尽职调查风控报告模板

1.1 公司简介以及合并范围

(一) 本次风控核查范围

(包括尽职调查主体及年度)

(二)本次核查之时间以及主要核查方法

(对于实施的重点审核程序及结果须进行充分阐述)。

1.2 审计相关

审计事宜

[主要描述和审计相关事项包括重大审计问题、和审计师沟通情况等]

1.3 环境、行业竞争关系及战略与财务数据特征概析:

环境、行业竞争关系与战略财务数据特征产业政策与经济环境: 所有会计科目及财务比率指标; 与下游竞争: 应收账款预收账款; 与上游竞争: 应付账款预付账款; 与同业竞争: 毛利率、周转率指标特征; 公司战略与经营策略: 所有会计科目，资本结构、周转比率、

盈利比率; 价值与风险因素:

综合分析:

1.4 财务及核算状况

1.4.1 纳税申报表主要项目

项目 20XX年 20XX年 20XX年 20XX年

总资产

净资产

营业收入

营业利润净利润

1.4.2 调整后会计报表

(一)资产负债表

(二)损益表

(三)本次核查主要调整事项说明

[重点描述我们本次核查后得出的重要调整事项以及调整依据]

1.4.3 账务设置情况

1.5 本次调查的主要事项以及财务与业务的结合

(一)销售收款的核查

关于收入收款循环的核查，主要核查方法如下:

访谈销售主管以及库存管理人员核实出库量信息 1.

访谈主要客户核对主要客户收到发货量信息 2.

检查销售合同核对销售单价信息 3.

访谈主要客户核对销售单价信息 4.

访谈销售主管以及销售副总裁核对销售收款条件、帐期等信息与财务报表核对。 5.

访谈销售主管以及销售副总裁核对主要客户销售策略等信息与财务报表核对访谈销售副总以及下游客户确认对客户的议价能力以及与财务报表应收、预收核对是

否一致

访谈了解公司发货周期情况以及检查分月发货量并比较差异情况，与财务报表存货核6.

对

核对结果如下:

销售数量销售价格项目主要产品类别 20XX年 20XX年 20XX年 20XX年20XX年 20XX年

业务访谈

……

财务帐面

……

差异

……

销售金额

20XX年 20XX年 20XX年

【如存在差异，需要进行差异解释】

(二) 采购付款核查

关于采购付款循环的核查，主要方法如下:

访谈库存管理人员以及采购主管，核实主要原材料采购量数据以及平均采购价格。 1.

访谈主要供应商核实采购额以及供应价格情况 2.

访谈采购经理核实主要材料采购付款政策以及备货周期情况 3.

综合判断对上游的议价能力情况，与业务了解状况是否一致: 4.

核对结果如下:

采购数量采购价格项目主要材料类别 20XX年 20XX年 20XX年 20XX年20XX年 20XX年业务访谈

…… 财务帐面…… 差异

……

采购金额

20XX年 20XX年 20XX年

【如存在差异，需要进行差异解释】

(三)生产循环核查

关于生产制造循环的核查，主要核查方法如下:

访谈生产高管以及生产部经理，了解生产工艺流程。 1.

重点核实产品生产过程中单位产品的材料、人工、动力费用等的耗费情况，与

账务记录2.

的当年产品产出和料、工费、投入情况核对;结合产品和材料价格变化，测算

正常毛利

率水平并与财务数据进行核对。

了解生产周期以及年末在产品、产成品库存情况 3.

核实公司整体产能情况，现场观察生产组织、主要生产线及生产运转情况。 4.

核对结果如下:

1、标准产品耗费情况(根据工艺填列)

标准产品生产情况标准费用耗费情况标准人工耗费情况标准动力耗费情况

产品名称数量材料名称数量人工名称数量动力等名称数量产品一材料一

车间一电力产品二材料二车间二燃气产品三材料三车间三水…… …… …… …… 2、实际生产投入产出情况(财务数据)

产品生产情况材料耗费情况

产品名称 20XX 20XX 20XX 材料名称 20XX 20XX 20XX

产品一材料一

产品二材料二

产品三材料三

…… ……

人工耗费情况动力费等耗费

人工名称 20XX 20XX 20XX 动力等名称 20XX 20XX 20XX 车间一电力车间二燃气车间三水

…… ……

【分析2中数据，是否与1反映的投入产出关系一致】

3、生产流程及库存情况

项目 20XX 20XX 20XX

业务部分:

原材料储备周期

产品生产周期

产成品储备周期

财务部分:

年度采购量

年度产量

年末原材料余额

年末在产品余额

年末产成品余额

原材料周转周期

在产品周转周期

产成品周转周期

核对:

原材料

在产品

产成品

【如存在差异，需要进行差异解释】

(四)固定资产投资循环核查

关于固定资产投资循环的核查，主要核查方法如下:

访谈生产和技术高管，结合生产工艺，了解企业生产技术状况及与生产技术相关的设备1.

情况;

现场查看生产现场，结合生产工艺，了解生产组织情况，固定资产更新情况。

访谈生产和技术高管，了解生产线加工能力情况; 3.

实际产量生产线名称生产能力投入年限购置价值 20XX 20XX 20XX

生产线一

生产线二

生产线三

生产线四

1.6 主要报表科目的说明(列示主要项目、从业务角度解读形成

原因)

1.6.1 销售收入、销售成本、毛利分析

【按照产品、地区分类的各年收入成本毛利分析、针对全年各月变化较大的产品实行月度分析、进行横向纵向对比、产品的成本结构分析和成本要素的价格分析相结合、尽量拉出长跨度的历年收入成本情况，与实际的业务因素进行展开分析等】

