项目或股权融资财务顾问协议
合同书
甲方：深圳XXX有限公司
乙方：深圳XXX投资管理有限公司
鉴于甲方出于企业长期发展存在引进投资者及融资上市的需要，乙方拥有相关资源及丰富的融资上市经验，就XXX项目（包括其子公司、关联公司、项目公司），经双方协商就甲方委托乙方作为甲方引进投资者顾问事宜达成如下协议：第一条声明与保证
（一）甲方的声明与保证
1、甲方声明，甲方具有完全的权利及能力订立本合同；
2、甲方保证，甲方根据本合同提供的任何资料、文件均是全面、真实与
有效的，且不会构成误导；
（二）乙方的声明与保证
1、乙方声明，乙方具有完全的权利及能力订立本合同；
2、乙方声明，乙方有足够的能力履行本合同；
3、乙方保证，乙方根据本合同提供的资料、文件均是全面、真实与有效
的，且不会构成误导；
第二条双方的责任、义务
（一）甲方的责任、义务
1.在许可的范围向乙方授权，为甲方引荐投资方；
2.向乙方提供必要的融资所需资料，包括自行完成中英文版的商业计
划书，为乙方开展与本合同有关的工作提供便利条件。
3.按本合同约定向乙方支付财务顾问费；
4.及时向乙方通告与投资方及相关方融资工作进展的情况，并提供有
关文件的复印件。
5.甲方在每次与乙方引荐的不同的投资者洽谈之前，必须与乙方就不同
的投资者分别签订《投资方联系确认函》（见附件一）。
（二）乙方的责任、义务
1.在许可的范围接受甲方授权，为甲方引荐投资方；
2.协助甲方制作和出具投资方所需资料以及解答投资方的询问；
3.按本合同约定收取甲方支付的财务顾问费；
4.联络甲方与投资方的商务洽谈事宜，协助甲方与投资方进行谈判。
5.联系并筛选适合的投资者，并在每次引荐不同的投资者与甲方洽谈
之前，与甲方签订《投资方联系确认函》（见附件一）
第三条财务顾问费及其支付方式
经协商，一：甲方同意向乙方以现金或转帐方式支付财务顾问费。
财务顾问费，按实际总融资额的百分之三（3%）提取。
1、财务顾问费支付期限与方式
（1）财务顾问费用按由乙方引进的投资总融资额（包括但不只限于股权融资、其他方式融资）的百分之三（3%）提取。此投资总融资额包括：由乙方引进的投资方（含与投资方有关联的并参与该项目投资行为的公司或个人）参与的直接投资或间接投资的融资额以及对此项目的未来追加投资的融资额。（投资方为《投资方联系确认函》中予以确认的投资方）。
（2）就乙方每个引进的投资者，甲方及其子公司或关联公司在所谈及的项目中，若和是乙方引进的投资者交易成功，并甲方与投资者签定的合同以实际履行的情况下，必须支付乙方不低于在本条款中的财务顾问费收费比例的费用，每次就乙方引进的投资者在同意此合同条款基础上签署补充合同。
（3）财务顾问费支付方式分两种：
第一种：在投资者同意且甲方获知的情况下，乙方应得的财务顾问费在境
外直接由投资者按实际支出的投资额及本合同规定的佣金比例一次性支付给乙方，操作会在相关文件体现，特别是在甲方和投资者的投资合同里注明乙方的费用直接从投资者汇入乙方指定的银行帐户；如果投资者给项目方的资金是通过监管机构（Escrow Agent）的监管帐号(Escrow Account)支付的，此种乙方顾问费的支付方式必须体现在付款指令文件中。此种顾问费支付方式可以为乙方首选方式；
第二种：在因投资方的原因暂未采纳第一种支付方式时，在甲方与乙方引进的投资者签署投资合同后三个工作日内，投资融资款到达之前，甲方把乙方应得的财务顾问费存入双方认可并指定的香港有公信力的机构（香港的银行或律师行）的共同帐户，并委托该机构作资金监管，当投资融资款到达甲方指定账户后一个工作日内银行或律师行立即将乙方之佣金汇入乙方指定的帐户。若投资者的融资款没有在投资合同约定的日期到达甲方账户，甲方可在此期间暂不需支付乙方顾问费。倘若投资者融资款一旦实施，甲方必须按合同规定的佣金比例一次性支付给乙方。
付款帐号：
户名：深圳XXX投资管理有限公司
帐号：
开户行：
二.财务顾问费附加条款
甲方同意：若乙方引进的是战略投资者，其资本运作超出本项目投资范围且使之成功上市，甲方将另按投资者投资总额的百分之二（2%）支付给乙方。支付方式为：
甲方将此百分之二（2%）按其股票内部实际发行价格折算成股票，在上市后三个工作日内一次性办妥股票转让手续给乙方。
第四条甲、乙双方应高度保守对方商业机密，任何一方不得向无关人员泄露
真实情况，最大限度地减少知情人员，以确保本合同所述工作的顺利进行。乙方为甲方制作的融资文件仅供甲方与乙方引进的投资方使用，甲方不得与非乙方引进的投资方使用。若甲方违反此规定，和非乙方引进的投资方合作成功，乙方依然按上述佣金比例收取财务顾问费。
第五条在本合同执行过程中，甲、乙任何一方未履行合同约定的义务，履约方有权解除合同并要求违约方承担相应的责任并赔偿履约方相应的损失。
第六条终止条款
合同在下列情况下自动终止：
1、因不可抗力因素或国家政策原因，使本合同无法继续执行；
2、甲方付清顾问费；
3、甲方有违法、违规或欺诈行为。
4、乙方没有在规定的时间内成功引进投资者。
第七条违约条款
1、甲方违约
若甲方单方面解除本合同，应承担违约责任，乙方已收取的财务顾问费不退还给甲方。
若甲方迟延支付应向乙方支付的财务顾问费，应承担违约责任，除支付财务顾问费外，每逾期一日，按应付款项的百分之一（1%）支付违约金。
2、乙方违约
若乙方单方面解除本合同，应承担违约责任，则此前所收取财务顾问佣金全额退还给甲方；
第八条不可跨越条款
甲方及其相关机构和人员在此项目和未来的项目中，都不能跨过乙方直接与乙方引荐的投资者（包括该投资者的分支或关联机构）洽谈交易而不付财务顾问费给乙方，并应及时告知乙方项目进度,如甲方违约，甲方要以乙方应得之顾问费的双倍
赔偿给乙方。
第九条争议的解决
甲、乙双方若遇无法协商解决的分歧，应当提交仲裁机构进行仲裁，双方选择仲裁机构为：中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会。仲裁不成则可向法院提起诉讼。本合同应受中国大陆法律及香港法律的约束和解释，依据本合同的任何诉讼或索赔双方都同意并接受中国大陆及香港有司法管辖权限的法庭的最终裁决。
第十条通知或通讯
本合同任何一方向另一方发出本合同规定的任何通知或通讯，根据具体情况可用中文或英文书写，以邮寄或传真、电子邮件形式发送；按本合同发出的通知或通讯，信件递交邮局后五日视为收件日期；如以传真或电子邮件发送，发出后一个工作日应视为收件日期。
