基于超效率DEA模型的创新型企业创新绩效评价——以安徽省为例

基于超效率ＤＥＡ模型的创新型企业创新绩效评价研究

姚禄仕赵萌

（合肥工业大学管理学院安徽合肥２３０００９）

摘要：对创新型企业的创新绩效进行评价，有利于政府部门和管理者对创新型企业创新活动进行管理，

本文从创新投入与创新产出角度构建了创新型企业创新绩效评价指标体系，并借助超效率ＤＥＡ模型计算出

安徽省第一批和第二批创新型企业２００９和２０１０年创新绩效效率值，

对非ＤＥＡ有效的企业提出最佳改进策略，从而为全面提升创新型企业创新绩效提供决策依据。

关键词：创新型企业创新绩效评价指标体系超效率ＤＥＡ模型

作者简介：

姚禄仕（１９６２－），男，安徽桐城人，合肥工业大学管理学院教授

赵萌（１９８６－），女，天津市人，合肥工业大学管理学院硕士研究生

一、引言

随着我国创新型国家战略的实施，区域创新能力、创新型城市、创新型企业等的评价研究成为各界共同关注的热点。在建设创新型国家的重要战略中，创新型企业是建设创新型国家的决定力量。大批高水平的创新型企业群体是建设创新型国家的重要依托和支撑。创新绩效是

指企业的创新活动为该企业带来的效益。

对创新型企业创新绩效进行评价，有助于政府部门和企业管理者了解创新型企业创新活动的进展，发现企业自主创新过程中存在的问题，以便采取有效的措施提高其自主创新能力。本文以创新型企业的创新投入和创新型产出两个方面为基础，构建了创新型企业创新绩效评价指标体系，应用ＤＥＡ模型，以安徽省为例，对安徽省创新型企业进行创新绩效的相关数据进行评价分析，并提出相应的政策建议。

二、数据包络分析与ＤＥＡ模型

（一）数据包络分析数据包络分析（ＤａｔａＥｎｖｅｌｏｐｍｅｎｔＡｎａｌｙｓｉｓ，ＤＥＡ）是一种评价多输入和多输出系统效率的有效方法，最初由Ｃｏｏｐｅｒ和

Ｌｅｗｉｎｚ在相对评价效率上提出，目前已成为公认的有效评价方法，在多个研究领域得到了广泛的应用。

ＤＥＡ技术是非参数前沿面的分析方法，它无须估计生产函数，通过观测大量实际生产数据，基于一定的生产有效性标准，构建生产前沿面以及位于该前沿包络面上的相对有效点。以ＤＥＡ为主的非参数方法具有以下优点：（１）无需知道前沿生产函数的具体形式，研究中受约束少；（２）可很好地处理多投入和多产出情况；（３）可

有效地计算企业的技术效率，预测企业的综合效率、

配置效率和纯技术效率，从而全面了解企业的整体运作；（４）计算出的技术效率可直接指明被评价企业投入的利用效率以及在哪些投入产出项目上与最佳企业有差距。但是相比参数方法而言，非参数法存在不能方便地检验其结果的显著性的缺点。

（二）ＤＥＡ模型本文选择ＤＥＡ方法以通过一个综合性的指标来对创新型企业创新活动的多投人和多产出效果进行评价。（１）ＤＥＡ基本模

型。假设有ｎ家企业利用ｍ种投入生产ｓ种产出，对于第ｉ家企业，分别用向量ｘｉ和ｙｉ表示为ｘｉ＝（ｘｌｉ，ｘｌｉ，…，ｘｍｉ）Ｔ，ｙｉ＝（ｙｌｉ，ｙｌｉ，…，ｙｍｉ）Ｔ，ｉ＝１，２，…，ｎ。对于每

一家企业，预测出所有产出与投入的比例，即ｕｙｉ／ｕｘｉ。

其中ｕ、ｖ分别表示第ｉ种输入、输出的权重，ｖ＝（ｖ１，ｖ２，…，ｖｍ）Ｔ，ｕ＝（ｕ１，ｕ２，…，ｕｍ）Ｔ。假设规模报酬不变，最优权重可通过如下数学规划问题得到：ｍｚｘ（ｕＴｙｉ／ｖＴｘｉ

）ｓ．ｔ．ｕＴｙｉ／ｖＴｘｉ燮１，

ｊ＝１，２，…，ｎｕ，ｖ叟叟

０

。为避免得出无穷多解，可增加约束条件ｖＴｘｉ=１，则上述规划问题转变成：ｍｚｘμＴ

ｙｉｖＴｘｉ－μＴｙｉ叟０，ｊ＝１，２，…，ｎｓ．ｔ．ｖＴｘｉ＝１ｕ，ｖ叟叟０。上述函数的对偶规划为：ｍｉｎθｓ．ｔ．ｎｉ＝１

Σｘｉλｉ燮ｙｉｎｉ＝１Σｙｉλｉ燮ｙｉλｉ叟０，ｉ＝１，２，…，叟叟叟叟叟叟叟叟叟叟叟叟叟叟叟ｎ。对上述对偶规划引入松弛变量和剩余变量后变为如下函数：ｍｉｎθｎｉ＝１Σｘｉλｉ+s -=θｘｉｓ．ｔ．ｎｉ＝１Σｙｉλｉ-s +=ｙｉλｉ叟０，ｉ＝１，２，…，ｎs -叟０，s +叟叟叟叟叟叟叟叟叟叟Σ叟叟叟叟叟叟叟叟叟０。若θ＝１，表明被评价企业效率为弱ＤＥＡ有效；若θ＝１，且对于它的每个最优解λ，都有s -=s +＝０，则表示被评价企业效率为ＤＥＡ有效。（２）超效率ＤＥＡ模型。用ＤＥＡ方法评价决策单元的相对效率时，最后的结果很可能出现多个单元同时为相对有效，而Ｃ２Ｒ模型对这些有效单元无法做出更进一步的评价与比较。为了弥补这一缺陷，Ａｎｄｅｒｓｅｎ和Ｐｅｔｅｒｓｅｎ提出了“超效率ＤＥＡ”模型，使得有效决策单元之间能够进行效———以安徽省为例

