期货从业人员资格考试试题-基础知识试题及答案

期货从业人员资格考试试题-基础知识试题及答案

1.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由 ( )制订，报国务院批准后施行。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门

C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门

D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门

【正确答案】：B

【答案解析】：

本题考查货交易管理条例。境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法，由国务院期货监督管理机构合同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定，报国务院批准后施行。

2.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是( )。

A.变更法定代表人

B.变更住所

C.终止境内分支机构

D.终止境外期货类经营机构

【正确答案】：D

【答案解析】：

本题考查期货公司需经国务院期货监督管理机构批准的事项.期货公司办理下列应当经国务院期货监督管理机构批准:

(一)合并、分立、停业、解散或者破产; (二)变更业务范围;

(三)变更注册资本且调整股权结构:

(四)新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变化; (五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;

(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项.

3.下列关于期货交易所的表述，错误的是 ( )。

A.以营利为目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.负责人由国务院期货监督管理机构任免

【正确答案】：A

【答案解析】：

本题考查期货交易所管理条例。期货交易所不得以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

4.在我国，期货交易的结算，由 ( )组织进行。

A.中国证券登记结算公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【正确答案】：C

【答案解析】：

本题考查期货交易基本规则。期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

5.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由 ( )制定。

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.国务院财政部门

D.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

【正确答案】：D

【答案解析】：

本题考查期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的募集、管理和使用的具体办法。由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

6.下列关于期货保证金的表述，正确的是( )。

A.保证金可以是由期货交易者按照规定交纳的资金

B.保证金只能用于结算

C.保证金只能用于保证履约

D.保证金必须是现金

【正确答案】：A

【答案解析】：

本题考查期货保证金。保证金，是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。

7.根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 ( )的罚款。

A.1 倍以上 2 倍以下

B.1 倍以上 3 倍以下

C.1 倍以上 4 倍以下

D.1 倍以上 5 倍以下

【正确答案】：D

【答案解析】：

国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款。

8. 期货公司注册资本最低限额为人民币 ( )万元。

A. 3000

B. 4000

C. 5000

D. 6000

【正确答案】：A

【答案解析】：

期货公司注册资本最低限额为人民币 3000 万元.

9.下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是 ( )。

A.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定

B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿

C.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

D.供应商应在中国期货业协会注册

【正确答案】：C

【答案解析】：

国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处 3 万元以上 10 万元以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款.

10.根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品期货和金融期货市场实行监督管理的机构是 ( )。

A.商务部

B.中国人民银行

C.国务院银行业监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构

【正确答案】：D

【答案解析】：

本题考查期货市场的监管机构.国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理.

11.期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至 2006 年

12 月 31 日风险准备金账户总额的 ( )缴纳形成。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

【正确答案】：C

【答案解析】：

本题考查期货投资者保障基金的筹集。保障基金的启动资金由期货交易所从其积

累的风险准备金中按照截至2006 年12 月31 日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

12.期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由( )根据《期货交易管理条例》进行处罚。

A.财政部

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.期货投资者保障基金管理机构

【正确答案】：B

【答案解析】：

期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、七十条进行处罚。

13.( )定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

A.中国证监会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【正确答案】：A

【答案解析】：

本题考查期货投资者保障基金管理暂行办法。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

14.审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所 ( )的职权。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.专门委员会

【正确答案】：A

【答案解析】：

本题考查期货交易所管理办法。公司制期货交易所设股东大会.股东大会负责审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案。

15.依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是 ( )。

A.中国证监会

B.期货交易所所在地人民政府

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

【正确答案】：A

【答案解析】：

本题考查期货交易所管理办法。中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理.

16.下列不属于公司制期货交易所会员权利的是 ( )。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权

【正确答案】：A

【答案解析】：

本题考查期货交易所管理办法。选项 A 是会员制期货交易所会员享有的权利。

17.下列关于会员制期货交易所会员大会的表述，正确的是 ( )。

A.期货交易所应在会员大会召开 20 日前将会议审议事项通知各会员，经全体会员同意，可以对通知未列明事项进行表决

B.期货交易所应在会员大会召开 10 日前将会议审议事项通知各会员，临时会员大会不得对通知未列明的事项作出决议

C.1/3 以上理事联名提议时，应当召开临时会员大会

D.会员大会必须有 1/2 以上会员参加方为有效

【正确答案】：B

【答案解析】：

本题考查期货交易所管理办法。选项 A 错误，召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 10 日前通知会员，选项 C 错误，当 1/3 以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。会。选项 D 错误，会员大会有 2/3 上会员参加方为有效。

18.期货交易所应当按照 ( )20%的比例提取风险准备金。

A.成交金额

B.会员费收入

C.信息费收入

D.手续费收入

【正确答案】：D

【答案解析】：

本题考查期货交易所管理办法.期货交易所应当按照手续费收入的 20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

19.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于 ( )年。

A.25

B.35

C.20

D.30

【正确答案】：C

【答案解析】：

本题考查期货交易所管理办法。期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于 20 年。

20.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是 ( )。

A.股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

B.股东会每年应当至少召开一次会议

C.股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

D.股东会作出决议后的 3 个工作日内，应当向中国证监会备案

【正确答案】：D

【答案解析】：

本题考查期货公司监督管理办法。期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。

21.下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述，错误的是( )。

A.客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续

B.期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用

C.对于销户的客户有关资料档案，除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密

D.销户的客户有关资料保存期限不得少于 10 年

【正确答案】：D

【答案解析】：

本题考查期货公司监督管理办法。期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于 20 年

22.下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是( )。

A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理

D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

【正确答案】：A

【答案解析】：

本题考查期货公司监督管理办法。期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人

合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

23.下列关于期货公司与客户关系的表述，错误的是 ( )。

A.期货公司应当妥善保存客户资料

B.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密

C.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

D.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请期货交易所仲裁

【正确答案】：D

【答案解析】：

本题考查期货公司监督管理办法.期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密.客户资料保存期限不得少于 20 年。期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。期货公司不是仲裁机构，不能进行仲裁。

24.依法对期货公司及其分支机构实行自律管理的机构是 ( )。

A.中国证监会

B.期货保证金安全存管监控机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会派出机构

【正确答案】：C

【答案解析】：

本题考查期货公司监督管理办法。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

25.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的

( )

A. 10%

B. 20%

C. 30%

D. 25%

【正确答案】：C

【答案解析】：

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 30%。

26.期货公司的独立董事应当保持 ( )，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务。

A.权威性

B.独立性

C.专业性

D.自主性

【正确答案】：B

【答案解析】：

独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在本办法第九条所列举的情形。

27.期货公司董事长任职必须具备的条件是( )。

A.具有期货从业人员资格

B.通过中国证监会认可的资质测试

C.具有硕士学位

D.具有 5 年以上的期货从业经历

【正确答案】：B

【答案解析】：

申请董事长和监事会主席的任职资格应当具备下列条件:

(1)具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律、会计业务 5 年以上经验;

(2)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位; (3)通过中国证监会认可的资质测试。

28.下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是 ( )。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司

【正确答案】：D

【答案解析】：

期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构以及为期货公司提供中间介绍业务的机构都不得代理客户从事期货交易。

29.参加期货从业资格考试的，应当具有 ( )。

A.高中以上文化程度

B.大学本科以上文化程度

C.大学经济、投资等相关本科学历

D.初中以上文化程度

【正确答案】：A

【答案解析】：本题考查期货从业考试条件。参加从业资格考试的，应当符合下列条件: (l)年满 18 周岁;

(2)具有完全民事行为能力; (3)具有高中以上文化程度;

(4)中国证监会规定的其他条件。

30.被注销期货从业资格的人员连续 ( )未在期货经营机构中执业的，在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

A.1 年

B.2 年

C.6 个月

D.3 个月

【正确答案】：B

【答案解析】：取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

31.下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是( )。

A.从事期货业务的会计师事务所

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货交割仓库

【正确答案】：C

【答案解析】：

期货从业人员管理办法所称从事期货经营业务的机构是指:

(1)期货公司;

(2)期货交易所的非期货公司结算会员; (3)期货投资咨询机构;

(4)为期货公司提供中间介绍业务的机构;

(5)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

32.以下符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是( )。

A.已被从事期货经营业务的机构聘用

B.最近 3 年内受过刑事处罚

C.最近 3 年内被撤销证券从业资格

D.最近 3 年内受过中国银监会的行政处罚

【正确答案】：A

【答案解析】：

机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请:

(l)品行端正，具有良好的职业道德; (2)已被本机构聘用;

(3)最近 3 年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚; (4)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满; (5)最近 3 年内未因违法违规行为被撒销证券、期货从业资格;

(6)中国证监会规定的其他条件。

33.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予 ( )。

A.行政处罚

B.市场禁入

C.纪律惩戒

D.罚款

【正确答案】：C

【答案解析】：

期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

34.期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起( ) 个工作日内向中国期货业协会报告。

A.10

B.20

C.30

D.5

【正确答案】：A

【答案解析】：

从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分诀定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起 10 个工作日

内向协会报告。

35.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向期货公司( )负责。

A.总经理

B.董事会

C.监事会

D.股东会

【正确答案】：B

【答案解析】：

本题考查期货公司首席风险官管理规定，首席风险官向期货公司董事会负责。

36.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在( ) 向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.当日结算前

B.当日结算后

C.下一交易日开市前

D.期货交易所规定期限内

【正确答案】：A

【答案解析】：

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

37.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权采取的措施是( )。

A.对该非结算会员进行公开谴责

B.对该非结算会员的持仓强行平仓

C.及时向期货交易所报告

D.及时向中国证监会举报

【正确答案】：B

【答案解析】：

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。

38.为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是 ( )。

A.期货公司的长期借款

B.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

C.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款

D.期货公司的短期借款

【正确答案】：B

【答案解析】：

期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。

39.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是 ( )。

A.日风险监管报表

B.周风险监管报表

C.月度风险监管报表

D.年度风险监管报表

【正确答案】：D

【答案解析】：

期货公司应当报送月度和年度风险监管报表.期货公司应当于月度终了后的7 个工作日内向

公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的 4 个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的的年度风险监管报表。

40.证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是 ( )。

A.对股东的开户资料进行审查

B.代表股东与期货公司签订期货经纪合同

C.代股东接收交易密码

D.代股东下达交易指令

【正确答案】：A

【答案解析】：证券公司应当完全建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。