风险分级管控实施方案设计

云科技《安全风险分级管控》

实施方案

为了全面提升云科技安全管理水平，实现全年安全生产目标，云科技根据上级公司《安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防实施细则（试行）》文件，制定了云科技安全风险分级管控实施方案，该方案适用于云科技光伏风险分级管控工作。

一：组织机构与管控责任：

1、组织机构：

云科技在公司安全委员会的基础上成立“风险分级管控”工作领导小

组，负责统筹协调“风险分级管控”工作。

组长：张*

副组长：王* 朱*

成员：梅*、孙*、唐*、任*、王*、王*、田*。

领导组下设办公室，办公室设在公司EHS部，办公室由主任与成员组成，负责制定云科技安全风险分级管控实施方案，落实领导工作任务，负责组织、协调、汇总、考核、督办等工作。

2、管控责任与职责

组长职责：

1)制定本单位安全风险分级管控，确保其达成；

2)确保风险分级管控所需资源的获得；

3)针对重大风险分级做出决定。

副组长职责：

1)协助组长规划、制定、落实风险分级管控；

2)推动风险分级管控方案的制定与实施；

3)制定风险管控措施；

4)研究并组织解决风险分级管控中的重大问题；

5)组长委托的其它事项。

成员职责：

1)对本部门的风险分级管控工作全面负责；

2)积极推动本部门的风险分级管控工作；

3)按照PDCA法，持续进行改进；

4)提供本部门风险分级管控工作所需的资源；

5)与其它部门相互沟通、及时解决。

办公室主任职责：

1)负责制定云科技安全风险分级管控实施方案；

2)规划、监督、落实各单位风险分级管控实施情况；

3)风险分级管控外部联系与内部沟通；

4)就风险分级管控工作推动实施情况及时汇报。

办公室组员职责：

1)推进跟进各部门安全风险分级管控工作实施情况；

2)开展风险分级管控实施文件类资料组织人员学习与培训；

3)负责统一制作或设置风险告知看板。

二：分级管控基本程序与风险的辨识

明确了风险分级管控基本程序：准备工作-风险辨识-风险评估-风险分级-制定管控措施-建立风险数据库-建立“四色”分布图-风险公告警示-风险管控-信息化管理-考核-持续改进。风险等级算法采用LEC法（稍加改变），D代表风险等级，LE代表可能性与暴露的频繁程度，C代表后果严重度，及D=LE*C。

风险的辨识过程，就是通过一定的方法寻找出潜在的风险或危害的过程，将引起事故发生的原因来做为辨识的范围：

1、物（设备设施）的不安全状态：车间、仓库等建筑结构是否符合安全、消防要求，是否存在设备设施带病运转、超期限服务、特种设备是否定期检验、安全设施以及消防设施是否完好并达到设计的效果等；

2、人的不安全行为：是否有违章作业、违章指挥、违反劳动纪律现象。

3、管理上的缺陷：企业的安全、环境、职业健康管理体系建设、制度建设、员工的培训与教育、对外来人员的管理、是否有安全技术措施、设计方案、是否为员工配置适当的个人防护用品等。

4、有害的环境：地理位置、周边环境或者工作岗位环境是否存在潜在的危害（风险）因素。

三：风险分析和评估

风险分析和评估的目的，就是要对风险辨识中识别出的风险因素通过定性、定量的测量，通过选择合适的风险评估的工具，来确定风险因素的危险等级，从而对危险因素采取不同的控制与处置措施以进行分级管理。各企业可以根据企业的实际情况设定风险等级，通过确认哪些是可承受的风险、哪些是不可承受的风险，为下一步的风险控制做好准备。

1）、风险演变为事故的可能性分析：

2）、风险演变为事故的严重度分析：

3）、风险数值矩阵法：

4）、风险分级范围与颜色代表：

风险等级原则上分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险四个等级，分别用“红、橙、黄、蓝”四色表示，“红色”代表最高风险。

5）、风险管控措施：

风险控制就是使风险降低到企业可以接受的程度，当风险发生时，不至于影响企业的正常运作。

按照职责分工，各部门负责人组织本部门专业人员制定风险的管控标准和控制措施。重大安全风险管控措施由“风险分级管控”工作领导小组组长李永辉组织制定并实施，制定具体的工作方案。在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。

