公司证件借用登记表

序号证件名称借用日期借用人用途批准借用

证明人

归还日期

内控-资质证件管理

企业内部控制—资质证件管理一、业务目标 1.规范公司资质证件的注册、使用、年检、变更等事项，确保公司注册信息有效、安全。 2.保证系统内资质证件申报材料数据记录真实、完整。 3.资质证件申报、管理、使用过程中，确保各项财务信息的真实准确。 4.资质证件管理、使用符合国家法律、法规的规定。二、业务风险 1.资质证件管理不当，影响公司各项战略目标的实现。 2.公司资质申报材料未经审批或超越授权审批和申报执行不当，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失和企业经营效率低下。 3.申报资料中数据界定不准确，可能导致申报材料中财务报告信息不真实、不完整。 4.公司资质证件申报材料的披露不符合国家法律、法规规定，可能遭受外部处罚，给公司带来经济和信誉损失。三、业务范围本业务流程主要描述公司与资质证件管理有关的内控制度。包括岗位职责及授权管理、工商注册及证照管理等流程。四、业务流程描述 1.岗位职责及授权 .公司行政主管部门为本单位各类资质证照、证件的主管部门，全权负责对本单位的资质证照、证件的注册、保管及使用实施管理。 .公司设专门档案室、档案管理人员对各类资质证照、证件实施规范化管理。 2.证照证件的申报及管理 .工商注册 .工商注册申请

（1）新建项目获得审批后，总部战略投资发展部应向总部档案室提交总裁签字的《发展项目审批表》，由总部档案室负责指导公司督办工商注册。（2）由总部档案室负责与片区联系，确定负责工商注册的经办人。（3）经办人首先按要求填写《工商注册申请表》，经公司负责人签字批准，报总部档案室备案后，经办人到当地工商局领取工商注册的相关申报材料空白表。（4）经办人填写申报材料，填写好的申报材料先电子扫描发送到总部档案室审核备案，然后向当地主管的工商局申报。（5）工商申报材料要求：确保填写内容合法，信息与证据一致，签字是本人实签(不得代签)，数据准确无误；任何申报事项必须填写申请表，经片区领导审批同意；填报内容涉及合资方信息的必须经公司法务部进行审核确认；不得在空白或未经审核的工商申报材料上加盖印章。（6）工商申报获得注册批准，并拿到营业执照后，经办人应在三日内将营业执照扫描并发送到公司档案室备案。（7）经当地工商局备案的工商注册材料，复印后加盖工商局的档案查询章，一式两份。公司保存一份，寄送总部档案室一份，分别按照《档案分类管理办法》进行归档保存。 .工商注册年检（1）工商注册获得批准后，营业执照必须每年例行年检，确保在年检有效期内使用；（2）营业执照年检，在每年的3月-6月期间办理，不得逾期年检；（3）每次办理营业执照年检，经办人填写工商年检申报材料，应确保所填信息合法、真实、有效，扫描后发送公司档案室备案，然后向当地工商局申报年检。 .工商注册变更（1）工商注册变更，由公司负责人确定一名行政主管部门或财务人员作为经办人，自始至终完成变更工作；（2）经办人填写《工商变更申请表》，经单位负责签字批准，报总部行政部备案后，由经办人到当地工商局领取工商变更材料空白表；

办理压力容器使用登记证使用登记表

（二）办理压力容器使用登记 1、所需携带资料（1）《使用登记表》（附件3）(一式两份)；（2）使用单位组织机构代码证或者个人身份证明(适用于公民个人所有的压力容器)；（3）压力容器产品合格证(含产品数据表)；（4）压力容器监督检验证书(安装监检仅适用于医用氧舱的安装)；（5）压力容器安装质量证明资料；（6）压力容器投入使用前验收资料；（7）移动式压力容器车辆走行部分行驶证；（8）医用氧舱设置批准书。

