最新卓越绩效评价准则现场诊断资料清单

“卓越绩效评价准则”现场诊断前资料清单(个人知识产权请勿外传)为推进卓越绩效管理模式在公司内部每一过程有效开展，保证首次公司诊断的科学性，希望公司各部门按照卓越绩效评价标准条款的内容，于诊断前准备好相应的电子版或纸质资料，同时要做好简述本部门的主要工作内容、业绩和有待改进方面。具体材料要求见下表：(表格中具体由哪一个部门负责收集材料，由本项目负责人根据公司职责予以分解与落实)

序号类目得分项资料名称责任部门/人完成时

间对应咨询师

1 4.1领导 4.1.

2 高层领导的作用

4.1.3组织治理

4.1.4社会责任1、公司的使命、愿景、价值观及释义以及与此相关的会议记录。

2、公司文化手册或宣传手册以及相关文化宣贯材料。

3、10—12年连续三年的公司年度工作计划和总结报告。

4、部份主要关键的公司经营分析会议的记录材料（如年度、季度经营分

析会议纪要、各种年审工作会议）。

5、高层与基层沟通制度和实证材料。

6、公司关于员工激励政策(含创新、改进)、遵纪守法(如：法律知识培训教材、宣传资料或记录等)、培训学习政策等程序性文件(制度)。

7、产品和服务质量安全承诺书或相关证明。

8、品牌策划方案

9、风险管理(战略、财务、市场、运营、法律、安全、环境、质量等)制度和风险管理目标材料。

10、未来领导者培养方案、文件或记录

11、高层领导的经营责任书和考核材料

12、公司绩效评审报告（主要内容涉及公司的关键绩效指标：业务收入、

市场占有率、顾客满意度等，还应该与竞争对手或标杆绩效进行对比）和

与之对应的改进目标。

13、财务主要管理制度和信息披露政策文件。

14、公司内、外部审计报告(10—12年)

15、保护股东及其他相关方利益（如股权收益、员工权益、供方权益等）

卓越绩效专题——卓越绩效如何评价

如何评价卓越绩效随着经济全球化和国际竞争的日趋激烈，质量在企业的竞争中日益显示出至关重要的作用，其内涵也在不断地扩展和演变。为了适应新的形势，激励和引导企业追求卓越质量，增强竞争实力，有效提高我国产品质量和质量管理水平，国家质检总局在研究建立质量奖励制度的同时，与国家标准委联合发布了《卓越绩效评价准则》国家标准和《卓越绩效评价准则实施指南》国家标准化指导性技术文件，为企业提供了追求卓越绩效的经营管理模式，并用量化指标为国家质量奖的评价和企业的自我评价提供了依据。这标志着我国在推行全面质量管理25年后，质量管理发展进入了新的阶段。管理作为科学，讲求的是认同，因此，《卓越绩效评价准则》国家标准要求企业建立一个适合的企业文化，可以说，它是ISO9000标准的自然进程和必然结果。该标准强调质量对组织绩效的增值和贡献、战略、绩效结果和社会责任，在总结中外质量管理成功经验的基础上，从组织领导、战略、顾客与市场、资源、过程管理、测量、分析与改进以及经营结果7个方面规定了组织卓越绩效的评价要求，在为组织创造价值的同时，还能指导组织进行发展规划，从而获得长期成功。卓越绩效，意味着领先和榜样。《卓越绩效评价准则》国家标准实施至今，得到了广大企业的重视和认可，“全国质量奖”等质量奖的评选组织也纷纷表示将采用新的国家标准作为评审标准来执行。有关专家指出，一个企业要推行好卓越绩效，必须根据自身特点，建立一套实用、以经营战略规划实施为准绳的指标评价体系，因为追求卓越是一个不断完善和持续的过程。为便于企业更科学地理解和实施《卓越绩效评价准则》国家标准，追求现代经营质量系统的质量卓越，本期栏目将就标准中的部分内容进行解读，并就企业如何进行自我评价给予阐述。主要术语的解释 1.卓越绩效

ISO9001：2015质量管理体系(审核资料清单)

一、文件和记录的管理： 1.办公室要有全部文件和记录空白表格清单; 2.外来文件(质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等)清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录; 3.文件发放记录(各部门都要有) 4.各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件(国家、行业、等标准;对产品质量有影响的资料等); 5.各部门质量记录清单; 6.技术文件清单(图纸、工艺规程、检验规程及发放记录); 7.各种类文件的都要进行审核批准及日期; 8.各种质量记录签字要齐全; 二、管理评审： 1．管理评审计划; 2．管理评审会议的“签到表”; 3．管理评审记录(管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料); 4．管理评审报告; 5．管理评审后的整改计划和措施;纠正、预防和改进措施记录。6．跟踪验证记录。三、内审方面： 1．年度内审计划; 2．内审计划及日程安排;

3．内审小组长的任命书; 4．内审成员资格证书复印件; 5．首次会议记录; 6．内审检查表(记录); 7．末次会议记录; 8．内审报告; 9．不符合报告及纠正措施验证记录; 10．数据分析的有关记录; 四、销售方面： 1．合同评审记录;(订单评审) 2．顾客台帐; 3．顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标; 4．售后服务记录; 五、采购方面： 1．合格供方评定记录(包括外协代方的评定记录);以及对供货的业绩评价的材料; 2．合格供方评质量台帐(在某个供方采购了多少材料，是否合格)，采购质量统计分析，是否完成质量目标; 3．采购台账(包括外协产品台帐) 4．采购清单(应有审批手续); 5．合同(应经部门负责人批准);

