第一编 世界现代化的起源与准备(1500——1780年)

第一编世界现代化的起源与准备（1500——1780年）

第一章1500年前后欧洲资本主义的萌芽

现代化最初是以资本主义的方式进行的，因此资本主义的出现具有决定意义。资本主义否定了中世纪的封建社会形态，把世界拉进了“现代”。资本主义最早是在西欧产生的，西欧是现代化最早的发源地。1资本主义以商品生产为基础，因此商业和手工业在资本主义形成的过程中非常重要。与此同时，西欧城市与资本主义起源有密切的关系，城市在资本主义起源中起了重要的作用。

第一节欧洲资本主义工商业的出现

一、欧洲经济的发展

资本主义世界市场和世界经济体系，是随着资本主义关系的发生、发展而逐步形成起来的。资本主义生产关系产生于封建社会内部。2在14——15世纪，欧洲国家社会生产力不断提高，工农业生产有较大的提高。

中世纪欧洲的社会经济基础是农业。这期间农业的进步具体表现为：带有两个轮子的铁犁已在欧洲普及，后来又发明了犁壁，改善了輓具，使畜耕效率大大提高。在耕作方法上，种植业已普遍推行三圃轮耕制，即把耕地分成三部分，第一年种小麦；次年种大麦或豆类；第三年休耕养地。三部分耕地轮流种植，这种耕作方式有利于保持地力，增加收益。3肥料使用量日益增多，大大地提高了农产品的产量。再就是大片荒地得到了开垦，耕地面积也在不断扩大，粮食和各种经济作物的生产都在迅速增长。4十字军东征以后，欧洲人对东方的农业生产技术有了较多的了解，水稻、甘蔗、棉花被引进欧洲。在南欧，还发展了亚热带水果的生产，如柑橘等。良种绵羊在欧洲也有了发展。5

在手工业方面，生产能力有了明显的提高。冶炼方面，13世纪，水力鼓风机械用于冶金，到14世纪，西欧已懂得了铸铁技术。6冶金业中使用了高大的熔炉和风箱，熔出的铁液能浇铸质量较高的各种生产工具或武器，并可炼出较好的钢。以水为动力的矿井排水机械也开始使用。7采矿业中畜力或水力推动的抽水机、提运矿石的绞车等设备的使用，使人们有可能开采更深层的矿藏。从13世纪起西方广为应用火药。14世纪出现第一批火器，到了16世纪被广泛运用。8火器的广泛流行，扩大了对生铁、铜和钢的需要，促进了冶金业的进一步发展。

15世纪时，欧洲人已有了自己生产的瓷器。以甘蔗为原料的制糖业也发展起来了。

养蚕技术和纺织技术自中国传入后，欧洲人已开始生产自己的丝织品。欧洲传统的毛纺织业又有了新的发展。9纺织工业之所以发展，是因为这时期的欧洲社会“十分看重衣料、穿着和豪华的服装。房屋内部要用布料、窗帘、帷幔、花毯以及装满呢绒细布的衣柜来装饰。”10在欧洲纺织业中，生产工具有一个发展过程。13世纪出现手摇纺车，15世纪末出现脚踏

1钱乘旦、杨豫、陈晓律：《世界现代化进程》，南京大学出版社1999年，第14页。

2宋则行、樊亢：《世界经济史》，上卷，北京：经济科学出版社，1994年，第19页。

3王玉仓：《科学技术史》，北京：中国人民大学出版社，1997年，第293页。

4宋则行，前引书，第23页，

5王玉仓，前引书，第293页。

6陈佛松：《世界文化史》，武汉：华中理工大学出版社，1990年，第211页。

7王玉仓，前引书，第294页。

8（意）路易吉·萨尔瓦托雷利著，沈珩等译：《意大利简史》，北京：商务印书馆，1998年，第321页。9王玉仓，前引书，第294页。

10布罗代尔著，顾良译：《15至18世纪的物质文明、经济和资本主义》，第二卷，北京：三联书店，1993年，第327页。

自动纺车，使纺线和卷线的过程合二为一。15世纪，旧的手工织布机被脚踏卧式织布机所代替。由于纺织技术的进步，除制呢业外，丝织业和棉织业在欧洲也发展起来。

生产力的发展和生产技术的进步，扩大了社会生产的分工，生产活动日趋专业化。如在14世纪，意大利的佛罗伦萨的呢绒制造和加工业中，就有梳毛、洗涤、纺纱、织呢、制毡、起毛、染色等约20种不同的专业。15世纪，得意志的法兰克福有190多种不同的手工业行业，巴黎有350多种。11

