行政管理学期末复习

1.行政学在美国作为一门新兴独立学科创建的原因：

美国历史不长，较少受传统的约束影响，易发挥创新、进取精神。

美国作为后起的资本主义国家，科学技术和工商业发达，经济发展强烈呼唤行政管理改革。美国依“三权分立”的学说建国，行政权力作用不可低估。

美国政治学和法学学者，在酝酿和创立行政管理学的早期起了决定性的积极作用。

2.发展状况：20世纪30年代起，美国流行用“行为科学”研究行政管理。

40年代以后，重视科学技术的新发展，到60年代，便有学者用控制论、信息论和系统论来进行研究，使研究范围随之扩大，侧重点有所转移。

3.行政系统的界线：是指行政系统用以过滤外部环境的投入与行政系统对外部环境的产出，防止外部环境的干扰，并保持自身独立性的边界。

功能：①抵御外界环境的干扰，以保持行政系统的独立性；

②过滤来自外部环境的投入和行政系统自身的产出，以维持行政系统的生存与运转。

4.行政环境：是指影响行政系统生存发展的一切要素总和，包括外部环境和内部环境。

5.行政职能含义：行政经管在管理活动中的基本职能和功能作用，主要涉及管什么、怎么管、发挥什么作用的问题。

6.行政职能特点：①执行性：从行政与立法的关系看，行政职能是执行性职能。

②多样性：行政管理范围涉及国家和社会生活各方面，因而行政管理职能是多种多样的。

③动态性：行政职能随国家社会及行政环境的变化而变化。

7.行政管理的基本职能

政治职能：维护国家的基本职能，核心是维护巩固国家政权。包括专政民主两个方面。

经济职能：指政府管理和组织社会经济建设的职能。

文化职能：国家行政机关对全民思想道德建设和教育、科技、文化、卫生、等方面的管理。社会职能：广义：与政治职能相对，包括经济职能和文化职能在内。

狭义：除经济职能和文化职能以外，政府对社会生活领域中公共事务的管理职能。

8.行政管理的运行职能

决策职能：决策职能是行政管理过程的首要职能，贯穿于行政过程的始终。

组织职能：通过建立行政组织机构，确定职位、职责和职权，协调相互关系，将组织内部各个要素连接成有机的整体，使人、才、物得到最合理的使用。

协调职能：协调活动使人们在组织内协调地开展工作，有效地完成行政目标。

控制职能：包括确立标准、获取偏差信息、采取调节措施和实行有效监督等。

9.行政职能研究的意义：

对建立合理的行政组织系统具有重要意义。

是改革行政组织系统的依据和关键。

对实现行政管理过程的科学化也具有重要意义。

10.行政组织是一个庞大复杂的组织体系，其组织类型可以从不同角度来划分。

领导机构：其职能是对重大行政管理问题进行决策，并指挥督导决策的实施。

执行机构：即职能机构，它是在领导机构的领导下分管专门行政事务的机构。

监督机构：它是对各种行政机构及其管理活动进行监督检查的执法性机构。

咨询机构：专为政府出谋划策、提供咨询意见和决策方案。

信息机构：是为领导机构和各部门提供信息、沟通情况的服务机构。

辅助机构：指为协助领导工作而设置，具有综合性、执行性、服务性的特点，协助首长处理专门或特别事务的办公机构。

派出机构：它是一级政府按管辖地区授权委派的代表机构。

11.古典行政组织理论（以工作为中心）

科学管理组织理论：泰勒；把组织成员看作机械性组织中的部件，最大限度地提高组织效率。行政管理组织理论：法约尔、古立克，研究组织要素原则。

科层组织理论：韦伯，主张依法管理、权责一致、分成定级、专业分工、竞考人员等。

共同特点：从制度规范的角度研究行政组织，提出了一些具有规范性的组织建设原则。

不足：仅侧重对组织内部的静态研究，忽视了社会环境对组织的影响和组织的动态变化对组织成员的社会需求等。

12.新古典组织理论（以人为中心）

人际关系组织理论：梅奥；建立和谐有效率的组织，用民主方式管理、激励成员积极性。组织平衡理论：巴纳德；认为组织是人群间互相影响关系所组成的系统，只有在对有贡献的成员提供满足，确保其贡献与满足平衡而提高组织效率。

