需准备的相关文件资料清单
需准备的相关文件资料
清单
SANY标准化小组 #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#
庭审前需准备的相关文件资料清单：
一、参加庭审的诉讼手续包括：
1、授权委托书（草拟电子版、客户盖章）；
2、法定代表人身份证明书（草拟电子版、客户盖章）；
3、企业法人营业执照副本（客户准备复印件并加盖公司公章）；
4、律师参加诉讼通知函（律师准备，加盖所里公章）；
（上述资料均为原件，准备一份提交给法院）
二、应诉法律文书：
1、答辩意见（律师草拟）
2、证据清单（附简单证据说明）及证据资料
（上述资料根据法院要求提供相应份数）
三、庭前准备的相关文件
1、质证意见或者证据说明
2、庭审抗辩
3、代理意见大纲
庭审后向法院提交一份代理意见
企业安全标准化管理清单
企业安全标准化管理清单 一、负责人与责任 1.企业主要负责人的安全承诺书 2.开展安全标准化工作的文件 3.从业人员学习、参与安全标准化活动的记录 4.企业安全生产方针目标的文件 5.企业各机构、部门、人员的职责文件 6.根据安全责任考核制度，定期考核的有关考核记录 7.安全费用的提取和使用情况的有关记录、台账 8.人员工伤保险记录 二、风险管理 1.安全评价报告 2.风险评价程序文件及记录 3.主要危险、有害因素档案 4.重大安全隐患治理方案 5.重大危险源档案，并有定期检测、评估记录 6.重大危险源应急预案 三、法律法规与安全管理制度 1.安全生产规章制度 （1）安全生产责任制度； （2）安全培训教育制度； （3）安全检查和隐患整改管理制度； （4）安全检维修管理制度； （5）安全作业管理制度；（如：动火，高处作业，吊装等）（6）危险化学品安全管理制度； （7）设备设施安全管理制度； （8）安全投入保障制度； （9）劳动防护用品（具）和保健品发放管理制度； （10）事故管理制度； （11）职业卫生管理制度； （12）仓库、罐区安全管理制度； （13）安全生产会议管理制度； （14）安全生产奖惩管理制度； （15）防火、防爆、防尘、防毒管理制度； （16）消防管理制度； （17）新建、改建、扩建工程“三同时”制度； （18）特种作业人员管理制度； （19）相关方安全管理制度；
（20）危险化学品事故应急救援预案。 2.法律法规、标准清单 3.企业与上级部门、企业内部各职能部门、各级人员签定的安全目标责任书 4.岗位安全操作规程 四、安全培训教育 2.管理人员、特种从业人员、其他从业人员的培训记录或安全资格证，新从业人员的三级教育卡 3.班组日常安全教育、活动计划和记录 4.安全培训教育计划，所有从业人员的安全培训教育档案，安全培训教育记录，培训总结 五、设备设施 1.项目安全评价及相关审批资料、检查记录 2.建设项目各阶段资料及审查报告 3.生产、存储设备设施台帐、记录档案 4.特种设备、安全防护设施定期检测、检查和维护保养记录 5.设备设施停工检维修方案、记录档案 6.日常性检维修作业任务书 7.安全废弃和处置管理制度 六、作业安全 1.作业许可证管理制度 2.作业许可证及记录 3.承包商提供国家规定的相关资质复印件，作业人员证件复印件 4.与承包商签订的安全承诺书或安全协议书 5.供应商提供的危险化学品安全生产许可证、危险化学品包装物、容器定点生产企业证书等有关资质证书复印件 6.承运单位提供的相关部门认定的资质证书复印件，有关运输人员的上岗资格证 7.变更管理制度，《变更申请表》和《变更验收表》的台帐 8.执行“操作工的六严格”规定的运行记录 七、产品安全与危害告知 1.所有可能接触和产生的危险化学品（包括产品、原料和中间体）的 普查、分类档案 2.危险化学品的安全技术说明书和安全标签 3.应急咨询电话号码或者委托代理协议 八、职业危害 1.有毒有害作业场所的定期检查和记录 2.职业卫生档案（含职业病危害因素检测）
TS16949体系审核各部门准备工作清单3
TS16949体系审核各部门准备工作 ◆ISO/TS16949:2002 质量管理体系运行工作方法： ○“多方论证方法”（即“项目管理方法”）应用于所有工作，强调横向职能协调； ○“抓系统”＋“系统抓”层层保证、定期讲评的工作方法 ○“抓系统”由贯标工作组（品质保证部）对各职能部门进行检查和指导体系运行； ○“系统抓”各职能部门围绕本系统工作对各分部门、车间进行检查和指导体系运行； ○定期进行贯标工作例会，进行如下工作： ¨讲评体系运行状况、 ¨采取纠正措施、 ¨管理流程协调、 ¨难点问题攻关、 ¨履行考核激励手段、 ¨下步工作安排等。 一、品质保证部 A、质量体系文件控制 1. 体系文件的总控清单；外来技术文件的总控清单。 2. 体系文件的保管和责任
3. 体系文件和资料的标识（图号/编号、更改、受控、存档责任件） 4. 体系复制/分发/回收和借阅规定 5. 体系文件的更改（更改权限、更改标识、相关文件的同步更改、版本状态一览表） 6. 生产现场体系文件的使用和管理 7. 体系文件的存档管理 8. 贮存条件（防火、防潮、防霉、防蛀、防损坏、防窃） 9. 电子文件的管理 10. 存档范围/存档期限的规定（一览表） 11. 存档及借阅规定 12. 企业内部文件和顾客文件保密规定 13. 无效文件的处理 14. 体系文件有效性定期检查 B、质量记录控制 1. 质量记录总控清单 2. 记录表单清样 3. 记录要求（标识、正确、完整、清晰、日期、签名、审核） 4. 存档责任（涉及产品安全性的在产品更新换代后保存15年） 5. 贮存条件（防火、防潮、防霉、防蛀、防损坏、防窃）
工程开工前准备资料清单