卓越绩效参考试题1

一、单选题 1．<卓越绩效评价准则>中，“产品与服务结果”是对应于（）的结果。 A 领导 B 战略 C 顾客与市场 D 资源 2. 利润总额和总资产贡献率可看作（）结果的测量指标。 A 人力资源 B 市场 C 战略 D 财务 3. 一般来说，在下班过程中（）属于主要价值创造过程。 A 财务与会计 B 交付与服务 C 设备管理 D 公共关系 4.战略目标实现率和实施计划完成率属于：（） A 顾客与市场的结果 B 财务结果 C 过程有效性结果 D 领导方面的结果 5. 在进行顾客满意度调查时，如果组织的产品和服务是通过中间商交付给顾客的，则：（） A 只需要向中间商调查 B 只需要调查最终用户 C 向中间商和最终用户同样调查 D 分别向中间商和最终用户同样调查 6. 下面哪一个不是组织的战略层次：（） A 总体战略 B 经营战略 C 职能战略 D 战术与策略 7. 战略绩效预测应当考虑下述哪些问题：（） A 关键绩效指标 B 与竞争对手标杆的比较 C 预测组织长，短期计划的绩效 D 以上均要考虑 8. 组织应根据（）确定目标顾客群。 A 自身的核心价值观 B 顾客对自身产品的感知 C 自身产品的特点和服务优势 D 顾客的忠诚度 9. 重复多次购买组织产品或服务并积极向他人推荐的顾客属于组织的（） A 直接顾客 B 最终顾客 C 忠诚顾客 D 消费者 10. QC小组的特点有自主性，民主性，科学性，（）。 A 广泛性 B 关联性 C 群众性 D 原则性 11. 下列关于顾客满意的论述不正确的是（）。 A 顾客满意是顾客对其要求已被满足的程度感受 B 满意水平是可感知的效果和期望之间的差异函数 C 如果顾客没有投诉，即可以认为顾客满意 D 顾客满意率是对顾客满意程度的定量化描述 12. 统计过程控制的目标是（） A 保持过程质量水平稳定 B 防止不合格品流入下道工序 C 对工艺纪律的检查和控制 D 优化产品的性能指标

医疗器械认证技术文件资料清单

医疗器械认证技术文件资料清单 1、文档封面； 2、文档目录； 3、认证申请书；（我司将提供表格，请参照填写即可） 4、企业简介及欧洲代理名称、联系方式； 5、企业的质量手册和程序文件； 6、设备全图、外观尺寸图、总装图、主要部件图及零部件清单； 7、电气原理图、控制原理图、电控箱布局图、电路图等及电器元器件清单； 8、产品手册或产品使用说明书等文件； 9、 CE符合性声明（我司将辅导企业进行宣告）； 10、产品名称、分类及引用技术标准条款等的简要描述； 11、产品概述（包括类型和预期用途）； a) 产品的历史沿革； b) 技术性能参数； c) 产品配合使用的附件、配合件和其它设备清单； d) 产品的图示与样品； e) 产品所用原材料及供应商； 12、该产品生产、制造使用的欧盟协调性标准或其它标准清单； 13、风险分析评估结论和预防措施（EN1441 产品服务危险分析报告）； 14、生产质量控制； a) 产品资料和控制文档（包括产品生产工艺流程图）； b) 产品的灭菌方法和确认的描述；

c) 灭菌验证； d) 产品质量控制措施； e) 产品稳定性和效期的描述； 15、包装和标识； a) 包装材料说明； b) 标签； c) 使用说明书； 16、技术评价； a) 产品检验报告及相关文献； b) 技术概要及权威观点； 17、潜在风险评价； a) 产品潜在风险测试报告及相关文献； b) 潜在风险的概要及权威观点； 18、临床评价； a) 产品临床测试报告及相关文献； b) 临床使用概述及权威观点； 1）临床研究（包括：物理性能，生化、药理、药动及毒性研究，功效测试，灭菌合格证明，药物相容性等）； 2）生物兼容性测试（A）EN30993 第一部分要求：细胞毒性、感光性、刺激-皮内反应、急性全身中毒、致热性、亚急性中毒、遗传毒性、植入溶血性；B）支持测试：慢性中毒、致癌性、再生性/生长性毒素、生物动因退化）； 3）临床资料（需要临床研究或描述临床研究）；

卓越绩效评价步骤和方法(精)

卓越绩效评价步骤和方法卓越绩效，意味着领先和榜样。《卓越绩效评价准则》国家标准实施至今，得到了广大企业的重视和认可，“全国质量奖”等质量奖的评选组织也纷纷表示将采用新的国家标准作为评审标准来执行。随着经济全球化和国际竞争的日趋激烈，质量在企业的竞争中日益显示出至关重要的作用，其内涵也在不断地扩展和演变。为了适应新的形势，激励和引导企业追求卓越质量，增强竞争实力，有效提高我国产品质量和质量管理水平，国家质检总局在研究建立质量奖励制度的同时，与国家标准委联合发布了《卓越绩效评价准则》国家标准和《卓越绩效评价准则实施指南》国家标准化指导性技术文件，为企业提供了追求卓越绩效的经营管理模式，并用量化指标为国家质量奖的评价和企业的自我评价提供了依据。这标志着我国在推行全面质量管理25年后，质量管理发展进入了新的阶段。管理作为科学，讲求的是认同，因此，《卓越绩效评价准则》国家标准要求企业建立一个适合的企业文化，可以说，它是ISO9000标准的自然进程和必然结果。该标准强调质量对组织绩效的增值和贡献、战略、绩效结果和社会责任，在总结中外质量管理成功经验的基础上，从组织领导、战略、顾客与市场、资源、过程管理、测量、分析与改进以及经营结果7个方面规定了组织卓越绩效的评价要求，在为组织创造价值的同时，还能指导组织进行发展规划，从而获得长期成功。

卓越绩效，意味着领先和榜样。《卓越绩效评价准则》国家标准实施至今，得到了广大企业的重视和认可，“全国质量奖”等质量奖的评选组织也纷纷表示将采用新的国家标准作为评审标准来执行。有关专家指出，一个企业要推行好卓越绩效，必须根据自身特点，建立一套实用、以经营战略规划实施为准绳的指标评价体系，因为追求卓越是一个不断完善和持续的过程。为便于企业更科学地理解和实施《卓越绩效评价准则》国家标准，追求现代经营质量系统的质量卓越，本期栏目将就标准中的部分内容进行解读，并就企业如何进行自我评价给予阐述。主要术语的解释 1.卓越绩效卓越绩效的定义是：“通过综合的组织绩效管理方法，使组织和个人得到进步和发展，提高组织的整体绩效和能力，为顾客和其他相关方创造价值，并使组织持续获得成功。”绩效是指过程输出结果和从产品、服务中获得的结果，可以对照目标、标准、过去的结果和其他组织进行评价和比较，以非财务的和财务的术语来表示。《卓越绩效评价准则》中所描述的结果绩效包括顾客满意程度等七个方面的结果绩效。在这里，卓越绩效是一种综合的组织绩效管理方式，运用这种方式，可使组织获得持续成功。 2.治理治理的定义是：“在组织工作中实行的管理和控制系统。包括批准战略方向、监视和评价高层领导绩效、财务审计、风险管理、信息披露等活动。”治理过

认证材料准备清单

认证材料准备清单 1.营业护照副本盖章1份 2.组织机构代码副本盖章1份 3.物业公司资质1份 4.管理评审1套 5.内部审核1套 6.重要环境因素清单1份 7.主要危险源清单1份 8.电工证1本原件、物业服务人员上岗证3本原件、保安员上岗证3本原件（如果有） 9.部门环境因素识别、评价表 10.部门危险源辨识、评价表 11.公司内部文件清单 12.法律、法规和其他要求清单 13.文件分发记录表（内容包括：Q＼Ｅ＼Ｓ标准，管理手册、程序文件、三层次文件、主要法律法规等） 14.记录清单 15.2012年年度培训计划表（内容包括：Q＼Ｅ＼Ｓ标准，管理手册、程序文件、三层次文件、主要法律法规等） 16.培训签到表（内容包括：Q＼Ｅ＼Ｓ标准，管理手册、程序文件、三层次文件、主要法律法规等） 17.顾客清单（叫企业提供）

18.供应商名单（叫企业提供） 19.供应商调查记录表（对应供应商名单） 20.采购产品计划（有3个月） 21.采购产品的验证记录（应对采购计划） 22.顾客满意度调查（对应顾客清单 23.顾客满意度调查报告（就是对调查表得出的结果形成一份汇总报告） 24.自我守法证明（环境、职业健康安全） 25.员工体检表（3份） 26.员工缴纳保险凭证（3份） 27.目标、指标和管理方案 28.目标、指标和管理方案完成报告 29.环境保护、职业健康安全资金投入清单（附上，几份凭证：如：垃圾清理费我、购买消防器材发票或收据、缴纳保险凭证） 30.体系运行检查表（3个月，每个月1份） 31.应急预案 32.应急演练评价记录（最好有一些保安用干粉灭火器灭火的图片） 33.设备台帐（企业提供），这里讲的设备是企业自己用的设备，不是他们管理顾客的设备，比如某小区的电梯不是他们的设备 34.2012年设备保护保养计划表（对应设备台帐） 35.日常设备维护保养记录表（对应设备台帐）（主要点设备有就可以，3份） 36.相关方施加影响通知函（顾客、供应商）物业服务过程检查表

卓越绩效现场审核提问问题提示.doc

卓越绩效模式的十三个问答风神轮胎卓越绩效现场审核提问问题提示一、员工应知（参考羚锐等）专家问题员工答案做当代一流企业，造用户首选产品，育同业仰 1、公司的愿景是什么？敬队伍。一是回报社会；二是给员工很好的关爱和保 2、什么是最具价值？障；三是给供应商很好的保障。愿景是企业未来的憧憬，应与公司的战略有 3、作为一名风神员工，你认为关，在公司的战略指示下，未来的三五年应该什么时候能达到愿景？就能实现。 4、风神公司的最大优势是什么？ 5、要想达到原景就要有战略，各岗位人员就本岗位的本职工作详细概述，从战略分解到本岗位的目标是什严把质量关着手，从本岗位职责方面阐述了本么 ?岗位的战略目标。

6、产品质量是设计出来的、检是设计与生产相结合，再有检验证实出来的全验出来的、还是生产出来的？面质量管理。媒介专员提到要看目标顾客，就本公司来讲，7、广告应怎么做才能加大覆盖要看收视率，从卓越绩效着手，树立标杆，善面？于观察对手企业的动向，以回报社会为契机，做的宣传要让观众记忆深刻。相关岗位人员从员工入厂培训、企业文化培8、谈谈本公司接受培训的情训、岗前培训、换岗培训、部门培训、外出培况？训及每年每季度的岗位加强培训方面详细的说明。 9、作为公司的员工可否谈下09 账务上 09 年销售收入 60 个亿， 10 年估计比年的公司销售收入情况及10 年 9年好，审计结果未出，没有确切的数据。收入的估算？ 10、谈下公司近几年都发生了从员工数量、厂房设施、办公环境、员工福利、什么变化？管理制度、技术投入上作了比较性概述。 11、公司对员工的职业规划是公司为员工提供了很好的发展平台，--- 什么样的？

市场行为检查需要准备的资料

市场行为检查需要准备的资料一、总承包单位 1、单位资质（营业执照、资质证书、安全生产许可证等复印件盖公章） 2、施工总承包合同（有备案）复印件（加盖公章）或原件 3、施工许可证 4、中标通知书 5、项目部成立文件、项目部班子任免文件 6、项目经理变更资料（如果有变更） 7、项目部组织机构成员花名册 8、项目部组织机构成员上岗证书等证书复印件（加盖公章） 9、项目部组织机构成员劳动合同复印件（加盖公章） 10、项目部组织机构成员社保证明（每两月一更新） 11、项目部组织机构成员考勤表、工资表（每两月一更新） 12、项目负责人带班记录二、劳务分包单位 1、单位资质营业执照、资质证书、安全生产许可证等复印件盖公章） 2、劳务分包合同（有备案资料）复印件（加盖公章）或原件 3、劳务分包管理人员花名册、上岗证书等证书复印件（加盖公章） 4、劳务分包管理人员社保证明（每两月更新一次） 5、劳务分包作业人员劳动合同 6、劳务分包所有人员考勤表、工资表（每两月更新一次） 7、劳务分包相关制度上墙 8、劳务分包作业人员普法维权培训记录、试卷等资料三、专业分包单位 1、单位资质营业执照、资质证书、安全生产许可证等复印件盖公章） 2、专业分包合同（有备案资料）复印件（加盖公章）或原件 3、专业分包管理人员花名册、上岗证书等证书复印件（加盖公章） 4、专业分包管理人员、作业工人社保证明（每两月更新一次） 5、如果专业分包作业人员没有所在单位社保证明，必须要进行劳务分包，劳务分包参照劳务分包要求。 6、专业分包所有人员考勤表、工资表（每两月更新一次） 7、专业分包人员劳动合同 8、专业分包负责人授权委托书四、材料管理 1、材料台账 2、材料的合同 3、主要材料的合同备案 4、主要材料的质量终身承诺书 5、施工现场物资管理制度 6、材料招标或比价采购的相关资料

建筑工程项目市场行为检查要点

建筑工程项目检查要点建设单位检查项目是否将工程发包给个人；是否将工程发包给不具有相应资质或安全生产许可的施工单位是否按法定程序办理招标手续是否设置不合理的招投标条件，限制、排斥潜在投标人或者投标人是否将工程肢解发包是否将施工合同范围内的单位工程或分部分项工程又另行发包是否存在指定分包的行为是否存在法律法规规定的其他违法行为：监理单位检查项目总监是否在岗；现场监理管理班子是否完善对建设、施工单位承发包行为合法性是否检查是否对进场施工企业的资质进行审核对施工单位有关人员的真实性、合法性是否核查对施工组织设计、工程专项方案是否审核对现场发现的质量安全隐患是否用书面的形式通知施工单位，遇到重大问题是否告知建设单位，并上报至建设行政主管部门；是否按规定主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令是否存在法律法规规定的其他违法行为：施工企业检查项目是否将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工是否将其承包的全部工程肢解，以分包的名义分别转给其他单位或个人施工是否在施工现场设立项目管理机构，派遣管理人员履行管理义务是否将主体工程或专业工程发包给劳务单位；是否采取合作、联营、个人承包等形式或名义直接或变相的将其承包的全部工程转包；是否将工程分包给个人；是否将工程分包给不具备相应资质或安全生产许可的单位；是否未经建设单位认可，将其承包的部分工程交由其他单位施工；是否将房屋建筑工程的主体结构（钢结构除外）的施工分包给其他单位；专业分包单位是否将其承包的专业工程中非劳务作业部分再分包劳务分包单位是否存在将其承包的劳务再分包

劳务分包单位是否存在除计取劳务费外，还计取建筑材料和机械设备费的是否存在没有资质的单位或个人借用其他施工单位的资质承揽工程的是否存在有资质的施工单位相互借用资质承揽工程的；是否存在专业分包的发包单位是建设单位（合同约定的除外）；是否存在劳务分包的发包单位不是该工程的施工总承包、专业承包单位或专业分包单位的是否存在施工单位派遣到施工现场的一人以上主要管理人员与施工单位没有订立劳动合同，或者没有社会养老保险关系的是否存在实际施工总承包单位或专业承包单位与建设单位之间没有工程款收付关系；主要建筑材料、构配件及工程设备或租赁的施工机械设备是否按照合同约定由施工总承包单位或专业承包单位负责采购或租赁法律法规规定的其他违法行为：项目经理履职情况是否具有承接工程相适应的资格；是否在岗；是否与现场负责人一致；若不一致，现场负责人（姓名）是否具有相应的职业资格证书；是否同时担任多个项目的项目负责人；是否落实质量安全责任制；是否按图施工，不偷工减料；是否组织编制施工组织设计、质量安全技术措施、工程专项方案、质量安全技术交底是否组织对现场材料、设备、构配件等进行送样检验，并不弄虚作假；是否参加各项工程质量验收，并不弄虚作假；是否挪用安全生产费用；是否为上岗作业人员配备安全防护用具；是否使用国家明令淘汰、禁用的工艺、设备、材料；是否定期组织质量安全隐患的检查；是否严格落实工程建设相关部门的质量安全整改要求；是否组织对现场作业人员质量安全岗前培训,并审核上岗特种作业人员的特种作业操作证书是否组织建立质量安全事故应急预案；法律法规规定的其他违法行为：

“一通三防”内业资料管理清单

鸡西矿业公司2017年“一通三防”内业资料管理清单一、通风内业管理图纸和牌板：㈠、图纸： 1、矿井通风系统图(包括1：5000和1：2000)； 2、分层通风系统图； 3、矿井通风系统立体示意图； 4、矿井通风系统示意图； 5、矿井通风网络图； 6、矿井瓦斯抽采系统图； 7、瓦斯抽放泵站供电系统图； 8、泵站平面与管网布置图； 9、采掘地点抽放钻场及钻孔设计图、竣工图；10、矿井安全监控系统图； 11、安全监控系统布置图和断电控制图；12、矿井防尘系统图；13、矿井防灭火系统图；14、瓦斯地质图；15、采掘工程平面图；16、矿井人员位置监测系统图；17、避灾路线图；18、揭煤钻孔竣工验收图；19、区域防突措施竣工验收图。㈡、牌板(可做电子版保存)： 1、局部通风管理牌板； 2、通风设施管理牌板； 3、消防尘设施管理牌板； 4、通风仪器仪表管理牌板； 5、安全监测管理牌板； 6、防灭火管理牌板。二、通风内业管理记录：㈠、通风： 1、调度值班记录； 2、通风设施检查记录； 3、矿井反风设施检查记录； 4、测风记录； 5、通风综合旬报、局部通风综合旬报及矿井(采区)配风计划； 6、矿井反风演习措施及总结报告； 7、主扇外部漏风测定记录； 8、通风机性能测定报告； 9、矿井通风阻力测定报告；10、无计划停电停风记录；11、瓦斯超限汇报记录；12、瓦斯事故追查记录（瓦斯超限追查记录）；13、通风瓦斯异常分析记录；14、瓦斯排放记录；15、瓦斯检查点设置计划（经总工程师批准）；16、

盲巷管理记录；17、高瓦斯工作面鉴定记录；18、瓦斯日报（矿长、总工程师审阅）； 19、通风系统调整方案及记录；20、巷道贯通记录；21、隔爆设施检查记录；22、矿井主要巷道检查记录；23、矿井巷道大修验收记录。㈡、监测： 1、甲烷超限断电功能测试记录； 2、安全监控系统（设备）故障登记表； 3、安全监控设备检修记录； 4、监测设备和系统校正、调试记录； 5、瓦斯检查仪器、仪表校正、检定记录； 6、瓦斯监测日报表（矿长、总工程师审阅）； 7、报警断电记录表；㈢、防突： 1、突出煤层预测预报记录； 2、区域防突措施效果检验记录； 3、区域防突措施验证记录； 4、局部防突出措施预测预报记录； 5、局部防突出措施效果检验记录； 6、突出煤层揭煤记录； 7、防突措施贯彻记录； 8、煤层瓦斯参数测试记录； 9、突出煤层前探钻孔施工记录；㈣、瓦斯抽采： 1、瓦斯抽放泵站值班记录； 2、瓦斯抽放泵站检查记录； 3、瓦斯抽放泵运行记录； 4、瓦斯抽放系统巡视检查记录； 5、抽放钻场、钻孔施工和检查记录； 6、抽放钻场、钻孔施工验收记录； 7、地面泵站、井下移动泵站抽采参数测试记录； 8、瓦斯抽采钻孔抽采参数测试记录； 9、抽放泵站瓦斯抽采参数检查记录；10、煤层瓦斯抽采半径测试记录；11、钻孔测斜记录。㈤、消防尘： 1、洗尘记录； 2、粉尘测定记录； 3、游离二氧化硅含量测定报告； 4、消防尘设施检查记录； 5、隔爆设施检查记录；㈥、防灭火：

建设市场行为检查内容

建设市场行为检查内容一、线上检查内容施工和监理企业在施工现场的人员实名制管理情况。二、线下抽查内容（一）建设单位 1、工程项目许可证办理情况； 2、工程项目是否存在违法发包； 3、工程项目是否存在肢解发包； 4、工程施工合同是否按规定办理备案； 5、是否按合同约定支付工程款。（二）监理单位 1、现场是否按规定设立监理管理机构； 2、主要监理人员是否到岗履职； 3、是否履行现场人员实名制监管工作。（三）施工单位 1、现场是否按规定设立项目管理机构，项目经理是否按合同约定到岗履职； 2、工程项目施工是否存在非法转包情况； 3、工程项目施工是否存在违法分包情况； 4、工程项目施工是否存在挂靠问题； 5、劳务分包合同是否按规定办理备案； 6、工程项目实施实名制管理以及按规定建立劳务用工管理五项制度、三本台账情况；

7、是否按规定开展工地党建和建立民工学校； 8是否存在拖欠分包单位工程款和民工工资的情况。四、检查要求 1、统一思想，提高认识。各建设、施工单位要高度重视，结合自身情况，严格对照检查内容，自觉做好自查自纠，对确实存在的问题尽早整改，消除违规行为带来的隐患，着力推进工程建设。 2、依法行政，严格查处。市建管站将对建设单位、施工企业的市场行为、履约情况进行抽查，重点检查实名制管理不到位以及工程施工纠纷、民工工资纠纷较多的项目，对发现的问题采取现场拍照取证与收集材料相结合的方式，对涉嫌违法违规行为进行初步取证，并依据有关程序进行进一步的调查处理。 3、健全制度，强化管控。各建设、施工单位（含施工总承包、专业承包和劳务分包单位）要根据附件，按照各方主体现场须提供的材料，进行认真检查，做到自查工作经常化，发现问题及时整改；并将须提供的材料存放在施工现场，以备抽查。附件：各方主体项目现场须提供材料清单附件各方主体项目现场须提供材料清单

卓越绩效条款、过程梳理示例

附件2：《卓越绩效评价准则条款梳理示例》（本案例所涉及的内容为虚拟，仅供参考）条款内容： 4.1.2.1 b）如何预见和应对公众对组织的产品、服务和运营中当前和未来对环境保护、能源消耗、资源综合利用、安全生产、产品安全、公共卫生等方面的隐忧。条款理解：企业在现有法律法规的基础上，通过对未来政治经济的分析，判断未来的法律法规走向，通过对外部的调查，了解外部环境变化因素对企业生产经营中带来的负面影响的担忧。条款的目的：符合未来的法律法规要求以及公众对企业生产经营的支持，保障企业未来持续健康发展不受影响。条款的关注点：调查隐忧的方法和应对措施。梳理方法：方法、展开、学习、整合方法： 1、完成过程所用的方式方法；重点考虑产业链、企业的发展前景、外部环境的变化、公众对企业生产经营的担忧等因素，制定《公司未来发展的隐忧管理制度》，设立公众隐忧调查部，调查公众对企业生产经营存在哪些担忧，向公司领导提交隐忧报告和解决隐忧的建议。 2、方法与标准条款要求的适宜性；公司要做优秀的企业公民，做绿色企业。根据国家现行法律法规的研究和对未来法律法规的预测，结合集团公司矿山、冶炼、化工等生产的特点，梳理出三废、危化物品管理等监控指标xx项，同时制定防控预案xx项，建立电子档案，储存各类信息资料，并定期进行实际演练。同时也研究和预测了所属企业所在地的政策、人文环境，制定相适应的控制标准和预案。 3、方法使用的有效性；集团公司所属企业与当地环保、安监、消防、卫生、工会、社区等部门保持长期联系沟通，定期进行交流，同时聘请权威检测机构，引用他们的检测数据及建议，并参照相关标准进行实施。同时集团公司各职能部门也定期进行相关指标监测，对关键影响指标实施在线检测。 4、方法的可重复性，并以可靠的数据和信息为基础。根据公司地理位置分散的特点，如：厄瓜多尔采矿区、内蒙古金剑冶炼厂、

IATF16949认证资料清单

一阶段审核 v 顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单； v 体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；v 内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如年度计划、审核计划、审核报告等 v 管理评审：评审计划、评审报告等； v 过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标； v 与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价； v 与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等； v 汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。二阶段审核 v 管理层 ?公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）； ?企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等； ?公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开； ?年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。需提交连续12个月的统计结果。业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。 ?管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果； ?内部审核： ?体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表； ?过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表； ?产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告； v 生产 ?生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析；?生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）； ?生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）； ?现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁； v 设备

建设市场行为检查内容

6、工程项目实施实名制管理以及按规定建立劳务用工管理五项制度、三本台账情况； 7、是否按规定开展工地党建和建立民工学校； 8、是否存在拖欠分包单位工程款和民工工资的情况。四、检查要求 1、统一思想，提高认识。各建设、施工单位要高度重视，结合自身情况，严格对照检查内容，自觉做好自查自纠，对确实存在的问题尽早整改，消除违规行为带来的隐患，着力推进工程建设。 2、依法行政，严格查处。市建管站将对建设单位、施工企业的市场行为、履约情况进行抽查，重点检查实名制管理不到位以及工程施工纠纷、民工工资纠纷较多的项目，对发现的问题采取现场拍照取证与收集材料相结合的方式，对涉嫌违法违规行为进行初步取证，并依据有关程序进行进一步的调查处理。 3、健全制度，强化管控。各建设、施工单位（含施工总承包、专业承包和劳务分包单位）要根据附件，按照各方主体现场须提供的材料，进行认真检查，做到自查工作经常化，发现问题及时整改；并将须提供的材料存放在施工现场，以备抽查。附件:各方主体项目现场须提供材料清单

卓越绩效导入模式现场评审辅导材料

卓越绩效模式现场评审辅导材料 1、公司简介宝德科技集团股份有限公司是一家多元化的IT企业集团，创立于1997年，2002年在香港创业板上市，以研发、生产和销售INTELIA架构的自主品牌服务器和相应的解决方案为主要业务，IT周边产品分销为辅助业务，现已成长为国产服务器前三强、中国云计算的精锐企业。 2、公司主要产品宝德科技作为云计算产品和服务供应商，有以下供应内容： 3、愿景和使命宝德科技自成立以来，始终秉持中华民族源远流长的好人文化，十几年如一日的贯彻执行；我们坚信好人文化中的仁义礼智信忠孝是诚信和谐的商业社会基础。企业文化特征：好人文化（即符合中国儒家文化的忠孝基础上的仁义礼智信的文化）宗旨：构建中国人自己的云计算，努力成为云计算行业标杆企业。使命：让计算更简单。愿景：有云就有宝德，中国云、宝德云。价值观：好人文化：仁、义、礼、智、信、忠、孝。赢文化：赢文化是好人文化的导向，有赢才有未来！中国赢，宝德赢！结果导向：只重结果，不问原因，善于总结，精炼过程。客户导向：以客为尊，竭诚服务，为客着想，合作共赢。竞争者导向：向竞争者借鉴学习；同竞争者合作分享；并不断超越。学习和创新：学习是创新的基石，创新是学习的结果。品质与效率：品质是宝德品牌的生命，效率就是珍惜生命而不浪费时间。 4、企业愿景和使命如何传播？内部传播方式：

外部传播方式： 5、员工概况截止2011年4月底，宝德集团员工总数为685人，年龄跨度为18岁~55岁；最低学历为中专，最高学历为博士；地域涵盖了中国地区、香港特别行政区、台湾地区和美籍华人；民族包括汉族、回族、土家族、满族、朝鲜族、壮族、维吾尔族、傣族等多个民族。 6、组织结构 7、行业地位

三体系资料清单

ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料；一、文件和记录的管理：；1.《受控文件清单》、《记录清单》；；2.《外来文件清单》：；；3.文件发放回收记录；；4.各部门的记录清单；；6.技术文件清单（图纸、BOM表及发放记录）；；7.文件定期检查的记录；二、管理评审（三体系均适用）：；8.管理评审计划；；9.管理评审会议的“签到表”；；10.管理评审记录（ ISO9001、HSPM认证的组织需要准备资料一、文件和记录的管理： 1. 《受控文件清单》、《记录清单》； 2. 《外来文件清单》：； 3. 文件发放回收记录； 4. 各部门的记录清单； 6. 技术文件清单（图纸、BOM表及发放记录）； 7. 文件定期检查的记录。二、管理评审（三体系均适用）： 8. 管理评审计划； 9. 管理评审会议的“签到表”； 10. 管理评审记录（各部门的管理评审输入）； 11. 管理评审报告； 12. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。 13. 跟踪验证记录。三、内审方面（三体系均适用）： 14. 年度内审计划； 15. 内审计划及日程安排 16. 首次会议记录； 17. 内审检查表（记录）；

18 末次会议记录； 19. 内审报告； 21. 不符合矩阵图 22．不符合项报告 23. 纠正措施验证记录；四、业务部门： 24. 订单评审记录； 25. 顾客清单； 26. 顾客满意程度调查、统计分析结果； 27. 售后服务记录； 28、客户财产的记录； 29. 客户沟通的记录； 30.有害物质搜集的记录；五、采购部门： 31. 合格供方名录； 32. 供方交期达成状况的统计； 33. 评鉴资料（调查表、评鉴表、三证、风险评估表、环保协议、有害物质成分展开表、采购标准等传达的证据）； 34. 采购订单（应经总经理批准）； 36．供方再评价的记录；六、仓储 37. 原材料、半成品、成品名细台帐；

ISO14001认证所需资料清单

一、企业申请ISO14001认证需要提交的资料 1、申请方须有独立的法人资格，若是集团公司下属企业,应有集团公司的授权证明。 2、申请方应建立文件化的环境管理体系。 3、申请方本年度内无污染事故；无环保部门监督抽查不合格。 4、申请方经营状况良好； 5、地理位置示意图； 6、区域平面示意图； 5、申请材料。除填报《环境管理体系认证申请表》外，还应包括： a、法律地位的证明文件（如：营业执照）复印件； b企业简介（包括质量体系及其活动的一般信息）； c主要工艺流程及污染物产出示意图（若有） d"环评"批复，"三同时"验收报告（表）； e 环境管理手册、程序文件（应附重要环境因素清单，法律、法规清单以及目标、指标和环境管理方案） f环境管理体系概述，包括：体系覆盖范围、体系运行时间、运行成效、内审及管理评审时间等g本行业现行的国家、行业的主要强制性标准、法规（如环保、节能、安全、卫生方面的标准、法规）或其目录； h必要时，其他证明文件。二、申请ISO14001需要做以下资料 1. 公司概要介绍 2. 组织机构网络图 3. 各部门的职责及负责人员名单 4. 环境管理者代表任命书 5. ISO14001推动小组成员名单及联系人 6. 产品样本或说明书 7. 程序文件、作业文件、记录清单 8. 产品工艺流程图、业务流程图 9. 厂区位置平面图、厂区平面布置图 10. 厂区地下（水）管路图 11. 使用化学危险品清单

