茶叶质量安全控制措施及各项规章制度

《茶叶质量安全控制措施及各项规章制度》

一、投入品管理制度

1、采购管理制度

①总经理负责审批采购计划，批准合格供方名录；

总经理组织对供方进行评价和选择，采购员负责采购过程的实施；

库管员及物资使用部门负责对进货物资的验证；

②根据其对随后的生产过程及产品质量的影响，将对产品质量有影响的物资分为二类：

a）重要物资（A类）：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品质量或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物资，如原料毛茶、包装物（、包装内袋、编制袋、纸箱）等；

b）一般物资（B类）：构成最终产品非关键部位的批量物资，一般不影响最终产品质量，或者既使略有影响，但可采取措施纠正的物资，如外包装箱、捆绑材料等。

③对供方的评价

总经理应根据采购物资对产品质量的影响程度，组织物资使用部门对供方进行评价，通过对供方的产品质量、生产能力、设备能力、人员素质、管理能力、经营业绩、运输能力、交货期、价格等项目进行调查评价，必要时，可派出相关人员到供方进行实地考察、评价。以确定合格供方。总之，在评价合格供方时，应综合考虑“质量要保证、价格要合理、交货要及时、服务要周到、就近不就远”的原则。

对第一次供应A类物资的供方，总经理除组织收集该供方有关质量证明材料外，还可安排采购小批量进行试用，经化验室或外部有资格单位检测合格后，由相关人员填写《供方评定记录表》，列入《合格供方名录》中。

对有多年业务往来的A类物资供方，总经理组织各相关部门根据多年来的使用情况，必要时征询其顾客使用情况，对这些供方作出评价，评价合格后列入《合格供方名录》中。

对拟新增加的B类物资供方，总经理可安排购入小批量物资，经使用部门试用合格后，经评价合格后列入《合格供方名录》中。

对零星采购的其他辅助物资，对其有关质量证明文件的验证即可作为对此供方的评价。

A、B类物资一般应选择两家以上的合格供方，供方如连续二次不能提供满足产品质量要求的物资或因不能按时交货，则可取消合格供方资格。

总经理每年组织物资使用部门对合格供方进行一次重新评审，得出供方有关供货能力、产品质量等信息，评审合格后方可成为下一年度的合格供方。

对于需紧急采购的情况，应尽可能获得供方质量历史资料进行评价，由总经理安排进行紧急采购。

④采购信息

各部门需要采购物资时，应填写《采购计划》，由部门负责人进行审核，并经总经理批准后方可采购。

有关的《采购计划》及发货单、调拨单等由行政人事部负责归档保存。

⑤采购

采购员在总经理批准《采购计划》后，在《合格供方名录》上选择供方进行购买

采购物资对产品质量有重要影响且采购数量和金额较大时，由总经理亲自或授权人员与供方签订有关合同，并安排采购员实施采购。

直接从个体茶农收购的毛茶，采购员应了解其种植和粗加工过程，符合云南省地方标准要求的才可以收购，并且应将茶农情况记录在《个体茶农毛茶采购记录表》中。

⑥采购物资的验证

验证活动可包括检验、审评、观察、查验合格证明文件等方式。

采购员在购买物资时，应验证供方提供的物资是否与采购计划上的要求相符，并对物资进行外观检查，索取有关质量证明资料。

必要时，本公司可派人协同采购员到供方货源处现场查验所购物资，并对有关质量证明文件进行查验和收集，确保供方提供的物资是合格的。

采购物资到场后，由物资使用部门组织人员对产品进行检验（或验证），除了对物资的数量、包装、外观等进行验证外，还应对供方的检验报告或合格证进行验证，必要时通过试用的方式进行验证。进货检验按《过程和产品的检测程序》执行。

所有的采购物资都必须经验证满足要求后方可入库或投入使用。采购物必须详细记载其名称、来源、用法、用量和使用、停用的日期。

2、原辅材料及包装材料不合格品的控制

①原辅材料及包装材料仓库接到不合格品通知后，要对不合格品进行隔离放置，并做好标识；

②采购负责人接到不合格品通知单后，负责通知供应商退还或索赔；

③化验室对不合格品情况进行统计，作为评审供应商依据之一；

④不合格品严禁进入生产。

二、生产档案管理

1、质量管理制度

①生产技术准备过程，质量目标要明确，把质量和产品的费用联系起来分析，保证产品既有高质量又有良好的经济效益；做好开发，提高管理水平，不断提高工艺质量和产品质量；

②加强生产流程的工艺质量管理，完善工艺规程，搞好文明生产；严格执行各项检验、检查制度，不合格材料不使用，不合格产品不出厂；掌握好质量状态，坚持预防为主的指导思想，做好每道工序的质量控制；

③产品包装时，要十分注意工具、容器、计量器具的清洁，做到数量足够、包装完整、编码及标识清楚、无渗漏、无污染，入仓要认真登记，分类堆放，凭合格证放行出厂；

④提供产品使用说明书，建立用户档案，每年主动访问顾客不少于1次，认真听取顾客对产品质量的意见，并加以改进，对出厂后发现的不合格产品包退包换；

⑤加强工人的技术培训，开展质量取胜的思想教育，对各级人员要通过各种方式的培训不断提高其业务水平；

⑥每月，有关人员进行一次质量活动，研究保证质量和进一步提高产品质量的措施；

⑦质量否决权。

质量负责人、质检员、化验员都有质量否决权。在原辅材料、外协件、外购件采购过程中，经检验如发现有不合格情况，质检员有权制止其入仓和使用，并及时向有关部门反映和处理。在车间，生产工序有质量问题时，质检员有权制止车间继续生产和转入下道工序生产，并及时向有关部门反映和处理。本公司负责质量的领导，对本公司存在的质量问题有权处理和采取措施，所有下属都应服从，不得违抗，本公司其他领导不得随意干预。

2、文件管理制度

①文件管理要保证文件的适用性、系统性、协调性和完整性；

②技术文件具有保密性，未经批准，不得实施、影印或外借；

③技术文件由办公室负责保管，总经理批准后才能发放；

④检验记录、检验计量仪器的周检记录由检验员保管。原始记录、检验报告年末要装订成册，保持整洁、齐全，并于查询；

⑤各部门的文件应保持整洁、齐全；

⑥各部门应保管好使用的文件，本部门不得出现其它部门的文件；

⑦每年年末进行清点、归案工作，对作废的文件，须及时出理，避免混用，生产现场要使用现行有效文件；

⑧文件管理员更换时，必须办妥交接手续，并当面交接清楚。

3、生产过程控制

①对生产过程中直接影响产品质量的各种因素进行控制，确保生产过程始终处于受控状态。

②适用于本公司质量管理体系覆盖产品的生产过程。

③总经理为生产过程的分管领导，负责组织协调本公司的生产，负责促销及售后服务工作。

④生产部负责产品的生产，确保产品质量，并对厂房、工作环境、生产设备进行控制。

⑤总经理负责产品促销、销售合同评审和签定，确保本公司产品质量能满足顾客要求。

⑥仓库负责做好产品、原材料的出入库管理、盘点及产品防护工作。

⑦化验室负责制定检验规范，并实施对产品的检测，负责本公司检测装置的控制。

⑧生产计划

a）总经理根据市场需求和产品库存情况，向生产部下达生产任务。

b）生产部负责按计划组织生产。

⑨生产车间负责编制能让员工清楚理解的工艺规程、操作规程和作业指导书，经总经理批准后实施。车间员工在生产中应严格依据上述文件的要求进行操作。产品最终完成后，有检验员惊喜检验后方可放行产品。同时，车间检验员应坚持对产品生产的各工序进行巡检，以保证产品质量。

⑩化验室对样品进行检验、化验，发现不合格品时，应与车间一起及时采取措施防止不合格品转入下道工序。同时查找原因，采取相应的纠正措施。有不合格趋势时，化验室应加强检验、化验，必要时与车间一起采取预防措进行预防。

⑩培训，强化和加深其工作技能。生产人员的身体健康状态必须满足食品卫生的有关要求。生产车间负责维护良好的工作环境，保证生产及设备处于适宜的工作环境中。对于作业场所，生产车间应不定期予以维护、清扫，以保持其能够提供适宜的生产环境。生产车间负责人负责对车间内部工作环境、人员进出控制。

（11）当设备、设施出现故障时，相关部门应采用隔离或挂牌方式进行标识，工作状态良好的设备、设施不再进行标识。

（12）采购货物到货后，仓库管理员将产品分别堆放在相应的区域，并分别进行标识，应在台帐中记录毛茶产品名称、规格型号、初制所厂家、数量、进货日期等。

（13）本公司的售后服务过程中主要是补货、退货、结算。

（14）在产品生产过程中，应确保卫生储存条件适宜，避免产品受潮或受到污染。

（15）库存产品的堆放应有利于保护产品不受到潮湿、损坏或污染；运输车辆运输产品过程中，应采用合理的堆放方式，保护产品，防止产品外包装袋或包装箱损坏、污染，应特别注意防潮、防串味、防跌落、防挤压。

4、质量信息管理制度

①本公司质量信息由销售部、生产部、质检部提供，质量负责人负责质量信息的处理工作；

②各部门要加强内部沟通，协调好各项工作；

③来料后，仓库要及时通知质检员，质检员要及时将检验结果通知各相关部门，凡是不合格的来料将结果报告总经理，对不能使用的来料由采购人员负责联系退货；

④生产过程中，车间主任负责信息的汇总上报及上级信息的传递。成品生产出来后，要及时通知质检员进行检验，质检员要及时将检验报告抄送到各相关部门，对不合格的成品要及时处理；

⑤销售部应随时收集用户的意见，并将顾客意见及时反馈到各相关部门，及时处理顾客意见；对因质量问题用户退货或索赔的，销售部门应将质量问题的原因、销售数量及基本情况搞清，写成书面材料抄送各相关部门，各相关部门要及时汇总作出处理意见，由销售部进行处理，使顾客满意；

⑥对质量信息管理工作必须重视，认真负责，对因失职造成的信息中断、资料失散、处理不及时要严肃处理；

⑦每年度进行一次信息工作总结，改进信息管理，对制度落实、管理健全的部门和个人给予奖励。

三、产品检测管理制度

1、茶园管理制度

①建立和完善茶园建设与管理技术规程

②建立健全鲜叶农残的快速检测制度

2、半成品检验制度

①半成品加工完成后，应及时通知质检员抽检；

②半成品的抽样检验由化验室根据相关标准进行，主要进行外形审评；

③质检员应根据半成品的检验标准进行检验，如实填写检验报告，及时将结果抄送到各相关部门；

④对于不符合要求的半成品，严禁使用，按《不合格品管理制度》进行控制。

四、产品出厂管理制度（基地准出制度）

1、成品检验制度

①成品生产出来以后，由车间主任通知检验员进行检验；

②成品的抽样检验由化验室根据相关标准进行，主要检测项目为感官品质、净含量、水分、粉末、碎茶、茶梗、非茶类夹杂物。感官品质审评项目按SB/T10157《茶叶感官审评方法》规定分外形、内质二项，外形审评因子为形状、色泽、整碎、净度，内质审评因子为香气、滋味、汤色、叶底，一共为8个小项。

检验结束后，化验室根据需要可出具相应的检验结果通知单或产品检验报告，由检验员签字认可并加盖本公司检验专用章作为产品放行的批准。检验员应保证检测数据框的真实可靠，对检测结果签字负责。有关的检验记录、结果由化验室保存。

③检验员应根据成品的检验标准进行检验，如实填写检验报告，及时将结果抄送到各相关部门；

④不符合要求的成品，不得入仓，按《不合格品管理制度》进行控制。

⑤检验员对所属承担的检测数据的真实性、准确性负责，有关记录应完整、清晰，不得随意涂改。

⑥对本公司无能力检测，而在茶叶审查细则中规定的“＊”号项目：总灰分、水溶性灰分、酸不溶性灰分、水溶性灰分碱度、水浸出物、粗纤维、铅、稀土总量、六六六、滴滴涕等指标，由化验室每半年送“云南省产品质量监督检验中心”进行委托检验；当国家产品质量抽查涉及到“＊”号项目时，则国家产品质量抽查报告可代替送检报告，化验室应保存备查。

⑦进行检验时，应只能检验操作规程进行，并在规定的环境条件下完成。

⑧检验记录应分类妥善保管，保存期一般为产品保质后顺延半年，另有规定的除外。

2、不合格品管理制度

①以《检验报告》通知各相关部门；

②一旦发现不合格，各相关部门要及时做好标识；

③做好不合格记录，确定不合格的范围，如：生产时间、地点、产品批次、设备、责任人等。

④由质检员对不合格品进行评价，并提出处理意见，以确定是否让步接受或返工、报废或拒收。

⑤应将不合格品与合格品隔离存放，并贴好标识，防止在处理前被误用；

⑥根据处理意见，各相关部门对不合格品进行处理，由质检员监督实施。

二、不合格半成品的控制

①半成品仓库接到不合格品通知后，要对不合格品进行隔离放置，并做好标识；

②由质检部下达不合格处理通知后，相关部门协调处理；

③不合格品严禁进入下道生产工序；

④对于可能让步接受的，车间要按检验处理意见对半成品进行处理。

三、包装工序不合格品的控制

①对于包装工序不合格品，生产操作工人要及时进行返工处理直到合格为止；

四、成品不合格的控制

①车间接到不合格品通知后，按处理意见对可以返工的进行处理，对不能返工的作报废处理，并要查找原因、责任人；

②返工后的成品必须重新检验；

③不合格品不准进入仓库，不准出厂。

六、其它不合格品控制

①因设备或其它原因中断生产时，应严格检查该批产品。如不符合标准，按不合格品处理（返工或报废等）。

五、售后服务及质量安全事故追溯制度

①销售人员应具备较强的业务拓展和公关能力，对本公司产品的用途、特点、生产过程有透明的了解；

②建立良好的销售服务网络，及时处理质量问题，分析质量责任；有关用户的来信、来函及产品质量的意见销售部门全面负责整理，并抄送相关部门；

③检验部门负责产品质量问题的调查分析，凡属本公司责任的，应制定处理方案，经总经理批准由销售部门与用户接洽；

④对于用户的意见，由销售部组织有关部门三天内予以答复；对于因质量问题，用户要求退回的产品必须及时处理；

⑤对于产品质量安全事故，根据产品编码和生产纪录档案追究相关责任，生产车间积极配合产品质量安全事故的调查分析。