袁庆明著《新制度经济学教程》课后章节练习题及参考答案

《新制度经济学教程》（袁庆明著，2011年版）

课后思考和练习题参考答案

第一章导论

二、单项选择题

BBBCDCB

三、判断说明题

1．错。人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。

2．错。新制度经济学和旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡和理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。

3．对。新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。

?五、案例分析

?1．答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，坏的制度使好人变坏。该制度扭曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说明该制度存在严重缺陷。

（2）说明人都是追求私利的。任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。

2．答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件和事实相反，经济将会如何发展？（2）学术研究不能过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。

第二章交易费用理论

二、单项选择题

CBACCBA

三、判断说明题

1．答：错。随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。

2．答。错。高额的交易费用并非总是具有不利的影响。对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。

3．答：对。有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。

?五、案例分析

1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。国宝卖成了“白菜价”，即买者没有得到其真实价值，是交易费用高昂的结果。（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有：商品的多维属性、信息不对称、交易频率低和机会主义。

2．答：（1）机会主义行为；（2）技术进步和制度创新是降低交易费用的两大力量。本例中，收银机的发明属于技术进步，它降低了企业内部监督费用，属于交易费用的一种。

第三章科斯定理

二、单项选择题

DDCBCDD

三、判断说明题

1．答：错。在交易费用较大时，产权交易也解决不了外部性，这时政府还可以通过征

税和给予补贴的强制性措施解决外部性问题。

2．答：错。在交易费用为零的世界，产权的不同界定会导致收入分配的不同。收入分配不同会通过微观和宏观两个方面对资源配置产生影响。

3．答：对。交易费用为零时，消费者可以达成补偿垄断者的协议（让垄断者获得垄断利润，但垄断者必须生产完全竞争的产量水平，并把价格定在竞争水平下），这样可以实现在不减少垄断者福利的情况上，增加消费者的福利，这就是帕累托改进。

?五、案例分析

1．答：（1）不能。因为有搭便车问题，交易费用太大。（2）B村土地承包制度发生变化，如A村村民所经过的B村土地现在为一人承包，且所种经济作物价值较高的情况下，就有可能促成对上述外部性问题的谈判解。如果交通手段进步，如人人都有廉价的交通工具摩托车，则此外部性问题也会有所缓解。

2．答：（1）政府收狗头费的理由是狗扰民，即产生了负外部性。（2）解决狗扰民这一事情能否通过居民之间谈判解决要看交易费用的大小，如果费用不大，居民之间是可以协商解决的。但如果交易费用太大，私了解决不了，就需要政府出面了。（3）政府解决，也需要代价，如人员成本，代理成本等。（4）不一定。如果交易费用不大，多数情况下如此，可以通过协商解决，不一定需要政府出面。

第四章产权理论

二、单项选择题

ACBDADB

三、判断说明题

1．答：错。同样的一种资产，不同的人拥有不同的权利；但并不意味着这些权利就不是私有的，只要每个人拥有互不重合的不同的权利，多个人同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。

2．答：错。共有产权在其内部成员之间共同分享上不具有排他性并不意味着它不具有任何意义上的排他性。实际上，共有产权也存在作为一个总体的对外排他性。

3．答：错。产权（或所有权）残缺不一定要产权的可让渡性被完全限制，只要部分权利、包括使用权、收益权等被限制都会引起产权产缺。

五、案例分析

1．答：（1）家禽越来越多是因为它易确立私有产权，有明确的看护人和利益的获得者。

（2）老虎越来越少，是因为它属于共有产权，易出现“公地悲剧”，公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使用的情境之中。其中，每一个人在为自己的利益而最大限度地利用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭破坏的灾难性局面。

2．答：（1）产权的获得要以其客体同时具有下面几个条件：必须是独立或相对独立于主体（人或人的群体）的意志而存在的对象；须是能够被人们所拥有并被人们所控制和利用的对象；必须对人具有使用价值；必须具有稀缺性。（2）农村老太太难以真正拥有月亮的产权，因为缺乏四个条件中的第二个条件，即月亮难以被农村老太太所拥有并被其所控制和利用。

3.答：（1）新制度经济学告诉我们，产权保护对经济发展至关重要。上述案例是一个

尊重产权保护的经典案例。（2）案例告诉我们：产权保护面前人人平等，即使是国王也无权侵害他人产权，这样的国家才是产权充分受到保护的社会。

4．答：（1）鱼价的上升将使VMP和VAP线上升，从而增加渔场的工人数，会加速公地悲剧。（2）竞争市场劳动力工资水平的上升将减缓公地悲剧。因为，社会的平均工资水平之所以也会对资源枯竭型公地悲剧的发生产生影响，是因为它构成了公地开采和使用者的机会成本。社会的平均工资水平越高，公地开采和使用者雇用劳动力的工资成本就越高，公地