从设备设施等硬件设施和组织管理等软件设施上分别采取预防措施。例如在项目建设阶段就采取有效的安全技术措施，运用工程技术手段消除不安全因素，

实现工艺和机械设备等生产条件本质安全；另一方面，从加强安全管理以及加强对员工的安全教育和培训入手，提高所有员工的风险防范意识和技能。

通过增加完善各种安全设施以及员工的个人防护用品、选用低毒或无毒的生产原料、隔离、屏蔽；应急响应与救援计划等等办法，减少风险的发生频率以及减轻发生事故的后果。

3.5.1、建立风险数据库：

建立风险数据库，由“风险分级管控”工作领导小组办公室成员对本单位的所以风险点与危险源的相关信息进行统一收集汇总，按照下表格式形成风险点与危险源数据台账。

安全风险分级管控台账（表）

3.5.2、平面直观风险分置图表

在公司整体平面布置图的基础上，绘制本单位风险“四色”分布图，并

（示例如下）

由EHS部在单位醒目位置或存在重大安全风险的区域设置风险告知看板，公告存在的主要风险、风险类型、风险等级、管控措施、管控责任人、责任人联系方式等。制作各岗位风险告知卡，标明本岗位存在的主要风险、事故后果、管控措施等内容。整体看板结构如附图所示：材质为硬质PVC，规格为700*500MM。

四、双预控结合（安全风险分级管控与隐患排查治理）

将风险分级管控与安全隐患排查治理紧密结合，由公司领导带队，各部经理参与，通过现场安全隐患动态排查治理对照《风险分级管控清单/台账》逐项排查风险措施是否符合管控标准、各项管控措施是否有效、落实是否到位，并将检查发现的不符合项内容，汇总在《安全检查表内》，按照五定原则（ 定整改责任人，定整改措施，定整改完成时间，定整改完成人，定整改验收人），落实相关责任单位、责任人并进行整改。 五、层级实施、分级管控、逐级监督

由“风险分级管控”工作领导小组办公室及公司EHS 部统一部署与指导。各部门、车间第一负责人与相关专业人员（如：主管、工程师、助理工程师、兼职安全员）在公司级基础上逐级细化安全风险分级管控内容，要求有计划性开展、并召开专项会议落实管控措施，由专人进行汇总、并严格按“PDCA ”法，持续改进。

六、管控措施要求及风险预警

对实时监测或动态隐患排查治理中发现的风险失控及管控措施未落实时启动预警机制，发出危险预警指示，并及时将相关信息传达到风险范围内涉及的所有人员，由现场管理人员及作业人员负责落实。 特别重大

重大较大一般很小5

4321级别分值级别分值五级5252015105五级5五级5四级420161284四级4四级4三级31512963三级3三级3二级2108642二级2二级2一级

1

5

4321一级

1

一级

1

LE C 评分风险等级监督人监督人电话5420重要**158*******5420重要**158*******4312较大**158*******5210较大**158*******4312较大**158*******4312较大**158*******4312较大**158*******224一般**158*******248一般**158*******339一般**158*******326一般**158*******2

1

2

低风险

**

158*******

造成1-2人轻伤或直接经济损失5000元以下

仓管员需经培训合格上岗；每天定时定点进行现场巡检；配置个人防护用品并正确穿戴；定期组织相应ＥＲＴ人员开展应急演练；定期检查现场防护用品、防护设施；动力部***动力部未经培训合格人员不可操作；在检维修时需严格遵守《废水站作业指导书》；正确穿

戴个人防护用品；对现场进行通风换气；定期检查现场防护用品、防护设施；火灾 食物中毒车间为受控区域；外来人员进入需填写《外来人员进入申请单》；由专业人员定期对设备设施进行维护保养；日常操作工需经培训考核合格方可上岗；正确穿戴防护用品火灾 机械 高温触电 火灾 灼烫 中毒 坠落纯水房餐厅行政后勤***特气站化学品房组件制造***动力部***动力部■风险等级原则上分为重大风险（20-25）、较大风险（10-16）、一般风险（4-9）、低风险（1-3）四个等级，分别用“红色、橙色、黄色、蓝色”（“红色”代表最高风险等级）■风险等级/评分（D）=可能性与暴露的频繁程度（LE）*后果严重度（C）