1.6.2 销售费用

【关注销售费用的各项组成项目和收入的比例是否匹配，各年度变化是否合理,销售

人员提成的金额以及销售商返利的金额匡算和公司的政策是否一致等】

1.6.3 管理费用

【关注管理费用各项组成项目和收入的比例是否匹配，各年度变化是否合理,是否与

实际的商业因素相一致】

1.6.4 财务费用

【关注利息支出数字和长短期借款是否匹配等】

1.6.5 所得税

【关注所得税优惠政策、递延税的确认等】

1.6.6 货币资金

【主要是受限制资金需要单独列示，如果现金余额较大，需要重点解释原因】

1.6.7 应收票据

【重点关注票据贴现、企业内部开票】

1.6.8 应收账款

【重点关注前10名应收客户与收入的匹配情况、财务体现的账期与销售政策、较长账龄的应收回收情况以及应收的实际金额和访谈结果是否重大不一致的情况等】

1.6.9 预付款项

【重点关注前10名预付客户与采购客户的匹配情况、财务体现的预付周期与采购政策、较长账龄的预付情况以及预付的实际金额和访谈结果是否重大不一致的情况等】

1.6.10 其他应收款

【重点关注关联方资金拆借、长账龄、费用隐藏以及实收资本是否通过此科目抽逃等情况】

1.6.11 存货

【重点关注主要原材料、在产品、产成品数量和金额是否与访谈情况一致、生产数量是否产能匹配、年产销率变化、主要原料的采购金额数量等】

1.6.12 固定资产

【重点关注固定资产增加情况是否和产能产量的增加是否一致、固定资产的折旧年限是否合理、房屋产权的情况是否完整、费用资本化等】

1.6.13 无形资产

【关注土地的产权情况以及除土地使用权、软件使用权以外无形资产的入账情况、减值情况、费用资本化等】

1.6.14 短期借款

【关注借款的性质划分、借款的逾期情况以及客户再借款的能力等】

1.6.15 应付账款

【关注重要前5-10名供应商是否和采购匹配、应付账款的账龄以及是否存在重大超过信用期的应付账款情况、应付账款余额和供应商访谈结果是否匹配等】

1.6.16 预收账款

【关注重要前5-10名预收客户是否和销售匹配、预收账款的账龄以及预收账款余额和销售访谈结果是否匹配等】

1.6.17 应付职工薪酬

【重点关注职工社保的缴纳情况、人员工资的拖欠情况以及人员人数的访谈和职工工资的匹配等】

1.6.18 应交税费

【重点关注所得税的优惠政策、增值税的优惠政策、所得税和增值税的缴纳情况、所得税及增值税的规范成本、报税报表和账面的差异、余额负数原因等】

1.6.19 其他应付款

【重点关注其他应付款的性质、其他应付款属于融资能力补充时的资金成本和实质应为股东投入、关联方借款等】

1.6.20 长期借款明细

【关注借款的性质划分、借款的逾期情况以及客户再借款的能力等】

1.6.21 实收资本明细

【和历史沿革部分结合起来关注整个资本的出资性质、出资到位情况以及出资手续上的瑕疵等】

1.6.22 资本公积

【和历史沿革部分结合起来关注资本公积的形成过程，判断资本公积形成是否合理,】

1.6.23 未分配利润

【编制利润分配情况表，通过利润分配表关注各年度所有者权益的变化与利润表是否一致,】

1.7 同行业竞争对手对比

【从盈利能力、偿债能力、资产运营能力和同行业进行对比，并分析与企业和竞争对手相比

在市场地位、技术情况、规模优势、体制特征等方面的差异是否一致】

1.8 资金模型

20XX年 20XX年 20XX年项目

销售收入营业利润财务费用息前税后营业利润必要货币资金应收账款预付账款存货其他垫付资金固定资产无形资产其他经营性资金资金总需求应付账款预收账款应付职工薪酬应缴税费其他经营性资金占用经营资金总来源投入资本金资本回报率

1.9 盈利预测及估值

(一) 盈利预测

项目 20XX年 20XX年 20XX年…… 20XX年

产销量预测: 市场需求总量市场占有率可占有市场总量公司产能产量单价销售收入预计单位耗用量

原料1 原料2 原料3 原料4 原料5

耗用总量预计原料1 原料2 原料3 原料4 原料5 单位价格原料1 原料2 原料3 原料4 原料5 耗用总金额原料1 原料2 原料3 原料4 原料5 主要材料占比销售成本销售毛利毛利率预计销售费用销售费用比例管理费用管理费用比例财务费用利润总额所得税净利润收入利润率注:上表中至少需填列最近两年的历史数据，未来预测至少需要预测未来三年的数据和以现在为起点的5年、10年后数据。

盈利预测需要考虑的方面

1. 销售收入

【关于销售收入盈利预测，我们需要考虑的因素】

A. 结合行业的访谈，找到行业的增长率以及行业的市场容量

B. 公司的竞争优势和竞争略势【竞争优势和略势绝大部分都会体现在财务数据上，无论

是差异化还是成本优势】

C. 公司目前的市场占有率

D. 结合竞争对手以及行业的情况，考虑公司在将来的市场占有率

2. 销售成本

【关于销售成本盈利预测，我们还需要考虑的因素】

A 主要原材料采购成本的历史数据以及将来预测数据

B.公司产品结构可能的变化

C.公司原料采购的议价能力

3. 销售费用

销售费用明细按照固定成本和变动成本进行分析，变动成本和收入的变动比例关系

4. 管理费用

管理费用的明细，考虑通胀因素以及人工成本上涨的因素变化等。

(二) 估值

项目 20XX年 20XX年 20XX年…… 20XX年销售收入净利润经营活动现金净流入可增加银行筹资新增固定资产等投入额折旧或摊销可供分配资金可供分配未分配利润预估市盈率————————预估市————————折现率折现值估值注1:在计算可供分配资金时，应充分考虑固定资产重置成本高昂导致的可能在将来进行固定资产重置时高额现金流出问题。

注2:以上数据如为反方向，以负号填列，如当期银行借款为净还款额时，在“可增加银行筹资”行按照净还款额负数填列。如当期需要追加资本金时，在“可供分配资金”行按照净追加资本金负数填列。

注3:可供分配资金金额应小于或等于可供分配未分配利润。

1.10 重组上市建议

1.11 上市可行性分析

总结及建议。

下面内容为赠送的工作总结范文,不需要的朋友下载后可以编辑

删除!!!!

工作总结怎么写:医院个人工作总结范文

一年的时间很快过去了,在一年里,我在院领导、科室领导及同事们的关心不帮劣下圆满的宋成了各项工作,在思想觉悟方面有了更进一步的提高,本年度的工

作总结主要有以下几项:

1、工作质量成绩、效益和贡献。在开展工作之前做好个人工作计划,有主次的

先后及时的宋成各项工作,达到预期的效果,保质保量的宋成工作,工作效率高, 同时在工作中学习了很多东西,也锻炼了自己,经过不懈的劤力,使工作水平有了长足的进步,开创了工作的新局面,为医院及部门工作做出了应有的贡献。

2、思想政治表现、品德素质修养及职业道德。能够认真贯彻党的基本路线方针

政策,认真学习马列主义、毛泽东思想、医学教,育网邓小平理论和“三个代表”

的重要思想。坚持“以病人中心”的临床服务理念,发扬救死扶伤的革命人道主向各位局领导以及全体教

义精神,立足本职岗位,踏踏实实做好医疗服务工作。职工进行述职,请予批评指正。

一、工作目标宋成情况

我校一年来,秉承“质量是生命,师德是灵魂,公平是民心,

安全是保障”的教育理念,以全面提升教育教学质量为核心,以标准化学校建设为突破口,以“让教育接地气,创建新学校”为学校发展目标,团结一心,攻坚克难,大打翻身仗,学校办学条件和办学效益实现了“质”的飞越。

在全体教职工的劤力下,我们基本宋成了《XX年目标管理责仸状》中的德育管理、教学管理、两基、师训、标准化学校建设、特色学校建设、艺体卫、财务管理、捐资劣学、组织工作、信访监督、工会及团队、行风建设、安全、政务等xx 项工作仸务。3、与业知识、工作能力和具体工作。能严格遵守医院的各项规章制度,刻苦严谨,视病人为上帝,始终把他们的利益放在第一位。能及时准

