资格审查资料清单【模板】
资格审查资料清单
1.身份证
2.学历学位证书
3.职业资格证书
4.业绩材料
现场报名提供原件及复印件；网上报名提供扫描件，按要求注册登录后填写完整相关信息并提交审核。
尽调清单
尽调资料清单 一、公司的基本情况 1、公司营业执照、组织代码证、税务登记证等文件； 2、公司章程； 3、公司成立时间、注册资金及历史沿革相关资料； 4、主营业务情况的说明文件； 5、组织架构及下属公司概况； 6、公司董事、监事及高级管理人员简介； 7、下属公司营业执照、公司章程。 二、公司近几年所处行业状况及公司的战略发展规划 三、公司近三年主营业务经营情况，在行业中的竞争地位 四、募集资金项目可研报告、项目批准文件 五、公司基本财务资料（近三年经审计的会计报表：资产负债表、利润表和现金流量表、所有者权益变动表，如有可能请提供相关财务报表附注） 1、会计报表的编制应该执行行业会计制度或者企业会计制度； 2、如果认为存在属于合并报表范围内的子公司，则应该提供合并会计报表； 六、财务状况说明 1、公司最近三个会计年度的主营业务收入及其增长情况说明； 2、公司最近三个会计年度的净利润及其增长情况说明； 3、公司最近三个会计年度的经营活动现金净流量及其增长情况说明； 4、公司最近三个会计年度的资本结构和财务结构及变化情况说明； 5、公司最近三个会计年度的长、短期借款及其增长情况说明； 6、公司所享受国家特殊税收和优惠政策的说明。
七、偿债资金安排的规划（还款计划、方式及资金来源） 1．公司发行债券存续期间的净利润或者现金净流量； 2．债券募集资金投入项目在债券存续期间产生的收益和现金流入； 3．银行担保和银行借款； 4．公司通过转让其他资产或权利取得的现金收入用于偿债。 八、反担保措施相关资料 1、实施抵押反担保的，应提供能够证明抵押财产的名称、数量、范围、所在地、占有方式、产权归属等情况的有关文件材料；经具有资格的资产评估部门对抵押财产作出的评估作价报告等材料； 2、实施信用反担保的，应提供信用反担保人的营业执照复印件、企业章程、资产负债表、损益表、现金流量表、利润分配表等足以证明信用反担保人的资信情况及履约能力的文件材料； 3、其他反担保措施资料。 九、其他材料 1．公司与主要商业银行的关系； 2．主要借贷款银行及借款数额和期限，各主要银行给予的授信额度等。
公司尽职调查清单模板
公司尽职调查清单 模板
关于深圳市诺贝儿教育投资发展有限公司投资 ___________集团 尽职调查清单之一 致 ___________集团： 非常感谢贵集团对本所的信任，本所接受深圳市诺贝儿教育投资发展有限公司的委托，担任其此次投资（下称“项目”）工作的专项法律顾问，根据相关法律、法规及规范性文件的要求进行尽职调查，为此需要贵集团按照本所律师的要求提供以下文件或资料： 一、集团历史沿革及登记文件 （一）集团设立文件 1.法定代表人证明; 2.审批机关出具的同意出资人投资设立公司的批准文件； 3.公司设立时出资人签署的出资协议书； 4.公司设立时的公司章程； 5.投资者的合法开业证明和资信证明； 6.园所使用证明（包括房产产权证、租赁合同等）；
7.公司设立时具有法定资格的验资机构出具的验资报告； 8.前置审批文件或证件； 9.公司设立时的《办学许可证》及各年度年检的证明； 10.《税务登记证》（含国税、地税，若有）； 11.《社会保险登记证》以及历年年检证明； 12.公司经营业务需获得的政府许可、批文； 13.政府颁发的相关证书； 14.各类认证证书。 （二）公司变更登记文件（注：公司变更事项包括：股东变更、股权比例变更、增资减资、法定代表人变更、经营地址变更、经营范围变更等，如发生过以上变更事项，请提供有关文件） 1．向审批机关及/或登记机关提交的变更申请报告； 2．各项变更的股东会/董事会决议； 3．股权转让协议（如有）； 4．各项变更后取得的营业执照、章程； 5．变更的公司验资报告（如有）； 6．公司经过最近年度年检的《办学许可证》。
公司初步尽调清单
尽职调查问题清单 **有限公司： 本次尽职调查主要目的，是对贵公司、贵公司关联公司（包括但不限于控股及参股）等的基本情况及业务发展情况进行全面、深入地了解，该等尽职调查工作是我们评估该项目价值，进一步推进贵公司上市的重要基础。因此，诚望贵公司能给予大力支持和配合，根据最新情况准确、真实、完整的提供说明及相应的文件和资料。 鉴于该等尽职调查问题清单的设计仍基于对贵公司的初步了解，难免有针对性不足、与企业实际情况有出入的情况，敬请理解与配合。我们将深入研究分析贵公司提供的反馈信息，并根据新的发现提供若干补充尽职调查问题。 顺致商祺。 附件一《尽职调查问题清单》 联系人：*** 电话：*** **有限公司 2013年12月16日 附件一：尽职调查问题清单