施工前资料准备清单 一、开工前施工单位应向监理单位提交的资料清单： 1）、施工企业资质证书、营业执照及注册号（复印件）； 2）、国家企业资质证书、信用等级证书（复印件）； 3）、施工企业安全资格审查认可证书（复印件）； 4）、企业法人代码证书（复印件）； 5）、质量体系认证证书（复印件）； 6）、工程依法允许分包的，要提供不少于三家分包单位的资质，以便共同研究确定分包单位；有配属单位的，要提供配属证明文件。 7）、施工单位提供的实验室资质证书（复印件）； 8）、项目经理（安全生产许可证）、技术负责人（安全生产许可证）、专职质检员等主要管理人员资格证书、上岗证（复印件）；专职安全员 9）、特殊作业工人上岗证（复印件）； 10）、本工程自审手续齐全、经各部门负责人签认的、有针对性、有特殊措施（如冬、雨季施工措施）的施工组织设计（施工方案）； 11）、施工组织设计（施工方案）中开列的施工进度进场的第一批施工机械设备的名称、规格、性能、型号、数量。 12）、建设单位已提供的水准点和坐标点的复核记录； 13）、工程依法允许分包的，应提供分包单位的资质及业绩，以便供有关部门进行研究选择确定。 14）、计量器具合格证、年检合格证 二、开工前项目监理部应具备的基础资料： 1）、监理委托合同（副本）以及评审意见； 2）、监理公司对本建设工程的总监任命书及授权； 3）、项目监理部组成人员及分工； 4）、已批准的本工程项目的监理规划。 5）、中标通知书 6）、甲方的委托授权书 7)、监理工作质量目标、及目标控制总结
8）、公司资质、人员资质 9）、监理合同（要求公司备案） 三、开工前业主应向项目监理部提交的文件及资料： 1）、规划用地许可证； 2）、建设工程规划许可证（包括附件）； 3）、建设工程开工审查表； 4）、建设工程开工证、施工许可证； 5）、规划部门签发的建筑红线验线通知书，规划部门定位验收合格通知书；6）、在指定监督机构办理的具体监督业务手续； 7）、经建设行政主管部门审查批准的设计图纸及设计文件(图纸审查意见即设计回复，盖审查章的图纸，招标答疑，图纸答疑)； 8）、本工程项目的中标通知书及中标价（复印件）； 9）、施工承包合同（副本）； 10）、招标文件、承建单位投标文件等； 11）、水准点、坐标点等原始资料； 12）、工程地质勘察报告、水文地质资料； 13）、建设单位驻工地代表及授权； 14）、建设单位与有关部门签订的协议书。
IATF16949-各部门准备资料清单
IATF16949认证各部门工作内容 工程部门 ◆产品先期质量策划APQP -8.1/8.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1/4.4.1.2 1阶段项目计划和确定阶段2阶段产品设计和开发过程3阶段过程设计开发和确认阶段4阶段产品和过程确认 订单意向→报价→成立多方论证小组→项目计划计划表→产品质量目标→质量保证计划→产品特殊特性清单→工艺过程流程图→车间平面布置图→编制PFMEA→编制控制计划CP→测量系统分析MSA及初始制程能力指数PPK研究→作业指导书（工艺卡片）、检验指导书、包装指导书→提交生产件批准程序PPAP（包含PFMEA/控制计划/MSA/全尺寸及性能检验报告等） ◆防错清单—10.2.4 8.3.5.2 ◆替代方法清单—8.3.3.1d 8.3.3.2c ◆工程标准及变更管理评审周期不能超过10个工作日--7.5.3.2.2 ◆产品安全清单 4.4.1.2 ◆汽车产品PFMEA、控制计划、过程流程图—8.3.5.2 ◆作业指导书SOP（包含安全操作要求）-8.5.1.2 ◆产品批次、SN管理规定-8.5.2 ◆4M变更管理-8.3.6/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1(临时变更) ◆DFMEA/PFMEA风险分析---6.1.2.1 定期更新证据（客户投诉、返工等失效处置） 制造部门 ◆生产现场区域划分（场地平面布置图）：不合格品区、成品区、模具区、检具区、产品 周转区、原材料区等—7.1.3.1 ◆首件记录确认（作业准备验证记录、停机验证记录）---8.5.1.3/4 ◆防错点检记录—10.2.4 ◆6S管理（整理、整顿、清洁、清扫、安全、素养等）—7.1.4.1 ◆每日首巡检检验执行、首件保存，末件保存，现场要有作业指导书、检验指导书-8.5.1 ◆生产现场标识—8.5.2（标识卡、流转卡） 原材料、半成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识 ◆生产计划（满足12个月以上）-8.5.1.7 ◆生产现场标识—8.5.2 原材料、半成品、成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识 ◆生产设备台账→设备日常点检记录、设备年度保养计划、关键设备备品备件台账→设 备履历表、设备维修保养记录-8.5.1.5 ◆设备OEE/MTBF/MTTR统计分析-8.5.1.5 ◆工装（模具、治具）台账→工装模具保养计划及记录；易损件备品备件台账，易损工 装更换计划，模具履历表（维修保养记录及加工记录）-8.5.1.6 ◆叉车、空压机、储气罐等特种设备要有技术监督检验研究所检定合格证明；-7.1.3 总务部门采购 ◆合格供方名单（区分重要供应商或活跃供方）→供应商调查、评审表；合格供方体系
外审时各部门需准备的主要资料
