变更、签证管理制度

变更、签证管理制度

1 目的

本制度对变更签证办理过程中的权责划分、操作流程、审批权限进行了明确和规范，是开展变更签证管理的制度依据。

2 范围

本制度适用于融创上海区域公司（下简称“平台公司”）控股、参股项目。

3 术语和定义

3.1 设计变更

设计变更是工程施工过程中为保证设计和施工质量，完善工程设计，纠正设计错误以及适应现场条件变化而进行的设计修改工作。由项目公司主办，由项目公司工程部发起，完成公司内部审批程序后，经工程主管部门交由施工单位施工的涉及结构功能、建筑功能、材料变动等内容的技术经济文件。

3.2 现场签证分为经济签证和见证签证，其中：

3.2.1经济签证：是指由于施工现场的某种特殊原因而造成的合同范围以外的工作内容的增加，对增加的工作内容、工程量等由双方共同签字认可的文件。包括签字认可的非合同项目用工签证、机械台班签证、零星现场签证等。

3.2.2 见证签证：对合同范围内的、需现场确认工程量的工作内容所做的签认证明。

4 各部门职责

4.1 平台公司成本管理中心、产品中心

4.1.1 负责本办法的制订、修改、解释、监督检查。

4.1.2平台公司的审批权限为预估金额在2万以上的设计变更或现场签证。对权限内设计变更、现场签证的合理性、必要性、及时性进行审核，对项目对应职能部门的审核意见进行审核。

4.2 项目公司成本主管部门

4.2.1及时审查现场签证、设计变更单的费用，并做出相应变更签证价款审核依据，经成本经理确认后方可上公司审批会。

4.2.2 负责对变更签证费用的预估/造价确认，即《设计变更、现场签证造价确认单》、《设计变更及签证审批单》；

4.2.3 分析变更签证费用对于成本的影响；每一项变更与目标成本的关系说明，明确说明单项动态成本执行情况。

4.2.4 配合主办部门完善现场签证、设计变更单实施完后的确认及存档工作。

4.2.5 每月及时归档现场签证、设计变更单同时调整动态成本。

4.3 项目公司设计主管部门

4.3.1 负责与设计院对接，盖章签发变更图纸，并负责变更图纸的审核。

4.3.2 负责对工程部发起的设计变更进行审核。

4.4 项目公司工程主管部门

4.4.1 负责在工程施工过程中发起设计变更，包括建筑、结构、安装、景观、装饰等专业变更，是设计变更发起的唯一主办部门，对设计变更发起的及时性、内容的准确性负责，严禁事后补单。

4.4.2 负责现场签证的提出和报审，对变更、签证施工的合理性、可行性、及时性、准确性及对工期质量的影响综合评判，严禁事后补单。

4.4.3 负责接收、汇总营销、客服、设计主管部门等的变更要求。

4.4.4 对施工单位提交的施工组织设计、施工措施及时审查（对其可行性负责）并转成本部；

4.4.5 由通过平台公司和项目公司审批通过的《设计变更、现场签证审批单》，工程主管部门及时向施工单位下发《设计变更、现场签证指令单》，监督施工单位及时完成变更，并对《设计变更、现场签证实施情况确认单》进行审核。设计变更和现场签证相关文件及时存档，成本部配合编号。

4.4.6 配合成本主管部门对变更、签证的结算工作。

5 基本原则

5.1 所有设计变更或现场签证的必要性及原因由提出部门进行说明，其相应的经济变更，需施工单位提出相应预算报价书，经项目公司成本部初步估价，方可发起正式审批手续。

5.2 工程开工前，公司各专业技术人员应认真审阅施工图纸，做好图纸会审工作，提前解决图纸中各专业的错、漏、碰、缺等问题，减少后期设计修改，降低因设计变更或现场签证而增加的工程造价。

5.3 设计变更由研发部专业人员发起流转，现场签证由工程部专业人员发起流转，确保所有的变更（含签证）的相关及连锁变更（签证）一次性报批，避免某专业变更带动的其他专业变更不同步，反复变更及返工。