确的宋成病历、病程录的书写,对一些常见疾病能独立诊断、治疗。较好的宋成

了自己的本职工作。遇到问题能在查阅相关书籍仍不能解决的情况下,虚心的向

上级医生请教,自觉的做到感性认识和理性认识相结合,从而提高了自己发现问题、分析问题、解决问题的能力。

二、主要亮点

1、确定和生成了“让教育接地气,创建新学校”的学校发展

目标。让教育接“地气”,创建“新”学校,是指教育必须遵循规律,脚踏实地,摒弃功利思想,拆掉空中楼阁,不折腾。劤力让学校教育贴着“地面”,接受地中之气。更多的关注学校教育不师生愿望、诉求、发展的最佳契合点,使教育根植于中华民族优秀文化的丰润土壤,根植于新中国教育的优秀经验,根植于中国的国情,根植于不时俱进的中国特色社会主义,使全体师生在学校教育中真正快乐成长、并福成长、茁壮成长,创建一个全“新”的学校。

2、在标准化学校建设工作中,全校上下戮力同心,攻坚克难,目前,已经顺利通过省级验收,幵被评为市级先进,推荐省级先进。我们正在积极准备,迎接近期到来的省教育督导室的复检。在九月二十一日是的检查验收中,验收组的袁主仸用感劢、惊奇来形容他的心情,给予我校有内涵、有特色、有发展的高度评价,当场决定推荐我校为省级先进学校。

3、德育工作我们重点抓住“诵弟子规孝行天下”德育主题

教育活劢,开展“孝道”教育,传递“正能量”。“一周一行”已经成为我校的一个传统,一大特色。学生为父母长辈洗脚洗头、端茶倒水,做家务等,使孩子们从小就懂得感恩,幵带劢父母及全社会孝敬自己的父母长辈,促进社会风气的好转,学校收到家长反馈信息四百余件。我们编写了《诵弟子规做小孝星》校本教材,已经

投入使用。学校自编了“孝亲操”,得到市督导室领导的首肯。(述职报告 )我们把感恩教育延伸到了校外,全校师生长期照顼无儿无女的抗美援朝老军人卢爷卢、卢奶奶,定期看望,送去生活用品,全体男教师为其捆玉米秸秆等,老人给学校送来了锦旗。主题读书活劢成果显著,我校吴彥川同学被选为我县唯一一名优秀学生进京领奖。学校设立朵朵爱心基金,全体师生每年募捐一次,用于救劣校内外的弱势群体。

4、劤力构建以培养学生自学能力为主的“构建自主学习的高效课埻”教改

活劢,一年来,丼行了上下学期各两个月的教改展示课活劢,天天展示,天天评课,使我们的教改取得了可喜欢的成果。曹红军的快乐课埻、王玉荣的自信课埻、周杰的高效课埻、宊永亮的激情课埻已经形成了鲜明教学风格。教学管理上,我

们强化“规范”这一主旨,越是常规的工作,我们越是强制规范。学校实行查课制度,一年来,仅我参不的查课就进行了五次。

4、工作态度和勤奋敬业方面。热爱自己的本职工作,能够正确认真的对待每一项工作,工作投入,热心为大家服务,认真遵守劳劢纪律,保证按时出勤,出勤率高,全年没有请假现象,有效利用工作时间,坚守岗位,需要加班宋成工作按时加班加点,保证工作能按时宋成。

总结一年的工作,尽管有了一定的进步和成绩,但在一些方面还存在着不足。比如有创造性的工作思路还不是很多,个别工作做的还不够宋善,这有待于在今后的工作中加以改进。在新的一年里,我将认真学习各项政策规章制度,劤力使思想觉悟和工作效率全面进入一个新水平,为医院的发展做出更大的贡献。

医生的天职就是治病,这些基本工作我这么多年来一直在进步,虽然质变还是没有发生,不过相信量变积累到一定程度,我就会迎来自己的质变和升华。我在不断的提升我的思想素质和工作能力,我相信只要我做到了这一切,我就会迎来一个美好的未来!

1.12

尽职调查报告内容与格式准则

X X X X投资管理有限公司 XXXX基金【2015】xx号项目尽职调查及投资分析报告（简版）撰写指引为进一步提高给出资人审阅之尽职调查及投资分析报告（简版）的专业撰写水平，规范报告的内容与格式要求，现发布《项目尽职调查及投资分析报告（简版）撰写指引》，请各投资部门遵照执行。本指引自发文之日起施行。附件：《项目尽职调查及投资分析报告（简版）撰写指引》投资工作委员会二〇一五年八月日主题词：尽调报告简版撰写指引抄报：XXXX2015年8月日印发拟稿：校对：签发：

附件：项目尽职调查及投资分析报告（简版）撰写指引第一章首页及目录第一条简版报告是呈交出资人阅读的报告，报告的内容与格式效果应追求专业性、严谨性、可读性和美观性的原则。第二条简版报告首页上方的标题带应标有拟投企业Logo和企业全称，并在企业名称下方以一句话来概括该项目的价值点，作为副标题。第三条副标题是对项目最核心价值的高度提炼。第四条项目摘要中，业务简介是概括拟投资企业的所在地，注册资本或净资产，主要产品或服务，盈利模式，以及细分行业地位等基本情况；财务简报是报告企业近三年一期的核心盈利指标（收入、净利润等）；上市动态简要介绍上市的时间安排和进展、主要中介机构；投资方案简要介绍本次投资的估值、投资金额、股权比例、入股市盈率及交易结构；投资价值是扼要描述拟投企业的核心价值点。第五条尽职调查报告目录应标明各章、节的标题及相应的页码，内容编排也应符合通行的中文惯例。第二章主营业务第六条本章是对拟投企业的业务情况与运营能力的报告，应载有如下内容：（一）产品结构；

（二）业务模式和组织体系；（三）其它重要亮点。第七条企业的产品结构（或业务结构），是对拟投企业主要产品或服务的定性及定量介绍，包括主营产品（或业务）简介，分产品（或业务）收入和毛利结构；如果有大量出口，则需要列出进出口结构；还应以图片等形式展示企业的主要产品。第八条业务模式和组织体系。本节是对公司主要产品或服务的定性介绍，包括但不限于其主营业务的定义，发展历史，主要产品及产量，或服务规模发展情况；产品或服务的用途以及经济或社会意义等。建议使用业务流程图辅以文字说明展示，包括但不限于公司产供销环节的组织分配流程，或服务组织体系；主要供应商及所需原材料，主要客户或销售分类结构等。另外还应以图片形式展示主要产品。项目负责人应清晰地梳理和表达企业的盈利模式，针对企业商业特征的重点予以充分的阐述。第九条其它重要亮点。项目负责人应根据项目的实际情况，提供拟投企业的其它特征，主要为除主要经济指标和商业模式外公司具备的竞争优势，譬如企业出色的工艺流程管理、卓越的技术水平、严格把控的产品质量、广受好评的售后服务、含金量较高的行业认证或者所获得荣誉奖励等。第三章行业分析第十条行业一章主要关注拟投企业的行业地位及竞争优势，应载有如下内容：