外审时各部门需准备的主要资料 管理层： 1、内外部环境识别及评审表 2、相关方需求及期望清单 3、风险和机遇识别及控制措施清单 4、质量总目标达成情况统计、安全总目标达成情况统计；安全管理方案落实情况； 5、内部审核资料 6、管理评审资料 7、营业执照、安全生产许可证、认证范围内所涉及的资质证书复印件 办公室 1、部门质量安全目标达成情况统计 2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以） 3、部门危险源识别清单（可使用办公区统一） 4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案） 5、公司人员任职能力规定 6、持证人员的清单（如建造师、五大员、电工、焊工等），需注明姓名、类别、证号、有 效期等信息 7、人力资源规划及绩效考核记录 8、培训计划及培训记录 9、员工体检记录； 10、组织知识清单 11、劳保用品分发记录； 工程管理处 1、部门质量安全目标达成情况统计 2、部门风险和机遇识别及控制措施清单（使用管理层统一的就可以） 3、部门危险源识别清单（可使用办公区统一，注意时间更新） 4、部门安全管理方案及落实情况（可使用公司统一的方案） 5、与认证范围相关的已完成项目的竣工报告及施工总结； 6、针对检查中发现的问题的整改资料（包括复查资料） 7、数据及信息分析记录（如：目标统计、施工总结或其他分析报告） 8、到各在建项目的质量环境安全检查记录及发现的不符合的整改、复查记录； 9、对办公区的日常安全检查记录； 10、公司应急预案及演练记录 11、三级安全教育记录 12、安全事故调查处理记录（如有） 13、对内外的安全信息交流记录（可通过培训、公告、文件、参加会议等形式体现） 14、公司对项目的安全交底资料 15、工程回访记录 16、法律法规清单及合规性评价记录 17、体系文件清单及记录清单 18、文件更改、发放、回收记录；外来文件清单
(完整版)安全标准化记录全套表格
文件更改记录
说明1.支撑对象：迪庆交通运输集团公司公司《安全管理系统》；2.适用范围：本公司各单位、部门安全生产目标的自评；3.要求：各单位、部门根据分配的各项安全生产目标与指标进行自评，每月26日前将自评结果报安全科；4.保存期限一年。
说明1.支撑对象：迪庆交通运输集团公司《安全管理系统》；2.适用范围：本公司各单位、部门安全生产目标的考评；3.要求：安全管理部每月月底汇总各单位、部门考评结果，报安全生产委员会；4.安全管理部保存，保存期限一年。
法律法规及其他要求符合性检查表 说明：1.支撑对象：迪庆交通运输集团公司《质量管理手册》、《安全管理系统》； 2.适用范围：公司使用的有关安全生产的法律法规及其他要求； 3. 要求：安全管理部原则上每年检查一次，当法律、法规及其他要求发生变化时，应及时进行符合性检查； 4.填写“符合性”一栏时对符合要求的“√”、不合要求的“×”； 5. 安全管理部保存，保存期限三年。
文件更新登记表 记录人： 说明：1.支撑对象：迪庆交通运输集团公司《质量管理手册》、《安全管理系统》； 2.适用范围：公司安全生产文件、规章制度； 3. 要求：安全管理部对不符合法律、法规及其他要求的公司安全生产文件、规章制度修订后进行登记； 4.安全管理部保存，保存期限三年。
法律法规及其他要求更新表 说明：1.支撑对象：迪庆交通运输集团公司《质量管理手册》、《安全管理系统》；； 2.适用范围：国家及上级各部门制订的法律法规及其他要求； 3. 要求：安全管理部对国家及上级各部门制定的法律、法规及其他要求的新版本进行登记； 4.安全管理部保存，保存期限三年。
职称评审准备材料清单及装订样式
职称评审准备材料清单及装订样式 一、资料袋正面贴条 职称评审资料 推荐单位 姓名李艳红拟晋职称中级职称参评系列工程参评专业工民建 呈报材料 序号材料名称份数备注 1 专业技术职务任职资格审查表 2 2 材料目录清单 3 2 申报人量化考核排名顺序化名册 2 3 任职资格评审材料真实性保证书 3 4 任职资格评审表 3 5 评审简表36 6 业务自传10 7 职务任职资格证书（原件和复印件） 1 8 毕业证、“学历认定证明”、外语考试成绩单 1 单独装订成册
序号材料名称份数备注 9 单位提供书面证明 1 10 获奖证书（原件、复印件） 1 11 论文原件和网上打印索引页 1 12 继续教育登记手册 1 13 提交证明本单位性质和确认本人为该单位员工证明原 件 1
二、资料袋底部贴条 单位简称姓名级别正常晋 升不填 系列专业 工程油气田开发 三、复印件封面
职称评审证明材料 单位： 姓名： 现任专业 技术职务： 参评任 职资格： 申报专业： 四、评审材料审核表
证明材料审核表 序号审核内容 审核结果 审核人签字 有无 1 学历复印件 2 资格证书复印件 3 职称水平考试合格证复印件 4 专业技术工作总结 5 论文、著作 6 专业技术成果证明 7 其他材料 注：1、此表由公司所属单位（部门）职改部门填写； 2、“审核结果”请在相应栏内划“√”。 五、证明材料复印件装订顺序 （1）封面（同上）； （2）证明材料审核表（同上）； （3）四证复印件（学历证、中级职称证、外语合格证）并加盖单位公章，两个以上学历、学位证书，按由高到低顺序装订； （4）专业技术工作总结或述职报告； （5）论文、著作，论文装订顺序与《基本情况表》中“撰写学术论文、论著及技术报告情况”栏所填写的顺序一
各部门内审准备资料