附件3 压力容器（普查）注册登记表行政区域：省市注册状态登记表编号

《压力容器注册登记表》填写说明《压力容器注册登记表》为申报特种设备使用登记时使用，所有填写的数据应代表设备现时的状态，填写时应由使用单位盖公章，参照特种设备相关资料进行填写。所列栏目中，没有该项目、无法填写、不需要填写的可划“—”。一、以下由注册登记机构（即质监部门）填写：注册登记机构、注册登记日期、设备注册代码、使用证编号、注册登记人员、更新日期。二、其它由特种设备使用单位填写： 1、单位代码：指有关单位的组织机构代码。 2、所在车间分厂：使用单位内容器所在的具体位置（车间）。 3、使用单位地址：填写使用单位详细地址，所属县区、镇(乡)、街(村)、号(组)。 4、安全管理部门、安全管理人员：填写使用单位负责压力容器管理的部门及人员。 5、单位内部编号：填写使用单位内部的压力容器设备编号。如果没有，可不填。 6、容器分类：按容器生产过程中的作用原理填写(分为反应容器、储存容器、换热容器、分离容器、球形储罐、医用氧舱、汽车罐车。) 7、安装单位、安装竣工日期：需要安装告知的容器才填写，必须填写有安装资质的单位。 8、产品监检单位：按“产品质量证明书”中“产品监督检验证书”填写监检单位全称，一般是容器制造单位当地的特种设备检验机构。 9、安全附件及有关装置：填写安全阀、压力表、爆破装置、紧急切断装置等。 10、内件重量：按“产品质量证明书”中“竣工图纸”的内容填写。没有内件的可不填。 11、有无保温绝热：有保温层可填“保温”，没有可不填；低温容器可填“绝热”。 12、产权单位：对设备的使用和产权不是同一个单位的，要填写产权单位。 13、氧舱需填写：氧舱照明（分外照、内照）、氧舱空调电机（分外置、内置）、氧舱测氧方式（分液态电极、固定电极、热磁）。 14、罐车需填写：罐车牌号、罐车结构形式、罐车底盘号码。 15、以下按铭牌或“产品质量证明书”中“产品合格证”的内容填写：容器名称、制造单位、出厂编号（即产品编号或制造编号）、制造日期、设计单位、容器类别（分为一（Ⅰ）、二（Ⅱ）、三（Ⅲ）类压力容器）。 16、以下按“产品质量证明书”中“产品技术特性表”的内容填写：容器内径、容器容积、容器高（长）、壳体重量、充装重量（一般针对汽车罐车）、壳程介质（设备盛装的物质。医用氧舱填写加压介质。）壳程设计压力、壳程设计温度、壳程最高压力、管程介质（一般只有换热容器才有管程）、管程设计压力、管程设计温度、管程最高压力、夹套介质（一般只有夹套容器才有夹套）、夹套设计压力、夹套设计温度、夹套最高压力。 17、以下按“产品质量证明书”中“主要受压元件使用材料一览表”的内容填写：筒体厚度、筒体材料、封头厚度、封头材料、夹套厚度、夹套材料（一般夹套容器和灭菌器等才有夹套）。内衬壁厚、内衬材料（一般反应容器和一些有特殊要求的容器才有内衬）。 18、检验单位：填写进行设备安装、定期、维修、改造检验的单位。 19、检验类别：填写最后的检验类别，包括安装监检、全面检验、年度检验、耐压试验、进口检验、维修监检、改造监检、事故检验等检验。 20、安全状况等级：即检验结论，按有关检验检验报告填写，如1、2、3、4、5级等；