序号调查事项备注第一部分历史沿革与组织机构 1.1 请分别说明贵公司及关联公司自设立以来历次变更及股权结构的详细情况。 1.2 请分别提供最新的贵公司及关联公司结构图，并请说明各个股东的基本情况，包括但不限于股东的名称、持有股权比例、股东的 基本情况等。 1.3 请分别提供贵公司及关联公司最新经年检的营业执照复印件、最新组织机构代码证复印件。 1.4 请分别提供贵公司及关联公司的最新公司章程。 1.5 请分别提供贵公司及关联公司的分公司、子公司（控股、参股及联营）结构图，请标明各个下属单位的全称和持股比例。 1.6 请分别提供相关主体的实际控制人及核心管理人员的简历介绍。 第二部分财务报告及相关财务资料（成立不足三年的公司请提供自成立日起的相关资料） 2.1 请提供贵公司及关联公司2010-2012年的审计报告（如有）和最近三个月的财务报表或财务报表（若无审计报告）。 2.2 请分别说明贵公司及关联公司2010-2012年的资本性支出情况（规模、主要投资建设项目以及主要的融资手段）和2012-2015年的资 本性支出计划（规模、主要投资建设项目已经主要融资手段）。 2.3 请分别说明贵公司及关联公司2013-2016年的盈利预测情况，包括但不限于未来四年的年度产品产量、销量、销售收入、毛利及净 利润水平等，并请提供测算过程和依据。 第三部分资产情况 3.1 请提供贵公司现有生产线情况说明（包括但不限于产能、设备水平、使用时限及改造计划等）。 3.2 请提供贵公司现有土地、房产等的情况说明及相关证件。 3.3 请提供贵公司现有专利、商标、授权许可、商誉等无形资产的情况说明及相关证件。 3.4 请提供拟在建、新建生产及配套项目的详细情况。 第四部分公司业务情况 4.1 请提供贵公司控股及参股企业的全面业务情况。 4.2 请说明贵公司产品的工艺流程及技术水平。
并购业务法律尽调清单模版
律师尽职调查清单 致： 自：xx律师事务所[单位名称] 日期：20 年月日 本尽职调查资料需求清单（以下简称“清单”）系***为完成**项目（以下简称“本项目”）之事宜，委托中介机构对贵公司进行法律、财务、税务、内部控制及信息技术尽职调查而制作。 本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目情况而确定的调查内容。随着本项目进程和相关尽职调查工作的深化，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供文件和材料。对此，我们希望能够获得贵公司的理解和配合，促进尽职调查工作的顺利开展并完成。 就本次尽职调查，请参考以下指引： 1. 请以书面形式并按本清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。如无本清单所列的任何一类文件，请在答复中注明“无”；对不适用的项目，请在答复中注明“不适用”。如因任何原因无法取得的项目请注明并说明原因。如果文件和/或材料稍后才能提供，请相应注明。对于提供的资料，请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号（如有编号）； 2. “全资子公司”指公司持有100%权益的企业；“控股公司”指公司持有50%以上权益或对其有实质性影响力的企业；“参股公司”指公司持有其50%以下权益的企业；上述各类型企业统称“附属公司”）； 3. 请公司及其附属公司按本调查的要求，以公司、各附属公司为独立建档单位，各自独立上报文件和调查表； 4. 为便于归档和审阅，请公司将文件资料统一按本清单所列的各类问题进行分类，并按本清单内对应的序号顺序排放。文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），各类问题所涉资料之间应有明显的分隔标识； 5. 如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们； 6. 请公司指定专人负责制作《文件目录》和提供文件资料；公司提供给我们各个尽职调查小组的资料应保持一致、由同一联系人负责提供； 7. 本清单中的“包括”或类似用语应理解为包括但不限于其后具体列出的项目； 8.
公司尽调清单法务
公司尽调清单 1. 公司主体方面的资料（公司简介、设立及沿革情况） 1.1 公司的企业法人营业执照（包括但不限于公司设立时领取的营业执照、历次变更的营业执照及经过最新年检的营业执照）； 1.2 公司设立时的出资协议、股东协议（包括设立时的出资协议、股东协议，现行有效的出资协议、股东协议，以及历次出资协议、股东协议的修改和补充文件等）； 1.3 公司章程（包括公司设立时的章程，现行有效的章程，以及历次章程的修改和补充文件）； 1.4 除公司出资协议和章程外，请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）； 1.5 公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）； 1.6 公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告，如有） 1.7 公司历次工商变更登记的书面情况说明，以及所有工商登记申请文件，包括公司设立时的工商设立登记申请书（表），其后历次工商变更登记的申请书（表）以及工商局核发的审核意见书（表）等相关文件； 1.8 组织机构代码证； 1.9 银行开户许可证； 1.20 税务登记证（包括国税和地税）； 1.21 贵公司本行业的批准证书（如有）；
1.22 贷款卡； 2. 股东情况资料 2.1 公司每位股东情况描述，包括姓名（名称）、股权比例、成为公司股东的具体时间，如是法人股东，还应包括其业务范围、经营范围及法定代表人等基本信息，并提供该法人股东现时有效且经过年检的企业法人营业执照复印件、公司章程以及其从事的业务情况介绍； 3. 公司主要资产情况（包括土地、房屋、机器设备、知识产权等） 3.2 房屋 3.2.1 公司拥有的全部自有房产（不包含租赁房产）；并请提供房屋的房屋所有权证、房屋购买协议； 3.2.2 请说明上述自有房屋上是否存在抵押，如是，请提供房屋抵押协议和抵押登记证明文件； 3.2.3 公司拥有的全部租赁房产，并相应提供该等租赁房屋的租赁协议、租赁登记文件等相应文件）、租金支付凭证等； 3.2.4 拥有或租赁的房产的使用、出售、租赁或转让的限制、合约及承诺的详细清单及协议文本； 3.3 主要固定资产及在建工程项目 3.3.1 请提供详细的固定资产清单、有关采购合同及发票等； 3.3.2 拥有车辆的车辆登记证； 3.3.3 请确认上述固定资产上是否设定了任何抵押、担保，如有，请提供抵押协议、担保协议、抵押登记文件、主债务合同； 3.3.4 公司已完工、在建或拟建的生产建设项目或技术改造项目情