各部门内审准备资料 一、各部门都需要准备的资料 1、环境因素识别清单 2、危险源识别清单 3、环境因素/危险源监督记录表 4、各部质量环境职责健康安全体系目标达成统计表（如有，指标详见公司质量环境职责健康安全体系目标） 二、行政部 1、培训计划 2、培训记录（签到表、效果评估表） 3、特殊设备清单、特殊工种人员名单 4、特殊设备使用登记证、合格，特殊工种人员上岗证复印件 5、职业健康体检记录 6、各建筑楼层的消防平面图现场要有 7、消防演练记录 8、应急预案 9、公司环评报告（检测机构检测结果、环境局评估报告） 10、新厂房建设审批报告 11、消防检查报告 12、安全事故发生和调查记录（如有） 13、消防设备点检记录 三、文控中心 1、一/二阶文件最新发行版本 2、二/三阶文件/四阶格清单 3、环境因素清单汇总表 4、危险源识别清单汇总表 5、法律法规清单 6、合规性评价记录 四、品质部 1、年仪器清单、仪校计划及仪校合格证书 2、来料检验记录 3、巡检记录 4、成品检验或出货检验记录 5、品质异常报告单 6、各类检验标准 7、现场物料、产品的检验状态标识及区域划分 五、生产部 1、年机器设备保养计划
2、机器设备日常工作点检表 3、机器设备维修记录 4、生产计划/生产通知单 5、生产日报表 6、生产现场区域的划分、标识（如不合格区域） 7、职业健康防护及现场安全生产标识 8、关键工序确认记录表 六、采购部 1、合格供方名单 2、供应商调查记录 3、供应商评估记录 4、供应商考核记录 5、与供商签定的有关环境协议 七、研发中心 1、新产品开发记录 2、工程设计变更记录 八、资材部 1、出入库台账 2、盘点资料 九、销售部 1、客户清单 2、客户满意度调查记录 3、客户清单度调查统计表
A 项目绩效评价资料准备清单
项目绩效评价资料准备清单 所有资料均需提供纸质版复印件一套，资料有电子版（如单位有word或者excel 文件备份的）的需再提供一份电子版资料，资料准备好一套后，盖单位公章。 最后补充两点：一是资料的全面性，以下资料还请被评价单位尽量提供全面，因为绩效评价最重要的就是资料评价，资料提供的完整程度直接关系到最后评价得分。二是准备资料的及时性，请被评价单位一定要抓紧时间准备，因为资料整理的过程需要反复沟通，资料才能补充完善，准备的越早，主动性越高，越有利于资料的收集和整理。 （一）项目决策资料： (1)项目单位职能文件（编办发的单位编制文件，科室职能文件工作职责等） (2)部门或项目单位中长期规划（与项目相关的长期工作规划，可以是每年 单位工作报告的内容等）——纸质版和电子版 (3)部门或项目单位本年工作计划（与项目相关的本年工作计划，科室工作 计划等）——纸质版和电子版 (4)项目立项背景及发展规划（与项目相关的政府性文件、相关政策依据等） ——纸质版和电子版 (5)项目立项报告或任务书（立项文件等）——纸质版和电子版 (6)上级主管部门对于立项的批复文件
(7)项目申报书——纸质版和电子版 (8)财政支出绩效目标表（附件A4，尽量填写详尽，是项目预计情况，不是 实际完成情况，有可行性研究报告和项目申报书的按照那个内容填写） ——纸质版和电子版 (9)项目可行性研究报告——纸质版和电子版 (10)立项专家论证意见 (11)项目评审报告 (12)项目内容调整和预算调整的相关申请和批复（有预算调整的需提供）（二）项目管理资料 (1)项目实施方案（可以是中介机构编制的实施方案，也可以是单位自己编 制的项目工作方案）——纸质版和电子版 (2)项目预算批复（财政的指标单） (3)项目管理制度（业务科室提供关于项目在实施过程中的各项制度，注意 单位名称和制定日期等要素，最好是红头文件形式）——纸质版和电子 版 (4)与项目执行相关的部门或单位内部财务管理制度（财务部门提供，尽量 齐全，注意单位名称和制定日期等要素，最好是红头文件形式）——纸 质版和电子版
验厂准备资料清单
验厂准备资料清单 Revised as of 23 November 2020
最全面的社会道德责任验厂 准备资料清单、要求、注意事项及员工访谈问答题 一、资料清单 1、营业执照。 2、税务登记证及国税/地税副本。 3、社会保险登记证及社保费征缴收据（凭证及名单）。 4、当地最低工资证明。 5、出入境检验,报检,检疫单位登记证书。 6、员工登记表及花名册。 7、未成年工登记证及未成年工健康检查表。 8、劳动合同。 9、一年内的考勤记录（含工作／休息时间）。 10、相关的一年内工资（含工资计算方法）。 11、员工离职记录。 12、最新版本的当地劳工法。 13、消防合格证或建筑工程消防设计审核意见书（已批覆）。 14、灭火器材配备；灭火器材检查记录、消防培训计划与记录、消防演习记录/消防设备及数量清单。 15、负责消防管理的人员证书考取，消防知识培训及员工的急救员训练证书。 16、安全主任资格证书及厂方委任书。 17、排污许可证/环保许可。
18、特种作业操作证(电工安装维修)/电梯操作人员资格证。 19、电梯操作指引、电梯证及维修检查记录。 20、生产与安全检查合格证。 21、电器系统检验合格证 (包括任何电动升降机)。 22、卫生许可证（厨、膳）及厨、膳工作人员健康证明。 23、排污许可证／环保证。 24、其它 (备注: 工业安全证, 检厂证, 工程证....等等)。 25、劳保用品制度、发放记录及配备情况，如手套、口罩、耳塞等等。 26、所用化学品有单独存放区、标识、安全指引（包括化学成份数据表）使用制度及台账储存量。 27、工具管理制度（利器：刀片、剪刀、断针等）。 28、设备操作规程及及检查记录。 29、生产记录(包括部门收发记录/生产日报表/每月生产数/件员工每日生产票据)。 30、药箱、药单、用药记录及管理制度，工伤及诊疗记录（包括生病及产检记 录）。31、所有电器、电线电路、配电箱、配电柜、机器设备等要有防护装置。 32、消防逃生图（含工厂走火及防火设施安置图）、应急灯、安全出口标示。 33、本单位安全生产规章制度和操作规程(安全计划)及检查报告。 34、规章制度（应包含：员工行为守则、考勤及工资制度、工作时间细明表、各类有薪假期、赏罚制度工厂招工年龄规定、员工招聘管理程序、工厂制定的”反对强迫劳动”文件及员工自愿加班程序、工厂制定的”反歧视”文件、紧急事件处理程序、消防管理制度等）。
