国有煤炭企业廉洁风险防控工作的实践与思考

进入新时期，晋城煤业集团以安全发展为根本，以转型跨越为主线，构建循环经济体系，积极转变发展方式，企业的管理制度、运营模式、组织机构等都随之发生巨大的变化。在企业跨越式发展的进程中，党风廉政建设和反腐败工作作为保障企业健康有序发展的重要支撑，紧紧围绕企业兼并重组、生产经营管理、招投标、资源整合、干部选拔任用等重要工作和关键环节，积极探索新形势下党风廉政建设和反腐败工作的新路子，按照省国资委提出的“国有资金投向哪里，党风廉政建设就要延伸到哪里”的要求，通过“查找→防范→控制”三个有机环节，全面实施廉洁风险防控标准化工程，建立起融教育、制度、监督于一体、从源头上有效防控廉洁风险的新机制，为企业加快构建“563”惩防体系建设提供了坚强保证。

标签：廉洁风险防控构建惩防体系

1 开展廉洁风险防控的意义

“十二五”期间，晋城煤业集团坚持“以煤为基、多元发展”，构建起了“煤炭、煤化工、煤层气、电力、煤机制造、新兴产业”六大产业相互支撑、竞相发展的产业格局，推动企业经济规模和效益实现了跨越式增长。作为国民经济支柱产业的煤炭企业，直接面对社会的各个阶层、区域，对外掌握着审批、经营等公共权力，对内涉及到干部队伍、财务物资等管理权力。有权力就意味着有风险，如何防范管理，提高拒腐防变能力，是加强党风廉政建设工作的重点工作之一。廉洁风险防控管理是指依照煤矿企业管理职责，重点围绕行使审批、经营管理、队伍管理等权力，针对工作岗位和环节可能发生的问题，制定防范措施，防范管理人员在行使行政权力的过程中的廉政风险和管理风险。开展具有煤炭企业管理特点的廉洁风险防范管理，是晋煤集团坚持把加强权力内控建设作为重要抓手，全力构建“563”惩治和预防腐败体系的重要一环，对于深入推进企业反腐倡廉建设意义深远。

2 晋煤集团廉洁风险防控建设主要内容及实施途径

晋煤集团推进廉洁风险防控管理，立足于防，着眼于控，以网格化思路从每个领域、每个岗位、每个节点入手，进一步完善工作体系，优化循环流程，着力打造责权利公开运行的立体防护网络，在提升防控管理科学化水平的基础上，突出各级管理人员行为安全，着力构建以坚持制度建设为主线，以建设三大机制为重点，以推进“干事干净”管理法为载体，坚持点-线-面结合为手段，健全完善领导体制和工作机制的配置科学、程序严密、制约有效的本企业惩防体系建设，推进决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调，促进管理过程责权对等，管理流程规范有序，初步探索构筑“多渠道问题、全过程防范风险、按程序追责查处”的惩防体系建设新路子。

2.1 实施廉洁风险防控主要内容

国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施文件

国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施序号业务名称廉政风险点廉政风险表现形式风险等级防控措施备注 1、拟订招录计划；1、不按岗位实际需要拟订招录1、严格按照工作需要设定招录岗位； 2、按受考生报名并进行资格2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟计划，设定指向性明显的招录初审；条件；订招录计划，并层层把关，防止指向明显3、面试资格复审并通知考生2、在考生资格初审时把关不的计划；参加面试；严，对不符合招考条件的考生3、各个环节的工作均要经分管领导及集4、对拟录用人员进行考察；5、予以通过审查；团公司领导层层审批；撰写考察材料。3、在考生面试资格复审时，对4、笔试资格初审要对考生填报的信息进考生提高的材料审查不细，出行严格关，对考生信息不明确的，要及时一公开招录企业人员现错审、漏审现象； 4、考察工作不认真细致，接受一级与考生联系，要求其提供准确信息后，再进行资格审查；考生礼品、宴请等；5、面试资格复审时要对提供的信息进行 5、不如实撰写考察材料，严重审查，并将复印件与原件进行核对，做好歪曲客观事实。资料存档； 6、考察要由2名以上工作人员共同负责，并如实撰写考察材料； 7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。 —1—

1、民主推荐； 2、提出人选考察结果； 3、民主测评；导干部任免 4、提出任免建议。意见； 4、更改、伪造民主测评结果；1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐； 2、更改、伪造民主推荐结果； 3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评； 5、不如实向党委报告考察情况。一级 1、加强组工干部培训，进一步明确干部选拔任用各环节的工作要求； 4、干部选拔任用工作中所形成的资料和材料要存档备查。三中层以上管理者休假考勤管理 1、审核； 2、备案。 1、审核把关不严格； 2、不认真备案存档，导致不便查阅。三级 1、督促干部按照规定填写以便备案； 2、严格审核，保证符合相关规定； 3、备案存档，以便查阅。四员工薪酬管理 1、因疏忽大意未能及时对工资应发变动的人员进行工资调 1、记录工资变动情况；整； 1、认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资；三级 2、认真计算工资，保证在职及离退休人 2、工资计算错误，损害当事人员能正常准确发放工资；利益； 3、严格审核把关。 3、审核不严格。

