档案法规知识基础(提纲)

档案法规知识基础

淮安市档案局法规宣教处谈有法

一、档案法规概述

1、档案法规的基本概念

档案法规是由国家制定或认可，并以国家强制力保证实施调整因档案活动发生社会关系法律规范的总称。

2、档案法规的特征

档案法规不仅具有国家的意志性、特殊的规范性和应有的强制性，而且还具有社会性特征、公益性特征和综合性特征。

3、档案法规的本质

档案法规同其他所有的国家立法一样，集中反映了统治阶级的根本愿望和根本利益，是实现政治统治的重要工具。

4、档案法规的基本原则

档案法规的基本原则是指能够体现档案法规的本质和特征，具有高度概括性的指导思想和一般准则。它反映档案事业与经济、社会发展协调的原则；反映

利用档案的权利与保护档案的义务相统一的原则；反映档案工作统一领导和分级管理的原则。

5、档案法规的主要作用

一是发展我国档案事业的法律依据

二是增强社会档案意识、有效保护档案的有力武器

三是开发利用档案资源、维护公民享有利用档案权利的法律保障

四是强化我国档案事业管理的重要手段

二、中国档案法规的建设

1、中国古代档案立法

2、中国近现代档案立法

*1931年，由周恩来同志提出，委托瞿秋白同志起草的《文件处置办法》是目前发现的，在我党历史上迄今最早的关于档案工作的指导性、规范性文件。

3、中国当代档案法规建设

三、档案法规知识

*1、档案法律概念

档案法律是指国家最高权力机关按照一定的立法程序制定和审议通过的、由国家强制力保障实施的关

于档案和档案工作的行为规范的规范性文件。

2、档案法律特点

（1）档案法律的规范性。

（2）档案法律的专业性。

（3）档案法律的具体性。

（4）档案法律的综合性。

（5）档案法律的一致性。

*3、档案法律实施意义

依法管理档案和档案工作，是依法行政、依法治档、依法管档的需要，确定了依法保护档案资源和公民保护档案的义务，促进了档案事业的发展。档案法律的实施，一是提供了依法管理档案事业的依据；二是奠定了建立和完善档案法规体系的基础；三是档案法律的实施，提高了档案工作的社会地位。

*4、档案法律关系

它包括：档案行政法律关系、档案民事法律关系和档案刑事法律关系。

档案行政法律关系的内容由档案法律预先确定。

档案行政管理部门是档案行政法律关系必须的当事人。

四、中华人民共和国档案法

1、《档案法》的制定

1987年9月5日第六届全国人大常委会第二十二次会议正式通过《中华人民共和国档案法》。同日，国家主席李先念发布中华人民共和国主席令第58号予以公布，决定自1988年1月1日起施行。《档案法》的颁布是我国档案事业发展史上具有里程碑意义的重大事件，他使我国档案事业从此进入了依法管理的新阶段，为提高社会的档案意识和档案法制观念，改善档案工作的社会条件，促进档案事业稳定发展，提供了强有力的法律武器。（《档案法》颁布的意义）

2、《档案法》的修定

1996年7月5日，第八届全国人大常委会第二十次会议正式通过了全国人大常委会关于修改《中华人民共和国档案法》的决定。同日，国家主席江泽民以第七十一号令颁布施行。

3、《档案法》的作用

（1）档案法是管理我国档案事业的法律依据

（2）档案法是有效保护档案财富，开发档案资源的有力武器。

（3）档案法是国家机关、团体、企业事业单位和其他组织和个人从事档案事务的行为准则, 是强化档案事业的法律依据。

（4）档案法是维护公民档案权利，促使公民自觉地履行档案义务的法律保障。

4、《档案法》的基本内容

《档案法》的基本内容包括：总则、档案机构及其职责、档案的管理、档案的利用和公布、法律责任、附则等共六章二十七条。

《档案法》中规定了国家制定《档案法》的目的和档案工作的原则，国家管理档案的范围，档案事业的地位及公民在档案事务中的权利和义务；规定了档案机构及其职责，对档案人员的素质提出了具体的要求，确定了档案管理的基本内容和制度，提出配置必要的设施，采用先进技术，实现档案管理现代化的要求；明确了档案馆和博物馆、图书馆和纪念馆等单位在档案利用方面的协作关系，确立了集体和个人所有档案的法律地位，规定非经档案行政管理部门批准，不得擅自出卖，严禁倒卖牟利和私自携运档案出境；规定了档案的利用和公布，特别是档案馆定期向社会开放档案的制度，规定了法律责任即违法行为和依法惩罚，规定了行政处罚的执法主体。

