工业化阶段 详细

工业化阶段

工业化是机器大工业在国民经济中发展并取得优势地位的过程。它推动整个国民经济的技术改造，使生产日益社会化，工人阶级队伍不断扩大，城市迅速发展。有社会主义工业化和资本主义工业化，它们的目的、道路和方法各不相同。工业化通常被定义为工业(特别是其中的制造业)或第二产业产值(或收入)在国民生产总值(或国民收入)中比重不断上升的过程，以及工业就业人数在总就业人数中比重不断上升的过程。工业发展是工业化的显著特征之一，但工业化并不能狭隘地仅仅理解为工业发展。因为工业化是现代化的核心内容，是传统农业社会向现代工业社会转变的过程。在这一过程中，工业发展绝不是孤立进行的，而总是与农业现代化和服务业发展相辅相成的，总是以贸易的发展、市场范围的扩大和产权交易制度的完善等为依托的。在工业化进程中，主要表现为工业生产量的快速增长，新兴部门大量出现，高新技术广泛应用，劳动生产率大幅提高，城镇化水平和国民消费层次全面提升。

国际上衡量工业化程度，主要经济指标有四项:

一是人均生产总值，人均 GDP 达到 1000 美元为初期阶段，人均 3000 美元为中期，人均 5000 美元为后期；

二是工业化率，即工业增加值占全部生产总值的比重。工业化率达到

20%-40%，为正在工业化初期，40%-60%为半工业化国家，60%以上为工业化国家；

三是三次产业结构和就业结构，一般工业化初期，三次产业结构为

12.7:37.8:49.5；就业结构为 15.9: 36.8:47.3；

四是城市化率，即为城镇常住人口占总人口的比重，一般工业化初期为37%以上，工业化国家则达到 65%以上。

工业化的第一阶段往往是轻纺工业为先导产业和支柱产业，到第二阶段进入重化工业化，重工业和石化化学工业成为先导产业和支柱产业。反映重化工业化过程的指标是霍夫曼系数。工业化和外向型经济也有密切关系。发展中国家的工业化往往经历进口替代和出口替代两个阶段，但忽视出口替代的单纯追求进口替代大多会失败，而先实行出口替代，完成资本积累后再进行进口替代则大多会成功，其中亚洲四小龙是典型代表。从产业组织形式看，随着工业化的进程深入，产业链、产业集群等新生事物也创造出来，不断提高了工业产业的组织程度和运行效率。现在我国还提出新型工业化的概念。

所谓新型工业化，就是坚持以信息化带动工业化，以工业化促进信息化，就是科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的工业化道路。

与传统的工业化相比，新型工业化有三个突出的特点:

第一，以信息化带动的、能够实现跨越式发展的工业化。以科技进步和创新为动力，注重科技进步和劳动者素质的提高，在激烈的市场竞争中以质优价廉的商品争取更大的市场份额。

第二，能够增强可持续发展能力的工业化。要强调生态建设和环境保护，强调处理好经济发展与人口、资源、环境之间的关系，降低资源消耗，减少环境污染，提供强大的技术支撑，从而大大增强我国的可持续发展能力和经济后劲。

第三，能够充分发挥人力资源优势的工业化。工业化指一个国家和地区国民经济中，工业生产活动取得主导地位的发展过程。

工业化最初只是一种自发的社会现象，始于 18 世纪 60 年代的英国。这种以大规模机器生产为特征的工业生产活动向原有的生产方式和狭小的地方市场提出挑战，老的生产方式已无法满足日益增长的市场容量的需求。同时，资本积累和科学技术的发展又为工业化的产生奠定了基础。工业化是一个相当长的发展过程。其初期，一些先行的工业化国家为实现人口自由流动和提供充足、廉价的劳动力，迫切要求打破原有的社会劳动组织系统。为此花费约100年时间。20世纪以来，特别是在第二次世界大战后，工业化成为世界各国经济发展的目标。工业生产的空间活动范围在工业化不同发展阶段具有较明显的趋向性。初期时，工业生产活动往往局限在一定的地域范围内(点状分布)，随交通条件的改善而呈线或带状向外扩散。最终达到一个国家或地区相对的均衡分布状态。工业化的发展，对人类社会的进步既有积极作用，也有消极影响。伴随大规模工业化而产生的日益严重的大气、海洋和陆地水体等环境污染，大量土地被占用，水土流失和沙漠化加剧等，对社会、自然、生态造成巨大破坏，甚至危及人类自身生存，迫使各国对工业化的发展进行某种限制和改造。工业化不仅对经济产生巨大影响，而且对社会生活产生巨大影响。工业化带来人类生活节奏的加快，文明程度的提高，政治组织的民主，工人阶级的纪律，工会的强大政治影响力；同时，工业化不断提高的社会生产率为大批就业人口转向第三产业奠定了基础，使得工业社会逐步向后工业社会和信息社会迈进。

关于我国工业化发展阶段的评估

□ 作者: 王树华作者单位:江苏省社会科学院经济研究所先驱论坛 2008 年第29 期字号:【大中小】

◆ 中图分类号:F224.3 文献标识码:A

内容摘要:本文根据工业化发展阶段的有关理论，运用统计数据，对我国所处的工业发展阶段进行评估与分析。从总体上看，我国正处于工业化中期发展阶段，“工业主导型”和“工业重型化”是这一阶段的突出特征。