国有企业廉洁风险防控工作知识.doc

国有企业廉洁风险防控工作知识一、廉洁风险防控相关知识（一）廉洁风险本质 1、何谓风险？风险的本义是“可能发生的危险”。 2、何谓廉洁风险？廉洁风险是企业职工在履行权力和日常生活中发生腐败的可能性。主要是指因教育、制度、监管不到位和个人不能廉洁自律、个人管束不严而可能产生不廉洁行为的风险。 3、何谓廉洁风险点？廉洁风险点是指权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和职工不能廉洁自律有可能产生廉洁风险的具体环节或岗位，这种风险点存在不以人的意志为转移，但它是可能进行防范和控制的。 4、何谓廉洁风险防控？针对廉洁风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低各种违规违纪等腐败行为发生的可能性。（二）廉洁风险特性。客观性、广泛性、复杂性、隐蔽性、变动性、可控性。（三）廉洁风险类型及表现。 1、思想道德风险。基本认识：主要是指企业员工因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成自己行为规范或职业操守发生偏移，经营管理行为失控，或授意他人违反职业操守、岗位职责，导致经营管理行为结果不公正不公平，使行为对象的利益受

损或不当得益，构成以权谋私、损害企业利益、国有资产流失等严重后果的廉洁风险。表现为：放松自我，信念动摇；心存侥幸，自以为是；漠视法纪，胆大妄为；挥霍浪费，放纵私欲。 2、制度机制风险。基本认识：由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，在企业经营管理过程中个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控、职责行为失范，构成滥用职权、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。表现为：有章不循，执行不力；管理制度不健全；监督监管机制不完善。 3、岗位职责风险。基本认识：由于职责的特殊性及存在思想道德、外部环境、业务流程和制度机制等方面的实际问题，可能造成在岗位人员不正确或不认真履行自身职责或不作为，构成工作失职、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。国有企业敏感岗位作为掌管权力和资源的关键岗位，其廉洁风险更多更大。表现为: “一岗双责”履行不到位；制度机制职责约束不当，造成权限灵活使用；用人不当；以权谋利；滥用职权，徇私舞弊；利用职务之便挪用、侵占企业财物。 4、业务流程风险。基本认识：指企业的业务流程的复杂性或流程设计不完善、缺乏相互制约，以及不严格执行业务流程等情况，可能造成的在

单位廉政风险点与防控措施

单位廉政风险点与防控措施单位名称 **市安全生产监督管理局单位主要领导 ** 单位职能负责对全市安全生产工作的综合监管，履行安委会办公室职责。风险类别风险点防控措施重大事项决策 1、不按照规定程序讨论决策，导致决策失误。 2、不按照民主集中制原则办事，造成重大损失或影响。 1、按照民主集中制原则集体讨论决定; 2、严格按规定程序办事,发挥党员群众监督作用。重要人事任免 1、不按照干部任免程序办行汇票事，导致用人失察。 2、不按规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部。 3、在干部任免过程中存在弄虚作假现象，欺骗上级组织，造成严重影响，导致用人失误。 1、按照民主集中制原则集体讨论决定。 2、进一步完善制度，认真落实各项制度。 3、全程监督干部竞争上岗工作，提高工作透明度，确保干部考察的全面性。 4、凡涉及人事变动，需经党组会研究决定。重大项目安排 1、不经过集体讨论研究决定，决策不民主、不科学。 2、不按规定程序使用资金，造成重大经济损失。 3、不按招标、投标程序办理，造成项目质量问题或重大经济损失。 1、按照民主集中制原则集体讨论决定。 2、坚持政务公开，公示制度。

大额资金使用 1、不经过集体讨论研究决定，决策不民主、不科学。 2、不按规定程序使用资金，造成重大经济损失。 3、不按招标、投标程序办理，造成项目质量问题或重大经济损失。 1、重要支出，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。 2、加强对大宗物品购置和重要基建项目的管理，经局党组审批后，方可实施。行政许可风险 1、不按规定程序和时限办理。 2、政务不公开，行政不作为、乱作为。 3、授意或暗示工作人员违规办理不符合规定的事项。 1、加强对安全生产许可审批事项的管理，实行审批时限承诺制，对行政许可事项必须经过两人以上确认合格后方可给予审批。 2、依法行政，不以权谋私，强化“一岗多责”，集体领导，集体决策，不搞独断专行。 3、定期到企业监督检查，充分发挥专家力量查处隐患，对查处的隐患下达责令改正指令书，限期改正。 4、加强监督教育，做到勤调度、多抽查、勤督促。行政执法风险 1、不按法定程序执法，吃请、受贿，徇私枉法。 2、执法不严，显失公正，办人情案、关系案。 3、对安全生产违法违规行为隐瞒、包庇、袒护、纵容，查办不力。 4、在执法办案过程中，执法不公、显失公正。 1、填写现场检查记录及复查意见书。 2、利用执法PDA系统，对检查信息及时录入。

国有企业廉洁风险调查与研究

国有企业廉洁风险调查与研究紧贴国有企业工作实际～加强国有企业廉洁风险及防控对策研究～是从源头上有效防治腐败的新举措。江苏省国资委纪委在对省属国有企业开展调研的基础上～从廉洁风险的表现形式、产生原因以及应对措施等方面进行探索。‘ 表现:四种风险类型通过对江苏省国有企业的分类调研发现～国有企业廉洁风险在各个领域均可能发生～表现形式也多种多样～但大致可分为思想道德风险、外部环境风险、制度机制风险和岗位职责风险四种类型。思想道德风险:指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节～可能造成领导人员或重要岗位人员行为规范或职业操守发生偏移～经营管理行为失控～或授意他人违反职业操守、岗位职责～导致经营管理行为结果不公正不公平～使利益受损或不当得益～构成以权谋私～致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。外部环境风险:指为了达到有利于自身利益的目的～本企业之外的一些人员可能对领导人员或重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响～导致当事人行为失范～构成失职渎职、权钱交易～致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。制度机制风险:指由于缺乏工作制度的明确覆盖～工作程序的明确规定～工作时限、标准、质量的明确约定～在企业经营管理过程中个人自由裁量空间较大～缺乏有效制衡和监督制约～可能造成行使权力失控～职责行为失范～构成滥用职权、以权谋私～致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。岗位职责风险:指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险～可能造成在岗人员不正确履行自身职责或不作为～构成失职渎职、以权谋私～致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