第十一条本合同有效期暂定为三年（自签字之日算起）。若融资成功，考虑到甲方上市需要延长合作时间，双方届时则无条件签署延长合作协议并将它作为本合同不可分割部分。未尽事宜，由甲、乙双方协商解决。
第十二条本合同一式四份，甲、乙双方各执两份，自双方及其法人（授权）代表签字盖章后正式生效。
甲方：深圳XXX有限公司
法人（授权）代表：
乙方：深圳XXX投资管理有限公司
法人（授权）代表：
附件一：
投资方联系确认函
甲方：深圳XXX有限公司
乙方：深圳XXX投资管理有限公司
现甲方和乙方介绍的公司就甲方私募融资事宜具有实质性接触的意向，特确认该公司为乙方推荐的投资方（含与投资方有关联的并参与该项
目投资行为的公司或个人）。甲方及其相关机构和人员在此项目和未来的项目中，都不能
跨过乙方直接与乙方引荐的投资者洽谈交易而不付财务顾问费给乙方，并应及时告知乙
方项目进度及向乙方提供相关文件。
本投资方联系确认函具有法律效力，一式四份，甲乙双方各执两份，自双方及其法人（授权）代表签字盖章后正式生效。
甲方：深圳XXX有限公司（盖章）
法人（授权人）：（签字）
乙方：深圳XXX投资管理有限公司（盖章）
法人（授权人）：（签字）
年月日高考是我们人生中重要的阶段，我们要学会给高三的自己加油打气
财务顾问协议模板
编号：_______________本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载 财务顾问协议模板 甲方：___________________ 乙方：___________________ 日期：___________________ 说明：本合同资料适用于约定双方经过谈判、协商而共同承认、共同遵守的责任与 义务，同时阐述确定的时间内达成约定的承诺结果。文档可直接下载或修改，使用 时请详细阅读内容。
甲方： 住所： 法定代表人： 乙方： 住所： 法定代表人： 甲、乙双方经友好协商，甲方拟聘请乙方作为其投资并购之财务顾问，为甲方提供有关财务顾问服务，现就双方合作的具体内容订立本协议，以资信守： 一、财务顾问的委任 甲方拟聘任乙方作为其财务顾问，为甲方之投资并购提供财务顾问服务；乙方同意按本协议约定之条款和条件接受此委任。 二、财务顾问服务内容 1. 投资顾问服务 1.1 为甲方寻找合适之标的企业，与标的企业主要股东暨核心管理团队
接洽，了解标的企业股东出售股权的意愿、股权转让价格、转让比例等。 1.2 协助甲方对标的企业进行尽职调查，尽职调查的范围包括但不限于： 梳理标的企业的业务及经营状况，包括行业分析、业务结构分析、经营业绩分析等，以判断标的企业的业务增长点及业务增长趋势； 1.2.1 梳理标的企业的财务状况，包括其收入及利润的稳定性、可持续性，现金流状况，资产及负债等； 1.2.2 梳理标的企业的法律问题，包括其历史沿革的合法合规性、潜在的法律风险、或有债务、诉讼及担保情况等。 1.2.3 就上述调查结果，乙方应形成尽职调查报告提报甲方。 1.3 协助甲方确定并协调相关中介机构工作（会计师事务所、评估师事务所、律师事务所），针对有关疑难问题提供顾问意见。 1.4 根据甲方确定的谈判策略，协助甲方与标的企业主要股东暨核心管理团队进行谈判。 1.5 根据甲方要求及谈判结果，设计投资方案和主要交易条件，包括但不限于：股权转让价格及估值调整机制、转让对价支付方式/ 比例、税收筹划及避税安排等。 1.6 协助甲方草拟或修订相关协议条款，包括但不限于合作意向书、投
财务顾问协议书模板
公司名称 与 公司名称 财务顾问协议书 年月 中国﹒
财务顾问协议书 甲方： 法定代表人： 地址： 乙方： 法定代表人： 地址： 甲方决定围绕乙方承办的“四板投融资常态化路演活动”，在包括每期路演活动优先参会资格、路演活动前期优质路演项目推介、前期项目尽职调查、专项基金成立及管理、基金份额销售等方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。根据《中华人民国合同法》等有关法律、法规的规定，甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。 一、服务容 （一）日常咨询服务： 1．政策法规咨询：乙方及时提供与区域性市场相关的国家政策、法律法规等，并为甲方在四板市场展业提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助甲方正确理解与运用。 2．投融资咨询：当甲方在区域性股权市场进行四板投融资常态化路演项目投资与重大资金运用时，或甲方有筹融资需求时，乙方为甲方提供基本的筹融资咨询服务。
3．产业、行业信息：乙方向甲方提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告。 4．项目发布：乙方利用自身区域资本市场的资源优势，及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运 营方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的交易平台进行项目的发布和推介（须经乙方技术处理）。 （二）专项顾问服务： 1．四板投融资常态化路演活动：乙方为甲方提供每月一期，每期5家优质项目闭门路演活动。 2．投资顾问：乙方为甲方在常态化路演所筛选的项目投资提供方案策划、项目评价和相关中介服务，协助甲方进行项目价值判断。 3．兼并收购顾问：乙方为甲方兼并收购基金物色、筛选目标公司；实施尽职调查；对目标公司进行合理评估，协助分析和规避财务风险、法律风险；协助制定和实施并购方案；协助甲方与政府部门、监管机构的沟通和协调；协助有关文件的报备和审批。 4．管理层收购及员工持股计划：甲方项目企业管理层和员工持股方案的设计；收购主体的设计和组建；收购融资方案设计和支持；相关部门的沟通和协调，协助有关文件的报备和审批。 5.基金管理咨询：乙方为甲方在基金发起设立、募集、投资、投后管理、退出等环节提供咨询服务。 6. 专项约定：
财务顾问协议书详细版