决策过程组织理论：西蒙；管理就是决策，组织由决策者所组成的系统。

特点：以组织中人的问题为中心，从动态角度研究人的行为对组织的影响及其相互关系。不足：局限人和组织行为的研究、社会科学实证研究方法法规及环境的作用等。

13.现代组织理论（以系统、环境为中心）

系统分析组织理论：卡斯特、罗森茨韦克；认为行政组织是“结构的社会技术系统”，受社会经济、文化等环境影响的生态系统，建立和维护自身的工作流程，动态平衡。

权变组织理论：劳伦斯、洛西、伍德沃德；认为组织权变关系依据环境自变数和管理因变数间的函数关系来确定。（柔性组织：继承权便组织理论）

14.编制管理的含义

狭义：法定社会组织内人员的数额及职位的配置。

广义：法定社会组织的职能范围、机构设置、隶属关系、规格级别等方面的配置。

具体内容包括：制定编制方案；确定各部门的职能范围，进行科学的职能配置；审批机构与人员；监督编制执行情况；做好编制统计；制定有关的编制法规。

15.编制管理的意义：是建立高效的行政组织体系的前提；是防止官僚主义，密切政府与群众关系的手段；有助于节省财政开支。

16.集体领导：对重大问题由领导集团全体成员讨论，做出决定，必须共同遵守。

17.个人分工负责制：行政领导集团成员为执行集体领导意志而密切配合，各尽其责。

18.集体领导与个人分工负责制的关系

二者是辩证的统一。集体领导是个人分工负责的前提，个人分工负责是集体领导的基础。集体领导的决策是个人分工负责的方向、目标，个人分工负责是集体领导意志实现的途径。

19.行政首长负责制

它是指重大事务在集体领导讨论的基础上，由行政首长定夺，具体的日常行政事务由行政首长决定，行政首长独立承担行政责任的一种行政领导制度。

20.行政领导方式：是在领导过程中领导者、被领导者及其作用对象相结合的形式。

21.几种主要的领导方式

按行政领导活动的侧重点分类：重人式；重事式；人事并重式。

按行政领导者作用于下属的行为方式分类：强制式；说服式；激励式；示范式。

22.行政领导者个人的素质结构

政治素质：这是社会主义行政领导干部特别要强调的素质。

知识素质：合理的知识结构是行政领导干部必备的基本条件，也是提高水平的重要环节。能力素质：能力是知识的发挥与运用。包括创新能力和综合能力。

心理素质：包括气质、性格、意志等方面。

23.中国公务员制度建立与发展：我国公务员制度是在改革传统干部人事制度和借鉴西方公务员制度的经验基础上，适应经济体制和政治体制改革需要而逐渐建立完善起来的。

特点：①不搞政治中立②分类管理与统一领导相结合

③公务员法的适用范围④宗旨是为人民服务

义务：干预公务员在执行国家公务中必须作出一定行为或不得作出一定行为的约束。

包括：遵守宪法与法律;按规定的权限和程序认真履行职责，提高工作效率;为人民服务，接受监督;维护国家安全、荣誉和利益;保守国家和工作秘密;清正廉洁，公道正派等

权利：指法律关于公务员可以享受某种利益或可以作出一定行为的许可和保障。

包括：获得履行职责应当具有的工作条件;非因法定事由、非经法定程序，不被免职、降职、辞退或者处分；获得工资报酬，享受福利、保险待遇；参加培训；提出申诉和控告等

职位类别：按照公务员职位的性质、特点和管理需要划分

综合管理类职位；专业技术类职位；行政执法类职位；其他职位类别。

职位设置：各机关依照确定的职能、规格、编制限制、职数以及结构比例，设置本机关公务员的具体职位，并确定各职位的工作职责和任职资格条件。

24.公共预算的功能

控制：为确保有效实施特定工作任务而对具体人、财、物的控制。

管理：项目管理者确保有效地获得和利用资源以实现组织目标的过程。

计划：确定为实现组织目标需要的资源，以及怎样获取使用这些资源的决策过程。

25.公共预算的目标

总额控制：对收支总额的控制，确保日常财政能平稳运行、财政在长期中有可持续性。

配置效率：要实现资源配置效率，需要政府能够制定合理的战略计划，并能运用这个计划引导资金分配，将资源从低效率项目转向高效率项目。

运作效率：在预算执行过程中通过有效率地组织和管理财政交易，防止资金被贪污、挪用和浪费，确保立法机构通过的预算能严格而有效地执行，提高收入和支出管理的效率。改进运作效率需要考虑是个问题：控制、灵活性、协调和激励。