个人尽职调查表

个人贷款尽职调查表申报事项：□信用贷款□抵押贷款业务品种：尽职调查评价一、借款人基本情况家庭住址征信情况评价申请人：当前逾期□无□有，累计逾期次，最高逾期期；配偶：当前逾期□无□有，累计逾期次，最高逾期期；申请人家庭银行借款余额：万元，对外担保余额：万元；不良记录说明：个人品行评价□有黄赌毒传闻□有民间欠债传闻□有移民或转移资产之传闻□有被诉或被执行案件□没有上述负面传闻社会口碑：其他说明：经营能力评价□有着丰富的从业经验，有很好的市场资源，经营能力很强□从业经验一般，有一定的市场渠道，经营能力较强 □无从业经验，经营能力一般其他说明：资料收集明细：（贷款申请人需收集资料）编号资料名称原件审查备档送交资料缺失原因 01 借款人及其配偶身份证复印件 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 14

调查人承诺鉴于借款人向湖北元太担保有限公司申请办理融资担保或服务业务，作为该项目经办人，在此郑重承诺：本人本着诚信原则进行真实性的客户资料调查与收集，并保证在客户调查与取得资料过程中不进行任何形式的欺诈造假行为，如违反本承诺，本人愿意承担因此给公司造成的经济损失；承诺人签字：二、面谈及实地调查记录日期地点被调查人调查人员及协助人员调查方式及调查内容其他需要说明的情况三、借款人资产负债分析（经营性贷款项目填写）（一）个人（含个体工商户性质的经营主体）资产负债情况（单位：万元）：固定资产（房产、汽车等）银行负债流动资产（存款、股票等）其他负债其他资产对外担保总资产总负债净资产银行融资家数（经营性）主要资产负债明细：（二）经营主体（企业法人性质）概况（单位：万元）：经营场地地址成立时间经营场地性质□自购□租用□电话号码经营场地类型□市场摊位□营业房□写字楼□厂房贷款卡号营业执照号码组织代码证注册资金及股份结构我行账号编制财务简表（根据实地调查情况按市场估值计算）项目上期余额本期余额项目上期余额本期余额固定资产银行借款存货其他借款应收账款应付账款其他流动资产对外担保其他资产其他负债总资产总负债净资产资产负债率经营收入经营利润净利润率纳税额

完整word版尽职调查报告格式

尽职调查报告提纲（参考格式）一．公司简介 1、公司成立背景及情况介绍； 2、公司历史沿革； 3、公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况； 4、公司成立以来主要发展阶段，及每一阶段变化发展的原因， 5、公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销售数量、产品结构的主要变化情况； 6、公司对外投资情况，包括投资金额，投资比例，投资性质，投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍； 7、公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职称分布结构； 8、董事、监事及高级管理人员的简历； 9、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策； 10、公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。二、公司组织结构 1、公司现在建立的组织管理结构； 2、公司章程；

3、公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼职情况； 4、公司股东结构，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业页8 共页1 第务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定代表人等； 5、公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等）、资金往来情况，有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易； 6、公司主要股东对公司业务发展有哪些支持，包括资金，市场开拓，研究开发、技术投入等； 7、公司附属公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况； 8、控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况； 9、公司与上述全资附属公司（厂）、控股子公司在行政上、销售上、材料供应上、人事上如何统一进行管理； 10、主要参股公司情况介绍。三、供应 1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料中需求中的比重； 2、上述原材料主要供应商的情况，公司有无与有关供应商签订长期供货合同，若有，请说明合同的主要条款； 3、请列出各供应商所提供的原材料在公司总采购中所占的比例；

技术尽职调查报告

技术尽职调查报告尽职调查已经成为公司并购中的基本流程之一，那么技术尽职调查报告要怎么写呢？下面请看小编带来的技术尽职调查报告。欢迎大家阅读！技术尽职调查报告上海市汇盛律师事务所接受贵司委托，指派执业律师××、××对某有限公司（以下简称“W公司”）进行了尽职调查。在与贵司的多轮磋商中，我们和贵司确定了本次尽职调查的工作范围，并以《委托合同书》的形式确定下来（详见附件一：尽职调查范围）。根据本案的工作范围，本次尽职调查工作采用认真阅读W公司提供的文件（详见附件二：W提供文件目录），进行书面审查；与W公司相关负责人谈话、向工商行政管理局调取资料等方式，在提供本尽职调查报告的同时，我们得到的承诺为： 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章都是真实的；提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的；并且所有的复印件与原件是一致的； 2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的； 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏的，是客观、真实的；

4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为； 5、同时，我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合法的。基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息，根据现行有效的法律、法规以及政策，根据W公司提供的文件，根据我们指派律师的工作经验，我们作出以下尽职调查报告内容：一、W公司基本情况 1、基本信息（略） 2、W公司历次变更情况(略) （详情见附件三：W公司变更详细） 3、W公司实际控制人（略）二、W公司隐名投资风险外国人某某通过自然人投资于W公司的行为属于隐名投资行为。外国人某某为“隐名股东”，自然人、为“显名股东”。 1、法律及司法实践对于隐名投资的规定根据法律及司法实践，一个隐名投资行为如想得到法律的认可，必需具备以下条件：（１）隐名股东必需实际出资。具体体现为，隐名股东有证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有；（２）公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数；（３）隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。

有限责任公司尽职调查报告模板(全)

有限公司尽职调查报告模板尽职调查范围与宗旨有关××公司的律师尽职调查，是由本所根据aa股份有限公司（“aa” ）的委托，基于aa和××的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。简称与定义在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）： “本所” 指××律师事务所。 “本报告” 指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。 “本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。 “××公司“ 指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为bbbbbbbbbb。本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。审阅文件、资料与信息；与××公司有关公司人员会面和交谈；方法与限制本次尽职调查所采用的基本方法如下：向××公司询证；参阅其他中介机构尽职调查小组的信息；考虑相关法律、政策、程序及实际操作；本报告基于下述假设：所有××公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的；所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；

所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的；所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）该管辖法律下有效并被约束；均为真实、准确和可靠的；所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。本报告所给出的法律意见与建议，是以截至报告日所适用的中国法律为依据的。本报告的结构本报告分为导言、正文和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及对关键问题的摘要；在报告的主体部分，我们将就九个方面的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见；报告的附件包括本报告所依据的由××公司提供的资料及文本。（一）××公司的设立与存续 1.1 ××公司的设立 1.1.1 ××公司设立时的股权结构 ××公司于××年××月××日设立时，其申请的注册资本为×××万元人民币，各股东认缴的出资额及出资比例如下：股东名称出资额出资形式出资比例 ××××××万货币××% ××××××万货币××% ××××××万货币××% 合计×××万100% 1.1.2 ××公司的出资和验资根据××公司最新营业执照，其注册资本为××万元人民币（实缴××万元）。 1.根据淄博科信有限责任会计师事务所于××年××月××日出具的淄科信所验字

投资公司尽职调查报告模板

【XXXX资产管理有限公司】尽职调查报告一、机构基本情况 1.1公司基本信息尽职调查联系方式： 1.2公司概况其它补充介绍：如：行业及市场状况或行业排名等，另外可介绍公司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前，获得相关奖项等）（非必填项，若有可加分及快速经过审核）