这四类风险之间相互依存、相互作用～思想道德偏误是导致腐败行为的主观诱因,外部环境影响是导致腐败行为的客观诱因,制度机制缺陷是导致腐败行为的必要条件。所以～预防、控制国有企业廉洁风险也应从这些方面着手。剖析:新情况带来新课题国有企业改革发展过程中出现了许多新情况～给廉洁风险防控工作带来新挑战。多元化经营管理体制给廉洁风险防控工作带来新课题。随着经济体制改革的不断深入～江苏省企业所有制结构调整发生了重大变化～几年来实施“国资转让产权～职工转变身份～企业转换机制”为主要内容的“三转”改革软着陆～使原在计划经济配置下的国有、集体企业～逐步向适应市场经济竞争的现代企业转变～改制为有限责任公司或股份有限公司。而个体、民营、外资等非公有制企业也蓬勃发展～全省以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的经济体制已基本确立。同时～随着股份制改革的不断深化～投资主体多元化的形成～股份制逐渐成为公有制主要实现形式～产权多元化公司特别是国有资本非控股公司将会越来越多～企业在快速发展中发生着聚合与裂变。在这种情况下～廉洁风险预防和控制的领导体制、工作机制发生变化～廉洁工作在改革进程和快速发展中如何有效介入～如何强化对国有企业领导人员进行有效廉洁教育、实施廉洁监督等等～都给我们提出新课题。国有企业内部市场化运作模式对廉洁风险防控提出许多新任务。随着现代企业制度的建立和国有企业内部法人治理结构的完善～以及国资监管工作的不断深入～当前江苏省国有企业逐步形成权力机构、决策机构、监督机构和经营管理者之间的制衡格局。首先～国资监管机构与企业之间～以及企业内部管理方面～都将逐渐转变以往垂直、单向、固定不变的行政指令式的经营管理机制～企业逐步形成由董事会、监事会、经理层构建的平等、双向、互动的权力制衡格局～按照法定权责进行

市分公司廉洁风险防控工作8月份月报

**市分公司廉洁风险防控工作8月份月报一、本月开展工作情况 1、纪委牵头组织落实情况按市公司廉洁风险防控总体进度安排，继续推进第三阶段监督执行。廉洁风险防控工作办公室成员和各专业对口负责人参加了省公司廉洁风险防控培训会议。市公司纪委督促廉洁风险防控工作领导小组办公室成员开展宣贯和培训工作。 2、各专业落实各项风险防控措施情况（1）综合管理专业：一是公务用车管理分公司不存在领导人员超标准配备，使用公务车辆的情况；不存在私车费用报销情况；不存在领导私车由单位司机驾驶通勤的情况；不存在领导人员长期借用/使用供应商/合作商车辆的情况；不存在车辆维修申请单与车辆维修报账凭证无法对应的情况。二是招待费管理严格落实省公司印发的《**分公司业务招待费管理办法》（**）、《**分公司业务招待费管理办法补充规定》（**)、《**分公司省内公务接待规范》（**）、《**公司公务接待管理办法》等规章制度，加强职务消费管控。招待费报账采取“一事一报销”的方式，报账单必须后附业务招待费审批单，明确就餐人数、就餐次数等情况，财务人员要根据管理规定核实费用，防止弄虚作假。各单位由负责业务

招待费管理的人员建立业务招待费台账，随时接受相关部门的抽查和监督。三是车辆维修管理严格遵照市公司下发的《**市分公司车辆使用管理办法的通知》（**）的有关规定，加强车辆日常管理。各单位车辆管理人员要建立车辆维修台账，随时接受相关部门的抽查和监督。四是会议费管理方面，今年未发生会议费用。五是办公用房管理不存在超标准使用办公用房，一人在多地拥有办公用房。不存在把超标办公室“改”为会议室、接待室，打着公共会议室的名号，享受私人办公室的福利。不存在将办公用房用桌椅占位，规避面积超标问题。（2）计划建设专业：8月初，在宣贯市公司人力资源部下发8个文件的同时，计划建设部传达了省市公司廉政会议精神，并对部门廉洁风险防控工作做了具体部署，再次明确强调要将廉洁风险防控工作切实落实到实际工作中，严把工程项目的各个环节。（3）网络运行维护专业：一是为确保业务支撑系统信息安全，按照内控和信息安全管理要求每半年对系统工号权限进行复核，信息化服务中心**年*月在办公网上下发公告对本公司BSS系统和渠道集中管理系统的工号权限进行复核，由工号使用部门复核工号及其权限，经信息化服务中心统计汇总，BSS系统上报删除权限工号1564个，渠道集中管理系统上报删除权限工号93个，对于上报删除权限的工号信息服务中心集中对工号权限进行了删除，保证了系统的安全。

电力公司廉洁风险防控手册细则(doc 114页)

电力公司廉洁风险防控手册细则 (doc 114页) 部门： xxx 时间： xxx 整理范文，仅供参考，可下载自行编辑

廉洁风险防控手册（试行）二0一一年十二月

目录一、手册综述 (1) （一）指导思想 (2) （二）目的 (2) （三）适用范围 (3) 二、廉洁风险防控概述 (4) （一）风险及风险管理 (4) （二）廉洁风险 (5) （三）廉洁风险防控 (7) 三、廉洁风险防控机制 (9) （一）公司管理理念与员工行为准则 (9) （二）领导干部的基本要求 (10) （三）领导机制与工作职责 (11) （四）工作机制 (12) （五）宣传教育机制 (14) （六）监督机制 (15) 四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控 (17) （一）人力资源管理 (17) 1、公司党组管理干部任职管理业务事项 (18) 2、分公司党组管理干部任职管理业务事项 (20) 3、基层企业副职后备干部选拔业务事项 (22)

