变更管理实施细则

1总则

1.1文档简介

本文档是根据银行营运中心IT服务管理现状，制定的变更管理规范。本文档管理和引导对IT系统的变更需求，规范变更流程和行为，维护IT系统完整性和提高服务质量。

1.2适用范围

本文档描述仅限于对服务器硬件和操作系统等IT配置项的管理，涉及部门包括灾备与运维管理处、核心与机要系统运维处等与变更管理相关的处室。

2变更管理基础

2.1变更的定义

变更是指经授权的对IT 配置项进行的添加、删除、修改或状态改变的操作。即所有IT 的软硬件系统的配置或者状态因为某项操作而发生改变就是变更。

2.2变更的类型

变更包含有以下4 种类型

安装（Install），例如新设备的安装、新系统的安装、新软件安装

删除/移动（Move），例如垃圾程序清理、设备的搬迁、数据的移动

添加（Add），在原有系统上的补充，例如补丁的安装、功能模块添加

变动（Change），例如参数的调整、系统的重启、系统关闭，服务器状态变化（测试->生产）

2.3变更管理的目标：

变更管理通过标准统一的方法和步骤来管理和控制所有对IT生产环境有影响的变更。正确管理和引导变更需求，计划和记录变更操作，安全高效的实施变更操作，减少和消除变更的负面影响。

为此，我们变更管理的目标包括：

管理和引导用户变更需求

正确评估变更计划和变更资源，维护IT环境的完整性

减少或消除变更的危险和其它原因等的对IT环境的破坏

确保所有的变更都是可控制的、已知的、有记录的和被批准。

提高IT资源和人力资源的使用率

2.4变更管理的范围：

2.4.1属于变更管理的内容

检查变更内容和变更步骤的合理性

检查变更请求所需的变更信息是否完整、准确

根据不同的变更类型，获得不同审批者签字

合理安排和协调变更的时间和相关资源

对变更的定期回顾、分析和绩效评估

2.4.2不属于变更管理的内容

触发变更的需求是否合理

变更前测试工作的资源、案例、方法、工作量和质量

变更后的事件和问题是否的好合理解决

变更所设计的升级、扩容、移动、档案整理等

2.5变更管理角色

变更管理中，我们定义了如下5种角色和团队

变更申请人或发起人

变更配置研究员

变更审批人（应用系统审批人、运维管理审批人、变更实施主管）

变更实施人

高级管理层审批人

2.6变更类型

根据变更的实施风险和紧急程度，定义了三种变更类型，以遵循不同的审批流程。它们是例行变更、常规变更和紧急变更。

例行变更

–日常维护工作中定期或定时的变更操作，如补丁安装、病毒库更新等

–是可以计划和预约的，可以短期内实施

–变更影响的范围小，对应用影响小或无影响

–变更涉及的部门少，需其它人员少量协作或无需协作

–操作风险小，变更容易回退

常规变更

–完全可以计划和预约

–变更影响的范围较大，对应用影响较大

–变更涉及的部门较多，需其它人员协作工作

–操作风险较大，变更不容易回退

紧急变更

紧急变更则必须要满足以下三个条件中的一个或多个

–面向客户的生产系统已经出现严重故障，必须要立即通过变更解决

–面向客户的生产系统存在已证实的，随时可能发生的重大故障，必须要通过变更立即解决

–不可抗的行政要求（人民银行、银监会或信息中心总机理室），必须要通过变更立即满足

2.7变更维护窗口

变更维护窗口是指经过预先研究，认定IT 维护对业务影响最小的时间段。用于尽可能的减少因为实施变更或者变更失败等对生产运行可能带来的影响。

我们定义以下 5 个变更维护时间窗口：

周末维护窗口周六-周日

晚间维护窗口 18:00-23:00

午间维护窗口 11:40-13:20

紧急维护窗口立即（仅适用于紧急变更）

自定义时间窗口或批准的特殊维护窗口

2.8变更的计划

一个成功的变更，重要的因素是拥有完善的变更实施计划。

实施计划不仅包括变更设计规划、实施规划，也包括计划的现场操作步骤和相应的风险分析和回退计划，要做到有的放矢、弱化风险，从而

快速完成变更批准流程

充分理解、明确、掌握变更的实施步骤

选择合理的变更维护时间

完成变更的准备

安排最优的人员

做好对外通告等

同时，除紧急变更以外，所有的变更都应该提前预约，通过审批后再执行变更操作。为了有效审阅变更计划和批准变更申请，我们定义三种变更类型服务级别如下：

例行变更

◆工作日工作时间内9:00—15:00前提交变更申请

审阅完成时间：当前工作日

◆变更实施时间：变更通常安排在周五下班后实施

常规变更

◆工作日工作时间内9:00—15:00前提交变更申请

审阅完成时间：第二工作日

◆变更实施时间：审批通过后2个工作日内开始实施

紧急变更

◆不管是否为工作日

审阅完成时间：立即

◆变更实施时间：审批通过后立即或遵循特殊的变更维护窗口

2.9变更批准流程

2.9.1变更批准流程

基于上述对三种变更类型的定义，我们制定变更审批流程如下：

2.9.2变更管理流程图

3变更的提交、批准与实施

3.1变更的提交

变更的提交是指变更申请人独立或与变更配置研究员一起在完成变更设计并通过

必要的测试后，向变更审批者提交变更申请（RFC）的过程。

一封完整的变更申请（RFC）应包含以下文档：

对于例行变更，应包含：

例行变更申请单（填写相关变更实施计划、预计变更时间和日期）

对于常规变更，应包含：

变更申请单（填写相关变更实施计划、回退计划、影响范围和预计变更时间和日期等）

变更实施详细步骤，测试完成报告（除非无法或无需测试）

应用软件开发需求（需要对系统软件和硬件做相应调整）

对于紧急变更，应包含：

变更申请单（填写相关变更实施计划、回退计划、影响范围和预计变更时间和日期等）

更实施详细步骤和风险控制点说明

“具体填写的注意事项，请参见相关附录”

说明：

对于例行变更和常规变更，变更申请人需要将变更申请以书面的形式或电子邮件的形式提交给变更审批人，但对于紧急变更，在非工作时间或条件不允许的情况下，允许通过口头方式通知变更实施主管，事后再补足变更申请单。

3.2变更的批准

变更的审阅是指为控制变更风险，由专门的人员分别对变更方案和变更实施方案进行审阅和评估后，由变更申请人直属/主管领导批准的过程。

不管何种类型的变更，都必须获得变更申请人或变更发起人所在科室的变更批准。变更配置研究员是通过专业技能和管理手段，对变更方案的合理性、准确性、可行性进行研究，将变更实施方案提交给变更审批人。变更配置研究员对变更内容的准确性负主责。

不管何种类型的变更，在通过变更审批后，都必须得到变更实施主管的确认。

变更实施主管的职责是确认变更类型是否正确，复核变更方案，同时着重关注变更的实施方案，保障变更实施的可行。

如果变更实施主管对变更过程和结果引发争议，并且经过充分沟通，仍然无效的情况下，变更实施主管可以把该变更请求上升至高级管理层进行裁决。

对于例行变更，对于有预先授权的变更可以由变更实施主管批准，无预先授权的变更由应用审批人或运维审批人批准。批准后的选择合适的变更窗口，安排资源进行实变更。

对于常规变更，由变更发起人所在处室领导进行批准，同时提交运维处负责人批准，最后交由变更实施团队进行实施。变更审批人有责任从多角度来审阅变更的内容和变更的实施，提出建设性的意见，协调各方的实施资源，以控制变更的风险。

对于紧急变更，在变更审批人组织或授权变更实施主管召集相关的变更责任人

成立现场紧急变更小组进行变更的研究，制定应急的变更措施和方案提交审批。

在非工作时间或条件不允许的情况下，允许通过口头方式批准，事后补足。

3.3变更的实施

在完成审批后，变更实施主管负责通过发布变更实施计划，通知变更影响单位或个人。其中包括：

发放系统停机公文

通知相关支持人员

发布变更时间

发送注意要点和补充计划（如果有）

对于紧急变更，在获得批准后，变更经理可以先口头联系实施人员，安排实施。

变更实施中必须严格按照变更申请单和相关附件中的内容，如碰到实际情况与申请资料不符的情况，应该立即停止操作，恢复到实施前状态，并将实施结果标注为失败且说明原因。

软件换版必须严格按照实施步骤操作，特别要注意备份环节。

变更实施结果必须如实记录，实施失败或部分失败时需要写明原因和现象。

变更完成后实施人应将签署后的变更申请单复印后转交运维处变更审批人存档。

4.1变更的确认

在变更成功实施完成后，变更实施人会在之后第一个工作日内通知变更递交人，确认变更结果是否达到预期目的，变更结果同步发送消息给变更实施主管和变更审批人。同时发送给配置管理员，通知其更新配置数据库。只有变更实施和变更结果确认同时成功，该变更才可标识为成功。

4.2变更的关闭

变更的关闭并不依赖于变更是否成功。根据变更的实际实施情况，变更的关闭可以有以下3 个关闭代码。

成功

失败

取消

其中失败，又可以有以下几个原因代码。

研发失误（变更开发逻辑存在问题）

管理问题（测试不足或版本、环境问题）

文档错误（文档描述不完整或不准确）

计划失误（安排的变更时间、人力或沟通出现纰漏）

实施失误（变更实施失误）

系统缺陷（系统存在缺陷，导致变更失败）

对于变更“失败”的变更，由变更实施人跟进，调查造成该变更失败的根因，主笔撰写变更失败记录报告。若涉及其它团队工作，其它团队负责提交失败原因分析报告作为变更失败记录报告附件。

变更涉及多团队合作，则由变更实施人获得授权后组织各团队成立变更失败调查小组，跟进，调查造成该变更失败的根本原因。

变更失败调查小组一般需要在变更失败后的两周内，发布失败变更调查报告。

失败变更调查报告主要包含以下几部分内容：

◆变更说明

◆失败现象和影响

◆实施过程描述

◆失败原因定位

◆后续行动方案和建议

失败调查报告发送给变更实施主管、变更审批人、主责任人所在团队的主管和科长，并抄送其他审阅人员。

变更申请单

注：例行变更通常安排在周五下班后实施；常规变更为审批通过后2个工作日内开始实施；紧急变更为审批通过后立即实施。

公路工程变更管理实施细则

衡水市公路工程变更管理实施细则（讨论稿）第一章总则第一条为加强我市公路工程建设管理，规范公路工程设计变更行为，有效控制工程投资，确保工程质量，提高管理效率和管理水平，结合我市实际情况,制定本实施细则。第二条在我市辖区内实施的公路新建、改建、大中修、桥梁维修加固等工程项目的变更，应当遵守本规定。本办法所称工程变更，是指工程实施过程中由于工程项目本身的性质和特点，或设计图纸的深度不够，或不可预见的自然因素与环境情况的变化，由于第三方的干预和要求或合同双方当事人出于对工程进展有利着想，对合同中部分工程项目进展形式、工程数量、工程质量要求及标准的变更。第三条工程变更实行审批制，未按照《衡水市公路工程设计变更管理实施细则》规定的程序进行审批或审查不同意的工程变更项目不得擅自实施。市处对未经审批及不符合程序的工程变更将不予受理与支付，其费用变化不得进入决算。第二章工程变更的分类、原则及管理权限第四条根据提出变更申请和变更要求的不同部门，将工程变更化分为三种，即业主变更、施工单位变更、监理单位变更。业主变更包括上级部门变更（政策变更和方案变更等）、业主变更（提

高质量、加快进度、节约造价等）、设计单位变更（设计缺陷或设计优化等）。监理单位变更：监理工程师根据现场实际情况提出的工程变更和工程项目变更、新增工程变更等。施工单位的变更：在施工中发现的设计与施工现场的地形、地貌、地质构造等情况不一致而提出的工程变更。第五条工程变更后单价的确定遵循下列原则 1.合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格确定变更单价。 2.合同中已有类似于变更工程的价格，可参照此价格确定变更单价。 3.合同中没有适用或类似于变更工程的价格，计划科应遵照本工程招投标时确定的费率、价格，准确掌握材料单价后，核算出该项变更工程的单价。第六条工程变更后工程量的确定原则变更项目的工程量由变更方根据业主的变更通知、设计图纸和实际施工情况，如实计算工程量。第七条工程变更申报实行一文一项制，严禁多项变更一文申报。第八条工程变更申请报告应当以书面形式提出，工程变更申请报告应包括以下材料： 1.变更申请表（内容包括工程名称、工程变更名称、位置、估算费用）； 2.工程变更说明（主要阐述变更提出过程、变更理由和论证材料）； 3.其他材料（计算书等）第九条对需要进行紧急抢险的公路工程设计变更，可先进行紧急抢险处理，同时按照规定的程序办理设计变更审批手续，并附相关的影像资

建筑工程设计变更管理办法

工程设计变更及工程技术变更管理办法第一章总则一、为明确工程相关单位、业主（或称发包人、甲方、招标人、建设单位，下同）内部各部门的职责范围及权限，规范工程变更（简称变更）的分类及申报审批程序，保证工程质量与进度，有效控制工程投资，特制定本管理办法。二、本办法适用于致远地产有限公司工程设计变更。工程变更所遵循的原则为优化设计、不降低原设计使用要求、尽量降低或少增加工程成本，并按分类、分级的原则快速、准确、有序地予以处理。三、所有工程设计变更，按本办法经批准后由工程部下发变更指令并经过公司领导审批后，施工单位（或称承包人、中标人、乙方，下同）依据变更指令进行工程变更。没有变更指令，施工单位不得进行上述变更。任何工程变更均不表示，也不应以任何方式使原施工合同作废或无效。四、由于施工单位过失、违约或毁约及施工方法或工序引起的变更指令，变更增加的费用由施工单位承担，业主有权不予认可和支付相关的变更费用，且工期不得顺延。五、所有工程都须编制施工预算和施工图预算。施工预算是指根据合同、施工图纸会审确认后的施工图、中标文件（如投标原则及单价等）及招标文件等编制而成的造价文件。施工图预算是指编制单位根据合同、施工蓝图、定额文件及定额计价法的计价原则和有关规范等编制而成的造价文件。六、增加合同外项目，引起工程数量和相应的单价、合同总价变化，

