基金销售岗位职责
( 岗位说明书)
姓名：____________________ 单位：____________________ 日期：____________________
编号：YB-BH-022766
基金销售岗位职责Responsibilities of fund sales
基金销售岗位职责
篇一：基金销售岗位职责
1、根据公司的理财产品,制定和实施相应的销售计划，并完成销售目标;
2、负责开发拓展高净值客户,并对客户和渠道进行维护，向客户提供专业投资建议;
3、组织销售人员定期开展业务学习和培训，不断提高销售人员的业务能力;
4、协助公司定期举办金融类相关活动。
篇二：基金销售岗位职责
1、负责客户的开发和维护;达成基金销售业绩;
2、制定工作计划并快速推进;
3、负责与银行、证券、保险、信托等第三方中介机构或个人建立合作关系、持续服务;
4、负责公司的基金产品的推广;
5、收集并统计市场信息和客户建议，并及时整理信息并反馈给公司，为公司提供合理的建议。
篇三：基金销售岗位职责
1、制定基金销售方案，明确销售渠道和策略，整理目标客户数据;
2、负责银行、机构、第三方理财、个人大客户的开发和维护，实现基金销售业绩;
3、负责投资者与销售渠道的建立与沟通;负责管理基金产品的售前与售后服务，向投资者提供优质服务;
4、及时掌握行业市场动态，并汇报相关领导;
5、配合公司进行市场宣传、品牌建设等工作;
6、领导安排的其它工作。
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基金公司岗位职责及业务流程
第一章：投资部岗位职责 工作核心：根据公司托管基金的投资方向，定向拓展目标投资项目，筛选优质项目通 过评审委员会批准投资，不断扩充基金项目池，根据市场宏观分析及市场机会，建议发起新的行业/项目基金，同时对已投入项目的执行进行监控预警。 工作流程：项目渠道拓展→项目考察→《尽职调查初稿》→初评通过→第三 方《尽职调查》→评审决策→投资→监管预警→退出； 岗位职责： 1、投资项目渠道拓展； a. 项目渠道:分行业、区域开拓投资咨询公司/园区管委会/发改委/个人等为基金项目报送渠道，各渠道提供符合我方要求规范的项目简报及商业计划书（BP），居间服务协议按投资额单边获酬。 b. 拓展方式: 个人社会关系、向集团营销中心提请营销安排。2、项目初审与内部尽职调查； 内部尽职调查: 对BP制作规范，符合我方产业投资规划，且达到基本数据要求的企业进行现场考察，完成《内部尽职调查报告》，要求全面准确，包括上下游企业回访，为投资决策提供可靠依据和风险点警示；3、第三方（会计、审计、律师）尽职调查； 对初审通过项目,聘请第三方审计\会计公司进行权威的《融资企业尽职调查》，出具具有法律效力的调查文件，发起投资委员会召开专项决策会；4、投资全程参与； 配合法务部起草相关文件、进行项目签约和监控预警与退出等步骤；5、营销支撑； 协调组织及开展公司金融产品募集说明会或讲座，协助完成公司业绩指标。 基本工作流程： 初步审核业务渠道 业务渠道 业务渠道 业务渠道 项目简报商业计划书 否 现场考察 《内部尽调》 风控委员会 否 通过 第三方尽调机构《项目尽职调查报告》 投资决策委员会 否 项目投资 监管预警 退出机制 入职条件： 1、本科及以上学历，管理、财会、金融或法律专业，三年银行、PE、VC业务经验。 2、主导投资过两个以上股权投资项目，参与过从投资到退出的全过程； 3、遵纪守法，具有良好的职业操守和职业道德； 4、具备良好的财务、管理、金融、法律等相关专业的理论知识； 5、具备学习能力和
私募基金公司岗位职责及绩效考核方案(最新版)
私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案 私募基金公司岗位职责及绩效考核方案
1、任职资格： 金融、经济相关专业硕士以上学历，有丰富的项目管理、资本运营经验，精通投资或企业并购、重组、新三板等投资业务，剧本解决突发事件和抗压能力，有较好的实力和工作责任心者获基金团队经理任职资格。 2、工作职责: 1)根据公司战略部署，负责公司及新三板业务的投资工作的审核、监督、管理工作， 以及外部协作工作； 2)协助公司规划阳光私募、新三板业务体系规划，并领导团队制定年度、季度、月 度计划并监督执行； 3)分公司领导下负责协调、推进、落实公司拟定新三板业务、投资项目的各项工作 4)代表团队向总经理提供拟投项目、三版业务的阶段性汇报文件 5)负责协调与投资项目相关的各种内部、外部关系； 6)负责本部门的日常管理工作及制度建设工作 3、薪酬结构： 薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利+业务管理费用及补助 1)基本工资：固定工资，每月按考勤日计算； 2)绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后 发放； 3)利润红利：按照团队的业务体量比例提取，具体标准以每个项目的合作合同为准， 绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比发放。 4)管理业绩提成：按照团队业绩结合利润，按照一定比例提取，绩效工资发放标准 为按实际利润占业绩要求的占比乘以绩效工资总额提取，超过部分亦按照占比发放； 5)业务管理费用及补助：销售管理人员享受业务管理费用及补助，具体标准见第三 章。 4、具体考核标准：