4、基层企业中层干部任职管理业务事项 (24) 5、基层企业员工录用管理业务事项 (26) （二）投资管理 (28) 6、兼并收购业务事项 (28) （三）物资管理 (30) 7、公司基建工程设备采购业务事项 (30) 8、公司生产更改工程设备采购业务事项 (34) 9、公司新增物资供应商业务事项 (37) 10、基层企业物资采购选择供应商业务事项 (39) 11、基层企业物资采购预付款、验收、付款业务事项 (43) 12、基层企业报废物资出售业务事项 (45) （四）工程管理 (47) 13、基建工程承包商选择业务事项 (47) 14、基层企业更改、小型基建工程承包商选择业务事项. 54 15、基层企业基建、更改工程合同付款业务事项 (58) （五）燃料管理 (60) 16、燃煤采购业务事项 (60) （六）监察审计 (66) 17、内部审计业务事项 (66) 18、信访举报和案件查办业务事项 (68) （七）其他 (71) 19、基层企业粉煤灰销售业务事项 (71)

公司廉政风险点防控措施情况汇报

公司廉政风险点防控措施情况汇报为深入构建惩治和预防腐败体系建设,加强x廉政教育和风险防范,不断增强全体干部职工廉洁自律，结合公司实际，现将存在的党风廉政建设风险点及防控措施情况报告如下。一、思想道德方面。（一）存在的风险点。x、政治理论学习不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。 x、缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。 x、工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面的风险。 x、工作原则性不强、法律意识淡漠，引发不廉洁、违法、违规问题、影响公司形象的风险。不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害公司形象的风险。 x、不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本公司出现严重违法违纪问题的风险。（二）防范措施。x、重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。

x、教育全体干部职工在公司做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。 x、认真落实“三会一课”，加强政治、法制学习，统一思想，提高认识，增强领导干责任心和综合素质。 x、完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。严格落实“三重一大”报告制度。二、采购管理方面。（一）存在的风险点。x、廉洁风险。物资采购工作作为公司的重点领域和重要环节,面临着各种风险因素的影响,特别是采购人员在开展经济活动中面对种种诱惑,如果不能增强风险防范意识,就极易导致腐败案件的发生。 x、价格风险。一是由于供应商与相关业务人员在投标前相互串通，透露标底，使公司采购蒙受损失。二是当采购人员对价格预测失误而进行批量采购，造成价格风险。 x、采购人员专业性不强。公司在采购过程中发挥最重要作用的就是采购人，如果采购人不够专业，那么采购项目将无法实施。采购制度的不完善导致采购人员的培训不能及时到位，采购人在编制采购方案时，通常会出现以下几种情况：实施方案不全、采购清单不明确、预算经费不清晰。这就会导致采购人员在实施采购的过程中无法确定采购物品

国有企业廉政风险防控机制建汇报材料

国有企业廉政风险防控机制建汇报材料为贯彻落实《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，按照市纪委《关于进一步深化和规范国有企业反腐倡廉建设的实施办法》、区委《关于加强新形势下滨海新区国有企业党的建设的意见》有关要求，进一步深化拓展“筑堤行动”，推进全区国有企业板块反腐倡廉建设。在试点单位全面开展廉政风险防控机制建设工作，具体情况如下：一、试点工作进展情况 XX年7月我区国有企业廉政风险防控机制试点工作开展以来，我们在深化拓展“筑堤行动”的基础上，按照制定计划、组织实施、考核评估、修正完善四个环节认真谋划，精心组织，分步实施，推动廉政风险防控机制试点工作健康有序进行，目前已完成的阶段工作有： 1.部署动员。组织召开各试点企业纪委负责同志参加的部署动员会，介绍外省市开展国有企业廉政风险防控机制建设的经验作法，部署工作任务，提出工作要求。 2.制定方案。各试点企业党组织要按照要求制定

工作方案，明确组织领导、负责部门、工作内容、工作目标、工作程序等并于7月15日前将方案上报区纪委案件检查室和区国资委纪检监察处审定。 3.排查廉政风险。各试点企业按照审定的工作方案，确定经营管理的重点岗位和关键环节，在企业内部积极开展自查。按照上级促查、积极自查、岗位互查、群众帮查等方式逐一排查廉政风险。排查要涵盖岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境和思想道德等方面，尤其是要关注贯彻落实“三重一大”、廉洁从业等制度规定的情况。排查后要按风险发生的机率和危害程度确定风险等级，经审核把关后，将廉政风险点登记汇总，在一定范围内公示。 4.试点运行。各试点企业结合自身实际，围绕确定的各类风险点和风险等级，有针对性地制定防控措施，完善业务流程，建立健全有关风险防控规章制度，并严格执行制度和开展监督，着力形成以岗位为点，以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制，防范和消除廉政风险点。二、试点做法 XX年7月起，我区以滨海新区建设投资集团有限公司、天保控股有限公司、海泰控股集团有限公司、泰达集团有限公司、塘沽国有资产投资经营有限公司

公司开展廉洁风险防控工作实施方案

xxxxx公司开展廉洁风险防控工作实施方案为进一步推进公司党风廉政建设和反腐倡廉工作，切实加强对权力运行的制约和监督，完善惩治和预防腐败体系建设,提升公司广大干部职工廉洁风险防控能力，全力预防和减少腐败行为的发生，提高管理效能，按照xx开展廉洁风险防控工作部署要求，结合公司实际，制定本实施方案。一、指导思想以党的十九大和十九届历次全会和中央纪委全会精神为指导，以落实“两个责任”为抓手，以制约和监督权利运行为核心，以全面风险管理和部控制为依托，以岗位风险防控为基础，以制度建设为重点，坚持围绕中心、融入管理、整体推进、宣传引导，逐步构建“权责清晰、流程规、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时”的廉洁风险防控机制。二、工作目标通过开展廉洁风险防控，不断健全控制度和管理流程，提高广大党员干部职工的廉洁风险意识和自律意识，制定切实有效措施，做到“风险定到岗、制度建到岗、责任落到岗”，