5、《档案法》制定目的

一是为了加强对档案的管理和收集、整理工作；二是为了加强对档案的利用和保护，发挥档案的作用。

6、《档案法》中档案的定义

档案“是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。”。

*7、档案工作的基本原则

档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案的完整与安全，便于社会各方面利用。

8、档案机构及其职责

（1）档案机构。我国档案机构包括：国家档案行政管理部门和县级以上地方各级人民政府的档案行政管理部门；中央和县级以上地方各级各类档案馆；机关、团体、企业事业单位和其他组织内的档案机构（档案室、档案科等）。

（2）档案机构职责。

第一类是党和国家指导和管理档案工作的行政管理部门，即各级档案局的职责。

第二类是属于集中保存、管理和提供利用的档案机构，即指有文化事业性质的各级各类国家档案馆职责。

第三类是机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构，即档案室职责。

9、档案工作人员

档案工作人员是指各类专、兼职从事档案工作的人员，是履行《档案法》赋予档案工作任务和职责的人员。

*10、档案管理的基本要求

（1）档案工作的监督和指导。

*机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构或档案工作人员，应当对所属机构的档案工作实行监督和指导。

（2）文件材料归档与档案的移交。对国家规定的应当立卷归档的材料，必须按照规定定期向本单位档案机构或者档案工作人员移交（年终集中交还是实时交各单位按档案移交制度执行），集中管理，任何个人不得据为己有。

*国家规定不得归档的材料，禁止擅自归档。

（3）科学管理措施

（4）档案的鉴定与销毁

（5）非国家所有的档案的管理。非国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者可以向国家档案馆寄存、捐赠或者出卖，如果向社会出卖，应由档案行政管理部门批准。严禁倒卖牟利、严禁卖给或者赠送给外国人。

（6）国有企业事业单位资产转让时，转让有关档案的具体办法由国家档案行政管理部门制定。

（7）博物馆、图书馆、纪念馆等单位保存的文物、图书资料同时是档案的，可以按照法律和行政法规的规定，由上述单位自行管理。

*11、档案的利用和公布

向档案馆移交、捐赠、寄存档案的单位和个人，对其档案享有优先利用权，并可提出限制利用意见。

涉及国家安全或者重大利益以及其他到期不宜开放的档案向社会开放的期限，可以多余30年”

属于国家所有的档案，由国家授权的档案馆或者有关机关公布；属于集体和个人所有的档案，由档案所有者公布，但不得损害国家利益和其他公民的合法权益。

属于集体、个人所有的档案，寄存或者捐赠给档案馆的，未经所有人同意，档案馆不得随意公布。

档案馆应当定期公布开放档案的目录，并为档案的利用创造条件，简化手续，提供方便。

12、档案事务中的权利和义务

（1）各级档案馆的权利和义务

档案管理方面。一是档案馆永久保管理的档案分一、二、三级管理；二是按有关规定接收档案进馆；

三是配备必要的设施，实现档案管理现代化；四是按《中华人民共和国保密法》的规定，加强对保密档案的管理和利用以及密级的变更和解密等。

各级国家综合档案馆的设置，均由同级档案行政管理部门审核后，报同级人民政府批准。

（2）机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构的权利和义务

（3）公民在档案事务中的权利和义务

五、档案行政法规

1、档案行政法规的涵义

档案行政法规是指国务院根据宪法和档案法律，按照法定程序制定批准的档案和档案工作事务管理的规范性法律文件。

*2、档案行政法规的效力

档案行政法规的效力是指档案行政法规对公民、法人或其他组织的强制力和约束力。

*3、档案行政法规制定的原则

档案行政法规的制定的原则：一是依法制定的原则；二是与宪法和法律相一致的原则；三是发扬民主的原则；四是坚持相对稳定的原则。

*4、档案法规体系

档案法规体系是指档案法律；档案行政法规；地方性档案法规；档案行政规章；档案工作规范性文件构成。

5、《档案法实施办法》颁布与修改

1987年9月5日第六届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过了《档案法》。《档案法》自1988年1月1日起在全国正式施行后，国家档案局即着手制定《档案法实施办法》，并于1990年10月24日经国务院批准，同年11月19日以国家档案局第1号令发布施行。1996年7月5日对《档案法》的部分条款进行了修改，同日以中华人民共和国主席第71号令发布实施。国家档案局于1997年3月开始对原《档案法实施办法》进行修改。经过两年多的多次征求意见和反复修改，于1999年5月5日，国务院正式批准了修改后的《档案法实施办法》，1999年6月7日国家档案局第5号令重新发布。