姚禄仕赵萌：基于超效率ＤＥＡ模型的创新型企业创新绩效评价研究

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企业技术创新绩效评价

企业技术创新绩效评价一、引言近年来，创新及创业的发展受到高度注重。从大学生创业“50万元以下的注册资本可分期到位”到国家及各省市级创业扶持政策层层推出，全民创业已成为必然趋势。对于企业的科技创新，国家发布了各种优惠政策实行鼓励，如营业税、企业所得税减免，研发支出加计费用化等，都大力促动了科技创新的发展。技术创新是企业可持续发展的重要策略。不过如何确定能够带来符合期望产出的有效投入成为企业不得不解决的难题。通过实行企业技术创新绩效评价能够更好地判断出何为有效的投入、何为无效的浪费，从而更好地制定符合企业现状的战略。在系统的技术创新绩效评价体系下，企业才能较为准确地评估创新绩效，这极大地协助了企业提升创新的积极性，与此同时也有助于企业选择合适的经营战略和有效的资源配置。现如今，企业技术创新绩效评价在评价内容上已不再局限于财务指标，还引入了大量的非财务指标，但因为非财务指标在定量化过程中掺杂了过多的主观性因素，可能导致技术创新绩效评价偏差、企业自我定位不准确等问题。财务评价作为企业技术创新绩效评价基础的地位仍是不可撼动的。所以基于财务视角来研究技术创新对企业绩效的影响对准确把握和客观评价技术创新有着现实意义。本文主要从财务视角对企业技术创新绩效评价方法实行系统的综述。二、技术创新绩效评价的内涵（一）技术创新。创新一词来源于ShcumpeetrJ.A.的《经济发展理论》，此书在1934年译成英文时，首次使用了“创新”（Innovation）一词。之后Shcumpeetr提出创新概念是指在生产体系中将生产条件和生产要素的“新组合”引入，从而获得潜在的利润。对于技术创新的概念界定一直存有较多争议。在20世纪80年代中期，MueserR.在搜集大量相关论文并实行较系统的整理分析后，得到了一个较为简洁准确的表述：当一种新思想和非连续的技术活动，经过一段时间后，发

国家制造业创新中心考核管理办法

国家制造业创新中心考核评估办法（暂行）第一章总则第一条为加快建设制造强国，促进国家制造业创新中心（以下简称创新中心）健康发展，规范开展创新中心考核评估（以下简称考评）工作，根据《关于完善制造业创新体系推进制造业创新中心建设的指导意见》（工信部科〔2016〕273号）、《省级制造业创新中心升级为国家制造业创新中心条件》（工信厅科〔2017〕64号），特制定本办法。第二条考评对象是已运行满一年的创新中心。考评分为年度考核与定期评估，年度考核每年进行一次，定期评估一般三年进行一次，评估当年不进行考核。第三条工业和信息化部科技司会同有关司局负责考评工作的组织实施，包括：确定参评创新中心名单、选择和委托第三方机构开展评估工作、确定专家组人员、对考评结果的处理等。第四条第三方机构应具备组织实施考评工作的条件，能够按照本办法客观公正地开展工作。其主要职责是：拟定考评实施方案，组织专家开展考评，提交考评报告。第五条考评专家组（以下简称专家组）由熟悉创新中心工作的技术、管理、财务等领域的专家组成第二章考评内容第六条创新中心考评内容主要包括建设和运行情况。

第七条建设情况主要考评创新中心按照建设方案提出的建设目标，主要包括中试孵化、测试验证、行业支撑服务等方面建设的情况。第八条运行情况的考评内容主要包括6个方面，分别是：创新中心的研发力量、共性技术突破、产学研协同、突出市场导向、成果转移转化和可持续发展能力的情况。第九条创新资源重点考评创新中心研发队伍建设和研发资金投入情况。主要是：（一）创新中心拥有固定研发队伍和本领域行业技术领军专家的情况，以及从事研发和相关技术创新活动的科技人员占企业职工总数的比例；（二）创新中心研发资金投入的情况，以及年度研发费用总额占成本费用支出总额的比例。第十条核心定位重点考评创新中心面向行业关键共性技术取得突破的情况。主要是：（一）创新中心按照建设方案中明确的技术目标取得关键共性技术突破情况，以及新增专利申请数量；（二）创新中心围绕行业共性技术需求，自主或合作开展技术创新活动、承担所在领域的国家级项目的情况。第十一条协同化重点考评创新中心汇聚本领域创新资源的情况。主要是：（一）创新中心聚集本领域各类创新主体的情况，包括用户在

深圳科研机构创新绩效分类评价指标及评分方法-深圳科技创新

附件1：深圳市科研机构创新绩效分类评价指标及评分方法（试行）深圳市科研机构创新绩效分类评价办法是区别于传统科研机构评价方法，针对目前深圳市科研机构的实际情况，按照全面调查、科学分析、定性与定量相结合的方法，设计绩效分类评价指标，并根据各项指标作用的大小，科学赋予不同的权重系数，并根据组建模式不同，设计不同指标、赋予相同指标不同权重，体现对不同类型科研机构的不同要求，促进评价办法的科学性和准确性，提高科研机构科技创新的积极性和主动性。深圳市科研机构创新绩效分类评价办法遵循科学原则构建了如表1所示的评价指标体系：指标体系设一级指标、二级指标和三级指标；一级指标有2个，分别是创新投入和创新产出；二级指标有8个，分别是基础设施、人力投入、资金投入、知识产出、技术产出、人才产出、项目产出、创新成果；三级指标有18个，其中“建成国家级创新载体或分支机构”、“PCT申请量”、“PCT申请进入国家阶段的数量”和“重大科技创新成果数量”4个指标是加分指标，即若有，则在评价总分上予以加分，如无不扣分，其余14个指标为评价指标。

表1 深圳市科研机构创新绩效分类评价指标体系财政核拨科技事业单位，适用表2所示创新绩效分类评价指标细化评分标准：一级指标有2个，分别是创新投入和创新产出；二级指标有6个，分别是基础设施、人力投入、资金投入、知识产出、项目产出、创新成果；三级指标有11个，详见表2。财政核拨补助科技事业单位和科技类民办非企业单位，适用表3所示创新绩效分类评价指标细化评分标准：一级指标有2个，分别是创新投入和创新产出；二级指标有6个，分别是基础设施、人力投入、资金投入、知识产出、技术产出、创新成果；三级指标有12个，详见表3。

河北省技术创新中心绩效评估办法(试行)