公司资质证照管理办法资料

精品文档资质证照管理办法（草拟稿）则总目的第一条为了加强公司资质证照管理，规范资质证照使用、确保资质证照的安全性，特制定本办法。第二章资质证照定义、分类第二条定义政府机关及其他部门颁发给公司的各类营业执照、登记证、许可证、资质证、荣誉证、产权证等证书。以下简称“资质证照”。第三条分类根据公司运营实际情况，公司资质证照分为以下六大类：经营类、特行类、业务运营类、荣誉类、权属类、其他类。各类资质证照分类明细具体参照《资质证照分类明细表》。第三章资质证照管理原则、职责划分第四条管理原则公司证照原则上要求由办公室集中统一保管，结合公司当前实际情况，为了便于各项业务的顺利开展，各项目部相关的资质证照由其项目部指定人员保管，其他的资质证照全部由公司办公室集中保管。第五条职责划分（一）公司办公室负是公司所有资质证照的归口管理部门。具体职责如下：负责对公司的资质证照管理工作进行指导、检查、监督和培训；负责监管公司各类证照的申报、年审、变更、注销工作；负责建立公司资质证照管理制度的建立和完精品文档．精品文档善，负责建立公司所有资质证照台账明细；负责公司部分资质证照申办、年审、变更、注销工作。（二）各项目部负责其相关业务职责内的资质证照的申办、年审、变更、注销工作。（三）其他相关部门负责其业务相关的资质证照的申办、年审、变更、注销工作。（四）各子公司、分公司负责其单位内部各种资质证照的具体管理工作：包括资质证照的申办、年审、变更、注销以及保管工作。（五）各类资质证照的责任部门为资质证照的第一责任人，要及时办理有关证照申办、年审、变更和注销工作；资质证照的保管部门为证照管理一般责任人，要及时提醒相关责任部门进行资质证照的年审、变更等工作。（六）各类证照的具体职责划分参照《资质证照分类明细表》第四章资质证照的申办、年审、变更

公司资质管理规定

公司资质管理规定内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）

公司资质管理规定资质证书是各企业行业的准入证。行政法规、部门规章对资质证书各等级所从事的工程范围、规模、人员配备、资金及必须具备的各项条件等均进行了强制性要求。为保证公司从事经营活动符合法律法规，不断提高企业资质等级、为扩大经营规模做好铺垫，特制定资质管理制度规定。一、证件种类 1.1企业资格证件：营业执照、资质证书、法人组织机构代码证书、企业安全生产许可证书、管理体系认证证书、法人证、税务登记证，企业审计报告、合同业绩等相关证件原件、复印件及电子版扫描件。 1.2企业荣誉证书、优质工程证书、文明工地证书、“重合同、守信用”证书。 1.3企业人员资格证书：项目经理资格证书、职称证书、年度安全考核证书、“五大员”岗位合格证书、特殊工种上岗证书。 1.4员工职业资质证书和个人证书（学历证、学位证、身份证等）。 1.5以后取得的企业各类资质、资格和荣誉证书。二、证件工作使用范围 1、各种资质证件由资质管理处统一管理，资质证件的年度检审、变更、换证等事务，由其负责及时办理。负责建立企业证件登记台帐。负责对资质类证件升级、增项、年检、核查、延期工作。对各类资质证书、人员证件有效期进行汇总登记，及时准确的掌控证件年检、延期情况；办理资质所需报表的填写上报；资质要求的人员配备、年检、注册、证件管理等工作。

2、记载证件名称、数量、批准时间、批准部门、证书经营范围、有效时间、年检时间。 3、严禁任何人擅自拷贝资质证件电子版、复印资质证件，更不得涂改、出租、出借、伪造、转让或出卖资质证件，违反上述规定者，追究其当事人责任，严肃处理。 4、对收集的资质管理进行分析、筛选，充分理解上级主管单位下发文件的要求，对不理解部分要主动与主管单位负责人去沟通、交流，对不能达到之要求要向公司领导汇报，不可擅自做主，而造成不必要的延误或损失。三、证件使用 1、建立企业证书借用使用登记表。 2、公司资质、证书实行集中保管、统一使用，资质、证书管理部门对资质、证书的安全存放和规范使用负责。 3、资质证书外出参加经营活动时，资质管理处须安排专人负责管理并须随时随身携带公司资质证件，因工作需要确有不便的，经公司主要领导授权后借出。 4、内部使用：在公司招投标经营活动中需使用资质证件的，须经公司主要领导授权后，由资质管理处安排专人负责办理。使用流程：申请使用-领导授权-专人负责。 5、外部合作使用：有外部公司及个人要求与我公司合作使用资质证件进行投标经营活动的，由其公司或个人联络本公司一名担保人，请示公司总领导并得到授权后，填写《公司证件使用登记表》后，并安排专人负责办理。使用流程：申请使用-联络担保-领导授权-使用登记-专人负责。