开采和使用者雇用劳动力的数量就会越少。（3）在技术进步条件下，一个劳动力的边际产品和平均产品是技术未发生进步条件下同样一个劳动力的边际产品和平均产品的好几倍。这无异于在“公地”上增加了多倍的劳动力，显然会加速和加剧公地悲剧的发生。

5．答：（1）明晰产权。（2）在公共物品的私有化和公共物品的合理配置之间，也有一个比较成本的问题。公共物品私有化的代价包括资源重复配置的浪费以及设计排他装置的费用（如每户要安装一个独用电度表和独用开关等），而对公共物品设计一种共有产权制度的代价只包括收费的困难或“搭便车”造成的逃费损失以及谈判的交易费用。对这两种代价或费用的比较是考虑产权制度安排的主要参数。

第五章 契约理论

二、单项选择题

CDBDCCD

三、判断说明题

1．答：错。契约的本质是交易的微观制度。契约和一般所说的制度是有所不同的，因为契约带有更多的私人、自由性质，而一般意义上的制度则含有更多的公共、强制成分。当然，二者的区分是相对的，要在它们之间划一条鸿沟是不可能的。

2．答：错。一般来说，一次买断（即共时性）的交易，其契约不是结构性的，只有收入（即价格）条款，但不买断（非共时性）的契约（如租约或雇佣合约），除收入条款外还有使用条款。后者的契约就是结构性的。

3．答：错。对契约不完全的主要原因，交易费用经济学将其归结为有限理性，新产权学派则将其归结为关键变量的不可证实性。

? 五、案例分析

1．答：（1）使用专用驳船运输。（2）使用一般的驳船运煤的情况下，谁拥有这些驳船不重要。因为一般驳船是通用性资产。如果这些供应商自己拥有驳船，EDF 只会和上述供应商签订短期合同。（3）如果使用专用驳船运煤，谁拥有这些驳船就很重要，因为是专业性资产，拥有资产的一方一定会关注合同的长期化。在这些供应商自己拥有驳船的情况下，EDF 会和上述供应商签订长期合同。如果EDF 不和上述供应商签订长期合同，这些供应商不会购买专用驳船。

2．答：（1）不能，因为强制合同依赖的信息对称的条件不具备。（2）甲不应该和乙签订一个工资合同，因为如果他这样做了，乙也接受了，乙的努力水平会是零。（3）甲还能提供其它类型的合同包括租金合同、分成合同。（4）如果甲和乙都是风险中立者，对于甲来说租金合同是最好的合同。租金合同给了代理人最大的激励，也把所有风险都推给了他。但是由于代理人是风险中立者，他不会太在意风险的存在。由于风险可以由代理人承担而没有任何成本，所以租金合同（给予代理人最大的激励）对于委托人来说是最佳的报酬结构。（5）图5-6中直线I 代表预期收益。曲线U 代表代理人的无差异曲线。（6）在图5-6中从最佳方案中乙能拿到222PV R E y =-的收益。

3．答：（1）如果)9.02(1*y ->，那么，组I 会选择0=y ；如果1)45.02(*

>-y ，那么，组Ⅱ的人会选择*y y =。把上述两个不等式合在一起，得到：222.2111.1*<

（2）当y *=0.8时，128.18.09.029.02*>=?-=-y ，这时，组Ⅰ的人也会选择*y ，即读书，出现高端混同均衡。

（3）当y *=2.5时，1875.05.245.0245.02*<=?-=-y ，这时，组Ⅱ的人也会选

择0=y ，即不读书，出现低端混同均衡。

4．答：（1）准租是指短期中固定要素的回报。通用公司可通过威胁（比如，如果费舍公司不降低价格就不购买其车身）剥夺其准租。（2）如故意不降低产品成本，或在通用汽车公司附近设厂。

第六章 企业理论

二、单项选择题

ADCDCAD

三、判断说明题

1．答：错。在计件工资合约下，工人有赶速度的动机，由此必须对产品质量进行严格检查。相比之下，计时工资合约下，工人有强烈的偷懒动机，必须对工人进行更严格的监督和指导。

2．答：错。完备的企业契约可以规定所有企业成员都是固定收入的索取者。

3．答：错。有收益权而无控制权的人会不计资源损耗的代价去追求收益；有控制权而无收益权的人会不思改进控制方法或滥用控制权。

? 五、案例分析

1．答：（1）不能。因为根据新古典生产函数理论，投入的要素越多，产量应该越大。但在这里，投入的要素（和尚）越多，但产量越少。（2）在新制度经济学看来，导致这一现象的主要原因是产权制度或者说合约安排不合理，因为有人可以“搭便车”，不劳动却可以享受他人成果。这实际上意味着这三个和尚的产权安排不够清晰，没有做到权责利的完全对称。（3）需要通过建立产权明晰的产权制度安排才能使三个和尚有水喝。至于具体的产权安排形式可以有很多种。