职位 标准工资 （基本工资+绩效工资合计考核项目备注 团队经理基本工资绩效工资 30000 利润额 50% 达标率 30% 团队建设 20% 岗位考评 10% 绩效的体 现根据当 月度实际 完成情况 按比例考 核，以工 资合计数 为上限封 顶计算20000 10000 按团队每季 度的述职报 告中的目标 为考核依 据，实际输 出利润为核 算标准 按述职的工 作计划为依 据，考核整 个团队的工 作进度，完 达标情况； 低于50%该 考核为0 按公司战略部 署，团队负责人 自己匹配相关岗 位人力，并按此 标准为考核 每月由公 司总经理 对其综合 表现评分 备注：考核分年度、季度、月度考核，薪资标准单位（元） (二)投资经理 1、任职资格： 1)有一定的产业研究背景，对行业研究、思路有一定的认识 2)本科学历以上，1-2年投行、券商、财务顾问、会计事务所等投行经验，有直接参 与1~2个实际投资项目经验及资源； 3)具有项目资源及项目开发能力，有能力独立发掘、分析投资价值的高成长中小企 业 2、工作职责： 1)开拓公司投资银行业务，完成投资银行的经营指标； 2)按照公司战略部署发现潜在投资项目，配合项目经理对拟投资项目进行筛选、分 析论证、收益和风险测算、投资交易机构及条款设计、商务谈判及投融资方案设计； 3)负责投资项目的进入、谈判、交易、退出的组织和控制； 4)负责公司备投项目跟踪、收集、掌握国内外行业法规、政策、重要专业及业务信 息动态 5)建立、维护与政府机构、金融机构、投资合作机构、合作伙伴、潜在客户的良好
基金运营经理岗位职责
岗位职责： 1、负责私募基金产品的登记、备案，设立和发起；负责基金的运营管理及相关监察稽核的工作； 2、基金销售机构及基金托管人数据核对、文件审核工作； 3、负责各类金融产品的评审和上线审核工作，包括产品交易结构、风控措施和核心交易文件的合规合法性等； 4、负责研究监管政策，持续跟踪相关法律法规，并及时汇总发布动态，开展合规宣导与合规培训； 5、按照规范的工作程序，审核公司各项外部合同，确保其符合法律规定及监管要求；规避合同缺陷，维护公司利益； 6、负责基金信息的披露等相关工作，与协会保持良性沟通； 7、制定和落实基金运营内控体系、规章制度、业务流程； 8、完成上级指派的其他工作。 任职要求： 1、法律或金融相关本科以上学历，有国外留学背景优先考虑； 2、3年以上知名私募证券公司基金运营经验，熟悉证券基金、股权基金运营工作流程，有风险管理师、注册会计师、审计师等资格证书者或金融类机构法务工作经验优先考虑； 3、具有较好的逻辑思维能力，优秀的计划管理能力及组织协调能力，沟通能力与执行力突出； 4、具有较强的学习、了解基金投资领域所涉及的法规、政策及监管要求； 5、思维清晰、逻辑严密，工作认真、严谨务实，有较强的风险管理意识； 6、有证券基金从业资格证书。 主要职责： 1 、负责基金委托资产核算及账务处理;与托管行核对基金产品及合伙企业净值及各项主要数据，对基金资产运作中各项业务进行账务处理； 2 、按照部门业务流程的要求，制作并发送各类划款指令，追踪资金划付及到账情况； 3 、根据部门流程制度及公司信息披露工作流程的要求,负责编制基金产品及合伙企业财务报表，为相关部门提供数据支持； 4 、负责会计资料的存档保管工作，定期装订并编号归档管理相关凭证账册；负责文件数据的保管与备份等其他日常事务性工作； 5 、负责基金产品的清算； 6 、向公司领导、部门经理等提供与委托资产相关的财务统计数据及财务报表； 7 、配合监管等外部要求提供与基金资产相关的统计数据及财务报表。 任职条件： 1 、财会类、金融类专业本科以上学历，8年以上金融相关财务或审计工作经验，有基金运营经验者优先； 2 、熟悉基金投资相关核算制度，能从募集、投资、投后管理、项目退出等四个方面进行财务监督和管理，熟悉各类基金核算模型； 3 、具有基金从业资格和证券从业资格者优先； 4 、工作勤恳敬业，为人诚恳正直，具有信服力，能承受高强度工作压力。 精选
基金管理公司业务岗位及职责规定
错误！未指定书签。(筹) 关于特定客户资产管理业务 申请材料 特定客户资产管理业务 岗位设置及职责规定
1. 总则 为确保特定资产管理业务(以下简称“特定资产业务”)的独立、高效运作, 实现与公募基金相对独立的投资管理和营销客服分工, C基金管理有限公司(以下简称“公司”或“C基金”)依据《基金管理公司特定资产管理业务试点办法》等法律法规的规定, 特制定本特定资产管理业务岗位设置及职责规定(以下简称本“规定”)。 2. 负责特定资产业务的部门及岗位设置 2.1. 公司建立专职的业务投资部门——专户投资部, 负责特定客户资产管 理业务的投资管理工作。 专户投资部的岗位设置: 专户投资部设立部门总监、投资经理、投资经理助理及部门秘书。 2.2. 由市场部和机构理财部负责特定客户资产管理业务的市场营销及特定 客户服务工作。市场部负责渠道以及个人客户的开拓和维护, 机构理财 部主要负责机构客户的开拓和维护。 市场部、机构理财部的共享岗位设置: 销售经理、销售经理助理及部门 秘书。 2.3. 公司其他部门设置专职岗位 除专户投资部的各个专职岗位外, 在运营部、监察稽核部设立了专职的 特定资产组合的会计核算及监察员岗。 2.4. 其他共享资源岗位 公司其它部门如研究部、交易部、风险管理部、产品部、信息技术部、