12-营业执照和资质证书管理办法

营业执照和资质证书管理办法 1 总则 1.1 为使中建一局集团在市场竞争中树立良好的企业信誉，维护建筑市场的正常秩序，保障集团公司依法进行工程建设施工承包与经营活动，规范集团的营业执照和资质证书（以下简称“两证”，包括副本）的使用和管理工作，依据中华人民共和国《企业法人登记管理条例》、《建筑企业资质管理规定》和中建一局集团改革发展的市场需要，特制定本办法。 1.2 企业资质证书和营业执照是企业进行合法经营的重要依据，也是企业参与建设工程投标的必要文件。加强“两证”的保管、使用管理，保证证件的时效性，及时办理年检、变更、升级、换证等工作，是企业管理的一项重要内容。 1.3 本办法适用中建一局集团所属各单位。 2 名称定义 2.1 营业执照企业经登记主管机关核发的《企业法人营业执照》，是企业法人的凭证，企业在规定的范围内开展经营活动。 2.2 企业资质企业资质是指企业的建设业绩、人员素质、管理水平、资金状况和技术装备等。《建筑业企业资质证书》是证明企业准入建筑市场施工资格和承包工程范围的凭证，是企业具有的能力和综合实力的反映。 3 资质证书和营业执照使用管理职责 3.1 集团公司及所属各单位的市场经营部是保管、使用和管理企业资质证书和营业执照的职能部门，负责对“两证”的正确使用、妥善保管及日常管理，并设专人员具体负责。 3.2 各单位应建立使用营业执照、资质证书台帐，办理证件借

用登记手续和复印件使用的记录。 3.3 因联系工程或其它用途需使用营业执照和资质证书复印件也应建立相应的登记制度。 4集团公司营业执照和资质证书使用程序 4.1 为加强集团公司营业执照、资质证书管理，保证“两证”的严肃性、时效性，由市场拓展部实行统一管理，办理借用、领用影印件手续。 4.2 各单位因联系工程、工程投标和其它使用“两证”原件，必须提前向集团公司市场拓展部提交书面申请，填写《企业资质证书、营业执照原件借用申请》（附表1），详细说明使用用途、投标工程名称、业主名称、工程性质等有关情况以及归还期限，经市场拓展部领导同意，进行登记后方可借用； 4.3 区域机构联系工程项目或其他事由需使用集团公司资质证书或营业执照的，须提前与集团公司市场拓展部取得联系，说明事由，履行手续，经市场拓展部审核批准后方可借用； 4.4 如遇该区域有两个以上项目投标或其它急用，需同时使用时，经区域公司或子公司提出要求，由集团公司市场拓展部进行协调，保证使用。 4.5 因联系工程或其他事由需用集团公司资质证书或营业执照影印件时，须填写《资质证书、营业执照复印件使用登记表》（附表2），经市场拓展部主要负责人同意，由专职管理人员按有关要求复印、编号、并加盖工程联系专用章后，方为有效。其他人员一律不得私自复印集团公司资质证书或营业执照。如因私自复印发生任何问题，要追究相关人员的责任。 4.6 集团所属各单位使用集团公司“两证”时，必须遵守《中建一局集团总承包管理条例》。 4.7 各单位在使用完毕后要在规定时间内及时归还，以保证集团内其它单位的使用，不得拖延。原则上北京地区借用两天为限，外

