比较政治制度

《比较政治制度》期末复习

导言

1、15世纪，以马基雅维里的著述《君主论》为标志，政治学研究领域里出现了以研究国家权力为基本内容的政治学。由此，政治制度就从政治学中分离出来。

2、公元前335年，亚里士多德在雅典创办了吕克昂学园，并亲任该学园园长。

3、在比较政治制度中，常见的比较研究方法：

1）国别比较研究

2）专题或专项比较研究

3）综合分析比较研究

第一章国家、宪法与政治制度

4、政治制度由正式规则和非正式规则构成：

非正式规则是由长期而稳定的政治经验演化而成的政治行为规范，具体体现为政治生活中的“惯例”、“习俗”、“价值”和“文化”。

正式规则是由公共权威机构或其委托代理的机构设计和确立的，依靠国家强制力强力实施的具有普遍约束力的明确的政治行为规范，具体体现为组织并规范人们政治行为的结构性规则和程序性规则。

5、国家观念的演变

古希腊、罗马共和国时期国家领域以城市及其近郊为限。

中世纪欧洲分封割据，共同体组织与土地所有权关系密切，此时的国家被视为一种地域团体。

近代以来的“国家”观念是与主权概念密切结合在一起的，无论是古希腊的伦理国家观，古罗马时期的法人国家观，还是欧洲中世纪的神性国家观，都与近、现代的国家观念有着根本不同。

6、契约论的核心思想

在国家产生之前，人类处于或是完备无缺或是彼此征战的自然状态，由于强力和私刑的存在，人们与生俱来的自然权利不能得到充分保障，为弥补自然状态之失，人类出于理性订立契约，基于一致“同意”组建国家，将自身全部或部分的权利交由统治者行使，以便实现“人民的和平、安全和公共福利”。

7、第二次世界大战之后，随着“行为主义”政治学的兴起，一些刻意回避价值判断，自诩由“中立的”经验研究和实证分析得来的国家观念在西方陆续兴起，其中影响较大的有以下几种：

1）多元主义国家观

2）精英主义国家观

3）新保守主义国家观

4）新马克思主义的结构主义国家观

8、国家形式：政治制度的双向配置

（1）依据国家权力的横向配置状况，可将政权组织形式分为议会制、总统制、委员会制、人民代表制四种基本类型。

议会制的基本特点是议会在国家机关体系中居于实际的或法律上的主导地位，拥有产生包括政府在内的其他国家机关并监督其权力运行的权力；根据政体不同，议会制又包括议会君主立宪制和议会共和制两种类型。

总统制的基本特点是议会在国家机关体系中与其他国家机关地位平等，不对其他国家机关构成实际或法律上的派生从属关系，它是国家权力支配关系中最具分权制衡色彩的政权组织形式。

委员会制是国家机关权限划分最不清晰的一种政权组织形式，其基本特点是最高国家行政机关采取委员会制，并以合议制的形式行使职权。

人民代表制的基本特点是社会主义国家普遍采用的一种政权组织形式，其基本特点是人民代表机关作为国家的权力机关，在法律上拥有至高无上的权力，一切其他国家机关均由其产生，对其负责，受其监督。

（2）依据国家权力的纵向配置状况，可将国家结构形式分为单一制和联邦制两种基本类型。

单一制是指国家权力的最终归属权属于全国性政府（中央政府），区域性政府（地方政府）所行使的国家权力完全由中央政府赋予的一种国家结构形式类型。

联邦制是指国家权力的最终归属权由全国性政府和区域性政府根据宪法分享，双方均不得单方面改变宪定权力分享格局的一种国家结构形式类型。

补充：单一制和联邦制的根本区别

“凡属联邦国家，其中央政府和各邦政府的事权，全由宪法划定，所以各邦政府的事权，有宪法为保障；其单一国家，无论分权至如何程度，其他地方团体的事权，总系经由中央政府以普通的法律或命令规定，所以地方团体的事权，初无宪法的保障”

9、近代以前的宪法概念:

1）古希腊时期将宪法等同于政治制度

2）古希腊和古罗马时期的另一种观点，将宪法看作国家的最高法律

3）罗马帝国时期用宪法表示皇帝的各种建制和诏令，以区别于市民议会制定的普通法规

4) 中世纪的欧洲，为确认教会和封建领土的特权而将规定君主、教会和封建领主关系的法律称作宪法

10、近现代意义上的“宪法”概念，是欧洲文艺复兴时期人文主义思潮和英美资产阶级的产物。

11、根本法的三层含义：根本法实质上指人民与国家或政府之间一种契约

1）根本法的效力高于普通的法律，议会亦不得侵犯。

2）根本法为建造国家之公约，效力高于议会制定的法律，根本法的制定不能仅凭议会决断，须由全民表决。

3）由于根本法是限制议会以及其他国家机关权力的法律，其内容有明白详尽加以规定的必要，故根本法不得不为一种成文法。

12、政权组织形式在基本构架保持不变的前提下，呈现出以下三方面的发展趋势：

1）传统代议民主制由盛而衰

2）行政集权民主制基本形成

3）共同参与民主制初见端倪

第二章社会经济与政治发展

13、经济基础与政治上层建筑的关系：

1）经济基础决定政治上层建筑

2）政治上层建筑反作用于经济基础

3）经济基础与政治上层建筑的互动关系

14、国家与社会关系模式在欧洲历史上主要表现为：

1）古代城邦的国家与社会关系模式（古希腊城邦）

2）西欧封建社会的国家与社会关系模式

3）封建专制主义的国家与社会关系模式

4）近代资本主义的国家与社会关系模式

5）现代资本主义的国家与社会关系模式

6）新兴工业化国家的国家与社会关系模式

15、人类经历了四次极富有历史意义的革命性变化：第一次工具制造的革命、第二次农业革命、第三次工业革命、第四次知识革命

16、在社会生产力和技术进步因素的推动下，人类社会的发展相继经历了几次大的社会整体结构转型：

第一次整体结构转型：由原始的渔猎社会向农业社会的变迁，整体性特征是农业化。

第二次整体结构转型：由农业社会向工业社会的整体性变迁，整体性特征是现代化。

第三次整体结构转型：由工业社会向全球知识社会的整体性变迁，整体特征就是全球化。

第三章政治文化与政治制度

17、1956年，美国政治学家加布里埃尔·阿尔蒙德在《比较政治体系》一文中首次使用“政治文化”的概念。

政治文化：政治群体在历史与当前的社会、经济和政治发展进程中，逐步形成的一套特定的政治态度、政治信仰和政治情感。

18、对政治文化特性的两方面认识：

1）政治文化自成体系，作为一个外在于政治体系的独立变量与政治生活的方方面面发生着交互作用

2）政治文化又内化于政治体系之中，通过影响政治体系中的每一行为者发挥其微妙的功能。

19、结构功能主义代表人物、社会学家塔尔科斯·帕森斯，将一切社会角色赖以存在并发生交往行为的环境称“社会系统”。

20、法国著名思想家托克维尔在《论美国的民主》一书中，认为有助于美国维护民主共和制度的原因主要有三个：一是自然环境；二是法制；三是民情（最重要）。

21、在《公民文化》一书中，阿尔蒙德和维巴将政治文化划分为：

1）村民型政治文化

2）臣民型政治文化

3）参与型政治文化

4）协商型政治文化

5）合作型政治文化

22、新的政治文化推动新的政治制度的产生，旧的政治文化在新的政治制度中传承“新”的政治文化：在政治制度的变迁过程中，与后继的相对较为先进的政治制度相适应的一种政治心理取向模式。