关键词:工业化发展阶段评估

当前，我国正处于结构转型与产业升级的关键时期。在这一时期，科学把握我国产业结构所处的工业化发展阶段，是正确选择切合我国实际的产业结构政策，推动国民经济平稳快速发展的出发点和前提。

根据产业经济学的研究成果，反映工业化阶段演进的指标主要有三大类: 一是人均收入水平 ( GDP 或GNP) 的变动；二是三次产业结构的变动；三是工业内部结构的变动。本文以上述三类指标为依据，对当前我国所处的工业化发展阶段进行评估。人均收入水平变动所反映的工业化阶段钱纳里在《工业化和经济增长的比较研究》中，通过对各种不同类型国家人均国内生产总值水平和经济发展水平相互关系的统计分析，将一国经济发展按人均 GDP 的变化分为准工业化阶段、工业化实现阶段和后工业化阶段三大阶段。其中，工业化实现阶段按人均GDP 的变动又可以细分为工业化初级阶段、工业化中级阶段、工业化高级阶段3 个分阶段。以1964 年美元计，人均GDP介于200 -400美元为工业化初级阶段，400 -800美元为工业化中级阶段，800-1500美元为工业化高级阶段。由于钱纳里研究的是20 世纪60-70年代人均国民收入水平所反映的经济发展阶段，考虑到数据的可比性，本文需借助GDP平减指数将1964年美元换算成 2007 年的美元水平。换言之，须将美国经济增长的物价波动因素予以扣除，以此来准确反映钱纳里时期的人均收入水平。根据《美国统计概要(2008)》(Statistical Abstract of the United States: 2008)公布的CPI 指数变动情况，可以计算

出2007 年美元与1964 年美元的折算因子为7.966。据此分别得出在2007 年美元水平下不同经济发展阶段的人均GDP 变动水平(表1)。据《2007 年国民经济和社会发展统计公报》显示，2007 年我国人均GDP 为18665 元，按当年汇率折算为2454 美元。对比表1，我国总体上处于工业化实现阶段的初级阶段(第2 阶段)。

产业结构变动所反映的工业化阶段

美国经济学家西蒙?库兹涅茨的研究认为，在工业化的初期阶段，第一产业的比重较大，第二产业的比重较小，第三产业因市场化程度较高比重较大；随着工业化的推进，第一产业比重持续下降，第二产业比重迅速上升，而第三产业比重只是缓慢提高。当第一产业比重下降到20 %以下，第二产业的比重超过第三产业并在GDP中占最大份额时，工业化进入中期阶段；当第一产业比重下降到10 % 以下，第二产业比重上升到最高水平并保持稳定或有所下降时，工业化开始进入后期阶段。根据统计公报数据，2007 年我国第一产业增加值比重为

11.7%，略高于 10%，第二产业比重为 49.2%，近年来一直保持上升态势，而第三产业比重为 39.1%。据此判断，我国处于工业化中期向后期过渡的阶段。对于这个结论，不宜盲目乐观，而应保持清醒认识。笔者认为，由于计划经济时期的特殊发展模式，导致我国与其他西方国家工业化发展途径和发展历程有着明显不同。

我国工业化发展的特殊性主要体现在以下几个方面:

第一，我国是在人均收入水平很低的条件下迅速推进工业化的。1952 年我国开始工业化时，我国的人均GDP 只有119 元人民币，按当时平均汇率换算大体相当于50 美元，大大低于一般模式中作为工业化起步国家的人均收入水平。

第二，我国是在市场化落后的条件下迅速推进工业化的。市场经济国家在工业化开始时市场化已经得到较大进展，第三产业的比重较高。随着工业化的推进，市场化继续发展，第三产业的比重继续保持缓慢上升。而我国在工业化起步时市场化程度和第三产业比重相对较低，特别是在工业化迅速推进的过程中，市场经济没有得到相应发展，第三产业的比重也没有明显提高。

第三，我国的工业化在计划经济时期打下基础并留下了滞后影响。计划经济体制下推动的工业化，使产出结构的变动与需求结构的变动相分离，并阻碍了工业化进程中市场机制的形成和资源的最优配置。这不仅表现为在人均收入水平很低的条件下强制性高速推进工业化，而且产生了工业比重畸高而第三产业比重偏低的结构偏差，大大制约了工业结构的升级和工业化阶段的演进。正是由于我国工业化存在以上特殊发展特征，导致了第二产业(特别是工业)的超常规快速发展。因此，无视我国工业化演进的特殊性，仅仅简单依据三次产业的结构变动来评判我国所处的工业化发展阶段显然是不科学的，据此得出的结论也是值得商榷的。工业内部结构变动所反映的工业化阶段对工业内部结构演变规律作出开拓研究的是德国经济学家霍夫曼。他以“霍夫曼系数”(消费资料工业产值与资本资料工业产值之比)为评价指标，将工业化过程分为四个阶段，其中霍夫曼系数处于 4-6 之间为工业化的第一阶段(消费资料工业占优的阶段)，霍夫曼系数处于1.5-3.5 之间为工业化的第二阶段(资本资料工业速度加快的阶段)，霍夫曼系数处于0.5-1.5之间为工业化的第三阶段(资本资料工业与消费资料工业规模相当的阶段)，霍夫曼系数稳定在1以下为工业化的第四阶段(资本资料工业占优的阶段)。为便于统计，学者们多以轻工业总产值代替霍夫曼定理中的消费资料工业产值，以重工业总产值代替资本资料工业产值。2007 年我国规模以上轻、重工

