新制度经济学复习笔记
新制度经济学
1.什么是新制度经济学？
新制度经济学就是?用经济学的?方法研究制度的经济学。
2.现代经济学发展呈现出的三?大趋势：①数量化 ②假设前提放宽 ③研究
领域的扩展
3.经济理论的三?大传统柱?石：天赋要素、技术和偏好
第四?大柱?石：制度
4.新制度经济学的主要研究领域
①交易成本和产权
②政治经济学和公共选择
③数量经济史
④认知，意识形态以及路径依赖的作?用。
5.早期的制度分析又称：近代制度主义 代表?人物：康芒斯、凡勃仑、加
尔布雷斯
新制度学派代表?人物：科斯、阿尔钦、威廉姆森、诺思、德姆塞茨、张五常
6.新制度经济学的创新之处：
①坚持逻辑实证主义?方法论，把传统微观经济学的边际均衡分析?方法和制度分析?方法结合起来；
②以资源配置为主题，改变了其他制度主义者主题过于宏?大和杂乱的状况；
③创?立了“交易费?用”范畴，在原来新古典经济学的?生产成本这?一约束条件的基础上，引?入新的约束条件。
7.制度分析的三个层次——微观层次、中观层次（利益集团）、宏观层次
（国家理论）
8.新古典经济学的局限性
①从研究对象来看，新古典经济学的交换中?心论严重地限制了其思想的范围和?方法，是对经济体系的实际结构和运转的严重误解，致使许多对经济过程极其重要的东西都被这种交换观点掩盖起来了、搞乱了。
②从认识论的?角度来看，新古典经济学把经济过程定义为?面对稀少进?行选择，实际上其整个核?心都依赖于对经济的逻辑演绎分析，忽视了对在历史上同 ?生产和消费联系在?一起的现实的社会制度和?行为的分析。
③新古典经济学的解释?力也是有限的。它可以解释为什么?人们按?自我利益?行事，也可以解释?人们为什么讨厌某些东西。但它不能有效地解释问题的另?一?面，即对?自我利益的计较并不构成动机因素的那些?行为。
④新古典经济学为了其研究达到“科学”的?水平，进?行了许多抽象，并对其范围进?行了较严格的界定。这固然有利于其研究?水平达到“科学”，即利?用数学及计量技术进?行经济学研究，但却会降低经济学的解释?力。 (奥卡姆剃?刀)
9.制度变迁理论P39-41 重点！
假设博弈参与?人是有限理性的原因：
①惯性。指演化博弈过程中，?人们因改变策略时会增加成本，因?而变得犹豫。
②近视眼。指?人们改变?自?己的战略时，将现有的策略分布作为已知条件，以此选择?自?己最佳的战略，?而忽略了?自?己改变其战略时，其他?人也有可能改变策略的情况。在这种情况下，社会的策略分布就会发?生变化。
③试错法实验。指社会中具有?革新意识的?人也许会不仅仅拘泥于此时的最佳策略，?而去尝试其他策略，这样也许会出现?一些?人采取与现在不相适应的新策略，这样历次打乱既存测量分布的因?子称为试错法实验。
如何才能摆脱低效率的均衡状态：
①社会中的创意和实验（?鼓励）
②政府的政策介?入（改?革）
③加强与其他具有不同习惯社会的交流（开放）
10.在博弈学习理论中，学习主要有三种类型：①路径学习②模仿③信
念学习
11.新古典经济学（名词解释）：该学派相信以下四个假说：个体利益最?大
化、理性预期、市场出清和?自然率假说，并以四个假说为基础建?立了新古典经济学的理论体系。该学派主张市场能?自动解决失业、不景?气等问题，?而政府主导的稳定政策没有任何效果。由于这?一系列的说法?大体与凯恩斯出现以前的传统的西?方经济学相?一致（古典经济学），所以称为新古典经济学。由于这个学派对理性预期的注重，也被称为理性预期学派。
12.有限理性（名）：?人在主观上追求理性，但只能在有限的程度上做到这?一点。 有限理性是指那种把决策者在认识?方?面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能?力两?方?面的局限性。
12.制度变迁（名）：如果博弈参与者的?一部分或者全部在潜在制度安排或
者制度结构下获得的净收益?大于他们现在制度安排和制度结构下获得的净收益，新制度就会产?生，这就是制度变迁。
理解制度变迁需要理解制度均衡与?非均衡。制度?非均衡并不?一定会导致制度变迁，制度变迁能否发?生关键是不同社会主体的博弈过程。制度均衡与?非均衡的关系相当于哲学上的量变，均衡并不是说博弈的参与者都对现在的制度安排表?示满意，?而是说对?大家?而?言改变制度的成本?大于改变制度的收益，所以制度变迁不会产?生。当量变积累到?一定程度，即收益与成本的对?比关系不断发?生变化，收益?大于成本且博弈过程能够顺利进?行时，质变就发?生了。也就是说，制度制度变迁发?生了。
13.有限理性的形式：（了解）
①约束性有限理性：指?人类受认知能?力或外界不确定性、信息成本的约束?而?无法最?大化的情况。分为：奈特派、西蒙派、哈耶克派
②选择性有限理性：从主观上强调个?人本来可以最?大化理性，但他们不愿意最?大化，只选择?一定程度的理性；其实质是?一种理性闲置状态。
14.?人们运用简捷启发式的基本原则包括：
①代表性启发原则（记住）：?人们常根据经验来确定某?一个体是否具备某种典
型的特征从?而作出判断。
②可得性启发原则
③铆钉与调整原则（记住）：?人们进?行判断时常常根据?一些典型特征或显著经验对这些事件的发?生形成?一个“锚定点”，再据以为参照点调整对事件的估计。
④?小数定律
15.看懂P65 图3.2 价值函数图
?人们更加关注相对?水平；
损失?比收益更令?人关注；
?人们经常过于?自信、反应过度或反应不?足（?高?比例的?小企业破产）；后悔、认知失谐；（?人们犯错误的倾向是感到切肤的后悔之痛，?而不是从更远的背景中去看这种错误，并且会严厉?自责。）
?人们具有社会动机和公平意识；（对于企业减?工资的不同看法）
?人们都有“?非替代性”的?心理账户系统（捡到钱了）。
16.制度与?人类?行为的关系
?人类?行为与制度之间存在着互相塑造的关系。
制度对?人：
①制度具有塑造个?人的功能。?人类?行为在本质上可以?用两种?方式来规范：?一是直接凭借外部权威，它靠指?示和指令来计划和建?立秩序以实现?一个共同?目标（组织秩序或计划秩序）；?二是间接地以?自发?自愿的?方式进?行，因各种主体都服从共同承认的制度（?自发秩序或?非计划执?行）。
②制度还能扩展?人的有限理性。制度有助于增加规避义务的风险，增强互利合作的习惯，达到抑制本能性机会主义的?目的。
③制度增进可预见性，建?立起信任，协调各种?行动，并减少?人们在只是搜寻上的消耗。
④制度可以缓解知识的不?足。
?人对制度：
①个?人塑造制度体现在?人类?行为会影响制度的构建?方?面，?人类价值观念、认知特征等很?大程度上决定制度的取舍。
②?人性的演变影响制度变迁的?方向。由于?人类本?身是不断演变的，这决定了建?立在?人性基础上的制度必然随?人性的演变?而变迁。
?人类?行为与制度之间存在着互相塑造的关系。
17．科斯的交易费用包含内容：
①度量、界定和保障排他性权利的费?用；
②发现交易对象和交易价格的费?用；
③讨价还价、订?立交易合同的费?用；
④督促契约条款严格履?行的费?用等等。