河北省技术创新中心绩效评估办法 (试行）第一章总则第一条为规范河北省技术创新中心（含工程技术研究中心）建设与运行绩效评估工作，促进省级技术创新中心（以下统称技术创新中心）的规范建设和科学发展，根据《河北省技术创新中心建设与运行管理办法》（冀科平〔2018〕16号），制定本办法。第二条河北省科学技术厅（以下简称省科技厅）建立和实施技术创新中心建设与运行绩效评估制度，定期对技术创新中心建设运行情况及绩效进行综合评估（以下简称评估），每三年一个评估周期，每年评估若干领域的技术创新中心。第三条评估的目的是了解和掌握技术创新中心近三年建设运行情况及绩效，总结经验，发现问题，以评促建，加快发展，推动技术创新中心的科学管理、规范运行和研发能力持续提升。第四条评估的主要内容，包括组织管理、研发条件、研发产出、转化应用、开放协作等方面。评估指标体系、评价要点、打分标准等相对稳定，有调整时事前公开。第五条评估工作坚持依靠专家，贯彻“科学合理、公平公开、奖优罚劣、动态管理”的原则。第二章评估组织第六条省科技厅负责评估的组织实施，制定技术创新中心评估办法、工作规程、评估指标体系，确定参加评估的技术创新

中心名单，直接组织或委托专业机构组织评估工作，确定和发布年度评估结果。第七条归口管理部门负责组织依托单位和技术创新中心做好评估准备工作，审核归口管理技术创新中心评估材料的完整性和规范性，督促参评技术创新中心按时上报评估材料和准时参加评估。第八条依托单位负责组织指导参评技术创新中心准备和制作评估材料，对评估材料的真实性和准确性进行审核把关，履行法人管理职责，承担材料和数据失实的相关法人责任。第九条技术创新中心必须接受评估，实事求是地总结评估期的建设运行情况及其绩效，按照评估要求准确、真实地准备和提供评估材料。第十条评估专家组按照规定程序和评估指标体系对参评技术创新中心进行评估评审。评估专家组由省内外技术水平高、熟悉技术创新中心建设工作的同行专家和管理专家组成。第三章评估程序第十一条省科技厅按照评估工作的总体安排，确定年度评估的技术领域及参加评估的技术创新中心名单,印发年度评估工作通知，对当年的评估工作做出安排部署。第十二条参加评估的技术创新中心根据评估通知要求，按照规定的时间和程序，采用在线填报和线下提交纸质材料的方式，提交经依托单位和归口管理部门审核后的评估材料。评估材料包括：

ERP绩效评价及企业管理创新

目录企业治理,方法策略1 ERP绩效评价推动企业治理创新1 财务状况最优化一企业治理的现实目标3 “创新企业治理”高层论坛进行学者企业家思想大碰撞4企业治理１０８种手段5 实现公正和有道德的治理13 企业文化,名牌策略14 深化企业内部改革加强企业文化建设14 品牌文化与企业文化16 百事可乐企业文化的启发16 文化对标：企业文化建设的基石19 企业民主治理20 治理论文：对完善企业民主治理制度的考虑 20 以厂务公开推进企业民主治理22 外资企业民主治理工作初探23

浅析企业民主治理的法律关系25 非公企业实行民主治理的若干法27 试论改制企业的民主治理与决策30 中小企业法规动态等进展34 中小企业如何设计实效的渠道拓展模式34 企业境外商务纠纷投诉有"门"36 中小企业融资困局如何破解？38 企业的社会责任,国内外国有企业监管,改革,进展信息 39《解构德隆》：企业危机风险监管机制的构建39 企业社会责任是一种成本不应该泡沫化44 企业什么缘故要有社会责任45 企业社会责任大讨论话题十：专门行业应如何样履行社会责任？47

企业治理,方法策略 ERP绩效评价推动企业治理创新摘要：在ERP应用过程中立足于治理创新，引入业务模式重组，需要完善包括ERP应用绩效评价在内的整个ERP应用体系。编者按:如何提高我国企业治理现代化，实现企业治理水平和生产力水平的跨越式进展是我国企业应用ERP的战略目标。而实现那个战略目标，需要在ERP应用过程中立足于治理创新，引入业务模式重组，需要完善包括ERP应用绩效评价在内的整个ERP应用体系。国外的一些专家曾对MRPII应用绩效和企业评级提出许多考评的指标和方法，然而这些评价还存在一些缺陷，因此深入开展研究我国企业ERP绩效评价体系有其必要性，同时对我国企业治理创新有着积极意义。一直以来，我国ERP专家金达仁研究评价体系并推动着评价工作的开展，以下是金达仁就评价体系方面在“2006广州ERP 应用年会”上做的演讲。随着我国ERP应用的不断深入，应用ERP的企业应积极开展应用绩效评价工作。一方面，通过定量计算、定性分析和客观公正的评价，从不同的角度科学地揭示ERP应用状况，促使企业从中分析