投资项目尽调清单
项目尽调清单 一、公司现期相关文件 1．公司基本情况表（工商管理部门出具；涉及海外的，则由海外管理机构出具） 2．公司营业执照(加载注册号、组织机构代码、税务登记证号、社会保险登记证号和统计登记证号的营业执照及其副本 3．公司获奖、荣誉证书及排名情况 4．公司组织结构 5．公司需前置审批的文件（如有） 6．其他相关情况 二、历史沿革的相关文件（工商登记的全部内档） 1．公司设立至今历次变更的审批文件及工商变更登记的相关文件 2．公司设立至今历次有效的营业执照 3．公司的历次章程、《资产评估报告》及《验资报告》 4．公司设立至今历次重大决议的书面记录（依公司章程确定的有权机构做出的决议等）5．其他相关文件 三、公司的股权结构情况 1．公司股东（含原始股东）基本情况及说明（公司股东应披露至自然人股东）、是否存在代持、质押等情况 2．公司对外投资（被投资、被控制）情况说明，请附关联企业股权结构图及各关联企业依据本尽职调查提纲所列的设立、历史沿革等相关材料，关联企业包括公司母公司（含 海外，如有）、控股、参股、联营的企业及公司股东控股的企业。为联营企业的，还 应提供联营合同。 3．其他相关公司的情况及说明 四、公司高级管理人员情况 1．公司的高级管理人员（董、监、高、财务负责人）基本情况 2．公司的股东（公司股东应披露至自然人股东）与高级管理人员及高级管理人员之间的亲属关系说明（直系、旁系三代以内亲属）、在外投资以及任职情况。 3．其他相关情况说明 五、公司资产情况 1．公司主要资产状况：如，土地、房产、在建工程、车辆、主要设备、无形资产（如商标、专利）等数量、购置价格、使用情况、成新率等；
公司尽职调查清单-模板
公司尽职调查清单-模板 关于深圳市诺贝儿教育投资发展有限公司投资 ____________ 集团 尽职调查清单之一 致 ____________ 集团： 非常感谢贵集团对本所的信任，本所接受深圳市诺贝儿教育投资发展有限公司的委托，担任其此次投资（下称“项目”）工作的专项法律顾问，根据相关法律、法规及规范性文件的要求进行尽职调查，为此需要贵集团按照本所律师的要求提供以下文件或资料： 一、集团历史沿革及登记文件 （一）集团设立文件 1. 法定代表人证明; 2. 审批机关出具的同意出资人投资设立公司的批准文件； 3. 公司设立时出资人签署的出资协议书； 4. 公司设立时的公司章程； 5. 投资者的合法开业证明和资信证明； 6. 园所使用证明（包括房产产权证、租赁合同等）；
7. 公司设立时具有法定资格的验资机构出具的验资报告； 8. 前置审批文件或证件； 9. 公司设立时的《办学许可证》及各年度年检的证明； 10. 《税务登记证》（含国税、地税，若有）； 11. 《社会保险登记证》以及历年年检证明； 12. 公司经营业务需获得的政府许可、批文； 13. 政府颁发的相关证书； 14. 各类认证证书 （二）公司变更登记文件（注：公司变更事项包括：股东变更、股权比例变更、增资减资、法定代表人变更、经营地址变更、经营范围变更等，如发生过以上变更事项，请提供有关文件） 1．向审批机关及/ 或登记机关提交的变更申请报告；2．各项变更的股东会/ 董事会决议；3．股权转让协议（如有）；4．各项变更后取得的营业执照、章 程；5．变更的公司验资报告（如有）；6．公司经过最近年度年检的《办学许 可证》。 二、公司的组织结构文件1．请提供每个园的整体组织结构图，反映出公司所有直接 或间接投资的参股、控股机构以及其所有主要生产设施所在地及经营地；2．上述组织结构图均包括股权比例、其他股东名称及其各自股权比例。 三、公司投资人主体资格文件 1．股东公司介绍，包括成立及变更过程、业务情况及与公司交易情况； 2．章程，年检证明等；3．投资人所在地合法机构出具的股东公司合法有效存续的证明；4．2013 年度、2014 年度、2015 年（截止目前）财务审计报告；5．股东控股或参股的其他公司简要情况，包括营业执照、业务情况控股子公司的说明。
尽调资料清单模板
尽职调查资料清单 一、公司设立文件 1、股东协议及其所有修订版本； 2、提供公司设立至今工商登记资料； 3、所在政府机关进行备案登记的文件； 4、公司获得的环保或安全生产相关部门颁发的许可证书； 5、公司组织结构图，内控系统。 二、公司历史沿革及股东基本情况 1、公司股东介绍； 2、公司历届董事会成员名单及高级管理人员名单及简历,董监高及核心技术人 员在近三年内变动情况； 3、公司历次股东变更在有关部门（包括工商管理部门）的备案文件； 4、公司历任股东转（受）让公司股份的股权的合同或协议及相关补充协议； 5、公司历任股东就转（受）让公司股权的董事会决议； 6、中国注册会计师就历任股东出资出具的验资报告； 7、公司向历任股东签发的《出资证明书》； 8、公司各股东营业执照、登记证明、股东登记或身份证明； 9、公司与其参股的所有股东及其控股的子公司、关联公司的股权关系； 10、董事会架构图。 三、公司劳动人事资料