18．制度贫困陷阱：发展中国家的?一个普遍问题是，总量交易费?用占GDP?比例很低，导致交易困难，影响?生产活动和财富的增长，从?而使总量交易费?用占GDP的?比例不能增加，进?而又出现交易困难。
19.什么是产权：产权不是指?人与物之间的关系，?而是指由物的存在及关于它
们的使?用所引起的?人们之间相互认可的?行为关系。它不仅是?人们对财产使?用的?一束权利，?而且确定了?人们的?行为规范，是?一些社会制度。
20.产权的构成：
所有权：指在法律范围内，产权主体把财产当作?自?己的专有物，排斥他?人随意加以侵夺的权利。
使?用权：产权主体使?用财产的权利。
?用益权：指获得资产收益的权利。
让渡权：指以双?方?一致同意的价格把所有或部分上述权利转让给其他?人的权利 21．共有产权：将权利分配给共同体的所有成员。即共同体的每?一成员都有权分享同样的潜?力，但排除了共同体以外的任何成员对共同体内任何成员?行使这些权利的?干扰。
22.产权的属性：排他性、可分割线、可转让性（或可处置性）或永久性（或安全性）
23.科斯定理
科斯定理1：当交易费?用为零时，只要允许?自由交易，不管产权初始界定如何，最终都能实现社会总产值的最?大化，即帕累托最优状态。（看懂图）
科斯定理2:交易费?用为正的情况下，可交易权利的初始安排将影响到资源的最终配置。（看懂图）
科斯定理3:当交易费?用?大于零时，产权的清晰界定将有助于降低?人们在交易过程中的成本，改进效率。
24.契约是什么？
契约?一词是?一个法律概念，俗称合同、合约或协约，英?文为contract，契约是指?几个?人(?至少两?人)或?几个?方?面(?至少两?方)之间达成某种协议，意在做什么。
25.契约的原则
①社会性原则②平等性原则③?自由原则④理性原则⑤互利性原则⑥过程性原则
26.集体选择的要素
①参与者②决策?方式③选择标准
27.决策?方式包括：①集权的独裁决策?方式②分散的?自我决策③专家决策④?一致同意或通过的?方式⑤授权决策或代议制决策⑥摸索
28.影响集体?行动的因素（简答）
①集团的规模②个?人获益度③集团的组织成本④“选择性”激励
29.利益集团：?一个拥有某些共同?目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体。
江西财经大学新制度经济学试卷二教学内容
试卷1 一、名词解释（每题2分，共10分） 1．人格化交易：从本质上讲是将经济活动范围限制在熟人圈里，进行重复的面对面交易。 2．科斯第二定理：“一旦考虑到进行市场交易的成本，……合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。” 3．中心签约人：是指企业所集中的要素各项交易契约中，在所有的要素交易契约中都出现的契约人。 4．“敲竹杠”问题，就是当人们一旦做出专用性资本关系投资后，担心事后重新谈判被迫接受不利于自己的契约条款或担心由于他人的行为使他的投资贬值。 5.诱致性制度变迁，是指现行制度安排的变更或替代，或者是新制度安排的创造，它由个人或一群人，在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。 二、单项选择题（每小题1分，共10分。） 1．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（）B.西方国家的两次企业合并浪潮 2．一国（或地区）总交易费用等于（） A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用 3．某化工厂将其有毒废水未经处理就排放到河流中从而造成对他人的损害，这种外部性是（）。B．公共外部性 4．“在交易费用大于零的世界，制度安排本身是有成本的。至于选择何种制度安排取决于制度生产的成本与由此带来的收益的比较。”这是（） D．科斯第三定理 5．在委托代理理论中，交易双方在交易协定签订后，其中一方利用多于另一方的信息，有目的地损害另一方的利益而增加自己的利益的行为被称为（）D．道德风险6．根据威廉姆森的交易与契约和治理结构匹配的理论，对于经常进行的通用资产的交易，与之最匹配的治理结构是（）A．市场治理 7．在科斯看来，企业契约至少具有三种不同于市场契约的新特点，但不属于的是（）D．市场契约是新古典契约，而企业契约是关系型契约。 8．根据团队生产的定义及理论，下面哪种情况是团队生产（） C．一个老板雇佣若干工人生产皮鞋的工厂 9．制度最核心的功能是（）A．提供激励与约束 10．在诺思看来，国家统一掌握暴力进行制度提供的好处主要是（）A．克服搭便车和带来规模收益 三、辨析题（判断正误，简要说明理由。每题4分，共12分） 1．在交易费用为零的世界，产权的不同界定在任何情况下都不会对资源配置产生影响。 2．对契约不完全的主要原因，交易费用经济学将其归结为关键变量的不可证实性，新产权学派则将其归结为有限理性。
新制度经济学(多篇范文)
新制度经济学 新制度经济学复习题 一、名词解释 1. 新制度经济学 2. 完全理性 3. 交易费用 4. 市场型交易费用 5. 产权 6. 私有产权 7. 共有产权 8. 完全契约 9. 不完全契约 10. 不完全契约 11. 道德风险12. 逆向选择 13. 剩余索取权 14. 剩余控制权 15. 公司治理 16. 正式制度 17. 非正式制度 18. 路径依赖 二、判断说明 1. 斯密看到了人的利己心，认为市场机制可以巧妙地利用人的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来，因而是完全正确的。 2. 技术进步既会降低交易费用，也会提高交易费用。 3. 政府在解决外部性问题上的唯一作用就是界定产权，因为，有了产权的初始界定，当事人可以通过产权交易解决外部性问题。 4. 私有产权意味着所有与资源有关的权利都掌握在一个人手里。 5. 永远不可能清楚界定所有权。 6. 在学校食堂就餐后餐具必须由同学自己送到残食台，而在校外餐馆就餐后餐具由服务员收拾，出现这种差异的原因是校外餐馆的饭菜比学校食堂的更贵。
7. 在计时工资合约下，工人有赶速度的动机，由此必须对产品质量进行严格检查。相比之下，在计件工资合约下，工人有强烈的偷懒动机，必须对工人进行更严格的监督和检查。 8. 公共物品一定是公共财产。 9. 公司的股权合约是为了节省度量企业家对企业利润贡献的费用。 10. 人们常说的“朝令夕改”就是说任何制度都可以在一天之中形成，也可以在一天内废除。 三、简答题 1. 新制度经济学的研究对象是什么 2. 交易费用的性质 3. 科斯第一定理 4. 产权的激励与约束功能 5. 如何根据交易的维度对交易进行分类 6. 简述按剩余收入索取结构划分的企业类型 7. 比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁的区别 8. 正式制度和非正式制度的区别 四、论述与案例分析题 1. 论述委托——代理问题产生的主要原因和类型 2. 公开发行股票的公司存在的主要问题及治理机制是什么 3. 制度安排和制度结构各具有哪些特征
新制度经济学重点总结
1新制度经济学与新古典经济学的关系：新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析问题。 2马克思的制度分析与新制度经济学的关系：马克思的科学方法论对新制度经济学的影响。马克思注重制度分析并吧制度作为社会经济发展的一种内生变量。马克思历史唯物主义框架对新制度经济学体系的产生有重要影响。 3制度分析的三种方法：①科斯，诺思的交易成本方法②布坎南托利森，塔洛克的寻租方法③奥尔森的分利集团方法。 4人类行为分析的假定：①科斯指出，当代制度经济学应该从人的实际出来研究人。人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化，人类历史上制度创新的过程，实际上就是人类双重动机均衡的结果。②第二个假定涉及人与环境的关系，即有限理性。人的有限理性包括：一是环境是复杂的，在非个人交换形式中由于参加者很多，同一项交易很少重复进行，人们面临的是一个复杂的，不确定的世界，而且交易越多，人不确定性就越大，信息越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力有限的，人不肯能无所不知。③威廉姆森把理性分为三个层析一是强理性，即预期收益最大化，二是弱理性，即有组织的理性，三是中等理性，介于以上二者之间。 5交易费用存在的原因：一是人的因素：①有限理性②机会主义。二是与特定有关的交易因素：①资产专用性②交易的不确定性③交易频率。三是交易的市场环境因素，指潜在的交易对手的数量。 6总量交易与每笔交易的交易费用的变化趋势： 7产权的功能：产权不是一项权利，而是一组权利，产权并不意味着享有者可以为所欲为，他必须在法律允许的范围内行驶其权利，现代市场经济中的各项交易实质上都是产权交易。①外部性较大地内在化②激励和约束③资源配置 8科斯定理：①如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最有利状态②在正常交易费用情况下，不同的权利界定会带来资源配置的不同效率③在正常交易的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中成本，改进经济效率。 9企业制度的三种组织行形式：①业主制。②合伙制。③现代公司制 10现代企业的产权结构存在什么问题？如何解决？①现代公司的产权结构：股份公司不同于业主制和合伙制的最主要差异在两方面一是所有权归属是典型的集体所有，即股权（所有权）结构分散化二是企业所有权和控制权的分离。②现代公司面临的问题：1股份公司通常存在两个层次的委托代理关系，股东与董事会之间，董事会与经理之间，以及三种不同的角色承担风险的所有者，发挥战略决策作用的董事会，执行和承担经营管理的总经理及高级管理层。2股份公司中经营者与所有者目标分离问题解决：两种途径①激励（年薪制经营者股票期权制度，管理层收购）②约束-公司治理（内部通过设计科学的法人治理结构，将形成相互配合，协调制衡的机制。外部：外部力量对企业管理行为的监督） 11公用地悲剧：公共资源的自由使用会毁灭所有的公共资源。实质上是产权界定不清情况下每个人都想追求个人利益的最大化而出现的集体悲剧 12寻租带来的社会经济影响：一是把企业家引导到非生产性活动中，从而大大降低了一国科技竞争力二是产生了寻租成本，导致社会资源的无谓损失。（寻租社会成本;①为获取和保持垄断权，寻租者所进行的努力和支持，即这些企业和个人向政府开展各种各种游说活动的支持费用，包括人力物力和财力②政治创租所需的费用，即政府官员为获得潜在垄断者的支出或对这种支出所作反应的努力。③寻租造成的垄断和资源配置的扭曲，也是种社会福利的净损失）三是把社会精英集中到非生产性活动中，大大降低了一国未来的竞争实力 13为什么少数人的利益集团一般处于有利地位：大集团由于成本难以分担，个人贡献难以监察而造成的普遍搭便车行为阻止了集体行动的实现。小集团容易实现集体行动，一是成员数量少，相互之间易于监督，而且个人的行动对实现集体收益影响明显，有利于克服搭便车的行为。二是因为成员人数少，联系机密，社会激励与社会压力能有效控制搭便车行为，三是成员人数少，较之实现的集团总利益，集团的总成本更小，个人在集团收益所占的份额可能大到足以弥补由他个人提供全部集体收益所付出的成本，从而激
制度、制度变迁与经济绩效读书笔记(韦森)
韦森：再评诺斯的制度变迁理论* 摘要：本文部分选改自笔者为道格拉斯?C?诺斯教授的《制度、制度变迁与经济绩效》一书的新中译本所写的代译序。第一节对诺斯的生平和著作做了简短的介绍。第二节对《制度、制度变迁与经济绩效》的基本思想和理论结构进行了较全面的评述。第三节对20世纪90年代以来诺斯在制度研究和制度变迁理论方面的主要学术贡献做了一些介绍和评论，尤其是对诺斯的最新著作《理解经济变迁过程》和他与一些合作者的新作“解释有记载人类历史的一种概念框架”长文中的一些观点做了一些解读、评论和商榷。从诺斯2000年之后的一些新近文著中，可以清楚地发现，他越来越注重研究经济制度变迁与政治体制变迁内在关联机制，且越来越重视研究人们的信念、认知、心智构念和意向性在人类社会制度变迁中的作用。 关键词：制度制度变迁非个人化交换心智构念开放进入的社会秩序 “经济学家们已经正确地认识到经济学是一种选择理论。然而，要改善人类的前景，我们必须理解人类决策的来源。这是人类生存的一个必要条件。” （一）对于诺贝尔经济学奖得主之一道格拉斯?诺斯（Douglass C. North, ——一译“诺思”）以及他的制度变迁理论，国内经济学界以及其他社会科学界的许多人目前应该说都比较熟悉了。这主要是因为，诺斯的几本主要著作——包括这本《制度、制度变迁与经济绩效》——以前都有过数种中译本，以至于诺斯本人的一些理论洞见，业已成了许多高校的经济学教师、经济学专业的高年级学生和研究生们耳熟能详的现代经济学常识了。另外，除诺斯本人的文著大都有了中译文本之外，自1995年以来，诺斯教授也曾多次来过中国，并曾在北大、复旦、清华等高等学校做过讲演，宣讲他的制度变迁理论的一些主要观点；国内一些经济学人（包括笔者自己，见汪丁丁，1992；姚洋，2002；韦森，1999a, 1999b，2001，Li, 2003）也在过去的十多年中对诺斯的理论做了一些介绍和评论。随着新制度经济学（New Institutionalism）前些年在中国经济学界大行其道，尤其是在诺斯与罗伯特?福格尔（Robert W. Fogel）于1993年获（纪念）诺贝尔经济学奖之后，诺斯的一些理论发现比较快地在国内经济学界得到传播，因而诺斯本人也已经成为在中国经济学界被引用率最高的当代经济学家之一。 诺斯于1920年11月5日生于美国麻省剑桥，父亲是一个城市人寿保险公司的经理。