形成以工作岗位为点、工作程序为线、监管制度为面，提升对廉洁风险的预警和管控能力，为确保公司健康稳定发展提供坚强保证。三、实施步骤从20xx年x月xx日开始至xx月xx日，在公司围开展廉洁风险防控工作，初步建立起全面覆盖、分层管理、重点预防、责任到位的廉洁风险防控机制。（一）动员部署（20xx年x月） 1、成立组织机构。公司结合党风廉政建设责任制，成立廉洁风险防控工作组，负责廉洁风险防控工作的组织实施、督查指导和考核、评估、改进工作。组长：xxx 副组长：xx 成员：xx 领导小组办公室设xx部，负责日常工作。 2、开展宣传动员。广泛宣传廉洁风险防控工作的指导思想、目标要求、主要容和方法步骤。召开动员大会，引导广大党员干部，特别是领导干部，牢固树立廉洁风险意识，自觉参与到廉洁风险防控工作中来，统一思想，深化认识，明确要求。（二）排查风险点，评估风险等级。（20xx年x月-x 月）

关于开展廉洁风险防控工作的通知

关于开展廉洁风险防控工作的通知公司各部室、各二级单位：为深入贯彻落实第十七届中央纪委第五次全会精神以及中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》、《湖北省国有企业开展廉洁风险防控工作的意见》及五个配套制度（简称“1+5”文件）和省纪委、省国资委纪委的有关要求，更好地推进公司党风廉政建设责任制的落实，拓展从源头上防治腐败工作领域，建立教育、排查、防范、预警工作机制，有效防控廉洁风险，公司党委研究决定，在公司开展廉洁风险防控工作，并制定了《关于公司开展廉洁风险防控工作的实施方案》。现印发给你们，请结合实际认真贯彻执行。附件：《关于公司开展廉洁风险防控工作的实施方案》二〇一一年九月十三日

附件：关于公司开展廉洁风险防控工作的实施方案为深入贯彻落实第十七届中央纪委第五次全会精神以及中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》、《湖北省国有企业开展廉洁风险防控工作的意见》及五个配套制度（以下简称“1+5”文件）和省纪委、省国资委纪委的有关要求，更好地推进公司党风廉政建设责任制的落实，拓展从源头上防治腐败工作领域，建立教育、排查、防范、预警工作机制，有效防控廉洁风险，结合公司实际，制定本实施方案。一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以贯彻落实《湖北省腐败风险预警防控暂行办法》、《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012工作规划》和“1+5”文件开展廉洁风险防控工作为主线，建立起查找风险在前、教育提醒在前、建章立制在前、监督约束在前的“四前”防控机制，加快推进湖北省鄂西生态文化旅游圈投资有限公司惩治和预防腐败体系建设，最大限度地遏制和减少各类违纪违法行为，为公司又好又快发展营造风清气正的良好环境。

单位廉洁风险防控一览表.pdf

第八部分单位廉洁风险防控一览表

单位廉洁风险防控一览表类别风险类型风险点风险等级主管领导责任部门防范措施考核管理领导人员管理岗位职责一、对拟任人选相关情况审核把关不严；三党委书记纪委书记人力资源部；党群工作部；纪检监察部一、加强思想道德建设，严格遵守领导人员廉洁从业相关规定；二、增强工作责任心，认真核实档案材料严格廉洁从业鉴定。一、认真执行员工奖惩办法和企业党委抓党建工作责任制等相关规定；，二、建立健全并严格落实 “双廉”和干部选任工作责任追究等相关制度。外部环境二、因人情或利益诱惑而违反干部管理制度规定。二

单位廉洁风险防控一览表类别风险类型风险点风险等级主管领导责任部门防范措施考核管理招标管理思想道德职能职责应招标的不组织招标；招标过程中弄虚作假一分管领导项目管理部 1.明确招标职能职责，加强党风廉洁建设； 2.签订招标廉洁从业承诺书，强化教育管理； 3.建立招标工作流程，实现规范化和制度化操作； 4.加强招标制度建设，健全相应的管理制度，落实过程监督。 1.成立招标领导小组和监督管理工作领导小组； 2、对招标工作进行全方位全过程监督； 3、定期监督检查，对违反规定者进行处理； 4、运用考核评价结果落实责任。

单位廉洁风险防控一览表类别风险类型风险点风险等级主管领导责任部门防范措施考核管理财务管理思想道德 1.因人情或利益诱惑不按规定融资；二总会计师财务审计部 1.签定重要岗位廉洁从业承诺书强化素质教育； 2.完善相关制度规定，实现规范化和制度化操作； 3.完善相应的监督制度，严格要求和执纪监督。 1.成立廉洁风险防，范管理工作领导小组，对风险防范、管理工作进行检查考核； 2.廉洁风险防范管理与企业正常的经营工作、落实党风廉洁建设责任制一并考核；定期监督检查，对违反规定者进行处理； 3.运用考核评价结果落实责任。岗位职责 2.执行制度不到位、不逗硬存在差异；，三业务流程 3.对企业业务经营预算不严谨。三

大型国有企业岗位廉政风险防范教案(完整专业版)