“旧”的政治文化：在政治制度的变迁过程中与被替代的相对较为落后的政治制度相切合的，不能积极反映新的政治关系的政治心理取向模式。

23、新的政治文化对新的政治制度的推动作用的主要表现：

1）有助于政治制度顺利实施变革

2）有助于弥合制度变革造成的社会心理创伤

3）有助于新的政治制度获得稳定的政治认同

第四章民主制度的基本原则与形成

24、最早提出近代主权学说的代表人物是法国早期资产阶级政治思想家让·布丹，布丹最大的贡献是第一次确立“国家”与“主权”两个概念之间的联系，把主权视为国家最本质的特征。

25、人民主权思想的提出

（1）霍布斯倡导君主主权论

（2）洛克倡导议会主权论，洛克把国家权力分为立法权、执行权和对外权。

（3）卢梭的人民主权直接来源于他的社会契约论

人民主权的原则：

1）主权是至高无上的

2）主权是不可转让的

3）主权是不可分割的

4）主权是不能代表的

26、密尔在探讨“理想上最好的政府形式”时，确立“好政府”的两个基本标准：

1）政府的统治必须有助于增进被统治者的好的品质，即促进人民本身的美德和智慧2）政府必须利用它本身存在的好的性质来实现正当的目的，即政府行为要符合法律和道德的准则

27、“分权制衡”理论：从立宪君主分权论到共和制分权论

分权即权力分立，是指国家权力不集中于国家机构的某个部门或一部分人，而应当合理地分割成若干部分，由宪法授予不同的国家机构（部门）和不同的人们所执掌。

制衡是指分立为不同部分的权力之间形成彼此制约的关系，其中任何一部分权力都不能独占优势。

限制王权的方法：

1）以暴力来颠覆君主的统治权（法国）

2）以分权来分割和架空君主的统治权（英国）

28、“分权制衡”的模式

（1）美国模式

美国的分权制衡呈现出交错重叠的特征。

从立法与行政的关系来看，国会虽然有立法权，以法律的形式约束总统，但国会的法案只有当总统签署后才能生效。如果总统不同意，可行使否决权。总统行使否决权后，只要国会愿意，它仍然可以两院各自2/3的票数推翻总统的否决，重新通过该法案，使之成为法律。

从行政与司法的关系来看，总统可以任命法官，包括联邦最高法院法官。总统有权赦免罪犯，使法院无法对其进行法律追究。总统还有行政裁判权。但法院也拥有制约总统的力量。

从立法与司法的关系来看，国会有权同意或不同意总统任命的法官，有权对法官进行弹劾。法院也有权审查国会的立法。

（2）英国模式

在行政与立法的关系来看，这两种权力几乎是融合的，具体表现：

1）人员上的重叠，政府大臣（包括首相）必须是议会成员，全部由立法机关成员担任2）议会授权政府立法

3）在法律上，虽然下院最终控制着行政机关，但是执政党领袖可以通过其议会党团的督导来控制本党议员的投票，只要政府得到议会的信任，它就能在立法中控制议会。（3）法国模式

第五共和国区别于第三、第四共和国的新特征：

1）总统成为国家权力的中心

2）政府权力和地位的提升

3）议会地位和作用的下降

4）建立比较完备的监督和咨询体系

29、民主集中制主要体现在下述三组关系上，其中即贯注了人民主权和国家权力不可分割的精神：

（1）人民与国家机关的关系

中华人民共和国的所有权力属于人民，人民是一切权力属于人民，人民是一切权力的所有者，是一切国家的根源。人民通过普选产生自己的代表，并将自身拥有的权力委托给代表，由代表组成的机关即构成各级国家权力机关，国家权力机关再选举产生其他国家机关，协助自己行使国家权力。在权力委托的关系中，权力的委托并不意味着权力的丧失。

（2）国家权力机关与其他国家机关的关系

人民代表大会作为国家权力机关统一执掌所有的国家权力。全国人民代表大会是最高国家权力机关。

国家权力机关将其权力委托给其他国家权力机关时，其他国家机关所拥有的权力只是国家权力机关在特定领域的具体运作，国家权力机关与其他国家权力机关并不存在权力制衡关系。

其他国家机关必须接受国家权力机关的领导，对他负责，受他监督，其他国家机关始终是国家权力机关的下属机构，是国家权力机关的随时可以撤换的“负责机关”。

（3）中央国家机关与地方国家机关的关系

根据宪法规定，中央和地方关系应遵循“在中央的统一领导下，充分发挥地方的主动性、积极性。”