12. 与企业活动、产品或服务相关的环境法律、法规及标准清单 13. 环境影响评价报告 14. 排污申报登记注册证 15. 危险废物清单 16. 环境监测报告（近两年环保部门监测报告） 17. 环保设施竣工验收报告 18. 消防设备（设施）分布图 19．环境管理方案的制定和实施 20．环境和法律法规方面的培训 1、环境影响评价报告； 2、三同时验收报告； 3、环境验收报告； 4、排污许可证、执照和授权； 5、废弃物处理方式、数量、地点、运输方式、记录； 6、监测记录（废水、废气、厂界噪声等）； 7、工艺流程图； 8、MSDS(危险化学品使用说明书）； 9、内外部沟通信息； 10、组织能源、资源的使用、生产过程的记录； 11、组织环境规划资料； 12、组织环境处理设备、设施的资料； 17、营业执照、税务登记证、组织机构代码复印件或机构成立批文； 13、组织机构图； 14、守法证明； 15、适用的法律法规清单； 16、环境因素、重要环境因素清单； 17、环境目标、指标和管理方案； 18、有效版本的管理体系文件；

经营行为检查资料

关于开展2017年上半年度嘉定区建筑市场经营行为及劳务用工专项检查的通知各有关单位：为进一步规范本区建筑市场参与各方行为，维护我区建筑市场秩序，保障建设工程质量安全和农民工的合法权益，维护社会和谐稳定，加强对本区建筑市场劳务用工的监管，按照市、区两级政府建筑市场整治的统一部署，结合区建管委的有关工作要求，现决定开展2017年上半年度嘉定区建筑市场经营行为及劳务用工专项检查。现将有关事宜通知如下：一、检查范围：本区区域范围内房屋建筑和市政基础设施在建工程项目。二、检查内容： 1、在建项目基本建设手续办理情况。重点检查应招未招（二次招标）、无施工许可证擅自施工等情况。 2、工程承发包情况。重点检查工程有无肢解发包、转包、违法分包、出借资质或超资质、无资质施工行为等情况。 3、合同履约情况。重点检查有无订立背离施工、监理合同实质性内容的其他协议或签订“阴阳合同”行为以及总包和分包工程款支付等情况。

4、主要管理人员到岗履职情况。重点检查项目经理（总监）、监理工程师、主要施工管理人员的执（职）业资格、社保凭证以及到位、履职、变更及备案情况和带班制度执行情况。 5、农民工维权工作情况。重点督促检查人工费清单台账、工地实名制台帐、用工管理、劳务合同签订和工资发放清单等情况。三、检查时间和方式：区建管所和招投标事务中心联合组成检查组，检查时间为2017年4月上旬至5月上旬，为期一个月，重点抽查有安全质量事故、民工上访等不良记录的项目。四、有关要求：各参建主体要高度重视这次专项执法检查工作，认真做好迎查准备，要组织专人对所属工程项目部逐一进行全面细致的自查自纠，并按规定要求将相关备查资料提供在现场（资料目录见附件）。对查出有问题的工程项目，各单位要在规定时间内整改到位，并写出整改报告。对违反建筑有关法律法规的企业，将进行行政处罚，并视情况对存在违规行为的企业予以通报批评，情节严重的，并记入企业不良行为记录。附件：建筑市场经营行为及劳务用工检查资料清单

有机认证书面资料清单_3846

有机认证书面资料清单（有机水产养殖和初加工部分）中绿华夏有机食品认证中心

COFCC有机认证文件资料清单（水产养殖和初加工部分）项目申请人除了应仔细填写好有机食品认证调查表（水产品养殖部分）外，还应提供以下相应的文件材料：第一部分项目基本情况资料 1、企业营业执照副本复印件； 2、池塘、土地租赁者须提供承包合同书； 3、基地负责人与养殖户之间的有机养殖合同书（其中须包括养殖户姓名、池塘编号、池塘面积、养殖品种等）； 4、新开垦的池塘、土地须出具政府的开发批复和过去三年内未使用违禁物质的情况证明； 5、通过其他认证机构认证的项目，提供证书或认证结果通知书或检查员报告； 6、如是合作项目，请提供各方签署的合作协议。第二部分基地环境情况资料 1、基地10公里范围内的行政图，标明周边工业污染源位置； 2、环保部门近三年的环境监测报告； 3、基地水源的来源途径、年流量及流向。第三部分质量管理体系文件 1、质量管理手册申请企业必须建立有机食品生产质量管理体系，编制《质量管理手册》，该手册应包括如下内容： ?企业简介 ?有机食品生产计划 ?企业的有机生产质量方针和质量目标 ?质量管理体系 ?管理职责 ?资源管理 ?产品实现 ?测量、分析和改进

2、内部规程（1）水产养殖操作规程 ?养殖场所的选定及准备方法 ?苗种的选定及培育方法（若为人工繁殖需提供） ?水产品养殖方法 ?疫病防治方法 ?水产品捕捞方法 ?产品批次号的编制方法（2）捕捞后的各道工序规程 ?从基地到加工厂的运送方法 ?加工厂的接货检查方法、标准 ?不合格产品的处理方法 ?合格产品的保管方法 ?清洗、筛选、杀死等简单加工程序规程 ?产品保管方法（与常规产品的区分方法、有机标示等）?从捕捞到出货的各道工序的批次号编号管理方法（3）出库规程 ?产品出库前的检查方法及标准 ?不合格产品的处理方法 ?出库的程序（4）设备维修、清洗及卫生管理规程 ?设备使用前后的清扫、清洗方法 ?设备维修方法 ?加工厂灭菌消毒方法 ?工厂内外及相关设施的防虫防鼠方法（5）内部检查规程 ?内部检查的实施计划 ?内部检查员的责任和权限 ?发现问题时的处理措施

最新卓越绩效评价准则现场诊断资料清单

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建设市场行为检查内容

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三体系资料清单

ISO14001认证所需资料清单

经营行为检查资料

有机认证书面资料清单_3846