二、欧洲的资本主义萌芽

生产技术的进步和社会生产分工的扩大，引起了生产结构的变化，出现了工业化产品专业化地区，如弗兰得尔的呢绒、西班牙托勒多的刀剑、意大利米兰的甲胄等；专为城市生产粮食和原料的农业产品专业化地区的出现，如西班牙瓦伦西亚的生丝，尼德兰的奶牛和奶制品，莱茵地区和法国香槟地区的葡萄和酒类等，农业商品化的程度大大提高。12在社会分工和经济结构巨变的基础上，欧洲的商品经济迅速发展。14世纪时，先后在意大利、荷兰、英国等国兴起了一些商业中心，英法等国逐渐形成了国内统一市场。商品种类和商品流通量进一步扩大。西欧、北欧通过意大利从东方输入各种香料、珠宝和黄金。北方贸易的主要商品是各种生活必需品，如鱼类、盐、葡萄酒、木材、羊毛、毛皮等。13在此过程中，商业资本特别是对外贸易活动起了重要的促进作用，例如意大利北部的几个著名城市，就是依靠近东贸易兴盛起来的。直到15世纪末地理大发现以前，它们一直是地中海区域的重要经济中心，长期垄断着东西方贸易的控制权。14

随着商品经济的发展，到14——15世纪，在意大利北部的威尼斯、热那亚、比萨、佛罗伦萨、米兰等城市以及法国的马赛、巴黎、德国的科伦，尼德兰南部佛兰德尔地区的布鲁日、根特、伊普尔、亚拉斯以及英国的伦敦等地都相继出现了资本主义的萌芽。由于这些城市交通便利，工商业发达，经济发展水平高于其他地区，所以资本主义最先在这些地方产生。

14——15世纪西欧的资本主义萌芽，具体表现为工场手工业的出现，资本主义手工工场基本上是通过两条途径产生的：一条途径是在行会制度发展的基础上，从行会手工业中分化出资本主义手工工场。行会组织的建立的目的是，避免竞争和防止分化。但是，行会手工业者受商品生产规律的制约，不可避免地会发生分化。15少数人富裕起来，多数人日益贫困。富裕的作坊主为了多赚钱，就扩大作坊，增加帮工和学徒，而自己则脱离了劳动，专靠剥削为生，成了资本家；那些帮工和学徒沦为雇佣工人。一部分在竞争中破产的作坊主也成了雇佣工人。16这就为资本主义生产提供必要的自由劳动力和货币财富，从而使得资本主义关系得以产生。

另一条途径是商人资本控制小生产者，把他们变成为雇佣工人，从而形成由商人掌握的手工工场。小手工业者和小生产者起初是自己承担购买原料和产品销售等业务，后来随着市场扩大、竞争加剧，他们不得不集中精力专门从事生产。那些熟知市场需求的商人成了包买主，他们低价预购产品，为手工业者和小生产者提供生产工具、资金以及生活必需品。这样，小手工业者实际上成为领取原料、在自己家里干活、计件领取报酬的雇佣劳动者，包买主则变成了控制生产和销售的资本家。这种分散的家庭手工业是另一种形式的资本主义手工工场，其活动范围比集中的手工工场要更广泛一些。以上两种形式主要是在纺织业中发生的。后来，在采矿业、航运业和建筑业中，通过其他的形式也出现了资本主义的萌芽。在建筑业中出现了建筑承包商，在航运业中出现了提供货币资本而提取利润的资本家，在采矿业中出

11人民教育出版社历史室编《世界近代现代史》，上册，北京：人民教育出版社，1996年，第2页。

12齐涛：《世界通史教程》，近代卷，济南：山东大学出版社，1999年，第6页。

13人民教育出版社历史室，前引书，第3——4页。

14宋则行，前引书，第28页。

15宋则行，前引书，第28页。

16人民教育出版社历史室，前引书，第4页。

现了靠雇佣工人开采的股份公司。17

中世纪封建地租有三种形式，即劳役地租、实物地租和货币地租。这三种形式依次演变，但又往往同时存在。只是在不同的时期内，基本上以某一种形式为主。劳役地租盛行于11——12世纪，13——14世纪，实物地租居优势地位，到15世纪，货币地租已经在西欧国家普遍实行。地租形式的演变，推动了商品经济的发展，加速了农民的两极分化。大批破产的农民沦为雇农，而一些富裕的农民开始经营小规模的资本主义农业生产，农民开始与市场发生联系并逐渐摆脱对封建主的人身依附关系，使自给自足的农村自然经济走向瓦解。在封建领主中，有些人开始在自己的领地上按照资本主义方式经营农牧业，另一些人则把土地租给别人经营，以收取地租。商品货币关系改变了农村的自然经济。资本主义生产关系在农村也一步一步发展起来了。18