国有企业岗位廉政风险防范教案清白干事干净做人

岗位廉政风险防范教案××市××有限责任公司 ××年××月

前言根据中央和省委、市委关于反腐倡廉建设的重要指示精神和市党风廉政建设暨廉洁SH建设领导小组《2017年进一步加强全市党风廉政建设暨廉洁SH建设的意见》的工作部署，按照“用制度管权、按制度办事、靠制度管人”的工作思路，深入开展岗位廉政风险防范教育，积极探索在企业工作人员中开展岗位廉政教育的新路子。在公司领导班子的高度重视下，在集团JW的大力支持下，公司JW从2014年起便组织公司部室、所属各单位对公司各部门（单位）、各岗位廉政风险防控管理工作进行了全面地梳理，历时三年，最终形成了《SH市WS有限责任公司岗位廉政风险防范教案》（下称《教案》）。《教案》共涉及五项关键内容：一是梳理岗位职责。在划分岗位类别基础上，对公司9个部室及15个所属单位200个岗位的职责进行认真分析,重点梳理和归纳出与权力运行相关的职责；二是清理岗位职权。按照职权法定、权责一致的要求，对不同岗位的职权进行清理，并编制岗位廉政风险防范示意图；三是查找岗位风险。针对不同岗位，通过发动员工自己查、群众提、同事帮、领导点、小组评、组织审等方式，查找每个岗位的腐败

岗位廉政风险防范教案风险点；四是进行风险评估。根据权力的大小、风险的几率、危害的程度等因素，对岗位廉政风险进行评估和定级；五是制定防范措施。结合查找的廉政风险点和风险评估，针对存在的权力风险和廉政风险，提出有效的防控措施。本《教案》作为市WS公司员工廉政教育的日常读本，能够帮助员工在较短时间内尽可能全面地了解各自岗位廉政风险点，并及时做好风险防范。随着公司的改革发展不断深入，廉政岗位风险防范也需不断与时俱进。我们将根据廉政建设的新形势、新发展和新要求，及时完善风险防范应对措施，以适应党风廉政工作发展的需要。二○一七年五月

国有企业廉洁风险防控工作问题初探

国有企业廉洁风险防控工作问题初探摘要当前，国有企业廉洁风险防控工作的开展呈良性势头，但在实践中还存在思想认识不强、实施力度不够、操作不当、考核不力等问题。本文试对当前国有企业廉洁风险防控工作中存在的问题进行研究和分析，并探索提出国有企业加强廉洁风险防控工作的对策和建议。关键词国有企业廉洁风险防控建立健全国有企业的廉洁风险防控体系，开展廉洁风险防控工作，不仅对国有企业反腐倡廉工作赋予了新的实践，也是国家在国有企业推进防腐败体系建设时所使用的新手段。它有利于促进国有企业领导人员廉洁从业，有利于提高国有企?I反腐倡廉的建设水平，有利于实现国有资产的保值、增值。目前，国有企业的廉洁风险防控工作还存在一些问题，本文将试作剖析，并寻找对策。一、国有企业廉洁风险防控工作存在的问题（一）开展廉洁风险防控的意识不强开展廉洁风险防控的意识不强，这主要表现在两个方面。一是思想认识上有待提高。在领导干部层面，认为开展廉洁风险防控工作务虚不务实，对提高企业的经济效益起不到直接作用；在纪检监察工作人员层面，对廉洁风险防控的

认识比较模糊，自身缺少相关知识，却不主动学、不愿意抓；在业务部门人员层面，对该项工作不配合、不支持，有的甚至抵触、逆反。这导致廉洁风险防控工作在思想源头上就出了问题，从而无法较好地落实。二是行动上存在形式主义。一方面，存在敷衍塞责的现象。有些国有企业不是把廉洁风险防控工作作为一项需要长抓不懈的工作机制，而是把其当成一项临时性活动。在实际的操作中，根本不考虑廉洁风险防控能否取得实际效果，而是被动地接受、消极地处理。另一方面，是脱离实际。有些企业在开展廉洁风险防控工作时，不顾及岗位特点、单位特点和行业特点，没有把廉洁风险防控与本单位业务工作和岗位职责进行紧密结合，开展工作时离题万里、大而化之，体现不了风险防范的指向性，起不到任何防控的作用。（二）开展廉洁风险防控的力度不够开展廉洁风险防控的力度不够，这一问题突出表现在两个方面。一是廉洁风险防控工作的相关知识普及程度低。廉政风险防控工作涵盖的知识面广，且有深度，其政治性、政策性和专业性都很强，需要通过学习加以掌握。但一些国有企业对这项工作的重视程度不高，不愿意也不打算投入人力、财力组织系统性的培训和学习，相关工作人员在开展廉洁风险防控工作时也不够熟练、不够专业、不够规范。二是开展廉洁风险防控缺少协同。廉洁风险防控工作涉及的内容

《湖北省国有企业开展廉洁风险防控工作的意见》及五个配套制度全文

《湖北省国有企业开展廉洁风险防控工作的意见》及五个配套制度根据《中华人民共和国企业国有资产法》、《中华人民共和国公司法》等法律规定和中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等文件要求，为在我省国有企业全面贯彻《湖北省腐败风险预警防控暂行办法》，深入推进国有企业惩治和预防腐败体系建设，开展廉洁风险防控工作，结合我省实际，提出本意见。一、国有企业廉洁风险防控的重要意义国有企业是国民经济的重要支柱，是党执政兴国的重要经济基础，是发展中国特色社会主义的重要力量。近年来，我省国有企业反腐倡廉建设取得明显成效。但同时，我省国有企业贪污贿赂、失职渎职、违反财经纪律以及商业贿赂等案件仍然易发多发，涉案金额巨大，窝案串案增多，对进一步深化反腐倡廉建设提出了迫切要求。深入开展国有企业廉洁风险防控工作，是增强国有企业领导人员拒腐防变能力、促进国有企业领导人员廉洁从业的内在要求，是整合国有企业反腐倡廉建设工作力量、提高国有企业预防腐败工作水平的重