2．答：（1）情境一属于市场生产，情境二属于企业生产。（2）在第一种情境下，该种生产面临的主要成本是市场交易费用。（3）第二种情境是一种团队生产。（4）在第二种情境下，除生产成本外，生产面临的主要成本还有企业内部交易费用。

3．答：（1）交易费用经济学的这项预测适用于私人医院。因为私人医院追求利润最大化。资产专用性、不确定性和交易频率都高的交易将会由内部来提供，资产专用性、不确定性和交易频率都低的交易则将会由外部来供给，因为这样可以做到成本更小。因为，根据交易费用经济学，只要内部供应的成本低于外部提供，它就会选择内部供应。反之则外部供应。

（2）交易费用经济学的这项预测不太适用于非营利医院。因为非营利医院不以利润最大化为动机，成本高低在这种企业中并不十分重要。所以，即使资产专用性、不确定性和交易频率都高的交易，非营利医院不一定选择内部供应。而资产专用性、不确定性和交易频率都低的交易不一定选择外部供应。

第七章 制度理论

二、单项选择题

CBACDCA

三、判断说明题

1．答：错。制度结构不可以看成是不同制度安排的数量构成，制度结构中不同制度安排之间的相互联系的。

2．答：错。正式制度可以做到“朝令夕改”，即可以在一天之中形成，也可以在一天内废除，但非正式制度做不到。

3．答：错。从制度的可移植性看，正式制度具有较大的可移植性，但非正式制度的移

植性较差。

五、案例分析

1．答：（1）影响制度效率的影响很多，包括制度的一般性和确定性、制度设计是否做到了信息效率和激励相容、制度的实施和相关制度的完善程度等。根据上面的文章，交通规则在美国比较有效率的主要原因显然是制度的一般性（规则面前人人平等）和实施机制健全（警察严格执法、难以搞“关系”）。（2）在中国，写在条文中的交通规则不比美国的差，但还是有不少中国人不太遵守交通规则，导致制度的低效的主要原因是制度的一般性差（不能做到规则面前人人平等，只要认识交警的上级，打个招呼就可以免于处罚）和实施机制健全（不少警察不能严格执法、讲人情、搞“关系”）。

2.答：（1）英国政府按上船时犯人的数量给船主付费的制度安排，导致运输途中犯人的死亡率很高，体现了船主（商人）追求利润最大化的经济学原理。因为在英国政府按上船时犯人的数量给船主付费之后，船主要做到给定收益后的利润最大化，只有做到成本最小化，而克扣犯人的食物、甚至活活扔下海就是其节省成本的做法。（2）按活着到达澳大利亚下船的犯人数量付费的制度安排可以降低犯人的死亡率，其原因是犯人的死亡会减少船主的利润，因为一旦开始运送犯人，即发生了成本，如果得不到政府的付费，这些成本都收不回，所以，船主“变好”，不是船主的良心变好了，而是其“经济人”本性的自然流露，是其追求利润最大化的结果。（3）该案例揭示了制度设计确实有高效和低效、好和坏的区别。（4）该案例说明，制度设计中应该注意信息效率和激励相容的原则，其中，“英国政府按上船时犯人的数量给船主付费的制度安排”的低效就是因为它没有做到信息效率和激励相容，而“按活着到达澳大利亚下船的犯人数量付费的制度安排”，其高效的根本原因是做到了信息效率和激励相容。

第八章制度变迁的动因理论

二、单项选择题

BDCBDBC

三、判断说明题

1．答：对。在新制度经济学家看来，只要是推动制度变迁或者对制度变迁施加了影响的单位，都是制度变迁的供给主体。

2．答：错。由于制度的单件性，制度均衡不是数量均衡，不是制度的供给数量等于制度的需求数量，而是一种行为均衡，即任何个人或组织都不再有变得制度的动机和行为，因为他们都不可能从这种变动中获取比不变动时更多的净收益。

3．答：错。这一观点显然就没有认识到制度市场的垄断性及其对制度供给的影响。正像一般商品市场在出现垄断的情况下会出现产品供给不足和价格偏高的低效率情形一样，带有垄断性的政治制度市场同样会导致制度供给的低效率。

五、案例分析

1．答：（1）需求因素包括，一是经济建设和人们对木材的需求呈现不断上升趋势，木材价格也不断上升，使集体林权走向承包经营创新的相对价格上升；二是全球变暖，人们对生态经济、绿色经济越来越偏好，促进林业发展的观念越来越强，而集体林权走向承包经营就是一条必由之路，观念和偏好的变化，引起了比以往更强烈的制度变迁需求。（2）供给因素：一是制度变迁的成本降低，农地承包经营二十多年了，它促进了农村经济的发展，已经证明是促进农业发展的成功制度创新，将集体林权搞成承包经营不过是把对农地的承包经验延伸到林地上来而已。二是新制度经济学关于产权明晰有利于经济发展的理论这一社会科学知识的进步促进了制度变迁供给。