论创新与企业绩效之间的关系

论创新与企业绩效之间的关系一.引述在不确定环境下,企业要想在变革成功的同时保持已有优势,即同时具有探索与开发的双元能力,就必须不断创新,在维持现有能力的同时不断塑造新能力。探索性创新(exploratory innovation)和开发性创新(exploitative innovation)正是企业这种双元能力的重要体现,它们与企业的事前战略目标更密切相关,不但体现出企业对新知识和新机会的不断探索,还更多地体现出企业对现有知识和资源的驾驭以及对外部环境变化的战略主动适应性,而不仅仅是事后对创新成果的感知。同时,探索性创新和开发性创新在基本的行为适应方式上体现了创新活动的特征及企业绩效的来源。探索性创新和开发性创新是两种性质不同、具有明显绩效差异的组织活动,它们对组织资源形成了竞争。如何协调和平衡这两种创新方式以更好地促进企业绩效的提升,成为目前研究的热点。二.企业绩效企业绩效评价作为成熟市场经济中评价企业绩效的主要方法，在国内外经过十几年的理论研究和实践应用，已经形成了较为系统的理论体系和实践典范。研究内容一般分为两个方面:一是对企业绩效评价的理论研究，即绩效评价的目的是什么，形成了各种绩效评价的观点;二是对企业绩效的评价方法，基于不同观点形成了企业绩效的评价框架。企业绩效评价理论国外企业绩效的评价理论研究己经有上百年的历史。根据理论研究的内容不同，具体可以划分为四个阶段: 一是成本评价理论阶段。该理论研究的是早期的一种简单将本求利思想，企业绩效以盈利为目的，主要为企业主服务。二是财务评价理论阶段。这种理论始于20世纪初，通过建立财务评价指标体系，对企业财务效益进行综合评价。最著名的是杜邦财务分析评价体系，它的建立进一步推动了企业财务绩效评价系统研究的深化，使财务绩效评价更加科学完善。在这一阶段，企业绩效评价主要为企业经营者服务。三是价值评价理论阶段。这种理论由日本松下公司首先创立，20世纪初，日本松下公司提出了“剩余收益”绩效评价方法，使剩余收益取代投资收益率成为一种主要业绩评价指标。最终形成了经济增加值评价法(EV A)，作为一种有效的企业绩效衡量指标方法，EV A为企业绩效评价提供了全新的理念。这一阶段的理论主要为上市公司的企业股东服务。四是综合评价阶段。这种理论于20世纪80年代初起源于韩国，该国采用定量与定性评价相结合的综合评价方法，对国有企业实施年度绩效评价。到90年代初，美国卡普兰和诺顿平衡计分卡的诞生丰富了综合评价的内涵，完善了企业综合绩效评价方法，使企业绩效综合评价得到了极大的发展。这一阶段的理论主要为企业内部管理服务。 1.企业绩效的测量方法 Christopher(2001)等明确指出:“市场营销策略的最终目的的确是为了赢得能够为企业带来经济效益的客户。但要真正做到这一点，企业需要对构成整个经营环境的各方面因素进行更加广泛地定义和关注。包括供应商、企业员工、对企业经营有影响的机构或个人、分销商，以及与企业有战略伙伴关系的其他企业在内的构成企业经营大环境的多重市场，都会直接或间接地影响到企业赢得和留住目标客户的能力。” 测量企业绩效的方法有很多，如V enkatramanandRamanujam(1986)通过归纳整理，将企业绩效的测量方法具体分为:财务绩效、事业绩效和组织效能。此外，在针对市场导向的研究中，

我国企业自主创新能力评价指标体系构成及简析

我国企业自主创新能力评价指标体系构成及简析构成根据我国的国情，制造业在国民经济中的分量举足轻重，技术创新就成了诸多创新活动的核心。为此，我们从技术创新能力的角度构建一个企业自主创新能力的评价指标体系，共包括四个一级指标： 1.潜在技术创新资源指标。潜在的技术创新资源包括人力资源存量和经济资源存量，它主要反映某区域内的所有企业潜在的技术创新能力。 2.技术创新活动评价指标。企业的技术创新活动主要是指企业的研发、技术改造、技术引进及技术推广等活动，该指标可用企业在技术创新活动各个环节的经费投入来衡量。 3.技术创新产出能力指标。企业技术创新的产出能力反映其各种要素组合产生的实际成效，因此该指标是评价企业技术创新能力最直接、最重要的指标。 4.技术创新环境指标。在一个给定的科技投入与制度体系下，外部环境对地区创新能力有着深刻而复杂的影响，这些因素可以归结为企业所处地域的信息化水平、市场竞争程度，政府部门的扶植与金融机构的支持等四个方面。简析由于条件的限制，我们主要是根据2020年我国各地区大中型企业的相关数据进行了简要分析，并得到了一些参考性的结论： 1.我国企业自主创新能力有了一定程度的提高。无论是企业人才的储备、企业的实力以及企业对技术创新的人士以及企业对基础创新的投入都有了显著的提升。 2.我国企业的自主创新能力存在较大的地区差别。东部地区科技人才总量丰富，而且科技经费投入较多，企业的自主创新能力较强，在专利发明以及科技成果转让方面有着较强的优势。西部地区虽然有较为丰富的人才储备，但受经济发展水平的制约科技经费投入不足，造成科技人才浪费，人才流失问题严重。中部地区大中型企业在科技人才、科技经费、设备等方面都处于劣势。 3.我国企业自主创新以企业自身投入为主，企业对社会资源的动用能力比较低，化解技术创新风险的能力比较差。 4.总体上，企业自主创新的能力有待提高。目前我国企业的自主创新存在明显的投入不足问题，一方面是独立研究发展经费投入不足，另一方面是用于消化吸收的经费投入不足。

智能制造及转型升级项目绩效评价自评报告

智能制造及转型升级项目绩效评价自评报告一、项目总体情况（一）项目实施依据 1.《福州市人民政府关于印发福州市新一轮企业技术改造专项行动执行计划的通知》（榕政综〔2016〕70号）; 2.《福州市人民政府关于贯彻省政府加快发展智能制造九条措施的实施意见》（榕政综〔2015〕299号）; 3.《中共福州市委福州市人民政府关于加快福州新区发展的实施意见》（榕委发〔2016〕5号）; （二）项目基本性质、用途和主要内容、涉及范围为适应技术进步新趋势，更大力度实施企业技术改造，推动制造业转型升级，促进经济平稳健康可持续发展，根据地区产业特点和资源禀赋，以市场为导向，以提高质量效益为目标，以先进技术装备为支撑，以设备更新换代、科技成果转化、智能制造、服务型制造等为重点，围绕做大做强主导产业、改造提升传统产业、培育发展新兴产业，从扶持企业技术改造、技术创新、提升规模、开拓市场、整合品牌资源和创新资源等方面入手，给予引导、扶持和保障，实现主导产业跨越发展、传统产业改造提升、新兴产业规模发展、服务业提升发展。（三）预期投入情况及实施后达到的主要效益（1）扶持产学研合作项目132万元； - 1 -

（2）扶持购买关键重大智能装备项目480万元；（3）通过市级技术中心认定奖励30万元（我区配套15万元）；（4）通过省级工业设计中心认定奖励30万元（我区配套10万元）；（5）省级技术创新、战略性新兴产业补助资金290万元；（6）2015年市智能化技术改造资金398万元；（7）2016年市级技术改造及省级技术改造市级配套资金合计821万元；（我区配套205万元）在项目带动下全区工业固定资产投资完成34.5亿元，比增15.9 %，居全市第六位；技改投资完成23.9亿元，比增19.6 %，居全市第七位；新增市级企业技术中心3家、省级工业设计中心1家。二、项目绩效评价工作开展情况为加强对项目绩效评价工作的领导，确保项目绩效评价工作按时保质顺利完成，市经信委成立专项绩效评估小组，我局组织企业积极参评，对项目绩效进行自评后向市经信委提交相关的绩效评估数据自评表以及项目绩效自评报告等相关资料数据，由市经信委组织专家进行评审。三、存在问题由于专项补贴基本是事后补贴，事前有经过摸底入计划库，企业在申报专项前进行的一些经济指标预估跟实际情况往往有点出入，进行绩效评价量化指标往往按计划数进行设置，造成- 2 -