30、19世纪英国著名法学家戴雪在《宪法精义》中阐述法治的特征：

1）法治意味着正常的法律具有绝对的至高无上的地位，它与专制权力的影响相对立，并且排斥专制的存在、特权的存在乃至政府自由裁量权的存在。

2）法治意味着法律面前的平等，或者说意味着所有阶层平等地服从由普通法院实施的国家普通法。

3)法治可以被当作表达一个事实的公式，即宪法的法律、属于宪法法典组成部分的法规，在由法院加以界定并实施时，它们不是个人权利的来源而是个人权利的结果。

31、阿奎那是中世纪最有代表性的神学家之一，他把法律分为永恒法、自然法、人法和神法。

32、西方政治法律理论关于法治原则的观点：

1）法律必须是普遍的和公开的

2) 法治的最终目的是维护人的公民权利和政治权利

3）法律面前人人平等

4）司法必须独立

33、代议民主制是一种间接民主制，它是指人民根据主权在民的原则，按照一定的程序选举代表组成代议机关（议会或国会）来行使国家最高权力的政治制度。

代议民主制的必要性和优越性：

1）代议民主制比较成功地解决了民主的规模和民主的实现问题

2）代议民主是资本主义商品经济摧毁封建政治特权的产物，因此代议民主可分为财产权、经济自由、政治自由这些“资产阶级权利”提供牢固的保障。

3）代议民主比直接民主具有更大的包容性

4）代议民主是程序民主，它通过各级代表机构和代议程序对民意进行过滤、筛选和归并简约，可以有效地克服民意中的非理性成分，避免政府的决策受大众一时情绪的影响和支配。

第五章选举制度

34、选举制度的基本原则：权威性原则、普遍性原则、平等性原则、透明性原则和自由性原则。

35、竞选既是候选人争取选票的活动，也是选民了解候选人的过程。自由竞选的前提是言论、集会和结社的自由，以及竞选公职的实际影响力。

竞选有以下的环节：

1）筹措选举经费

2）制定和宣传竞选纲领

3）组织竞选机构

4）争取选票

36、现代西方选举制度的作用与意义及存在问题

作用：

1）政治录用方式

2）实现代议制的方式

3）政府权力交替的方式

4）政府权力合法化的方式

意义：

1）主要表现在稳定政局方面

2）主要表现在调动了公民的参与和积极性

3）主要表现在培养了公民的公共意识和参政意识

存在问题：

1）选举中的金钱控制游戏

2）选举迎合选民问题

3）选举地理问题

4）选举的实际影响力的减弱趋势问题

第六章政党制度

37、政党的分类方法及其类型

（1）按照政党的阶级基础：资产阶级政党和无产阶级政党

（2）按照政党的政治地位：执政党和在野党

（3）按照政党在政党政治中所起作用的性质和大小：体制内政党和体制外政党

38、政党政治是指一个国家通过政党行使国家政权的形式。政党政治是资产阶级革命胜利的产物，起源于英国。

主要表现：

1）政党以各种方式参与政治活动，就国内重大政治问题发表意见，对国家政治生活施加影响。

2）政党争取成为执政党，然后通过领导和掌握国家政权来贯彻实现党的政纲和政策，使自己所代表的阶级、阶层或集团的意志变为国家意志，这是政党政治党的核心。

3）政党处理和协调与国家以及与其他政党、社会团体和群众的关系。

39、政党制度的类型

（1）多党制：西方资本主义国家两个以上的政党联合轮流执政，或几个政党联盟轮流执政的制度。（法国、意大利、日本）

（2）两党制：在一个国家中存在许多政党，其中两个居于垄断地位的政党，通过定期选举，长期有组织地轮流控制国家机器，其中一党是执政党，另一党为反对党或称在野党。两党制起源英国。（英国、美国）