2．答：（1）引起我国燃油税制度变迁的需求因素有：一是作为一种不可再生资源的石油，其供给量将不断减少，油价的不断上升是必然趋势。这种石油相对价格的不断上升，是

人们寻求更有效、更节约使用石油的制度的根本原因，也是引起我国燃油税制度变迁的最根本的需求因素。二是全球变暖、环境日益恶化的现实，使人们更重视生态经济、绿色经济，这种偏好的改变，也是引起我国燃油税制度变迁的重要需求因素，因为燃油税制度较之公路收费等各种制度能够更节约地使用汽油，减少环境污染。（2）引起我国燃油税制度变迁的供给因素有：一是发达国家的石油都使用燃油税制度，有现成制度可借鉴，减少了制度设计成本。燃油税制度的实施成本也比收费制度低。二是燃油税制度是一种可以促进人们减少燃油使用的社会科学知识的进步。

第九章制度变迁的过程和方式理论

二、单项选择题

DCDDADB

三、判断说明题

1．答：对。制度变迁中即使存在报酬递增机制，但只要政治市场是完全竞争的，就不会出现路径依赖现象。

2．答：错。非正式制度的诱致性变迁会遇到外部效果，但不会遇到“搭便车”问题。

3．答：对。没有国家，社会不会有秩序，但有了国家，拥有权力的人可能利用权力来损害民众的利益。

五、案例分析

1．答：（1）上述案例说明了路径依赖现象。（2）这一现象是技术变迁中的路径依赖现象。（3）在制度变迁中存在路径依赖现象，其原因是存在使制度变迁具有路径依赖的两个重要因素（或者说机制），包括报酬递增和由显著的交易费用所确定的不完全市场。

2．答：（1）上述案例中，小岗生产队搞承包到户的制度变迁属于新制度经济学所说的诱致性制度变迁。（2）这种制度变迁的成本是，制度安排变迁需要变迁者花时间、精力去组织、谈判并得到这群人的一致性意见。这就涉及到组织成本和谈判成本。其收益是，一旦制度变迁成功，这些人可以获得比旧制度更大的收益。（3）正式制度变迁中的一个突出问题是会碰到外部效果和“搭便车”问题。外部效果产生的原因是因为创新的制度安排并不能获得专利。当一种制度安排被创造出来后，其他人可以模仿这种创新并大大降低他们的组织和设计新制度安排的费用。因此，创新者的报酬将少于作为整体的社会报酬。“搭便车”问题可能会因为制度安排是一种公共品而产生。一旦制度安排被创新和被建立，每一个受这个制度安排管束的个人，不管是否承担了创新和初期的困难，他都能得到同样的服务。制度变迁中的外部效果和“搭便车”问题导致的一个严重后果是，正式制度安排创新的密度和频率将少于作为整体的社会最佳量。

3．答：（1）因为政府官员也是经济人，他们也有自己的私利。作为代理人，他们也可能利用手中的权利为自己谋取私利。（2）诺思悖论。（3）一是有关公民权利和政府合法性的社会共享信念体系的建立，这一信念体系的建立反映了和对政治官员行为的合法限制有关的社会规范的发展。政治秩序的关键是建立对官员行为的可信限制。公民权利及其暗含的对政府的限制对于政治官员来说必须是自我实施的，即违背它们就会危及政治领导人的未来。二是成功的宪法通过分派公民权利和对政府决策施加限制来限制政治冒险。三是产权和个人权利必须很好地界定，使得当这些权利受到侵犯时个人能够心知肚明。四是国家必须提供尊重这些权利的可信承诺，以此提供保护，防止官员的机会主义和掠夺行为。

第十章制度变迁的影响理论

二、单项选择题

DBABDAB

三、判断说明题

1．答：错。在新古典经济增长理论中，制度是外生的。

2．答：对。制度变迁对经济增长之所以十分关键，是因为如果没有制度给予人们从事合乎社会需要的、有利于经济增长的活动的刺激和激励，那么，所有这些活动都会变得十分稀缺。

3．答：错。一套鼓励技术变化，提高创新的私人收益率使之接近社会收益率的系统的激励机制不仅仅随着专利制度的建立才被确立起来，还包括版权制度、著作权等知识产权制度。

五、案例分析

1．答：（1）从上述案例中，我们可以得到的启示是：好的制度确实是一国经济增长和经济发展的根本，而促进一国经济增长和经济发展的最根本制度是保护人们的产权和人权的制度。（2）阿尔及利亚政府最需要做的是通过有力的制度变迁确确实实做好保护产权和人权的事，才能改变其糟糕的经济状况。