证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第2157篇)

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证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第2157篇)

2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职

业资格考前练习

一、单选题

1.多层次资本市场的意义包括( )。

①有利于调动民间资本的积极性,转储蓄为投资

②有利于创新宏观调控机制,提高间接融资比重,防范和化解经济风险

③有利于促进科技创新,促进新兴产业发展和经济转型

④有利于促进产业整合,缓解产能过剩

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①③④

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【知识点】:第2章>第2节>三、多层次资本市场的意义

【答案】:D

【解析】:

考点:多层次资本市场的意义包括:有利于调动民间资本的积极性,转储蓄为投资,提升服务实体经济的能力;有利于创新宏观调控机制,提高直接融资比重,防范和化解经济风险;有利于促进科技创新,促进新兴产业发展和经济转型;有利于促进产业整合,缓解产能过剩;有利于满足日益增长的社会财富管理需求,改善民生,促进社会和谐;有利于提高我国经济金融的国际竞争力。②提高间接融资比重表述不正确。

2.资金盈余者通过存款等形式,或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券,将其暂时闲置资金先行提供给金融机构,再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者,从而实现资金融通的过程,是融资方式中的( )。

A、直接融资

B、间接融资

C、股票市场融资

D、债券市场融资

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【知识点】:第1章>第1节>二、直接融资与间接融资

【答案】:B

【解析】:

间接融资是指资金盈余者通过存款等形式,或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券,将其暂时闲置资金先行提供给金融机构,再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者,从而实现资金融通的过程。

3.下列关于双边报价的说法正确的是( )。

A、双边报价的报价要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个要素

B、双边报价发出后,未成交的部分不可撤销

C、双边报价可以点击确认成交,无须与报价方进行交谈

D、双边报价系统根据价格优先原则进行撮合

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【知识点】:第5章>第3节>一、债券交易的概念及流程

【答案】:C

【解析】:

双边报价的报价要素与公开报价要素相同,只是须同时填报相应券种的买入和卖出两个交易方向的报价。

双边报价发出后,未成交的部分可予撤销。

双边报价可以点击确认成交,即报价发出后,应答方只需要填入成交券面总额并选择本方清算账户即可直接确认成交,无须与报价方进行交谈。系统根据时间优先原则进行撮合,即单向撮合。

4.股票的账面价值又被称为( )。

①面值

②股票净值

③每股净资产

④内在价值

A、①②

B、③④

C、②③

D、②④

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【知识点】:第4章>第4节>一、股票的价值与价格

【答案】:C

【解析】:

股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值,从会计角度说,等于股东权益价值。股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响,但是,通常情况下,股票账面价值并不等于股票的市场价格。主要原因有两点:一是会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值,并不等于公司资产的实际价值;二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。

5.以下( )是证券投资基金的特点。

①集合理财、专业管理

②组合投资、分散风险

③集中管理、保障安全

④利益共享、风险共担

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①②③④

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【知识点】:第6章>第1节>一、证券投资基金的概念与特点

【答案】:C

【解析】:

考点:考查证券投资基金的特。

证券投资基金的特点

1.集合理财、专业管理

2.组合投资、分散风险

3.利益共享、风险共担

4.严格监管、信息透明

5.独立托管、保障安全

③项应为独立托管、保障安全,故③项不选。

6.鼓励具备下列( )条件的律师事务所从事证券法律业务。

Ⅰ.内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好

Ⅱ.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务

Ⅲ.已经办理有效的执业责任保险

Ⅳ.最近两年未因违法执业行为受到行政处罚

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【知识点】:第3章>第3节>四、证券服务机构

【答案】:C

【解析】:

鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务:内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好;有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务;已经办理有效的执业责任保险;最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。

7.基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应向( )申请注册。

A、中国证监会

B、证券交易所

C、中国证券投资基金业协会

D、基金行业自律组织

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【知识点】:第6章>第2节>二、基金市场参与主体

【答案】:C

【解析】:

基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应向中国证券投资基金业协会申请注册。

8.剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有( )。

①市盈率倍数法

②企业价值/息税前利润倍数法

③企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法

A、①

B、②

C、③

D、②③

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【知识点】:第4章>第4节>二、股票估值方法

【答案】:C

【解析】:

“企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法”不但剔除了资本结构的影响,还剔除了折旧摊销的影响。

9.我国基金托管费的计提通常是( )。

Ⅰ.逐日计提

Ⅱ.逐月计提

Ⅲ.按月支付

Ⅳ.按季支付

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

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【知识点】:第6章>第4节>二、基金的费用

【答案】:A

【解析】:

我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提,按月支付。

10.按基金的投资理念划分,可将证券投资基金划分为( )。

A、封闭式基金和开放式基金

B、公募基金和私募基金

C、主动型基金和被动型基金

D、债券基金和股票基金

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【知识点】:第6章>第1节>二、证券投资基金的分类

【答案】:C

【解析】:

考点:考查不同划分标准下证券投资基金的分类。

按基金的投资理念划分,可分为主动型基金和被动型基金。

11.( )年由上海金业交易所推出的标金期货实际上已经具有了外汇期货的性质,这是近现代全球首例金融期货交易。

A、1920

B、1921

C、1922

D、1923

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【知识点】:第7章>第1节>三、金融衍生工具的发展及现状

【答案】:B

【解析】:

1921年由上海金业交易所推出的标金期货实际上已经具有了外汇期货的性质,这是近现代全球首例金融期货交易。

12.下列关于Shibor的说法,不正确的是( )。

A、由中国人民银行于2007年开始试运行

B、属于货币市场格局之一

C、目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一

D、不具有广泛性,不能帮助金融机构提高自主定价能力

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【知识点】:第2章>第1节>一、中国金融市场的历史、现状及影响因素

【答案】:D

【解析】:

考点:为推进利率市场化改革,提高金融机构自主定价能力,健全货币政策传导机制,培育货币市场基准利率,中国人民银行于2007年开始运行上海银行间同业拆借利率,目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一。选项D不正确,其余符合。