山东省技术创新中心建设标准(2020)

山东省技术创新中心建设标准（2020）各市科技局，省直有关部门，各有关单位：现将《山东省技术创新中心建设标准》印发给你们，请认真贯彻落实。山东省科学技术厅办公室 2020年12月3日【此件公开发布】山东省技术创新中心建设标准为进一步加强和规范山东省技术创新中心建设，提高建设水平和创新能力，打造高层次技术创新高地，支撑引领产业高质量发展，制定本建设标准。一、标准依据《关于推进国家技术创新中心建设的总体方案（暂行）》（国科发区〔2020〕70号）《山东省技术创新中心管理办法》（鲁科字〔2017〕167号）和《山东省技术创新中心建设方案》（鲁科字〔2019〕93号）等政策文件和有关国家技术创新中心建设方案。二、功能定位省技术创新中心是我省技术创新体系的重要组成部分，是促进产学研协同创新，推动重大基础研究成果产业化，引领产业高质量发展的重要创新载体。省技术创新中心定位于创新链中游，对上衔接实验室基础研究，对下衔接企业产业化，推动关键核心技术研发和科技成果转移转化，打通从科学到技术转化的通道。主要任务是组织开展产业重大关键共性技术和前沿技术研发，着力解决关键核心技术、重大装备及关键零部件受制于人的问题，产学研协同推动科技成果转移转化与产业化，为科技型中小企业孵化、培育和发展提供创新服务，为区域和产业发展提供持续的源头技术供给，为支撑产业向中高端迈进、实现高质量发展发挥战略引领作用。三、核心任务省技术创新中心以行业共性关键技术研发与应用为核心，负有攻克“卡脖子”技术的使命，服务产业发展战略需求，推动重大科技成果转化，加快突破共性关键技术，建设完善科研条件平台与研发体系建设和成果转化体系。（一）加快产业关键共性技术突破指标内容：

民营企业自主创新能力分析与评价

民营企业自主创新能力分析与评价发表时间：2009-12-08T16:47:03.967Z 来源：《价值工程》2009年第11期供稿作者：陈晓霞谢茂水 [导读] 随着经济全球化、中国经济体制改革、以及加入WTO的影响陈晓霞谢茂水（河南工业大学管理学院，郑州450001；中原工学院，郑州450007）摘要：随着经济全球化、中国经济体制改革、以及加入WTO的影响，中国民营企业面临着日益严峻的挑战。概要介绍了在此背景下，民营企业、自主创新与国民经济的关系，分析了民营企业自主创新现状和特点，提出了应建立科学的评价体系，并探讨了民营企业自主创新评价体系基本原则和测评方法。 Abstract: With the economic globalization, China's economic restructuring, as well as the impact of WTO accession, China's private enterprises are facing more severe challenges. Under this background, the paper presents Relations among Private enterprise, the independent innovation and the national economy, analyses current status and features of the Private enterprise’s independent innovation, propose that we should establish the science the appraisal system, and has discussed the basic principle and the appraisal method of independent innovation appraisal system of the private enterprise. 关键词：民营企业；自主创新能力；评价体系 Key words: private enterprises；capability of independent innovation；evaluation system 中图分类号：F276·5;F124·3 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2009 0 引言民营企业，在中国建设中发挥着越来越重要的作用，而民营企业又是中国经济最薄弱的环节，因此，提高民营企业市场生存能力，改变其市场被动地位，将有助于稳固中国经济在世界经济中的地位，这也是中国经济现在和将来最重要的工作之一。自主创新，作为民营企业提升自身品牌价值，掌握核心竞争力，提高自身所处产业链位置，为中国民营企业走向世界大舞台提供更加充沛的动力。而一套行之有效的，能够评价民营企业自主创新能力的评价指标体系，就显得尤为重要。 1 民营企业、自主创新与国民经济民营企业，是我国社会主义市场经济中最具活力的一部分。中国民营企业在国民经济发展过程中起着重要的作用，民营企业的兴衰是决定当今中国能否繁荣富强的基础之一。我国经济发展进入新的阶段，贯彻落实科学发展观要求，转变经济增长方式，优化升级产业结构，关键是要不断增强企业的自主创新能力。鼓励和引导企业积极进行自主创新，已经成为我国政府面向未来发展的重要任务。 2009版民营经济蓝皮书显示，2008年民营经济实现较快增长，全国登记注册的私营企业达到657.42万户，较2007年底增加54.37万户，增长9%；注册资金达到11.74万亿元，较2007年底增加2.35万亿元，增长25%；民营工业企业增加值虽同比增长20.4%，高于全国7.5个百分点，但与2007年相比则出现6.3个百分点的回落，而2008年1月至11月私营工业企业利润增幅较2007年增幅则回落21.8个百分点。说明在国际国内复杂经济形势之下，尽管民营经济抗风险、抗冲击能力较强，但自身也受到较大冲击。因此采取有力措施，提升民营企业的自主创新能力，是全面提升我国自主创新能力的一项重要任务，对于更好地拓展民营企业生存空间具有重要的意义。要促进国民经济又好又快发展，提高自主创新能力，建设创新型国家，需要认真落实国家中长期科学和技术发展规划纲要；加大对自主创新投入，着力突破制约经济社会发展的关键技术，加快建设国家创新体系；支持基础研究、前沿技术研究、社会公益性技术研究，引导和支持创新要素向企业集中，促进科技成果向现实生产力转化[1]。 2 民营企业自主创新的现状民营经济的快速发展，为民企“走出去”积累了条件。首先，上规模民营企业不断增多，出现了大量行业排头兵。国家工商总局数据显示，2007年我国注册资本在100万元以上的私营企业达133．63万户，占私营企业总户数的24．24％。其次，民营企业创新能力不断增强，核心竞争力显著提升。我国技术创新的70％、国内发明专利的65％和新产品的80％来自以私营企业为主的中小企业。在广东、浙江等一些沿海省市，民营企业已成为境外投资的重要力量。目前，一批有实力的民营企业已走出国门，成为实施“走出去”战略的新生力量。同时，民营企业在调整经济结构，推进改革开放，建立市场体制，构建和谐社会等方面发挥越来越重要的作用[2]。虽然民营企业在经济发展中的地位和作用不断加强，但由于历史和体制等原因，我国民营企业在创新过程中还存在着一些亟须解决的问题，表现在：民营企业技术创新所需的资金、技术、设备、人才、信息缺乏；民营企业技术创新环境和服务体系不够完善；大部分民营企业技术创新以模仿引进为主，产学研合作能力不强，自主创新能力弱。我国大部分民营企业与科研院所、高等院校和国外研究机构合作研发尚未深入展开，民营企业没有充分利用高校、科研院所等外部资源，创新层次较低。大部分民营企业创新活动中通过研发活动掌握核心或关键技术并拥有自主知识产权的原始创新能力较弱，消化吸收再创新能力也不强。 3 民营企业自主创新的特点 3.1 区域创新差距明显、省市之间发展不均衡 2006年中国社会科学院民营经济研究中心对北京、重庆、辽宁、浙江、广东、云南、河北、吉林、江苏、湖北等10个省市的通讯化工、医药、造纸、金属制品、设备制造、化工等20多个行业的822家民营企业进行了自主创新能力调查，建立了2006年中国制造业民营企业自主创新能力数据库。调查显示，目前中国民营企业创新具有十分明显的区域发展差异，呈现东强西弱特征。 3.2 技术创新的方式逐渐倾向以国内自主开发为主发展上述调查的结果还显示，企业在技术创新的过程中，以“自主开发”的方式实现的比重为48.9％，名列企业实现技术创新各种方式的首位；企业采用的其他技术创新方式依次为：“与国内高校或科研院所合作开发”、“与国内其他企业合作开发”和“国内引进”；相比之下，与国外合作开发或引进的比重则较小。由此可见，企业当前实现技术创新的方式主要依赖于国内新技术资源。 3.3 不同行业创新形式的选择具有明显差异在不同的行业，因竞争激烈程度和技术发展速度的不同，在技术创新模式选择上存在一定差异是正常的。从调查的结果看，在通讯设备、计算机电子设备制造业和专业设备制造业中，原始创新倾向的主导地位最为明显，选择原始创新的样本企业数是选择引进模仿创新样