（3）一党制：一个国家长期由一个执政党执掌政权的政党制度。在一党制中又有两种情况，即民族国家的一党制和法西斯国家的一党制。

（4）一党领导多党合作制：即中国共产党领导的多党合作制度，指中国共产党同各民主党派在社会主义制度下以“长期共存、互相监督、肝胆相照、荣辱与共”为基本方针的政治制度。

40、中国共产党同各民主党派的合作形式：

1）中国人民政治协商会议

2）中国共产党同各民主党派、无党派民主人士民主协商会和座谈会。

3）在全国和地方的人民代表大会中合作

4）在国务院和地方各级人民政府中合作

5）在基层单位，在人民团体、社会团体和学术团体中，凡是有民主党派组织的单位，中国共产党的组织都同民主党派组织密切合作，共同做好本单位的工作。

第七章代议制度

41、代议制组织结构的类型：

（1）两院制：议会设有两个议院并由两院共同行使议会职权的制度。

（2）一院制：议会只拥有一个议院并由它行使议会全部职权的制度。

42、议会党团：由议会中属于同一政党的议员组成的、以统一本党议员在议会中的行动为目的的政党集团。

主要特点：

1）它们是经由选举获胜进入政治体制的，通常每隔几年就要接受一次重新确定其地位的考验

2）进入体制后，它们构成议会政治的基本单位，成为政治体制组织结构的一部分，一切活动必须遵循体制内的规则进行

3）它们必须通过立法程序才能使本党的政策转变为国家的法律

43、代议机关的职权：

（1）立法权

（2）监督权——倒阁权、质询权

英国政府对议会承担政治责任有两种形式：内阁集体负责制和大臣个人负责制

质询权：质询是议会内阁制国家监督政府的重要手段。议员采用口头或书面的形式向政府首脑或政府部长（大臣）提出问题，要求了解政府当局的施政方针、具体内容及其工作制度，从而可对之加以敦促或纠正。

（3）财政监督权

（4）调查权

（5）弹劾权

44、代议制的困惑与未来

政治议会的危机：

1）议会地位的衰落与权力的虚化

2）议会决策模式的固有缺陷与立法效能的萎缩

3）行政权力的膨胀对议会权力的侵蚀

改革与前景：

1）共同参与民主制的提出引起人们的关注

2）直接从国家层面即体制内的层面来挽救议会政治的衰落则表现为一系列限制政府“凶猛的”行政权力的改革运动。

3）一些国家的议会也进行自身内部的改革。

第八章政府行政制度

45、国家元首：主权国家形式上或实际上对内对外的最高代表，是国家行政机构的组成部分，即首脑部分，国家元首通常是君主或总统。

46、政府制度的类型：

（1）内阁制政府：由内阁总揽国家行政权力并向议会负责的一种国家政权组织形式。（英国、德国、日本、意大利）

（2）总统制政府：由总统担任国家元首和政府首脑并独揽国家最高行政权力的一种政体形式，与内阁制相对。总统制肇始于美国。（美国、法国、俄罗斯）

俄罗斯“超级总统制”特点：

1）不设副总统，设总理职位

2）具有半总统制或混合型特点

3）总统机构是实现总统权力的重要机关

（3）委员会制政府：实行合议制的委员会为国家最高行政机关的政体形式。（瑞士）

根据宪法规定，瑞士的最高国家行政机关是联邦委员会

瑞士委员会和议会的关系：

1）委员会由议会选举产生并对议会负责，它是受议会委托的执行机关，对议会通过的一切法律必须执行。

2）委员会成员不得兼任议会议员。

3）委员会实行集体领导，委员会主席对内主持会议，对外代表委员会行使国家元首的各种礼仪性的职责，职权极其有限，无任何特权。

4）委员会无权解散议会，而议会也无倒阁权。

47、追求效率的传统公共行政理念——官僚制政府治理范式

传统的公共行政学形成于20世纪二三十年代，其理论基础立基于三个方面：

1）威尔逊在《行政学研究》中提出的政治——行政二分法，也就是把政府分解成两种职能和过程：一种是政治领域的职能，即法律和政策的制定过程，另一种是行政领域的职能，即法律和政策的执行过程。