融资服务委托合同书 甲方： 乙方：银度投资管理（上海）有限公司 鉴于： 甲方有委托乙方作为融资服务顾问的意向。乙方是专业从事资本运营的投资管理专业机构。甲乙方双方协商同意，乙方作为甲方融资服务顾问，为甲方的融资或并购提供信息、意见、建议，制作技术性方案及引入资金。双方同意下列条款： 第一条范围及权限 1.1甲方委托乙方作为甲方融资服务顾问，授权乙方为甲方的融资提供信息、意见、建议，制作技术性方案及引入资金。为此，乙方同意接受甲方的聘用。 1.2本合同乙方工作范围包括：为甲方融资提供信息、意见、建议，制作技术性方案及引入资金，协助甲方获得最大限度的资金，以保证甲方各个项目的完成。甲方其他业务领域不在本合同约定范围内。且，乙方履行本合同的标准为其下之一： 1、为甲方融入增资扩股资金； 2、为甲方及其股东实现被收购或并购或转让股份。 第二条甲方的职责 2.1甲方应及时向乙方提供有关业务所需的信息数据，便于甲乙双方共同洽商有关事宜。 2.2甲方对于本企业内部的任何可能影响融资履行的变动，应及时通知乙方并提供详细资料。 2.3甲方应与乙方经常沟通，接受乙方合理的方案和建议，不得指示乙方完成违反国家法律规定的融资任务。 2.4 甲方必须保证所提供的一切有关项目的信息都是真实的、确切的。
2.5 甲方应将直接与甲方联系的投资方的资料及情况转交给乙方，以便乙方开展相关工作。 2.6 在接受乙方安排的与投资方面谈之后，甲方有义务签署见面确认函，以确认见面安排，见面确认函证明已安排投资商，已开始了服务，经乙方提供服务，融资成功后甲方应履行条款，向乙方支付本合同所约定佣金费用，经甲方工作人员签字后，确认函有效。 第三条乙方的职责 3.1本合同生效后，乙方有义务为甲方融资商业计划书提出可行性建议，并为甲方融资安排时间计划表，并尽快了解甲方实际情况，以便尽早开始融资工作的开展。 3.2在甲方经乙方认可，与其他投资主体洽谈融资事宜时，乙方应为甲方提供技术性协助。 3.3乙方下属的系列投资沙龙是旨在为投资商与甲方之间进行一对一高效的投资、咨询与交流的平台，活动在全国各地不定期举行。合同期间，甲方作为乙方服务对象可享受以下权利：（1）活动参与权：合同期间，免费参加所有由乙方或乙方关联方-在全国各地主办及承办的投资与融资类活动，包括投融资大会以及乙方旨在一对一对接项目的“私密对接会”会议； （2）融资顾问权：甲方作为服务对象，享受乙方在商业计划书编写咨询、指导、顾问方面的服务。乙方有义务帮助指导甲方计划书的编写以及与计划书相关的公司架构、战略、团队、融资财务模型等方面策划。 （3）项目推荐权：乙方有必要在甲方完成商业计划书后，为甲方制定投资人的投资计划，此计划包括并不限于各种活动、按地区或行业分的投资商推荐名单，推荐方式包括并不限于电话推荐、见面约谈、私密对接会一对一等方式。在综合分析投资人反馈的信息后，甲乙双方根据市场情况商量下一步的推荐计划与补充部分。 3.4在本合同有效期内，未经甲方书面同意，乙方不得： （1）除甲方授权的有关事项外，擅自为甲方代理其他任何事项； （2）以甲方的名义允诺或解决任何事宜，或以甲方的信用作担保，或代表甲方做出任何保证或陈述，或使甲方承担任何责任或业务； （3）不论以任何方式从甲方处所获得的信息资料，皆属秘密，仅能为服务于甲方所用，不
常年财务顾问协议书模板
常年财务顾问协议书模板 Annual financial consultant agreement template 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：____ 年 ____ 月 ____ 日 合同编号：XX-2020-01
常年财务顾问协议书模板 前言：合同是民事主体之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。依法成立的合同，受法律保护。本文档根据合同内容要求和特点展开说明，具有实践指导意义， 便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 甲方： 法定代表人： 地址： 乙方： 法定代表人： 地址： 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《商业银行中间业务暂行规定》等有关法律、法规的规定，甲方决定在企业改制、收购兼并、管理层收购（mbo）、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。 一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用
乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。日常咨询服务为基本服务;专项顾问服务为选择性服务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。 1、日常咨询服务 1）服务内容 （1）政策法规咨询：乙方利用本行财务顾问网络及时发布与资本运营相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。 （2）企业项目发布：乙方利用自身全国性商业银行的资源优势，及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的网络平台进行项目的发布和推介（须经乙方技术处理）。 （3）财务咨询：为客户提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询，推介银企合作的创新业务品种，为客户资金风险管理和债务管理提供财务咨询。
融资财务顾问协议文本
融资财务顾问协议文本 Effectively restrain the parties’ actions and ensure that the legitimate rights and interests of the state, collectives and individuals are not harmed ( 协议范本 ) 甲方：______________________ 乙方：______________________ 日期：_______年_____月_____日 编号：MZ-HT-043654
融资财务顾问协议文本 甲方：___________________________ 乙方：______管理有限公司 甲方因经营管理的需要，聘请乙方担任财务顾问，以对甲方旗下及关联公司的私募融资活动提供特定的财务顾问服务，乙方接受甲方的聘请。甲乙双方在平等互利和真诚合作的基础上，经友好协商，就有关事项达成如下协议： 1.乙方在担任甲方财务顾问期间，就以下工作范围为甲方及其关联公司提供服务： 1.1对甲方的一般性融资活动做出建议; 1.2协助甲方准备各种市场推介文件，包括融资商业计划书、财务模型、融资估值方案等; 1.3为甲方提供融资交易服务，包括寻找投资人、协助甲方与投