1、近三年的员工花名册，包括员工姓名、工种、用工形式、年龄等；（附件一） 2、员工薪酬架构及奖励情况；（公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人 员年收入情况）（附件二） 3、员工招聘情况及劳动合同（包括临时、试用及正式员工聘用合同）签订情况； 4、员工手册及员工培训情况； 5、社会保险、其他福利情况；（附件三） 6、高管最近三年的变动情况及说明； 7、核心技术人员的简历。 四、行业情况 1、竞争格局：同行业的竞争者、影响成功的关键因素（标准、价格等趋势）、 行业进入的壁垒（产业政策、技术替代、行业发展瓶颈等），国外巨头对国内市场的可能政策； 2、行业规模、前3-5年增长率、预计未来的年增长率、影响增长的因素； 3、行业政策：法律、法规和地方政府的管制； 4、公司竞争中的优势和劣势、核心竞争力； 五、公司产品及采购生产情况 1、公司业务结构（附件四）、经营模式、产品分类介绍、主要产品的生产工艺 流程； 2、公司质量管理体系，质保证书； 3、公司未来3年业务发展战略和目标、经营目标；
律师ABS尽调清单(模板)
【】律师事务所 关于 资产证券化项目之法律尽职调查清单 之 法律尽职调查清单 【】年【】月
引言 致：【】资产证券化项目相关参与机构 【】律师事务所(“本所”)受**资产管理有限公司(“委托人”)的委托,就委托人拟设立**专项资产管理计划（“资管计划”）起草并向贵公司提交本调查问卷,请提供关于贵公司的下列文件及有关数据。 在公司准备收集相关调查文件之前，请仔细阅读“调查文件清单说明”。 调查文件清单说明 I请根据清单提供完整、准确和真实的文件文本复印件（包括其附件及任何修订、补充文件）（请统一用A4纸复印，并请勿提供原件正本文件），并请同时提供或协助 提供文件扫描件或电子版；请根据清单编号顺序，在提供文件的右上角注明该文件 编号，并将所提供文件按顺序排列以便我们核对。 II对于按照上述第1点提供的文件，请贵司在本清单上相应标注“已提供”。如查明没有清单列出的某项文件，请在清单上注明“无”或“缺失”；如公司尚未查明是否能 够提供清单列出的某项文件或稍后才能提供，请说明“待查”或“待提供”；如果某 项文件不适用贵司，请说明“不适用”。请将完整标注后的文件清单提供给我们。 III复印件须与原件相符，并加盖公司或有关提供者印章并签字，本所对公司提供的资料承担保密义务；贵公司应尽量提供与本调查清单要求相符的资料，如确实无相关 的资料，则公司应提供书面说明。 IV对于本清单未明确列出、但可能对公司有重大影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。 本清单为本所根据目前了解的情况出具的初步尽职调查清单，随着本项目的进一步推进，将可能需要公司进一步提供相关资料。
公司尽调清单模板尽调清单
公司尽调清单模板尽调清单 XXX初步尽职调查清单填报说明：下文中的“公司“包括拟改制企业母体及其下属的全部独资、控股企业。 序号 资料名称已提供待提供不适用卷宗提交日期一公司主体资格的文 1 公司设立情况 1.1 公司历史沿革介绍（自成立开始的历次变更情况） 卷 2 公司现状 2.1 公司现行有效的企业法人营业执照卷 2.2 公司现行有效的公司章程卷 2.3 公司组织机构代码证卷 2.4 国有产权登记证卷 2.5 公司外商投资企业批准证书（如有） 卷 3 公司股东情况 3.1 公司股东的营业执照（如为企业）或身份证复印（如为个人） 卷 3.2 股东公司章程卷 3.3 公司股东股权质押合同以及质押登记通知单（如有） 卷 4 公司所有对外投资（含子公司、分公司、承包经营、租赁经营）的详情
4. 1 公司所有对外投资汇总清单（企业名称、企业性质、股权比例、账面价值、） 卷 4.2 对外投资单位的营业执照、章程、批准证书卷 4.3 其他经营方式及相关合同(如：承包经营、租赁经营、托管合同)卷 5 公司重大事项 5.1 公司重大历史发展情况（包括但不限于：重大财务重组和资产重组、股东股权变动、所有者变更、购并与分立，公司/部门成立等等） 卷 6 公司概况 6.1 公司股权结构图（标明持股比例） 卷 6.2 公司简介（包括但不限于：历史沿革、公司性质、公司规模、业务介绍及产业链描述、科研实力、获得的荣誉等）卷 6.3 公司的组织管理结构图（含部门设置、分公司） 卷二公司治理相关文 1 公司管理架构 1.1 公司当前的治理结构，董事会、监事会的构成卷 1.2 公司的主要管理层人员介绍、管理团队的内部决策机制及管理层激励机制卷 1.4 公司的机构设置、职能部门和各部门的职责功能范围、以及各部门员工人数分布卷 1.5 职代会制度、章程、会议议程（如有） 卷二公司员工情况统计 1 公司员工情况
公司业务尽调清单模板
一、公司业务 1、公司主要产品 （1）公司主要产品统计 （2）公司及公司主要产品的介绍资料、图册等（电子版、纸质版皆可）。 2、公司主要业务流程图及描述 最好为可编辑电子版本，包括研发（设计）流程、生产流程、采购流程、销售流程等。 3、公司的商业模式 请提供公司商业模式、研发模式、采购模式、销售模式等模式的相关描述。 ①业模式（股转系统模板如下） 本公司是处于（细分行业）的（定位，如开发商、生产商、运营商、服务提供商等），拥有（关键资源，如专利技术、核心团队、经营资质等），为（哪些客户，如客户类型、客户构成等）提供（产品特性或价值主张，如高科技、低成本、便利性等）的（产品、服务、业务等）。公司通过（销售渠道、营销模式，如直销、分销等）开拓业务，收入来源是(收入形式，如产品销售、服务收费、租赁收费等) 。 ②研发模式， ③采购模式 ④销售模式 …… 4、产品或服务所使用的主要技术 （1）公司产品所使用的主要技术如下：