要举措，是构建具有湖北特色惩治和预防腐败体系的重要内容。全省各级纪检监察机关、履行出资人职责的机构和国有企业要从政治和全局的高度，充分认识开展国有企业廉洁风险防控工作的重要意义，进一步增强责任感和紧迫感，切实把这项工作抓紧抓好。二、国有企业廉洁风险防控的总体要求以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，认真落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》和省委《实施办法》，积极探索对国有企业廉洁风险进行预警、防范、治理的有效途径和方式，逐步建立完善具有湖北特色的国有企业廉洁风险教育、排查、预警、化解工作机制，切实保证国有企业权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全和领导人员成长安全。一要坚持预警防控和加强经营管理相结合。把廉洁风险防控工作纳入国有企业改革发展总体目标和战略规划，贯穿于国有企业生产、经营、管理的各个环节，形成预警防控和企业改革发展的良性互动。二要坚持超前防范与严肃执纪相结合。对廉洁风险进行早教育、早提醒、早预防。同时，对腐败迹象及时预警、严肃处臵，依法查处违纪违法行为。三要坚持制度防腐和科技防腐相结合。以健全完善源头治腐规章制度

推进国有企业廉洁风险防控机制建设的思考

推进国有企业廉洁风险防控机制建设的思考国有企业是我国国民经济的重要支柱，是党执政的重要经济基础，是发展中国特色社会主义的重要力量。国有企业惩治和预防腐败体系建设是全党惩治和预防腐败体系建设的重要组成部分。笔者在纪检监察工作实践中，对如何推进国有企业廉洁风险防控机制建设进行了一些思考，认为国有企业应该把惩防体系植于企业内部控制和风险管理制度之内、融入企业经营管理体系之中，加快推进惩治和预防腐败体系建设，进一步推动反腐倡廉建设向纵深发展，确保企业国有资产和人力资本保值增值。一、要注重制度建设，建立一体化企业管理体系，变“人治”为“法治” 一个企业必须建立起一个管理体系，管理才会整体、系统，兼顾效率与控制。制度建设，是企业管理的核心，也是惩治和预防腐败体系建设的重要内容。加强对权力的监督制约，建立内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的制度体系，是国有企业实现新发展、新跨越的重要保证。所以，要将反腐倡廉制度体系纳入企业一体化制度体系之中，加强整体规划，提高制度执行力，实现制度防范、流程控制、科技支撑、监督有效，从而在切实提高企业廉洁风险防范控制能力的同时，促进企业管理水平的持续提升，达到“按制度

痕迹管理。二、要更加注重预防，全面推行企业廉洁风险防控管理，变“被动救火”为“主动消防” 首先要对企业廉洁风险防控机制建设做出科学规划，确定廉洁风险防控管理的重点，统筹谋划，分步推进，逐步建立起较为完善的廉洁风险防控长效机制。解决问题要抓主要矛盾，抓主要矛盾的主要方面。全面开展廉洁风险管理，当以高廉洁风险的重点业务、重点流程、关键环节为重点内容，当以领导干部和关键岗位人员为重点对象。然后，要依托企业一体化制度体系平台，为制度作诊断，全面、系统、超前评估所有业务的廉洁风险，覆盖企业多层面、多领域、多环节，考虑企业当前存在和未来可能发生的腐败风险，重点考量思想道德、制度机制、岗位职责、外部环境“四种风险”，根据职责权限自由裁量空间大小、腐败风险发生几率或危害损失程度等情况，识别出“交通事故”易发多发的“路段”（即关键环节）或“路线”（即重点业务），判定业务廉洁风险等级。再按照“谁主管、谁负责”的原则，发挥好企业内部各单位的监督责任主体的作用，涉及高、中等级廉洁风险业务的单位，找出易产生不廉行为的关键环节以及该关键环节所涉及的岗位，判定岗位廉洁风险等级。

国有企业廉洁风险防控工作的实践与思考

国有企业廉洁风险防控工作的实践与思考 https://www.360docs.net/doc/b32877914.html,2012年9月4日13:53:10来源: 中国广州网作者: 曾郴湘廉洁风险防控，是运用现代风险管理的理论和方法，针对腐败现象易发多发的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉洁风险，健全内控机制，防范和化解廉洁风险的创新工作模式。加强廉洁风险防控，是新时期国有企业建立健全惩治和预防腐败体系，提高反腐倡廉建设科学化水平，实现国有资产保值增值，建设廉洁广州的重要举措。本文拟结合珠江钢琴集团的实践，对国有及国有控股企业如何加强廉洁风险防控，进行粗浅的探讨。一、注重教育引导，构筑“不愿为”的防火墙廉洁风险防控，教育是基础。珠江钢琴集团以打造“学习型组织、廉洁型团队”为目标，通过形式多样、寓教于乐的学习教育形式，不断加强各级领导干部和重点岗位人员的廉洁自律意识，营造廉洁从业氛围，积极构筑廉洁风险防火墙。（一）加大反腐倡廉宣传力度。充分利用公司宣传栏、有线电视和局域网等平台，积极做好反腐倡廉宣传。还组织专人精心收集、编撰廉洁从业警句短信，通过信息平台发送到各级领导干部及重点岗位人员的手机上，让他们在潜移默化中受到教育。（二）扎实开展日常教育和专题教育。认真贯彻落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法规，结合创先争优等活动，完善中心组学习，深入开展纪律教育，将反腐倡廉与企业管理相结合，融入企业生产经营活动中，提升反腐倡廉效果，推动企业发展。（三）开展形式多样的警示教育。组织预防职务犯罪专题讲座，加强预防教育；组织参观反腐倡廉警示教育基地，观看反腐倡廉警示教育片和图文展览，做到警钟长鸣，进一步夯实党员干部廉洁从业思想道德基础，增强党员干部的防腐意识和拒腐能力。二、完善制度流程，搭建“不能为”的高压线强化国有企业廉洁风险防控，必须牢牢抓住制度建设这个关键，更加注重治本和预防，通过建立健全廉洁风险防控制度和机制，规范权力运行。（一）完善法人治理结构，做好“顶层”设计。珠江钢琴集团以股改和IPO上市为契机，