应按照本办法的有关程序确定费用。七、工程项目变更须有技术论证和经济分析，并按程序报批后实施。对于某些特殊的工程变更（如抢险等时间上不允许的），经济分析未能及时与技术论证同步报送的，可先报该项目投资估算，但经济分析应在技术论证上报7天内报审，经审批的经济分析作为投资控制的依据。八、工程变更是指经批准后由监理单位根据规定下发指令的任何工程改变。以会审确认后的施工图为基础，凡相对于会审确认后的施工图发生工程数量变化的项目均为工程变更项目。工程变更造价控制以会审确认后的施工图编制的施工预算为基础，单项金额相对于施工预算对应项目变动的金额作为工程变更审批权限依据。施工预算仅因与会审确认后的施工图数量发生变动差异的，按有关规定报批。在施工预算报批之前，出现与中标造价、合同造价有变动的项目应按工程变更程序报批。工程变更具体包括但不限于：设计变更、工程签证、设备材料变更、新增项目等。九、监理单位和项目管理单位要加强工程变更管理，建立工程变更台账，按月度对各类变更项目、原因、工程数量、费用增减额进行统计、分析，严格控制投资。第二章工程变更管理的职责本管理办法规定的任何变更，均应在其申请报告中列出前附表，并附上相应的支持材料。这些材料必须包括技术、经济两方面的分析及责任归属。变更必须考虑引起相关工程费用等变化的情况，不得分解属于同一单项变更（以招标文件中的工程量清单中的子项目为依据作为一个单项）的内容、工程量及费用。变更提出单位如有化整为零、故意规避审批权限的行为，业主将视为违约，并保留追索相应损失的权力。

软件需求管理之需求变更的原因

软件需求管理之需求变更的原因需求变更的原因需求包括业务需求、用户需求和功能需求。业务需求（Business Requirement ）反映了组织机构或客户对系统、产品高层次的目标要求，用户需求（User Requirement ）描述了用户使用产品必须完成的任务，功能需求（Functional Requirement ）定义了开发人员必须实现的软件功能。会导致需求变更的原因会有很多，如老板临时改变想法、项目预算增加或减少、客户对功能的需求改变等。在IT项目中，变更可能来自方案服务商、客户或产品供应商等，也可能来源于项目组内部。在软件系统开发过程中，有很多问题都是由于在需求分析阶段没有正确地收集、编写、协商、修改产品真实需求而产生的，造成这样的状况有以下几方面的基本原因: （1）对需求的理解分歧当客户向需求分析人员提出需求的时候往往是通过自己的想法用自然语言来表达的，这样的表达结果对于真实的需求来说是一种描述（甚至只是某个角度的描述），远远不能保证这样的描述可以得到百分之百的正确理解，也许在同客户交流的第一时刻就埋下了理解分歧的种子，打一个比方说客户说我要的是大象，身子象一堵墙，耳朵象扇子，四条腿象四根柱子，尾巴象绳子，分析人员想，哦，墙、扇子、柱子、绳子这些我都知道，但是真的画出来的时候客户当然会跳起来了！这是理解分歧的问题，一般跟分析员的知识、背景，还有客户表述的标准程度、双方的交流情况有关。（2）系统实施时间过长一个大中型系统的建设可能要延续一段时间，当客户提出要求之后，他当时并不能看到系统的运行情况，当双方认为理解大概没有分歧的时候（事实上还会有个Deadline ），开发方就开始工作了。当客户拿到差不多可以试用的产品时他可以实际操作，这时候他就会对系统的界面、操作、功能、性能等有一些切身的体会，有可能提出需求变更要求。（3）用户业务需求改变当前客户的运营情况不确定，有可能客户行业的竞争度高，需要随时作出调整和反应，那么他们自然会经常提出需求变更的要求；也有可能客户所在的行业操作不规范，本身存在很多人为因素，这时候开发方更是需要随时准备应变。（4）系统正常升级有可能是来自开发方自身版本升级或性能改进、设计修正的要求出现需求变更，这时更是无法绕开这个问题的了！所以说就算分析人员和客户之间不存在理解分歧，客户对于实际的系统还是会提出一些个人意见，就算没有个人意见，他们自己的业务会变化或环境发生变化，这些都是无法避免的，所以不要梦想那么理想的需求分析，当你开始一个项目的时候就应该意识到，客户需求变更一定会有的，那么对于这样的现状，我们该怎么办呢？客户是上帝，难道我们

工程变更及索赔补偿管理办法试行

国电大渡河大岗山水电开发有限公司建设工程变更及索赔补偿管理办法（试行）1总则 1.1 为加强大岗山水电站工程建设管理，科学高效地处理合同管理和工程实施过程中出现的各种变更、索赔、补偿问题，维护合同双方的合法权益和控制工程造价，规范工程变更、索赔、补偿管理各环节的工作，确保工程质量、工程进度和工程投资控制目标的顺利实现，适应工程实施、计量结算、竣工验收、以及审计工作的需要，特制定本办法。 1.2 工程变更及索赔、补偿管理是合同管理的重要内容，参建各方必须按本办法的规定认真履行职责，规范管理、提高效率。 1.3 处理工程变更、索赔、补偿以信守合同、实事求是、确保工程顺利实施为宗旨。 2 依据 2.1 大岗山水电站工程建设的各类合同文件（勘测、设计、监理、施工等）。 2.2 国电集团公司、大渡河公司、公司制定的《合同管理制度》、《工程价款结算管理办法》、《合同管理实施细则（试行）》等有关规章制度。 2.3 电力行业建设合同范本“通用条款”规定及要求。 3 工程变更应遵循的原则 3.1 工程变更应严格执行国家及行业的有关技术规范及标准。 3.2 工程变更原则上不得改变原设计的等级、功能、标准等。 3.3 工程变更必须满足工程质量、进度及工期、投资控制目标、安全文明环保施工等方面的要求。 4 工程变更的范围、内容 4.1 本办法提出的工程变更包括： 4.1.1 审定的技施设计（施工图）与批准的招标设计（合同文件）相比