5.4 先审批后执行原则：所有设计变更或现场签证需完成立项审批手续后方可执行，严格遵守“先审批，后执行”原则。特急签证办理原则是“边洽边干”，但必须在开工后1周内办妥立项手续。

5.5 一单一价原则：一份设计变更或现场签证单应编制一份预算，一份造价确认，且对应一个工程

合同。如果签证内容简单，也可以一份预算对应多个变更单或签证单，但是该预算书内应根据不同签证单的内容分别列项。若涉及多个专业或多个工程合同的设计变更、签证，流程选项中可添加相关工程合同，则变更费用须根据工程合同对应的标段进行拆分。

5.6 完工确认原则：当现场签证完工后，项目部和监理单位必须在完工后5个工作日内签字确认，如属隐蔽工程，必须在其隐蔽之前签字确认。

5.7 权力限制原则：项目公司和平台公司对设计变更和现场签证的管理实行严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效。项目公司合同授权代表为最终签证审批人，即《设计变更及签证审批单》、《设计变更、签证指令单指令单指令单指令单》、《设计变更、现场签证实施情况确认单》签字确认；

6．设计变更、现场签证的操作流程

6.1变更、签证的提出

1）由于设计疏忽或失误等原因引起的设计变更，其设计变更造成的损失按设计合同规定处理。对于不涉及造价变化的设计变更及洽商，要注明“技术洽商”或“不涉及造价变化”字样，并附相关图纸\详细说明或相关图片；

2）因研发部、前期部、工程部、销售部、物业等部门认为原设计不合理，认为有必要变更的，由研发部提出变更经各部门确认；

3）因施工单位认为原设计不合理，施工单位提出书面设计变更申请，并说明工程量及价格，变更内容、原因，由主办部门与研发部共同初审通过后由研发提出设计变更；

4）预估要发生工程返工、零星点工等图纸无法反映的合同外工程时，施工单位可提出书面现场签证申请，经工程部初审后发起现场签证流程。

5）减项变更：则对提出的增项变更同时应做好减项变更，OA流转增项变更同时发起减项变更。

6）属于营销类的设计变更及签证在发起时应特别注明。

6.2不能提出变更签证处理的情况

1）合同中约定的工料机调价，不能以签证形式出现，例如人工浮动工资、材料价格等；

2）该签证的工作内容已经包括在合同中，无需再办理。如在投标报价方案中明确或在施工组织方案中审批的内容，临设的布局、塔吊数量、挖土方式、钢筋搭接方式等；

3）属于施工单位工作失误造成的现场签证，如，施工单位前期进度耽误造成后期赶工费用增加；施工单位因质量问题造成的工程返工，费用增加等。

4）合同承包范围以外，不能按设计变更或签证流程，须按最新《招标采购管理制度》执行。

6.3 变更签证注意事项

1）所有的设计变更、现场签证必须写明产生的原因、变更内容、技术要求、费用归口、费用承担单位、成本变动情况、是否涉及销售承诺，能用图示的必须用图示说明，文字及图示均要表达清楚，以达到设计变更及现场签证的准确性，原则上能在竣工图纸上计算的工程量不得在签证变更中对量进行确认；

2）对于所有变更、签证，现场工程人员应对工程量有初步的核实，对于隐蔽工程图纸标示必须详实、准确。涉及图纸不能详尽表述的工程，如土石方工程，拆改项，隐蔽工程等，需工程部组织成本部、监理公司相关人员一同现场确认，并留有照片等记录；

3）凡涉及经济费用支出的停工、窝工、用工、机械台班签证等，由主办部门组织成本部、监理单位相关人员共同核实并且签字确认后由主办部门负责人发起签证手续，并注明原因、背景、时间、部位、机械功率、机械型号等。例如：由于业主或别的非施工单位的原因造成机械台班窝工，我司只承担租赁费或施工机械停滞费而不是机械台班费；