公司资信管理办法

公司资信管理办法一、目的：营业执照、组织机构代码证、税务登记证、研发资质、各类获奖证书等资信，同属于企业法律文件，正确的使用、有序的管理、及时的登记变更时企业高效运行的保障。二、适用范围：广州市天驰测绘技术有限公司三、职责：本办法经广州市天驰测绘技术有限公司总经理批准后执行，由行政部负责解释、修订并监督执行。四、资信使用审批程序： 1、广州市天驰测绘技术有限公司各部门因业务需要营业执照、组织机构代码证、开发资质须到本公司行政部、税务登记证须到财务部进行证照借用登记。 2、广州市天驰测绘技术有限公司与其他公司之间因业务往来需要借用证照，须填写证照借用登记表，经本公司总经理审批签字后方可履行手续，行政部留存表单以便今后查询。五、资信使用实施细则 1、相关证照管理部门依据工商、税务、国土资源和房屋管理测管处的具体要求进行年检登记，特别是营业执照应根据企业董事会决议及时进行企业相关事宜的变更登记，保

障企业“AAA”级资格。 2、年度营业执照的年检工作，由行政部办理工商手续，财务部负责填写财务数据并提供财务反面的相关审计报告，并在工商规定时间内完成。 3、税务登记证由财务部负责办理，并在规定时间内完成。 4、相关证照管理部门应设专人负责妥善保管，避免损坏、丢失或被盗用。 5、各部门在对外业中取得国家、地方政府、政府职能相关部门颁发的各类获奖证书、奖牌等一律送交广州市天驰测绘技术有限公司行政部登记、保管、以便今后查询使用。 6、相关证照因公司业务发展需要而作出变更信息需求，首先要将营业执照上的信息变更，提交变更申请表到工商管理局，经由工商管理局审批通过后取得新证，再去变更组织机构代码证、税务登记证等其他相关重要证件，在所有证件变更完成后统一交由行政部扫描复印存档，并将扫描件发送到各部门负责人，由各部门负责人将相关文件资料中的公司资信信息变更。

个人证书借出登记表

个人证书借用登记表编号：TP2010-[ 页] 序号证件姓名/个数个人证件（注：水利厅、建设厅；身份证新、旧）领证人借出时间规还时间经办人备注 1 二级建造师( )□，安全考核证( )□，安全员证( )□，质检员证( )□，材料员证( )□，施工员证( )□，造价员证□，职称证( ) ( )□，毕业证□，身份证( )□，社保证□ 2 二级建造师( )□，安全考核证( )□，安全员证( )□，质检员证( )□，材料员证( )□，施工员证( )□，造价员证□，职称证( ) ( )□，毕业证□，身份证( )□，社保证□ 3 二级建造师( )□，安全考核证( )□，安全员证( )□，质检员证( )□，材料员证( )□，施工员证( )□，造价员证□，职称证( ) ( )□，毕业证□，身份证( )□，社保证□ 4 二级建造师( )□，安全考核证( )□，安全员证( )□，质检员证( )□，材料员证( )□，施工员证( )□，造价员证□，职称证( ) ( )□，毕业证□，身份证( )□，社保证□ 5 二级建造师( )□，安全考核证( )□，安全员证( )□，质检员证( )□，材料员证( )□，施工员证( )□，造价员证□，职称证( ) ( )□，毕业证□，身份证( )□，社保证□ 6 二级建造师( )□，安全考核证( )□，安全员证( )□，质检员证( )□，材料员证( )□，施工员证( )□，造价员证□，职称证( ) ( )□，毕业证□，身份证( )□，社保证□ 7 二级建造师( )□，安全考核证( )□，安全员证( )□，质检员证( )□，材料员证( )□，施工员证( )□，造价员证□，职称证( ) ( )□，毕业证□，身份证( )□，社保证□ 8 二级建造师( )□，安全考核证( )□，安全员证( )□，质检员证( )□，材料员证( )□，施工员证( )□，造价员证□，职称证( ) ( )□，毕业证□，身份证( )□，社保证□ 9 二级建造师( )□，安全考核证( )□，安全员证( )□，质检员证( )□，材料员证( )□，施工员证( )□，造价员证□，职称证( ) ( )□，毕业证□，身份证( )□，社保证□ 10 二级建造师( )□，安全考核证( )□，安全员证( )□，质检员证( )□，材料员证( )□，施工员证( )□，造价员证□，职称证( ) ( )□，毕业证□，身份证( )□，社保证□ 11 二级建造师( )□，安全考核证( )□，安全员证( )□，质检员证( )□，材料员证( )□，施工员证( )□，造价员证□，职称证( ) ( )□，毕业证□，身份证( )□，社保证□ 12 二级建造师( )□，安全考核证( )□，安全员证( )□，质检员证( )□，材料员证( )□，施工员证( )□，造价员证□，职称证( ) ( )□，毕业证□，身份证( )□，社保证□ 13 二级建造师( )□，安全考核证( )□，安全员证( )□，质检员证( )□，材料员证( )□，施工员证( )□，造价员证□，职称证( ) ( )□，毕业证□，身份证( )□，社保证□ 14 二级建造师( )□，安全考核证( )□，安全员证( )□，质检员证( )□，材料员证( )□，施工员证( )□，造价员证□，职称证( ) ( )□，毕业证□，身份证( )□，社保证□ 15 二级建造师( )□，安全考核证( )□，安全员证( )□，质检员证( )□，材料员证( )□，施工员证( )□，造价员证□，职称证( ) ( )□，毕业证□，身份证( )□，社保证□