财务部、综合管理部等, 是特定客户资产管理业务开展中资源共享的业 务平台。共享岗位包括: 研究员岗位、交易员岗位、风控员岗位、产品 开发人员岗位、系统分析员岗位、营销策划岗位等。其中, 公募基金渠 道经理也承担着特定客户资产管理业务的市场拓展和客户服务业务。 3. 专户投资部的部门职责 3.1 根据公司的发展战略, 制定特定资产业务的中长期发展战略。 3.2 制定公司特定资产业务的各项管理制度, 建立清晰的业务流程。 3.3 梳理特定资产业务的风险点及风险控制措施, 在实际业务操作过程中 严格执行。 3.4 加强部门团队建设, 提高员工素质, 传导企业文化, 建立富有战斗力的 专业化的特定资产业务投资团队。 3.5 完成公司下达的年度特定资产业务的工作目标。 3.6 督导投资人员按照公司制度和资产合同的有关要求, 合规、高效地完成 工作目标。 4. 专户投资部的内部岗位职责 4.1 部门总监负责部门制度的拟定、部门年度计划的编制及督促执行、团 队建设和专业人才培养。 4.2 投资经理负责依照资产管理合同进行专业投资, 以实现特定客户资产 的投资收益目标。投资经理助理按投资经理的要求进行数据和相关信 息的收集整理, 根据特定客户需求形成投资建议方案, 根据实际投资 情况撰写投资报告并提交客户, 安排投资经理调研和接待的行程, 保 存相关的业务文档。 4.3 部门秘书负责日常的行政支持和协调工作, 包括路演材料制作、投资相
基金销售岗位职责
基金销售岗位职责 The latest revision on November 22, 2020
基金销售岗位职责 1、基金销售岗位职责 1、根据公司的理财产品,制定和实施相应的销售计划，并完成销售目标; 2、负责开发拓展高净值客户,并对客户和渠道进行维护，向客户提供专业投资建议; 3、组织销售人员定期开展业务学习和培训，不断提高销售人员的业务能力； 4、协助公司定期举办金融类相关活动。 2、基金销售岗位职责 1、负责客户的开发和维护；达成基金销售业绩； 2、制定工作计划并快速推进； 3、负责与银行、证券、保险、信托等第三方中介机构或个人建立合作关系、持续服务； 4、负责公司的基金产品的推广； 5、收集并统计市场信息和客户建议，并及时整理信息并反馈给公司，为公司提供合理的建议。 3、基金销售岗位职责 1、制定基金销售方案，明确销售渠道和策略，整理目标客户数据； 2、负责银行、机构、第三方理财、个人大客户的开发和维护，实现基金销售业绩； 3、负责投资者与销售渠道的建立与沟通；负责管理基金产品的售前与售后服务，向投资者提供优质服务； 4、及时掌握行业市场动态，并汇报相关领导； 5、配合公司进行市场宣传、品牌建设等工作； 6、领导安排的其它工作。 4、基金销售经理岗位职责 1、机构客户的开拓、维护与服务工作，为机构客户提供固收类基金产品资产配置服务，并协助客户完成交易； 2、撰写投资建议书、策略分析报告、产品说明书等各类型材料，为客户提供持续的产品信息和研究报告； 3、配合基金产品发售，策划和组织各类研讨会等营销活动等。 5、基金销售主管岗位职责 1、销售管理职位，负责其功能领域内主要目标和计划； 2、制定、参与或协助上层执行相关的政策和制度； 3、负责部门的日常管理工作及部门员工的管理、指导、培训及评估； 4、负责组织的销售运作，包括计划、组织、进度控制和检讨； 5、协助销售总监设置销售目标、销售模式、销售战略、销售预算和奖励计划； 6、建立和管理销售队伍，完成销售目标； 7、从销售和客户需求的角度，对产品的研发提供指导性建议。
基金管理有限公司部门职能与岗位职责概述
部门职能与岗位职责 行政人事部 部门职能 （一）行政部分： 1、制定制度 建立健全公司行政和后勤管理制度。 2、会务与协调 （1)负责召集总裁办公会议、行政例会等，做好会议记录，并对会议决定的事项进行跟踪和落实； （2）负责公司对外接待和会务工作，负责公司外联，协调公司与投资方及其它单位或部门的关系； （3）负责协调公司内部各部门之间的关系。 3、费用控制 （1）根据各部门的年度行政费用预算，制定公司的行政费用计划，并报公司领导审批； （2）按照公司年度费用预算，严格控制各项费用支出； （3）确认费用分摊范围，按月分摊各项行政费用。 4、资产与物资管理 （1）制定公司低值易耗品和固定资产管理办法； （2）负责办公用品、低值易耗品的采购和发放登记； （3）负责固定资产的采购和管理。 5、车辆管理 （1）制定公司行政车辆管理制度； （2）公司行政车辆及其驾驶员日常管理； （3）建立公司行政车辆和驾驶员档案； （4）公司的交通费用控制。 6、信息管理与宣传工作 （1）组织开展公司信息管理工作，搭建统一信息平台； （2）开展公司内外部日常宣传策划工作，塑造公司品牌形象； （3）统一管理公司各种现代办公设备、通讯工具及网络。 7、后勤保障 （1）公司员工午餐的供应；
（2）员工集体宿舍管理，员工生活福利的采购与分配； （3）公司运行性资产的维护和保养工作； （4）协调公司相关单位对公司的安全、保卫、治安、消防等的管理； （5）协调公司相关单位对保洁等人员的调配与管理。 8、档案管理及其他。 （1）负责公司营业执照等的使用和保管，以及营业执照的年检； （2）设立集团档案室，统一管理公司行政、人事、财务、工程等文件和资料，并对上述文件和资料进行收集、整理、编号、归档、借阅等； （3）完成公司领导交办的其他工作。 （二）人事部分： 1、人力资源规划 （1）根据公司的业务发展状况，编制人力资源规划，报领导审批后执行； （2）根据需要定期或不定期地对人力资源规划进行修订。 2、员工日常管理 （1）负责各部门人员定岗、定员及岗位职责编制和落实； （2）负责员工调配、任免、晋升、奖惩等手续的办理； （3）进行员工综合档案管理，办理人事档案调转手续； （4）编制人力资源管理的规章制度，报领导审批后执行并监督其执行情况； （5）负责公司人员的招聘、入职、合同签订及续签等手续； （6）处理公司员工有关经营活动的建议和方案，并根据总裁办公会决定，对有价值的提案给予奖励； 3、职称评审与员工培训 （1）结合企业文化，根据公司年度员工培训需求与相关预算，编制公司年度培训计划，报领导审批后执行； （2）组织培训实施，跟踪培训效果； （3）协助员工自我定位，开展员工职业生涯设计工作。 4、绩效考核 （1）根据公司各部门的职能分解和岗位职责，组织实施绩效考核； 5、薪酬与福利管理 （1）制定公司薪酬福利政策，报领导审批后执行； （2）进行公司薪酬福利体系设计，报领导审批后执行； （3）对公司员工进行考勤管理； （4）确定公司员工工资计发程序与手续，编制员工工资表，发放工资并计交各类保险金。 6、资料管理及其他 （1）统一管理公司人力资源文件和资料，做好收集、整理、归档、借阅、审批等管