4）变更签证所涉及到的经济费用需要成本部提前预估后方可上进行立项审批手续，估价需遵循主合同中相关变更签证的计价原则和市场价，不得高估冒算，不得偏离市场；

5）签证结算金额确定后，如存在第三方责任扣款，项目部在1周内发出违约索赔通知单给相关责任单位，同时项目主办部门发起扣款签证流程。

6.4 变更签证的审批

1）由主办部门相关工程师提出变更或签证，部门负责人确认后开始流转；

2）提出的变更签证转成本工程师进行审核估价，成本工程师初步洽商后把相关变更签证资料报部门负责人审核，审核通过后由主办部门发起立项审批手续；

3）权责范围超出项目公司层面的报平台公司审批。

6.5 变更签证的执行

1）主办部门收到审批通过的《设计变更、现场签证审批单》后，填写送项目公司成本部编号归档，再统一由工程部下发执行，《变更、签证指令单指令单指令单指令单》由工程部负责人签发后才能发给相关施工单位，并加盖项目公司（工程部）印章，结算时为施工单位实施、结算的依据；另外，《设计变更、现场签证审批单》需提供如下附件：

①、变更图纸；

②、（初步审核）预估造价明细；

③、签证需附说明；

④、线下变更签证审批会议纪要等相关资料。

2）施工单位按照变更、签证指令单指令单指令单指令单和相关图纸内容进行施工；设计变更、签证完成后主办部门填写《设计变更、签证确认单》，在《设计变更、签证确认单》完成情况一栏中必须有监理单位总监理工程师签字盖章和甲方主办部门主管副总签字确认完成情况后方可纳入结算，双方缺一者结算人员有权认为变更签证没有执行完成，不予结算。

3）建立完整的变更、签证台帐,编号由项目成本部负责编制和归档，编号规则为“合同号-流水号”，并建立电子文档台帐；对于预估造价调减或存在责任扣款的设计变更与工程（甲方）指令，需及时跟踪、落实、核定减少的具体数额，由项目成本部负责在变更、签证台帐中统计此部分扣款台帐（调减变更、签证等），以便结算时扣减（详见附录5设计变更及签证台帐）；

4）变更签证OA 系统流程图如下：

6.6 变更签证的管理要求

（1） 所有变更签证应遵守及时性，除特发性变更签证外未及上会后补流程将视性质情况进行全平台公司OA 系统通报、警示，情节特别严重的进行相关经济处罚，突发性设计变更签证应及时知会平台公司成本管理中心和项目管理中心。

（2） 特发性设计变更补办流程时间上会时间延迟不得超过一周。

项目发起部门发起

项目公司各专业部门审批：项目成本、工程、设计

项目公司总经理签署意见

平台公司会签

平台公司审核

平台公司执行总经理

审批

7附录

附录1 设计变更、现场签证审批单

附录2 设计变更、现场签证指令单

附录3 设计变更、现场签证实施情况确认单附录4 变更签证造价确认单

附录5 设计变更及现场签证台帐

附录1

设计变更/现场签证审批单

录入日期：项目名称：单据编号：

注：表格中的“原始联系单号”指变更签证上工程或设计的自编号。

该表格以EAS打印版为准。

设计变更/现场签证指令单

编号：

注：1、本单由建设单位填写，一式四份：工程部门、监理、施工单位、成本部门各一份作结算依据。

2、编号及审批单编号为必填项，编号是变更签证上工程或设计的自编号，审批单编号为EAS审批单

的编号。

3、实施完成后5日内，施工单位须提交《实施情况确认单》，逾期提交视为自动放弃主张该变更/签证相关权利

的资格。

设计变更/现场签证实施情况确认单

编号：

2、附设计变更/现场签证证指令单、预算书及其它相关资料。

设计变更/现场签证造价确认单

录入日期：项目名称：单据编号：

备注：变更签证涉及多个合同编号、多家施工单位的要分单位出变更签证确认单。

附录5

设计变更、现场签证台帐