业总产值分别为110306 亿元和265205 亿元，由此计算出霍夫曼系数为0.42，我国应处于霍夫曼定理中的第四阶段，即资本资料工业占优的发展阶段。这样的结论显然与我国工业化发展的实际水平不符。我国重工业比重虽然很高，但是与相同发展阶段下发达国家的工业发展水平相比，我国与工业化先行国家有着相当大的差距。笔者认为，至少存在以下两点原因，导致了霍夫曼系数不能准确反映我国工业实际发展阶段:霍夫曼定理仅以工业内部结构的变动来分析工业化进程，而忽略了各国、各产业间生产率的差异。因此，仅从工业内部消费资料工业与资本资料工业的相对地位的变化来划分工业化阶段是不全面的，霍夫曼比例相同的国家完全可能处在不同的工业化阶段；霍夫曼忽视了既非消费资料，又非资本资料的工业产品(即中间资料)。随着工业化向较高阶段的演进，中间资料生产所占比重不断上升。因此，仅仅依靠霍夫曼比例很难准确反映工业化的不同阶段。中国工业化进程的总体判断计划经济体制下长期实行的工业优先发展战略，给评估当前我国所处的工业发展阶段带来了困难。从国际经验看，衡量工业化阶段的三大指标之间具有较强的协调性和统一性，据此得出的评估结果也是大体一致的。

而我国依据三大指标得出的结果却存在着较大差别，因此，需要对上述评估结果进行具体分析。

首先，从人均收入水平指标看，如果简单按照现行汇率计算的人均 GDP 水平进行衡量，我国工业化发展阶段已经开始进入发达经济高级阶段。这显然大大高估了我国工业化的发展水平。因此，笔者根据 GDP 缩减指数将 1964 年美元水平所反映的发展阶段折算到 2007 年美元水平。这样一来，本文就剔除了美国物价变动对美元币值产生的影响，据此计算的不同工业发展阶段对应的美元水平应该是比较科学的。

其次，从产业结构水平指标看， 2007 年第二产业的产值比重为 49.2%，大大高于多国模型中先行工业化国家的标准值。而第一产业的比重长期以来一直维持在 11%左右，这标志着工业化开始从中期阶段逐步进入后期阶段。据此看来，根据三次产业产出结构所反映的工业化阶段，我国已经处于工业化的中期向后期过渡阶段。但是，如果对我国三次产业的劳动力就业结构进行考察可以发现，我国第一产业的就业比重仍高达42.6%，第二产业的比重为25.2%，而第三产业的就业比重只有32.2%。这种就业结构所反映的工业化水平只处于工业化初期发展阶段，它与人均收入水平所反映的工业化阶段大体一致。

最后，从工业内部结构指标来看，当前我国已基本完成了以原材料工业为重心的发展阶段。但在向高加工度化阶段转变的过程中，消费品工业过度扩张，而重加工业尤其是装备工业没有得到相应较快的发展，影响了工业的技术进步和结构升级，导致高加工度化阶段一直停留于一般加工工业为主的发展水平，还未实现向技术集约化阶段的转变。从这个角度看，我国工业内部结构变动所反映的工业化水平，只处于霍夫曼定理中的第二阶段。综合以上三个方面的分析，由于人均收入水平的变动决定着需求结构的变动，是工业化阶段演进的基本动因，因而人均收入水平反映的工业化阶段是一个较为客观的指标。而三次产业结构和工业内部结构的变动容易受到一国经济发展战略、结构导向机制以及宏观产业政策的影响，其反映的工业化阶段往往包含了一定的主观因素，特别是我国三次产业产出结构与就业结构偏差较大，使得三次产业结构和工业内部结构不能作为工业化阶段的主要评估指标。因此，本文认为以人均收入水平指标为主要评估指标、

以产业结构水平和工业内部结构水平两个指标作为辅助指标来判断我国工业化的发展阶段，是比较合适的。

由此，可以得出对我国工业化阶段的总体判断：总体而言，我国应处于工业化中期发展阶段。其中，在钱纳里的三大六小阶段的划分中，我国目前应处于工业化实现阶段的初级阶段；在库兹涅茨的三阶段划分中，我国大致处于工业化的初期向中期过渡阶段；在霍夫曼的四阶段划分中，我国大致处于资本资料工业速度加快发展的第二阶段。在工业化中期阶段，工业是推动经济发展的重要力量，经济发展的“工业主导型”特征日益明显。在工业内部，工业的重型化特征十分突出，重工业将在较长时期内保持快于轻工业增长的发展态势。