少年时期，诺斯曾随父母在美国的康涅狄格州、加拿大的渥太华、瑞士的洛桑以及纽约居住过，并在这些城市和地方读过小学和中学。后来，诺斯进入加州大学伯克利分校学习，并在此期间成了“马克思理论的一个笃信者”（a convinced Marxist）。1942年，诺斯从加州大学获学士学位。据诺斯自己讲，他在加州大学读本科期间，选的是“政治学、哲学和经济学三学位”（a triple major）。从加州大学伯克利分校毕业后，诺斯加入了美国海军（U.S. Merchant Marine），曾作为导航指挥官（Instructor of Celo-Navigation）到过澳大利亚和一些太平洋岛国。在此期间，诺斯开始喜欢上摄影，并在业余时间继续读书，随之逐渐确立了未来成为一个经济学家的志向。二次世界大战结束后，诺斯回到了加州大学伯克利分校，并于1952年获加利福尼亚大学伯克利分校的经济学博士学位，其博士论文是有关美国人寿保险史方面的研究。毕业后，诺斯先在加州大学伯克利分校留校任教，之后在1950年转到华盛顿大学西雅图分校执教，历任助理教授、副教授，并于1960年升任为教授。1959年至1961年期间，诺斯曾担任华盛顿大学经济研究所执行所长。1979年秋，诺斯转教于美国赖斯大学（Rice University）。1981年至1982年，诺斯曾任教于英国剑桥大学，被聘为美国制度研究Pitt讲座教授（the Pitt Professor of American Institutions）。1983年，诺斯重新回到华盛顿大学圣路易斯分校，任该大学经济系法律、自由和经济史Luce讲座教授。1984年，诺斯在华盛顿大学圣路易斯分校创建了政治经济研究中心，并在其后的6年中一直担任该中心主任。自1996起，诺斯荣任华盛顿大学圣路易斯分校的艺术和科学Spencer T. Olin讲座教授。自20世纪80年代以来，诺斯曾兼任斯坦福大学行为科学高级研究中心的研究员（1987－1988），美国胡佛研究所（Hoover Institution）的Bartllett Burnap高级研究员（1997－现在）。 诺斯的主要著作有：《1790年至1860年美国的经济增长》（North，1961）；《美国过去的增长与
《新制度经济学》考试复习大纲
《新制度经济学》考试复习大纲 第一章：导论 1．新制度经济学的三个假定：①人的动机是双重的：一方面追求财富最大化，另一方面又追求非财富最大化；②有限理性，人是想把事情做到最好，但人的智力确实有种有限的稀缺资源；③第三个假定是人的机会主义倾向，即人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。 2．新制度经济学主要研究一下问题：（1）制度的构成和制度的起源；（2）制度变迁和制度创新，包括制度需求与制度供给；（3）制度、产权与国家理论；（4）制度与经济发展的相互关系。自科斯以后，交易费用是新制度经济学的另一个非常重要的元素。在新制度经济学的核心里，到处可以看到制度、交易成本和经济成果之间的相互作用。 第二章：交易费用 3．交易费用的概念：交易费用被认为是使用价格机制的代价。为了执行一项市场交易，有必要发现和谁交易、告诉人们自己愿意交易以及交易条件是什么，要进行谈判、讨价还价、拟定契约、实施监督以保证契约的条约得以履行，在成功地进行一项交易之前，要花代价做这些事前的工作，这就是交易费用。 4．交易费用存在的原因：交易费用的存在取决于三个因素，受到限制的理性思考、机会主义以及资产专用性。 5．交易费用分为两类：一是由制度或体制的差异引起的交易费用。一是由测量商品或劳务的标准及技术变化引起的交易费用。
6．交易费用理论的基本观点：（1）市场和企业是相互替代而不是相同的交易机制，因而企业可以代替市场实现交易。（2）企业取代市场实现交易有可能减少交易的费用。（3）市场交易费用的存在决定了企业的存在。（4）企业在内化市场交易的同时产生额外管理费用。（5）现代交易费用理论认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力是资本主义企业结构演变的惟一动力。 第三章：产权 7．产权的定义：产权是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权安排决定了每个人相对于物时的行为规范，每个人都必须遵守他与其他人之间的相互关系，或者承担不遵守这种关系的成本。 8．产权的分类：从产权的形式上来看，主要有共有制和私有制之分。9．产权的特征：（1）产权的完备性与残缺性；（2）产权的排他性与非排他性；（3）产权的明晰性与模糊性；（4）产权的实物性与价值性；（5）产权的可分割性、可分离性与可转让性；（6）产权的延续性与稳定性。10．科斯定理的两个层次：第一个层次，如果交易费用为零，不管初始权利如何配臵，自由交易都会达到资源的最优利用状态，这也被称为“科斯中性定理”；第二个层次，在正常交易费用的情况下，法律在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用，被称之为“科斯定理”。 第四章：制度
新制度经济学_知识点复习题
《新制度经济学》复习题 第一章 概念： 制度（诺思）:包括人类设计出来的用以型塑人们相互交往的所有约束 新制度经济学:就是用经济学的方法研究制度的经济学. 正式规则（制度）:正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。 非正式规则(制度): ;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 重要问题： 新制度经济学的研究对象是什么？ 研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系 新制度经济学与新古典经济学的区别是什么？ 放弃完全信息假设、完全理性假设和确定性，继承稳定性偏好、理性选择和均衡分析。新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一 第二章 概念： 理性:在新古典经济学的视阈里，理性就是每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，经过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。 有限理性:是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 重要问题： 新制度经济学对人类行为分析的假定有哪些？ （1）是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择——包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策。 （2）有限理性 （3）机会主义倾向 如何理解制度与人类行为的关系？ （1）制度塑造个人，能扩展人的有限理性 （2）个人塑造制度，人性的演变影响着制度变迁的方向。 第三章 概念： 社会资本:主要指社会联系或网络、准则以及信任，社会资本的主要特征是它促进了协会成员相互利益的协调与合作，并最终能对经济绩效产生作用。 合作剩余:社会主体之间形成合作、建立产权制度时的总产出与不合作时总产出之间有一个差额，也就是制度的红利。 囚徒困境:在“囚徒困境”的游戏中，有两个对策者，他们可以有两个选择；合作或背叛,每个