较出现的变更。 4.1.2 对施工图设计进行的修改、补充、优化。 4.1.3 施工技术组织措施、方案调整引起的变更。 4.1.4 工期变更。 4.1.5 材料和设备的型号规格调整以及选用替代品引起的变更。 4.2 对工程变更的具体要求： 4.2.1 凡技施设计（施工图或设计通知）与招标设计（合同）相比出现项目增减（含暂定金项目），或清单细目的单项工程量（工作量）变化：金额1000万元及以下的大于10%，或单项金额20万元以上的；金额5000万元及以下的大于5%，或单项金额30万元以上的；金额5000万元以上的大于2%，或单项金额50万元以上的；均视为工程变更，纳入工程变更管理，履行程序。 4.2.2 凡在施工图纸审查中发现施工图纸某项工程量与招标设计对应工程量（合同清单量）相差大于上述比例或金额的，监理工程师应在收到施工图纸后7个工作日内向业主提出书面报告，同时与设计协调，并按规定及时安排办理工程变更审批手续。 4.2.3 凡在施工图纸审查（自审、会审）中发现可能引起工程量或工作量变更、索赔的事项，监理工程师应及时与设计协调，并向业主提出明确建议，按规定及时办理工程变更审批手续。 4.2.4 上述工作不得影响现场施工的需要（如图纸等）。 5 工程变更分类 5.1 按提出变更的主体划分： 5.1.1 施工方变更。即施工单位提出的工程变更。 5.1.2 业主方变更。即业主提出的工程变更。 5.1.3 监理方变更。即监理单位提出的工程变更。 5.1.4 设计方变更。即设计单位（设计原因）提出的工程变更。 5.2 按工程变更引起的造价增加（或减少）划分： 5.2.1 零星变更：即单项金额增加（或减少）在2万元及以下的变更。具

工程设计变更管理实施细则

重庆XXXX高速公路有限公司工程设计变更管理实施细则（试行）第一章总则第一条为了规范XX高速公路项目的工程设计变更管理及行为，合理控制工程造价，确保工程质量，保护人民生命及财产安全，根据《中华人民共和国公路法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》和交通部《公路工程设计变更管理办法》（交通部令2005 年第 5 号）、《重庆市公路工程设计变更管理办法》（渝交委路[2006]183 号）等有关规定，XX高速项目BOT加总承包实际情况制定本设计变更管理实施细则。第二条除紧急抢险工程外，所有变更均应变更方案成立后，方可施工。第三条设计变更为引起合同单价、工程数量、结构形式、工艺标准等变化的变更。第二章变更意向第四条施工图设计文件经批准后，原则上不得随意变更，如经现场察勘、核对，或者在实施过程中发现存在下列情况，确有必要变更设计时，可提出设计变更要求： 1. 工程项目需补充设计的。 2. 设计文件存在明显错误、遗漏或违反相关技术标准及技术 -1-

规范，需修改完善的。 3. 勘察、设计文件不详或施工中因自然因素（地质、水文、地形等）发生变化与设计不符，或设计图纸与实际状况不符，按原设计难以实施的。 4. 设计不合理，不能满足使用功能的。 5. 有利于农田、水利、工矿、地方交通及文物保护，须对工程进行局部调整的。 6. 采用先进的技术或优化设计方案，能在不降低标准或提高标准的前提下，减少工程量、节省投资或降低工程成本、缩短工期、确保工程质量及工程安全，有利于环境保护、节省土地、改善施工条件的。 7. 国家颁布新的技术标准和设计规范，以及上级交通行政主管部门对工程建设提出新的要求的。 8. 通过变更能减少征地拆迁工作量、节省建设投资( 或降低施工成本) 、提高技术标准、缩短工期、确保工程安全、有利保护环境、节省土地、改善施工条件等。第五条业主、监理、承包人、设计及分包人任何一方根据需要均可提出工程变更，无论哪一方提出的工程变更，理由必须充分，工程质量、工期必须得到保证，工程造价尽可能节省。第三章变更的分类第六条按照工程变更设计的金额、结构、性质，分为三类-2-

工程量变更管理办法实施细则

【类别】【时效性】一般【秘密等级】三河矿业工程变更管理办法实施细则（讨论稿）发文字号: 吉三河（项）2013—001 发行日期: 2013年4月××日版本: 2013版受控状态: 受控

工程变更管理办法实施细则为加强公司各工程项目建设投资管理，合理控制工程造价，在工程项目建设过程中，使工程变更管理工作标准化、规范化和程序化，根据公司领导安排及有关法律法规规定，结合公司各工程建设实际情况，制定本实施细则。一、工程变更类型工程变更是指因施工条件改变、甲方要求、监理工程师指令或设计原因等使工程或其任何部分的形式、质量或数量发生变更。各工程变更一般分成以下几种类型： 1、工程量清单变更：在工程按施工图施工过程中，发现工程量清单漏项或主要项目实际数量大于清单提供数量，造成工程量增加； 2、可预见发生但数量无法确定的项目变更：如综合管线加固、局部雨污水管改道等需现场签证计量和决算； 3、施工图设计变更：由于施工图设计本身原因，必需进行变更设计或设计补充而造成工程量增加； 4、施工条件变更：发生不可预见或不可抗力情况或施工条件发生实质性变化（如地质条件局部突变、外部环境约束等，但不包括由于承包商施工操作不当而引起变化），无法按施工图设计实施，必须采取变更而造成工程量增加； 5、隐蔽工程发生造成的变更：井巷工程施工过程中发生隐蔽工程，如一次冒落深度达800mm以上、塌方量超过20m3时，应按有关规定办理工程量变更手续，甲方按合同约定记取变更工程量价款；塌方量不

足20m3时，不予变更（土建工程施工过程出现塌方等工程量增加可参照本条规定执行）； 6、甲方要求变更：在工程实施过程中，为提高或增加某项功能而进行的设计变更或增加，以及根据实际情况为加快进度而需要采取的变更措施。二、工程变更实施原则。 1、实行“先确认后施工”的原则工程变更实施必须经甲方公司主管领导审批确认，并由总监签发工程变更指令后方能实施。 2、工程变更的签证实行“量价分离”的原则变更实施过程中，变更预算中的工程量必须经总监、甲方代表的书面审核确认。工程变更单价按合同有关条款执行。 3、变更工程量现场确认的原则工程量变更增减必须经施工、监理、甲方代表三方（必要时邀请甲方指定的造价公司）参加的现场量测，并在现场原始记录单上签字确认。承包人必须对工程变更实施前、中、后进行全程拍照或摄像，并对影像资料的真实性负责，无甲方代表现场签字确认及相应照片或摄像的，办理签证手续时将不予认可。 4、特殊情况下，可以边施工边办理工程变更审批手续，仅限于工程抢险及其它必须立即实施的项目。三、工程变更程序