安全标准化各要素内容(最新)
危化品安全标准化记录台帐清单 一、法律法规和标准 1.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库。 2.法律法规定期更新记录。 3.安全生产法律、法规、标准及其他要求文件发放记录。 4.法规宣传培训计划、培训记录、档案。 5.安全生产法律、法规、标准及其他要求进行符合性评价记录、报告。 6.安全生产法律、法规、标准及其他要求不符合项整改计划、记录。 二、机构和职责 1.安全生产方针，年度安全生产目标发文 2.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划 3.各级组织的安全生产目标责任书 4.各级组织年度安全生产工作计划 5.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录 6.履职情况报告及安监部门出具的回执。（化工企业应按照规定频次，定期书面向当地安监部门报告主要负责人安全生产履职情况）。 7.查企业安全生产标准化实施方案 8.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录 9.安全文化建设计划或方案、安全文化体系有关文件（二级） 10.主要负责人安全承诺书 11.安全生产标准化资源配备文件及使用记录 12.查安委会会议记录或纪要
13.安全生产工作汇报资料 14.领导干部带班记录及考核记录 15.安全生产责任制文件及内容 16.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况 17.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件 18.注册安全工程师配备或委托文件 19.安全生产管理人员的学历、工作经历 20.与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同) 21.管理部门设置文件 22.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件 23.建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件 24.安全生产费用台帐 25.企业为从业人员交纳保险凭证 26.缴存风险抵押金或投保安全责任保险的相关凭证。 三、风险管理 1.风险评价记录 2.选用的风险评价方法 3.风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容 4.风险评价报告 5.各级机构组织开展风险评价的有关文件 6.风险分析记录、风险评价报告
审厂前需准备的资料清单
TUV 南德第二阶段审核前需准备的文件 、工厂检查之文件要求 1）新版《质量手册》必须是受控状态，（发部日期：2013.12.9 ，版本由” A”--- “B”） 2）程序文件（ISO13485+MDD欧盟安全指令）增加了MDD法规部分（必须是受控状态）质量手册及程序文件要求： -- 发放与回收记录； -- 文件变更申请单； -- 三级审核（签字带日期） 3）质量受控清单（程序文件+记录表单目录）程序文件清单用最新的 4）内审报告（整套）上次内审报告+MDD内审报告 5）管理评审（整套）- 6）创口贴CE技术文件（整套）请尽快完成以下： 7）组织机构和品质系统 1. 公司组织机构图 2. 质量控制流程图 3. 质量部门在工厂中所处的地位, 职责和工作情况 4. 人员情况（QC人员及关键工位的培训计划与记录、任命书、特殊工序操作资格 证等） 5. 进料检验，过程检验、成品出货检验相关文件，如检验规范、作业指导书等； -- 检验条件（环境、设备、计量/ 校准情况、人员） --待检物品、合格品及废品的堆放及标识 -- 来料检验的实施（作业指导书：包括抽样标准、AQL水平、检验方法和判定依据；人员操作能力、测试记录、判定和放行等） -- 出货前的抽样检验（最终检验） -- 抽检的作业指导书（抽样标准：AQL水平及检验方法） -- 抽检记录 -- 供应商的审核（审核记录） 2）认证产品的一致性检验 -- 认证产品一致性控制程序（产品的结构、安全零部件和材料、包括商标、型号、技术参数的铭牌和标识变更和说明书上警告语的变更批准）。所有变更 均需在生产前得到TüV的确认。 -- 认证产品检验规程。 认证产品档案（包含认证产品型号明细、确认信，照片，每种产品的检验 规程等）。所有这些文件应能在厂检时提供给检验员。 -- 采购的零部件和材料应有内部监控和检查，要求必须与最新的CDF 结构数据
三体系认证年度审核各部门准备的材料 ()
各部门材料准备 工作项目部门准备工作现场工作内容 办公室环境、（安全）三同时验收批复、营业执照、组织机构代码证、安全生产许可证（安监局出具不需要证明）、消防验收、防雷防 静电、排污许可证 确定人员职业健康安全负责人： 员工事务代表： 确定体系文件编制、审核、批准人 职能分配、职责确定公司组织机构，公司现有部门职责须包含质量、环境、安全方面的职责 职责下发 入职要求确定公司现有各部门、各类人员的能力需求规定、岗位人员能力评定记录 公司目前管理制度的收集、修改、标准化、发放？ 环境管理制度、计量器具检定规程2个 培训制定公司年度培训计划（包括公司内部质量、环境、安全培训、外部培训、新员工培训、转岗培训等） 公司培训计划的完成情况，培训记录收集、培训效果评价 特种作业人员台帐：电工、压力容器操作工、锅炉工、安全管 理人员等持证上岗 制定方针全公司征集质量/环境/职业健康与安全管理方针。（可发动公司各部门主管、员工征集方针。）初步制定质量/环境业健康与安全管理方