制度经济学读书笔记(康芒斯的交易观)
《制度经济学》读书笔记 ——康芒斯的交易观及其评价美国著名经济思想史学家亨利·威廉·斯皮格尔认为，“康芒斯的制度经济学被认为是法律、经济学和伦理学的广泛综合。”作为现代法经济学伟大先驱，康芒斯把法律制度融合到经济学中，将经济与法律结合起来进行分析。而使法律、经济学、伦理学发生相互关联，使之可以进行广泛综合的基本单位就是“交易”。 在《制度经济学》一书中，康芒斯首先对当时的正统派经济学家的思想进行了回顾，发现他们主张的“财富”概念具有两重矛盾的意义，即“既说财富是一种物质的东西，又说它是那种东西的所有权。可是，所有权，至少就无形财产的现代意义来说，意味着限制数量以便维持价格的权力；另一方面，物质的东西却产生于利用生产甚至生产过剩的效率来增加东西的数量。”然后，康芒斯表达自己的观点，认为传统经济学一直以商品为基本的经济范畴，这是一种物资经济学。传统经济学中的“交易”指的是简单的物品或劳务的双边转移；而在康芒斯看来，“交易”涵盖的范围远不仅仅局限于此。 康芒斯将整个人类社会的经济活动分为两类：一类是人类作为一个整体与自然界发生作用而产生的活动，即生产活动；另一类是人类社会内部人与人之间的活动，定义为交易活动，通常说的“交易”。“交易”作为康芒斯首先提出的一个独特的概念，在《制度经济学》书中，他这样解释：“我一直在设法解决可能用什么作为研究的单位，这种单位要包括冲突、依存和秩序这三种成分。经过许多年，我得到结论，认为它们只有在一种‘交易’的公式里结合在一起，与商品、劳动、欲望、个人和交换那些旧的概念不同。所以，我用‘交易’作为经济研究的基本单位。”事实上，康芒斯提出，“交易”就是经济活动的最基本形态。 显然，康芒斯把“交易”概念一般化了，它是一种广义上的“交易”，人类社会中的种种关系都可以在这个一般化了的概念下进行讨论。过去人们所认为的性质十分不同的经济活动如买卖活动、经理对工人的管理以及国家对个人的征税等等，都可以通过“交易”联系和归纳在一起并进行深入的研究和比较，这就“为日后交易费用概念的提出和交易费用分析方法的广泛运用提供了现实可能性和广阔的潜在空间。”康芒斯把“交易”划分为三种类型：买卖的交易、管理的交易和限额的交易。他认为，这三种活动单位包罗了经济学里的一切活动。而且，由于这些交易是地位平等的人们之间或者上级和下级之间的社会活动的单位，那么，“它们的性质是伦理的，也是法律的和经济的。”事实上，正是这些交易活动，把法律、经济学和伦理学联结在了一起。 那么，康芒斯作为基本经济范畴的“交易”究竟指的是什么呢？
《新制度经济学》复习题
新制度经济学复习题 1．新制度经济学的研究对象和基本命题是什么？ 2．制度主义的演变大体经历了那些发展阶段？ 3．新制度经济学的主要创新点是什么？ 4．当代西方经济学中关于制度研究有那些流派？ 5．理性的形式有哪些？ 6．简述有限理性的内涵和产生原因。 7．有限理性的形式有那些？ 8．如何理解制度与人类行为的关系？ 9．简述相互依赖的含义和产生原因。 10．举例说明合作剩余的形成。 11．简述制度与合作的关系。 12．互惠制度是如何形成的？ 13．试比较康芒斯、科斯和威廉姆森关于交易的分析。 14．简述交易费用存在的原因。 15．如何理解作为一种分析范式的交易费用理论？ 16．如何理解从零交易费用到正交易费用的转变？ 17．简述交易成本经济学的特点及总体思路。 18．交易费用测量的意义和难点是什么？ 19．如何衡量两个层次的交易费用的含义及其相互关系？ 20．总量交易费用（宏观交易费用）的大小主要取决于哪些因素？ 21．技术进步到底是提高了交易费用还是降低了交易费用？ 22．简述契约的原则。 23．履行契约的方式有哪些？ 24．简述古典契约的含义和特征。 25．简述新古典契约的含义和特征。 26．简述交易的三个维度？ 27．论述委托——代理问题产生的原因。 28．论述不完全契约产生的原因。 29．简述制度与博弈之间的关系。 30．举例说明制度的起源。 31．简述人类社会需要制度的主要原因。 32．如何理解制度非均衡与制度变迁之间的关系？ 33．分析近年来我国大学英语水平考试政策的演变及其对相关各方的影响。 34．有一种观点认为，随着生产力的发展，低效率的制度会随着潜在的或实际的制度安排之间的竞争而被高效率的制度自动取代。你如何看待这种观点？
新制度经济学部分名词解释和简答
新制度经济学 第一章绪论 名词解释 新制度经济学:是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 机会主义行为：是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为。 不完全理论理性：诺思认为,人的理性不完全的含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。 单选 BBBCDCB 简答题 1、新制度经济学是怎样产生的? 1９37年科斯的《企业的性质》一文首次“发现”了交易费用，为新制度经济学的产生奠定了坚实的基础。 1960年科斯的《社会成本问题》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度对资源配置的重要意义,标志着新制度经济学的形成。 2、新制度经济学研究对象是什么? NIE是以经济学方法研究制度的构成、运行、演进及其影响的经济学。 (1) NIE对制度的构成、运行、演进及其影响的研究所使用的是“经济学”方法。 (2) NIE重点研究的是“制度的构成、运行、演进及其影响”。NIE不仅要对所有制度的构成、运行、演进及其影响的共性进行深入的研究，而且十分关注经济生活中对经济绩效至关重要的一些具体制度(如产权、契约、企业、国家等)的构成、运行、演进及其影响。 ５、新制度经济学对新古典经济学关于人的行为假设有何修证和扩展？ （1)对经济人假设的扩展——人既有利己主义的一面，也有利他主义的一面 （2)从合理利己到机会主义行为及诚信假设的提出 (3）从完全理性到不完全理性的行为假设 7、新制度经济学与新古典经济学有什么联系? A 新制度经济学坚持新古典经济学个人理性主义前提下的均衡分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构，坚持完全竞争的工具性假设。 Ｂ引入交易成本范畴,拓展新古典经济学的分析框架。 C 运用传统的成本—收益分析方法对经济制度作局不能均衡分析和比较静态分析,以效率为标准,解释制度产生的原因及其变迁根据。 概括为:新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法去分析制度问题,但是这种利用并不是一种简单的、照搬式的应用,而是一种修正、有发展的运用。 威廉姆森指出:“新制度经济学家认为，他们正在做的乃是对常规分析的补充，而不是对它的取代”。 8、新制度经济学与旧制度经济学是什么关系？ 差别：价值判断标准不一样、研究对象的把握不同、对新古典经济学的态度不同、在理论一般性方面的区别 创新：分析方法上的创新、理论体系上的创新、基本理论范畴上的创新、研究领域方面的创新 关系：新制度与旧制度经济学是两种完全不同的研究纲领,有着各不同的硬核和保护带,他们之间不存在“修正”关系。虽然新制度经济学与旧制度经济学有着相同的研究对象——人