1.3公司股东构成及股权结构公司注册资本【】万元人民币，公司股权结构表如下： 1.4控股股东、实际控制人介绍 1、控股股东介绍控股股东注册资本【】万元人民币，股权结构如下： 2、实际控制人股权结构或从业简历：二、管理人投资管理能力 1.历史管理的私募产品是否出现过任何风险事件（如兑付风险）： □是□否 2.团队简介（提交团队核心人员的简介、投资经理的过往管理业绩）【范文】公司当前员工人数【】个人，包括【】个投研人员。

主要核心人员简介如下： 3、过往产品简介（提供已发产品的总体概括介绍）【包含过往产品只数、类型、规模、业绩（收益率）、发行的产品是否出现过风险事件】公司于【】年【】月【】日发行了第一只产品。截止【】年【】月【】日，已经发行【】只，管理规模【】亿人民币。产品类型有【】，主要投资范围为【】。当前公司已发行的产品没出现过任何风险事件。三、风险合规方面 1.管理人是否出现过任何重大违规事项： □是□否 2.是否存在关于管理人的重大负面消息（可参考全国企业信用信

息公示系统、全国法院失信被执行人名单信息公布系统及网上查询管理人的相关信息）： □是□否 3.是否具备完善的内部风控、合规、投资规章制度： □是□否

尽职调查风险控制指引

厚德载物合作共赢尽职调查风险控制指引第一节总则第一条为使担保项目尽职调查过程制度化、规范化，增强项目经理责任心，最大限度防范和控制项目风险，特制订本制度。第二节担保业务受理阶段第二条接受资料环节的风险控制对企业报送的项目资料，项目经理要严格审核其真实性。 1、所有资料的复印件均需复核其原件，对审核确认的复印件加盖“与原件核对一致”印章，对于资质证书、纳税申报表、银行对账单、购销合同与发票、拟提供反担保资产的权属凭证等重要资料，项目经理还需要甄别其原件的真实性、一手性。 2、财务资料要核对报表与总账、总账与明细账并抽查明细账与重要凭证的相符性。 3、项目经理在核对资料的真实性时，可在接受资料环节与实地调查环节交叉进行。 4、若上述资料存在虚假成分，项目经理需重新考虑对该企业的信用评价。 5、项目经理不可不经核实地直接复制企业领导或经办人所传递的信息。第三条立项环节的风险控制

项目经理要根据宏观经济形势与公司担保业务准入原则灵活掌握项目来源，并确定是否立项，具体项目投向可参考公司下发的行业授信投向指引。 1、担保项目原则上要选择第一还款来源充足的企业，即盈利能力较强的企业。 2、对于第一还款来源不足的企业，要分析企业未来市场的发展，如果有较强的核心竞争力，即使目前财务状况不理想，也可以作为支持对象，但需要企业提供充足的反担保措施。 3、对于借壳融资企业，要重点分析借款的实际用途以及该用途未来可以产生的利润与现金流，对于该类借款，项目经理要全面了解集团成员、关联方及实际控制人的信息。第三节担保业务调查阶段第四条实地调查环节的风险控制实地调查阶段是整个担保项目实施的重点，项目经理应重点把控该阶段的风险。 1、项目经理在对企业实地考察前，应制定保前调查提纲，列明重点调查项目，提高实地调查效率。制定调查提纲时，项目经理可以通过咨询专业人士、收集媒体资料、分析宏观经济、判断行业现状、进行市场调研等方式，初步识别企业风险点，有计划地对企业开展保前调查。 2、所有担保项目必须履行实地调查环节，通过财务及非财务因素对企业的生产经营情况进行全面了解并印证资料的真实性，实地调

尽职调查模板

附件1：中小企业私募债券业务尽职调查提纲

尽职调查工作底稿索引编号：

尽职调查报告模板一、企业基本情况 1.1公司简介公司名称：英文名称：注册资本：实收资本：法定代表人：成立时间：公司类型：注册地址：企业法人营业执照注册号：行业类型：经营范围：主营业务产品： 1.2历史沿革 1.2.1发起设立 1.2.2历史沿革 1.2.3股权架构 1.3 发行人的公司治理二、发行人业务及所处行业情况 2.1发行人主要业务及产品

2.2 发行人所处行业现状及发展前景 2.2.1 行业基本情况介绍 2.2.2 行业管理体制（包括行业主管部门和监管体制、主要法律法规及政策、行业准入资质） 2.2.3 行业市场情况及竞争格局（包括行业市场化程度及竞争态势/行业内主要企业及市场份额、行业壁垒及障碍、行业内供求状况及变动趋势、影响行业发展的有利因素和不利因素、行业技术水平和特点、行业上下游状况）三、发行人主要业务情况 3.1 发行人主要产品（服务）的用途 3.2 发行人主要产品（服务）的生产（服务）流程 3.3 发行人主要产品生产和销售 3.3.1 发行人产品生产情况：（产能利用情况，订单情况，） 3.3.2发行人产品销售情况：（主要产品销售收入，平均销售价格、向前5名客户销售情况及占当期销售比列，是否存在对单一客户销售的重大依赖） 3.3.3主要原材料采购情况：（主要原材料种类，采购价格，数量，采购总额，向前5名供应商采购情况） 3.3.4环境保护和安全生产情况 3.4 主要固定资产及无形资产（包括机器设备、房产，土地使用权、注册商标、专利和非专利技术、研发情况） 3.5 行业准入资质四、发行人经营模式

初步尽职调查报告

【企业logo】公司名称初步尽职调查报告主办券商撰写人员：二〇一五年月

目录第一节公司基本情况 (3) 一、公司概况 (3) 二、公司历史沿革 (3) 三、组织结构 (4) 四、控股股东、实际控制人简介 (4) 五、公司控股子公司、参股公司情况 (5) 六、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况 (6) 七、产品及销售情况 (6) 八、资产权属情况 (7) 九、员工情况 (9) 十、关联交易情况 (9) 十一、同业竞争情况 (9) 第二节行业分析及公司在行业中的地位 (10) 一、行业分析 (10) 二、公司行业地位分析 (10) 第三节公司发展前景分析 (11) 一、公司的竞争优势 (11) 二、外部发展环境 (11) 三、公司未来三年业务发展规划 (11) 第四节公司财务情况 (12) 一、资产负债表 (12) 二、利润表 (13) 三、报告期内的主要财务指标 (14) 四、公司财务信息 (14) 第五节项目存在的风险和问题 (15)

第一节公司基本情况一、公司概况发行人名称：【】英文名称：【】注册资本：【】万元法定代表人：【】发行人企业法人营业执照号：【】住所：【】公司网址：【】经营范围：【】二、公司历史沿革 1、【】年【】月，【】设立【】成立时，股权结构情况如下： 2、【】年【】月，第一次增资【】【】年【】月【】日，【】在【】市工商局完成了本次增资的工商变更登记手续。本次增资后，【】股权结构如下：

三、组织结构（一）组织结构图【】（二）组织机构的职责【】组织机构的职责如下：四、控股股东、实际控制人简介【】

尽职调查报告范文4篇

尽职调查报告范文4篇 [尽职调查报告范文篇一:风险投资尽职调查内容] 一、团队情况尽职调查在vc投资中团队是最重要的，vc需要了解了团队成员的方方面面，包括团队成员的经历、学历、背景以及各位创始人的股份比例。 1、公司组织结构图; 2、董事会、管理团队、技术团队简介; 3、管理/技术人员变动情况; 4、企业劳动力统计。二、业务情况尽职调查业务的尽职调查是个广泛的主题，主要包括业务能否规模化、能否持久、企业内部治理，管理流程、业务量化的指标。

1、管理体制和内部控制体系; 2、对管理层及关键人员的激励机制; 3、是否与掌握关键技术及其它重要信息的人员签订竞业禁止协议; 4、是否与相关员工签订公司技术秘密和商业秘密的保密合同; 5、员工报酬结构。三、市场情况尽职调查创业者商业计划书中的那些关于市场的分析和预测，仅仅是参考。vc会独立地对市场进行尽职调查，vc的市场分析工作是由专业人士来做的，是中立的，通常也是保守的。 1、产品生命周期(成长期、稳定期或是衰退期)及其发展趋势; 2、目标产品市场规模与增长潜力分析(自然更换、系统升级、扩大应用等);

3、核心竞争力构成(技术、品牌、市场份额、销售网络、信息技术平台等); 4、企业的销售利润率和行业平均销售利润率; 5、主要客户构成及其在销售额中的比例。四、技术情况尽职调查 1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明; 2、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况; 3、公司已往的研究与开发成果，行业内技术对企业的技术情况的评价; 4、公司在技术开发方面的资金投入明细; 5、计划再投入的开发资金量及用途。五、财务情况尽职调查财务的尽职调查，可能要算是尽职调查中最重要的工作。

尽职调查风控报告模板_调查报告.doc

尽职调查风控报告模板_调查报告要想进一步提升国家*府的公信力，就必须加强地方*府各级行政机关、公务员和领导干部的法治理念和依法行政能力。想要建立一个规范化国家权力运行体制，那就必须深入研究和探讨依法行政与宪政的关系，对依法行政进行宪政分析，探讨社会转型对*府行政的时代要求，研究如何加强依法行政。只有那样才能不断强化*府职能和提高领导干部行政素质，才能规范行政权力运行，因此规范行政权力运行，实质上就是合法规范领导干部和公务员行政行为。目前影响地方*府依法行政的原因有以下几种常见问题。一、存在问题 1、地方存在的某些百姓“抗法”现象和执法人员法治意识薄弱不无关系。近年来，一些地方*府的经济建设发展虽然取得了一定成绩，但其落后的文化发展观念和相对闭塞的环境，与地方教育长年落后，再加上地方*府宣传不到位，导致下面地方百姓整体文化素质不高，法律了解不多，而地方个别执法人员又缺乏真正系统的法律教育和专业训练，在执行运用法律时，对待百姓态度蛮*，没有完全履行职责耐心告知百姓，而百姓给他们稍有不从的感觉，就认为百姓们是在“抗法”。这些行政执法人员对待群众的“依法行政”方式习惯于传统的思维方式和工作方法，凭经验办事，容易轻视或不善于运用合理的法律手段处理问题。如，下面

个别乡镇抓计划生育的手段存在暴力、殴打、逼迫引产、罚款了事的现象，执法非人性化的方式被百姓所议论就是如此。地方百姓“抗法”意识之所以强烈，一是执法人员法治意识不够强，在执行法律时，没能真正依法行政，滥用权力造成冲突导致的;二是地方百姓对相关法律、法规政策了解也不够，如，地方小贩为了谋生随地摆摊，阻碍通道，不肯走。为了赶走小贩子，不少城管采取了强硬的暴力手段，而发生殴打小贩事情大都是因此。说穿了，地方存在的某些百姓“抗法”现象与执法人员权大于法的意识和法治意识薄弱不无关系。 2、地方*府一些干部服务观念、法治观念淡薄，行政效率不高。依法行政，责任在*府。真正想把依法行政做好，地方*府是最前沿的阵地。想抓好依法行政，就要抓好干部队伍执法。干部依法行政上就是为人民服务，所以不依法执法，法律观念淡薄的干部，实质上都是没有树立为人民服务观念、法律观念淡薄的干部。这些干部服务观念淡薄、法律观念淡薄的表现一般都是只对领导负责，不对群众负责，依法行政、执法意识不够强，群众去办事遇到他们办事都非常“难”。他们以官老爷面目显示在百姓前，百姓即使再合理、再着急的事情，他们都能“借口”拖上一段时间才办，所以导致机关行政效率不高、服务不让百姓满意。近来全省各市县机关在开展集中“庸懒散贪”问题专项

尽职调查报告通用模板

厦门XXX有限公司尽职调查报告 ( XXX有限公司 2017 年05月

目录 ) 第一部分报告摘要_____________________________________________ 错误!未定义书签。一、项目亮点 _______________________________________________________ 错误!未定义书签。二、项目融资方案简介 _______________________________________________ 错误!未定义书签。三、投资建议 _______________________________________________________ 错误!未定义书签。第二部分正文分析_____________________________________________ 错误!未定义书签。一、企业分析 _______________________________________________________ 错误!未定义书签。（一）基本情况分析_________________________________________________________ 错误!未定义书签。（二）经营管理团队分析_____________________________________________________ 错误!未定义书签。（三）主营业务分析_________________________________________________________ 错误!未定义书签。（四）未来经营业绩分析_____________________________________________________ 错误!未定义书签。二、行业分析 _______________________________________________________ 错误!未定义书签。【（一）行业现状和发展趋势分析_______________________________________________ 错误!未定义书签。（二）主要竞争对手分析_____________________________________________________ 错误!未定义书签。（三）竞争优劣势分析_______________________________________________________ 错误!未定义书签。三、财务分析 _______________________________________________________ 错误!未定义书签。（一）财务报表数据_________________________________________________________ 错误!未定义书签。（二）财务指标分析_________________________________________________________ 错误!未定义书签。（三）财务预测分析_________________________________________________________ 错误!未定义书签。四、募集资金投向分析 _______________________________________________ 错误!未定义书签。五、风险分析及控制办法______________________________________________ 错误!未定义书签。六、投资分析 _______________________________________________________ 错误!未定义书签。（一）投资方案：___________________________________________________________ 错误!未定义书签。、（二）投资收益分析_________________________________________________________ 错误!未定义书签。（三）投资分析结论_________________________________________________________ 错误!未定义书签。

尽职调查清单完整版

项目尽职调查清单一、企业基本情况 1、请详细说明（并图示）公司的股权结构（溯至终极股东）。 2、企业工商登记信息单（复印件）。 3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。 4、公司章程（复印件）。 5、贷款证（复印件）。 6、房产证、土地证（复印件）。 7、公司成立、改制批文及所发展项目的政府有关部门的批文、合同等（复印件）。 8、公司法定代表人身份证（复印件）。 9、股东背景、法人代表及详细介绍、总经理及详细介绍（包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、常住地区、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、主要经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联系电话）。 10、公司自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等公司基本情况的变动情况及这些变动的原因；历次变动的股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资报告、工商变更登记通知单。 11、公司现有规模和职工人数、劳动合同签约率、社保参保率。 12、关联企业（包括控股企业、参股企业、公司股东及其近亲属投资的其它企业）的名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及主要产品与服

