大型集团公司防渗漏管理办法
×××集团防渗漏工程管理办法
编制：×××
校对：×××
审批：×××
发布日期：2016 年3 月
执行日期：2016 年3 月
×××集团有限公司
×××集团公司防渗漏工程管
第一章编制目的
第一条为了系统性、规范性的指导项目部，做好各施工阶段防水节点的施工质量重点把控，形成一套标准化的防水节点细部做法,并确保对防水施工质量的提前预控和过程验收把关。
第二条经统计近几年竣工工程的维修、返工问题，其中渗漏问题投诉，对公司的造成的负面影响和经济损失最大。对此公司急需出台规范性的各个防渗漏环节标准做法，进行重点把控和防范，保证防渗漏工序施工质量。
第三条加强项目建设过程的质量意识，规范公司质量管理，杜绝交付的产品发生渗漏质量投诉事件。
第二章适用范围
本办法适用于×××集团公司辖区内所有在施项目。
第三章管理职责
第四条区域公司总工室
1.负责本项质量管理办法的制定、修订、解释。
2.全面检查区域公司在施项目各施工阶段防渗漏施工节点的施工质量情况。
3.每季度检查通报，对违反防渗漏管理的施工违规行为，有权执行相应处罚措施措施。
4.负责汇总每年度对竣工维保工程中出现的渗漏问题的投诉，进行重点质量分析和评价，对项目的质量履约情况进行评估，纳入项目经理进行质量信用评价。
第五条项目部各职能部门
1.项目经理、执行经理对项目实施各阶段渗漏节点的施工质量负总责，组织各相关责任人对质量渗漏隐患点进行验收。
2.项目技术负责人必须组织技术人员进行图纸会审，掌握工程主体及细部构造的防水技术要求，并编制防水工程的施工方案。
3.技术负责人对工程各施工阶段防水节点做法进行汇总,实施防水节点样板建设提供技术指导，做好相关技术交底工作，负责防水节点实施过程中质量把关。
4.项目质量员、施工员、资料员等负责具体各防水节点施工工序的检查、指导、验收、收集整理等工作。
第四章实施细则
第六条实施节点
×××集团公司防渗漏工程管1.项目部要在项目前期策划时，结合《×××集团公司防渗漏节点做法汇编》组织专人对工程主体及装饰装修各防渗漏细部构造做法明确技术标准。在编制地下防水工程、屋面工程、室内装饰装修、外墙施工方案时要细化各防水防渗漏标准做法，做好主要防渗漏主要节点样板建设，指导施工。
2.项目应分阶段组织防渗漏工程验收，平屋面、卫生间、地下室顶板、露台等部位防水结构楼板在防水层施工前应进行结构闭水，水深30～50mm，最高处高出20mm 以上，试验时间不小于24 小时。屋面及厨卫间防水层完成后及饰面层或保护层完成后还要进行2 次试验。外窗安装工程全部完成后（打完密封胶3-7d），进行外窗淋水试验。外墙淋水试验为外墙保温开始前，进行淋水试验检查，或经雨季考察检验。
第七条实施标准
1.项目部要在项目前期策划时，确定的工程主体及装饰装修各防渗漏细部构造做法技术标准，各施工阶段检查时将全数验证检查，发现不合格做法将按重大风险项来定性。
2.项目在屋面、外墙、外门窗、室内淋蓄水试验过程中，必须通知公司（分公司）进行过程检查、抽查。施工过程中进行防渗漏试验，必须全数进行检查，发现渗漏现象的全部修复，合格率必须达到 100%。
第五章处罚措施
1.工程主体及装饰装修各防渗漏细部构造做法在实施过程中，发现一处不合格做法将按照公司“三线”红线相关条款进行处罚。
2.外墙、门窗、屋面及室内有防水要求房间，每发现 1 项试验项目在试验时未报公司（分公司）过程检查的，进行 5000 元处罚。
3.竣工达标验评时，必须严格参照本标准第 3.2 条对室内有防水要求的房间进行抽查试验。如项目不进行防渗漏专项试验的，标杆项目取消其 50%的标杆奖励、非标杆项目取消任何奖励，并处以 5 万元罚款。
4.竣工交付使用工程在保修期内，没有发生渗漏投诉事件（向区域公司、集团公司、建设相关主管部门投诉），给予项目部 10000 元奖励。
第六章其它
第八条本制度自发布之日起实施。
第九条本制度与四建其它奖罚不发生冲突。
附件一：
×××集团公司防渗漏闭水试验方法
1结构闭水实验
1.平屋面、卫生间、地下室顶板、露台等部位防水施工前，应进行结构闭水，水深30～
50mm，最高处高出20mm 以上，试验时间不小于24 小时。
1.2缺陷处理
对一般缺陷和裂缝宽度小于0.2mm 的混凝土表面裂缝、气孔和一般缺陷，先用混凝土修补胶填充补平，待干燥后打磨平整，面层采用聚合物水泥砂浆再次封闭，待干燥后打磨平整。
当裂缝宽度超过0.2mm 时，应在混凝土表面开槽埋管，采用压力灌浆的方法对混凝土裂缝进行修补。缺陷处理后必须再次闭水，直到结构无渗漏方可以开始防水施工。压力灌浆应由专业公司施工，同时在施工前项目部应组织相关单位对专项施工方案进行审查。
2屋面淋蓄水试验（公司负责检查淋蓄水试验过程情况，分公司负责所辖项目过程检查，
检查试验情况并保留淋蓄水影像资料及检查记录）
2.1坡屋面淋水试验：
1）淋水时间：防水层施工完成后。
2）淋水方式：在坡屋面顶部架设直径20mmPVC 管，管道按间隔100mm 打孔淋水，确保全屋面在淋水范围内。
3）淋水时间：保证屋面全部位淋水时间大于2h；待保护层完成后，经雨季淋雨时，项目必须组织复查。
2.平屋面（露台、雨棚）淋、蓄水试验1）
淋蓄水时间：落水口安装完，屋面（露台、雨棚）整体防水层完成。2）方式：雨棚淋水方式参照斜屋面淋水方式，平屋面、露台蓄水试验，将落水口临
时封堵，然后将整个屋面蓄水，屋面最高处保证水深20mm。3）淋、蓄水时间：保证屋面全部位淋水2h，蓄水24h。待保护层完成后，经雨季淋
雨时，项目必须组织复查。
3厨卫间、阳台蓄水试验（公司及分公司负责所辖区域项目过程检查，竣工达标验评抽查不少于1%房间总数，最少不少于5 间）厨房间（含有防水要求的厨房、外阳台）。
3.1蓄水时间：a）防水层施工后；b）保护层（饰面层）完成后。
3.2方式：房间内蓄水，地面最高处保证水深20mm。
3.蓄水时间：持续24h。
4外墙淋水试验（公司负责检查淋水试验过程情况，分公司负责所辖项目过程检查，检查试验情况并保留淋水影像资料及检查记录）。
4.1时间：框架结构外保温或装饰面层完成不少于7d 后进行，剪力墙结构可按层划分区域在结构螺栓孔封堵完成后进行。
4.2淋水方式：每5 层划分一个检验批，每次检查时在外墙（5 层、10 层、15 层……）上部离墙面300mm 敷设直径20mmU-PVC 管，每隔500mm 打孔，向墙面喷水。注重检查空调板根部、阳台或飘窗板顶部。
4.3淋水时间：2h（或持续中雨大于2h），待外墙面涂饰或饰面层完成后，经雨季时必须在雨后进行复查。
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3 10
5外门窗淋水试验（公司负责检查淋水试验过程情况，分公司负责所辖项目过程检查，检查试验情况并保留淋水影像资料及检查记录）。
5.1 时间：在窗框扇安装完成并打完密封胶以后3－7d。
5.2淋水方式：用带喷头的水管向门窗逐一喷水,全数检查，供水压力2kg（或持续中雨2h 后全数检查），注重检查窗框与结构交接部位。
5.3淋水时间：每樘门窗30min。
5.4渗漏标识：门窗淋水试验在门窗及窗扇玻璃安装及外侧密封胶完成后进行，用带
喷头的水管向门、窗所在范围逐一喷水,喷水压力0.2--0.3MPa，每樘门窗淋水时间不少于15min。淋水开始15 分钟、30 分钟分别进行检查，如有渗漏情况，检查所淋水的范围内的全部外窗位置是否有渗水情况，如有使用粉笔在渗漏位置按检查次数逐次标记（沿渗水痕迹圈划）。
淋水试验结束后，由参建各方人员共同对外墙及外窗进行检查，并形成检查记录备查。
对淋水试验检查出的渗水部位，各方必须共同分析原因，进行整改处理后，重新对渗漏的部位进行淋水试验，直至不再出现渗漏点为止。
屋面、卫生间、阳台蓄水、外门窗淋水蓄水试验记录表
二次验收确认
说明除填写正式资料填表格外，在进行试验时填写此表格，作为渗漏水房间、部位检查记录，如有渗漏现象，必须填写此表并附渗漏部位照片及CAD 图片
附件二：
×××集团公司防渗漏节点做法汇编为了系统性、规范性的指导项目部，做好各施工阶段防水节点的施工质量重点把控，
杜绝交付的产品发生渗漏质量投诉事件。特编制《×××集团公司防渗漏节点做法汇编》，
本汇编包括：地下结构防渗漏节做法、地上外墙防渗漏节点做法、楼地面防渗漏节点做法、屋面防渗漏节点做法4 大部分。形成一套标准化的防水节点细部做法，进行重点把控和防范，
保证防渗漏工序施工质量。
1.地下结构防渗漏节做法
1.1地下室外墙施工缝及后浇带
质量控制点：
（1）预埋钢板止水带
当需要设置施工缝时，在混凝土浇筑前，在施工缝墙体中间设3mm 厚、300mm 宽
钢板止水带。钢板接长时两块钢板搭接不少于100mm 且必须满焊，同时钢板U 型口朝
向迎水面一侧。
当留设施工缝时，墙体水平施工缝不应留在剪力与弯矩最大处或底板与侧墙的交接处，应留在高出底板表面500mm 的墙体上。墙体有预留孔洞时，施工缝距孔洞边缘不应小于300mm。
（2）中埋式止水带埋设位置应准确，其中间空心圆环与变形缝的中心线应重合。
（3）墙体混凝土质量及养护
水平缝在浇筑混凝土前应先铺30～50mm 厚1:1 水泥砂浆，然后及时浇筑墙体混凝土。后浇混凝土时应注意施工缝处的振捣，保证接缝处混凝土密实。
外墙拆模时间不宜过早，可采用带模浇水养护。模板拆除之后，可在墙两侧覆挂麻袋或草帘等覆盖物喷水养护，养护时间不少于14d。
（4）防水层及防水保护层
墙体表面缺陷处理及螺杆孔封闭处理后，施工防水附加层，施工缝两侧的防水附加层宽度不小于250mm。防水附加层的材料同防水层。防水附加层验收合格后，再施工防水层。防水层采用不小于2mm 厚聚氨酯防水涂膜，或不小于4mm 厚防水卷材。
按要求施工防水保护层，防水保护层施工时应保护好防水层。
1.2地下室外墙防水层墙面收口节点做法
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质量控制点：
（1）防水附加层和防水层范围、厚度。
在主体结构施工时，在高于室外地坪500mm 外墙处留20mm 深、50mm 宽凹槽，将外墙防水层在槽内收口固定，同时用沥青油膏将凹槽封闭。
当外墙装饰面较厚可以掩盖防水收口压条时，也可以用压条将防水层直接固定在外墙上。
（2）防水层槽内收口牢靠。
外墙的室外地坪以下部分施工聚苯板保护层，以上部分可以根据外墙装饰面层施工防水保护层。
1.3地下室外墙一次性止水螺杆节点处理
质量控制点：
×××集团公司防渗漏工程管（1）逐个剔除内外侧塑料垫块，将螺杆从凹槽的最深处割断。
（2）清理孔内杂物，周边浇水湿润，用聚合物水泥砂浆封堵内外侧螺杆孔凹槽并压实抹光。
（3）防水层及防水保护层
待聚合物水泥砂浆干燥后（约24 小时），在墙体迎水面一侧，施工螺杆位置防水附加层，附加层范围100×100mm。防水附加层验收合格后，在迎水面施工不小于2mm 厚聚氨酯防水涂膜，或不小于4mm 厚卷材防水。防水层外做防水保护层。墙外侧防水层等施工完成后施工内饰面。
1.4车库及单体楼地下室积水、渗漏问题：
（1）工程开工前必须对车库内及单体楼地下室集水坑排污泵的功率，按50 年内最大单次降雨量由专业人员进行进一步核算，竣工前必须对排污泵进行调试，确保排污泵正常工作。
（2）必须按设计及规范要求对车库及单体楼防水进行施工，尤其车库墙体及顶板防水、单体楼屋面防水，并确保屋面找坡坡向正确，雨水口大小合理，开敞阳台处闭水试验必须逐个验收。
（3）车库与单体楼地下室接茬部位，按规范要求增设橡胶止水带（条）。
（4）各项目车库采光井处渗水主要集中在车库顶板与采光井墙体接茬部位，因此要求各项目在此部位施工时，车库采光井墙体与顶板共同浇筑，或此部位顶板混凝土浇筑时采光井墙体必须保证有300mm 高钢筋混凝土导墙与车库顶板共同浇筑。
（5）车库采光井施工前必须参照园林图纸此部位地形标高，以确定采光井墙体高度，防止雨水较大时从采光井倒灌流入车库。
（6）各单体楼采光井、出屋面排烟道及车库采光井处百叶四周必须由密封胶进行封堵。
2.地上外墙防渗漏节点做法
2.1地上混凝土结构外墙穿墙丝杆封堵
×××集团公司防渗漏工程管
质量控制点:：
（1）螺杆洞修补前必须先去除螺杆洞内套管，螺杆洞内可以通过填塞1:2 的干硬性水泥砂浆或打发泡胶（待外侧水泥砂浆终凝后，从内侧往螺栓孔中注入聚氨酯发泡胶，可打满孔洞，也可在外边预留20～30mm 待发泡胶干硬后用水泥砂浆封堵），采用多次填灌确保密实，螺杆洞口室内外两侧采用1：2 干硬性防水砂浆2cm 封堵，砂浆面凸出结构面2 ㎜。
（2）在外墙孔洞周边分多遍涂刷1.0mm 厚JS 防水，涂刷范围为100×100mm。完成后进行24 小时以上的淋水试验，确保不渗漏。
2.2地上混凝土外墙预留孔洞的封堵
质量控制点:
（1）取出孔洞内钢管及预埋件，并将杂物垃圾清理干净。孔洞周壁凿毛，并浇水湿
×××集团公司防渗漏工程管润周边范围100mm 以上。支洞口两侧模板，模板超出洞口上方100mm。
（2）浇筑高于墙体混凝土等级一个标号的细石混凝土（掺防水剂和膨胀剂），充分插捣密实。混凝土两侧模板在2～3 天后拆除，凿除表面凸出的多余混凝土，并修补好混凝土缺陷。混凝土外墙墙面禁止采用砖块进行封堵。
（3）在墙外侧孔洞及周边分多遍涂刷1.0mm 厚JS 防水，涂刷范围超出孔洞周边50mm。
2.3外墙构造柱模板加固，设置在砌块上的穿墙丝杆洞不容易封堵，后期存在渗漏隐患。
2.4外墙砌体灰缝不应存在大量的瞎缝、不饱满，在粘贴外墙保温板前，砌体的灰缝一定要勾嵌到位，防止渗漏隐患。
2.5外墙空调孔预留
质量控制点:
（1）外墙为砌体时，为保证穿墙空调孔节点的防渗漏效果，在空调孔位置必须用预制混凝土块代替砌块，不得在砌体墙上直接开洞。预制混凝土块强度等级C20，厚同墙厚，长、宽尺寸均不得小于300mm，并符合砌块模数。预制混凝土块时须预埋φ80 U-PVC 管，U-PVC 管应内高外低，内外高差20mm 。U-PVC 管长度应为墙厚加墙两面饰面层的厚度，有保温时尚应包括保温层厚度。预制混凝土块应标明内外，以免砌墙时出错。
（2）在结构主体施工时预埋φ80 的U-PVC 管，避免后期钻孔开洞。U-PVC 套管表面应用砂纸打毛，以保证与混凝土粘结牢固。主体结构施工时预埋U-PVC 管，两端要用胶布等密封，避免浇筑混凝土时堵塞。
（3）U-PVC 管两端须与墙面相平，按内高外低的原则设置坡度，内外高差20mm。预埋前U-PVC 管表面应用砂纸打毛，以保证与混凝土粘结牢固。外保温与U-PVC 管间若有缝隙，用打发泡胶的方式封堵。
有保温或饰面过厚时，须在保温层和饰面施工前用小一号的U-PVC 管接长预埋的U-PVC 管与饰面或保温层面平齐，接管应胶接或用牢固且不渗漏的可靠连接方法。外保温与U-PVC 管间若有缝隙，用打发泡胶的方式封堵。
（4）按要求在模板上弹线定位，绑扎钢筋时应避开预留管位。放入U-PVC 管并牢固地固定在模板上，控制坡度为内高外低，内外高差20mm。浇筑混凝土前应检查空调孔管是否遗漏，位置是否准确，安装是否牢固，验收合格后方可浇筑混凝土。
2.6凸出外墙的腰线、空调板、雨蓬板等节点防渗漏处理
质量控制点:
（1）外墙根部应做200mm 高混凝土反坎，最好与主体混凝土一次性浇注。
（2）板上部阴角处防水层下须作成圆弧形，其半径不得小于50mm，以保证防水层圆滑通过、没有硬角。
（3）砂浆最薄处不得小于15mm，向外找坡不小于5%。为无组织排水做法，如为有组织排水，则必须设置地漏。
（4）刷1.0 厚I 型JS 防水，防水范围在墙根部位上返不小于300mm，水平方向外伸不小于300mm。
（5）无论无组织排水还是有组织排水，板下部外沿三边必须作滴水线。各种线条下部滴水线，禁止施工到根部阴角处，离开阴角（墙面）20～30mm 处断开引出。抹水泥砂浆保护层，保持找坡。
2.7外墙散水防渗漏
20mm 伸缩缝
室内外留设20mm 高差
质量控制点:
（1） 素土分层夯实，虚土每层厚度不超过 300mm ，密实度达到 93%以上。150 厚石
粉掺入 6%水泥或 150 厚 3：7 灰土搅拌均匀并夯实。也可根据当地习惯采用其他材料施工垫层。
（2） 支散水模板并放置伸缩缝分格条，浇筑 C20 混凝土，原浆压光。
（3） 混凝土养护达到强度后拆除模板， 取出伸缩缝分格条，散水与外墙勒脚交接处
应留有缝隙，宽 10mm ，采用沥青油膏嵌缝。
（4） 室外露天通道与主楼相连时，必须设置 20mm 沉降缝，留有 20mm 高差，室外
地面坡度应向外，不得有积水或倒返水现象。 2.8 外墙门窗防渗漏节点做法
（1） 外保温、无企口、无副框外窗防渗漏节点做法
室内混凝土墙体内饰面层 硅酮耐候密封胶
室外
外保温层 1.0厚J S 防水
外饰面层 硅酮耐候密封胶 发泡胶或干硬性水泥砂浆
侧口节点做法
上口节点做法
下口节点做法
（2） 外保温、有企口、有副框外窗防渗漏节点做法
×××集团公司防渗漏工程管
侧口节点做法上口节点做法
下口节点做法
质量控制点：
（1）当门窗框为铝合金时，钢副框与铝合金型材的接触面要先做防腐处理。设计有
要求时，防腐按设计要求处理，如设计没有要求，可接触面涂刷防腐涂料进行保护。
（2）用干硬性水泥砂浆密实填塞副框与洞口间缝隙，并在四周阴角处抹圆角；砂浆
达到一定强度后取出临时固定木楔，用干硬性水泥砂浆密实补填该缝隙。
（3）待干硬性塞缝砂浆干燥后，在洞口外侧四周分多遍涂刷JS 防水，须保证其厚度不小于1.0mm，防水必须全压副框且涂刷到过门窗洞阳角50mm 处。
（4）在门窗框和副框间缝隙中打发泡胶，打发泡胶前应先将缝隙清理干净，并将门
窗框与洞口间的缠绕保护膜撕去，多余的发泡胶应在其固化前用手或专用工具压入缝隙中，严禁固化后用刀片切割。外窗多为甲指分包，发泡施工不规范，总包单位疏于管理。
（5）外饰面完成并干燥后在外饰面与门窗框交接处的阴角处打中性硅酮密封胶，高
度应压门窗框不小于5mm。内饰面完成并干燥后在内饰面与门窗框交接处的阴角处打中性硅酮密封胶（毛坯房可以省略）。
（6）外窗主副框之间发泡不饱满，收口不密实，后续渗漏风险。主框距结构超过25mm 应提前用水泥砂浆收口处理，不得直接打发泡剂添堵，渗漏风险项。
（7）砌体外墙窗台应采用混凝土压顶，收面5%坡度向窗外。
（8）企口必须与混凝土墙同时浇筑，根据企口的厚度和宽度应考虑在企口内配置1 到2 根Φ8 通长钢筋和分布筋。为保证企口施工质量，门窗洞口结构施工建议采用定型钢模。
企口高度h 应根据饰面做法或副框尺寸确定，饰面较厚时应增加企口或副框高度，无副框时应保证饰面完成后压门窗框5mm，有副框时饰面完成面应与副框顶平齐。企口宽度根据墙厚及门窗安装位置或有无副框确定，但不得小于50mm。洞口（企口表面间）尺寸为建筑门窗尺寸H（高）或L（宽），企口高度为h，其相互关系如下图所示：
3.楼地面防渗漏节点做法
3.1卫生间防渗漏做法
质量控制点：
（1）管道、地漏、烟风道等安装完成且根部封堵完毕。清理干净地面杂物等。临时封堵好地漏，做结构自防水。水深30～50mm，并比楼板最高处高出20mm 以上，试验时间不小于 6 小时，发现渗漏需进行修补并验收合格。
（2）水泥砂浆找平/找坡，最薄处不小于20mm，并坡向地漏，坡度1%左右。完成面应坚固、平整、表面压光，不得有酥松、起砂和空鼓。
（3）找平层/找坡层干燥后，在管周、管井、地漏、阴角等部位施工防水附加层，墙角处沿墙高和楼板水平方向防水附加层范围各为250 mm。
（4）附加层施工完成后，地面分多遍涂刷1.5mm JS 防水涂料或1.5mm 厚聚氨酯防水涂膜，四周上返高度超过地面完成面300mm，过门框向外延伸200mm。浴缸、淋浴间墙面分多遍涂刷 1.2mm 厚II 型JS 防水涂料，下部从墙根开始，高度到地面完成面1800mm 处。
（5）防水层完成后将门口与地漏封堵，进行24 小时闭水试验，水深30～50mm，并比楼板与导墙相接处高出20mm 以上。做好闭水试验观察记录，确认无渗漏后方可排水。如发现渗漏应分析原因并对渗漏部位进行整改，整改完成后再次进行闭水试验，直至无渗漏现象发生。
（6）毛坯房交房时，闭水试验合格后施工20mm 厚1:3 水泥砂浆保护层，并向地漏找坡；装修房时，闭水试验合格后按设计要求施工饰面层，饰面层排水坡度和坡向必须正确，不得有倒泛水和积水现象。饰面层完成后最高点应比相邻厅/房完成面低20mm。无论毛坯房的砂浆保护层还是装修房的饰面层，施工时均须做好对防水层的保护，不得损坏防水层。
（7）卫生间穿反坎给水管顺反坎方向埋设一段距离再上返至砌体墙面，不直接穿过反坎，应控制好给水管埋设位置（弯头部位应在反坎的截面距中部位），不得在反坎内形成贯通渗漏点。
3.2有套管穿楼板管道
质量控制点：
（1）模板支好后在模板上测量放线，准确确定管道、套管位置。把套管牢固地固定在模板上并用胶布等密封两端。
生产安全事故应急预案管理办法88号令
国家安全生产监督管理总局令 第88号 修订后的《生产安全事故应急预案管理办法》已经2016年4月15日国家安全生产监督管理总局第13次局长办公会议审议通过，现予公布，自2016年7 月1日起施行。 局长杨焕宁 2016年6月3日生产安全事故应急预案管理办法 第一章总则 第一条为规范生产安全事故应急预案管理工作，迅速有效处置生产安全事故，依据《中华人民共和国突发事件应对法》、《中华人民共和国安全生产法》等法律和《突发事件应急预案管理办法》(国办发〔2013〕101号)，制定本办法。 第二条生产安全事故应急预案（以下简称应急预案）的编制、评审、公布、备案、宣传、教育、培训、演练、评估、修订及监督管理工作，适用本办法。 第三条应急预案的管理实行属地为主、分级负责、分类指导、综合协调、动态管理的原则。 第四条国家安全生产监督管理总局负责全国应急预案的综合协调管理工作。 县级以上地方各级安全生产监督管理部门负责本行政区域内应急预案的综合协调管理工作。县级以上地方各级其他负有安全生产监督管理职责的部门按照各自的职责负责有关行业、领域应急预案的管理工作。 第五条生产经营单位主要负责人负责组织编制和实施本单位的应急预案，并对应急预案的真实性和实用性负责；各分管负责人应当按照职责分工落实应急预案规定的职责。 第六条生产经营单位应急预案分为综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案。
综合应急预案，是指生产经营单位为应对各种生产安全事故而制定的综合性工作方案，是本单位应对生产安全事故的总体工作程序、措施和应急预案体系的总纲。 专项应急预案，是指生产经营单位为应对某一种或者多种类型生产安全事故，或者针对重要生产设施、重大危险源、重大活动防止生产安全事故而制定的专项性工作方案。 现场处置方案，是指生产经营单位根据不同生产安全事故类型，针对具体场所、装置或者设施所制定的应急处置措施。 第二章应急预案的编制 第七条应急预案的编制应当遵循以人为本、依法依规、符合实际、注重实效的原则，以应急处置为核心，明确应急职责、规范应急程序、细化保障措施。 第八条应急预案的编制应当符合下列基本要求： （一）有关法律、法规、规章和标准的规定； （二）本地区、本部门、本单位的安全生产实际情况； （三）本地区、本部门、本单位的危险性分析情况； （四）应急组织和人员的职责分工明确，并有具体的落实措施； （五）有明确、具体的应急程序和处置措施，并与其应急能力相适应； （六）有明确的应急保障措施，满足本地区、本部门、本单位的应急工作需要； （七）应急预案基本要素齐全、完整，应急预案附件提供的信息准确； （八）应急预案内容与相关应急预案相互衔接。
集团公司风险管理办法
某上市公司风险管理办法 第一章总则 第一条为加强本公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立规范、有效的风险 控制体系，提高风险防范能力，及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险承受度和风险应对策略，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《中央企业全面风险管理指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》和公司章程，结合公司实际，制定本办法。 第二条本办法所称风险是指公司经营活动中与公司实现内部控制目标相关的风险，包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等。本制度所称风险评估是指通过对基于事实的信息进行分析，就如何处理特定风险以及如何选择风险应对策略进行科学决策。 第三条本制度适用于公司及各全资、控股子公司（以下统称“子公司”）。 第二章风险管理机构设置 第四条公司风险管理的组织体系由公司董事会、总经理办公会、风险管理部门、 内部审计部门、各职能部门/子公司构成。 第五条公司各职能部门为风险管理第一道防线；风险管理部门为风险管理第二道 防线；内部审计部门及审计委员会为风险管理第三道防线。 第六条公司各职能部门在风险控制管理方面的主要职责： （一）按照公司风险管理部门制定的风险评估的总体方案，根据业务分工，配合 风险管理部门，识别、分析相关业务流程的风险，确定风险反应方案。 （二）根据识别的风险和确定的风险反应方案，按照公司确定的控制设计方法和 描述工具，设计并记录相关控制，根据风险管理的要求，修改完善控制设计。包括：
建立控制管理制度，按照规定的方法和工具描述业务流程，编制风险控制文档和程序文件等。 （三）组织控制制度的实施，监督控制制度的实施情况，发现、收集、分析控制缺陷，提出控制缺陷改进意见并予以实施。对于重大缺陷和实质性漏洞，除向部门负责人汇报情况外，还应向公司领导及时反馈情况，以便公司监控内部控制体系的运行情况。 （四）配合内控审计部门等部门对控制失效造成重大损失或不良影响的事件进行调查、处理。 第七条风险管理部门负责建立公司风险管理体系、制度和流程等日常管理工作，并监督其实施的有效性。具体职责如下： （一）负责制定公司的风险评估方案； （二）负责组建风险评估小组； （三）负责审核风险清单、应对预案； （四）拟定公司风险评估报告，上报公司管理层； （五）负责建立经营环境监控体系，切实监控并记录内、外部经营环境和条件的变化，以修正风险识别与评估； （六）负责建立风险预警指标体系，要求各具体部门定期提供数据，进行指标分析；对于超过风险预警值的指标，应确定相应的整改措施。 第八条总经理办公会主要职责为： （一）审定公司各部门风险管理工作职责； （二）批准风险应对预案；
XX集团授权管理制度
天山集团授权管理制度 1 总则 1.1目的 为了加强集团公司授权管理工作，确保集团公司规范化运作，维护集团公司的合法权益，加强内部控制和风险管理，优化资源配置。根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规以及集团公司章程的规定，结合集团公司实际情况，特制定本制度。 1.2本制度适用于天山集团公司各部门、各公司及所属分公司。 1.3释义 1.3.1本制度所称授权是指：董事会为使下级或部署工作得以顺利开展或完成某项任务，在一定时间赋予其特定的职责和权力的过程。 2 授权管理的原则 在保证集团公司合法权益的前提下，提高生产经营管理工作效率，集团公司授权按照权责一致、合理适度的原则。 2.1统一指挥原则。在授权的过程中，要坚持一人只对一人负责、一人向一人授权工作的原则，不能多头授权。 2.2逐级授权的原则。集团公司的内部授权，应从最高层组织开始，自上而下的逐级授权，不能越级授权。 2.3职权与职责相对称的原则。职权是执行任务的权力，职责是完成任务的义务，两者必须相称，行使职权的同时就应当负有相应的职责，把职责交给下级的同时要给予下级履行职责的相应职权。 2.4可控原则。授权不仅要适当，还要可控。正确的授权，不能放任、撒手不管，要在授权的范围、时间、人员等方面保留某种控制权。 2.5例外管理原则。在一般情况下，依据已有的规定由各级组织行使自己的权力并履行自己的职责。但在特殊情况下，可由上级来处理意外出现的问题。既能保证正常管理工作的稳定性，又能应付特殊性的例外管理工作。 2.6考绩原则。权力授出后，定期对下属进行考核，对下属的用权情况做出恰如其分的评价，并与下属的利益结合起来。 2.7职权绝对性原则。集团公司内部的上级组织授权给下级之后，对下级人员的权力使用情况仍负有责任。 3 授权者管理职权及职责 3.1董事长为集团公司法定代表人（以下简称授权人）。
集团公司全面风险管理规定
集团公司全面风险管理 规定 Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】
A集团有限公司全面风险管理制度 二〇一三年八月
目录
第一章?总?则 第一条?为加强A省交通运输集团有限公司（以下简称“A交运集团”）风险管理工作，建立健全完整有效的风险管理体系，防范和化解各类风险，促进公司持续、稳定、健康发展，根据国资委企业全面风险管理指引相关精神，结合A交运集团关于内部控制与风险管理体系建设的总体要求，特制定本制度。 第二条本制度适用于A交运集团集团公司各职能部门及各二级成员单位、三级成员单位的全面风险管理工作。 第三条本制度所称全面风险管理，指公司围绕总体经营目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程（主要包括风险初始信息收集、风险评估、制定风险管理策略、制定风险管理解决方案、监控改进五个基本步骤），建立健全全面风险管理体系，包括培育积极进取、稳健经营的风险管理文化，搭建全方位、多层次的风险管理组织体系，建设并完善风险管理信息系统和内部控制系统，防范和化解公司内外部的重大风险及流程风险，从而为实现风险管理的总体目标提供合理的过程和方法。 第四条A交运集团全面风险管理工作的开展，应遵循以下原则： （一）全面性原则：全面风险管理工作应涵盖A交运集团各级单位及各部门，并针对生产经营与业务操作全过程开展风险管理工作。 （二）统一管理原则：全面风险管理工作由A交运集团集团公司统一管理，各二级成员单位及三级成员单位应按照本制度要求，开展风险管理工作。
（三）责任落实原则：A交运集团下属各级单位的负责人为本单位全面风险管理工作的第一责任人，集团总部各部门负责人为本专业风险管理工作的第一责任人。风险管理工作责任人应对本单位或本专业风险管理工作负责，确保本单位或本专业不存在任何重大内部控制缺陷或实质性漏洞。 （四）循序渐进原则：全面风险管理工作是一项管理创新工作，A 交运集团应逐步推进风险管理工作与企业日常经营管理相结合，建立内部控制工作的长效机制，形成符合监管要求与管理需求的全面风险管理体系。 第二章?风险管理的组织体系及职责 第五条A交运集团全面风险管理工作实行分级管理，集团公司的全面风险管理组织体系包括：董事会、风险管理与审计委员会、总经理、分管领导、风险管理主管部门、其他各职能部门及所属二级成员单位。所属二级成员单位可根据实际参照本制度建设本企业的风险管理组织体系。 （一）批准风险管理策略，审阅重大风险应对策略执行情况，批准集团公司重大风险应对调整方案及其他重大事项； （二）批准《全面风险管理年度报告》，包括年度风险管理工作的总结评价和改进计划、年度风险评估结果、重大风险应对方案等； （三）批准风险管理组织机构设置及其职责方案； （四）批准风险管理绩效考核方案和年度绩效考核评定结果；
集团有限公司授权管理制度
A集团有限公司 授权管理制度 二〇一三年八月 19 / 1 目录 第一章总则 ....................................... 错误!未指定书签。
第二章授权管理机构与职责............ 错误!未指定书签。第三章授权的形成............................ 错误!未指定书签。第四章授权的形式............................ 错误!未指定书签。第五章授权的变更与维护................ 错误!未指定书签。第六章授权责任追究机制................ 错误!未指定书签。第七章授权监督检查........................ 错误!未指定书签。第八章附则........................................ 错误!未指定书签。
第一章总则 19 / 2 为确保A省交通运输集团有限公司（以下简称“集第一条团公司”）的整体利益，加强集团公司经营管理、内部控制、自我约束和风险防范，建立合理的授权机制，提高决策效率，确立集团公司的决策权、知情权、调控权，特制定本管理制度。 本制度所称的授权，指集团公司授权机构（或岗位）第二条在法定经营范围内向受权机构（或岗位）授予经营管理活动的权限。包括集团公司对下属二级成员单位有关财务、资金、人事、资产、业务等管理活动权限的规定，以及集团公司各管理层级之间的逐级授权。 第三条授权与赋予责任、受权与承担责任相统一。自受权之日起，受权者必须履行以下义务和承担以下责任： （一）在权限范围内行使职权，严禁越权； （二）严格按照规定的程序行使职权； （三）越权行为，必须追究相关责任； （四）对受权权限内事项承担全部责任。 第四条公司的授权管理应遵行如下原则： （一）逐级授权原则。上级授权机构（或岗位）对下级机构（或岗位）授权，下级机构（或岗位）根据需要可再进行转授权，转授权机构（或岗位）向原授权机构（或岗位）负责和承担全部责
2号令新《生产安全事故应急预案管理办法》
生产安全事故应急预案管理办法 （2016年6月3日国家安全生产监督管理总局令 第88号公布，根据2019年7月11日应急管理部令 第2号《应急管理部关于修改<生产安全事故应急预案管理 办法>的决定》修正） 第一 总则 章 第一条为规范生产安全事故应急预案管理工作，迅速有效处置生产安全事故，依据《中华 人民共和国突发事件应对法》《中华人民共和国安全生产法》《生产安全事故应急条例》等法律、行政法规和《突发事件应急预案管理办法》（国办发〔2013〕101号），制定本办法。 第二条生产安全事故应急预案（以下简称应急预案）的编制、评审、公布、备案、实 施及监督管理工作，适用本办法。 第三条应急预案的管理实行属地为主、分级负责、分类指导、综合协调、动态管理的原则。 第四条应急管理部负责全国应急预案的综合协调管理工作。国务院其他负有安全生产 监督管理职责的部门在各自职责范围内，负责相关行业、领域应急预案的管理工作。 县级以上地方各级人民政府应急管理部门负责本行政区域内应急预案的综合协调管理 工作。县级以上地方各级人民政府其他负有安全生产监督管理职责的部门按照各自的 职责负责有关行业、领域应急预案的管理工作。 第五条生产经营单位主要负责人负责组织编制和实施本单位的应急预案，并对应急预 案的真实性和实用性负责；各分管负责人应当按照职责分工落实应急预案规定的职责。
第六条生产经营单位应急预案分为综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案。 综合应急预案，是指生产经营单位为应对各种生产安全事故而制定的综合性工作方案，是本单位应对生产安全事故的总体工作程序、措施和应急预案体系的总纲。 专项应急预案，是指生产经营单位为应对某一种或者多种类型生产安全事故，或者针对重要生产设施、重大危险源、重大活动防止生产安全事故而制定的专项性工作方案。 现场处置方案，是指生产经营单位根据不同生产安全事故类型，针对具体场所、装置或者设施所制定的应急处置措施。 第二章应急预案的编制 第七条应急预案的编制应当遵循以人为本、依法依规、符合实际、注重实效的原则， 以应急处置为核心，明确应急职责、规范应急程序、细化保障措施。 第八条应急预案的编制应当符合下列基本要求： （一）有关法律、法规、规章和标准的规定； （二）本地区、本部门、本单位的安全生产实际情况； （三）本地区、本部门、本单位的危险性分析情况； （四）应急组织和人员的职责分工明确，并有具体的落实措施； （五）有明确、具体的应急程序和处置措施，并与其应急能力相适应； （六）有明确的应急保障措施，满足本地区、本部门、本单位的应急工作需要； （七）应急预案基本要素齐全、完整，应急预案附件提供的信息准确； （八）应急预案内容与相关应急预案相互衔接。 第九条编制应急预案应当成立编制工作小组，由本单位有关负责人任组长，吸收与应 急预案有关的职能部门和单位的人员，以及有现场处置经验的人员参加。 第十条编制应急预案前，编制单位应当进行事故风险辨识、评估和应急资源调查。 事故风险辨识、评估，是指针对不同事故种类及特点，识别存在的危险危害因素，分析事故可能产生的直接后果以及次生、衍生后果，评估各种后果的危害程度和影响范围，提出防范和控制事故风险措施的过程。 应急资源调查，是指全面调查本地区、本单位第一时间可以调用的应急资源状况和合作区域
公司全面风险管理实施细则
公司全面风险管理实施细则 1 目的 为规范××××公司（以下简称公司）的风险管理，建立规范、有效的风险管理控制机制，提升风险管理能力，促进公司持续、健康、稳定发展，根据相关文件，结合公司实际，制定本实施细则。 2 适用范围 本办法适用于本公司。 3 引用和参考文件 3.1 引用文件 《中央企业全面风险管理指引》 《集团公司全面风险管理办法》 《集团公司系统全面风险管理大纲（试行）》 3.2 参考文件 《中华人民共和国公司法》 《企业国有资产监督管理暂行条例》 《企业内部控制基本规范》 4 定义及缩略语 4.1 术语 下列术语和定义适用于本程序。 a) 风险：指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。 b) 战略风险：战略环境和战略管理过程的不确定因素对实现经营目标的影响。常见的战略风险有宏观政策及形势把握风险、战略选择风险、重大投资风险、海外投资风险、多元化经营风险、新产品开发投入风险、并购风险、声誉风险等。 c) 财务风险：融资安排、会计核算、财务报告等财务管理活动中不确定性因素对实现经营目标的影响。常见的财务风险有：财务报告风险、财务控制风险、现金流风险、应收账款风险、盈利能力风险、资金管理风险、资本运作风险、税收风险、借贷风险、对外担保风险等。 d) 市场风险：市场环境的不确定因素对实现经营目标的影响。常见的市场风险有：需求风险、价格风险、竞争风险、原材料供应风险、供应商产品质量风险、客户与供应商信用风险、利率与汇率风险、产品研发、更新与升级风险等； e) 运营风险：内部流程和系统、人为或外部等不确定性因素对实现经营目标的影响。常见的运营风险有：公司治理风险、人力资源风险、流程管理风险、管理模式风险、技术风险、产品质量风险、安全环保风险、稳定风险、信息管理风险、外部事件风险等； f) 法律风险：法律环境以及相关利益主体法律行为等方面不确定因素对实现经营目标的影响。常见的法律风险有：国内外政治法律环境及政策风险、合同风险、企业环境、信息披露风险、法律纠纷风险、知识产权风险、员工劳动关系风险、第三方责任风险等； g) 安全风险：设备、人员、管理等方面不确定因素对安全的影响； h) 工程建设风险：工程建设过程中的不确定因素对工程项目的影响。常见的工程建设风险有：工程进度风险、工程质量风险、工程投资控制风险、工程采
关于2017年集团公司全面风险管理办法(最新正式版)
2017年集团公司 全面风险管理办法（最新正式版） 【最新资料，WoRD文档，可编辑修改】 第一章总则
第一条为加强XXXXXX）集团公司（以下简称集团公司）全面风 险管理和内部控制体系建设，提高风险管理水平，增强抗风险能力，促进集团公司持续、健康、稳定发展，根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》、财政部《企业内部控制基本规范》等规范性文件，结合集团公司实际情况，制定本办法。 第二条本办法适用于集团公司、分支机构、区域公司、产业公司和基层企业（以下统称“企业” ）的全面风险管理工作。 第三条本办法所称风险，是指未来的不确定性对企业实现其经营发展目标的影响。企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等五大类。 第四条本办法所称全面风险管理包括内部控制体系建设的工作，具体是指企业围绕总体经营发展目标，在管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程，建立健全全面风险管理体系（包括组织机构、制度流程和方法技术等），培育良好的风险管理文化，从而为实现风险管理总体目标提供合理保证的过程和方法。 第五条风险管理基本流程主要包括以下工作： （一）风险初始信息收集； （二）风险识别； （三）风险评估; （四）风险应对； （五）风险管理的监督与改进。 第六条企业开展全面风险管理要努力实现以下风险管理总体目标：
（一）确保将风险控制在与企业总体经营发展目标相适应并可承受的范围内，促进企业实现战略目标； （二）确保企业实现内外部真实、可靠和有效的信息沟通； （三）确保遵守有关法律法规，履行相应的社会责任； （四）确保经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果； （五）确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第七条风险管理是企业的基础管理工作和日常经营管理活动的重要内容。企业开展全面风险管理应与其他职能管理工作紧密结合，把风险管理的各项要求融入企业管理和业务流程中。全面风险管理体系应与其他职能管理体系相互协调、相互促进，共同构成科学合理的有机整体，共同服务于企业总体经营发展目标。 第八条企业应按照风险分类和分层管理的要求，制定开展全面风险管理的总体规划，统筹兼顾，循序推进。 在开展全面风险管理的起步阶段，可选择战略规划、投资决策、资金保障、安全生产、工程建设、市场营销、人力资源、监察审计、法律事务等一项或多项业务深入开展风险管理工作，建立单项或多项风险管理和内部控制子系统。通过积累经验，培养人才，逐步建立起 全方位、全过程、全员参与的全面风险管理体系。 第九条企业开展全面风险管理工作，应注重防范和控制风险可能给企业造成的损失和危害，也应把风险中蕴含的机会视为企业的特殊资源，通过有效管理，为企业创造价值，促进经营发展目标的实现。
《集团公司合同管理办法》 (2)
公司合同管理办法 第一章总则 第一条为了加强集团公司合同管理，建立和完善以事前防范为主、加强事中控制和事后补救为辅的企业经营风险管理体系，维护企业合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章，结合集团公司生产经营实际，制定本办法。 第二条本办法适用于集团公司及其全资子公司、控股子公司（以下统称子公司）在经营管理活动中所签订合同的管理。 第三条本办法所称合同是指集团公司及各子公司在经营管理活动中所订立的设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。 本办法所称合同管理是指集团公司及各子公司实施的合同签订、履行、变更、转让、终止、纠纷处理、监督检查、奖惩等行为。 第四条集团公司合同管理实行分级管理、统一授权、分工负责的管理体制，并遵循以下原则： （一）严格评审合同，将风险控制在可接受范围内； （二）有效监控过程，保证经营管理活动处于可控状态； （三）及时处理纠纷，确保企业合法权益不受侵害； （四）认真总结经验，不断提高企业合同管理水平。 第五条各公司必须重视合同管理工作，健全合同管理机构，配备合同管理人员，切实做好合同评审、签订、履行、纠纷处理等管理工作，提高合同管理的水平和质量，保证合同的规范性和有效性，维护企业的合法权益。 第二章合同管理部门及其职责 第六条公司法定代表人对合同管理工作负有第一领导责任。 第七条集团公司主管合同归口管理部门的领导分管合同管理工作。 各子公司应当指定一名领导分管合同管理工作。
第八条集团管控部为集团公司合同归口管理部门，负责全系统合同管理工作，其主要职责是： （一）宣传、贯彻、执行国家有关合同和合同管理的法律、法规； （二）制定、修改集团公司合同管理制度，并监督执行； （三）参与集团公司重大合同的论证、谈判和签订工作，并监督履行； （四）审查以集团公司名义订立的重大合同，对各子公司重大合同进行备案管理，并提出指导意见； （五）定期、不定期检查监督合同管理情况，指导全系统合同管理工作，纠正违反合同管理制度的行为； （六）协助相关单位对合同管理及有关业务人员进行法律业务培训； （七）经办集团公司的《专项授权委托证明》和《法人授权委托证明书》及其审核工作，统一管理集团公司合同专用章。 （八）配合集团公司各单位办理合同的报批、公证、见证和鉴证等事项。 （九）指导处理对集团公司有重大影响的合同纠纷案件。 第九条各子公司合同管理部门负责本公司合同管理工作，未设立合同管理部门的应当指定一个部门负责合同管理工作。合同管理部门的职责是： （一）宣传、贯彻执行国家有关合同及合同管理的法律、法规和集团公司相关规章制度； （二）制定、修改本公司合同管理实施细则，建立健全合同管理制度； （三）组织本公司签订合同的谈判、合同文本的拟定，办理本公司《专项授权委托证明》和《法人授权委托证明书》及其审核工作； （四）参与本公司重大合同的论证、谈判和签订工作； （五）对需报请公司或上级主管机关审批、见证、鉴证或证的合同，办理申报手续，提出初步意见。
生产安全事故应急预案管理办法解读
《生产安全事故应急预案管理办法》解读 新修订的《生产安全事故应急预案管理办法》（以下简称《办法》）已经2016年4月15日国家安全监管总局局长办公会议审议通过，并于6月3日以国家安全监管总局令第88号公布，自2016年7月1日起施行。 一、修订背景 2009年3月，国家安全监管总局颁布了《生产安全事故应急预案管理办法》（原国家安全监管总局令第17号，以下简称原《办法》），对加强应急预案管理工作发挥了重要作用。但随着安全生产应急管理工作的不断深化以及党中央国务院对应急管理工作要求的不断提高，原《办法》亟需修订完善。 （一）应急预案工作的背景和重心发生变化。近年来经过不断探索，应急预案的定位从补充应急管理制度向完善应急准备、规范应急处置转变，工作重心从解决预案有无向提升预案质量、发挥预案实效转变。同时，安全生产体制机制改革对简化应急预案评审、备案程序提出了要求。为推动应急预案工作与时俱进，适应安全生产应急管理需要，有必要对原《办法》进行修订。 （二）有关法律法规和国务院文件对应急预案工作提出了新的要求。新《安全生产法》对企业的应急预案主体责任、
政企应急预案衔接、应急预案法律责任等作了明确规定；《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号文）、《国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》(国发〔2011〕40号)、《国务院办公厅关于印发突发事件应急预案管理办法的通知》（国办发〔2013〕101号，以下简称《突发事件应急预案管理办法》）等文件对应急预案功能定位、编制程序、管理责任、预案衔接提出了具体要求，进一步明确企业应急预案应当体现先期处置、自救互救的特点，强调应急预案编制应当开展风险评估和应急资源调查并广泛征求意见，强化政企应急预案之间的相互衔接，突出应急预案的评估修订和动态管理。而原《办法》已不适应新的要求，主要问题是重规范企业应急预案内容，轻规范应急预案编制程序；重预案内容的全面性，轻应急预案内容的实用性；重规范企业内部各类应急预案衔接，轻政企应急预案衔接；重规范应急预案的签署发布，轻应急预案的宣传教育、培训演练，动态管理。因此，需要通过修订原《办法》补充和细化相关具体要求。 （三）一些重特大事故应急处置中的经验教训需要通过《办法》汲取和改进。根据天津港“8?12”特别重大火灾爆炸事故调查报告，导致事故发生和扩大的原因之一，就是瑞海公司应急预案流于形式，应急处置力量、装备严重缺乏，不具备初期火灾的扑救能力。为提高应急处置能力，近年来一
xxxx有限公司全面风险管理办法
xxxx全面风险管理办法 第一章总则 第一条为加强及规xxxx（以下简称“xxxx公司”或“公司”）及其属下各级企业的风险管理工作，建立规、有效的风险控制体系，防、控制和化解在复杂多变的经营环境中随时可能发生或出现的风险与危机，促进公司战略的实现和经营的持续、稳定、健康发展，根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》和财政部等五部委《企业部控制基本规》及相关配套指引，结合xxxx公司实际，制订本办法。 第二条本办法适用于xxxx公司和属下全资子公司，控股和参股公司可参照执行。 第三条本办法所称“风险”，是指在公司发展过程中各种不确定性对实现公司战略及经营目标的影响。企业风险一般可分为战略风险、运营风险、财务风险、市场风险和法律风险等。 第四条本办法所称的“全面风险管理”，是指围绕公司总体经营目标，通过在管理各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化等，建立健全风险管理体系，从而为实现风险管理总体目标提供保证的过程和方法。 第五条风险管理基本流程包括以下主要工作：
（一）收集风险管理初始信息； （二）进行风险评估； （三）制订并实施风险管控方案； （四）风险监控报告及预警； （五）风险管理的监督与考核。 第六条公司在制订并实施战略规划、年度经营计划过程中应当充分考虑风险及制订应对措施，在投融资、市场运营、财务、人力资源、法律事务、安全生产等各项经营管理活动中应执行风险管理基本流程，制订并执行相应的制度、程序和措施。 第七条企业部控制是全面风险管理的重要组成部分，部控制以风险管理为导向，公司及属下各级企业应按照财政部等五部委颁布的《企业部控制基本规》及相关配套指引，结合实际，建立健全企业部控制体系。 第八条公司及属下各级企业应根据自身经营规模、业务特点和所处的发展阶段等因素，确定风险偏好。应选择若干能够衡量风险的具体指标（如资产负债率等）作为预警指标，并明确风险的最低限度和不能超过的最高限度，作为量化的风险容忍边界。 xxxx公司现阶段实行稳健的经营理念，对风险采取谨慎的态度。 第九条公司大力培育和塑造良好的风险管理文化，树立正确的风险管理理念，增强员工风险管理意识，将风险管理意识转化为员工的共同认知和自觉行动，促进企业风险管理目标的实现。
中国石油天然气集团公司生产安全风险防控管理办法
关于印发《中国石油天然气集团公司 生产安全风险防控管理办法》的通知 中油安〔2014〕445号 各企事业单位，总部各部门，各专业分公司： 现将《中国石油天然气集团公司生产安全风险防控管理办法》印发给你们，请依照执行。 中国石油集团公司 2014年11月26日（此件内部公开发布） 中国石油天然气集团公司 生产安全风险防控管理办法 第一章总则 第一条为加强中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）生产安全风险防控管理，增强风险防控能力，预防和减少生产安全事故，依据《中华人民共和国安全生产法》等法律法规、标准规范和集团公司有关规定，制定本办法。 第二条本办法适用于集团公司总部机关、专业分公司及其直属企事业单位和全资子公司（以下统称所属企业）的生产安全风险防控管理。 集团公司及所属企业的控股公司通过法定程序实施本办法。 第三条本办法所称生产安全风险防控是指在危害因素辨
识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或者控制生产安全风险的过程。 第四条集团公司按照组织管理架构，梳理各个层级的生产安全风险防控流程，确定集团公司总部机关和专业分公司（以下简称总部）、所属企业、二级单位、车间（站队）、基层岗位等各个层级的生产安全风险防控重点，落实各级生产安全风险防控责任，建立健全生产安全风险防控机制。 第五条集团公司生产安全风险防控工作遵循以下原则： （一）分层管理、分级防控。将生产安全风险防控的责任划分到各个管理层级，每一层级对照专业领域、业务流程，评估并确定生产安全风险防控重点，落实防控责任。 （二）直线责任、属地管理。将生产安全风险防控的职责落实到规划计划、人事培训、生产组织、工艺技术、设备设施、安全环保、物资采购、工程建设等职能部门和属地管理岗位，实现管工作必须管风险。 （三）过程控制、逐级落实。从设计、施工、投产、运行等生产经营的全过程和各环节进行生产安全风险防控，逐级落实生产安全风险防控措施。 第二章机构与职责 第六条集团公司安全环保与节能部是生产安全风险防控工作的综合管理部门，主要履行以下职责： （一）组织制修订集团公司生产安全风险防控管理规章制度。
集团公司授权管理暂行规定
中国*保险股份有限公司 授权管理暂行规定 第一章总则 第一条为强化中国*保险股份有限公司（以下简称公司）的集中管理和内部控制，增强防范和控制风险的能力，促进公司持续健康发展，根据有关法律法规和公司章程，制定本规定。 第二条本规定所称授权，指为经营管理的需要，公司以法人身份委托其所属分支机构或相关人员在一定范围内进行经营管理、并以公司名义对外从事相关活动的行为。 “以公司名义”，指以“中国*保险股份有限公司”或者其分支机构的名义。 第三条公司授权，一般采取在公司制定的各项管理制度中规定分支机构或者相关人员的经营管理权限和就特别的经营管理事项向相关机构或者相关人员签发公司授权书两种形式实施。 第四条公司授权管理实行权责一致的原则，被授权人应当在授权范围内开展经营活动，并承担相应的责任。 被授权人为分支机构的，由被授权人的主要负责人负责组织实施授权经营事务并承担相应责任。 被授权人为个人的，由被授权人负责实施授权经营事务
并承担相应责任。 第五条授权根据对象和层次的不同，可分为直接授权和转授权。 直接授权，指公司以法人身份对相关被授权人进行的授权。 转授权，指在直接授权的范围内，被授权人对他人的再行授权。 第二章授权事项范围 第六条公司管理制度规定的各级分支机构的经营管理权限以及相关岗位的职责范围，为公司对分支机构及相关人员经营管理权限的直接授权。除法律、法规、公司管理制度另有规定或者相对人有特别要求外，公司各级分支机构及相关人员在其经营权限及职责范围内从事下列经营行为，可不再另行办理书面授权： （一）以公司名义对外进行各种项目谈判、招投标，并签订相关合同（包括但不限于保险中介、团体保险、业务外包、业务合作以及租赁、装修、采购等）； （二）以公司名义对外进行人员招聘，并与相关人员或单位签订劳动合同、保险代理合同、辅助用工合同或其他用工合同； （三）其他属于本级机构或相关人员经营权限范围、
《生产安全事故应急预案管理办法(修订稿)》
生产安全事故应急预案管理办法 （修订稿） 第一章总则 第一条为规范生产安全事故应急预案的管理，完善应急预案体系，增强应急预案的科学性、针对性和实效性，依据《中华人民共和国突发事件应对法》、《中华人民共和国安全生产法》和有关法律法规等规定，制定本办法。 第二条生产安全事故应急预案（以下简称应急预案）的编制、评审、公布、备案、宣传、培训、演练、评估、修订及监督管理工作，适用本办法。 法律、行政法规和国务院另有规定的，依照其规定。 第三条应急预案的管理遵循综合协调、分类管理、分级负责、属地为主的原则。 第四条国家安全生产监督管理总局负责应急预案的综合协调管理工作。国务院其他负有安全生产监督管理职责的部门或机构按照各自职责负责本行业（领域）应急预案的管理工作。 县级以上地方各级人民政府安全生产监督管理部门负责本行政区域内应急预案的综合协调管理工作。县级以上地方各级人民政府其他负有安全生产监督管理职责的部门、各级煤矿安全监察机构按照各自职责负责本行业（领域）应急预案的管理工作。
第五条生产经营单位负责落实本单位应急预案编制和实施过程中涉及的各项工作，并负责应急预案中涉及到的应急职责、应急程序以及各项保障措施的落实和实施。 第二章应急预案的编制 第六条地方各级安全生产监督管理部门应当根据法律、法规、规章和同级人民政府以及上级部门的应急预案和应急预案编制方面的规范要求，结合本行政区域主要生产安全事故风险，组织、指导编制相应的部门应急预案。 第七条生产经营单位应当根据有关法律、法规和《生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则》（GB/T 29639），结合本单位实际，编制相应的应急预案。 生产经营单位的应急预案体系主要由综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案构成。 第八条生产经营单位风险种类多、可能发生多种类型事故的，应当组织编制综合应急预案。 综合应急预案从总体上阐述事故的应急工作原则，包括生产经营单位的应急组织机构及职责、应急预案体系、事故风险描述、预警及信息报告、应急响应、保障措施、应急预案管理等内容。 第九条生产经营单位为应对某一类型或某几种类型事故，或者针对重要生产设施、重大危险源、重大活动等，可制定相应的专项应急预案。
全面风险管理办法
***公司全面风险管理办法（试行） 第一章总则 第一条为防范、控制、化解、处理发生或可能出现的风险，保证公司持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《公司内部控制基本规范》和《公司章程》等规定，结合公司实际情况，特制订本办法。 第二条本办法中所称全面风险管理，是指为消除各种不确定性对公司实现战略及经营目标的影响，通过建立健全风险管理体系，在各个管理环节中执行风险管理流程，培育良好的风险管理文化，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。 第三条本办法所称风险管理责任单位是指公司各职能部门、分支机构及外派人员。 第四条公司风险管理的总体目标是规避和减少风险可能造成的损失，确保公司的持续健康发展。 第五条全面风险管理遵循以下原则： （一）全面性原则 风险管理涵盖公司的所有部门和岗位，渗透到各项业务和环节中，贯穿于每项业务全过程。通过不断提高员工对风险的识别和防范能力，树立全员风险意识。 （二）有效性原则 在全面风险管理的理念下，建设全面反映公司风险状况的风险控制体系，确保该体系能有效指导业务，并能有效防范和化解风险。 （三）防范和控制原则 风险控制关口前移，努力在前期做好风险管理工作，加强风险的事前预防和统筹管理。并能在风险发生时及时识别和处理 （四）独立性原则 承担风险管理监督检查职能的部门独立于公司其他部门，确保监督检查工作的独立性。 （五）成本效益原则 风险管理充分考虑成本与效益的关系，公司保持足够的风险投入，以降低风险损失。同时在保证风险可控的前提下，尽量减少冗余步骤，提高处理效率。 第二章风险分类及风险管理策略 第一节风险分类 第六条根据监管部门对**行业风险分类、**行业的风险特性以及公司自身情况，公司所面临的风险分为管理风险、声誉风险、信用风险、合规风险、法律风险和市场风险七大类。 第七条管理风险 指因公司整体从负责满足监管要求、制定和实施业务战略、设计组织架构、到管理人力资源等各范畴处理不善所产生的风险。 第八条声誉风险 指一些直接影响客户对公司信任的公司行为所引致的风险。 第九条道德风险 指内部工作人员在最大限度地增进自身效用的同时做出不利于公司和他人的行动。人员素质不高，放松思想教育是道德风险产生的根本原因。内控不力，管理松弛是道德风险产生的直接原因。 第十条信用风险 是由于融资方不能或不愿按期还款或投资资金而使公司遭受损失的风险。同时，为公司
集团公司风险管理办法(正式发文稿)
中国国有集团公司全面风险管理办法（试行） 第一章总则 第一条为加强中国国有集团公司（以下简称集团公司）全面风险管理和内部控制体系建设，提高风险管理水平，增强抗风险能力，促进集团公司持续、健康、稳定发展，根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》、财政部《企业内部控制基本规范》等规范性文件，结合集团公司实际情况，制定本办法。 第二条本办法适用于集团公司、分支机构、区域公司、产业公司和基层企业（以下统称“企业”)的全面风险管理工作。 第三条本办法所称风险，是指未来的不确定性对企业实现其经营发展目标的影响。企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等五大类。 第四条本办法所称全面风险管理包括内部控制体系建设的工作，具体是指企业围绕总体经营发展目标，在管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程，建立健全全面风险管理体系（包括组织机构、制度流程和方法技术等），
培育良好的风险管理文化，从而为实现风险管理总体目标提供合理保证的过程和方法。 第五条风险管理基本流程主要包括以下工作： （一）风险初始信息收集； （二）风险识别； （三）风险评估; （四）风险应对； （五）风险管理的监督与改进。 第六条企业开展全面风险管理要努力实现以下风险管理总体目标： （一）确保将风险控制在与企业总体经营发展目标相适应并可承受的范围内，促进企业实现战略目标； （二）确保企业实现内外部真实、可靠和有效的信息沟通； （三）确保遵守有关法律法规，履行相应的社会责任； （四）确保经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果； （五）确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。 第七条风险管理是企业的基础管理工作和日常经营管理活动的重要内容。企业开展全面风险管理应与其他职能管
集团与子公司的权限管理规定
关于集团与各子公司的运行机制和经营管理权 限的管理规定 第一章总则 第一条为规集团公司与各子公司的关系，明确双方的主要职权，通过合理的集权与分权，实现集团公司整体持续价值最大化，特制定本管理规定。 第二条本规定适用于集团公司及下属全资、控股子公司（含绝对控股和相对控股）。 第三条本管理规定作为规集团公司对子公司管理的通则和纲领性文件，视同集团公司管理体系运营和完善的基本法，其具体体现需要根据实际情况通过集团公司授权书体系和职能部门的专项管理制度予以体现。 第四条集团公司设计合理的子公司责任制结构，以形成能够代表子公司履行相应决策和权限的态势。 第二章相互关系 第五条集团公司与各子公司之间的关系总体表现在以下两个方面 （1）出资人与被投资企业之间的关系: 集团公司根据持有的股权比例对各子公司行使出资人权利，并依所持股份承担有限责任，其投资控股权利主要表现在：集团公司对子公司行使资产收益权，依法取得资产收益和
转让其股权而取得的收益；集团公司对各子公司行使重大决策权，对子公司的融资、信贷、资金使用、对外担保、资产抵押、资产质押、资产转让、资产处置、对外投资等行使决策权；集团公司享有选择子公司经营管理者的权利；集团公司对各子公司享有指导、监督、审计、考核权；各子公司必须切实维护集团公司的权益，为实现集团公司整体持续价值最大化作出应有的贡献。 （2）法律主体的平等关系：集团公司与子公司均是独立法人单位，双方均享有独立法人财产权，独立行使民事权利，承担民事责任。 2.1集团公司与各子公司既是投资与被投资企业的关系，又是法律主体的平等关系。 2.2集团公司与各子公司的运行机制和管理权限主要体现在：集团公司视各子公司的“决策中心、投资中心、财务中心、管理中心”。 2.3各子公司的经营实行在集团公司领导下的总经理负责制，自主经营、自负盈亏。 2.4原则上，集团公司不直接干预各子公司的日常经营活动。但当各子公司经营的各项指标出现异常或集团公司下达给各子公司的工作不能正常完成视，集团公司的职能部门有权代表集团公司行使监督的权力。 第三章权限 第六条集团公司的主要职权 （1）集团公司作为子公司的“决策中心、投资中心、财务中心和管理
生产安全事故应急预案管理办法实施细则(正式)
编订：__________________ 单位：__________________ 时间：__________________ 生产安全事故应急预案管理办法实施细则(正式) Standardize The Management Mechanism To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑
文件编号：KG-AO-2891-84 生产安全事故应急预案管理办法实 施细则(正式) 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对管理机制、管理原则、管理方法以及管理机构进行设置固定的规范，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 第一章总则 第一条为了规范生产安全事故应急预案的管理,完善应急预案体系，增强应急预案的科学性、针对性、实效性，依据《中华人民共和国安全生产法》、《生产安全事故应急预案管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第17号）、《山东省安全生产条例》和省政府有关规定，制定本细则。 第二条本省行政区域内生产安全事故应急预案（以下简称应急预案）的编制、评审、发布、备案、培训、演练和修订等工作，适用本细则。 法律、行政法规和国务院另有规定的，依照其规定。 第三条应急预案的管理遵循综合协调、分类管
理、分级负责、属地为主的原则。 第四条省安全生产监督管理局负责全省应急预案的综合协调管理工作。省政府其他负有安全生产监督管理职责的部门按照各自的职责负责本行业、本领域内应急预案的管理工作。 设区的市、县（市、区）人民政府安全生产监督管理部门负责本行政区域内应急预案的综合协调管理工作。设区的市、县（市、区）人民政府其他负有安全生产监督管理职责的部门按照各自的职责负责本行业、本领域内应急预案的管理工作。 第二章应急预案的编制 第五条应急预案的编制应当符合下列基本要求： （一）符合有关法律、法规、规章和标准的规定； （二）结合本地区、本部门、本单位的安全生产实际情况； （三）结合本地区、本部门、本单位的危险性分析情况；