电池制造爆炸 火灾 灼烫爆炸 火灾 中毒火灾 灼烫 中毒定期对人员进行培训与消防逃生应急演练；由行政后勤专人对紧急逃生门、安全疏散

指示牌等安全标识进行检查；合理规划办公区域，保障合理的逃生路线

行政后勤

***

非专业人员禁止操作设备；定期对设备进行维护保养；由专人按时进行现场巡视，并

记录巡检数据；动力部***火灾由行政后勤定点对现场巡查；区域通风换气；配置消防器材；张贴禁火、禁烟标识***供液间为受控区域；外来人员进入需填写《受控区进入申请单》；由专业人员定期对设备设施进行维护保养；日常操作工需经培训考核合格方可上岗；正确穿戴防护用品***行政后勤***空调房说明每次作业或每月极有可能发生影响一般动力部***特气站为受控区域；外来人员进入需填写《受控区进入申请单》；由专业人员定期对设备设施进行维护保养；日常操作工需经培训考核合格方可上岗；正确穿戴防护用品事故发生概率等级

所在位置风险数值矩阵

云科技 安全风险分级管控一览表

一般无人员损伤或虚惊事件

管控措施

较不可能发生基本不可能发生

特别影响造成3人以上死亡，7人及以上重伤，直接经

济损失100万元以上

影响重大造成1-2人死亡，3-6人重伤或严重职业病，直接经济损失10万元以上，100万元以下影响较大造成1-2人重伤，3-6人轻伤；或经济损失1

万一以上，10万元以下每季度都有发生每年都有发生年度曾经发生过从未发生过

后果严重度一览

危险源名称C=后果严重度

风险演变为事故的严重度分析

LE=可能性与暴露的频繁程度

风险演变为事故的可能性分析说明影响很小表述

表述

垃圾房办公区

触电 火灾

人员密集

变电站废水站供液间中毒 灼烫 火灾坠落 触电 灼烫车间为受控区域；外来人员进入需填写《受控区进入申请单》；由专业人员定期对设备设施进行维护保养；日常操作工需经培训考核合格后上岗；严禁存在“三违”现象未经培训合格人员不可操作；在检维修时需严格遵守《变配电系统作业指导书》与挂

牌上锁；确保绝缘工具检验合格；定期对配电室进行巡检；正确穿戴防护用品生产制造部运营管理部***非专业人员禁止操作设备；定期对设备进行维护保养；正确穿戴个人防护用品；现场张贴对应ＭＳＤＳ，对现场工作人员进行培训；定期检查现场防护用品、防护设施；生产经营许可证件在许可范围内；现场公示工作人员合格健康证；对食品进行检验与

留样；定期对餐厅工作人员进行食品安全培训，安全用水用电用气；责任单位责任人生产运营部***很可能发生可能发生

附：《风险预警管控联络单》

七、管控实施考核

结合云科技受控三阶文件Q/JX Z01030017《EHS管理制度》中5.2 EHS奖惩管理进行考核与奖惩。将未遵守分级管控相关措施的人员对照填写《Q/JX Z01030017-01员工违纪通知单》或《Q/JX Z01030005-02隐患整改通知单》，责令责任部门、领导落实管控措施。并将考核结果与员工月度绩效挂钩，并进行公示。

八、信息化管理

建立安全风险管控和隐患排查治理台账信息化管理工作。实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。公司级台账由风险分级管控办公室负责建立，部门级台账由部门安全员负责建立。由风险分级管控办公室负进行日常督查其余部门执行情况，做好台账信息化管理以及闭环整改。

要求各部门建立部门风险数据库、风险分级管控清单、绩效考核与公示、风险管控与隐患动态排查治理台账、安全会议纪要及会议签到表、培训记录、安

全预警信息等。

九、持续改进

应该对风险控制的效果经常进行检查，对控制的效果进行评估，及时改进和完善风险控制的措施。各部门每年对风险分级管控工作进行一次全面查评。

风险是随时间而变化的，风险管控是一个动态的管理过程，要求实施动态的风险评估与风险控制，如公司相关政策制度、国家相关法规、标准变化而引起风险程度的改变；风险程度变化需对管控措施作出调整；发生事故后对危险源的再评价；公司组织结构或重要岗位人员有重大调整；有新辨识出的风险点、危险源等时，应该及时重新进行风险的评估与控制，更新风险数据库和“四色”分布图，更新风险清单/台账，完善隐患信息化管理。

云科技2018年1月30日