ISO14001：2015环境风险和机遇识别及应对措施一览表

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表格编号:MRR018A

风险和机遇评估分析报告

风险和机遇评估分析报告类风险及机遇的识别风险及机遇的评估执行情况型类别法规要求外部因素相关方要求外相关部方要因求素外部因素及相风险和机遇关方描述风险：公司是否通过了ISO9001-2016 的质量体系、 ISO22000-2005食品安全体系的检法律、法规内查，公司对国家的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法容的变化规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户风险：公司现有的制度，是否符合新行业行业标准的变标准的要求化机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户风险：监管部门监管力度的加大，如公司监管部门的监执行不规范，可能存在被查处的风险管力度机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇风险：原材料市场不稳定，希望签订的年供应商的要求度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：原材料可能会降低风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生客户的需求产、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇发生可能性 ×严重性 4×3=12 4×3=12 4×4=12 2×3=6 4×4=16 风险及机遇应对措施等级 1.主要职能部门按照要求加强相关产品销售区域所在地法律法规的收集评价一般 2.销售部门加大市场开拓 1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价一般 2.销售部门加大市场开拓 1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作高 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查对公司影响较大的玉米做好一般年度采购计划 1.品管部加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的高标准和检测方法 2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行执行部门时限品管部、办公全年室、、生产部销售部全年品管部、办公室、全年生产部销售部全年生产车间、仓库、全年品管部品管部、办公室、全年生产部总经理室、原料全年部品管部、销售部全年生产部全年

ISO14001：2015环境风险和机遇识别及应对措施一览表

日期：2019-01-14 环境风险因素风险和机遇说明合规性义务重大环境因素风险控制措施责任部门备注是否是否废水没有及时清理生化处理池■■定期清理生化处理池福利处隔油隔渣池没有按时清理，阻塞排水系统，导致没有经过隔油隔渣处理排放 ■■每月对隔油隔渣进行清理福利处污水处理站故障，污水没有到应急处理池，待故障排除后对污水处理后排放 ■■ 建立污水控制指引，明确污水处理站异常的处理要求（故障时，通知切割/清洗停产，故障排除通知恢复生产）生产污水处理的药水配置不符合要求，水处理不达标排放 ■■ 建立药水配置记录，部门主管每天对药水配置比例进行复核生产污水处理站处理的废水循环使用（按比例当做工艺用水，减少水消耗和污水排放量（机遇） ■■按需循环使用污水处理站处理的废水生产废气食堂油烟处理设施未按要求保养（如定期清理油污等），废气超标排放 ■■每季度按要求对废气治理设施进行维护保养福利处生产废气排气系统故障，导致废气排放不畅■■对排气设施进行点检生产废弃物废弃物没有建立分类标准，危险废物和生活垃圾混放 ■■建立废弃物分类标准，并分发给给各部门行政废弃物管理培训不充分，员工对废弃物的投放要求不清楚 ■■对员工进行废弃物管理的培训人力资源危险废弃物处理商资质不符合要求，没有合法转移 ■■寻找有资质的处理机构，合法转移危险废弃物，取得转移联单和在危险废弃物转移平台的数据登录行政化学品容器可退回给供应商循环利用，减少危险废弃物处理量（机遇） ■■ 生产集中收集可循环利用的物料（化学品容器）采购安排周期性退回给供应商循环利用采购噪声设备设施噪音超标排放■■设备隔声、关闭车间门窗、员工佩戴耳塞生产

风险和机遇识别、评估及应对措施表

风险和机遇识别、评估及应对措施表部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严重度风险发生频度风险系数风险等级执行部门时限总经理室外部因素法律、法规内容的变化风险：与产品有关的法律法规、与公司经营有关的环境法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行机遇：公司产品结构调整，生产工艺优化，给公司带来潜在的客户 3 3 9 一般 1.技术部门收集与产品、产品应用、环境污染有关的法律法规、强制性要求的收集评价业务部、研发部、生产部、人事行政部全年 2. 销售部门正面宣传公司，加大新领域市场开拓业务部全年监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，特别是环境和安全生产，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇 5 4 20 高投入资金，设立污水处理、废气收集装置，确保符合法律法规要求安全环保部全年全年供应商的要求风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：原材料价格可能会降低 3 3 9 一般对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划采购部、总经理全年客户的需求风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求 3 3 9 一般 1加强与客户进行质量标准制定的沟通，品管部全年 2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行生产部全年

机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3. 销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见业务部全年部门风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类型外部因素及相关方期望风险和机遇风险严重度风险发生频度风险系数风险等级执行部门时限业务部外部因素汇率变化风险：人民币对美元汇率变化大，产品报价及收账时间受之影响机遇：可增加公司直接经济收入 4 3 12 一般及时关注汇率变化，汇率升高时及时向客户催款，确保在高汇率时收回应收账款业务部全年监管部门的监管力度机遇：政府在安全与环保方面监管力度加大，我司投入资金建立污水处理及废气回收装置，同行业企业关停较多，我司处于优势地位，可开发新客户，多接单 1.收集信息，关注同行业因安全环保问题查处的企业，查询其客户群体； 2.拜访这些客户群体，争取转单机会；3.拍摄我司安全环保硬件在各种展会展示，彰显我司投入与实力，给客户信息，争取客户业务部全年内部因素客户的需求风险： 1.对市场需要产品的发展趋势判断失误 2.客户要求识别不完整 3.未充分评估客户要求即接单，但公司实际不能满足客户要求 3 3 9 一般 1.对市场需求产品的发展趋势分析应该通过反复论证 2.对客户的要求实施监视和测量 3.在确认签署合同前实施合同评审事宜业务部全年人事部外部因素人力需求风险：开发区企业林立，人力资源紧张，公司招工困难影响企业生产 3 3 9 一般及时联系第三方中介机构，引进劳务人员，解决用工问题人事行政部全年

风险及机遇评估分析表--实用.doc

2018年风险和机遇评估分析表序号类别风险和机遇内容风险分析严重风险程度频度系数日期：年月日管理措施责任部门实施时间评价措施有 / 人（开始 - 完成）效性客户开发、1合同评审过程 2生产计划3制造过程4产品交付5顾客服务经营计划管6 理1、对市场需要产品的发展趋势判断失误 2、客户要求识别不完整 3、末未能确保能够满足客户要求就签订合同 1、计划制定不合理、导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付 1、生产不能按时完成计划； 2、不良率过高； 3、效率太低； 4、产品标识不清、混料。 1、不能按时交付； 2、交付的产品不符合客户的要求 1、顾客投诉未能有效解决； 2、顾客满意度低，导游顾客丢失和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩 31 3 41 4 32 6 41 4 41 4 31 3 1 、对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论证； 2 、对客户的要求实施监视和测量；供销部有效 3 、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 1 、合理计算公司的实际产能； 2 、依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产部有效生产计划； 3 、安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。 1 、生产计划管制； 2 、过程能力提前策划； 3 、不良率前期策划；生产部有效 4 、标识管理要求：相关文件：“生产管理制度”；“产品标识和可追溯性管理办法” ；“产品搬运包装作业指导书” 。 1 、生产计划管制； 2 、生产过程的品质控制； 3 、成品的品质检验；生产部有效 4 、出货前的品质检验；质检部相关文件：“产品过程检验规范”；“成都检验规范”；“不合格品控制程序”； 1 、对所接到的客户投诉登记信息，安排专人负责处理并及时回复客户，客户处理一律按报告格式存档。供销部有效 2 、确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。相关文件：“客户满意控制办法” 1 、对竟争对手的调查分析应严谨细致； 2018 年.2-- 2 、加强公司内部质量控制。供销部有效

风险与机遇评估分析表.docx

风险和机遇评估分析及措施表类类外部因素型及相关方别描述法律、法法规内容的变化规要求外行业标准的变化部因素监管部门相的监管力关度方要求供应商的要求风险及机遇的识别风险和机遇风险：公司对当地国的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求,避免项目审核通不过。机遇：遵守法律法规，提高公司信誉度，给公司带来潜在的客户。风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求机遇：行业竞争环境变化，给公司带来潜在的客户风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业竞争环境的变化，给公司带来新的发展机遇风险：原材市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：原材可能会降低编号： JL-6.1-01No.1 风险分析频度 * 严风险风险及机遇应对措施重度等级 1.主要职能部门按照要求加强相关项目竞争区域所在地法律法规 1*3=3低的收集评价 2..供销科门加大市场开拓； 1.主要职能部门按照要求加强法 1*3=3低律法规的收集评价 2.供销科门加大市场开拓 1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作 1*3=3低 2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查 2*1=2低对公司影响较大的大宗材料做好年度采购计划执行情况评价措责任部门时限施有效性生技科全年供销科全年供销科全年供销科全年全公司全年全公司全年总经理、全年风险和机遇评估分析及措施表