财政问责：它是公共预算应承担的受托责任，真正做到“取之于民，用之于民”。

26.政府决算：指经法定程序批准的年度政府预算执行结果的会计报告。

主要内容：中央总决算、地方总决算。

编制程序和方法：从执行预算的基层单位开始的，自下而上编制，层层审核和汇总。

审查批准：财政部门编制草案，报国务院审定后由全国人民代表大会常务委员会审查批准。

27.政策过程：政策议程建立；政策问题的确认；政策方案形成。

问题被列入议程后的任务是为解决问题寻找一系列政策方案，从中选择最恰当的、最符合政策目标的方案，一共决策者做最终的比较和决定。

需要遵循的原则：信息性原则；系统性原则；预见性原则；灵活性原则；可行性原则。28.理解政策问题、收集信息是政策方案形成的基本阶段：

好处：参与讨论和咨询的各方会主动承担制定方案的成本，从而降低政府的信息和时间成本。公开讨论政策问题以及解决方案，有利于意见的收集和政策宣传、执行。

困境：①如果利益过于分散，博弈过程会非常复杂，难以形成获得普遍同意的政策方案。

②如最终决定不能协调成功，利益受损者的行动将可能被激化，造成不稳定。

29.政策制定的方法论模型：

理性主义模型：通过量化的利益计算来择优。

渐进主义模型：更多地考虑实际条件的约束，谨慎地食堂和寻找相对稳妥的路径并允许各种试错的空间。

30.政策的合法化

政治正当性：实质层面；心理层面。

政策合法化：指政策备选方案必须得到有权责的机关或个人之认可批准，才能取得合法地位。包含两个层面：①行政机关的政策合法化；②立法机关的政策合法化。

具体包括：决策者及其权力的合法化（前提）；政策决策程序的合法化；政策内容的合法化；政策内容的法律化。

31.政策执行的主体

各级政府行政部门；立法机构与司法机构；中介组织；社区组织

32.影响政策执行的因素

政策决定因素，昭示公众的、关于某一特定政策问题的具有社会公共权威性的规定。

政策资源因素，指政策执行中所必须具备的主客观条件。

政策环境因素，指除政策执行机构自身外的社会和自然因素的总和。

33.政策评估两个重要任务是：①确认政策到底产生了什么样的影响，并对其进行描述；

②用一系列衡量标准和方式去评估政策的效果，是成功还是失败。

政策评估主体：

内部评估者：主导政策过程的主要是具备政策能力和权力资源的政府官员。

外部评估者：作为政策的目标对象或受政策影响的对象，同样有权利评估相应的政策。

评估标准：评估在本质上是寻求、证明和确定政策价值的过程，实际上从确定评估价值标准开始，评估主体增多可能会导致评估标准多样化，但具体的政策成败应以实是否实现了预设的政策目标为标准。