制度经济学读书笔记
《制度、制度变迁与经济绩效》读书笔记 一、作者简介 本书作者是诺贝尔经济学奖得主道格拉斯·诺斯的代表性著作之一。道格拉斯·诺斯于1920年生于美国马萨诸塞州，1942、1952年先后获加利福尼亚大学学士学位和哲学博士学位。曾任《经济史杂志》副主编、美国经济史学协会会长、国民经济研究局董事会董事、东方经济协会会长、西方经济协会会长等职务。1984年，诺思在华盛顿大学圣路易斯分校创建了政治经济研究中心，并在其后的6年中一直担任该中心主任。自1996起，诺思荣任华盛顿大学圣路易斯分校的艺术和科学Spencer T. Olin讲座教授。自20世纪80年代以来，诺思曾兼任斯坦福大学行为科学高级研究中心的研究员（1987—1988年）和美国胡佛研究所（Hoover Institution）的Bartllett Burnap 高级研究员（1997—现在）。 诺斯是新经济史的先驱者、开拓者和抗议者，他开创性地运用新古典经济学和经济计量学来研究经济史问题。他对经济学的贡献主要包括三个方面：用制度经济学的方法来解释历史上的经济增长；重新论证了包括产权制度在内的制度的作用；将新古典经济学中所没有涉及的内容——制度，作为内生变量运用到经济研究中去，特别是将产权制度、意识形态、国家、伦理道德等作为经济演进和经济发展的变量，极大的发展了制度变迁理论。随着新制度经济学前些年在中国经济学界大行其道，尤其是在诺思与罗伯特·福格尔于1993年获得诺
贝尔经济学奖之后，诺思的一些理论发现比较快地在国内经济学界得到传播，因而诺思也已经成为在中国经济学界引用率最高的当代经济学家之一。 二、内容简介 《制度、制度变迁与经济绩效》是诺思最主要的理论著作之一，亦已成为当代制度经济学理论中的一部经典文献。 本书的内容分为三个部分：第一篇探讨了制度研究的方法基础，并随之解释了制度的基本概念；第二篇阐述了制度变迁的一般理论；第三篇则着重分析制度对经济绩效的影响。 第一篇，制度 第一章 诺思就开宗明义地道出了他对制度的基本理解：“制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。”他接着指出：“制度变迁决定了社会演化方式，它是理解历史变迁的关键。”按照他自己的理解，“制度”基本上由三个基本部分构成：“正式的规则、非正式的约束（行为规范、惯例和自我限定的行事准则）以及它们的实施特征。”有了对人类社会的制度现象的这样一个基本认识，在这本著作中，诺思首先讨论了制度分析方法论基础中的三个基石性问题，即人类合作、制度分析中的行为假定，以及人类交换中的交易费用问题。 制度分为正规制度与非正规制度。 第五、六、七章
新制度经济学试题1答案
5.三边治理：一种介于市场治理和专用性资产交易（双边）治理之间的中间形式。它不是直接诉诸法律来保持或断绝交易关系，而是借助于第三方（仲裁者）来帮助解决争端和评价绩效。 6.制度耦合：指的是制度结构内的各项制度安排为了实现其核心功能而有机地组合在一起，从不同角度来激励与约束人们的行为。在制度耦合的情况下，制度结构内的各项制度安排之间不存在结构性矛盾，没有互相冲突和抵制的部分，从而能最大限度地发挥现有制度结构的整体功能。 二、问答题（5*10=50） 1.现代公司面临的问题是什么？如何治理？ 现代公司面临的问题是代理问题与代理成本。1’ 减少代理问题和代理成本有两条途径或思路：即激励和约束。对公司经理代理问题的“约束”思路，即“公司治理”。1’ 公司治理结构，就是约束股份公司经营者行为、减少代理问题和代理成本的一系列组织机构、制度安排和客观力量。主要有两类：一类是存在于公司内部的各种组织机构和制度安排，叫做公司治理的内部结构；另一类是存在于公司外部的各种客观力量，叫做公司治理的外部结构。2’ 加强内部治理，就是以更恰当的方式组织好董事会、监事会以及相关的审计委员会，争取有责任心的大股东对公司的关注，保证企业的报告系统和审计系统向股东会、董事会、监事会及外界提供和披露系统的、及时的和准确的信息，保证经营者很好地履行对股东的责任，尽到作为代理者的义务。3’公司治理的外部结构包括一般少数股东以及潜在股东、资本市场、股票交易所等，以及经理市场、产品市场、社会舆论监督和国家法律法规等外部力量对企业管理行为的监督。外部治理结构是内部治理结构的补充，其作用在于使经营行为受到外界评价，迫使经营者自律和自我控制。3’ 2.威廉姆森是如何分析交易费用决定因素的？ 威廉姆森主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。1’ 1.人的因素 现实的经济生活中的人并不是古典经济学所研究的“经济人”，而是“契约人”。“契约人”的行为特征不同于“经济人”的理性行为，而具体表现为有限理性和机会主义行为。正是“契约人”的有限理性和机会主义行为导致了交易成本的产生。3’
新制度经济学 复习 要点 总结
名词解释 新制度经济学：用经济学的方法来研究制度的经济学。 科斯革命：科斯在微观经济学中增加一个新的成本分类，这个新的理论被接受是一个很艰难的过程。 有限理论：认为人的认知能力是有限的，因此，人们不能像完全理性一样时刻遵循效用最大化原则行动。制度变迁：新制度的产生并否定，扬弃或改变旧制度的过程。 路径依赖：人类社会中的技术演变或制度变迁均有类似于物理学的惯性，即一旦进入某一路径就可能对这种路径产生依赖。 理性：每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本—收益的边际分析，通过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。 有限理性：介于完全理性和非完全理性之间的在一定限制下的理性。 互惠制度：互惠互利的制度，即一种双方承担义务的制度，一方做出给予的另一方必须给予相应的回馈。交易费用：指交易成本在完成一笔交易费用时，交易双方在买卖前后所产生的各种与此交易相关的成本。产权：经济所有制关系的法律表现形式，包括财产所有权、占有权、支配权、收益权和处置权。 外部性：社会成员从事经济活动时，其成本与后果不完全由该行为人承担，也即行为举动与行动后果的不一致性。 逆向选择：信息不对称所造成市场资源配置扭曲的现象。 