6、《档案法实施办法》的基本内容

《档案法实施办法》的基本内容包括：总则、档案机构及其职责、档案的管理、档案的利用和公布、罚则、附则等共六章三十一条，将《档案法》的内容更加具体化。

*《档案法实施办法》第十三条规定，属于县级

国家档案馆接收范围的档案，立档单位应当自形成之日起满10年向有关的县级档案馆移交。

档案法实施办法》第十七条规定：属于集体所有、个人所有以及其他不属于国家所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者可以向各级国家档案馆寄存、捐赠或者出卖。向各级国家档案馆以外的任何单位或者个人出卖、转让或者赠送的，必须报经县级以上人民政府档案行政管理部门批准；严禁向外国人和外国组织出卖或者赠送。属于国家所有的档案，任何组织和个人都不得出卖。

*《档案法实施办法》第十九条规定：各级国家档案馆馆藏的一级档案严禁出境；二级档案需要出境，必须经国家档案局审查批准；三级档案复制件携带、运输或者邮寄出境的，必须经省、自治区、直辖市人民政府档案行政管理部门审查批准，海关凭批准文件查验放行。

六、地方性档案法规

1、地方性档案法规涵义

地方性档案法规是指有立法权的地方人民代表大会常务委员会根据国家法律、法规，结合本行政区域的具体情况和实际需要，按照法定的程序制定的管

理档案与档案事务的规范性文件。

*2、《江苏省档案管理条例》的制定与修改

《省条例》于1998年8月28日经省九届人大常委会第四次会议审议通过，并于2003年月21日省十届人大第二次会议修改审议通过。

3、《省条例》的主要内容

《省条例》共分六章三十四条，其内容及档案机构及其职责、档案的管理、档案的公布和利用、法律责任等，对档案工作的各个环节都作了明确的规定。

（1）关于县级以上各级人民政府及其主管部门职责的规定

（2）关于县级以上档案行政管理部门的职责

（3）关于各级各类档案馆的职责

（4）关于档案馆设置的原则和程序

（5）关于城市建设档案和科学技术档案管理的规定

（6）关于立卷归档的规定

（7）关于向档案馆移交档案的规定

（8）关于档案向社会开放的规定

（9）档案管理的规定

（10）关于法律责任的规定。

*对明知档案面临危险而不采取措施，造成档案损

失的；直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

七、档案行政规章与档案工作标准

*1、档案行政规章的概念

档案行政规章是指由国家档案局或国家档案局与国家有关行政主管部门，以及省、自治区、直辖市和省会市，经济特区所在的市，以及经国务院批准的较大市的（如苏州、徐州）人民政府，根据档案法律、行政法规和有关法律、行政法规，在本部门或本级政府权限内，按照规定程序所制定的各类档案行政规范性文件的总称。

*2、档案行政规章的特点

（1）制定机关的特定性

（2）依据的法定性

（3）效力的强制性

（4）内容的专指性

*3、规范性档案行政文件

档案行政管理部门制定的规范性文件报本级人民政府及上一级档案行政管理部门备案审查。

*4、档案工作标准

档案工作标准是国家为了指导和促进档案工作的发展，以档案和档案工作为对象所制定的各种专业规

范的总称。

八、档案行政执法

1、档案行政执法的概念

档案行政执法是指档案行政管理部门在档案行政管理事务中遵守档案法律规范，依法开展档案管理工作及适用档案法律、法规及规章的活动。通过行政监督检查、行政处罚、行政许可、行政复议等具体行政行为实施《档案法》等国家法律的活动。

*2、档案行政执法的特点

档案行政执法具有行政性、强制性、职权性和程序性等特点。

3、档案行政执法的基本原则

合法性原则、合理性原则、越权无效原则、执法公开原则、一事不再罚原则、独立行使档案行政执法职能原则。

4、档案行政执法主体

档案行政执法主体，是指依法享有档案行政执法权，以自己的名义实施档案行政管理活动，并能够独立承担由此产生的法律责任的组织。

5、档案行政执法人员

档案行政执法人员，是指县级以上档案行政管理部门中直接承担行政执法任务，并持有合法、有效的

行政执法证件的国家公职人员。

6、档案行政执法人员的权利和义务

档案行政执法人员的权利：

（1）职务身份保障权

（2）履行职务权

（3）申诉权

档案行政执法人员的义务：

（1）依法履行职务的义务

（2）服从命令的义务

（3）保守国家秘密的义务

（4）遵守社会公德和执行纪律的义务

7、档案行政执法依据

（1）宪法

（2）《档案法》。

（3）相关法律

（4）档案行政法规

（5）地方性档案法规

（6）档案行政规章

（7）规范性档案行政文件。

*8、档案行政责任的承担方式

通报批评；行政处分；撤销行政违法行为；履行职务；行政赔偿；赔礼道；纠正不当；取消执法资格

九、档案行政复议

1、档案行政复议的概念

档案行政复议，是指档案行政相对人认为档案行政主体的具体行政行为侵犯其合法权益，依法向档案行政复议机关提出审查该具体行为的申请，由受理档案行政复议机关依照法定程序对被申请人的具体档案行政行为进行合法性、适当性审查，并作出档案行政复议决定的法律制度。

2、档案行政复议的性质

（1）档案行政复议是具有一定司法性的行政行为（2）档案行政复议是行政机关内部监督和纠错机制的环节

（3）档案行政复议是国家行政救济机制的重要环节

*3、档案行政复议的基本原则

（1）合法原则

（2）公正原则

（3）公开原则

（4）及时原则

（5）便民原则

*4、档案行政复议的基本制度

（1）档案行政复议实行一级复议制度

（2）档案行政复议实行书面审查制度

5、档案行政复议机关

（1）县级以上档案行政管理部门作为被申请人时，行政复议机关是该部门的本级人民政府或者是上一级档案行政管理部门

（2）档案行政管理相对人对当地人民政府的具体档案行为不服的，档案行政复议机关是上一级人民政府。

（3）档案行政管理相对人对国务院部门或者省、自治区、直辖市人民政府的具体档案行政行为不服的，向作出该具体档案行政行为的国务院部门或者省、自治区、直辖市人民政府申请复议。

6、可申请行政复议的档案行政行为

（1）对档案行政处罚决定不服的

（2）对档案行政强制措施不服的

（3）档案行政机关没有依法履行法定职责的，即档案行政不作为的

（4）对具体档案行政行为所依据的规定不合法的（5）档案行政相对人认为档案行政管理部门其他具体档案行政行为侵犯其合法权益的

*7、档案行政复议的受理

档案行政复议机关在5个工作日内，应对复议申

请人依法作出受理、不受理、告知等审查处理决定。

十、档案行政执法监督

*1、档案行政执法监督的概念

档案行政执法监督：从广义讲他是国家机关、组织和公民对档案行政管理部门及其执法人员行为是否合法进行审查、监督及纠正；从狭义上讲他是县级以上各级人民政府对所属档案行政管理部门和下级人民政府，以及上级档案行政管理部门对下级档案行政管理部门实施档案法律、法规和规章情况进行监督和检查，并对发现的问题依法进行处理的活动。

*档案行政执法监督行为属于内部的行政行为，被监督者如果对监督行为不服，可以依法申诉，但不得提起行政诉讼或者申请行政复议。

*2、档案行政执法监督体系

档案行政执法监督体系包括以下几个方面：

（1）行政执法监督

（2）国家权力机关监督

（3）司法监督

（4）社会监督

*3、抽象档案行政行为的监督

对抽象档案行政行为的监督要从合法性、现实性、协调性、合理性和严肃性等五个方面去进行。

*4、具体档案行政行为的监督

具体的档案行政行为是指档案行政管理部门及其工作人员在档案行政执法活动中，依法就特定的具体事项，针对特定的人作出的有关权利、义务的单方行为，是档案行政管理部门在执法活动中最常用的方法之一。也就是说档案行政执法检查是档案行政管理部门实施的一种具体档案行政行为的执法活动。

十一、档案违法行为和法律责任

1、档案违法行为

档案违法行为是指国家机关、社会团体、企业事业单位和其他组织以及公民，违反档案法律法规以及与档案有关的法律法规，实施危害档案的完整与安全，对国家利益和他人的合法权益造成侵害的行为。

2、档案违法行为的种类

根据《档案法》第二十四条、《档案法实施办法》第二十七条归纳起来，需要承担法律责任的档案违法行为有；

（1）损毁、丢失属于国家所有的档案的；

（2）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；

（3）涂改、伪造档案的；

（4）擅自出卖或者转让属于国家所有的档案

的；

（5）倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人（其中包括境外人员）的；

（6）不按规定归档或者不按期移交档案的；

（7）擅自扩大或者缩小档案接收范围的；

（8）不按规定开放档案的；

（9）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；

（10）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的；

（11）携运禁止出境的档案或者复制件出境的。

*其中（1）损毁、丢失属于国家所有的档案的；（3）涂改、伪造档案的；由县级以上人民政府的档案行政管理部门责令其整改；情节严重的，对单位直接负责的主管人员和其他责任人员依法给予行政处分（处罚）。

*《档案法》第二十五条规定：携运禁止出境的档案或者其复制件出境的，由海予以没收，可以并处罚款；并将没收的档案或者复制件移交档案行政管理部门；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

*《刑法》第三百二十九条规定：“抢夺、窃取国有的档案的，处5年以下有期徒刑或者拘役”；同时规定：“擅自出卖、转让国家所有的档案，情节严重的，