铁路变更设计管理办法实施细则

渝黔（渝万）铁路变更设计管理办法实施细则第一章总则第一条为规范和加强渝黔（渝万）铁路工程建设变更设计管理工作，根据《铁路建设项目变更设计管理办法》（铁建设〔2012〕253号）、《关于细化铁路建设项目Ⅰ类变更设计文件要求的通知》（鉴综函〔2011〕296号）、《铁路建设项目管理指南（试行）》（建建〔2007〕72号）、《铁路建设工程质量事故调查处理规定》(铁建设〔2009〕171 号)、《铁路建设管理人员责任追究暂行办法》（铁建设〔2012〕42 号）、《铁道部关于加强铁路建设项目环境影响评价工作的通知》（铁计〔2012〕301号）等有关规定，结合渝黔（渝万）铁路公司具体情况，制定本实施细则。第二条本实施细则所称变更设计是指施工图经施工图审核单位审核合格、加盖施工图审核专用章，并加盖渝黔（渝万）铁路有限责任公司（以下简称：公司）施工图审核专用章发送后,至工程初步验收合格后半年内变更设计的活动。第三条变更设计必须严格执行国家工程建设强制性标准，在确保工程安全、质量和使用功能前提下，严格按照国家、铁路总公司及公司建设、投资管理规定控制工程投资。

第四条变更设计必须遵守“先批准、后实施，先设计、后施工”原则，严格依法按程序进行变更设计。第二章变更设计分类第五条按照《铁路建设项目变更设计管理办法》（铁建〔2012〕253号）之规定，变更设计分为Ⅰ类、Ⅱ类。第六条对初步设计审批内容进行变更且符合下列条件之一者为Ⅰ类变更设计。 1、变更批准的建设规模、主要技术标准、重大方案、重大工程措施：建设规模系指工程范围，车站（段、所）规模。主要技术标准系指铁路等级、正线数目、设计行车速度、线间距、最小曲线半径、限制坡度或最大坡度、牵引种类、机车类型或动车组类型、牵引质量、到发线有效长度、闭塞类型或行车指挥方式与旅客列车运行控制方式、建筑限界。重大方案及重大工程措施系指： 1）线路方案有较大改变的，线路平面曲线半径小于批准最小半径的； 2）路基与桥梁相互变化连续长度500米及以上的，路基与隧道（明洞）相互变化连续长度50米及以上的； 3）车站站位调整的； 4）轨道类型变化的；

苏州市市级政府投资建筑工程变更备案管理实施细则

苏州市市级政府投资建筑工程变更备案管理实施细则第一章总则第一条为进一步加强苏州市市级政府投资建筑工程变更备案管理工作，建立健全管理制度，明确变更管理职责和权限，规范变更工作程序，提高财政资金的使用效益，根据《苏州市政府投资建设项目工程变更备案管理暂行办法》(苏府〔2009〕88号)、《苏州市财政投资评审管理办法》（苏府〔2014〕79号）及《苏州市市级政府投资项目资金管理暂行办法》（苏府〔2017〕16号）等相关规定，制定本细则。第二条本细则所称政府投资建筑工程，是指市级政府投资和以市级政府投资为主的房屋建筑和市政基础设施工程。主要包括：（一）全部使用财政资金的建筑工程；（二）未全部使用财政资金，财政资金占项目总投资的比例超过50%，或总投资比例在50%以下，但政府拥有项目建设、运营实际控制权的建筑工程。财政资金来源包括一般公共预算、政府性基金预算、国有资本经营预算安排的资金和政府依法举债取得的资金。第三条政府投资建筑工程变更备案应当遵循责任明确、处理及时、程序规范、论证科学、投资合理的原则。第二章工程变更定义及分类第四条本细则所称工程变更，是指政府投资建筑工程在建

设过程中，发生以下情形之一的变更：（一）工程设计图纸的变更；（二）因建设单位原因造成施工方案的变更；（三）重要材料与设备的改变；（四）施工现场条件等实际情况与勘察报告等技术资料不符引起的现场签证及变更；（五）工程量清单数量和费用的调整；（六）合同条款的修改或者合同主体的变更；（七）法律、行政法规的调整引起的变更，以及相关政策性文件变化引起的价款变动；（八）其他导致工程价款调整的变更。第五条结合我市市级政府投资建筑工程建设情况，需备案的工程变更分为重大变更和一般变更：（一）工程的单项变更或累计变更金额达到以下标准的，按照其标准对应的变更备案方式进行备案管理：工程变更备案管理标准对照表（二）因第四条第五款的工程量清单数量调整及第七款引起

软件需求变更控制流程

需求变更控制流程文档名称: 文档编号：___________________________ 归档日期：___________________________ 编写者: ________________ 孙_____________ 审核者：_______________________________ 批准者：_______________________________ *The information contained in this message is confidential and should not be disclosed to any third party whether or not you are the intended addressee indicated in the message. *本文件所含内容为保密信息，未经授权请勿随意复制、编改和泄露给任何第三方。 Copyright ?2009 xxx (Sha nghai) Ltd . All Rights Reserved 1.目的指导项目部、软件部、质量部、测试部对产品的软件变更需求（简称CR进行控制和管理，规范相应的作业流程，详细地定义了各流程环节中状态、角色和动作。 1.1明确流程中各角色的职责

1.2规范软件缺陷的变更过程 2.适用范围所有项目的软件变更需求控制管理。 3.定义 CCB Cha ng Con trol Board 的缩写，指变更控制小组，由项目经理、产品经理、软件开发小组长、软件部经理、测试部主管组成。 SCM Software Configuration Management 的缩写，软件配置管理员。 SQA软件质量保证产品部门：简称PD 项目部门：简称PM 软件部门：简称SW 测试部门：简称TEST 质量部门：简称SQA 4.参考资料无 5.部门职责 5.1产品部 5.1.1制定产品战略规划，产品定位和定义。 5.1.2客户技术支持，需求分析与管理。 5.1.3提出需求变更申请到到质量部。 5.2质量部 5.2.1接收产品部提出的变更需求。 5.2.2成立项目需求变更评审（CCB小组，召集小组成员对需求变更进行评审。5.3项目部 5.3.1参与需求变更评审，确定需求变更的可行性。 5.3.2将评审通过的需求变更单以通知单的方式发到软件部和测试部。 5.4软件部 5.4.1对需求变更进行技术可行性评估，编写系统需求规格与可行性分析报告，包括技术实现方法、进度要求和风险分析结果以及建议等。 5.4.2确定需求变更信息，制定开发计划，安排代码设计，更新需求规格说明书。 5.5测试部 5.5.1参与需求变更评审工作。 5.5.2确定需求变更信息，制定测试计划，安排对新需求的功能测试。 5.6 CCB 负责对软件相关的变更需求（新需求、 bug修改、建议）进行审核，确定处理的方案。 6.作业流程