13.非证券金融市场包括( )。

①信托市场

②股权投资市场

③保险市场

④债券市场

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①③④

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【知识点】:第1章>第1节>四、金融市场的分类

【答案】:A

【解析】:

考点:本题主要考查非证券金融市场的外延。非证券金融市场,是指以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和,包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场、外汇市场、黄金市场、保险市场、银行理财产品市场、长期贷款市场等。

14.( )是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券

A、可转换公司债券

B、可交换公司债券

C、可提前赎回债券

D、附有选择权的公司债券

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【知识点】:第3章>第1节>二、证券发行人

【答案】:A

【解析】:

可转换公司债券,是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券,通常是转化为普通股票。公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力,能以较低的成本筹集到所需要的资金。可转换债券一旦转换成普通股票,能使公司将原来筹集的期限有限的资金转化成长期稳定的股本,扩大了股本规模。

15.在QDII制度中,单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的( ),在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

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【知识点】:第3章>第2节>二、机构投资者

【答案】:C

【解析】:

在QDII制度中,单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的20%。

16.国务院证券监督管理机构由( )组成。

①中国证券监督管理委员会

②中国证券监督管理委员会的派出机构

③证券交易所

④行业协会

A、①②

B、①③

C、①④

D、③④

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【知识点】:第3章>第5节>三、证券市场监管机构

【答案】:A

【解析】:

考点:国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障起合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

17.根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的,应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务,审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是( )。

A、在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项

B、在本指引实施前,证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的,仍可继续投资股指期货、国债期货

C、拟变更合同投资股指期货、国债期货的,应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续

D、证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制,包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等

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【知识点】:第3章>第3节>二、证券公司的主要业务

【答案】:B

【解析】:

考点:根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的,应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务,审慎进行股指期货、国债期货投资。(1)在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项。证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制,包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等。(2)在本指引实施前,证券公司已签署的资产管理合同未

18.封闭式基金有固定的存续期,通常在5年以上,一般为10年或15年,经( )通过并经监管机构同意可以适当延长期限。

A、中国证监会

B、持有人大会

C、证券交易所

D、基金行业自律组织

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【知识点】:第6章>第1节>二、证券投资基金的分类

【解析】:

封闭式基金有固定的存续期,通常在5年以上,一般为10年或15年,经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。

19.( )是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券,是担保证券的一种。

A、收益公司债券

B、可转换公司债券

C、保证公司债券

D、信用公司债券

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【知识点】:第5章>第1节>三、金融债券、公司债券与企业债券

【答案】:C

【解析】:

考点:考查保证公司债券的定义。保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券,是担保证券的一种。

20.下列关于外国债券的说法,正确的是( )。

A、是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券

B、它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家

C、在英国发行的以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”

D、在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”

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【知识点】:第5章>第1节>四、国际债券

【答案】:D

【解析】:

考点:考查外国债券的知识。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家,债券的面值货币和发行市场属于另一个国家。在英国发行的以英镑计价的外国债券被称为“猛犬债券”。

21.股票分析中,量化分析法的显著特点包括( )。

①使用大量数据

②使用大量模型

③使用电脑

④以价格判断为基础

A、①②③

B、②③④

D、①③④

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【知识点】:第4章>第4节>一、股票的价值与价格

【答案】:A

【解析】:

考点:考查量化分析方法的特点。量化分析法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法,具有使用大量数据、模型和电脑的显著特点。

22.美国上市公司股票交易场所主要分为( )。

①全国性证券交易所

②另类交易系统

③经纪商—交易商内部撮合

④专业证券市场

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、②③④

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【知识点】:第1章>第2节>四、美国的金融市场

【答案】:A

【解析】:

考点:本题主要考查美国上市公司股票交易场所的分类。美国上市公司股票市场分三类,一是美国证券交易委员会注册的全国性证券交易所,二是美国证券交易委员会注册的另类交易系统(ATS),三是经纪商一交易商(Broker-Dealer)自身的内部转让系统。

23.对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征,在开仓和平仓的时候分别做两笔( )相同但方向相反的交易,并且不进行实物交割,而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。

①品种

②数量

③价格

④期限

A、③④

B、①②③

C、①②④

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【知识点】:第7章>第2节>三、金融期货合约与金融期货市场

【答案】:C

【解析】:

考点:考查风险对冲的相关内容。

期货交易中的对冲是指交易者利用期货合约标准化的特征,在开仓和平仓的时候分别做两笔品种、数量、期限相同但方向相反的交易,并且不进行实物交割,而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。

24.在计算沪深300指数时,采用分级靠档的方法,已知自由流通比例为大于40小于等于50时的加权比例为50%,自由流通比例为大于50小于等于60时的加权比例为60%,股票A的总股本为8000万元,非自由流通股本为4500万元,则计算出的加权股本应为( )万元。

A、4800

B、4200

C、4000

D、3600

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【知识点】:第4章>第3节>三、股票价格指数

【答案】:C

【解析】:

考点:股票A的总股本为8000万元,非自由流通股本为4500万元,自由流通量为3500万元,自由流通比例为43.8%,加权比例为50%,加权股本为8000×50%=4000万元。

25.地方政府一般债券采用( )付息形式,地方政府一般债券实行自发自还。

A、记账式浮动利率

B、记账式固定利率

C、凭证式固定利率

D、凭证式浮动利率

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【知识点】:第5章>第2节>二、地方政府债券的发行与承销

【答案】:B

【解析】:

考点:地方政府一般债券的性质。一般债券采用记账式固定利率付息形式,地方政府一般债券实行自发自还,债券资金收支列入一般公共预算管理。

26.中证规模指数包括( )。

①中证100指数

②中证300指数

③中证500指数

④中证800指数

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①③④

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【知识点】:第4章>第3节>三、股票价格指数

【答案】:D

【解析】:

考点:中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。

27.2017年8月,原中国银监会发布( ),信托业正式建立了统一的登记制度,市场规范化和透明度大大提升。

A、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见(征求意见稿)》

B、《信托登记管理办法》

C、《信用连结票据指引业务指南》

D、《中华人民共和国信托管理办法》

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【知识点】:第2章>第1节>三、中央银行与货币政策

【答案】:B

【解析】:

考点:2017年8月,原中国银监会发布《信托登记管理办法》,信托业正式建立了统一的登记制度,市场规范化和透明度大大提升。选项A的发布使相关市场进一步规范化。28.下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是( )。

A、同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

B、同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

C、在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见

D、律师父亲为某公司普通员工,该律师所在律师事务所接受其父亲任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务

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【知识点】:第3章>第3节>四、证券服务机构

【答案】:D

【解析】:

考点:律师事务所可以接受当事人的委托,组织制作与证券业务活动相关的法律文件。同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见,不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见,不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见。律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员,或者存在其他影响律师独立性的情形的,该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务。

29.伞形基金又称为( ),是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。

A、分级基金

B、混合型基金

C、结构型基金

D、系列基金

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【知识点】:第6章>第1节>二、证券投资基金的分类

【答案】:D

【解析】:

考点:考查伞形基金的概念。

伞形基金又被称为系列基金,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。

30.集合竞价下的交易应当以下列( )顺序依次成交。

①价格优先

②同等价格下、时间优先

③客户优先

④机构优先

A、①②

B、①②③④

C、①②③

D、①②④

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【知识点】:第4章>第3节>二、股票交易程序

【答案】:A

【解析】:

考点:集合竞价下的交易应当遵循价格优先,同等价格,时间优先的顺序。

31.我国普通国债发行的总体情况大致是( )。

①规模越来越大

②发行方式趋于单一

③期限趋于多样化

④发行方式趋于市场化

A、①②③

B、①②③④

C、①③④

D、②③④

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【知识点】:第5章>第1节>二、政府债券

【答案】:C

【解析】:

普通国债的总体发行情况大致为:规模越来越大、期限趋于多样化、发行方式趋于市场化。

32.“三公”原则中的( )原则要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。

A、公开

B、公平

C、公正

D、公示

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【知识点】:第3章>第5节>一、证券市场监管的意义和原则

【答案】:A

【解析】:

(1)公开原则。这一原则要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者,还包括证券监管者;要保障市场的透明度,除了证券发行人需要对影响证券价格的公司情况作出公开的详细说明外,监管者还应当公开有关监管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等。

(2)公平原则。这一原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。具体而言,无论是投资者还是筹资者、是机构投资者还是个人投资者,也无论其投资规模与筹资规模的大小,只要是市场主体,则在进入与退出市

33.在基金市场上存在许多不同的参与主体,依据所承担的责任与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为( )。

①基金当事人

②基金服务机构

③基金的监管机构和自律组织

④其他机构

A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、①②③④

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【知识点】:第6章>第2节>二、基金市场参与主体

【答案】:A

【解析】:

在基金市场上存在许多不同的参与主体,依据所承担的责任与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类。34.A公司的每股市价为8元,每股净资产为4元,则A公司的市净率倍数为( )。

A、0.5

B、1

C、2

D、4

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【知识点】:第4章>第4节>二、股票估值方法

【答案】:C

【解析】:

市净率倍数=每股市价/每股净资产。

35.下列属于资本市场的有( )。

①股票市场

②银行间同业拆借市场

③中长期国债市场

④大额可转让存单市场

A、①②

B、①④

C、②③

D、①③

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【知识点】:第1章>第1节>四、金融市场的分类

【答案】:D

【解析】:

考点:本题主要考查资本市场。资本市场,是指所交易金融资产到期期限在一年以上或者没有到期期限的金融市场,如股票市场、中长期国债市场、中长期银行贷款市场等。36.按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的要求有( )。

①具备中国证监会核准的证券自营业务资格

②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定

③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形

④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

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【知识点】:第3章>第3节>二、证券公司的主要业务

【答案】:D

【解析】:

考点:按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合以下要求:

(1) 具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与另类子公司之间出现风险传递和利益冲突;

(2) 具备中国证监会核准的证券自营业务资格;

(3) 最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定;

(4) 最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情

37.2018年12月31日,W公司拟冲击IPO,于中小企业板上市,该公司的下列( )情况会导致其无法成功上市。

1、W公司股本为4000万元人民币

2、W公司于2016年1月设立

3、W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼,W公司的主要收入大多源于该版权

4、W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系

5、W公司最近三个会计年度净利润均为正数且累计为3200万元

A、1、2、3、4

B、2、3、4、5

C、2、3、4

D、2、3

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【知识点】:第4章>第2节>二、新股发行

【答案】:D

【解析】:

中国证监会发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,首次公开发行股票并上市应满足以下条件:

(1)发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

(2)发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。

(3)发行人规范运行。

(4)最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。

(5)最近3个会

38.上市公司及其控股股东或实际控制人最近( )个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。

A、3

B、6

C、9

D、12

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【知识点】:第4章>第2节>二、新股发行

【答案】:D

【解析】:

上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。

39.在考虑影响公司股价变动的因素时,对于公司经营中的财务状况,常用来衡量其流动性的指标有( )。

①速动比率

②应收账款平均回收期

③销售周转率

④销售利润率

A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①③④

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【知识点】:第4章>第4节>一、股票的价值与价格

【答案】:A

【解析】:

衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量,最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。

40.台湾证券交易所的股指有( )。

①台湾50指数

②台湾中型100指数

③台湾资讯科技指数

④台湾发达指数

⑤台湾高股息指数

A、①②③④⑤

B、①②③④

C、①②③⑤

D、①②④⑤

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【知识点】:第4章>第3节>三、股票价格指数

【答案】:A

【解析】:

台湾证券交易所还与英国金融时报指数合作编制台湾指数系列,包括台湾50指数、台湾中型100指数、台湾资讯科技指数、台湾发达指数、台湾高股息指数等。

《金融市场基础知识》考试大纲

为适应资本市场创新发展,中国证券业协会决定对证券业从业人员资格考试测试制度实施改革,并将根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作需要适时调整。中国证券业协会已经发布了新的考试测试大纲,具体《金融市场基础知识》考试大纲内容如下: 第二部分金融市场基础知识 目录 第一章金融市场体系 第一节全球金融体系 第二节中国的金融体系 第三节中国多层次资本市场 第二章证券市场主体 第一节证券发行人 第二节证券投资者 第三节中介机构 第四节自律性组织 第五节监管机构 第三章股票市场 第一节股票 第二节股票发行 第三节股票交易 第四章债券市场 第一节债券 第二节债券的发行与承销 第三节债券的交易 第五章证券投资基金与衍生工具 第一节证券投资基金

第二节衍生工具 第六章金融风险管理 第一节风险概述 第二节风险管理 第一章金融市场体系 第一节全球金融体系 掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解影响金融市场的主要因素;熟悉金融市场的特点;掌握金融市场的功能。 熟悉非证券金融市场的概念,了解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等)。 了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。 第二节中国的金融体系 了解建国以来我国金融市场的演变历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。 了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况;熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。 了解中央银行主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理;了解货币政策的传导机制。 第三节中国多层次资本市场 掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。 熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势;熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定;熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。 第二章证券市场主体 第一节证券发行人 掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征;掌握直接融资的概念、特点和分类;熟悉直接融资与间接融资的区别。

证券交易模拟试题及标准答案分析

、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.()上海证券交易所正式成立。 A.1990年12月 B.1990年11月 C.1991年2月 D.1991年11月 2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得(C)。A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 3.关于证券投资者,以下讲法错误的是()。 A.投资者买卖证券的差不多途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B.投资者买卖证券的差不多途径之一是托付经纪人代理买卖证

券 C.投资者是买卖证券的主体 D.投资者是买卖证券的客体 4.证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由()审核批准。 A.交易所总经理 B.交易所理事会 C.交易所会员大会 D.交易所会员治理部门 5.提高市场透明度是加强证券市场()的重要措施。A.流淌性 B.稳定性 C.有效性 D.安全性 6.关于会员交易席位的使用,下列讲法中正确的是()。A.与他人共用一个席位 B.会员转让其所有席位 C.将席位出租 D.会员在保留一个席位的前提下,转让其他席位

7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( c )。 A.经营证券业务许可证 B.董事、监事、高级治理人员的个人资料 C.境内外控股子公司及要紧参股公司信息 D.持有5%以下股权的股东、实际操纵人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最差不多、最一般的交易方式一般是()。A.现货交易 B.信用交易 C.期货交易 D.期权交易 9.证券经纪商提供的信息服务不包括()。 A.上市公司的详细资料 B.公司和行业的研究报告 C.经济前景的预测分析和展望研究 D.有关股票市场变动态势的内部报告 10.证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而同意其买人托付,或者客户证券不足而同意其卖出托付的,对直接负责的主管

证券交易试题(含答案)

一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将答题卡上。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照( )划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( ) A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.人工报价 4.从内容上看,认股权证具有( )的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国,根据不同种类席位的含义,将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位,称为( )。 A.自营席位

B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说,在基金( )的基础上再加减一定的手续费,就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说,在证券交易风险防范方面,自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事( )。 A.经纪业务 B.自营业务 C.承销业务 D.发行业务 13.在证券经纪业务中,代理委托关系建立的一个环节是开户,另一个环节是( )。 A.主体 B.委托 C.代理 D.对象 14.在开设资金帐户准备进行股票交易时,( 复印件和其他有关资料。)必须留存其身份证、证券帐户卡 A.证券从业人员 B.投资者 C.证券经纪商的代表 D.证券交易所工作人员 15.新中国证券交易所出现的时期是( )。 A.二十世纪八十年代初期 B.二十世纪八十年代中期 C.二十世纪八十年代末期 D.二十世纪九十年代初期

【证券】金融市场基础知识知识点总结

第一章金融市场体系 第一节全球金融体系 考点一金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象,已金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易机制及其关系的总和。广而言之,金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是:金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。 考点二金融市场的分类 考点三影响金融市场的主要因素 一般来说,影响金融市场发展的因素是多方面的,但最为重要的则是以下五个方面:(1)经济因素 (2)法律因素 (3)市场因素 (4)技术因素 (5)体制或管理因素 考点四金融市场的特点和功能

考点五非证券金融市场的概念和分类 非证券金融市场是指除了证券以外的其他金融工具发行和交易的场所。它包括: 1.股权投资市场。股权投资指通过投资取得被投资单位的股份,及企业(或者个人)购买的其他企业(准备上市、未上市公司)的股票或以货币、无形资产和其他事物资产直接投资于其他单位,最终目的是获得较大的经济利益,这种经济利益可以通过分得利润或股利获取,也可以通过其他方式取得。股权投资市场,即实现上述交易过程的市场。 2.信托市场。信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。当信托成为一种商业行为后,特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后,信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场,也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。 3.融资租赁市场。融资租赁又称设备租赁或现代租赁,是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。 考点六全球金融市场的形成及发展趋势

金融市场基础知识考试及答案

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2011金融市场期末复习重点(开放) 一、名词解释 1. 货币市场:是指以期限在一年以内的金融工具为交易对象的短期金融市场。其主要功能是保持金融工具的流动性,以便随时地将金融工具转换成现实的货币。 2. 机构投资者:是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。 3.开放型投资基金:指原则上只发行一种基金单位,发行在外的基金单位或受益凭证没有数额限制,可以随时根据实际需要和经营策略而增加或减少。 4. 保险利益:是投保人或被保险对保险标的具有的经济利益,是保险合同生效的前提条件。投保人对保险标的所具有的保险利益必须是合法的、现实存在的、可以用货币采计量的利益。 5. 机构投资者:是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。 6. 保险代理人:是根据保险人的委托,在其授权范围内代为办理保险业务,并向保险人收取代理手续费的单位或个人。保险代理人的行为后果由保险公司负责。 7.资本市场:是指以期限在一年以上的金融工具为交易对象的中长期金融市场。一般来说,资本市场包括两个部分:一是银行中长期存贷款市场,二是有价证券市场。但人们通常将资本市场等同于证券市场。 8. 投资基金:是通过发行基金券(基金股份或收益凭证),将投资者分散的基金集中起来,由专业管理人员分散投资于股票、债券、或其他金融资产,并将投资收益分配给基金持有者的一种投资制度。 二、单项选择题 1.按承保风险性质不同,保险可以分为(A)。 A.财产保险和人身保险 B.个人保险和团体保险 C.原保险和再保险 D.自愿保险和法定保险 2.一般而言,开放型基金按计划完成了预定的工作程序,正式成立(B)后,才允许投资者赎回。 A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月3.影响证券投资基金价格波动的最基本因素是(A)。 A.基金资产净值 B.基金市场供求关系 C.股票市场走势 D.政府有关基金政策 4.利率期货的基础资产为价格随市场利率波动的(B)。 A.股票产品 B.债券产品 C.基金产品 D.外汇产品5.从股票的本质上讲,形成股票价格的基础是(A)。 A.所有者权益 B.供求关系 C.市场利率 D.股息收益6.按(D)划分为货币市场、资本市场、外汇市场、保险市场、衍生金融市场。 A.交易范围 B.交易方式 C.定价方式 D.交易对象7.影响汇率变动的经济因素不包括(D)。 A.国际收支状况 B.通货膨胀率差异 C.利率差异 D.心理预期8.衡量货币市场共同基金表现好坏的标准是(A)。 A.基金投资收益率 B.基金净资产值 C.基金价格 D.基金组合

2020年证券从业资格考试真题

2020年证券从业资格考试真题 证券交易试题本 (课程代号:03) 中国证监会从业资格考试委员会 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将 答题卡上相应选项涂黑,不涂、错涂均不得分。 1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。 A.从证券登记结算公司的业务收入中提取 B.从证券登记结算公司的收益中提取 C.从证券登记结算公司的资本金中提取 D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳 2.按照()划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A.交易规模 B.交易对象的品种 C.交易性质 D.交易场所 3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是()。 A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价

D.人工报价 4.从内容上看,认股权证具有()的性质。 A.债权 B.场外交易 C.基金 D.期权 5.()不是证券经纪商应发挥的作用。 A.充当证券买卖的媒介 B.提高证券市场效率 C.提供咨询服务 D.防止股价波动 6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于()。 A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制 7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定()。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 8.在我国,根据不同种类席位的含义,将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位,称为()。

B.代理席位 C.普通席位 D.专用席位 9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施()。 A.全额交易结算资金制度 B.风险准备金制度 C.坏账准备 D.行业检查 10.对于开放式基金来说,在基金()的基础上再加减一定的手续费,就可以得出基金证券的买价和卖价。 A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值 11.对于证券公司来说,在证券交易风险防范方面,自律管理主要指()。 A.制度建设、实施监控、坏账准备 B.法律制定、内部目查、事后监督 C.制度建没、内部监察、行业检查 D.法律制定、实施监控、事后监督 12.我国经纪类证券公司只能从事()。 A.经纪业务

金融市场基础知识真题测试及答案

金融市场基础知识真题 测试及答案 Modified by JACK on the afternoon of December 26, 2020

2016年金融市场基础知识真题测试及答案 一、单项选择题 1.证券交易市场通常分为()和场外交易市场。 A.证券交易所市场 市场 C.地方股权交易中心市场 股市场 【答案】A【解析】证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。 2.在Ms=m×B中,m是货币乘数,B是基础货币,Ms是()。 A.虚拟货币 B.货币供给 C.名义货币 D.货币需求

【答案】B【解析】货币供给(量)等于基础货币与货币乘数之积。即:Ms=m×B,其中,Ms表示货币供给(量);m表示货币乘数;B表示基础货币。 3.下列各项中,属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。 股账户 B.基金账户 C.期权账户 股账户 【答案】D【解析】人民币特种股票账户简称B股账户,是专门用于为投资者买卖人民币特种股票(即B股,也称境内上市外资股)而设置的。 4.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时,原普通股股东享有的按其持股比例,以()优先认购一定数量新发行股票的权利。 A.低于市场价格的任意价格 B.高于市场价格 C.与市场价格相同的价格

D.低于市场价格的某一特定价格 【答案】D【解析】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时,原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。 5.下列不属于股票特征的是()。 A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.保本性 【答案】D【解析】股票具有以下特征:收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。 6.对股份有限公司而言,发行优先股票的作用在于可以筹集 ()的公司股本。 A.长期稳定 B.中短期 C.中期 D.短期

金融市场基础知识选择题一

金融市场基础知识选择题(一) 1.狭义的有价证券是指(D) A.商品证券 B.货币证券 C.金融证券 D.资本证券 2.下列关于企业年金基金财产投资的说法,错误的是(A) A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款 B.企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的95% C.企业年金基金不得用于信用交易 D.企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的30% 3. 关于股票的叙述,下列说法错误的是(D) A.股票本身没有价值 B.股票代表的是股东权利 C.发行股票的股份公司筹措自有资本的手段 D.股票是一种真实资本 4. 下列不属于证券投资基金与股票、债券区别的是(D) A.反映的经济关系不同 B.筹集资金的投向不同

C.风险水平不同 D.发行方式不同 5.下列不属于证券发行市场上的机构投资者的是(D) A.证券公司 B.社保基金 C.信托投资公司 D.政策银行 6.设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人 民币(B)亿元 A.1 B.2 C.3 D.4 7.下列关于债券的借贷双方的权利义务关系的叙述,错误的是(B) A.投资者是出借贷金的经济主体 B.购买者是借出资金的经济主体 C.发行人必须在约定的时间付息还本 D.债券反映了发现者和投资者之间的债权债务关系 8.(C)是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外,无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票 A.参与优先股 B.可赎回优先股 C.非参与优先股 D.不可 转换优先股 9.上市公司利用自有资金,从公开市场上买回发行在外的股票属于(B)