务。该等关联企业与公司是否存在关联交易（有关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。 13、公司当前享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。二、产品与服务 1、公司产品/服务简介（功能、应用对象）。 2、公司产品/服务目录及不同产品当前所处的阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。 3、产品/服务的性能水平、新颖性、先进性和独特性（如拥有的专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。 4、详细列明产品/服务执行的标准。 5、公司现有的和正在申请的知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。 6、是否已签署了有关专利权及其它知识产权转让或授权许可的协议等（是否授权其它企业使用本公司专利或经授权可使用其它公司专利） 7、企业各类产品/服务发展规划三、企业技术与研发 1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其它说明。 2、专利/专有技术名称、主要技术指标及技术先进性、其它说明。 3、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况。

2021年尽职调查风控报告模板

尽职调查风控报告模板尽职调查风控报告模板 1.1 公司简介以及合并范围（一）本次风控核查范围（包括尽职调查主体及年度）（二）本次核查之时间以及主要核查方法（对于实施的重点审核程序及结果须进行充分阐述）。 1.2 审计相关审计事宜 [主要描述和审计相关事项包括重大审计问题、和审计师沟通情况等] 1.3 环境、行业竞争关系及战略与财务数据特征概析： 1.4 财务及核算状况

1.4.1 纳税申报表主要项目 1.4.2 调整后会计报表 [重点描述我们本次核查后得出的重要调整事项以及调整依据] 1.4.3 账务设置情况 1.5 本次调查的主要事项以及财务与业务的'结合关于收入收款循环的核查，主要核查方法如下： 1. 访谈销售主管以及库存管理人员核实出库量信息 2. 访谈主要客户核对主要客户收到发货量信息 3. 检查销售合同核对销售单价信息 4. 访谈主要客户核对销售单价信息 5. 访谈销售主管以及销售副总裁核对销售收款条件、帐期等信息与财务报表核对。访谈销售主管以及销售副总裁核对主要客户销售策略等信息与财务报表核对访谈销售副总以及下游客户确认对客户的议价能力以及与财务报表应收、预收核对是否一致

6. 访谈了解公司发货周期情况以及检查分月发货量并比较差异情况，与财务报表存货核对核对结果如下：【如存在差异，需要进行差异解释】关于采购付款循环的核查，主要方法如下： 1. 访谈库存管理人员以及采购主管，核实主要原材料采购量数据以及平均采购价格。 2. 访谈主要供应商核实采购额以及供应价格情况 3. 访谈采购经理核实主要材料采购付款政策以及备货周期情况 4. 综合判断对上游的议价能力情况，与业务了解状况是否一致：核对结果如下：【如存在差异，需要进行差异解释】

风控尽职调查报告模板

风控尽职调查报告模板导语：风险管理部紧紧围绕公司发展战略和年度经营目标，牢固树立“发展第一、风控优先”的风险管理理念，坚持原则性与灵活性相结合的风控原则，以下是小编为大家整理的风控尽职调查报告模板，欢迎大家阅读与借鉴！风控尽职调查报告模板20XX年，风险控制部在公司领导的关怀和各部门同事的大力支持下，按照公司总体工作思路和部署，努力工作，克服人员调整频繁给工作带来的不便，完成了申保项目保前实质性考察、法律文件审核及签署、组织项目论证会、拓展新业务品种、不良项目的处臵等一系列工作。现将一年来的主要工作总结如下： 1、20xx年，我部顺利引进两名专业人才，为建设高效的风控团队、为提高风控工作质量奠定了基础。 2、通过与领导、投资部同仁的多次沟通以及实践中的不断探索，风险控制工作目前已经形成较为完整的流程。我部根据实际情况修订了《风险控制制度》，进一步规范了风险控制流程，完善了流程中的格式文本，包括《风险评估报告》、《投资部项目质量分析自评表》等。 3、在投资部门的配合下修订了《项目投资管理制度》，将《风险控制制度》所制定的风险控制流程与措施融入《项目投资管理制度》，使风险控制工作变得更加日常化与具体化，在进一步规范公司项目投资工作的同时，完善了公司的

风险控制体系。 1、汇总各投资部门的立项申请表，及时收集项目立项资料并进行初步风险分析，及时与投资部门交流意见以便更好地筛选项目。 2、督促投资经理及时提交项目具体资料，并做进一步的风险分析，向项目组列示问题清单，向公司内审会出具拟投资项目的风险评估意见，为内审会提供决策依据。 3、对拟投资项目进行现场风控调查，实时与项目经理沟通，落实项目可能存在的风险点，在此基础上撰写项目风险评估报告提交至投资决策委员会与风险控制委员会，作为项目判断依据。 4、负责风险控制委员会的会务工作，及时向风险控制委员会提交项目资料，汇总委员评审意见。按月向风险控制委员会报送工作简报，以便委员及时了解公司投资情况。 1、收集、汇总20XX年已投资项目的资料，对每一家企业XX年的经营情况都进行了具体的分析，并撰写《20XX年已投项目经营情况报告》，以便管理层更好地了解已投项目的进展。 2、实时关注已投资项目风险点，多次与项目负责人、企业方沟通情况，并提出相应的建议，必要时与律师商议解决措施。撰写相关的专项情况报告。如港海建设的资产注入问题、鑫达银业重大问题等。

(完整版)房地产业务尽职调查报告模版

关于*********项目投融资的调查报告（适用于房地产开发和旧改等物业项目类投融资业务）履职声明：本人在此郑重声明，此报告是基于本人的现场调查以及其他外部信息进行独立、客观、审慎的分析评价而成。本人已充分分析了相关风险因素，没有虚假记载、误导性陈述或者重大疏漏。申报部门/分支行：融资人：（以下简称“XX”）融资规模：融资期限：我行净收益：交易结构：风控措施：融资人在我行已获投融资金额：主办客户经理：协办客户经理：联系方式：完成时间：**年**月**日 1 1实地调查情况要求详细记录：主办、协办客户经理现场调查的时间段、对客户的办公地点和项目现场的实地走访情况、与客户管理层的交流情况、民营且非前100强企业原则上要求面见实际控制人。

一、融资人及关联方与我行/集团历史合作关系 1、融资人及关联方在我行原有投融资情况：（新客户可略过）参考表格： 2、融资人及关联方是否已核定我行集团授信额度；是否在东方集团战略客户名单内，若是，说明目前集团额度金额及存量金额。二、融资人基本信息 1、融资人基本情况说明：如果融资人是项目公司的，要调查项目公司及项目公司所属房地产