2）马克斯·韦伯在《经济与社会》中提出的科层制理论

3）由泰勒创立、经由怀特和法约尔等人发展的科学管理理论。

第九章司法制度

48、大陆法系的概念和特点：

概念：

大陆法系又称罗马——日耳曼法系，是指法国、德国等欧洲大陆国家以古代罗马法为基础形成和发展起来的一个具有世界影响性的法律传统，因其以法国拿破仑法典和德国民法典为代表，故也称民法法系或法典法系。

特点：

1）罗马法是其主要历史渊源

2) 法典是法律的基本表现形式

3）法官忠实于法律

4）立法、行政和法学家的特殊地位

49、.英美法系的概念和特点：

概念：

英美法系又称普通法系，是以英格兰普通法为基础，在英国对外贸易、军事征服和殖民统治过程中，随着英国法的域外传播逐渐形成和发展起来的世界法律传统之一，因其以英国法、美国法最具代表性，故称英美法系。在英美法系中，司法制度处于核心地位。

特点：

1）判例是主要法律渊源

2）程序法的相对重要性

3）经验重于逻辑

50、司法独立与司法民主

司法独立是西方司法制度的基本原则，以三权分立的宪法原则为基础，其基本内容包括：司法机关独立于立法机关、行政机关，司法机关的财政、人事、内部管理和业务活动相对独立；法官独立，只服从法律，不受任何势力干涉；法官职业化等。

司法民主是司法制度的又一基本原则，是为了避免司法专横而对司法权进行的限制。这一原则的主要内容有，法律面前人人平等、司法公开以及其他对司法的监督制度。

司法监督包括一些其他制度如陪审制、辩护制、上诉制

陪审制：公民参与或参加审判的一种审判制度，是司法民主原则的重要体现。

辩护制：当事人有权聘请律师为自己提供诉讼的法律制度。

上诉制：一审法院作出判决后，允许向上级法院要求重新审理的一种司法监督制度。

51、西方国家律师的基本特点：

1）律师是以其专业知识和技能为社会提供法律服务的职业从业人员

2）律师依照法律规定的活动原则和业务范围进行活动

52、现代各国律师制度的发展趋势：

1）律师是法律职业者

2）律师服务的商业化、非法律化

3）律师事务所向公司化、大型化方向发展

53、司法审查和行政裁决制度

司法审查制度：又称违宪审查制度，是一种宪法保障制度，是通过法定程序审查和裁决立法和行政行为是否违反宪法的制度。

行政裁判制度：主要是对行政诉讼案件进行裁判的制度。

主要表现：

1）对谁提起诉讼

2）对什么行为提起诉讼

3）谁来受理这种诉讼

4）是合法性审查还是适当性审查

第十章资本主义国家政治制度

54、利益集团：一般指具有共同的政治、经济或社会利益的人组成的团体。

55、利益集团对政治的影响主要体现：

（1）对选举的影响

可以通过提供资金、设备、志愿人员、广告宣传等方式来支持代表本集团利益的候选人参

加竞选，或者直接反对不代表本集团利益的候选人。

（2）对公共舆论的影响

通过演讲、示威、游行等来引导舆论走向，对政府等体制内机构施加压力，从而影响决策。（3）对立法机关的影响

主要是通过院外活动的方式，通过与立法者进行直接交流、信件、电话、电子邮件、联谊会以及竞选中的资助等策略进行游说。

（4）对司法机关的影响

例如大量的诉讼案件都由利益集团提出或受到利益集团的支持。

（5）对行政机关的影响

如通过与官员结成亲密的私人关系，提供一些具体的研究报告对官员的任命和政府决策施加自己的影响。