工程合同变更价款和索赔的处理与计算

工程合同，变更价款和索赔的处理与计算内容提要 1．建设工程施工合同的类型、选择、主要条款、合同纠纷的处理； 2．工程变更价款的确定； 3．工程索赔；重点难点本章在2003年考试中占1题，占20分；2004年1题，占20分。2005年的考核重点有： 1．建设工程施工合同的类型、选择。 2．示范文本主要条款 3．工程变更价款的确定； 4．工程索赔成立的条件与证据； 5．工程索赔程序、计算与审核；内容讲解第五章建设工程合同管理与索赔第一节施工合同的类型及选择施工合同是工程建设质量控制、进度控制、费用控制的主要依据。一、合同类型的分类[03考题既让选择合同 (一)总价合同总价合同按其是否可以调值又分为以下两种形式： 1．不可调值总价合同。俗称包死合同。这种合同的价格是由承发包双方就所承包的项目协商确定的，一笔包死，不能更改。合同总价除非在设计及工程范围有所变更的情况下才可以做相应的变更，否则一律不能变动。不可调值总价合同适合于工期较短(一般不超过1年)，设计图纸完整，工程量清晰，对最终产品的要求非常明确的项目。 2．可调值总价合同。这种合同的价格虽然也是总价，但如果遇到一些影响价格的因素发生，如通货膨胀等，可以根据双方在合同专用条款中的规定对合同总价进行调整。可调值总价合同适用于工程内容和技术经济指标规定均较明确的，工期在1年以上的项目。 (二)单价合同单价合同一般是固定单价合同，是指合同中确定的各项单价在合同执行期间不因价格变化而调整，一种形式是估算工程量单价合同。

估算工程量单价合同是指承包商在报价时，按照招标文件中提供的估算工程量报单价，在每个阶段办理结算时，再根据实际完成的工程量结算，直至竣工时按照竣工图的工程量办理竣工结算。它适用范围比较广，特别适合于工程性质比较清楚(如已经具备初步设计图纸等)，但工程量计算并不能十分准确的项目。另一种合同是不可调值单价合同。又叫固定单价合同。清单报价所采用的既是此种。它特别适合于工程性质比较清楚(如已经具备初步设计图纸等)，但工程量计算能十分准确的项目。 (三)成本加酬金合同成本加酬金合同，是由业主向承包单位支付工程项目的实际成本，并按事先约定的某一种方式支付酬金的合同类型。在这类合同中，业主需承担项目实际发生的一切费用，因此也就承担了项目的全部风险。而承包单位由于无风险，其报酬往往也较低。这类合同的缺点是业主对工程总造价不易控制，承包商也往往不注意降低项目成本。这类合同主要适用于以下项目：①需要立即开展工作的项目，如震后的救灾工作；②新型的工程项目，或对项目工程内容及技术经济指标未确定；③风险很大的项目。从我国工程造价的改革趋势看，将来单价合同也会不断增加。尤其是固定单价合同。二、合同类型的选择选择合同类型应考虑以下因素： 1，项目规模和工期长短。如果项目的规模较小，工期较短，则合同类型的选择余地较大，总价合同、单价合同及成本加酬金合同都可选择。由于选择总价合同业主可以不承担风险，业主比较愿选用：对这类项目，承包人同意采用总价合同的可能性较大，因为这类项目风险小，不可预测因素少。 2．项目的竞争情况。如果在某一时期和某一地点，愿意承包某一项目的承包人较多，则业主拥有较多的主动权，可按照总价合同、单价合同、成本加酬金合同的顺序进行选择。如果愿意承包项目承包人较少，则承包人拥有的主动权较多，可以尽量选择承包人愿意采用的合同类型。 3．项目的复杂程度。如果项目的复杂程度较高，则意味着：一是对承包人的技术水平要求高；二是项目的风险较大。因此，承包人对合同的选择有较大的主动权，总价合同被选用的可能性较小。如果项目的复杂程度低．，则业主对合同类型的选择握有较大的主动权。4．项目的单项工程的明确程度。如果单项工程的类别和工程量都已十分明确，则可选用的合同类型较多，总价合同、单价合同、成本加酬金合同都可以选择。如果单项工程的分类已详细而明确，但实际工程量与预计的工程量可能有较大出入时，则应优先选择单价合同，此时单价合同为最合理的合同类型。如果单项工程的分类和工程量都不甚明确，则无法采用单价合同。 5．项目准备时间的长短。项目的准备包括业主的准备工作和承包人的准备工作。对于不同的合同类型，他们分别需要不同的准备时间和准备费用。对于一些非常紧急的项目如抢险救灾等项目，给予业主和承包人的准备时间都非常短，因此，只能采用成本加酬金的合同形式。反之，则可采用单价或总价合同形式。 6．项目的外部环境因素。项目的外部环境因素包括：项目所在地区的政治局势、经济局势因素(如通货膨胀、经济发展速度等)、劳动力素质(当地)、交通、生活条件等。如果项目的外部环境恶劣则意味着项目的成本高、风险大、不可预测的因素多，承包商很难接受总价合同方式，而较适合采用成本加酬金合同。第二节施工合同的主要条款在案例分析中，无论是工程变更价款的确定、合同纠纷的处理，还是索赔事件的分析都是以承发包双方签订的施工合同中的条款为依据的，因此施工合同条款的内容在例分析中很要。尤其是承发包双方责任、工作、义务、风险承担范围，定价、调价条款，工期调整条款。

变更管理实施细则

1总则 1.1文档简介本文档是根据银行营运中心IT服务管理现状，制定的变更管理规范。本文档管理和引导对IT系统的变更需求，规范变更流程和行为，维护IT系统完整性和提高服务质量。 1.2适用范围本文档描述仅限于对服务器硬件和操作系统等IT配置项的管理，涉及部门包括灾备与运维管理处、核心与机要系统运维处等与变更管理相关的处室。 2变更管理基础 2.1变更的定义变更是指经授权的对IT 配置项进行的添加、删除、修改或状态改变的操作。即所有IT 的软硬件系统的配置或者状态因为某项操作而发生改变就是变更。 2.2变更的类型变更包含有以下 4 种类型安装（Install），例如新设备的安装、新系统的安装、新软件安装删除/移动（Move），例如垃圾程序清理、设备的搬迁、数据的移动

添加（Add），在原有系统上的补充，例如补丁的安装、功能模块添加变动（Change），例如参数的调整、系统的重启、系统关闭，服务器状态变化（测试->生产） 2.3变更管理的目标：变更管理通过标准统一的方法和步骤来管理和控制所有对IT生产环境有影响的变更。正确管理和引导变更需求，计划和记录变更操作，安全高效的实施变更操作，减少和消除变更的负面影响。为此，我们变更管理的目标包括：管理和引导用户变更需求正确评估变更计划和变更资源，维护IT环境的完整性减少或消除变更的危险和其它原因等的对IT环境的破坏确保所有的变更都是可控制的、已知的、有记录的和被批准。提高IT资源和人力资源的使用率 2.4变更管理的范围： 2.4.1属于变更管理的内容检查变更内容和变更步骤的合理性检查变更请求所需的变更信息是否完整、准确根据不同的变更类型，获得不同审批者签字合理安排和协调变更的时间和相关资源对变更的定期回顾、分析和绩效评估