随着资本主义生产的萌芽，雇佣劳动和资本的出现，封建社会内部产生了资本主义新生产方式的萌芽，资本主义时代的曙光已经出现。

第二节城市在资本主义起源中的角色

14——15世纪，西欧城市与资本主义起源有密切的关系，城市在资本主义起源中扮演了重要的角色。

首先，西欧城市开辟了世界市场。开辟世界市场是十四五世纪西欧城市的基本走向。在十四五世纪，西欧城市商人同时在波罗的海、地中海、大西洋上活动。从长远看，在大西洋的贸易最有前途。但就这两个世纪来说，在北欧、东欧、中东的商业活动却很有意义，东欧的粮食和原料开始源源不断地输入西欧。

西欧人在中近东的活动也引人注目。当奥斯曼帝国兴起、西欧人在这一带的政治势力西移时，东西地中海上的物质交流发生了某种质的变化。15世纪，埃及一带的手工业衰落，西欧的纺织品、肥皂、纸张大举流入这个地区。19

最重要的是新航路的开辟。西欧城市社会为了摆脱土耳其人、阿拉伯人的控制，探寻直达东方的新商路，拓广已有的国际市场，于是一支支远航探险队从拉哥斯、里斯林、巴洛斯、圣卢卡尔、普利茅斯等地竟相扬帆出航。15世纪末和16世纪初，取得了许多重大的地理发现：好望角、西印度群岛、印度、南美、纽芬兰、北美、环球航路、澳大利亚、新西兰……追求远洋新航路和海外新市场的狂热，揭开了国际贸易向世界规模发展的序幕。20随着地理大发现，世界的地理概念扩大了，欧洲社会的商业观念也急剧膨胀开来，进而促进了欧洲商业革命。

开辟世界市场的努力与农村的深刻变化分不开，但城市是一个社会中工商业活动的主要承担者，开辟市场首先是城市的要求。中世纪西欧城市旨在通过“垄断”更多的市场来维护自己的生存和发展。如热那亚从事开辟新的航线就是出于自己生存和发展的需要。开辟世界市场的使命，主要不是原工业化最发达的西欧北部地区承担的，而是由原工业化较不发达、在资本主义起源中最终似乎起作用不大的西欧南部地区完成的。资本主义时代的开端是以世界市场的开辟为标志，而世界市场不是乡村工业本身所能创造出来的。如果没有开辟去美洲和亚洲的航线，15世纪末和16世纪就不可能初步形成世界市场，而城市在这方面起过独特的作用。21

第二，中世纪西欧城市孕育了近代特征的商业网，这是城市资本主义起源的又一重要贡献。

所谓近代特征的商业网，主要指具有贸易中心的国际商业网和贸易的国际分工。这种商17宋则行、樊亢，前引书，第29——30页。

18人民教育出版社历史室，前引书，第5页。

19转引自王加丰：《重评中世纪西欧城市与资本主义起源的关系》，《世界历史》，1998年，第2期。

20李吟枫：《世界市场的形成及历史作用》，《世界历史》，1986年，第2期。

21王加丰：《重评中世纪西欧城市与资本主义起源的关系》，《世界历史》，1998年，第2期。

业网是十四五世纪时酝酿而成的。以大西洋为中心的商路一边伸向世界各地，一边伸入西欧各国。基于西欧与非西欧国家或地区的不平等的国际分工已出现，即西欧主要输出工业品，而非西欧国家和地区则主要输出粮食和原料。在这两个世纪里，特别是15世纪，西欧经济活动出现了三个发展趋势。

第一个发展趋势是，西欧经济活动向西移，从直布罗陀经英吉利海峡到北海一带的城市和工商业逐渐繁荣起来。13世纪末，地中海经直布罗陀海峡到北海的航线开通，葡萄牙日见重要起来。随着西地中海逐渐与东地中海贸易相脱节，意大利的部分工商界逐渐转向西方的巴塞罗那，尤其转向巴伦西亚、摩洛哥沿海、塞维利亚和里斯本。