（2）公司研发部门基本情况介绍（研发人员构成、主要成果等）。 5、公司组织结构图 提供电子版，并请概要说明各部门的主要职责并填写下表。 6、公司无形资产 请提供公司拥有的专利、著作权、商标权、域名、土地使用权、注册软件产品等相关无形资产资料。（电子版或纸质版皆可，其中正在申请中的专利也请提供相应资料，每个项目若有电子版统计表请一并提供。） （1）专利（烦请根据专利情况补充下列表格） ①正在申请的专利 ②已取得的专利 （2）商标权（烦请根据商标情况补充下列表格） 7、公司取得的业务许可资格或资质 请提供公司取得的业务许可资格、资质、认证等相关证书复印件或电子版。 8、公司近年取得的荣誉 请提供公司近年取得的荣誉证书复印件或电子版。
尽职调查资料需求清单
致：**公司 自：***[单位名称] 日期：*年*月*日 本尽职调查资料需求清单（以下简称“清单”）系***为完成**项目（以下简称“本项目”）之事宜，委托中介机构对贵公司进行法律、财务、税务、内部控制及信息技术尽职调查而制作。 本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日我们所掌握的本项目情况而确定的调查内容。随着本项目进程和相关尽职调查工作的深化，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供文件和材料。对此，我们希望能够获得贵公司的理解和配合，促进尽职调查工作的顺利开展并完成。 就本次尽职调查，请参考以下指引： 1. 请以书面形式并按本清单所列的顺序，答复其中的各项问题，并提供所有如下要求的相关协议、文件及材料（包括任何附件和附录）的完整、齐全的原件或复印件。如无本清单所列的任何一类文件，请在答复中注明“无”；对不适用的项目，请在答复中注明“不适用”。如因任何原因无法取得的项目请注明并说明原因。如果文件和/或材料稍后才能提供，请相应注明。对于提供的资料，请详细、明确地注明每份协议、文件或资料的名称、有关各方的名称、日期和编号（如
有编号）； 2. “全资子公司”指公司持有100%权益的企业；“控股公司”指公司持有50%以上权益或对其有实质性影响力的企业；“参股公司”指公司持有其50%以下权益的企业；上述各类型企业统称“附属公司”）； 3. 请公司及其附属公司按本调查的要求，以公司、各附属公司为独立建档单位，各自独立上报文件和调查表； 4. 为便于归档和审阅，请公司将文件资料统一按本清单所列的各类问题进行分类，并按本清单内对应的序号顺序排放。文件资料统一用A4纸复印，复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），各类问题所涉资料之间应有明显的分隔标识； 5. 如果在按清单的要求提供了相关资料或回答了相关问题后，在本项目进行期间出现任何新的协议、材料或文件，且该等新情况或文件对先前作出的任何答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用的，也请务必及时完整地以书面形式将该材料或文件及解释补充提供给我们； 6. 请公司指定专人负责制作《文件目录》和提供文件资料；公司提供给我们各个尽职调查小组的资料应保持一致、由同一联系人负责提供；
DD_42尽职调查清单_尽调_标准模板
尽职调查– AA公司访谈安排 1/ 15
2/ 15
尽职调查主要内容 一、基本情况、法务情况： 1. 基本情况调查。基本情况调查包括：改制与设立情况、历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。 2. 高管人员调查。高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。 3. 组织结构与内部控制调查。组织结构与内部控制调查包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。 4. 同业竞争与关联交易调查。同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。 二、财务情况： 3/ 15
5. 财务与会计调查。财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。 6. 募集资金运用调查。募集资金运用调查包括：历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。 三、业务情况: 7. 业务与技术调查。业务与技术调查包括：行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。 8. 业务发展目标调查。业务发展目标调查包括：发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。 四、其他事项: 9. 风险因素及其他重要事项调查。风险因素及其他重要事项调查包括：风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。 4/ 15
私募基金法律意见书尽调底稿所需材料清单