基金管理公司组织架构及岗位职责.doc
基金管理公司组织架构及岗位职责1 四川信达股权投资基金管理有限公司 岗 位 职 责 说 明 书 （讨论稿） 一、基金管理公司组织架构图 一，岗位职责描述： 1、总经理 对董事会负责，在董事会的授权下，执行董事会的战略决策，实现董事会制定的经营目标；通过组建必要的职能部门，组聘管理人员，形成一个以总经理为中心的组织、管理、领导体系，实施对公司的有效管理；负责公司日常业务的经营管理，经董事会授权，对外签订合同和处理业务；向董事会提交年度报告及各种报表、计划、方案，包括经营计划、利润分配方案、弥补亏损方案
等。 2、营销总监 根据公司的战略和经营目标，实现基金产品的市场研究、决策制定、营销和投资运作管理；营销队伍建设、培育、管理与考评； 3、营销部 根据公司的经营目标，完成公司下达的产品销售目标；负责客户信息的建立、保存、保密、运用管理；根据接触客户的第一手资料，为营销总监提供数据支持及建议；营销策略、计划的拟定、实施和改进；负责市场调研、市场分析工作，制定业务推进计划；负责如实向顾客介绍产品、与顾客洽谈合同和签订合同，确保所签合同规范、有效和可行；了解客户的基本情况及与本企业有关的数据资料；负责合同、评审记录的及时传递和保存。 4、行政人事部 根据公司的人员配备需求完成人员的招聘、试用、评估、转正等环节；制定公司的薪酬和绩效考核制度；负责公司员工的业绩考核；根据对在岗人员的关注和测评，对员工进行有效的激励；规划、组织和实施公司的人员提升培训。根据公司的战略和经营理念，营造公司的文化氛围；制定《员工手册》（包括上下班时间、办公室环境管理办法、迟到或旷工处理办法、公司车辆管理办法、各部门职业晋升通道的设定、各类员工福利管理办法、公司物资管理办法等）；公司日常事务的管理。 5、财务部 参与制定本公司财务制度及相应的实施细则；参与公司新产品的可行性研究和项目评估中的财务分析工作；负责董事会及总经理所需的财务数据资料的
基金管理公司组织架构及岗位职责
一，基金管理公司组织架构图： 二，岗位职责描述： 1总经理：对董事会负责，在董事会的授权下，执行董事会的战略决策，实现董事会制定的经营目标；通过组建必要的职能部门，组聘管理人员，形成一个以总经理为中心的组织、管理、领导体系，实施对公司的有效管理；负责公司日常业务的经营管理，经董事会授权，对外签订合同和处理业务；向董事会提交年度报告及各种报表、计划、方案，包括经营计划、利润分配方案、弥补亏损方案等。 2副总经理（分管业务）：服从总经理的领导。根据公司的战略和经营目标，实现基金产品的研究决策、营销和投资运作。 3副总经理（分管公司运营）：服从总经理的领导。树立企业文化，领导人力资源、行政、法律和客户服务部门，保证公司运营的顺畅，为业务的开展提供人力配备、行政后勤和法律的保障。 4营销部：根据公司的经营目标，完成公司下达的产品销售目标；根据接触客户的第一手资料，为产品研发部提供数据支持及建议；营销策略、计划的拟定、实施和改进；负责市场调研、市场分析工作，制定业务推进计划；负责如实向顾客介绍产品、与顾客洽谈合同和签订合同，确保所签合同规范、有效和可行；了解客户的基本情况及与本企业有关的数据资料，建立和运用客户资料库；负责合同、评审记录的及时传递和保存；负责货款回收的管理；协助客户服务部对顾客满意程度的调查。 5产品研发部：分析国际国内投资市场现状及趋势，并充分调研；在法律部的法律指导下研发新的符合法律法规的投资产品，并进行可行性论证；进行小面积的产品试运行，时刻关注产品所取得的成效；根据试运行的结果完成可行性报告，协助营销部进行新产品的推广；负责风险的预测和风险应对计划的制定。
私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案 案例讲解学习
私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方 案案例
私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案 私募基金公司岗位 职责及绩效考核方案 (一) 私募基金团队经理 预览： 运营计划 1、任职资格： 金融、经济相关专业硕士以上学历，有丰富的项目管理、资本运营经验，精通投资或企业并购、重组、新三板等投资业务，剧本解决突发事件和抗压能力，有较好的实力和工作责任心者获基金团队经理任职资格。 2、工作职责: 1) 根据公司战略部署，负责公司及新三板业务的投资工作的审核、监督、管理工作， 以及外部协作工作； 2) 协助公司规划阳光私募、新三板业务体系规划，并领导团队制定年度、季度、月 度计划并监督执行； 3) 分公司领导下负责协调、推进、落实公司拟定新三板业务、投资项目的各项工作 4) 代表团队向总经理提供拟投项目、三版业务的阶段性汇报文件 5) 负责协调与投资项目相关的各种内部、外部关系； 6) 负责本部门的日常管理工作及制度建设工作 3、薪酬结构： 薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利+业务管理费用及补助