A.增发股票 B.股份回购 C.股票分割 D.股票合并 10.除权除息日通常为股权登记日之后的(A)个工作日,本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。A.1 B.2 C.3 D.4 11.股东需要为下列中的(B)支付所得税。 A.增发新股 B.现金股利 C.股票合并 D.股份回购 12.投资者最为关心的价格是股票的(A) A.市场价格 B.交易价格 C.发行价格 D.理论价格 13.股份公司的权力机构是(B) A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.理事会 14.证券的(C)是指实际收益与预期收益的背离,或者说证券收益的不确定性。 A.收益性 B.流动性 C.风险性 D.期限性 15.银行证券主要是(A) A.银行汇票、银行本票和支票 B.商业汇票和商业本票 C.股票、公司债券和商业票据 D.金融期货、可转换证券、权证

证券从业考试题库证券交易题考前预测试题

2015年证券从业考试题库《证券交易》题考前预测试题 第一部分:单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。 1.()是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。 1.证监会收到完整申请资料后,即刻对申请文件进行审查 2.经审查符合条件的,由工商行政管理部门颁布资格证书 3.经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请的必备条件,证券经营机构进行自我审核 4.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定,制作并向证交所报送有关文件 2.()不是证券经纪商应发挥的作用。 1.充当证券买卖的媒介 2.提供咨询服务 3.获取一定的利润 4.稳定证券市场 3.证券营业部的通讯设备管理包括()。 1.数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养 2.机型、容量、数量 3.机型先进、容量充足、数量足够 4.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 4.根据中国证监会的有关规定,为了控制经营风险,证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于()%。 1.30 2.40 3.50

4.60 5.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》,上市公司存在下列()情形时,其配股的申请不予批准。 1.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定 2.前一次发行的股份已经募足,并间隔1个完整会计年度以上 3.公司上市不足1年的 4.公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10%以上 6.()不是金融衍生工具。 1.金融期货 2.金融期权 3.存托凭证 4.股票 7.证券经营机构欲得证券自营业务资格,应当具备的标准条件之一是:证券专营机构具有()?nbsp; 1.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产 2.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本 3.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金 4.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产 8.证券经纪业务的其他风险包括()等。 1.开户风险,服务质量风险 2.开户对象风险,服务质量风险 3.开户数量风险,服务质量风险

《金融市场基础知识》必记数字类考点汇总情况

《金融市场基础知识》必记数字类考点汇总 第一章:金融市场体系 1.股票型上市公司必须符合下列条件:股票经国务院证券监督管理部门批准已公开发行;公司股本总额不少于人民币3000万元;公开发行的股份占公司股份总数的25%以上;股本总额超过4亿元的,向社会公开发行的比例10%以上; 2.债券型上市公司应当满足的条件:公司债券的期限在1年以上;公司债券实际发行额不少于5000万元;股份的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元”。 3.设立股份,应当有2人以上200人以下的发起人。股份采取发起设立方式设立的,全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%。 4.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能,1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作,标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制,自此“一行三会”的监管架构正式形成。 5.2004年5月,经国务院批准,中国证监会批复同意证券交易所在主板市场设立中小板块。 6.2001年7月16日正式开办三板市场,官方名称是“代办股份转让系统”。

7.证交所成立于1990年11月26日,同年12月19日开业,归属中国证监会直接管理。 8.证交所成立于1990年12月1日,1991年7月3日正式营业。 9.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场)2008年天津股权交易所的成立,是此次浪潮开始的标志性起点。 第二章:证券市场主体 1.证券资产管理业务:证券公司从事资产管理业务,公司净资本不低于2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立规定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。 2.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。 3.申请证券评级业务许可的条件:具有中国法人资格,实收资本与净资本资产均不少于人民币2000万元。

证券市场基本法律法规及金融市场基础知识大纲

2015年7月起将会对证券从业资格考试科目进行调整,由原来的5门考试科目变为2门,具体详情请参考2015年证券预约式考试公告(第2号) 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 第三节证券法 熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。 掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。 熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收

《证券交易》重点及习题:证券交易的概念和基本要素

《证券交易》重点及习题:证券交易的概 念和基本要素 挫折和磨难是人生最珍贵的财富。以下资讯由整理而出,希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于等方面的信息,请持续关注本站! 第一节证券交易的概念和基本要素 一、证券交易的概念及原则 (一)证券交易的概念及其特征 1.证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。 证券交易与证券发行的关系: 一方面,证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提;另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。 2.证券交易的特征 主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。 【例1 单选题】证券是用来证明证券( )有权取得相应权益的凭证。

A.持有人 B.发行人 C.管理者 D.承销者 【答案】A 【例2 单选题】下面的( )不属于证券交易特征。 A.安全性

B.流动性 C.收益性 D.风险性 【答案】A (二)我国证券交易市场发展历程 (重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间) 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务。

3.当年9月,上海开办了股票柜台买卖业务。 4.1988年4月起,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 5.1990年12月19日,上海证券交易所正式开业。 6.1991年7月3日,深圳证券交易所正式开业。 7.1992年初,人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。 8.1999年7月1日,我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》,这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题

2019年证券从业资格考试金融市场基础 知识模拟试题 、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。 A.30;中国证监会;中国证监会 B.30;中国证监会;中国证券业协会 C.20;中国证监会;中国证券业协会 D.20;中国证券业协会;中国证券业协会 16.按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定,资产评估机构申请证券评估资格,净资产不少于()万元。 A.500 B.300 C.200 D.100 17.证券金融公司根据国务院的决定设立,注册资本不少于()亿元。 A.100 B.80 C.60 D.50