政策评估的类型按评估组织的活动形式：

正式评估，指采用描述性的方式来获取关于政策运行结果方面可靠而有效的信息。

非正式评估，指对评估者、评估价值和内容不做严格规定，对评估的结论也没有必须的要求。按评估机构的地位：

内部评估，指政府内部行政机构的评估者对公共政策进行的评估。

外部评估，主要是针对非政府部门对公共政策所进行的评估。

按政策过程中所处阶段：

事前评估，是在政策执行之前进行的一种可预测的评估，①对政策实施对象的发展趋势做出预测；②对政策可行性进行评估；③对政策执行后可能产生的效果和影响预先评估。

事后评估，在政策执行完后，针对政策实行产生的效果和影响对政策进行评估。

34.政策分析方法

定性分析和定量分析

在政治领域中，要对事物、除借助量化技术外，更重要是洞察事物间的内在联系。定量分析是定性分析的基础。两种基本的分析方法是统一的。

专门的分析方法

过程方法，是把公共政策的形成、决策及实施各阶段看作循环过程，它们之间密切联系。实体方法，通过把握客观的、具体的政策实体来发现问题作为研究的对象。

逻辑实证方法，理论演绎、模型、假设验证、客观数据、比较方法和严谨统计分析的方法。计量经济学方法，是以经济学理论为基础，讨论政治领域里面的“理性选择”理论。

后实证主义方法，主张以价值为基础，包含更符合直觉和意识的分析方法，再结合实证研究。规范性描述方法，对某一具体事情，可通过科学方法和数据来描述。

意识形态方法，影响力贯穿整个政策过程，有时候甚至有决定性意义。

历史方法，加入时间维度去考虑政策问题。政策与政策之间也是相互联系的，某一项政策可能是另一项政策所引起的，也可能是问题发展到不同程度产生的相对应的政策方案。

35.西方法治国家行政的历史演进

法治行政是资产阶级宪政运动的产物。

自由资本主义时期，法治行政的基本要义是：

行政权的作用不得与法律相抵触；行政权没有法律依据，不得使人民负担义务，或分割其权利或免除特定人在法律上应负的义务，或为特定人设定权利；法律经各个行政机关自由裁量时，其裁量权的界限，仍须受法律限制。

垄断资本主义时期，法治行政要义改变为：

凡规定人民自由、财产权的规定，应受法律的支配；行政行为与法律相抵触时，不产生效力；行政活动基本权利的限制非以法律制定不可。

这种变化表明：①法治行政作为公共行政的核心原则，强调凡行政应本于法。

②由根据法律行政变为法律支配下的行政。

36.行政立法：政府行政机关为执行宪法和法律，依据宪法法律规定的权限和程序制定有关公共行政事务或公共行政活动有关的事务的、具有一定法律效力的规范性文件的活动。

实践及其发展

自由资本主义时期奉行自由主义的统治方法，国家采取消极的不干预主义。

随着自由经济的发展，资本主义所固有的矛盾日益激化，为了维护资本主义生产关系，资产阶级政府采取对社会经济事物的积极干预主义。

我国行政立法是组织和管理社会主义政治、经济和文化建设职能的重要组成部分，也是加强和完善社会主义法制、加强政权建设、改革行政体制、理顺政府部门之间关系的需要。37.我国行政立法的类型

职权立法，指政府行政机关依据管理国家和社会各项事务的职权所进行的立法。

授权立法，指政府行政机关根据法律或根据国家权力机关专门决议的授权，就自己职权范围以外的事项制定规范性文件。

38.分权制衡理论含义：是西方国家立法、行政和司法各自独立又相互制约均衡的理论。强调为防止政府权力的腐败和滥用，必须进行合理分割，并建立相互制约监督的关系。

代表人物：洛克、孟德斯鸠、杰斐逊和汉密尔顿

意义：既为西方国家的权利架构提供依据，又为各种监督方式的拓展奠定基础，成为西方国家重要的行政监督理论基石，对近现代西方政治民主化进程产生了深远的影响。

局限性：不可能解决所有的权利滥用问题。对于权力的制约不能只寄托于分权与制衡。39.人民主权理论：（卢梭）是西方思想家基于社会契约论和主权论提出的民主理论，它认为，人民拥有主权，国家的主权源于人民权利的让渡，因此人民对国家有天然的监督权。