公司资质管理制度

资质管理制度 1、目的为适应市场竞争，建立健全部门职能，维护公司稳定发展，实现管理的规范化、制度化、合理化，特制定本规定。 2、适用范围本规定适用于公司所有资质的办理、维护与使用。 3、公司现有资质 3.1公司资格证件种类：营业执照、建筑业企业资质、企业安全生产许可证、承装（修、试）电力设施许可证、开户许可证、工商局守信用重合同证明、质量、环境、职业健康安全管理体系认证证书。 3.2公司人员证书：二级建造师注册证书、二级建造师资格证书、造价员证书、岗位证书、三类人员证书、职称证书、电工进网作业许可证、电力承装（修、试）执业人员培训合格证书、安防初级职业资格证书、安防培训合格证书、员工学历证书。 3.3公司业绩资质：工程合同、中标通知书、。 4、公司资质的管理 4.1公司现有资质中第3.1项所述资质除营业执照与开户许可证之外所有资质与第3.2项所述所有资质由行政部负责，指定资质专员进行管理。营业执照与开户许可证及第3.3项业绩资质由财务部专人负责管理。 4.2资质管理工作范围： 1）企业资格类证件的升级、增项、年检、延期及相关报表的填写与上报； 2）人员证书的配备、注册、年检、延续； 3）业绩资质的整理、归档。 4.3公司资质管理人员建立企业资质台账，对各类资质证书进行整理汇总登记，记录证件名称、数

量、批准时间、批准部门、许可范围、有效时间、年检时间等信息；同时密切关注相关网站，以便于及时掌握资质动态并进行维护。 4.4对于有关资质的政策、变化，要及时上达公司领导层，对于不达要求的地方要及时汇报，不能自作主张，以免给公司带来损失。 5、资质使用规定 5.1由公司资质管理人员建立《公司资质证书借用登记表》与《公司资质复印件领用登记表》，对于每次借用领用都要详细记录借用时间、资质名称、借用人、借用事由、归还时间。 5.2公司资质原件的借用必须经由公司主要领导授权，并由公司内部人员负责借用并随身携带。 5.3公司资质复印件上必须标明“仅供XX使用，再复印无效”等相关信息方可发放，外部人员使用公司资质复印件必须由公司主要领导同意后方可领取。 5.4严禁公司内部员工将未标注使用用途的公司资质扫描件拷贝发放给外部人员，严禁任何人涂改、出租、伪造、转让或出卖公司资质文件，违反者追究其当事人责任，严肃处理。