18.下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是()。 A.是以有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体,一般由金融机构及各类民营公司组建 B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限 C.组织机构与普通股份有限公司相似,由股东大会、董事会、监事会和经理层构成 D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员 19.张某是S 公司的财务总监,代理S 公司购买记名股票,则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。 A.S 公司的财务总监张某 B.S 公司的法定代表人王某 C.S 公司 D.S 公司的总经理李某 20.通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。 A.蓝筹股 B.红筹股 C.绩优股 D.金牛股 21.下列()主板上市公司一定无法实现股票增发。 A.甲公司36 个月内受到证券交易所的公开谴责

B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6% C.丙公司为生产制造型企业,持有一笔占公司总资产51%的可供出售金融资产 D.丁公司公告招股意向书前20 个交易日股票均价为25 元/股,其增发股票的发行价格为26 元/股 22.甲公司公开发行股票5 亿股,有效报价投资者的数量最少为()家。 A.5 B.10 C.20 D.30 23.恒生指数于1985 年推出的分类指数不包括()。 A.金融 B.地产 C.公用事业 D.制造业 24.下列关于利率按是否固定分类,说法正确的是()。 A.固定利率债券不确定性大 B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险 C.可调利率债券对利率进行不定期的调整 D.可调利率的调整间隔只有6 个月和1 年 25.下列关于金融债券的说法中,有误的是()。

证券交易试题

证券交易试题 来了解一下吧。 一: 1.以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有【ABC】。 A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B.目前,银行间市场的交易品种主要是债券 C.银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交

D.交易手续比较简单 【答案解析】:银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前,银行间市场的交易品种主要是债券。银行间市场的自营买卖采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交。D项交易手续比较简单是柜台自营买卖的特点。本题正确答案为ABC。 2.下列属于设立证券公司应具备的条件是【ABCD】。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有符合《证券法》规定的注册资本 C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格 【答案解析】:我国《证券法》第124条规定,设立证券公司应当具备下列条件:(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故四个选项都正确。 3.某证券公司的注册资本为人民币8亿元,可以从事下列【ABCD】业务。 A.证券资产管理

金融市场基础知识知识点归纳_图文.

第一章金融市场 第一节全球金融体系 考点一金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象,已金融资产的供给方和需求方为交易主 体形成的交易机制及其关系的总和。广而言之,金融市场是实现货币借贷和资金融通、办理各种票据和有价证券交易活动的市场。比较完善的金融市场定义是:金融市场是交易金融资产并确定金融资产价格的一种机制。 考点二金融市场的分类 考点三影响金融市场的主要因素 一般来说,影响金融市场发展的因素是多方面的,但最为重要的则是以下五个方面:

(1经济因素 (2法律因素 (3市场因素 (4技术因素 (5体制或管理因素 考点四金融市场的特点和功能 考点五非证券金融市场的概念和分类 非证券金融市场是指除了证券以外的其他金融工具发行和交易的场所。它包括: 1.股权投资市场。股权投资指通过投资取得被投资单位的股份,及企业(或者个 人

购买的其他企业(准备上市、未上市公司的股票或以货币、无形资产和其他事 物资产直接投资于其他单位,最终目的是获得较大的经济利益,这种经济利益可以通过分得利润或股利获取,也可以通过其他方式取得。股权投资市场,即实现上述交易过程的市场。 2.信托市场。信托投资是金融信托投资机构用自有资金及组织的资金进行的投资。当信 托成为一种商业行为后,特别是其特殊的制度优势成为金融业的重要组成部分后,信托这种服务方式的需求和供给的总和就形成了信托市场,也可以说信托服务业实现其价值的领域即为信托市场。 3.融资租赁市场。融资租赁又称设备租赁或现代租赁,是指实质上转移与资产所有权有 关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。 考点六全球金融市场的形成及发展趋势

金融市场基础知识试题及答案

金融市场基础知识试题及答案 金融市场基础知识试题及答案 第1题:可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的()。 A.担保债券 B.抵押债券 C.优先股票 D.普通股票 第2题:下列关于地方政府债券的说法中,正确的是()。 A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D.地方政府债券简称“地方债券”,也可以称为“地方公债”或“市政债券” 第3题:公开发行企业债券,若募集资金用于固定资产投资项目的,累计发行额不得超过该项目总投资的();若募集资金用于补充营运资金的,不超过发债总额的()。 A.60%,30% B.60%,20% C.20%,60% D.20%,20% 第4题:下列关于凭证式国债的表述,错误的是()。

A.采取“随买随卖”的方式进行交易 B.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售 C.利率按实际持有天数分档计付 D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券 第5题:关于债券的票面价值,下列描述正确的是()。 A.在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额 B.票面金额定得较小,发行成本也就较小 C.票面金额定得较大,有利于小额投资者购买 D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑 第6题:证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体,其主要包括()。 A.政府和政府机构、公司 B.中央政府、地方政府、公司 C.政府和中央银行、公司企业 D.政府、金融机构、财政部、公司 第7题:保险公司次级定期债务是指()。 A.保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年),本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务 B.保险公司经批准定向募集的、期限在3年以上(含3年),本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务

金融市场基础知识 数字总结(完整版)