作为代理人的政府很难做到按照其委托人人民的意志行事的原因：

在人民主权的委托代理关系中，代理人的目标函数并不总是与委托人相一致。

在代理委托中，人民或代议机构与政府之间信息始终是不对称的。

在承接公共权力的代理中，不存在代理权的竞争，政府垄断了代理权。

评价：解释了权力的真正来源是人民的权利，并引申出人民应起到监督政府和制约政府权力的作用，但由于作为委托人的人民本身处于权力约束的弱势，很难有效地制约公共权力。

40.社会契约论代表人物：霍布斯、斯宾诺莎、洛克、卢梭、康德、罗尔斯

从契约价值上讲，上述人物思想的共同点：

契约签订的直接动力在于契约双方当事人之间要达到某种目的。

契约意味着双方权利义务的对称，政府公共权力的执行者要对自己的行政行为负责。

以社会契约论为基础的以道德制约权力的权力制约模式主要通过权力主体的自律和他律来实现对权力的约束。

评价：由于道德的约束是一种软约束，缺乏刚性，因此其制约能力不理想。

41.行政监督的内容：监督决策是否科学、合法；监督行政管理行为是否合法、合理；监督公共部门及其工作人员是否廉洁勤政、不滥用权力；监督自由裁量权是否被违规滥用。（自由裁量权是指行政部门及其工作人员在法律、法规、规章规定的范围内依据立法目的和公正合理原则自行判断行为的条件、自行选择欣慰的方式和自由做出相应决定的权力）42.行政管理内部监督指上级行政机关对下级行政机关、专门行政监督机关对一般行政管理机关以及行政部门对其工作人员进行的监督。

内部监督体系的优势：监督内容更具全面；监督方式更具多样性；监督程序更具时效性。缺点：公信力弱于权力机关、司法机关所实施的外部监督，很难避免或消除偏袒的可能。四种基本形式：

(1).一般监督，指基于组织层级和隶属关系，上下级行政管理机关之间、同级行政管理机关之间以及行政管理机关对其自身或所属公务员进行的监督活动。

(2).专门监督，在行政管理主体内部设置专门监督机关，即专门检察机关的监察活动。

(3).行政复议，指行政相对人认为行政主体的具体行政行为侵犯其合法权益而向行政复议机关提出复查该具体行政行为的申请，行政复议机关依照法定程序对被申请的具体行政行为的合法性、适应性进行审查并作出行政复议决定的一种行政监督法律制度。

(4).特种监督，指行政管理主体内部依法实行的针对某种专门的行政管理活动进行的监督。

43.行政管理外部监督体系

权力机关监督，指国家立法机关对行政管理机构及其活动实施的监督。

司法机关监督，指国家司法机关对机构及其活动实施的强制的强制性的监督。

政党监督，我国是以共产党监督为主，各民主党派监督为辅的政党监督形式。

社会监督，指由各种社会组织和团体及公民对行政机关及其活动实施广泛监督。

社会团体监督，指各种社会团体作为监督的主体对行政管理实行监督。

公民的监督，指公民按照宪法和法律所规定的共鸣权利，对行政管理实行监督。

社会舆论监督，指公众通过大众传播媒介形成舆论来对行政管理机构及其活动监督。44.我国行政监督机制存在的问题：监督机构内在动力不足；监督体系设置不合理；法律制度不健全；权力机关监督的实际效力小；新闻舆论和公民监督的实际效力弱。

完善：强化监督机构的动力机制；建立行政监督体系的协调机制；健全和完善行政监督法律机制；强化人大监督机制；完善新闻舆论和公民监督制约机制。

45.公共危机的分类：

根据产生的诱因：外生型危机；内生型危机；内外双生型危机。

根据发生的领域：政治性危机；宏观经济性危机；生产性危机；自然性危机。

根据公共危机中主体的态度：利益一致型；利益冲突型。

根据状态复杂程度、性质和控制的可能性等：结构良好的；结构不良的。

46.公共危机的分级：

Ⅰ级突发公共事件：后果极其严重，其影响超出本身范围。（省、中央政府）

Ⅱ级突发公共事件：表示其规模大，后果特别严重，一个市以内或两个市以上。（省级）Ⅲ级突发公共事件：表示后果严重，影响范围打，一个县以内波及两个县以上。（市级）Ⅳ级突发公共事件：表示其影响局限在社区和基层范围内。（县级）

47.公共危机的分期：

斯蒂文·芬克，四阶段论：潜伏期，危机突发期，危机蔓延期，危机解决期。

罗伯特·希斯，四个阶段即4R模型：缩减，预备，反应，恢复。

米特罗夫，五阶段模型：信号侦测，准备和预防，损失控制，恢复，学习。

其他学者：危机前，危机中，危机后。

薛澜、钟开斌：预警期，爆发期，缓解期，善后期。