工程变更管理实施细则

丽水经济开发区政府投资项目工程变更管理实施细则第一条为进一步加强和规范政府投资项目工程变更管理，确保政府性资金的使用效益，根据《丽水市政府投资项目管理实施办法》（市政府令47号）、《市本级政府投资项目工程变更管理实施细则（试行）》、《丽水经济开发区政府投资项目审批管理暂行实施办法》的规定，结合丽委办[2008]47号文的授权，本着“变更科学、程序规范、控制合理、精简高效”的原则，制定本实施细则。第二条本实施细则所称工程项目变更，是指房屋建筑（含装饰装修、设备安装）、城建、交通、水利等政府投资项目，在实施过程中因政策、未知性和人为性等因素导致的工程项目投资增减。第三条工程项目变更适用范围：是指开发区政府投资项目自初步设计批准之日起至通过竣工验收之日止，对已批准初步设计文件的变化、更改，导致工程项目投资增减。第四条工程项目变更原则：工程项目概算一经批准，不得任意突破，确因技术、水文、地质和政策变化等特殊情况，确需工程项目变更的，按“先报批、后实施”的原则，严格按本实施细则规定，办理工程项目变更报批手续。第五条工程项目变更分类（一）政府、未知性造成的设计变更。指国家设计规范

调整，地下工程项目因勘察不到位，设计失误、漏项等因素造成的设计变更；（二）人为性造成工程项目设计变更。指提高或降低建设标准（含装饰材料、设备档次等）、扩大或减小工程项目规模、优化设计和改变使用功能、调整规划功能等因素造成的设计变更。第六条工程项目变更的权限 1、业主单位提出的工程项目变更。一般工程项目变更增加金额在合同价20%以下且金额在30万元以下的，较大工程项目变更累计增加金额在合同总价5%以下且金额在100万元以下的，未超过原概算10%的，由业主组织实施。超出上述范围，未超过原概算10%的，经主任办公会议研究同意后实施。 2、委前期办公室提出的工程项目变更。一般工程项目变更增加金额在合同价20%以下且金额在30万元以下的，较大工程项目变更累计增加金额在合同总价5%以下且金额在100万元以下的，未超过原概算10%的，由业主实施。超出上述范围，未超过原概算10%的，经主任办公会议研究同意后实施。 3、累计变更增加幅度超过原概算10%以上（含10%）或累计变更增加金额500万以上（含500万）的，经主任办公会议研究同意后，重新办理项目概算审批手续。 4、变更内容凡涉及到总平面布臵、工艺流程、主要设备调整、建设规模扩大和建设标准提高等方面的工程设

设计变更管理组织办法(暂行)

设计变更管理办法总工办 2018-8-7

施工图变更管理办法实施细则[试行] 第一条为规范广西XXXX集团有限责任公司建设工程施工图变更的审批流程、明确各单位或部门职责、强化执行及记录，实现投资、工期和质量目标，依据钦州市《关于修订和调整建设工程造价管理有关规定的通知》（钦市建字【2016】74号）和《广XX投资控股集团有限公司关于加强设计重点环节管理及控制价编制管理要求的通知》、《工程项目管理制度》（GC-03-2016）和公司相关管理制度，参照广西区内其他地市有关管理规定，结合广西中马钦州产业园区工程建设有关规定及公司实际情况，特制定本办法。第二条本办法适用于广西XX控股集团有限责任公司所辖的所有合同签订后的项目实施过程中所发生的施工图变更。第三条施工图变更，指工程项目实施阶段，从已审定有效的施工图下发至工程竣工验收期间，对已审定有效的施工图所发

生的技术及数量上的变更，即图纸勘误（澄清）、技术变更和涉及图纸变化的工程变更。第四条施工图变更申请单位（部门）可以是业主单位和非业主单位。业主单位是广西XX控股集团有限责任公司（投控集团）；非业主单位是指EPC总包牵头单位、设计单位、施工单位、监理单位、设备供货商、咨询单位等。第五条投控集团相关部门对施工图变更应严格控制。实行部门审查和审查会议、部门会签、部门领导负责制、公司领导审批的变更管理制度。投控集团拥有所有施工图变更的审批权，必要时，按规定上报园区管委和自治区、钦州市相关部门审批。（指令流程图、超过概算总价10%须报政府或董事会审批）第六条变更的五项原则要求：变更的必要性、技术合理性可行性、变更范围、工程量及投资造价变化、引起的连带变更。施工图变更审查、审批时应按五项要求对变更进行综合评审、决策。第七条施工图变更项目划分原则 1.同一项目、同一原因引起的其内容不可分割的一次性变更，应为同一项施工图变更。 2.同一项目中的不同变更内容、同一原因或同一内容的不同单位工程的变更应划分为不同的施工图变更。第八条变更必须在深入调查研究、充分论证的基础上，本着精打细算、节约投资、不断优化设计和保证工程进度的原则进

软件开发项目需求变更管理及应对之

软件开发工程需求变更经管及应对之道研究变化并不是人们最害怕的，最怕的是跟不上变化的步伐。同样，在软件开发过程中需求的变更会给开发带来不确定性，但只要把需求变更作为重点、难点小心加以控制，软件开发的进度、成本和质量也就有了"安全"的基础。需求变更经管的需求需求变更是因为需求发生变化。根据软件工程思想，需求说明书一般要经过论证，如果在需求说明书经过论证以后，需要在原有需求基础上追加和补充新的需求或对原有需求进行修改和削减，均属于需求变更。需求变更的出现主要是因为在工程的需求确定阶段，用户往往不能确切地定义自己需要什么。用户常常以为自己清楚，但实际上他们提出的需求只是依据当前的工作所需，而采用的新设备、新技术通常会改变他们的工作方式。或者要开发的系统对用户来说也是个未知数，他们以前没有过相关的使用经验。随着开发工作的不断进展，系统开始展现功能的雏形，用户对系统的了解也逐步深入。于是，他们可能会想

到各种新的功能和特色，或对以前提出的要求进行改动。他们了解得越多，新的要求也就越多，需求变更因此不可避免地一次又一次出现。这时，如果开发团队缺少明确的需求变更控制过程或采用的变更控制机制无效，抑或不按变更控制流程来经管需求变更，那么很可能造成工程进度拖延、成本不足、人力紧缺，甚至导致整个工程失败。当然，即使按照需求变更控制流程进行经管，由于受进度、成本等因素的制约，软件质量还是会受到不同程度的影响。但实施严格的软件需求经管会最大限度地控制需求变更给软件质量造成的负面影响，这也正是我们进行需求变更经管的目的所在。六大原则实施需求变更经管需要遵循如下原则： 1.建立需求基线。需求基线是需求变更的依据。在开发过程中，需求确定并经过评审后(用户参与评审)，可以建立第一个需求基线。此后每次变更并经过评审后，都要重新确定新的需求基线。

变更索赔奖励办法

中铁四局集团有限公司变更索赔管理办法第一章总则第一条目前建筑市场竞争日趋激烈，如何在日益激烈的竞争中站稳脚跟，保持企业旺盛的生命力和发展后劲，变更索赔和二次经营显得尤为重要，为强化企业管理，提高经济效益，充分调动工程项目有关人员参与变更索赔工作的积极性，结合局近几年变更索赔管理的实际情况，特制定本办法。第二条适应范围：以局资质中标，由局组建工程指挥部或项目经理部（以下简称项目经理部）并管理的项目。包括以下两种情况：一、由局成立项目经理部进行管理的工程项目（如合武、武广、宜万N13、杭州湾项目）；二、由局设立项目经理部，委托某一子（分）公司管理，两个以上子（分）公司参与施工的工程项目（如宜万W1标、张集铁路项目）。子（分）公司独立承建的项目由子（分）公司参照本办法制订相应的管理办法或细则。第三条为加强变更索赔工作的管理，局成立变更索赔管理领导小组，由分管变更索赔副总经理任组长，局工管中心、营销部、审计部、计财部、监察处和企管部等部门负责人为小组成员，变更索赔管理办公室设在局工管中心。第四条变更索赔管理的主责部门是局工管中心，实施的主体是项目经理部。工管中心负责制定并下达项目的变更索赔计划，

建立变更索赔管理台账，指导并参与项目经理部的变更索赔工作；项目经理部负责方案策划并落实变更索赔的各项具体工作，提出变更索赔费用分劈及奖励分配建议方案等工作。第二章变更索赔奖励第五条变更索赔是错综复杂的经营活动，尤其是在建筑市场日趋规范的今天，业主控制手段趋于严密，各级领导要高度重视，在软件、硬件配置上给予支持，对重大变更索赔项目要亲自参与和加强指导，预算人员也要以更积极的态度、更开拓的思维、更扎实的工作和富有成效的公关手段取得良好的索赔成果。为提高变更索赔的积极性，在实现的利润中提取部分奖励基金，用于奖励有关人员。根据目前管理特点，各子（分）公司、各项目经理部要加大对铁路工程I类变更的工作力度，同时加大奖励力度。第六条奖励基金的提取。奖励基金依据变更索赔实现难易程度和取得的经济效益多少，结合项目利润率以及公司下达的责任预算，以业主批准变更索赔计价值作为基数按附件1所列奖励系数计提。第七条重点奖励铁路工程I类变更索赔工作。同时要求合同中列入的包干费必须全额计价，并对计价的包干项目给予一定的奖励，对于超过包干费以外计价的项目可以比照I类变更的标准进行奖励。第八条奖励基金按参建单位所分劈变更索赔价值的比例分摊，列入项目工程成本。 —2—

工程变更管理实施细则

工程变更管理实施细则第一章总则第一条为了加强对政府投资非经营性建设项目的全过程监督管理，规范工程建设中的工程变更行为，合理有效控制工程投资规模，根据有关法律法规和《XXX政府投资非经营性建设项目代建管理办法（试行）》、《XXX重大建设工程项目监督检查办法》、《XXX重点项目工程招投标及工程质量管理实施意见》等有关规定，制订本实施细则。第二条本实施细则所称工程变更指设计变更和现场签证。第三条根据《中华人民共和国招标投标法》规定，必须进行施工招标的工程，原则上应实行无工程变更的管理制度，可变可不变的项目不办理变更，但发生特殊情况时，由于非施工单位原因造成的工程内容及工程量的增减，可以办理工程变更。第四条项目建设管理过程中涉及的工程变更必须根据本实施细则规定的原则和程序办理相关手续，并在招标文件及合同条款中明确写明执行本实施细则。第五条工程变更必须遵循合法性、真实性、科学性、全面性和时效性的原则。设计文件一经审核批准，原则上不允许随意变更。因特殊情况确需变更的项目，应加强规范管理，严格控制投资规模，不得以任何方式肢解或重复工程变更。第六条在工程建设过程中，需要变更设计图纸和增减工程项目，应在确保工程技术标准、质量标准保持不变和安全保障的情况下变更，并需按程序审批和签证。第二章设计变更第七条设计变更是指在工程实施过程中，因工程项目自身的性质和特点，或因设计文件深度不够，或因政策法规调整，或因不可预见因素与环境情况变化，需要变更原有设计文件时，由设计单位充分论证后，对工程项目标准、功能、材料、工艺、质量、构造、尺寸、指标及数量等做出修改或补充设计文件的行为。第八条设计变更的程序一、设计变更的提出

软件需求变更控制流程

文档名称: 需求变更控制流程文档编号: 归档日期: 编写者：孙审核者：批准者： *The information contained in this message is confidential and should not be disclosed to any third party whether or not you are the intended addressee indicated in the message. *本文件所含内容为保密信息，未经授权请勿随意复制、编改和泄露给任何第三方。 Copyright ?2009 xxx (Shanghai) Ltd . All Rights Reserved

1.目的指导项目部、软件部、质量部、测试部对产品的软件变更需求（简称CR）进行控制和管理，规范相应的作业流程, 详细地定义了各流程环节中状态、角色和动作。 1.1明确流程中各角色的职责 1.2规范软件缺陷的变更过程 2.适用范围所有项目的软件变更需求控制管理。 3.定义 CCB：Chang Control Board的缩写，指变更控制小组，由项目经理、产品经理、软件开发小组长、软件部经理、测试部主管组成。 SCM：Software Configuration Management的缩写，软件配置管理员。 SQA：软件质量保证产品部门：简称PD 项目部门：简称PM 软件部门：简称SW 测试部门：简称TEST 质量部门：简称SQA 4.参考资料无 5.部门职责产品部 5.1.1制定产品战略规划，产品定位和定义。 5.1.2客户技术支持，需求分析与管理。 5.1.3提出需求变更申请到到质量部。 5.2 质量部 5.2.1接收产品部提出的变更需求。 5.2.2成立项目需求变更评审（CCB）小组，召集小组成员对需求变更进行评审。 5.3 项目部 5.3.1参与需求变更评审，确定需求变更的可行性。 5.3.2将评审通过的需求变更单以通知单的方式发到软件部和测试部。 5.4 软件部 5.4.1对需求变更进行技术可行性评估，编写系统需求规格与可行性分析报告，包括技术实现方法、进度要求和风险分析结果以及建议等。 5.4.2确定需求变更信息，制定开发计划，安排代码设计，更新需求规格说明书。 5.5 测试部 5.5.1参与需求变更评审工作。 5.5.2确定需求变更信息，制定测试计划，安排对新需求的功能测试。 5.6 CCB 负责对软件相关的变更需求（新需求、bug修改、建议）进行审核，确定处理的方案。 6.作业流程