私募基金管理人登记法律尽职调查清单 1.公司基本情况 1.1公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。 1.2公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。 1.3公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。 1.4公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。 1.5公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。 2.公司股东 2.1公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。 2.2请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
2.3公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外，请一并提供境外投资机构的：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。 2.4公司中有实际控制人的，请一并提供实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况。 2.5股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。 3.公司治理与运营制度 3.1公司组织架构图（包括所有部门及所有下属控股和参股公司）及部门职责。 3.2公司现行有效的制度，包括但不限于： 基本制度：如三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等。 配套管理制度：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。 4.公司运营基本情况
【公司尽调清单模板】 尽调清单
【公司尽调清单模板】尽调清单 XXX初步尽职调查清单填报说明：下文中的“公司“包括拟改制企业母体及其下属的全部独资、控股企业。 序号资料名称已提供待提供不适用卷宗提交日期一公司主体资格的文件 1 公司设立情况 1.1 公司历史沿革介绍（自成立开始的历次变更情况）卷 2 公司现状 2.1 公司现行有效的企业法人营业执照卷 2.2 公司现行有效的公司章程卷 2.3 公司组织机构代码证卷 2.4 国有产权登记证卷 2.5 公司外商投资企业批准证书（如有）卷 3 公司股东情况 3.1 公司股东的营业执照（如为企业）或身份证复印件（如为个人）卷3.2 股东公司章程卷 3.3 公司股东股权质押合同以及质押登记通知单（如有）卷 4 公司所有对外投资（含子公司、分公司、承包经营、租赁经营）的详情 4.1 公司所有对外投资汇总清单（企业名称、企业性质、股权比例、账面价值、）卷 4.2 对外投资单位的营业执照、章程、批准证书卷 4.3 其他经营方式及相关合同(如：承包经营、租赁经营、托管合同) 卷 5 公司重大事项5.1 公司重大历史发展情况（包括但不限于：重大财务重组和资产重组、股东股权变动、所有者变更、购并与分立，公司/部门成立等等）卷 6 公司概况 6.1 公司股权结构图（标明持股比例）卷 6.2 公司简介（包括但不限于：历史沿革、公司性质、公司规模、业务介
绍及产业链描述、科研实力、获得的荣誉等）卷 6.3 公司的组织管理结构图（含部门设置、分公司）卷二公司治理相关文件 1 公司管理架构 1.1 公司当前的治理结构，董事会、监事会的构成卷 1.2 公司的主要管理层人员介绍、管理团队的内部决策机制及管理层激励机制卷 1.4 公司的机构设置、职能部门和各部门的职责功能范围、以及各部门员工人数分布卷 1.5 职代会制度、章程、会议议程（如有）卷二公司员工情况统计 1 公司员工情况 1.1 公司员工统计表（工作部门、国有职工、合同工、工作年限，正常退休年限） 1.2 公司离退休职工、内退人员及其他不在岗人员情况卷 1.3 员工激励机制情况，包括股票增值权计划、职工持股计划、职工红利或奖励计划等卷 1.4 省、市政府对国有企业员工改制补偿的相关政策文件 2 薪酬福利 2.1 员工社会保险缴纳情况（是否存在欠员工社保、住房公积金的情况，如存在提供统计数据）卷三公司主要资产状况的文件 1 已获得的资产评估报告 2 企业拥有的土地使用权和房产 2.1 企业及其下属企业现有土地、房产统计卷 2.3 土地出让金缴纳情况，欠缴卷 2.4 国有土地使用证卷 2.5 房屋所有权证卷2.6 有关土地使用权或房屋的抵押及登记详情卷 2.7 如未领取房产所有权证，说明原因和进展卷 3 公司拥有的在建工程4.1 在建工程统计（项目名称、预计投资、已投资、工程进度、抵押登记情况）卷 4 公司拥有的知识产权 4.1 商标注册证及商标申请卷 4.2 专利权证书及专利申请卷 4.3 知识产权行
尽职调查报告清单模板
目录 第一部分组织性文件 (1) 第二部分公司股东及实际控制人 (1) 第三部分公司的对外投资 (2) 第四部分公司资产 (3) 第五部分公司（含控股子公司）正在履行的重大合同 (4) 第六部分关联交易及同业竞争 (5) 第七部分财务及内部控制 (6) 第八部分募集资金 (7) 第九部分劳动与社会保险 (8) 第十部分业务与技术 (9) 第十一部分业务发展目标 (11) 第十二部分重大诉讼、仲裁和行政处罚 (11)