道德风险：从事经济活动的人在最大限度增进自身效用的同时作出不利于他人的行动。 委托—代理关系：为了使交易双方的利益关系得到协调，委托人希望设计一种契约机制授权给代理人从事某项活动，并要求代理人为委托人的利益活动。 资产专用性：某些投资一旦形成某种专门用途的资产就难以改变为他用，如果要改为其他用途，定会造成较大的经济损失。 剩余索取权：是一项索取剩余的权利，也就是对资本剩余的索取，即经营者分享利润。 剩余控制权：相对于合同收益权而言的，指对企业收入在扣除所有固定的合同支付的余额的所有权。 寻租：在非市场领域，通过政治行动获得比通过市场活动所获得更多的报酬。 利益集团：一个由拥有某些共同目标并试图影响公共政策的个体构成的组织实体。 诺斯悖论：国家权力构成有效产权安排和经济发展的一个必要条件，没有国家就没有产权；另一方面，国家权利介入产权安排和产权交易又是对个人财产安全的限制和侵害，就会造成所有权的残缺导致无效的产权安排和经济的衰落。 路径依赖：参与人一旦获得优势地位，便可以通过信念的维持来确定旧有制度。 正式制度;正式制度也叫正式规则，它是指人们（主要是政府、国家或统治者）有意识创造的一系列政策法规。正式制度包括政治规则、经济规则和契约。它们是一种等级结构，从宪法到成文法与普通法，再到明确的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。 非正式制度;非正式制度也叫非正式规则，它是人们在长期的交往中无意识形成的，具有持久的生命力，并构成代代相传的文化的一部分。 公地灾难;如果不确立私有产权而是采取共有产权的形式的话，必然会导致对这种物品或资产的过度利用，出现“公地灾难”。公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使用的情境之中。其中，每一个人在为自己的利益而最大限度地利用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭破坏的灾难性局面。” 诱致性制度变迁;诱致性制度变迁是指现行制度安排的变更或替代由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。它的发生必须要有某些来自制度非均衡带来的获利机会。 ;强制性制度变迁;强制性制度变迁是指由政府命令和法律引入和实现的制度变迁。强制性制度变迁的主体是国家及其政府。 诺思悖论; 国家具有双重目标，一方面通过向不同的势力集团提供不同的产权，获取租金的最大化；另一方面，国家还试图降低交易费用以推动社会产出的最大化，从而获取国家税收的增加。国家的这两个目标
新卖桔者言读书笔记
读书笔记 书籍名称：《新卖桔者言》 作者：张五常 出版社：神州出版社 书籍简介： 本书收录了张五常在年夜带着学生在香港街头卖桔得出的实地经验，有理有据的推翻了经济学传统的大名鼎鼎的价格分歧理论的故事，全书基本贯穿着一条精神：实践大过理论，要在实践的基础上做理论，而非当时经济学圈内注重单纯理论研究，实是一部在当时引起轰动的经济研究方法的巨作，具有划时代的意义。 这是一部经济学入门级别的读物，更像是一部散文，张五常先生历来被誉为经济学领域的“狂生”，是经济学家、散文家和摄影家。有着绝不轻易苟同他人的性格，非得要自己求证且“顽固”的坚持自己实践得来的理论成果，绝不为他人轻易摇动，是当代经济学圈内国人研究者的独特代表，他从小未接受正规教育，却毕业于美国加利福尼亚大学、任教于香港大学。早年师从现代新制度经济学大师阿尔钦；与大多数诺贝尔经济学奖得主交往甚笃，他也应邀参加诺贝尔奖颁发大典，被奉为嘉宾；等等此类际遇，在中国经济学史上，前无古人、后无来者。 主要内容： 新卖桔者言从第一页开始就交代了作者的构思：希望锻炼同学们的观察力、想象力，锻炼同学用简单的经济学理论与概念来解释表面看是复杂无比的世界。多客观呢？引用作者的话“客观地像火星人看地球”。 首先从卖桔者言的内容切入： “价格分歧”，经济学的通用常识，即同样的货品，同样的成本，以不同的价格出售，在香港的年夜里，影响价格的因素就很多了。首先当晚的天气状况不定，下雨的时候桔子就按着成本价甚至更低来卖，一停雨就马上涨上去。其次“年”本身就是一个文化影响因素——一颗价值千元的桃树可能转眼就分文不值。年宵夜当晚市场人群流动极快，每个时间点的消费者数量基本上都不同，最忙的时候（通常是9点——凌晨）张五常和学生四个人，只能把消费者分成几波，分开处理。 价格分歧理论在经济学课本上通常有两个条件，一是要将市场或者消费者分开，而经济界常常认为同时同地消费者是不可能被分开的，从我们了解的事情来看，这显然就错了，接着问题来了，为什么消费者会“乖乖的”接受被分拨给价？原因是讯息的了解程度。卖家了解的讯息永远是大于买者的，买者了解的讯息越多，从中“获利”越多，了解的越少，越容易接受较高的定价。而一旦买者认定了自己的价格是便宜的，他们便不会再去比较，也不会主动地给出自己的价格。那么经济学通常理论中的第二条件——付不同价格的消费者的需求弹性必定不同，也是有误的了，消费者了解到的信息和需求弹性不甚相关。 “产权及交易费用”对人类行为的影响，作者用在胡德海峡亲自养蚝的经验证明了。但是“养蚝的经验”此篇几乎实在论证养蚝实行私营化的好处，在如今中国的情况下我不予过多评价，也不提倡，针对文中提到国营养蚝的诸多问题，我们在此做一个简单的探讨。 同样的蚝、同样的天气、同样的海滩、同样的人，由于不同的产权制度，会有不同的行为。现行（本书时间）的海外养蚝制度基本为私营，由于蚝不会走动，公开的海滩下的蚝可任人随意拾取，一定不会多。当然，这里也有一种办法，就是政府主导，弄国营养蚝，这就很不同了，海滩是公开的，但是拾蚝是会得到惩罚的。提出国营后，一连串的问题就来了：投资多少由谁决定？什么原则决定？蚝的种类谁来决定？什么准则？收成时间？准则？如果决策失误怎么办？谁来负责？惩罚的多少又由谁来决定呢？
制度经济学期末复习整理习题
制度经济学 1、制度与制度安排 2、交易成本和外部性内化的成本 交易成本（Transaction Costs）：又称交易费用，是由诺贝尔经济学奖得主科斯(Coase, R.H., 1937)所提出，交易成本理论的根本论点在于对企业的本质加以解释。由于经济体系中企业的专业分工与市场价格机能之运作，产生了专业分工的现象；但是使用市场的价格机能的成本相对偏高，而形成企业机制，它是人类追求经济效率所形成的组织体。由于交易成本泛指所有为促成交易发生而形成的成本，因此很难进行明确的界定与列举，不同的交易往往就涉及不同种类的交易成本。 产权理论：新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。产权经济学大师阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。”这揭示了产权的本质是社会关系。在鲁宾逊一个人的世界里，产权是不起作用的。只有在相互交往的人类社会中，人们才必须相互尊重产权。