资人就融资意向、结构设计、尽职调查等方面进行磋商谈判，以期促成投资协议的最终签署; 1.4积极促进各方根据投资协议按时进行股权与投资资金的交割; 1.5乙方应按照本协议条款完成甲方委托的工作事项，由乙方组织其资源和机构在协议约定的范围内为甲方提供及时、勤勉尽责的专业服务; 1.6乙方应及时将私募股权/债权融资的进展情况通告甲方，并根据甲方的要求和市场的变化及时对项目的实施方案进行调整; 1.7乙方成立专业项目小组负责乙方、甲方及乙方向甲方推荐的投资人之间关于本次融资工作的协调与配合。 2.甲方在本协议履行期间，将提供以下条件以配合乙方工作： 2.1成立专门的小组或指定负责人，以配合乙方实施本项目; 2.2及时、真实、准确、完整地向乙方提供工作所需的文件、资料及融资相关情况的陈述说明; 2.3按本协议约定支付财务顾问费用。
财务合作协议书范本
财务合作协议书范本 甲方： 身份证号： 住所： 乙方： 身份证号： 住所： 本着“平等、守信、双赢”的原则，为达成甲乙双方在企业财务顾问方面紧密合作，经友好协商，特签订本协议书，以资信守。 第一条、在乙方的密切配合下，甲方利用自身网络、信息、人才等方面的优势，为乙方提供常年财务顾问服务。常年财务顾问指甲方针对乙方近期经营管理需求和远期发展战略目标，在全面诊断、评价的基础上，为乙方提供整体发展战略实施方案，根据乙方发展的不同阶段，在一定期限内分步确定工作重点并组织实施的服务。 第二条、乙方自愿聘请甲方为常年财务顾问。甲方委派指定人员为乙方财务顾问，提供常年财务顾问服务。 第三条、常年财务顾问采用定期合作、有偿服务的方式进行。本协议合作期间为______年______月______日至______年______月______日。
第四条、本协议合作期间的费用。总服务费用为元,具体付费时间和金额为：____________。 第五条、经双方协商确定本次常年财务顾问甲方提供的服务内容，具体包括以下各项内容（打“√”选择） 1、日常服务：□信息咨询；□企业诊断；□业务培训；□商务谈判；□高峰交流；□公司管理咨询；□其他。 2、增值服务：□甲方研究产品。 3、企业理财咨询服务：□企业投资咨询；□企业融资咨询；□财务管理咨询。 （1）信息咨询 根据乙方需求，提供国家宏观经济运行、行业分析、金融财经信息等方面的信息咨询。 （2）企业诊断 对乙方的经营、管理、财务等运行状况进行分析，指出乙方存在的问题，并进行改进方案策划。 （3）业务培训 为乙方提供投融资政策与法规、财务管理、银行业务、从业人员个人理财计划等方面的培训。 （4）商务谈判 收集乙方商务谈判涉及的背景资料，参与商务谈判，为乙方商务谈判提供金融方面的智力支持。 （5）高峰交流
财务顾问协议(上市公司收购)
财务顾问协议（上市公司收购）Financial advisory agreement (acquisition of listed companies) 合同编号：XX-2020-01 甲方：___________________________乙方：___________________________ 签订日期：____ 年 ____ 月 ____ 日
财务顾问协议（上市公司收购） 前言：合同是民事主体之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。依法成立的合同，受法律保护。本文档根据合同内容要求和特点展开说明，具有实践指导意义，便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 本协议由下列各方于年月日于中国市订立: 甲方： 住所地： 法定代表人： 乙方： 住所地： 法定代表人： 鉴于： 1、甲方系在中华人民共和国境内依法设立并有效存续的企业法人。 2、甲方拟收购中国境内上市公司的股份，并对其进行重大资产重组，从而实现借壳上市（以下简称“本次收购”）。
3、乙方系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国 公司法》依法成立的综合类券商暨保荐机构,为从事财务顾问、证券发行、承销及代理证券交易的专业机构;乙方长期从事中 国企业的股份制改造、财务顾问及证券承销（保荐）业务,具 备有丰富工作经验的专业人员。 4、为确保甲方本次收购符合国家法律、法规、规章、中 国证监会有关规范性文件和深圳证券交易所上市规则的规定，甲方决定聘请乙方作为本次收购的财务顾问，乙方接受甲方的聘请。 经双方友好协商，就甲方聘请乙方担任本次收购的财务 顾问事宜达成协议如下： 第一条释义 除非本协议另有规定，下列词语具有以下含义： 1、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 2、证券交易所：指深圳证券交易所。 3、目标公司：指甲方拟收购股份的上市公司。 4、项目人员：指乙方为甲方本次收购现场提供服务的工 作人员。
融资财务顾问协议-融资合同
融资财务顾问协议_融资合同中小企业融资财务顾问协议 中小企业融资财务顾问协议一 文件号： 甲方： 地址： 乙方：**创业投资有限公司 地址：**国际大厦1007室 甲乙双方经过平等友好协商，就甲方聘请乙方担任甲方的私募中小企业融资财务顾问事宜，一致达成如下协议： 一、服务范围 在甲方私募中小企业融资过程中，甲方同意乙方组织相关资源和机构为甲方提供的财务顾问服务范围如下： 1、对甲方进行尽职调查。 2、根据甲方企业情况对项目进行重新定位并进行论证。 3、协助公司编制商业计划书、盈利预测和管理层分析。 4、为甲方设计私募方案并编制私募中小企业融资计划书（包括中小企业融资定价、中小企业融资方式、资金用途安排等）。
5、向潜在的投资人披露中小企业融资信息。 6、为甲方寻找、选择、确定合格的投资者，并取得甲方的确认。 7、协助甲方完成投资意向书的条款分析，并与投资人签订《投资意向书》。 8、协助甲方完成投资人的尽职调查工作。 9、协助甲方通过投资者对公司财务状况、盈利预测的复核或审计工作。 10、协助甲方与投资者进行商业谈判，保障公司老股东的利益。 11、协助甲方和第三方机构完成最终的《投资协议条款》分析、签署最终的投资协议，相关的资金操作安排。 12、乙方可对甲方直接投资。 二、双方的义务 （一）甲方的义务 1、甲方应根据乙方的要求，及时和完整地向乙方提供公司有关情况和资料，并且保证该资料的真实性、完整性和合法性。 2、私募中小企业融资过程中，甲方应密切与乙方配合并指定专人负责与乙方项目小组人员的联络和沟通。 3、甲方应严格按照协议条款及时向乙方支付费用。