尽职调查清单正文 第一部分组织性文件 1-1企业法人营业执照（现行有效并通过年检）； 1-2公司自设立至今的工商登记全套文件及档案机读信息（注：请公司在工商登记机关打印后，加盖工商登记机关公章后提供给我们）； 1-3公司现行章程，最近三年历次章程修正案及批准文件； 1-4公司最近三年股东大会、董事会、监事会的通知、议案、决议； 1-5公司现时有效的企业法人组织机构代码证与内部组织结构图（请说明公司设立的职能部门及各职能部门的职责）及公司现行有效的其他证照，包括但不限于开户许可证、税务登记证、社保登记证等； 1-6请提供公司除章程以外的其他组织文件，如股东大会、董事会与监事会议事规则、各专门委员会议事规则及其他相关的内部规则； 1-7请提供公司最新的内部组织结构图； 1-8请提供公司董事（包括独立董事）、监事（包括外部监事）和高级管理人员名单，其中需包括姓名、年龄、委任机构/提名机构、委任日期、任期、变动以及兼职等情况，并请董事、监事、高级管理人员填写本清单附件问卷； 1-9请提供前述人员的身份证复印件和个人简历（其中工作履历须至少含近五年工作经历）； 1-10公司董事、监事（包括外部监事）和高级管理人员近三年发生变化的，请提供与该等变化相关的股东大会、董事会、监事会决议文件； 1-11公司合规性管理制度、内部监控政策及程序说明以及内部规章管理制度（电子版）等资料。 第二部分公司股东及实际控制人 2-1公司的股权结构图（追溯至最终控制人），需同时说明股东名称、持股数量及比例、股份性质；
投资公司尽调清单
专业资料 尽职调查清单
编号资料内容备注一企业基本情况 （一）历史沿革 1 在工商局打印公司全套工商资料(包括设立登记、历次变更登记资料,含子公司) 2 公司最新营业执照、组织机构代码证 （二）组织架构及内部机构设置 3 现时股权结构图（用方框注明拟上市公司的股东、实际控制人、子公司、参股公司、分公司或办事处等其他分支机构，主要股东及实际控制人控制或参股的其他企业，用线条标明股权关系，并用百分比股权比例） 4 组织架构的文字说明（组织架构的变动情况及即将发生的变动） 5 如股东和实际控制人是法人，请提供法人营业执照 6 公司子公司、参股公司的法人营业执照，实际控制人及主要股东子公司、参股公司的法人营业执照 7 公司治理结构（图示或文字说明），包括董事会组成（董事会成员，如是独立董事须注明，董事会专门委员会设置）、监事会组成、调查期内董事会及监事会的变动情况。董监高背景资料。 8 公司现时内部机构设置图 9 内部机构设置的文字说明（内部机构的职能说明、变动情况及即将发生的变动） （三）其他情况 10 调查期内已进行或者准备进行的重大投资（对外和对内）、重大资产收购和出售、企业并购相关资料。 11 调查期内重大战略转变、重大业务调整相关资料 12 调查期内中高层管理人员调整情况
13 现时员工情况，包括员工人数，员工结构（年龄结构、学历结构、专业结构等，专业结构一般按管理人员、技术人员、销售人员、生产人员划分），员工社保缴纳情况。 14 所获荣誉和所受处罚的相关资料及其说明。 二行业及业务情况 （一）行业状况、法律及监管环境 1．公司所属行业监管机构、行业协会名称 三经营模式 （一）经营模式－采购(以下请采购部门提供) 1. 说明公司的采购模式。包括采购是国内采购还是国外进口，零星 采购和大宗采购分别采用何种模式；大宗采购是招标还是与供应商长 期稳定合作等等，提供五份有代表性的采购合同。如调查期内，公司 采购模式曾经有重大变化以，请说明。 维苏 威、兴源、 2. 请说明公司主要原材料、重要辅助材料、所需能源动力以及调查期内市场供求情况 （三）经营模式—技术 1. 企业技术状况：包括产品技术来源、产品技术先进性、相关专利证书资料，研发机构设置、人员配备、资金投入情况等；储备项目研发情况（起止时间、进展、预计投产时间、投产后对利润影响、主要竞争对手） （四）经营模式－销售（以下请销售部门提供） 3.说明公司的营销模式、销售策略、产品定价方式 4.调查近三年一期主要产品价格的市场走势 5.销售队伍、销售渠道建设、市场开拓情况、售后服务策略； 6.产品所使用的商标和品牌 四业务的独立性（同业竞争及关联交易）
公司债发行尽调所需资料清单
XX小额贷款有限公司： 我公司拟公开发行公司债券，主承销商及中介机构正在对我公司进行尽职调查及制作发行申报材料，需贵公司配合提供后附清单所列资料、信息。中介机构对此项工作有时限要求，请于5月15日前将资料信息（电子版即可）以邮件方式发送至我公司资本运营部黄XX 处（联系方式附下），如有问题请及时与其联系。 2017年5月2日 联系人：XX投资控股有限公司资本运营部黄XX 电话： 手机： 邮箱：
附资料清单： 参、控股企业资料清单 1.报告期内公司重大增减变动的情况及原因说明。（无） 2.营业执照、组织机构代码证、税务（国、地）登记证、公司章程、工商登记简表。（提供） 3.公司最近一次增资的验资报告。（提供） 4.公司历史沿革情况说明，包括发行人设立、改制、合并、分立、重组、增减资等股权变动情况，主要经营业务说明（应于审计报告保持一致）。（提供） 5.企业最新的信用报告（2017年4月之后查询的）（提供） 6.公司是否曾经或目前被纳入银监会地方政府融资平台的说明。（否） 7.公司关于重大诉讼（仲裁）情况的说明及相关文件（与重大诉讼或仲裁事项相关的合同、协议，仲裁机构或法院受理的相关文件）。（见后面第26项） 8.董事、监事、高级管理人员，持有发行人5％以上（含）的主要股东作为重大诉讼一方当事人的诉讼事项。（无） 9.资产抵押、质押、担保和其他权利限制安排，以及除此以外的其他具有可以对抗第三人的优先偿付负债的情况的说明，如有，请提供相关协议、合同等文件。（无） 控股企业资料清单 1.成立时间、注册地址、注册资本、股权状况（股东名称、出资额、持股比例，或控制关系）、企业性质、经营范围、主营业务。（已
公司尽职调查清单-模板
公司尽职调查清单-模板
关于深圳市诺贝儿教育投资发展有限公司投资 ___________集团 尽职调查清单之一 致 ___________集团： 非常感谢贵集团对本所的信任，本所接受深圳市诺贝儿教育投资发展有限公司的委托，担任其此次投资（下称“项目”）工作的专项法律顾问，根据相关法律、法规及规范性文件的要求进行尽职调查，为此需要贵集团按照本所律师的要求提供以下文件或资料： 一、集团历史沿革及登记文件 （一）集团设立文件 1.法定代表人证明; 2.审批机关出具的同意出资人投资设立公司的批准文件； 3.公司设立时出资人签署的出资协议书； 4.公司设立时的公司章程； 5.投资者的合法开业证明和资信证明； 6.园所使用证明（包括房产产权证、租赁合同等）； 7.公司设立时具有法定资格的验资机构出具的验资报告； 8.前置审批文件或证件； 9.公司设立时的《办学许可证》及各年度年检的证明； 10.《税务登记证》（含国税、地税，若有）； 11.《社会保险登记证》以及历年年检证明； 12.公司经营业务需获得的政府许可、批文； 13.政府颁发的相关证书；
14.各类认证证书。 （二）公司变更登记文件（注：公司变更事项包括：股东变更、股权比例变更、增资减资、法定代表人变更、经营地址变更、经营范围变更等，如发生过以上变更事项，请提供有关文件） 1．向审批机关及/或登记机关提交的变更申请报告； 2．各项变更的股东会/董事会决议； 3．股权转让协议（如有）； 4．各项变更后取得的营业执照、章程； 5．变更的公司验资报告（如有）； 6．公司经过最近年度年检的《办学许可证》。 二、公司的组织结构文件 1．请提供每个园的整体组织结构图，反映出公司所有直接或间接投资的参股、控股机构以及其所有主要生产设施所在地及经营地； 2．上述组织结构图均包括股权比例、其他股东名称及其各自股权比例。 三、公司投资人主体资格文件 1．股东公司介绍，包括成立及变更过程、业务情况及与公司交易情况； 2．章程，年检证明等； 3．投资人所在地合法机构出具的股东公司合法有效存续的证明； 4．2013年度、2014年度、2015年（截止目前）财务审计报告； 5．股东控股或参股的其他公司简要情况，包括营业执照、业务情况控股子公司的说明。 四、业务经营许可文件 1．公司从事目前业务经营所需获得的政府许可、批文。
尽调资料清单
投资项目尽职调查资料清单 公司基本情况调查 历史沿革情况 历次变更营业执照副本；及从工商行政管理部门调取的盖有“档案查询章”的公司自设立时起的全部工商登记文件、组织机构代码证、税务登记证、一般纳税人资格认定文件。 投资项目成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况的说明。 发起人、股东的出资情况 投资项目设立时各发起人的营业执照(或身份证明文件) 投资项目成立以来历次验资报告 投资项目成立以来历次公司章程 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况 控股股东的股权结构图（要求一直追溯至自然人或国资主管机构。该股权结构图应包含股东名称、出资金额、持股比例等） 控股股东、实际控制人经最新年检的营业执照副本、现行有效的公司章程、最近一年一期审计报告；如果控股股东、实际控制人为国有性质的法人，提供其《企业国有资产产权登记证》控股股东、实际控制人为自然人的，国际、永久境外居留权、身份证及住所说明 各股东持有公司股份是否存在质押、冻结或其他权属争议情况的说明 股东间签署的《一致行动协议》，或其他关于股东权利限制的安排（如放弃投票权等）（如有）投资项目控股子公司、参股子公司的情况 公司所控股、参股公司最新经年检的营业执照副本、现行有效的公司章程、税务登记证、组织机构代码证 公司所控股子公司的最近三年一期的审计报告 公司所参股公司的最近一年一期的审计报告 员工及其独立情况 关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明 公司执行社会保障制度的说明（包括但不限于执行的险种、是否全员缴纳、员工未缴纳社保的原因等）；社保登记证；公司现行的社保制度文件及当地政府执行的社保文件 公司董事会成员、高管人员的名单、职务、兼职情况、对外投资情况及领薪情况的说明；公司财务人员的名单、职务、兼职情况的说明 资产权属及其独立、合规情况 公司自有及租赁房屋的清单；自有房屋的房产证复印件 公司自有及租赁土地的清单；自有土地使用权的土地使用权证复印件 公司使用的商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产权属说明（对于自有的权利，应提供权利名称、证书编号、权利期限、是否存在质押等权利受限的情形；对于使用他人的权利，应提供权利人名称、权利名称、使用期限、使用价格、证书编号等） 资产是否存在被控股股东占用（包括无偿占用和有偿使用）情况的说明 自有及租赁的主要生产设备的清单（包括权属、使用方式、是否有冻结等权利受限的情形等）业务、财务、机构的独立情况 控股股东及其他关联方的营业执照复印件；投资单位是否存在委托关联方采购、销售、委托加工的情形的说明 与关联方存在业务交叉，占用资产、资源的情况，公司采取的解决措施和效果