管理目标主要围绕以下这几个方面制定公司目标： 产品一次合格率≥； 顾客满意度≥； 1）三废达标排放； 2）化学品中毒、触电伤亡、重大安全事故为0，职业病， 工伤事故≤%。 目标分解到各部门，并进行考核初步制定管理目标分解至各部门，体行中再修改 文件收集、修改确定公司现有文件的编号方法 收集公司各部门现有文件、文件标准化 填写公司文件控制清单、外来文件清单 文件发放记录完成 确定管理性文件和 性文件编号方法， 文件按编号方法进 号文件标准化。 记录收集、修改公司现有记录的编号方法，各部门收集各部门现有记录，检查 现有记录是否按编号方法进行编号，并列出记录清单。 确定记录编号方法 出公司记录清单 相关方管理对绿化、道博、建筑施工发相关方的一封信 填《相关方环境、安全检查记录》 墨盒、硒鼓回收协议 设备管理公司现有设备台帐、制定公司设备维护保养计划、设备检修记录收集、设备检修计划（设备大、中、小修计划）、设备点检记 录收集 特种设备清单（锅炉、压力器容等）整理、检定证书是否在有 效期内 监视和测量设备台账、周检计划整理（包括温度表、流量计、 压力表、可燃气体报警仪等、pH计、化验室设备检定）、检定 证书确保在有效期内。检查公司目前的设理是否符合要求
(最全)安全标准化资料清单
B 级要素 内容清单文件形式 1安全生产目标的管理制度 文本2安全生产目标制定的会议记录 记录3总体安全生产目标红头文件4 年度安全生产目标红头文件1、目标 5年度安全生产目标分解 文件6目标、指标实施计划 文本7目标责任书文本8奖惩考核制度文本9目标责任书奖惩考核记录记录10培训记录 记录11 安全生产目标和实施计划的调整记录 1设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度文件2 设置安全管理机构红头文件3安全管理人员的任命 红头文件4成立安委会或安全生产领导机构红头文件5安委会会议 记录1发布安全生产责任制文件 红头文件2安全生产责任制文本3安全生产责任制考核记录 记录4主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责文本5主要负责人的安全承诺书 文本6对管理层的安全生产责任制的培训记录7 对安全生产责任制进行评审与更新 记录 1 安全生产费用提取和使用管理制度文本2安全生产费用台账 文件 2.1组织机构 2.2职责 工贸行业安全标准化各要素资料清单 2、组织机构和职责 3、安全生产投入
3保险凭证文本 4工伤保险费、安全生产责任保险费缴费凭证 5安全生产费用使用 计划 文本 6员工工伤保险、安 全生产责任保险管 理制度 文本 1识别、获取安全生 产法律法规与其他 要求的管理制度 文本 2评审、更新安全生 产法律法规与其他 要求的管理制度 文本 3任命法律、法规的 获取部门 红头文件 4法律、法规、标准 清单 文本 5法律、法规、标准 发放记录 记录 6法律、法规、标准 文本库 文本 7法律、法规和标准 更新记录表 记录 8法律、法规培训记 录 记录 9法律、法规考试试 卷 文本 1企业安全生产规章 制度清单 文本 2企业安全生产规章 制度签发文件 红头文件 3文件发放记录记录4制度的培训记录 5员工遵循制度情况 的考核 记录 1岗位安全操作规程文本4.3操作规程2文件发放记录记录 3规程的培训记录 4员工遵守安全操作 规程的考核 记录 1安全生产法律法规 、标准规范的执行 和适用情况的评估 文本 4.4评估2规章制度的执行和 适用情况的评估 文本 3.安全生产投入 4.1法律法规、标 准规范 4.2规章制度 4、法律法规与安全管理制度
0.绩效评价资料准备清单
绩效评价资料准备清单 （一）项目决策资料： (1)项目单位职能文件 (2)部门或项目单位中长期规划 (3)部门或项目单位本年工作计划 (4)项目立项背景及发展规划 (5)项目立项报告或任务书 (6)上级主管部门对于立项的批复文件 (7)项目申报书 (8)财政支出绩效目标表 (9)项目可行性研究报告 (10)立项专家论证意见 (11)项目评审报告 (12)项目内容调整和预算调整的相关申请和批复 （二）项目管理资料 (13)项目实施方案 (14)项目预算批复 (15)项目管理制度 (16)与项目执行相关的部门或单位内部财务管理制度 (17)反映项目管理过程的相关资料。比如：项目培训资料、项目招 投标文件、项目中签订的外包合同或协议、工程项目的设计施
工图纸、监理合同和监理报告等 (18)反映项目执行的会计凭证及会计帐簿。 （三）项目绩效资料 (19)项目单位绩效报告 (20)项目执行情况报告 (21)项目经费决算表 (22)审计机构对项目执行情况的财务审计报告 (23)反映项目完成情况的证据资料。即反映产出目标的完成情况的 有关资料。包括反映产出数量、质量、时效和成本等有关情况的证据资料。重要的是应能够客观的证明项目产出目标的完成情况。比如：考评工作组对项目产出目标完成情况的调研结果、评价专家对项目产出目标完成情况的认定结果、有关专业机构对项目产出目标完成情况的认定证明、项目完工验收报告、科研课题结题报告、项目完工实景图片、采购设备入库记录等。 (24)反映项目实施效果的证据资料。即反映项目效果目标完成情况 的有关资料。重要的是应能够客观的证明项目效果目标的实现情况，最好是能够量化的反映项目效果实现情况。比如：反映项目实施效果的有关经济数据、业务数据、发表论文、申请专利与专利授权、获奖情况、服务对象调查问卷、项目实施效益与历史数据对比、成本合理性分析等。
安全标准化记录全套表格