第二个发展趋势是，西欧西部出现了一批特大型城市。如伦敦、布鲁日、巴黎、里斯本、塞维利亚等城市出现了超常发展现象，这主要表现在人口的增加、财富的增长、城市范围日益扩大。这批特大型城市在吸引人才、资金，开辟世界市场、征服异族的过程中发挥了综合作用，可以说，这些特大型城市工商业中心的形成，为资本主义的萌芽、壮大准备了必要的条件。

第三个发展趋势是，西欧人在大西洋上的活动越来越频繁、越来越有组织性，西欧西部的城市经济发展迅速，进而推动了这些城市的繁荣，而另一些原先繁荣的中心衰落，如威尼斯和佛罗伦萨在15世纪后期经济上开始出现衰败迹象。城市盛衰是这时期历史学的一个重要问题，一些贬低城市在资本主义起源中起作用的人常常以衰落中的城市为依据。其实，城市盛衰是近代特征的商业网在形成中的反映，也是这时期城市充满生机的表现。个别特大型城市的出现是以某些旧城市或中心的停滞和衰落为代价的，如伦敦的发展就影响了约克、布里斯托尔、赫尔和其他城市的命运；考文垂的繁荣部分地以牺牲附近的瓦韦克为代价。随着经济发展，交通条件改善，运输速度加快，城市网络中一些次要点会被淘汰，各主要点组成了世界性的市场网络。22城市中以大欺小的活动正是近代特征的商业网在形成中的反映，对此我们应给予恰如其分的评价。

第三，中世纪西欧城市促进了城乡结合，为向资本主义过渡准备了各种条件。

向资本主义过渡是在城乡相互作用中完成的，乡村工业的发展及其资本主义生产关系的产生也是在城乡相互作用的基础上进行的。这是因为：城市为乡村工业化提供了资本、信息、技术和经验；城市为国内外消费者提供了产品交换的市场；乡村工业的产品往往是半成品，他们往往以城市作为其后期加工地，然后再将成品销往各地市场，因此，乡村工业变成了城市手工业的从属物；城市在批发、转运方面具有优势，推动了乡村工业的产品进入市场；城市在消费方面对乡村工业具有刺激作用，城市里的富人吃、穿、住，讲求豪华奢侈，并且中等阶层的人也倾尽财产以追求时髦，城市居民对基本日用品的大量需求给乡村发展这些日用品提供了更多的机会与可能性，除此之外，城市中政府机构的公共消费量与消费水平上升，这对乡村工业的发展也起到了一定的促进作用。23由此看来，乡村工业蓬勃发展的背后却有对城市较大的依附性，“乡村工业本身也只是城市工商业经济的延伸，乡村工业依附于城市工商业，”24城市在各方面对于乡村的作用是非常巨大的。

城市一方面与农村密切合作，共同促进西欧向资本主义过渡；另一方面，它还为向资本主义过渡准备多方面的条件。一是促进东西欧及东西方之间的国际分工。十四五世纪，东欧、中东在经济上开始出现依附于西欧的趋势，这在某种意义上就是超越西欧范围内的国际分工。二是从14世纪开始，一些城市把“城市殖民主义”与旧的奴隶制、农奴制结合起来，逐渐形成了近代殖民主义的剥削方式，如奴隶制、面向市场生产的强制性劳动、国际劳役偿债制等。三是各种具有近代特征的经营、组织、管理手段的形成。银行、股票、抵押、商业

22王加丰：《重评中世纪西欧城市与资本主义起源的关系》，《世界历史》，1998年，第2期。

23叶明勇：《英国城市在乡村工业化中的作用》，《武汉大学学报》，1998年第5期。

24刘景华：《15、16世纪英国城市劳动者和城市资本向农村的转移》，《世界历史》，1986年第7期。

公司、保险公司、委托书、代理权等，这些现代资本主义的“神经”，都是在中世纪晚期形成的。以上为向资本主义过渡而做的各种准备工作，当然也离不开农村的相互作用，但城市无疑占主导地位。25总之，在研究资本主义起源中不能忽视城市发展的促进作用。

25王加丰：《重评中世纪西欧城市与资本主义起源的关系》，《世界历史》，1998年，第2期。