1) 基本工资：固定工资，每月按考勤日计算； 2) 绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后 发放； 3) 利润红利：按照团队的业务体量比例提取，具体标准以每个项目的合作合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比发放。 4) 管理业绩提成：按照团队业绩结合利润，按照一定比例提取，绩效工资发放标准为按实际利润占业绩要求的占比乘以绩效工资总额提取，超过部分亦按照占比发放； 5) 业务管理费用及补助：销售管理人员享受业务管理费用及补助，具体标准见第三 章。 4、具体考核标准： 2 预览：
基金公司组织架构和职能部门职责
XX基金管理组织架构 1.专业委员会 （1）投资决策委员会 投资决策委员会是基金管理公司基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成，负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。（2）风险控制委员会 风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。风险控制委员会的工作对于基金财产的安全提供了较好的保障。
2.总经理 总经理对董事会负责，在董事会的授权下，执行董事会的战略决策，实现董事会制定的经营目标；通过组建必要的职能部门，组聘管理人员，形成一个以总经理为中心的组织、管理、领导体系，实施对公司的有效管理；负责公司日常业务的经营管理，经董事会授权，对外签订合同和处理业务；向董事会提交年度报告及各种报表、计划、方案，包括经营计划、利润分配方案、弥补亏损方案等。 3.投资管理部门 （1）投资部 投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 （2）研究部 研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。研究部的主要职责是通过对宏观经济、行业状况、市场行情和上市公司价值变化的详细分析和研究，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据。 （3）交易部 交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。交易部的主要职能有：执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况；保持与各交易商的联系并控制相应的交易额度；负责基金交易席位的安排、交易量管理等。 4.风险管理部门 （1）监察稽核部 监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告，直接对总经理负责。监察稽核部主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核（包括研究、资产管理、综合业务等），定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。 （2）风险管理部 风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。该部门的工作主要对公司高级管理层负责，对基金投资、研究、交易、基金业务管理、基金营销、基金会计、IT系统、人力资源、财务管
私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案案例
私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案案例
私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案 私募基金公司岗位 职责及绩效考核方案 (一) 私募基金团队经理 预览： 运营计划 1、任职资格： 金融、经济相关专业硕士以上学历，有丰富的项目管理、资本运营经验，精通投资或企业并购、重组、新三板等投资业务，剧本解决突发事件和抗压能力，有较好的实力和工作责任心者获基金团队经理任职资格。 2、工作职责: 1) 根据公司战略部署，负责公司及新三板业务的投资工作的审核、监督、管理工作， 以及外部协作工作； 2) 协助公司规划阳光私募、新三板业务体系规划，并领导团队制定年度、季度、月 度计划并监督执行； 3) 分公司领导下负责协调、推进、落实公司拟定新三板业务、投资项目的各项工作 4) 代表团队向总经理提供拟投项目、三版业务的阶段性汇报文件
5) 负责协调与投资项目相关的各种内部、外部关系； 6) 负责本部门的日常管理工作及制度建设工作 3、薪酬结构： 薪酬结构为：基本工资+绩效工资+利润红利+业务管理费用及补助 1) 基本工资：固定工资，每月按考勤日计算； 2) 绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后 发放； 3) 利润红利：按照团队的业务体量比例提取，具体标准以每个项目的合作合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比发放。 4) 管理业绩提成：按照团队业绩结合利润，按照一定比例提取，绩效工资发放标准为按实际利润占业绩要求的占比乘以绩效工资总额提取，超过部分亦按照占比发放； 5) 业务管理费用及补助：销售管理人员享受业务管理费用及补助，具体标准见第三 章。 4、具体考核标准： 2 预览：
基金公司部门架构
1、投资部 岗位职责： 熟悉、掌握基金业相关领域前沿发展动态，撰写相关研究报告；广泛对接国内外优秀基金管理人，建立行业相关机构的联系，寻找长期战略合作伙伴，负责基金管理人的招募、对接、立项工作；向基金积极推荐项目； 参与投资项目分析和尽职调查工作； 参与投资谈判、合同或协议起草、修订； 负责公司专项基金的投后管理，定期出具基金运营报告； 完成领导交办的其他工作。 2、行业研究部 岗位职责 熟悉国家对母基金、私募股权基金行业的扶持政策，加强与同行业及行业协会的联系，建立稳定信息来源，寻求战略合作伙伴关系； 在分析调研基础上，撰写并提交分析报告，为基金投资提供行业信息参考； 负责定期撰写或编辑行业预警、行业研究和宏观经济周期分析报告，为公司业务开展提供参考； 完成领导交办的其他工作。 3、风险控制部 岗位职责
负责基金公司风险控制工作，根据其风险管理控制体系要求，制定风险管控方案，构建业务风险评价及预防体系； 组织协调公司日常的风险管理工作，设计公司风险管理标准，完善风险管理制度和机制，监督风险管理机制运行情况； 打造、培养下属风控团队，对各类基金投资项目做好尽职调查、监控和评估，按月向公司领导及集团风险管理中心提交经营风险监测报告，并提出具体风险化解方案，协助相关部门或被投资企业实施风险化解措施； 参与拟投资项目操作过程，并及时提出交易后评估意见，为风险控制委员会和投资决策委员会表决时提供参考意见； 参与业务部门对项目组各级成员综合评定其项目参与与岗位的收益业绩和风控业绩的评审； 按季度、年度编制公司风险管理工作报告，指出被投资企业的经营分线敞口，提出化解方案，并协助相关单位具体落实； 4、综合管理部 岗位职责 负责起草和攥写公司、部门重要文件，会议纪要、发言材料、通讯信息材料； 负责公司年度和阶段工作计划、董事会及管理层安排的重大事项的督查督办； 负责公司接待及重大活动的承办和协调工作；
私募股权投资基金管理公司部门划分与职责
私募股权投资基金管理公司 部门划分与职责 投资经理部部门职责 部门名称投资经理部直接上级总经理 部门岗位投资经理部门人数 部门概要 : 在总经理领导下全面负责所投资项目，完成项目寻找，项目筛选，尽职调查，投资模式设计，相关文件准备等工作，全程负责项目谈判、项目融资、项目管理、项目退出等工作。 部门职责： 1.投资经理部由投资经理组成，负责投资基金的日常投资运作 2.投资经理对研究发展部的投资建议形成项目方向初选，制定 相应的投资组合方案； 3.项目组合方案经投资委员会批准立项后，投资经理负责制定 具体考察计划； 4.投资经理负责领导项目组对已立项的项目进行尽职调查，并 运用相应模型进行回报分析、风险分析，负责设计投资方式、退出方式、合同条款等工作； 5.投资经理须对项目高度负责，负责项目的分析、接洽、考察、 尽职调查、谈判、协议签订、项目管理、退出核算等工作以及法律、会计、审计等中介机构协调工作；
6.投资经理在投资项目后有可能代表基金直接进入项目公司进行业务推进，待项目业务进展到一定程度后再回到基金管理公司； 7.对项目经理的激励与其投资的项目投资回报率直接联系。 融资部部门职责 部门名称融资部直接上级投资经理部 部门岗位金融投资顾问、路演讲 部门人数师 部门概要 : 在投资经理部领导下完成项目融资材料准备，融资文件起草，融资计划拟定，并具体负责组织实施融资路演、协议签订、客户关系维护等工作。 部门职责： 1.了解和掌握国家和地方有关融资政策及各种优惠条件，根据 公司资金需求制定相应融资方案； 2.负责参与公司融资项目的调研论证，制定公司年度、月度融 资计划，并组织实施； 3.负责与相关金融机构、中介机构及同行业接洽，建立广泛的 融资渠道并负责维护融资渠道的通畅； 4.负责准备路演相关材料并组织实施路演工作，负责跟进潜在 投资人，完成相关协议的签订；
基金产品运营助理岗位职责(多篇)
基金产品运营助理岗位职责（多篇） 基金经理助理可以说是通往基金经理的必经之路.但是,他们一般没有独立进行大规模投资的资格,只能从事辅助基金经理管理基金的工作或者在基金经理授权的范围内进行少量的投资. 编辑本段工作内容 协助基金经理制定基金投资策略,构建投资组合,通过市场分析、品种选择把握基金投资机会； 协助基金经理对重点投资个股进行实地调研和动态跟踪；协助基金经理完成研究分析工作,并在基金经理的授权范围内进行投资； 参与基金的客户开拓和维护工作.编辑本段职业要求 教育培训:金融、经济管理等相关专业本科及以上教育背景.工作经验:熟悉证券市场运作特点；具有较强的研究分析能力、优秀的资金管理能力；具备敏锐的判断力和良好的沟通协调能力、风险控制意识,能对自己的投资行为负责. 编辑本段薪资行情 基金经理助理的年收入主要由基本薪水和奖金构成.奖金的水平与各家公司的基金规模关系密切.一般小型基金公司的奖金水平同步处于下游水平,而中大型基金公司的奖金水平偏高.此外,各公司的股东背景、人员数量及管理层的一贯薪酬思路也会影响到薪资水平. 编辑本段职业发展路径基金经理助理在积累一定的证券行业知识和实践经验后,可以向基金经理、理财规划师,金融/证券行业的培训师等方向发展、转型.基金经理助理距离“扶正”,成为基金经理只有一步之遥.但如果基金经理助理希望往基金行业以外的方向发展,金融行业研究员也是不错的选择. 其它 第6篇：运营部助理岗位职责 运营部助理岗位职责
【篇1：运营部助理岗位职责】 运营部助理岗位职责 1.协助运营部经理负责整个运营部的日常工作；掌握商户动态；及时协调解决业户在经营过程中出现的各种问题。 2.熟悉商场制度和工作流程，掌握本部门人员当班情况，并做好查岗工作。 3.严格检查业户考勤情况，闭店时配合保安做好清场工作，检查商管员清场情况，确保商场设施、设备、防火安全。 4.认真检查各类设备设施的运转情况，发现问题及时协调有关部门在第一时间内进行维修处理，确保商场正常运行。 5.认真检查商场外卫生情况，发现问题，及时通知行政部门立即处理，保证卖场干净，整洁的良好氛围。 8.检查、监督商管保持商场内走动式管理，如遇重大事情，除及时到场组织处理外，要立即向部门经理汇报。 9.负责业户租金，水电，取暖费等相关费用的催缴工作，并认真做好记录，归档保存。 10.负责监督、检查商管员关于业户进场装修及退场商户相关手续的办理工作，检查及验收工作。 11.负责处理各类突发事件，并将事件的过程和处理结果汇报部门经理。 12、完成好部门领导交办的各项临时性工作。 。 【篇2：淘宝运营助理岗位职责】 淘宝运营助理 一、岗位职责： 1、负责品牌产品在淘天猫商城网店日常运营，营销、推广，以提高网店浏览量和转化率； 2、定期针对店铺推广效果进行跟踪、评估，推广效果统计分析报表，对店铺及产品的访问量，转化率数据进行分析和有效运作；
基金公司组织架构以及部门职能
(一)基金管理公司组织架构 (二)职能描述 1、专业委员会 （1）投资决策委员会：投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成，负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。 （2）风险控制委员会：风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。风险控制委员会的工作对于基金财产的安全提供了较好的保障。 2、投资管理部门 （1）投资部 投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 （2）研究部 研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。研究部的主要职责是通过对宏观经济、行业状况、市场行情和
上市公司价值变化的详细分析和研究，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据。 （3）交易部 交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。交易部的主要职能有：执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况；保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度；负责基金交易席位的安排、交易量管理等。 3、风险管理部门 （1）监察稽核部 监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告，直接对总经理负责。监察稽核部主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核（包括研究、资产管理、综合业务等），定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。 （2）风险管理部 风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。该部门的工作主要对公司高级管理层负责，对基金投资、研究、交易、基金业务管理、基金营销、基金会计、IT系统、人力资源、财务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控，提供有关风险评估、测算、日常风险点检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。 4、市场营销部门 （1）市场部 市场部负责基金产品的设计、募集和客户服务及持续营销等工作。市场部的主要职能有：根据基金市场的现状和未来发展趋势以及基金公司内部状况设计基金产品，并完成相应的法律文件；负责基金营销工作，包括策划、推广、组织、实施等；对客户提出的申购、赎回要求提供服务，负责公司的公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等。 （2）机构理财部 机构理财部是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门，它专门服务于提供该类型资金的机构。之所以单独设立该部门也是相关法律法规的要求，即为了更好地处理好共同基金与受托资产管理业务间的利益冲突问题。两块业务必须在组织上、业务上进行适当隔离。 5、基金运营部门 基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算，其工作职责包括基金清算和基金会计两部分。 A．基金清算工作包括：开立投资者基金账户；确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请，完成基金份额清算；管理基金销售机构的资金交收情况，负责相关账户的资金划转，完成销售资金清算；设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录；复核并监督基金份额清算与资金清算结果。B．基金会计工作包括：记录基金资产运作过程，当日完成所发生基金投资业务的账务核算工作；核算当日基金资产净值；完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算
2020年基金公司审计稽核岗位职责范文
2020年基金公司审计稽核岗位职责 范文 篇,欢迎大家阅读. 审计稽核岗位职责1 二、记帐凭单要审核部门、部门编号、科目、科目编号、摘要、金额是否与报销部门相符，制单、出纳签章及日期、附件张数、报销人签字是否齐全; 三、原始凭证要严格审核票据是否合法，内容是否真实、完备，各项报销手续是否齐全，数字是否准确; 四、稽核中出现的不符合规定的预算收支和手续不完备的凭证，拒绝支付或让经办人补办手续，并有权向审核制单人员提出更正或重新制单;
是否日清月结，有无超库存限额现象，银行支票领用签发是否符合规定，是否做到帐实、帐证、帐帐相符; 六、审核各类帐表是否符合制度规定和编制要求，各种会计报表中的数据是否与会计帐簿中的数据相衔接，勾稽关系是否正确; 七、各项收支指标收否正确，计划是否可行，规定是否合理，各项开支是否有预算指标，资金是否落实; 八、认真完成其他需要审核的工作，对稽核中发现和纠正的 审计稽核岗位职责2 1、严格按《会计准则》、《财务通则》的要求，认真执行《会计法》、《关于违反财政法规处罚的暂行规定》以及其他有关规定，对一切经济事项要逐笔审核，对计划外的或不符合规定 2、按照上级主管部门的规定和企业方针目标的要求，审查各项计划指标的计算是否正确，指标间是否衔接平衡，计划是否切实可行。对审查中发现的问题，要提出修正的意见和建议。 3、审核会计凭证是否合法，内容是否真实，手续是否完备，数据是否正确()，会计分录是否符合有关制度的规定。
4、审查账簿记录是否合法和真实。 5、审查各种会计报表是否符合现行制度规定的编报要求，是否反映了企业的真实情况。 6、会计稽核人员，要对审核签署过的会计凭证、会计账簿的会计报表承担责任。 审计稽核岗位职责3 二、稽核各班次的收银员送审的账单和原始单据，核对营业报表和当日各种消费项目明细表，发现错漏，及时上报上级领导，确保酒店每一笔收入正确无误。严格执行酒店的财务和既定的开支标准，拒绝一切违反原则的结算。 1、稽核各种签单、挂账及信用卡，并与应收账款明细账核对; 2、稽核各种优惠折扣，手续是否完备，并编制优惠折扣明细统计表; 3、完成每日现金结算情况报表，包括客人人数、平均消费、 4、审核收银员完成的各种报表，收银员所做的报表和收银机的清机报表，电脑报表是否一致，以及报表是否跳号。
基金会岗位职责
岗位职责 秘书长： 制订并实施基金会工作的整体战略，完成理事会下达的年度目标，组建基金会工作团队，建立健全基金会管理制度，对基金会发展及理事会会议具有参与及讨论权。 1. 领导制订基金会的发展战略，并根据内外部环境变化进行调整 2. 组织实施基金会具体工作，推广活动，服务理事单位，领导创新与变革 3. 根据理事会下达的年度工作目标组织制订、修改、实施年度工作计划 4. 组织实施财务预算方案、使用方案 5. 负责与理事会保持良好沟通，定期向理事会汇报发展战略及工作计划执行情况、资金运用情况、机构人员调配情况，以及其他重大事项 6. 领导建立基金会与会员、政府、GO、媒体等利益相关方之间顺畅的沟通渠道 7. 领导开展基金会各项工作及其他推广活动 8. 领导建立基金会内部良好的沟通渠道及工作机制 9. 主持、推动基金会管理流程和规章制度，及时进行组织和流程的优化调整 10. 定期协助理事会主持召集会议，对重大事项进行决策 11. 代表基金会参加重大业务、外事或其他重要活动 12. 负责协助处理基金会重大突发事件，并及时向理事会汇报
传播官员： 1、根据基金会年度规划，制定基金会公共传播策略并定期回顾、更新。并参与品牌的定位、规划和策略的讨论和制定工作，协助品牌制度的文字内容撰写生成工作； 2、根据基金会年度规划，制定基金会媒体传播计划及实施方案; 3、拓展媒体关系，建立基金会核心媒体资源并维护； 4、掌握行业新闻动态，定期撰写稿件动态资讯，并提交理事会； 5、运营机构自媒体平台包括微信、微博； 6、制定基金会P2P平台运营宣传策略； 7、负责基金会宣传软文的米集、撰写、编辑与初审工作，并在在外部媒体上播发基金会稿件； 8与项目官员密切沟通，积极策划并负责实施能够推动基金会公益基金会品牌影响力、公信力的传播活动； 9、组织编辑基金会年报、月报 10、定期向民政、捐赠机构、社会公众以及同行业机构投递基金会最新动态信息； 11、培训、组织、指导志愿者工作 12、及时把握媒体动向及传播规律，对媒体资源进行有效的分析、
基金管理公司岗位职责说明书
汇资鑫投资基金管理（北京）有限公司 贝
（讨论稿）
20KK年10月 说明书目录 公司构架概述 (3) 第一章投资部 (5) 1）岗位职责 2）入职条件 3）考核标准 第二章融资部 (5) 1）岗位职责 2）入职条件 3）考核标准 第三章营销部 (5) 1）岗位职责 2）入职条件 3）考核标准 第四章非常设机构 (5) 1）机构职责 2）组成人员 3）行权规范 薪资构成图表 (5)
公司构架概述 汇资鑫投资基金管理（北京）有限公司新创于20KK年3月，注册资本5008 万元人民币，公司总部位于北京市朝阳区芍药居北里101 号1幢15层2座1815室，华中业务部位于河南郑州市经三路财富广场B座6号楼6层。公司以众多合作单位为主为主，联合国内部分实业公司共同成立的一家综合性股权投资基金管理公司。业务涵盖于投资咨询、财务管理、地产开发与咨询、企业并购重组、高新技术投资、产业基金发起、政府大型BT项目等各个领域。 基金公司成立初期，业务部门为常设部门，包括：“投资部”、“融资部〃、“营销部” o 完成基金业务的项目考察、基金设立、路演募资，基金的全程执行工作。 “运营部”为非常设机构，职能包括基金的财务、法务、信息系统、风控，由集团公司相关职能部门完成，基金公司仅设置协调岗位，以降低集团公司的运营成本，实现效率的最大化。 “投资决策委员会”负责基金投资项目的最终审批，组成人员包括集团董事会成员、财务负责人、基金负责人、风控负责人、首席律师、LP代表，需获多数票赞同，董事长拥有一票否决权。 “风险控制委员会”由集团风控部主导并提出规避意见，成员包括财务、业务部门负责人、律师与行业专家等，基金投资部负责执行。 “第三方服务机构”包括审计、会计公司，媒体代理、公关公司等，作为业务环节的第三方外包服务，在严格的预算控制下按计划执行。 公司结构设置如下页图：《金手指基金管理公司初始架构》；金手指基金管理公司架构 股东会 投资决策委员会I ----- 总经理I ------ 风险控制委员会 优质参考文当 任务核发 投资经理渠道经理直销经理策划经理总经理助理第