风险及机遇的识别类类外部因素型及相关方风险和机遇别描述编号： JL-6.1-01No.2 风险分析频度 *风险风险及机遇应对措施严重度等级 1.供销科加强与客户进行相关质执行情况评价措责任部门时限施有效性客户的需求相关方要外求部因第三方的素要求风险：客户对项目竞争质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司竞争、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突机遇：第三方要求会完善公司的管理水平量标准、要求的沟通，统一双方的权益和应尽义务； 4*4=16中 2.生技科门做好竞争计划的安排，保证竞争计划的执行 3.生技科门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见各职能部门加强与第三方的沟通， 2*2=4低对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨供销科全年生技科全年生技科全年生技科、供销科、全年财务风险：公司现有的设备比较落后，竞造成产品的成本较高，缺少市场争新领域、新竞争力。技设备机遇：通过引进新的设备，提高能公司的竞争效率，降低竞争成本，提高公司的市场竞争力公司根据目前的竞争水平，制定的 1*3=3低技术攻关和设备升级计划，相关职能部门予以有效落实。总经理、全年生技科风险和机遇评估分析及措施表编号： JL-6.1-01No.3

环境风险和机遇控制程序(含表格)

环境风险和机遇控制程序（ISO14001-2015） 1.0目的本程序用以识别本公司环境体系内外部问题及相关方要求的风险和机遇，并确定应对措施，以降低和控制风险。 2.0范围本程序适用于环境管理体系内外部问题及相关方要求的风险和机遇管理活动。 3.0定义无 4.0职责 4.1EHS部门组织有关职能部门参加会议，用以识别、分析、评价风险和机遇。 4.2公司各相关部门负责在本部门内部问题中进行风险和机遇控制措施的制定。 4.3EHS部门或内审小组对风险的管控措施进行跟踪监测和评审其有效性。 5.0工作程序 5.1风险和机遇的识别： 5.1.1风险和机遇识别需考虑以下内容： a.结合公司的目前情况及公司所处于的内外部环境，识别风险和机遇； b.充分理解影响环境体系绩效的相关方需求和期望，识别风险和机遇； c.从环境体系的变更时，识别风险和机遇； d.其他适当机遇时发现有风险和机遇（如检查、审核、外部交流）；

5.1.2公司对上述活动进行分析识别可能存在的风险和机遇，具体描述风险和机遇发生可能诱发的因素、合规性相关的风险具体执行相对应的文件。 5.1.3对所有诱发的风险因素进行初步分析：如果发生此类风险或者机遇，那么对管理体系运行或者环境绩效产生的消极和积极的影响有哪些？并对可能影响的结果进行描述。 5.2风险分析与评价风险发生的可能性以及发生的影响程度通过以下的评估方式进行分析和评价：说明：D(风险评价结果)=L*S

说明：E(机遇评价结果)=R-I 5.4风险和机遇的应对措施5.3.1通过事先分析确定风险应对的措施，可分为以下： 1规避、消除：消除风险的起因，避免风险因素的存在或事件发生。 2转移、减轻：通过控制和部分消除风险的起因来降低或消除风险发生的概率和风险发生时所产生的负面影响。 3接受、承担：预先准备在无法采取上述措施时或为获取更大的积极机遇时，以可接受的方式容忍风险发生的影响，例：如利润的降低、与有风险相关方保持合作。 4利用机遇：制定行动方案，对此机遇加以利用，以提升公司管理、形象或实际收益 5.3.2在进体系管理过程的策划时，组织应确定所需应对措施形成《风险和机遇识别与评价清单》，以保持体系运行过程中整合和实施这些应对措施；让所制