 ①制定不合格品管理制度（不合 格品应包括不合格的原辅材料、 半成品及成品） ②制定食品召回管理制度 ③制定纠正预防措施制度 ④制定食品安全事故处置方案 ⑤上述制度内容合理 查看文件 采取现场提问的 方式对相关负责 人进行考核 符合：①-⑤全部满足； 不符合：①.②.④任意 一项不满足； 基本符合：其它 (5)
食品企业全套记录表格.doc
产品销售台帐 规数生产日检验 出厂检验报告购买者名称及销售库存生产批 产品名称 量期合格 编号联系方式日期量 格号 证号
原辅材料采购台账 序 规格数量供方名称供方地址生产许可供方联系 原辅料名称营业执照号供货时间号证登记号电话
运输工具清洗消毒记录 日期车型车号车主姓名运输物资名称检查情况消毒处理情况检验结果检验人备注
计量检测仪器检定、使用台账 序精度号计量器具名称规格型号 等级生产厂家生产日期购置日期台件 数量使用场所责任人检定周期 检定有效 截止日期完好状态 1 2 3 4 5 6 7 8
生产设备管理台账 序 检修 完好状态 号 设备名称 规格型号 生产厂家 生产日期 购置日期 数量 使用场所 责任人 检修时间 周期
质量管理考核记录 考核部门 考核内容 考核记录 考核结果对质量管理体系的建立和实施并对实施情况进行考核。（得分 1 分） 对产品的质量检验工作，对原辅材料、半成品、最终产品进行检验和实验进行 考核。（得分 2 分） 对组织质量分析会，将生产过程中的质量信息、顾客反馈信息及时进行分析和 上报进行考核。（得分 1 分） 考核计量器具的管理、检验、周期检定和建立台帐工作。（得分 1 分） 质检考核对不符合品的识别及跟踪处理结果，负责纠正、预防措施的实施及验证工科作。（得分 1 分） 考核对工艺规程、操作规程、原辅材料收购质量标准、产品标准及检验文件等 技术文件的管理工作。（得分 1 分） 考核对质量体系文件的发放管理工作。（得分 1 分） 考核对各类报表的准确性，对检验报告、检验资料的保管效果。（得分 1 分）考核车间出现不符合品的处置和纠正预防措施。（得分 1 分） 考核年度和月份生产计划、原材料计划的编制情况。（得分 2 分） 生产查看会议记录，考核定期召开会议，掌握生产情况，及时解决生产中出现的问题。（得分 2 分） 科 考核生产过程中原材料、半成品的管理情况，是否定期组织安全生产大检查。 （得分 3 分）