金融市场基础知识模拟试题及答案解析(3)
金融市场基础知识模拟试题及答案解析（3）
(1/100)组合型选择题
第1题
西方货币传导机制理论中，货币学派的货币政策传导机制为M→E→I→Y，其中，E、I分别表示( )。Ⅰ．收入Ⅱ．货币供给Ⅲ．产出Ⅳ．投资
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
下一题
(2/100)组合型选择题
第2题
债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为( )。Ⅰ．实物债券Ⅱ．凭证式债券Ⅲ．记账式债券Ⅳ．贴现债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(3/100)组合型选择题
第3题
金融风险的特征包括( )。Ⅰ．确定性Ⅱ．周期性Ⅲ．可管理性Ⅳ．扩散性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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(4/100)组合型选择题
第4题
普通股股东的权利包括( )。Ⅰ．出席股东大会，参与公司重大决策Ⅱ．查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询Ⅲ．在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产Ⅳ．依法转让其所拥有的公司股份
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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(5/100)组合型选择题
第5题
信用违约互换中的参考信用工具包括( )。Ⅰ．债券Ⅱ．按揭贷款Ⅲ．按揭支持证券Ⅳ．各国国债
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(6/100)组合型选择题
第6题
证券投资基金所应支付的费用包括( )。Ⅰ．基金销售服务费Ⅱ．基金托管费Ⅲ．基金交易费Ⅳ．基金管理费
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(7/100)组合型选择题
第7题
代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而( )都不召集的，代表基金份额10％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金发起人Ⅲ．基金托管人Ⅳ．基金投资人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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(8/100)组合型选择题
第8题
金融衍生工具的基本特征包括( )。Ⅰ．跨期性Ⅱ．杠杆性Ⅲ．联动性Ⅳ．低风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(9/100)组合型选择题
第9题
国际债券的特征包括( )。Ⅰ．存在汇率风险Ⅱ．资金来源广Ⅲ．以自由兑换货币作为计量货币Ⅳ．发行规模大
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(10/100)组合型选择题
第10题
国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括( )。Ⅰ．伦敦银行间同业拆放利率(Libor) Ⅱ．香港银行间同业拆放利率(Hibor) Ⅲ．欧洲美元定期存款单利率Ⅳ．联邦基金利率
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(11/100)组合型选择题
第11题
金融期权中，属于实值期权的有( )。Ⅰ．看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格Ⅱ．看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格Ⅲ．看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格Ⅳ．看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
上一题下一题
(12/100)组合型选择题
第12题
上海清算所托管的债券全额结算方式有( )。Ⅰ．现券交易Ⅱ．质押式回购Ⅲ．开放式回购Ⅳ．债券借贷
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(13/100)组合型选择题
第13题
企业集团财务公司发行金融债券的条件包括( )。Ⅰ．财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％，发行金融债券后，资本充足率不低于10％Ⅱ．财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期Ⅲ．近3年无重大违法违规记录Ⅳ．申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(14/100)组合型选择题
第14题
融资融券业务中的客户征信内容包括( )。Ⅰ．客户身份Ⅱ．证券投资经验Ⅲ．风险偏好Ⅳ．政治面貌
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
上一题下一题
(15/100)组合型选择题
第15题
公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在( )个月内完成首期发行，剩余数量应当在( )个月内发行完毕。Ⅰ．6 Ⅱ．12 Ⅲ．24 Ⅳ．34
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
上一题下一题
(16/100)组合型选择题
第16题
证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于( )。Ⅰ．促进信息的有效利用和传播Ⅱ．市场合理定价Ⅲ．市场有效性的提高Ⅳ．资源的合理配置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(17/100)组合型选择题
第17题
封闭式基金上市交易应符合的条件有( )。Ⅰ．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定Ⅱ．基金合同期限为2年以上Ⅲ．基金募集金额不得低于2亿元人民币Ⅳ．基金份额持有人不少于1 000人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(18/100)组合型选择题
第18题
场外交易市场，即业界所称的0TC市场，它主要由( )组成。Ⅰ．柜台交易市场Ⅱ．第三市场Ⅲ．第四市场Ⅳ．二级市场
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(19/100)组合型选择题
第19题
关于优先股的说法，正确的是( )。Ⅰ．优先股作为一种股权证书，代表着对公司的所有权
Ⅱ．优先股的风险小于普通股Ⅲ．公司破产清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产Ⅳ．优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(20/100)组合型选择题
第20题
关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是( )。Ⅰ．同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的Ⅱ．我国股票发行价格可以按照票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额Ⅲ．无面额股票也称为比例股票Ⅳ．无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(21/100)组合型选择题
第21题
下列关于国际债券的说法中，正确的是( )。Ⅰ．外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销Ⅱ．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多Ⅲ．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异Ⅳ．欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(22/100)组合型选择题
第22题
在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以( )。Ⅰ．采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值Ⅱ．运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格Ⅲ．采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性Ⅳ．由基金管理人主观随意估计
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
上一题下一题
(23/100)组合型选择题
第23题
我国储蓄国债(电子式)的特点包括( )。Ⅰ．针对机构投资者Ⅱ．不记名，可以流通Ⅲ．采
用电子方式记录债权Ⅳ．免缴利息税
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(24/100)组合型选择题
第24题