建筑施工企业自主创新能力评价

建筑施工企业自主创新评价研究摘要：针对施工企业自主创新评价问题构建了评价指标体系，提出了基于熵权和未确知测度的施工企业自主创新评价方法。利用熵权确定施工企业自主创新指标权重，结合未确知测度函数得到的测度矩阵计算综合测度向量，利用置信度识别准则评定施工企业自主创新能力。实证研究表明该方法应用到施工企业自主创新评价中是可行的。关键词: 施工企业；自主创新；熵法；未确知测度创新是一个民族进步的灵魂，也是一个国家兴旺发达的不竭动力。在企业，创新是生产要素和生产条件的一种新组合，能够使得一定的投入获得更大产出。企业竞争优势源自于可持续性自主创新。国内的建筑施工企业大都是典型的劳动力密集的企业。由于种种原因，一些建筑施工企业自主创新的动力不足，压力不大，在施工方案、施工工艺、施工工序等方面科技含量低于其它行业。对自主创新进行评价，有利于提高施工企业的自主创新意识和创新水平，同时，也具有导向、激励和监控作用。如何客观、科学、有效、定量地评价施工企业自主创新能力，对于施工企业在同行业竞争中科学地认识自身能力，采取适当的自主创新战略，提高自身的竞争优势，获取最佳的经济效益和社会效益具有特别重要的现实意义。不少学者对企业自主创新做了大量的研究，但大多局限于评价指标的选取以及评价体系的建立[1][2]，对如何定量评价企业的自主创新能力的研究还有很多欠缺，本文在对国内外企业自主创新理论进行深入研究的基础上，提出了自己的自主创新指标体系，并把熵权法与未确知测度法相结合运用于施工企业自主创新的评价过程中，为施工企业自主创新能力评价提供了一个新的视角。 1.建筑施工企业自主创新评价指标体系的建立企业自主创新是指企业依靠自主上的创新推动企业的发展，也就是通过引人或自主开发，使企业满足或创造市场需求，进而增强企业竞争力。随着市场经济和知识经济的发展，企业的自主创新水平越来越成为企业竞争优势的来源。因此，对企业自主创新水平进行评价就变得越来越重要，而要进行企业自主创新评价就需要合理构建企业自主创新评价指标体系。评价指标的选择是进行施工企业自主创新能力评价的关键，本文根据指标选取中应坚持的全面性、系统性、可比性、可行性和科学性原则，来构建自主创新评价指标体系，在此基础上运用熵权法与未确知测度对企业自主创新水平进行评价。结合已有的相关文献的研究，运用层次分析法原理，本文建立的评价指标体系如图1所示。图1施工企业自主创新能力评价指标体系 2.基于熵权法与未确知测度的施工企业技术创新能力评价模型设X为评价对象，其有m个一级评价指标，即一级评价指标空间为I=｛I1，I2，…，I m｝，对于每一个一级评价指标I i∈I，有k个二级评价指标，则二级评价指标空间为I i=｛I i1，I i2，…，

创新资金绩效评价报告

*********创新资金项目绩效评价报告项目名称：******* 项目编码：********* 项目承担单位：*************** 项目承担单位机构代码：*********** 项目主管部门：***********（公章）填报日期：2017年5月10日

*********项目绩效评价报告一、项目概况 (一)项目背景资料 *********项目符合国家*******的政策号召，填补了我省建筑业****市场的空白，引领国内***产品高性能高质量的健康发展方向。项目主要内容：项目主要包括前期的调研研发及后续的生产工艺制定及批量生产。具体包括：市场调研、资料检索、项目产品进行方案配方及工艺设计、设备选型及调试、原料采购及检测、产品小试，指标检测、产品进行试生产，并进行型式检验，产品进行批量生产项目总结，产品鉴定。产品应用范围： ***************** 资金来源：包括自筹资金及专项资金两部分；预算安排：1、项目研发总额*** 万元其中：项目已完成投资*** 万元项目新增投资*** 万元 2、项目新增研发费用构成（请将相关证明文件作为附件附后）