4、甲方应对乙方提供的方案和材料严格保密，不得向无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。甲方承担因泄密所造成损失的赔偿责任。 （二）乙方的义务 1、乙方应按照本协议条款完成甲方委托的工作事项，由乙方组织其资源和机构在协议约定的范围内为甲方提供及时、勤勉尽责的专业服务。 2、乙方应及时将私募中小企业融资的进展情况通告甲方，并根据甲方的要求和市场的变化及时对项目的实施方案进行调整。 3、乙方成立专业项目小组负责与甲方、中介机构、政府部门等相关部门机构的日常工作协调与配合。 4、企业员工工资制度(最新精编)(27个doc 4个ppt)乙方应对甲方提供的企业资料严格保密，不得向任何无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。乙方承担因泄密给对方造成损失的赔偿责任。 三、如何打造高绩效团队建设(11个ppt 3个doc)费用 （一）财务顾问费用 作为乙方向甲方提供专业中小企业融资服务的对价，甲方在私募中小企业融资到位后的5个工作日内向乙方支付私募中小企业融资资金总额5%的财务顾问费用。该中小企业融
常年财务顾问协议书(标准版)
编号：_________________ 常年财务顾问协议书 甲方：________________________________________________ 乙方：________________________________________________ 签订日期：_________年______月______日
甲方： 法定代表人： 地址： 乙方： 法定代表人： 地址： 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《商业银行中间业务暂行规定》等有关法律、法规的规定，甲方决定在企业改制、收购兼并、管理层收购(mbo)、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。 一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用
乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。日常咨询服务为基本服务;专项顾问服务为选择性服务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。 1、日常咨询服务 1)服务内容 (1)政策法规咨询：乙方利用本行财务顾问网络及时发布与资本运营相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。 (2)企业项目发布：乙方利用自身全国性商业银行的资源优势，及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的网络平台进行项目的发布和推介(须经乙方技术处理)。 (3)财务咨询：为客户提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询，推介银企合作的创新业务品种，为客户资金风险管理和债务管理提供财务咨询。
引入投资者财务顾问协议
合同书 甲方：xx企业管理有限公司 乙方：xx企业管理有限公司 鉴于甲方出于企业长期发展存在引进投资者的需要，乙方拥有相关资源及丰富的投资经验，就xx大厦项目（包括其子公司、关联公司、项目公司），经双方协商就甲方委托乙方作为甲方引进投资者顾问事宜达成如下协议：第一条声明与保证 （一）甲方的声明与保证 1、甲方声明，甲方具有完全的权利及能力订立本合同； 2、甲方保证，甲方根据本合同提供的任何资料、文件均是全面、真实 与有效的，且不会构成误导； （二）乙方的声明与保证 1、乙方声明，乙方具有完全的权利及能力订立本合同； 2、乙方声明，乙方有足够的能力履行本合同； 3、乙方保证，乙方根据本合同提供的资料、文件均是全面、真实与有 效的，且不会构成误导； 第二条双方的责任、义务 （一）甲方的责任、义务 1.在许可的范围向乙方授权，为甲方引荐投资方；
2.向乙方提供必要的所需资料，包括自行完成中英文版的商业计划书， 为乙方开展与本合同有关的工作提供便利条件。 3.按本合同约定向乙方支付财务顾问费； 4.及时向乙方通告与投资方及相关方投资工作进展的情况，并提供有 关文件的复印件。 5.甲方在每次与乙方引荐的不同的投资者洽谈之前，必须与乙方就不 同的投资者分别签订《投资方联系确认函》（见附件一）。 （二）乙方的责任、义务 1.在许可的范围接受甲方授权，为甲方引荐投资方； 2.协助甲方制作和出具投资方所需资料以及解答投资方的询问； 3.按本合同约定收取甲方支付的财务顾问费； 4.联络甲方与投资方的商务洽谈事宜，协助甲方与投资方进行谈判。 5.联系并筛选适合的投资者，并在每次引荐不同的投资者与甲方洽谈 之前，与甲方签订《投资方联系确认函》（见附件一） 第三条财务顾问费及其支付方式 经协商，甲方同意向乙方以现金或转帐方式支付财务顾问费。财务顾问费，按实际总投资额的百分之一（1%）提取。 1、财务顾问费用按由乙方引进的投资总额（包括但不只限于股权转让、产权交易及其他方式融资）的百分之一（1%）提取。此投资总额包括：由乙方引进的投资方（含与投资方有关联的并参与该项目投资行为的公司或个人）参与的直接投资或间接投资的总额以及对此项目的未来追加投资的金额。（投资方为《投资方联系确认函》中予以确认的投资方）。 2、就乙方每个引进的投资者，甲方及其子公司或关联公司在所谈及的项
公司并购财务顾问协议范本
( 协议范本 ) 甲方：_____________________________ 乙方：_____________________________ 日期：__________年______月______日 精品合同 / Word文档 / 文字可改 公司并购财务顾问协议范本 The agreement concluded by the parties after reaching a consensus through equal consultation stipulates the mutual obligations and the rights they should enjoy.
公司并购财务顾问协议范本 甲方：______________________ 法定代表人：______________________ 地址：______________________ 联系人：______________________ 联系电话：______________________ 乙方：______________________ 执行事务合伙人：______________________ 地址：______________________ 联系人：______________________ 联系电话：______________________ 鉴于： 甲方有资本市场的并购需求，乙方为甲方推介了多家并购方(以上市公司为主)以实现甲方被部分或者
整体并购之目的，非乙方介绍的并购方不受本合同全部条款之约束。基于平等互利的原则，经友好协商 ，根据《中华人民共和国合同法》及其他相关法律规定，于________年____月在北京市订立本协议，以昭信 守。 一、释义 1、甲方：本协议中涉及的甲方系依据《中华人民共和国公司法》及其它相关法律、法规之规定设立并 有效存续的有限责任公司，法定代表人为：，公司营业执照注册号为：978。 2、乙方：本协议中涉及的乙方系依据《中华人民共和国公司法》及其它相关法律、法规之规定设立并 有效存续的合伙企业，执行事务合伙人为：，合伙企业营业至少注册号为：3101428。 3、本项目：甲方同意将其各股东持有的公司部分或全部股权按照与乙方推介的并购方(以上市公司为
融资方财务顾问协议(模板)
项目 财务顾问协议 本《财务顾问协议》（以下简称“本协议）由以下双方签署： 甲方： 法定代表人： 住所： 乙方：北京大盟汇信投资管理有限公司 法定代表人： 住所： 鉴于： （1）甲方系________________公司，具有融资意向，有意委托乙方担任其财务顾问，负责为甲方就_______________项目物色符合甲方要求的投资人或确定其他融资渠道以取得其业务发展所需资金（以下简称“融资”）；（2）乙方作为专业投资咨询公司，具有为甲方提供所需服务的财务顾问服务能力，并同意接受甲方的该等委托为甲方提供财务顾问服务。 经友好协商，双方就甲方委托乙方为其提供财务顾问服务事宜达成如下协议，以资共同遵照执行： 1委托事项及委托内容 甲方委托乙方、乙方接受委托，为甲方就“融资”提供财务顾问服务，包括但不限于如下服务： 1.1真实、完整地向甲方物色并介绍投资人； 1.2应甲方要求确定融资渠道；如甲方愿意通过信托渠道融资，乙方应提供
候选信托公司，协助设计信托产品结构等服务，并在信托产品意向达成 后，为甲方提供优质的客户； 1.3安排甲方与投资人、信托公司见面、谈判； 1.4协助甲方和投资人设计融资方案； 1.5协助甲方整理并向投资人、信托公司提供有关资料； 1.6推荐并协调会计师事务所、律师事务所等相关中介机构开展工作； 1.7应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询； 1.8安排商务谈判并促成甲方与有关方面签订具有法律效力的融资协议书或 其他类似法律文件（以下简称“投资协议”）。 2委托期限 甲方对乙方的委托期限为自本协议生效之日起的年；若委托期限届满，乙方提供的投资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。 3排他性与非僭越 3.1委托期间，甲方不应就本协议项下的委托事项委托其他任何第三方； 3.2在本协议签署后年内，甲方将不越过乙方直接与乙方物色并向甲方推 荐的投资人和或信托公司进行包括但不限于融资接触、谈判或签署 任何投融资协议。 4甲方的责任和义务 4.1就乙方承办委托事项及时向乙方提供必要的要求和真实准确的文件资 料； 4.2配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件；如通过信托渠道融资则 甲方应提供合格的资质及抵(质)押和担保条件； 4.3应对乙方推荐投资人、信托公司的建议及时做出回应，并安排与投资人、 信托公司会谈； 4.4根据本协议约定及时向乙方支付财务顾问费用和报酬；
常年财务顾问协议书(标准范本)新
常年财务顾问协议书新 In accordance with the relevant provisions and clear responsibilities and obligations of both parties, the following terms are reached on the principle of voluntariness, equality and mutual benefit. 甲方：__________________ 乙方：__________________ 签订日期：__________________ 本协议书下载后可随意修改
协议编号：YH-FS-995208常年财务顾问协议书新 说明：本服务协议书根据有关规定，及明确双方责任与义务，同时对当事人进行法律约束，本着自愿及平等互利的原则达成以下条款。文档格式为docx可任意编辑使用时请仔细阅读。 甲方：_________ 法定代表人：_________ 地址：_________ 乙方：_________ 法定代表人：_________ 地址：_________ 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《商业银行中间业务暂行规定》等有关法律、法规的规定，甲方决定在企业改制、收购兼并、管理层收购（mbo）、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。 一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用
日常咨询服务： （一）服务内容 1．政策法规咨询：乙方利用本行财务顾问网络及时发布与资本运营相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。 2．企业项目发布：乙方利用自身全国性商业银行的资源优势，及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的网络平台进行项目的发布和推介（须经乙方技术处理）。 3．财务咨询：为客户提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询，推介银企合作的创新业务品种，为客户资金风险管理和债务管理提供财务咨询。 4．投融资咨询：当企业进行项目投资与重大资金运用时，或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本的投融资咨询服务。 5．产业、行业信息与业务指南：乙方利用本行财务顾问网提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关
上市公司收购财务顾问协议
上市公司收购财务顾问协议 甲方：________________________ 乙方：________________________ 签订日期：____ 年____ 月____ 日 甲方： 住所地： 法定代表人:
乙方： 住所地： 法定代表人: 鉴于： 甲方系在中华人民共和国境内依法设立并有效存续的企业法人。 甲方拟收购中国境内上市公司的股份，并对其进行重大资产重组，从而实现借壳上市（以下简称“本次收购”）。 乙方系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法成立的综合类券商暨保荐机构，为从事财务顾问、证券发行、承销及代理证券交易的专业机构；乙方长期从事中国企业的股份制改造、财务顾问及证券承销（保荐）业务，具备有丰富工作经验的专业人员。 为确保甲方本次收购符合国家法律、法规、规章、中国证监会有关规范性文件和 证券交易所上市规则的规定，甲方决定聘请乙方作为本次收 购的财务顾问，乙方接受甲方的聘请。 经双方友好协商，就甲方聘请乙方担任本次收购的财务顾问事宜达成协议如下： 第一条释义 除非本协议另有规定，下列词语具有以下含义： 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 证券交易所：指证券交易所。 目标公司：指甲方拟收购股份的上市公司。 项目人员：指乙方为甲方本次收购现场提供服务的工作人员。 第二条财务顾问工作内容
2.1乙方作为甲方本次收购财务顾问的工作内容为: (1)对甲方进行尽职调查； (2)协助甲方寻找本次收购的目标公司； (3)协助甲方以及甲方聘请的会计师事务所、律师事务所和评估师事务所草拟本次收购 的整体方案并进行法律、财务等方面的可行性研究，并出具研究报告； (3)组织本次收购工作小组； (4)编制甲方本次收购的工作时间表； (5)协助甲方对目标公司的财务状况进行调查，并出具尽职调查报告； (6)组织协调会计师事务所、律师事务所和评估师事务所等中介机构进行本次收购的相 关工作； (7)协助甲方制作有关本次收购的相关文件； (8)协助甲方与中国证监会和证券交易所的沟通协调，确保本次收购的顺利进行； (9)协助甲方做好信息披露工作； (10)为本次收购出具独立财务顾问报告(如有必要时) 。 第三条甲方的义务 3.1如实向乙方提供与本次收购有关的反映甲方真实情况的资料、文件，包括但不限于： (1)甲方依法成立并依法从事所属业务的法律文件； (2)甲方的近三年经审计的财务报告； (3)甲方资产情况及有关资产的权属证明文件； ⑷甲方负债情况和或有负债情况; （5）甲方拟购买、出售或置换的相关资产负债情况； （6）甲方参与或可能参与的重大诉讼、仲裁情况。 3.2在乙方根据本协议对甲方、甲方的分支机构或与本次收购相关的单位进行实地考察时，甲方应为乙方提供工作便利，并及时提供乙方所需的文件。
项目或股权融资财务顾问合同范本
甲方： 乙方： 鉴于甲方出于企业长期发展存在引进投资者及融资上市的需要，乙方拥有相关资源及丰富的融资上市经验，就项目（包括其子公司、关联公司、项目公司），经双方协商就甲方委托乙方作为甲方引进投资者顾问事宜达成如下协议： 第一条声明与保证 （一）甲方的声明与保证 1、甲方声明，甲方具有完全的权利及能力订立本合同； 2、甲方保证，甲方根据本合同提供的任何资料、文件均是全面、真实与有效的，且不会构成误导； （二）乙方的声明与保证 1、乙方声明，乙方具有完全的权利及能力订立本合同； 2、乙方声明，乙方有足够的能力履行本合同； 3、乙方保证，乙方根据本合同提供的资料、文件均是全面、真实与有效的，且不会构成误导； 第二条双方的责任、义务 （一）甲方的责任、义务 1.在许可的范围向乙方授权，为甲方引荐投资方； 2.向乙方提供必要的融资所需资料，包括自行完成中英文版的商业计划书，为乙方开展与本合同有关的工作提供便利条件。 3.按本合同约定向乙方支付财务顾问费；
4.及时向乙方通告与投资方及相关方融资工作进展的情况，并提供有关文件的复印件。 5.甲方在每次与乙方引荐的不同的投资者洽谈之前，必须与乙方就不同的投资者分别签订《投资方联系确认函》（见附件一）。 （二）乙方的责任、义务 1.在许可的范围接受甲方授权，为甲方引荐投资方； 2.协助甲方制作和出具投资方所需资料以及解答投资方的询问； 3.按本合同约定收取甲方支付的财务顾问费； 4.联络甲方与投资方的商务洽谈事宜，协助甲方与投资方进行谈判。 5.联系并筛选适合的投资者，并在每次引荐不同的投资者与甲方洽谈之前，与甲方签订《投资方联系确认函》（见附件一） 第三条财务顾问费及其支付方式 经协商，一：甲方同意向乙方以现金或转帐方式支付财务顾问费。 财务顾问费，按实际总融资额的百分之三（3%）提取。 1、财务顾问费支付期限与方式 （1）财务顾问费用按由乙方引进的投资总融资额（包括但不只限于股权融资、其他方式融资）的百分之三（3%）提取。此投资总融资额包括：由乙方引进的投资方（含与投资方有关联的并参与该项目投资行为的公司或个人）参与的直接投资或间接投资的融资额以及对此项目的未来追加投资的融资额。（投资方为《投资方联系确认函》中予以确认的投资方）。 （2）就乙方每个引进的投资者，甲方及其子公司或关联公司在所谈及的项目中，若和是乙方引进的投资者交易成功，并甲方与投资者签定的合同以实际履行的情况下，必须支付乙方不低于在本条款中的财务顾问费收费比例的费用，每次就乙方引进的投资
常年财务顾问协议书
常年财务顾问协议书?DOC 甲方：________ 法定代表人：_________ 地址：________ 乙方：________ 法定代表人：_________ 地址：________ 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《商业银行中间业务暂行规定》等有关法律、法规的规定，甲方决定在企业改制、收购兼并、管理层收购（MBO）、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作"的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。 一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用 日常咨询服务： （一）服务内容 1、政策法规咨询：乙方利用本行财务顾问网络及时发布与资本运营相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。 2、企业项目发布：乙方利用自身全国性商业银行的资源优
势，及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的网络平台进行项目的发布和推介（须经乙方技术处理）。 3、财务咨询：为客户提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询，推介银企合作的创新业务品种，为客户资金风险管理和债务管理提供财务咨询。 4、投融资咨询：当企业进行项目投资与重大资金运用时，或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本的投融资咨询服务。 5、产业、行业信息与业务指南：乙方利用本行财务顾问网提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告，并为甲方提供商业银行业务所涉及的业务指南。 （二）服务方式 1、为提高日常咨询服务的效率、降低成本，双方同意以乙方的财务顾问网络平台________ 作为日常咨询服务的主要渠道。甲方通过财务顾问网络平台提交项目发布需求和顾问咨询需求，乙方通过财务顾问网络平台发布日常咨询服务之相关信息和咨询意见等。 2、双方根据实际需要，可采用实地调研考察、定期举办培训研讨会和双方会晤等交流方式。 （三）财务顾问费用 1、乙方作为甲方聘请的常年财务顾问，按年度向甲方收取日
融资财务顾问协议通用版
协议编号：YTO-FS-PD882 融资财务顾问协议通用版 In Order T o Protect Their Own Legal Rights, The Cooperative Parties Negotiate And Reach An Agreement, And Sign Into Documents, So As To Solve Disputes And Achieve The Effect Of Common Interests. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards
融资财务顾问协议通用版 使用提示：本协议文件可用于合作多方为了保障各自的合法权利，经共同商议并达成协议，签署成为文件资料，实现纠纷解决和达到共同利益效果。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 甲方：_____________ 乙方：______管理有限公司 甲方因经营管理的需要，聘请乙方担任财务顾问，以对甲方旗下及关联公司的私募融资活动提供特定的财务顾问服务，乙方接受甲方的聘请。甲乙双方在平等互利和真诚合作的基础上，经友好协商，就有关事项达成如下协议： 1.乙方在担任甲方财务顾问期间，就以下工作范围为甲方及其关联公司提供服务： 1.1对甲方的一般性融资活动做出建议; 1.2协助甲方准备各种市场推介文件，包括融资商业计划书、财务模型、融资估值方案等; 1.3为甲方提供融资交易服务，包括寻找投资人、协助甲方与投资人就融资意向、结构设计、尽职调查等方面进行磋商谈判，以期促成投资协议的最终签署; 1.4积极促进各方根据投资协议按时进行股权与投资资金的交割;
财务顾问协议书详细版
编号：_____________财务顾问协议书 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
甲方：_________________________________ 地址：___________________________________ 法人代表：_______________________________ 乙方：_________________________________ 地址：_________________________________ 法人代表：_____________________________ 根据《中华人民共和国公司法》有关法律、法规的规定，甲方决定在企业内部财务管理，资产重组、资产管理和项目融资等运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议： 一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用 乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。日常咨询服务为基本服务。专项顾问服务为选择性服务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。 (1)日常咨询服务 服务内容 1、政策法规咨询：乙方利用本企业自身的专业优势，为甲方的内部财务管理，资产重组、资产管理和项目融资等运营项目提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。 2、财务咨询：为甲方提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询。 ①为甲方制定企业内部财务管理制度。
财务顾问协议-项目方
财务顾问协议 甲方：（以下简称甲方） 乙方：（以下简称乙方） 甲方因经营管理的需要，聘请乙方担任独家财务顾问，以对甲方旗下及关联公司的私募融资活动提供特定的财务顾问服务，乙方接受甲方的聘请。甲乙双方在平等互利和真诚合作的基础上，经友好协商，就有关事项达成如下协议： 第一条乙方在担任甲方财务顾问期间，将具体提供下列服务： 1、对甲方的融资计划提供建议，协助甲方完善融资所需要的文件，包括融资商业计划书、财务模型、融资估值方案等； 2、为甲方提供融资交易服务，包括寻找投资人、协助甲方与投资人就融资意向、结构设计、尽职调查等方面进行磋商谈判，以期促成投资合同的最终签署； 3、积极促进各方根据投资合同按时进行股权与投资资金的交割； 4、在融资过程中为甲方提供各种咨询和建议服务。 第二条甲方在本协议履行期间，将提供以下条件以配合乙方工作： 1、成立专门的小组或指定负责人，以配合乙方实施本项目； 2、及时、真实、准确、完整地向乙方提供工作所需的文件、资料及融资相关情况的陈述说明； 3、在本协议履行期间不得另行与其他财务顾问或类似机构签订与本协议类似的协议； 4、按本协议约定支付财务顾问费用。 第三条就本协议履行期间发生的财务顾问费，甲乙双方同意如下报酬支付方式： 1、本着风险共担的责任，乙方本项目不收取前期财务顾问费。 2、如乙方推荐的投资人（包括该投资人引荐的联合投资人，下面统称投资人）与甲方签订私募股权投资协议且资金到达甲方账户或其他为融资设立的指定账户或新公司账户后三个工作日内，甲方有义务向乙方提供资金到账的凭证复印件。同时，甲方支付给乙方或乙方的指定收款人财务顾问费用，财务顾问费按融资总额（“融资总额”包括乙方推荐的投资人向甲方或者甲方股东以及甲方、甲方股东指定