1、货币政策最终目标:稳定物价 5% 以下,2%-3% 为宜,物价上涨率 充分就业 4% 失业率 2、上市公司:股票型上市公司:资本总额>=3000万 发行股份>=25% 资本总额 资本总额>4亿 向社会公开>10亿 开业>3年,连续盈利,无重大违法行为 债券型上市公司:债券期限>1年 债券发行额>=5000万 股份有限公司净资产>=3000万 有限责任公司净资产>=6000万 设立股份有限公司,发行人数为2—200人 全体人员首次出资额不得低于注册资本20% 3、面值超过人民币5000万元的,应由承销团承销 4、证券公司信息报送制度要求会计年度结束之日起4个月内报送 每月结束之日起7个工作日内报送 5、证券公司资产管理业务:公司净资本>=2亿 限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿 非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿 3年以上自营资产管理或投资基金管理人>=5人 定向资产管理单个客户资产净值>=100万 集合限定性,单个客户资产净值>=5万 投资于权益及股票类,不能超过计划资产净值20% 6、证券公司中介介绍(IB)业务:总部5名,营业部2名,期货从业资格 7、直接投资:直投基金负债期限不得超过12个月 负债余额不得超过注册资本或实缴出资额的30% 8、律师事务所从事证券法律,2名执业律师,其中5名从事过证券2年 2年,3年 9、会计师事务所申请证券资格的条件:成立5年以上,合伙制或特殊的普通合伙制 注册会计师>=200人,执证执业5年以上>=120人 年龄<=65岁 净资产>=500万 累计赔偿限额和职业风险基金之和>=8000万 上一年度业务收入>=8000万其中审计业务>=6000万 合伙人>=25人,半数以上执业3年以上 10、注册会计师申请资格:取得注会1年,不超过60岁,3年无违法违规 11、证券、期货投资咨询业务资格的机构条件:同时从事,10名以上从业资格 分别从事,5名以上从业资格 高管>=1人取得咨询从业 注册资本>=100万 12、申请证券评级业务(国债除外):实收资本与净资本>=2000万 高管>=3人,证券从业>=20人,其中3年经历>=10人, 注会从业>=3人 5年无刑事,3年无违法,不良

证券交易题库中的单选

题目内容:按我国现行的做法,投资者入市应事先到(中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司)及其代理点开立证券账户。 题目内容:证券公司同事接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,应该(分别进场申报竞价成交)完成交易。 题目内容:目前我国A股帐户不可用于买卖(期货合约)。 题目内容:中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括(公开谴责)。 题目内容:可转换债券是指其持有者可以再一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的(另一种证券)的证券。 题目内容:证券是用来证明证券(持有人)有权取得相应权益的凭证。 题目内容:对于境内居民个人投资B股,允许使用的资金不包括(外币现钞)。 题目内容:某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日是7月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是(166)天。 题目内容:证券经济业务包含的要素不包括(中国证券业协会) 题目内容:境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可成为我国证券交易所的(特别会员)。 题目内容:记名证券交易后,证券从才让人账户转移到受让人账户,从而完成证券登记变更的过程称为(集中交易过户登记)。 题目内容:过去,我国投资者的资金帐户一般是在(经纪商)开立。而从现阶段规范发展的角度看,投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。 题目内容:竞价市场上,匹配成功的订单按(投资者委托订单规定的价格)成交。 题目内容:下列关于连续竞价的说法错误得是(连续竞价期间未成交得买卖申报,自动撤销。)。 题目内容:在深圳证券交易所,特别席位不包括(境外B股淘宝席位)。 题目内容:符合条件的证券公司提出申请后,需经证券交易所(理事会)批准方可成为会员。 题目内容:开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在(基金资产净值)的基础上再加上一定的手续费而确定的。 题目内容:证券经纪商接受投资者委托,代理投资者买卖证券,从中收取佣金得交易行为是(委托买卖)。题目内容:下列不属于证券经纪业务法律风险的是(因软件原因造成行情中断)。 题目内容:证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出的委托的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以(3万以上30万以下)的罚款。 题目内容:1999年7月1日,(《证券法》)的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 题目内容:交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的(参与者交易单元)行证券交易。 题目内容:投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为(委托)。 题目内容:下列属于证券经纪商应发挥的作用(提供咨询服务) 题目内容:(基金管理公司)可申请转让向证券公司租用的A股席位。 题目内容:证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过(场内交易员)。 题目内容:境内证券经营机构要取得B股席位,必须取得国家外汇管理局颁发的(外汇经营许可证)。 题目内容:境外证券经营机构要取得B股席位,必须取得中国证监会颁发的(经营外资股业务资格证书)。题目内容:根据(发行主体)的不同,债券主要有政府债券,金融债券和公司债券三大类。 题目内容:证券经纪商提供的咨询服务不包括(有关股票市场变动态势的内部报告)。 题目内容:清算结束后,需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(交收)。 题目内容:投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,这一过程通常被称为(转托管)。 题目内容:下列说法错误的是(沪,深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性)。 题目内容:投资者作为委托合同的另一方面,在享受权利是也必须承担的义务不包括(根据自身承受能力接受交易结果)。

证券从业及专项《金融市场基础知识》复习题集(第1649篇)

2019年国家证券从业及专项《金融市场基础知识》职 业资格考前练习 一、单选题 1.伞形基金又称为( ),是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。 A、分级基金 B、混合型基金 C、结构型基金 D、系列基金 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第6章>第1节>二、证券投资基金的分类 【答案】:D 【解析】: 考点:考查伞形基金的概念。 伞形基金又被称为系列基金,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。 2.2018年12月31日,W公司拟冲击IPO,于中小企业板上市,该公司的下列( )情况会导致其无法成功上市。 1、W公司股本为4000万元人民币 2、W公司于2016年1月设立 3、W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼,W公司的主要收入大多源于该版权 4、W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系 5、W公司最近三个会计年度净利润均为正数且累计为3200万元 A、1、2、3、4 B、2、3、4、5 C、2、3、4 D、2、3 >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第4章>第2节>二、新股发行 【答案】:D 【解析】: 中国证监会发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,首次公开发行股票并上

市应满足以下条件: (1)发行人依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。 (2)发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。 (3)发行人规范运行。 (4)最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。 (5)最近3个会 3.属于债券的特征的有( )。 ①偿还性 ②流动性 ③安全性 ④收益性 A、①②③④ B、①②③ C、①②④ D、②③④ >>>点击展开答案与解析 【知识点】:第5章>第1节>一、债券概述 【答案】:A 【解析】: 考点:考查债券的特征。债券的特征有偿还性、流动性、安全性、收益性。 4.按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》,合格境外机构投资者在批准的交易额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括( )。 ①证券投资基金 ②在证券交易所挂牌交易的股票 ③在证券交易所挂牌交易的债券 ④在证券交易所挂牌交易的权证 ⑤股指期货 A、①③④ B、②③④⑤ C、①③④⑤ D、①②③④⑤ >>>点击展开答案与解析

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