申请国家创新基金资助*** 万元方式:无偿资助申请地方创新基金资助**万元企业自有资金*** 万元银行贷款** 万元其他资金** 万元合计*** 万元（一）项目资金申报及批复情况。我公司成立于****年**月**日，经过十余年的努力，发展为现有职工人数**人，大专以上人员***人，技术人员***人，销售人员**人，企业资产及销售额都达到约***万元的集生产、科研、销售为一体的综合型企业。公司的产品包括***、***、***等，产品广泛应用于建筑、家装、汽车、航空等各领域。本项目申报资金**万元，于2015年全部划拨到位，为了确保项目如期顺利完成，公司在技术、资金、销售等各方面给与最大支持保障项目建设按计划进行。项目经审核并批复资金支持后，财政资金严格按照项目实施方案预算支出科目进行使用，符合专项资金管理办法等相关规定。（二）项目绩效目标。

深圳市澳特创新中心项目人均居住用地指标计算书

人均居住用地指标计算 1计算要求本项目位于深圳市科苑路与北环大道交汇处东南侧，东临规划支路，西临科技园变电站地块，南临琼宇路，北为北环大道。建设用地面积为17954.73平方米，总建筑面积175400.6平方米，容积率为6.42，建筑基底面积为8194.4平方米。其中，计容建筑面积113041.4平方米，不计容建筑面积62359.2平方米。本次计算本项目人均居住用地指标，以查看其是否满足《绿色建筑评价规范》SZJG-2009 第5.1.3条的要求。《绿色建筑评价规范》SZJG-2009 第5.1.3条：居住用地人均控制指标符合《深圳市城市规划标准与准则》的要求。居住用地人均控制指标（㎡/人）住宅类型小区组团低层26~37 21~30 多层18~25 14~20 中高层14~20 12~16 高层10~15 8~11 注：住宅类型按层数划分为：1~3层为低层；4~6层为多层；7~9层为中高层；10层以上为高层。 2 项目概况

3 人均居住用地面积计算根据本项目建筑子项面积分配表，本项目总用地面积为17594.73m2，根据项目建筑面积加权折算后得到本项目居住建筑（宿舍）占地面积为2635 m2，计算过程如下：宿舍占地面积=总占地面积×（宿舍建筑面积/计规定容积率建筑面积） =17594.73×（14650/97820） =2635.07 m2

本项目宿舍居住人数为208人，则人均用地居住用地面积为：人均居住用地面积=用地面积/居住人数=2635.07/208=12.66 m2/人 4 结论本项目人均居住用地面积为12.66m2，小于15m2，本项目宿舍所占楼层为13层，因此满足《绿色建筑评价规范》SZJG-2009 第5.1.3条的要求。

浅析金融创新对企业绩效的影响

浅析金融创新对企业绩效的影响徐彩（贵州财经大学会计学院）摘要：金融创新的不断发展影响社会的方方面面，企业是社会的主体，研究金融创新对微观企业的影响已经迫在眉睫。本文通过分析金融创新对企业绩效的影响机制，并提出解决策略，为我国企业在金融创新背景下快速发展提供参考和借鉴。关键字：金融创新；企业绩效；影响；策略 20 世纪70 年代以来，金融创新飞速发展，同时伴随产生的还有大量的金融工具，这些金融工具也得到了具体的运用。金融创新不仅能够调节社会资源的合理配置，还能够拉动经济的增长；同时，不断发展的金融创新改变了企业所处的金融市场环境。企业是国民经济的组成部分之一，成为支撑经济和社会稳定发展的重要力量。金融创新不仅影响企业的外部环境，也影响着企业的价值和效益，并为之带来新的改变。本文从我国企业的实际情况出发，通过分析金融创新对企业绩效的宏观机理和微观机制，探寻现代企业利用金融创新提高自身绩效的方法，以期我国企业能够更好更快的发展下去。一、金融创新的内涵国内外对金融创新的研究起源于熊彼得时代，但一直以来都没有统一的解释。从宏观层面上看，金融创新就是金融业的全部发展史。具有如下特点：第一，金融创新的历史悠久，不仅包括金融发展的每一件重要的事项，还包括货币的发展史；第二，金融创新的内容丰富，例如金融产品创新、金融制度创新等。从中观层面上看，金融中介功能的发展比如产品创新、技术创新等。这些创新包括将已有的产品、技术和制度直接应用过程中创新或者重新发明创造，改造的过程中降低这些金融机构的成本和风险。从微观层面上看，随着金融创新工具的产生标志着金融创新微观层面的出现。微观层面的金融创新有四种形式：第一，以期货、期权等金融衍生工具为代表的风险管理型创新；第二，增强流动型创新是将原来的金融工具的变现能力和转换性能都加强；第三，信用创新型创新是创新出以分散风险为目的的信用违约互换等；第四，股权创造型创新是将债权转换为股权的金融创新工具。二、金融创新对企业绩效的影响（一）金融创新给企业带来的新变化（1）金融创新使企业的管理模式发生转变。金融创新改变企业生存的金融市场环境，企业为了适应环境变化不得不改变自己的管理经营模式。企业为了获取更多的收益，要选择合适的金融创新产品组合，防范可能出现的各种风险。（2）金融创新工具的产生使企业财务政策发生新变化。一方面，企业利用金融创新工具进行风险管理，平衡企业的财务杠杆，增强企业的财务弹性，增加流动资产的比重；另一方面，使用金融创新产品进行风险管理代替企业通过减少股利发放等方式进行风险管理，提高企业的财务状况。（二）金融创新给企业带来的新利益（1）提高企业的融资能力。企业在生产经营的过程中都会遇到各种各样的资金问题。金融市场不仅是企业赖以生存的地方，还是企业进行融资筹资资金的主要场所。金融创新为企业带来新的金融创新工具例如可转换公司债券, 企业利用这些金融工具进行融资，并且通过一定时期把创新工具转化为其他形式比如说普通股之类来获得收益，降低融资成本。企业投资者可以通过转换金融工具，优化企业的资本结构，调节股权资本和债权资本的比重。（2）提高企业的投资水平。企业生存的目的就是获得收益最大化，所以企业选择投资对象的时候考虑的主要问题是选择报酬高风险小的产品进行投资。一方面，金融创新可以保

企业自主创新的机制体系和能力评价

企业自主创新的机制体系和能力评价袁少茹（江苏师范大学管理学院，江苏徐州２２１００９） [摘要]自主创新是企业实现健康快速发展的最根本和最有效的战略选择。企业自主创新机制体系包括动力机制、组织机制、政府支持机制、运行机制和激励机制；企业自主创新能力包括创新意识、创新投入能力、创新产出能力和创新活动管理能力；企业自主创新能力的评价指标体系，共包括４个二级指标和２４个三级指标。评价指标体系的构建是一个复杂的系统，随着不同时期企业处于的不同经济发展阶段，需要不断修正和完善，以确保评价结论的准确性。 [关键词]自主创新；机制体系；能力评价[中图分类号]Ｆ１２４．３ [文献标识码] ＡＥｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ＇ＩｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔＩｎｎｏｖａｔｉｏｎＭｅｃｈａｎｉｓｍａｎｄＣａｐａｂｉｌｉｔｙＡｓｓｅｓｓｍｅｎｔＳｙｓｔｅｍＹＵＡＮＳｈａｏｒｕＡｂｓｔｒａｃｔ：Ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｉｓｔｈｅｍｏｓｔｅｓｓｅｎｔｉａｌａｎｄｅｆｆｅｃｔｉｖｅｓｔｒａｔｅｇｙｆｏｒａｎｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅ＇ｓｈｅａｌｔｈｙａｎｄｒａｐｉｄｇｒｏｗｔｈ．Ｔｈｅｓｙｓｔｅｍｏｆｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔｉｎｎｏｖａｔｉｖｅｍｅｃｈａｎｉｓｍｓｉｎｃｌｕｄｅｓｍｏｔｉｖａｔｉｏｎ，ａｒｒａｎｇｅｍｅｎｔ，ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔｓｕｐｐｏｒｔ，ｏｐｅｒａｔｉｏｎａｎｄｉｎｃｅｎｔｉｖｅｍｅｃｈａｎｉｓｍ．Ｔｈｅｉｎ－ｎｏｖａｔｉｖｅｃａｐａｂｉｌｉｔｙｏｆａｎｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｉｎｃｌｕｄｅｓｔｈｅａｗａｒｅｎｅｓｓ，ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔａｂｉｌｉｔｙ，ｏｕｔｐｕｔａｂｉｌｉｔｙａｎｄａｃｔｉｖｉｔｙｍａｎａｇｅｍｅｎｔａｂｉｌｉｔｙｏｆｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ．Ｔｈｅｃａｐａｂｉｌｉｔｙａｓｓｅｓｓｍｅｎｔｉｎｄｅｘｓｙｓｔｅｍｃｏｎｓｉｓｔｓｏｆｆｏｕｒｔｉｅｒ－ｔｗｏｉｎｄｅｘｅｓａｎｄ２４ｔｉｅｒ－ｔｈｒｅｅｉｎｄｅｘｅｓ．Ｔｈｅｂｕｉｌｄｉｎｇｏｆａｎａｓｓｅｓｓｍｅｎｔｉｎｄｅｘｓｙｓｔｅｍｉｓｃｏｍｐｌｅｘ，ｒｅｑｕｉｒｉｎｇｃｏｎｓｔａｎｔｃｏｒｒｅｃｔｉｏｎａｎｄｉｍｐｒｏｖｅｍｅｎｔｉｎａｃｃｏｒｄａｎｃｅｗｉｔｈｄｉｆｆｅｒｅｎｔｅｃｏｎｏｍｉｃｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｓｔａｇｅｆｏｒａｎａｃｃｕｒａｔｅｃｏｎｃｌｕｓｉｏｎ．Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ，ｍｅｃｈａｎｉｓｍｓｙｓｔｅｍ，ｃａｐａｂｉｌｉｔｙａｓｓｅｓｓｍｅｎｔ [收稿日期]２０１２－１１－２８ [作者简介]袁少茹（１９８６－），江苏徐州人，江苏师范大学管理学院讲师。研究方向：管理经济学，审计理论与实务。[基金项目]江苏省统计局研究计划项目（２００９ＬＷ０８）。随着我国经济的快速发展，各种矛盾和制约因素在不断积累，企业传统的依靠高投入、高消耗来维持经济增长的方式迫切需要改变，而自主创新是最根本和有效的战略选择。目前，提高自主创新能力己经成为调整经济结构、转变增长方式、提高国家和区域竞争力的中心环节。一、自主创新能力与技术创新能力相比，自主创新能力是一个既熟悉又陌生的理论概念。同济大学王瑞杰（２０００）在《自主技术创新能力—— —开放条件下的自主技术创新能力培育》中研究了自主技术创新能力，论文从国家创新体系的宏观角度考虑了创新能力的问题，但自主技术创新能力与自主创新能力并非同一概念。自主技术创新能力在一定程度上与自主创新能力具有交集，但并不等于彼此。国内很多文献中都出现过“自主创新能力”一词，但对其内在涵义的探讨却很少放到理论范围中，其主要原因是技术创新能力的定义角度不同，很可能被无意识地向自主创新能力内涵靠拢，甚至有的学者把技术创新能力完全等同于自主创新能力。而事实上，技术创新能力范畴中确实包涵自主创新能力，导致对自主创新能力界定所得的观点与技术创新能力的界定类似。纵观其本质原因，一是与技术创新能力相比，自主创新能力关键在于要求体现出“自主”二字，“自主”的涵义除了表现为以企业为中心的自身主动行为意识，还隐含于其积极、能动的外部资源吸收、消化意识和组织间的合作意识中。二是在经济全球化的带动下，现阶段企业技术创新的定位总是在理论与实践的推动中，提倡以合作发展为前提，集成内外部的资源力量。因而从这两个角度看，事实上又将技术创新活动向自主与合作并存的基础上推进，进而使目前理论界在解析技术创新能力时，很容易将其和自主创新能力重合。三是自主创新能力和技术创新能力都体现了企业的创新能力，而区别在于突出的重点是什么。仅从Ｒ＆Ｄ这一阶段看，技术创新能力包涵了产品与工艺的创新，在过去的学术定义上，将技术引进和模仿作为技术创新能力的一个方面，而自主创新能力则体现在引进和模仿后的创新过程中或者产出的成果中。从过程上看，自主创新能力包含于技术创新能力。通过上述对自主创新能力与技术创新能力区别及联系的分析，我们认为自主创新能力的含义是：企业在一定规模、技术条件与经济条件下，在市场竞争中通过有效运用企业内外各种创新资源，通过建立新的技术平第２０１３年第１期（总第４１３期）商业经济ＳＨＡＮＧＹＥＪＩＮＧＪＩＮｏ．１，２０１３ＴｏｔａｌＮｏ．４１３ [文章编号]１００９－６０４３（２０１３）０１－００２４－０３２４－－