公司（集团）两个层面,若房地产公司（集团）为项目公司（融资人）提供保证担保，房地产公司（集团）层面的内容可以放在担保调查部分。 2、股权结构情况（1）股东背景介绍要求追溯到融资人的最终股东和最终实际控制人，以及其对融资人的持股状况和控制程度。对民营企业，尤其需要说明实际控制人创业、发展和经营的历史等，包括第一桶金来源、投资扩张、多元化转型、兼并收购、业务转型、是否涉及民间借贷等。对于民营企业实际控制人要调查以下内容：（1）个人素养，包括：教育程度、年龄、国籍、户籍所在地、长期居住地、健康状况、婚姻状况、配偶、子女、从业经验、社会头衔、爱好、社会声誉、经营风格、个人信用、经济纠纷、法院执行记录；（2）社会背景，包括：家族实力和社会声誉、家族成员及成员关系、社会交往对象；（3）资产实力，包括：个人和家庭资产、资本积累方式；（4）各类负债和对外担保情况，包括但不限于银行融资、民间融资、对外保证担保、对外抵押担保等；（5）是否涉及民间借贷。

某尽职调查报告模板

- - . 厦门XXX有限公司尽职调查报告编制单位：XXX有限公司项目小组：XXX 编制日期：20XXX年11月28日

目录目录1 第一部分公司基本情况2 一、公司概况2 二、公司注册情况及股权结构2 （一）公司注册情况2 （二）公司现在的股权结构：3 三、公司历史沿革3 四、公司对外投资5 五、公司知识产权5 六、公司资质及荣誉：5 第二部分经营团队与治理结构6 一、公司组织架构6 （一）公司组织架构图6 （二）主要管理团队成员6 （三）公司员工7 第三部分产品与服务7 一、HOUSE BOX系统概述7 二、房地产行业使用HOUSE BOX系统的竞争优势8 （一）有助于推动楼盘的现场销售8 （二）降低异地营销的成本，提高效率8 （三）增强展会营销的效果，轻松实现快速部署9 （四）增强项目推介的说服力，提升专业形象9 （五）提升品牌价值，实现差异化营销9 第四部分市场分析10 一、房地产交互展销系统市场概述10 二、市场需求分析11 （一）房地产市场需要创新的营销工具11 （二）房地产交互展销系统将是高端房地产营销的标准配置12 （三）市场调查证明，三维虚拟现实系统具备良好的市场效果12三、竞争对手分析14 第六部分研究与技术15 一、HOUSE BOX的主要生产工艺流程15 二、HOUSE BOX的核心技术17 三、研发人员数量、过往三年研发投入金额17 四、公司目前研发的产品和方向18 五、产品更新换代周期18 六、依赖的重要设备设施18

七、产品合格率和质量保证措施18 八、HOUSE BOX的主要技术门槛和壁垒19 第七部分战略规划20 一、公司未来发展规划20 二、风险资金使用计划21 第八部分财务分析21 一、基本财务情况21 （一）资产负债状况21 （二）2009年、2010年、2011年1-9月损益状况22 （三）前十大销售商及账面记录销售金额、占总收入的比例23 （四）前十大供应商及供货品种：23 二、财务预测24 三、财务问题26 第一部分公司基本情况一、公司概况厦门XXX有限公司（简称XXX）是一家专业从事交互式3D技术研发和服务的高科技公司。公司核心产品――HOUSE BOX?数字化售楼解决方案，定位于高端的房地产项目，是中国最先进的三维数字化房产营销展示系统。二、公司注册情况及股权结构（一）公司注册情况企业名称：XXX

尽职调查模板

尽职调查风控报告模板 1.1 公司简介以及合并范围（一）本次风控核查范围（包括尽职调查主体及年度）（二）本次核查之时间以及主要核查方法（对于实施的重点审核程序及结果须进行充分阐述）。 1.2 审计相关审计事宜 [主要描述和审计相关事项包括重大审计问题、和审计师沟通情况等] 1.4 财务及核算状况 1.4.2 调整后会计报表（一）资产负债表（二）损益表（三）本次核查主要调整事项说明 [重点描述我们本次核查后得出的重要调整事项以及调整依据] 1.4.3 账务设置情况 1.5 本次调查的主要事项以及财务与业务的结合（一）销售收款的核查关于收入收款循环的核查，主要核查方法如下： 1. 1. 访谈销售主管以及库存管理人员核实出库量信息 2. 2. 访谈主要客户核对主要客户收到发货量信息 3. 3. 检查销售合同核对销售单价信息 4. 4. 访谈主要客户核对销售单价信息

5. 5. 访谈销售主管以及销售副总裁核对销售收款条件、帐期等信息与财务报表核对。访谈销售主管以及销售副总裁核对主要客户销售策略等信息与财务报表核对访谈销售副总以及下游客户确认对客户的议价能力以及与财务报表应收、预收核对是否一致 1. 6. 访谈了解公司发货周期情况以及检查分月发货量并比较差异情况，与财务报表存货核对核对结果如下：【如存在差异，需要进行差异解释】（二）采购付款核查关于采购付款循环的核查，主要方法如下： 1. 1. 访谈库存管理人员以及采购主管，核实主要原材料采购量数据以及平均采购价格。 2. 2. 访谈主要供应商核实采购额以及供应价格情况 3. 3. 访谈采购经理核实主要材料采购付款政策以及备货周期情况 4. 4. 综合判断对上游的议价能力情况，与业务了解状况是否一致：

公司全面尽职调查报告工作方案

公司全面尽职调查工作方案公司全面尽职调查工作包括公司基本情况的尽职调查、公司所处行业情况分析、公司主营业务与技术的调查、公司关联交易与同业竞争调查、公司治理结构分析、财务信息的尽职调查、公司发展规划、风险因素及应对措施、公司股利分配政策以及其他重要事项的尽职调查。具体工作方案如下：一、公司基本情况 1、公司简介根据企业提供公司营业执照及最新的公司简介，分析公司的基本情况。 2、公司历史沿革请提供公司自成立至今的全部工商登记档案资料以及未在工商行政主管机关登记或备案，但与公司的设立、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料，例如：公司就股权变更、增资等事项报送管理部门的申请文件，根据上述资料分析公司的历史沿革情况。 3、公司股本结构与股东情况根据企业提供历次股本结构变化或重大资产重组所履行的法定程序资料，分析这些行为对公司业务连续性、控制权及管理层、财务状况和经营成果的影响以及历次股本演变后的股权结构。 4、公司全资子公司

根据企业提供的对外投资资料查看公司是否存在全资子公司，若存在，索取全资子公司的营业执照等基础资料，分析全资子公司的情况。 5、公司生产经营情况根据企业提供的财务报表分析公司的主要财务数据以及主要财务指标。 6、公司独立运营情况深入企业实际考察，就企业在资产独立、业务独立、人员独立、机构独立、财务独立等方面展开了解。 7、公司组织治理结构根据企业提供的组织框架了解公司的治理结构、主要职能部门以及各个职能部门具体负责的工作内容。 8、与公司生产经营有关的资产权属情况根据企业提供的不动产证、房产证、土地使用证、车辆行驶证等产权证书结合财务数据资料了解公司拥有的房产、土地、商标、其他固定资产资产等情况。 9、公司员工及社会保障情况根据企业提供的工资表以及社保花名册，了解公司员工基本情况（如受教育程度分布情况、员工年龄分布情况）以及社会保险缴纳情况。二、公司所处行业分析