我国证券公司的组织形式可以是( )。Ⅰ．有限责任公Ⅱ．无限责任公司Ⅲ．股份有限公司Ⅳ．合伙公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(25/100)组合型选择题
第25题
股票发行的定价方式有( )。Ⅰ．协商定价方式Ⅱ．上网竞价方式Ⅲ．询价方式Ⅳ．招标定价方式
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(26/100)组合型选择题
第26题
关于申报时间，以下说法正确的是______。
Ⅰ．上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为每周一至周五
Ⅱ．国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市
Ⅲ．根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间
Ⅳ．交易时间内因故停市，交易时间不作顺延
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
上一题下一题
(27/100)组合型选择题
第27题
以下关于上海证券交易所的申报时间，说法正确的是______。
Ⅰ．接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00 Ⅱ．接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～11:30、13:00～15:00
Ⅲ．每个交易日9:20～9:25的开盘集合竞价阶段，交易主机不接受撤单申报
Ⅳ．认为必要时，可以调整接受申报时间
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
上一题下一题
(28/100)组合型选择题
第28题
以下关于深圳证券交易所的申报时间，说法正确的是______。
Ⅰ．每个交易日9:25～9:30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理Ⅱ．接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～11:30、13:00～15:00
Ⅲ．每个交易日9:20～9:25、14:57～15:00，主机不接受参与竞价交易的撤销申报
Ⅳ．认为必要时，可以调整接受申报时间
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
上一题下一题
(29/100)组合型选择题
第29题
以下关于价格优先的说法正确的是______。
Ⅰ．较低价格买入申报优先于较高价格买入申报
Ⅱ．较高价格买入申报优先于较低价格买入申报
Ⅲ．较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
Ⅳ．较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
上一题下一题
(30/100)组合型选择题
第30题
根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则有______。
Ⅰ．可实现最大成交量的价格
Ⅱ．可实现最大收益金额的价格
Ⅲ．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
Ⅳ．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
上一题下一题
(31/100)组合型选择题
第31题
在集合竞价交易中，以下说法正确的有______。
Ⅰ．所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交
易系统电脑主机的时间先后排列
Ⅱ．所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列
Ⅲ．按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止Ⅳ．集合竞价中未能成交的委托，自动进入连续竞价
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
上一题下一题
(32/100)组合型选择题
第32题
以下关于连续竞价时的成交价格确定原则，正确的有______。
Ⅰ．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
Ⅱ．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
Ⅲ．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
Ⅳ．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
上一题下一题
(33/100)组合型选择题
第33题
上海证券交易所和深圳证券交易所规定，属于下列______情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。
Ⅰ．首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括)
Ⅱ．增发上市的股票
Ⅲ．暂停上市后恢复上市的股票
Ⅳ．封闭式基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(34/100)组合型选择题
第34题
在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列______规定。
Ⅰ．申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%，同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70% Ⅱ．即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为
前项最高买入价格
Ⅲ．即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格
Ⅳ．当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(35/100)组合型选择题
第35题
无价格涨跌幅限制的股票在开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时，按下列______方式调整有效竞价范围。
Ⅰ．有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的，以最高买入申报价为基准调整有效竞价范围
Ⅱ．有效竞价范围内的最低卖出申报价低于发行价或前收盘价的，以最低卖出申报价为基准调整有效竞价范围
Ⅲ．买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的股票，超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价，可暂存于交易主机
Ⅳ．买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的股票，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，交易主机自动取出申报，参加竞价
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(36/100)组合型选择题
第36题
竞价的结果有______。
Ⅰ．全部成交
Ⅱ．部分成交
Ⅲ．不成交
Ⅳ．无效
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(37/100)组合型选择题
第37题
以下关于做市商交易制度说法正确的有______。
Ⅰ．做市商是联结证券买卖双方的证券商
Ⅱ．在做市商交易市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价
Ⅲ．投资者之间直接成交
Ⅳ．做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(38/100)组合型选择题
第38题
以下关于做市商交易制度说法正确的有______。
Ⅰ．做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价
Ⅱ．投资者从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券
Ⅲ．做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易Ⅳ．做市商的收入来源是买卖证券的佣金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(39/100)组合型选择题
第39题
关于垄断型的做市商交易制度，以下说法正确的有______。
Ⅰ．每只股票有且仅有一个做市商
Ⅱ．优点是通过做市商之间的竞争，减少买卖差价，降低交易成本
Ⅲ．垄断的做市商是每只股票唯一的提供双边报价并享受相应权利的交易商
Ⅳ．典型代表是美国的“全美证券协会自动报价系统(NASDAQ系统)”
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(40/100)组合型选择题
第40题
以下关于竞争型的做市商交易制度说法正确的有______。
Ⅰ．又叫多元的做市商交易制度
Ⅱ．每只股票会有两个或两个以上做市商来进行报价
Ⅲ．典型代表是纽约证券交易所
Ⅳ．优点是通过做市商之间的竞争，减少买卖差价，降低交易成本
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
上一题下一题
(41/100)组合型选择题