前言 为了使《安全标准化制度汇编》在生产运行中得到有效落实，根据管理职能和制度要求，对现有标准化系统的记录表格及台账进行了归纳整理，规范了标准化支撑材料体系中的表格记录格式及台账，形成了《安全标准化记录表格及台账汇编》。 各车间、科室均可根据管理情况选用相对应的记录材料，为能够准确指导我公司实际工作，对在使用过程中的问题，各车间、科室应及时反馈，并作为下一步更新和修订时的依据。 该安全标准化记录仅为样式，各车间、科室在填写时可根据填写内容多少设置版面。填写要求：1）填写人必须按照表格各栏规定的要求填写内容；2）打印时采用A4纸面，手写时采用碳素笔填写，保证字迹清晰，成册的记录禁止撕页、随意涂改，并保持记录本整洁；3）部门和人员签字处必须盖本部门印章和本人签字。 安全标准化记录由我公司安全科负责组织编制，公司属各科室、车间根据管理职能和制度要求，对现有系统的记录进行了归纳整理和补充完善，由安全标准化系统管理者代表审核，最后由法人批准发布。标准化记录的管理工作参照《安全文件与资料的识别与控制制度》。 安全标准化记录的解释权归公司安全科。
更改记录 序号文件编号章节号 更改申请 表序号 更改 日期 批准 人 更改方式 更改人 换页划改 编号：BZH-REF-01-01
安全生产方针征集表 年月日姓名单位岗位 目的 按照安全标准化工作要求，实行全员参与，充分征求员工的建议和意见。为此，在全公司范围内开展“*****公司安全生产方针”的征集活动，各科室、车间及人员要积极配合做好我公司安全生产方针的征集工作。 要求 制定安全生产方针时，应考虑法律法规要求、本企业的风险特点与核心业务，方针的内容应阐应体现以下方面： ①遵守法律法规； ②本企业风险特点； ③预防伤害和疾病； ④预防财产损失； ⑤持续改进。 安全 生产 方针 内容 请填写： 说明：1.支撑对象：*****公司《安全生产方针管理制度》；2.适用范围：*****公司安全生产方针的征集；3.要求：公司根据每年调查结果调整的方针内容，各车间、科室按照要求和时限填写完成后，报安全科存档；4.保存期限一年。 安全标准化办公室 编号：BZH-REF-01-02
最新资产评估所需准备资料清单
关于本次资产评估工作，需请贵公司配合填报及提供的资料、明细申报表内容如下，配合评估工作的内容包括填报完善两套明细表、建议派出具有经验的财务（通常是填报资料等现场工作的牵头部门）、设备、房屋、土地、基建及其他有关资产等管理人员负责填表及资料准备工作，并配备相应的办公设施(如配备有宽带上网条件的办公室、打印机、复印条件等)，同时协调配合评估人员的现场勘察工作等。 评估所需资料提交总体说明： (一)本套资料内容 本套资料包括： 1、资产评估所需资料清单 2、成本法评估申报明细表 3、收益法评估申报明细表 4、资产评估调查表（评估人员进场后再提供） (二)明细表及资料申报主体 申报主体包括公司直接或间接全资或控股下属企业。全资或控股下属企业指直接或间接持股50%以上及直接或间接持股50%以下(含50%)但对其有实质性影响力(包括但不限于控制其董事会)、合并报表的下属企业。对于纳入申报范围的控股长期投资单位下属的控股长期投资也需要单独申报。 (三)表格填报和资料申报要点 对于纳入申报主体范围内各级企业，原则上均需填报成本法评估明细表、收益法评估申报表，并准备相关资料。 (四)评估基准日
2015年3月31日（依据项目方案确定）。 进行成本法评估明细表申报时只需要填报该时点的数据；进行收益法评估明细表申报时需要填报基准日前五年的历史数据、并结合企业预算、未来规划和业务发展情况进行2015年至2019年利润预测。(五)填表人员及填表流程建议 成本法申报表主要由财务部门牵头填写，基建部门、设备管理部门、工程建设部门、办公室等部门配合填表。 建议固定资产和在建工程部分的填表流程为： (1)财务部门根据资产账填写明细表(以账为准)； (2)财务填完表后，与上述其他配合部门的相关人员开展资产自查，共同复核明细表所需的有关规格型号、参数等，账面值与实物的对应是否合理、实物计量是否准确，必要时在备注栏加以补充说明； (3)最后再由财务统一核对，直到所有项目填写完整、账面值与报表一致时，提交给评估师。 收益法预测表历史数据以财务人员填写为主，未来预测建议财务部门结合管理部门、规划部门、固定资产管理部门共同填报，填报后由公司领导审核后提交资产评估机构。
项目申报准备资料清单
项目申报准备资料清单 请拟申请专项资金的项目单位提前准备以下资料，以备申报之用。 一、项目可行性研究报告（不超过2.5万字，文件大小不超过20M，模板见附件1），将作为联合评审的关键资料。 二、项目可行性研究报告简述版（不超过6千字，在“项目可行性研究报告”的基础上进行简化、提炼，纯文字格式），将作为项目初审的核心资料。 三、申请专项资金的支撑材料 （一）申请奖励类 1.申报项目奖励类需提供项目所获奖项等级（国家级、省部级、市级奖项或其他奖项）、所获奖项的详细信息等。 2.申报企业类奖励需提供企业符合申报奖励条件的相关说明。 3.项目投资情况（模板见附件2） 4.已完成大额投资的财务记录信息，提供按费用发生时间顺序且单项超过已完成投资1%以上的支出详细数据，包括支出时间、费用科目、用途、合同名称、收款单位、发生金额、发票号、发票密码、记账凭证号等。 （二）申请贷款贴息类 1.项目贷款合同及贷款银行信息。 2.贷款利息支付信息。 3.项目投资情况（模板见附件2）
4.已完成大额投资的财务记录信息 （三）申请补助类 1.项目投资情况（模板见附件2） 2.已完成大额投资的财务记录信息。 附件1 可行性研究报告模板 （编制要点，缺一不可） 一、项目基本情况 包括项目背景、意义、知识产权、创新点。 二、项目基础条件分析 包括项目在专业技术及管理人员、资金筹措情况、场地设备硬件环境、前置审批手续办理等方面的条件分析；其中项目前期审批如不涉及的须明确注明。 三、项目需求分析和必要性分析 四、项目建设目标 五、主要内容和方案 六、项目实施进度与计划 包括资金到位情况、工作量及投资完成情况、预计完成时间等；项目整体进度及分项进度情况：主要介绍目前项目整体和分项各自所处项目阶段、投资进度和形象进度，以及其他和项目进展相关的情况。 项目实施计划：包括主要实施内容、开始时间，结束时
安全标准化记录全套表格
台州市黄岩申洲工艺品厂安全标准化记录 目录 文件更改记录 (3) 安全生产目标实施计划检测记录 (4) 安全生产目标与指标讨论调查表 (5) 主要负责人、安全管理人员台账 (6) 安全生产先进单位审批表 (7) 安全生产先进集体审批表 (8) 安全生产先进个人审批表 (9) 2014年度安全生产投入预算 (10) 2014年（）月安全生产费用台账 (11) 安全生产法律法规及其他要求清单 (12) 法律法规及其他要求符合性评价记录表 (13) 法律法规及其他要求更新表 (14) 员工安全法律法规意识调查表 (15) 安全生产检查记录 (16) 教育培训记录 (17) 企业职工安全教育培训档案 (18) 特种设备检验检测台账 (20) 机器设备一览表 (21) 机器设备保养计划 (22) 设备点检记录表 (23) 事故、事件记录表 (24) 事故、事件调查分析报告 (25) 安全例会会议记录 (26) 安全处惩情况 (27) 安全奖励情况 (27) 消防器材登记表 (28) 每月灭火器检查表 (29) 每月消防栓检查表 (29) 受控文件清单 (30) 文件更改申请表 (31) 相关记录控制清单 (32) 文件发放记录表 (33) 公司隐患排查整改表 (34) 公司隐患治理登记台帐 (35) 设备维修记录 (36) 设备验收登记表 (37) 特种作业人员台帐 (38) 特种作业人员健康检查登记表 (39) 劳动保护用品采购记录 (40) （）月劳动防护用品发放表 (41) 供应商调查表 (42) 供应商评价表 (43) 合格供应商名录 (44)
台州市黄岩申洲工艺品厂安全标准化记录 工伤认定申请表 (45) 工伤事故登记表 (47) 工伤赔付统计表 (48) 警示标志设置台帐 (49) 外来人员、车辆进出登记表 (50) 建设项目安全生产三同时情况表 (51) 工程建设项目“三同时”审批表 (53) 危险源风险评估表 (55) 安全标准化绩效评定计划 (57) 安全标准化不符合项报告 (58) 安全生产事故统计月报表 (60) （）年员工体检计划 (61) （）年特定人员定期体检记录 (62) （）年员工职业健康档案汇总表 (63) 职业危害清单 (64) 职业危害监测结果汇总表 (65) 职业危害场所监测表 (66) 易燃易爆品消耗台帐 (67) 有毒有害物品进货入库验收记录表 (68) 有毒有害物品消耗台帐 (69) 用火作业许可证 (70) 进入受限空间作业许可证 (71) 临时用电作业许可证 (72) 高处作业许可证 (73) 破土作业许可证 (74) 吊装作业许可证 (75) 断路安全作业证 (76) 断路作业通知单 (77) 风险分析及安全措施 (78) 盲板抽堵安全作业证 (79) 纠正与预防措施处理单 (80) 应急预案演练记录 (81) 应急预案清单 (82) 应急救援设备、设施清单 (83) 应急评审记录 (84) 绩效监测与测量计划 (86) 绩效监测与测量结果记录表 (87)
IATF16949审核各部门准备资料
IATF16949（TS16949）认证各部门准备资料 一阶段审核日期：2018-9-29 一、综合部 1.资格证（如内审员证）（已有） 2.组织架构图 3.文件控制（有文件清单,文件原稿,文件标识,受控状态,文件分发记录,文件更改记录、文件销毁记录） 4.生产计划的编制及完成率 5.年度培训计划及完成情况（含培训记录表） 6.岗位说明及任职资格 7.内部员工满意度的调查及统计分析 8.人员流失分析改善报告 二、采购部 1.供应商调查表 2.供应商资料（营业执照、体系证书等） 3.供应商质量管理体系开发计划 4.2018年供应商审核计划及审核报告 5.供应商月度表现评估 6.合格供应商清单 7.合格物料清单 三、市场部 1.主要顾客清单
2.顾客要求清单（顾客特殊要求、质量技术协议、产品图纸、产品开发协议等） 3.顾客满意度调查表 4.顾客满意统计汇总分析报告 5.顾客投诉清单 四、技术部 1.新开发产品的APQP全套资料、PPAP、FMEA、产品清单、顾客特殊要求 2.产品适用的国家/行业/企业/其他标准以及质量标准有关的清单 五、质量部 1.各类检验记录（进货、过程、成品、全尺寸） 2.试验记录（性能试验报告、第三方试验报告） 3.材质报告（供方提供） 4.过程关系图 5.质量目标达成表及其趋势（KPI） 6.体系审核计划及审核报告 7.过程审核计划及审核报告 8.产品审核计划及审核报告 9.管理评审及评审报告 10.顾客二方审核汇总 11.顾客记分卡 12.测量和试验设备清单及检定证书 13.体系文件清单、记录清单 14.不合格品的控制
15.工装模具的验收资料 16.（产品一次检验合格率、返工率、废品率）、 六、生产部 1.设备台账（识别关进设备） 2.工装台账 3.特种设备检定证书 4.设备保养计划/记录/点检表 5.设备维修记录及设备故障停机率统计 6.交付及时率统计 七、财务部 1.公司质量成本的统计，包括内部损失成本、外部门损失成本核算。 八、管理者代表 1.质量目标的表现报告 2.公司年度业务计划 3.年度质量管理体系审核、产品审核、过程审核的计划的制订 4.质量管理体系审核、过程审核、产品审核的组织和实施。 5.年度管理评审的实施，改进项目的确定。