产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。产权实质上是一套激励与约束机制。影响和激励行为，是产权的一个基本功能。新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会的经济绩效如何，最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。 制度变迁理论 制度变迁理论是新制度经济学的一个重要内容。其代表人物是诺斯，他强调，技术的革新固然为经济增长注入了活力，但人们如果没有制度创新和制度变迁的冲动，并通过一系列制度（包括产权制度、法律制度等）构建把技术创新的成果巩固下来，那么人类社会长期经济增长和社会发展是不可设想的。总之，诺斯认为，在决定一个国家经济增长和社会发展方面，制度具有决定性的作用。 制度变迁的原因之一就是相对节约交易费用，即降低制度成本，提高制度效益。所以，制度变迁可以理解为一种收益更高的制度对另一种收益较低的制度的替代过程。产权理论、国家理论和意识形态理论构成制度变迁理论的三块基石。制度变迁理论涉及制度变迁的原因或制度的起源问题、制度变迁的动力、制度变迁的过程、制度变迁的形式、制度移植、路径依赖等。 科斯的原创性贡献，使经济学从零交易费用的新古典世界走向正交易费用的现实世界，从而获得了对现实世界较强的解释力。经过威廉姆逊等人的发挥和传播，交易费用理论已经成为新制度经济学中极富扩张力的理论框架。引入交易费用进行各种经济学的分析是新制度经济学对经济学理论的一个重要贡献，目前，正交易费用及其相关假定已经构成了可能替代新古典环境的新制度环境，正在影响许多经济学家的思维和信念。一般认为，新制度经济学是由科斯的《企业的性质》这篇文章所开创的。 4、制度变迁的“路径依赖”问题 路径依赖(pathdependence)类似于物理学中的“惯性”，一旦进入某一路径，无论是好的还是坏的，就可能对这种路径产生依赖。其实关于自我增强机制(self-reinforcingmechanisms)和路径依赖的研究，最早是由阿瑟(W。BrianArthur，1988)针对技术演变过程提出的。诺思把前人
新制度经济学复习题
一、名词解释 1、制度:制度是指有约束力的规则体系，这些规则体系可以是正式的法律法规，也可以是非正式的风俗习惯、伦理道德。 2、交易：交易是经济主体间发生的产权的转让。 3、人格化交易：买与卖同时发生，拥有对方完全信息，彼此利益也依赖于这种稳定的伙伴关系；主要约束形式是道德准则、价值观念等非正式规则，信守合约的收益大于成本。这种交易多数发生在专业化与分工处于较低水平的情况。 4、非人格化交易：由于专业化和分工的发展，交易对象有着广泛的选择范围，当事人之间信息是不完全的、不对称的，交易往往是一次性的，交易过程中各种机会主义必然出现，为避免专业化与分工发展所带来的好处被过高的交易费用所抵消，在一个非人格化的交易世界里，必须建立正式的制度规则来约束人们的交易行为。 5、间接估算交易费用：通过交易过程中相关服务组织和个人的收费水平，来测算交易过程中，交易者为之支付的费用 6、产权：产权是由社会规则约束或保障的，关于财产使用的一系列排他性权利的集合。 7、产权的分割：产权的分割是指产权约束中的多项权利分别归属于多个不同的权利主体。
8、产权的交叉与重叠：一项财产的产权束中的某项产权与另一项财产的某项财产的某项产权的实现出现相互冲突，两者不能同时实施的现象，就是产权的交叉与重叠。 9、产权的弱化：对产权施加的不必要的限制，所造成的产权安排不符合新古典效率的原则的现象，就是产权的弱化。 10、产权的起源：指人类历史上最初的产权的建立或形成，是人类社会从无产权到有产权的转化。 11、私有产权：所谓私有产权是指权利主体为个人的权利，即有个人所拥有的各类财产权利，这也是最普遍的产权类型。 12、共有产权：如果产权的主体是由多个经济主体所构成的共同体，权利为共同体内所有成员共同拥有。 13、集体产权：集体产权是指产权主体是一个集体，行使对资源的各种权利的决定必须由一个集体做出，即由集体决策机构以民主程序对权利的使用做出决策。 14、政府产权：在理论上指产权由政府拥有，政府按可接受的政治程序来决定谁可以食用或者不能使用这些权利。 15、公有产权：公有产权指产权由社会全体成员共同拥有的产权。 16、公共物品：公共物品是指这一种物品它一旦被生产出来，生产者就无法决定谁来得到它，同时，每个人对该产品的消费不造成其他人的消费减少。
新制度守则经济学习题
精心整理 第一章导论 1．科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章（） A．《社会成本问题》B．《企业的性质》 C．《社会成本问题的注释》D．《联邦通讯委员会》 2．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（） A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试 B C．全球化 D 3 A．新制度经济学B C．旧制度经济学D 4 A．理性选择B C 5 6 B．机会主义行为假设 7 的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态。马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用，以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。这是一个根本性的贡献。”这句话是谁说的（） A．科斯B．诺思 C．拉坦D．配杰威奇 第二章交易费用理论 1．康芒斯将交易分为三类，以下不属于其分类的是（）
A．管理的交易B．限额的交易 C．馈赠的交易D．买卖的交易 2．交易费用是“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。……简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。”这句话是哪位新制度经济学家说的（） A．诺思B．张五常 C．阿罗D．威廉姆森 3．一国（或地区）总交易费用等于（） A．政治型交易费用+管理型交易费用+ B．市场型交易费用+管理型交易费用+ C．市场型交易费用+ D．政治型交易费用+ 4 A．交易的不确定性B．资产专用性 C．交易的人格化特征D 5 外的是（） A．人的有限理性B C 6 A D．由第三方实施的非人格化交易 7 （） A．内生交易费用B．管理型交易费用 C．外生交易费用D．政治型交易费用 第三章科斯定理 1．科斯定理最早是在以下哪一篇文章中提出来的（） A．《社会成本问题》B．《企业的性质》 C．《社会成本问题的注释》D．《联邦通讯委员会》 2．经济主体的行为对这一区域内的所有消费者或生产者的福利都造成了影响的外部性是（）。 A．代内外部性B．代际外部性