廉政风险点(环节)综合防控措施

廉政风险点（环节）综合防控措施第一条为了有效的防范廉政风险，防止干部犯错误、失职、渎职或发生不廉洁等问题，最大限度地实现保护干部的目的，根据已确定的岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险等61个廉政风险点及环节，现制定综合性防控措施如下：第二条在制定风险防控措施方面，要做到六个结合，即与创建服务型机关相结合、与勤政廉政保障体系建设相结合、与落实惩防体系党风廉政建设责任制相结合、与分局质量年工作主题相结合、与岗位职责管理人力资源管理相结合，与现代的管理体制和机制相结合。一、要明确各科室所等部门的工作职责，各工作人员也要清楚明了自己的职责任务，做到人人工作职责目标任务明确，实现职责清晰的任务目标，认真贯彻执行人力资源管理系统和分局的任务系统的要求。二、严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行全程办事代理制，政务公开，一岗双责，一次性告知，首问责任制等。三、发挥党支部的战斗堡垒作用，党员干部的先锋模范作用，发挥案审会、廉政指导、开放日、听证会、会计核算中心、党风廉政建设责任制联席会以及与区行政投诉中心联席等机制的作用。四、加强廉政文化建设，开展多种形式的廉政教育、理想教育，多种形式的培训，如：数字学校、军训、专题交流研讨、专家讲座等，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质以及审美情趣，树立廉政意识，提高免疫力，提高抵御腐败侵袭的能力。五、认真进行考核，建立考核档案，包括风险点的考核评价、季度考核、人力资源管理系统的绩效考核、干部年终考核等。六、定期征求群众意见，搞好民主测评，广泛征求意见，广泛接受群众监督。

如：开放日、工商所长年底向服务对象述职述廉等。七、发挥效能监察考核评价体系的监督作用，严格行政过错及廉政责任追究。第三条岗位职责风险防控措施: 岗位职责风险点（环节）是从分局重点部门、重点岗位的工作流程入手查找出来的。房山工商分局主要职能有行政许可、行政审批（证、照）、行政处罚（案）、日常监督管理以及内部“人、财、物”等公共管理环节，根据这些职能、关键环节等点、线、面，分局岗位职责风险点被划分为五类三级。五类：一类为行政许可、行政审批类；二类为行政处罚类；三类为监督检查类；四类为行政事务管理类；五类为公共类。三级：一级为行政许可、行政审批、行政处罚、行政事务管理类风险点；二级为监督检查类风险点；三级为公共类风险点。一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险防控措施：行政许可、行政审批类风险点是指分局行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和市局、分局的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。（具体风险点见另文）（一）负责此项工作的人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和工作文件，利用工商数字学校、晨训、每周四业务学习、分局的各类培训等，提高业务能力和工作质量，以防止提前发照、划资、违规出具证明，导致不应注册的给予注册，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及不廉洁的行为发生。（二）严格按照行政许可相关规定办理审批手续(形式审查)，进行认真的审查与核准。严格按照“一审一核”工作流程开展工作，审核相互把关，相互监督。（三）在形式审查中对发现的质疑点要及时准确地进行网络登记，填写转告相关职能科室记录，并逐级向相关领导汇报。防止行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。（四）认真遵守全程办事代理制度，时时观看监控模块、一次性告之、首问责任制、党风廉政建设责任制等制度，并严格责任追究。（五）结合创建服务型机关的要求，发挥“全国巾帼文明岗”的作用，坚持

国企廉政风险防控管理研究

国企廉政风险防控管理研究摘要当前，腐败问题不仅是发生在我们党内和各级政府机关的当权者身上，而且还发生在国有企业的高层管理者身上，甚至这种腐败之风正在向一般管理层蔓延。国有企业是我国国民经济的重要支柱，如果国有企业的反腐倡廉问题得不到解决，不仅会严重损害我们党同职工群众的血肉联系，严重挫伤职工群众的生产积极性，而且还会严重影响和阻碍国民经济的发展。因此，开展廉政风险防控管理，切实防控廉政风险是新形势下国家、企业促进反腐倡廉建设的新途径、新方法，是拓展源头治腐、强化监督制约的新举措。本文着重从风险防控管理内涵、研究风险防控管理的意义和风险防控管理的措施几个方面进行阐述。笔者认为应重视教育引导，培养、树立廉政从业意识和操守，从源头抓起。另外在全国、企业，尤其是国企，建立一套比较完善的廉政风险防控机制，并落到实处，是实时监督、防止腐败的有效途径。关键字：廉政风险防控内涵意义措施一、廉政风险防控管理的内涵 1.1廉政风险的内涵廉政风险原本是我们党在加强和改进党的建设、反腐败的过程中产生的一个名词，它的原义是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性[1]。但是随着腐败之风已经从党内蔓延到党外，尤其是一些大型企业，从党员干部同志传染到非党员干部的企业高管，甚至一般管理层时，结合企业来讨论这个廉政风险防控管理，我想有必要将这个定义稍作修改。廉政风险：是指国家公务人员、企业管理人员在执行公务和日常工作、生活中发生腐败行为的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和公务人员、企业管理者不能廉洁自律而可能产生不廉政行为的风险。任何掌握公共权力、企业决定权的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉政