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尽职调查报告提纲

（参考格式）

一 ?公司简介

公司成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况； 公司成立以来主要发展阶段,及每一阶段变化发展的原因，

公司成立以来业务发展、生产能力、盈利能力、销S 数量.产品结构

的主要变化情况；

6、 公司对外投资情况，包括投资金额，投资比例，投资性质，投资收益 等情;兄和被投资主要单位情况介绍；

7. 公司员工状况,包括年龄结构.受教育程度结构.岗位分布结构和技

术职称分布结构； &聲事、监事及高级管理人员的简历;

9、公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策;

10. 公司实施高级管理人员和职工持股计划情况。

二. 公司组织结构

公司现在建立的组织管理结构；

公司董事会的构成，董事。高级管理人员和监事会成员在外兼职情况；

Is 公司成立背景及情况介绍;

2、 公司历史沿革;

4、

2、 公司筲呈；

3、

4、公司股东结构,主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要

业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经官范围和法定代表人等；

5、公司和上述主要股东业务往来情况（如原材料供应、合作研究开发产

品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等X资金往来情况,有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交易；

6、公司主要股东对公司业务发展有哪些支捋，包括资金,市场开拓，研

究开发、技术投入等；

7、公司附厲公司（厂）的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务

状及收入和盈利状况、对外业务往来情况；

& 控股子公司的有关资料、包括名称、业务、资产状况、财务状及收入和盈利状况、对外业务往来情况、内资金河谷业务往来情况;

9、公司与上述全资附厲公司（厂X控股子公司在行政上、销售上、材料

供应上、人事上如何统一进行管理；

10、主要参股公司情况介绍。

三、供应

1、公司在业勢中所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料中需求中的比重；

2、上述原材料主要供应商的情况,公司有无与有关供应商签订长期供货合同，若有，请说明合同的主要条款；

3、谴列出各供应商所提供的原材料公司总采购中所占的比例;

4、公司主要外协厂商名单及基本情况，外协部件明细，外协模具明细及

分布情况,各外协件价格及供货周期，外协厂商资质认证情况;

5、公司有无进口原材隼斗，若有，该进口原材米斗的比重，国家丸ha口该原材料有无政策上的限制;

6、公司与原材料供应商交易的结算方式、有无信用交易；

7、公司对主要能源的消耗情况。

四、业务和产品

1、公司目前所从事的主要业务及业务描述，各业务在整个业务收入中的重要性；

2、主要业务所处行业的的该行业背景资隼斗;

3、该业务的发展前景;

4、主要业务近年来増长情况，包括销量、收入、市场份额、销售价格走势,各类产品在公司销售收入及利润中各自的比重；

5、公司产品系列，产品零部件构成细分及明细；

6、公司产品结构，分类介绍公司目前所生产主要产品情况和近年来销e 情况；产品需求状况；

7、上述产品的产品质量、技术含量、功能和用途、应用的主要技术、技术性能指标、产品的竞争力等情况；针对的特定消费群体；

& 公司是否有专利产品，若有，公司有那些保护措施；

9、公司产品使用何种商标进行销S ,上述商标是否为公司注册独家使用;

10、上述产品所获得的主要奖励和荣誉称号;

11. 公司对提高产品质量、提升产品档次、増强产品竞争力等方面将采 取那些措施；

12.公司新产品开发情况;

五、销售

Is 简述公司产品国内外销售市场开拓及销S 网络的建立历程；

2、 公司主要客户有哪些，并介绍主要客户的有关情况，主要客户在公司 销售总额中的比重;公司主要客户的地域分布状况;

3、公司产品国内主要销售地域，销售管理及销售网络分布情况;

4、公司产品国内外销S 比例，外销主要国家和地区分布结构及比例;

5、公司是否有长期固定价格销S 合同；

销售人员的结构情况，包括人数、学历、工作经验、分工等；

公司对销S 人员的主要激励措施;

公司的广告策略如何，广告的主要媒体及在每一媒体上广告费用支出 比例,公司每年广告费用总支出数额及增长情况.广告费用总支出占公司费用 总支出的比例；

10. 请列出公司在国内外市场上主要竞争对手名单及主要竞争对手主要 资

料,公司和主要竞争对手在国内外市场上各自所占的市场比例；

11. 公司为消费者提供哪些售后服务,具体怎样安排;

12. 公司的赊销期限一般多长，赊销部分占销售总额的比例多大；历史 上是

否发生过坏帐,每年实际坏帐金额占应收帐款的比例如何；主要赊销客户

6、 公司扩大销S 的主要措施和营销手段;

9、

13. 公司是否拥有逬出口权,若无，公司主要委托那家外贸公司代理, 该外贸公司主要情况介绍;

六. 研究与开发

Is 请详细介绍公司研究所的情况，包括成立的时间，研究开发实力、已 经取得的研究开发成果,主要研究设备、研究开发手段、研究开发程序、研究 开发组织管理结构等情况;

2、公司技术开发人员的结构,工程师和主要技术开发人员的简历；

3、 与公司合彳乍的主要研究开发机构名单及合彳乍幵发情况；合彳乍单位主要 情况介绍；

4、 公司目前自主拥有的主要专利技术、自主知识产权、专利情况，包括 名称.用途、应用情况,获奖情况；

公司每年投入的研究开发费用及占公司营业收入比例；

公司目前正在研究开发的新技术及新产品有哪些；

未来计划研究开发的新技术和新产品；

公司主要固定资产的构成情况，包括主要设备名称、原值、净值、数 量、使用及折旧情况、技术先进程度;

2、 按生产经营用途、辅助生产经营用途.非生产经营用途、办公用途.

7、 公司新产品的开发周期，

七. 公司主要固定资产和经营设施

Is

运输用途和其他用途分类,固定资产分布情况;

3、公司所拥有的房屋建筑物等物业设施情况,包括建筑面积.占地面积. 原值.净值、折旧情况以及取得方式；

4、 公司目前主要在建工程情况，包括名称、投资计划、建设周期、开工 日期.竣工日期.进展情况和是否得到政府部门的许可；

5、 公司目前所拥有的土地的性质.面积.市场价格.取得方式和当时购 买价格（租赁价格）；

公司财务

公司收入、利润来源及构成;

公司前三年应收帐款周转率、存货周转率、流动比率、速动比率、净 资产收益率.哥！J 率.资产负债比率等财务指标;

公司前三年资产负债表、利润及利润分配表;

对公司未来主要收入和支出的有重大影响的因素有哪些。

主要债权和债务

2、 公司主营业务成本构成情况,公司管理费用构成情况；

3、 公司销S 费用构成情况;

4、 主营业务收入占中收入事的比例；

5、 公司主要支出的构成情况；

6、 9、 公司目前执行的各种税率情况;

Is 公司目前主要有哪些债权，该债权形成的原因；

2、公司目前主要的银行贷款，该贷款的金额、利率、期限、到期日及是

3、公司对关联人（股东、员工、控股子公司）的借款情况；

4、公司对主要股东和其他公司及企业的借款逬行担保及彳氐抵押情况;

十?投资项目

Is本次募集资金投资项目的主要情况介绍,包括项目可行性、立项情况、

用途、投资总额、计划开工日期.项目背景资料、投资回收器、财务收益率, 达产后每年销S收入和盈利情况；

2、投资项目的技术含量,技术先逬程度,未来市场发展前景和对整个公司发展的影响；

3、公司目前已经完成主要投资项目有哪些，完成的主要投向项目情况介绍。

Is 公司现在所使用技术和生产工艺的先进程度.成熟程度、特点.性能

2、与同行业竞争对手相比，公司目前主要的经营优势、管理优势、竞争优势、市场优势和技术优势;

3、公司.公司主要股东和公司養事、高级管理人员目前涉及有法律诉讼,

如有，对公司影响如何;

十二-行业背景资料

国家对该行业的有关产业政策，管理措施，及未来可能发生的政策变

该行业的市场竞争程度，并介绍同行业主要竞争对手的情况，包括年 生产能力、年实际产量、年销售数量、销S 收入、市场分额、在国内市场地位;

4、国夕卜该行业的发展情况;

5、国家现行相关政策对该行业的影响；

6、目前全国市场情况介绍，包括年需求量、年供给量、地域需求分布. 地域供给分布、生产企业数量.是否受同类进口产品的竞争。

1. 谴介绍近年来行业发展的情况;

2、 化；

3、