总包单位入围考察及意向项目经理考察办法
总包单位入围考察及意向项目经理考察办法
（草稿）
一、考察目的
1. 合理选择拟邀请参加投标的施工企业。
2. 在招标阶段，对投标企业的意向项目经理进行评价，确保选择胜任的中标企业及其团队。
二、考察的范围
三、组织与职责
对施工单位的考察与由评审小组负责组织实施，评审小组的成员包括工程、成本、财务等人员，人数为3人以上。各相关部门的职责如下：
1. PMO
（1）审批拟邀请参加投标的施工企业名单，并最终确定招标入围单位。
2. 工程部：
（1）是考察、评价施工企业的重点管理部门
（2）获取施工企业的经验、管理水平、技术水平、施工质量等信息并进
行评价。
3. 成本部：
（1）负责对施工企业的资信进行调查。
（2）负责建立信息收集和处理制度，按PMO总经理审批的施工企业名单建立合格施工企业名册和工程档案。
4. 财务部：
（1）负责对施工企业财务情况进行评价。
四、考察方式
1、总包单位入围考察
（1）我司与施工单位领导及主要技术人员进行当面沟通
（2）要求施工单位填报一些资料报表，披露各类信息并提供书面证据
（3）对施工单位的竣工工程和在建工程进行实地考察（至少一个项目），从承建项目的物业公司、业主委员会获取工程质量等相关信息。
2、总包单位意向项目经理考察
（1）经济标开标后，对前2名企业进入[项目经理]阶段考察：拟派的项目负责人、技术负责人的管理能力与技术能力；主要施工方法；质量、工期保证措施。与施工劳务公司接触，获取其开发项目上施工单位的评价信息。从承建项目的物业公司、业主委员会获取工程质量等相关信息.
五、企业入围考察的方式和流程
1、考察准备工作
（1）提供拟建项目概况：项目位置、地质与地貌、气候与水文、交通、电力供应与其他服务、建筑工程、标段划分、建设工期、各标段主要单体工程介绍（含设计效果图及结构形式的描述、建筑面积等）。
（2）要求施工单位填报一些资料报表和其它具体要求（纸版与电子版），详见附件。
2、发出考察联系函
3、组织考察
对施工单位提交的书面资料的考察
（1）企业概况与资质、荣誉：
企业概况介绍资料
营业执照：经营范围、营业执照是、注册资本;
资质证书：是否符合工程施工资质等级的要求, 该证书是否在规定时间内进行了年检
安全资格证书：是否办理并在有效期限内
投标许可证
入境施工许可证书（对外省施工队伍）：有无，年检情况
三年内公司及项目所受奖励与处罚情况
总体施工质量及安全事故情况
企业在建工程饱和度：资金、人员、设备，进行中工程合同的数量及目前的进度
企业和项目管理管理机构质量保证体系和工程质量相关图片
（2）企业财务状况：
三表：资产负债表（最近三年的，必须经过合法审计）、现金流量表（评价流动资金）、损益表（综合评价项目的收益情况）
企业流动资金与在建工程投资总价的比值
有关银行的资信证明及可获得的信贷金额：根据银行担保评价的资信和融资能力
承担新工程所需要的财务资源能力，
（3）技术资历
主要管理人员的履历：总部和项目上主要管理人员的有关素质情况
施工管理和技术人员：工程技术与管理人员的人数及等级分布, 技术工人的人数和平均技术等级, 以及占职工总数的比例
拟投人该项目的主要设备：包括设备的类型、制造厂家、型号，设备是自有的还是租赁的，数量、能力、成新率
拟选派的主要人员：
分包计划：分包商的有关资料及分包范围
（4）施工经验
与拟招标项目类似的工程项目（相似类型和规模及复杂程度相当的）建设情况在建工程：类似工地条件的工作记录
最近三年已完工项目：业主出具的书面证明
过去的履约情况：业主的意见书
在建项目考察：
计划参与我项目项目管理班子竣工工程和在建工程质量最能直观地反映出施工企业的管理水平、技术能力和人员素质，以及设备、产出能力等。实地考察工程项目时应关注下述信息：
对竣工工程的考察主要体现在观感评定方面
土建工程侧重于装饰，楼地面、屋面、门窗，有条件查一下竣工资料，进一步了解一下基础和主体的工程质量情况
注意建筑通病在该工程的反映，诸如地面起沙起壳、裂缝、浴厕倒泛水，门窗扇翘曲窗下墙渗水、瓷砖空鼓、污水管不畅、屋面渗漏等，施工单位在克服建筑通病方面是否采取了有效措施，效果如何。
安装工程考察是否符合检验评定标准，并要看使用、维修方便与否
考察在建工程时，根据工程进展情况，了解企业内部承包方式，班组形式，现场施工管理人员的素质，工人技术能力，施工安全措施，设备状况，具体了解砂石、水泥等原材料质量、配合比、施工操作方法等
要求施工单位回答的开放式问题
1．项目总承包原则
贵司对该总承包原则的理解如何
2. 贵司近三年项目实施的工期、质量等效果如何（请出示质量证明的图片证
明）
3.贵司近两年在管理体制上有何改进请提供公司劳务管理、周转材料管理、施
工机械管理和项目管理的有关制度文件。
4.请提供经上级主管部门或会计师事务所审计的贵司近两年的资产负债表、损
益表、现金流量表，及相应的审计报告（可提供复印件）。
请贵司就上述五方面的问题，提出加盖公司印章的书面回复文件，于年月日前交我司成本部。
考察小组出具考察报告
文字部分
总包单位入围考察评估表施工单
评估人签字：
填表说明：
1、营业执照填写编号、是否有效，是否年检；施工资质填写资质等级，是否满足施工需要；安全许可证填写有无，是否有效；银行授信、认证等填写有无，如有填写相关编号；
2、企业性质描述，填写：国有、民营、外资、合资、港资、台资等；
3、股东状况，填写：股东成员姓名，股份比例；
4、工程类别填写：一类、二类、三类、四类；
5、项目承包模式，填写：内部承包、外部挂靠、公司直管；
6、项目资金来源，填写：项目承包人自筹、公司注资、项目承包人与公司共同筹资；
7、劳务分包，填写：大劳务分包，班组劳务分包，注明是否包周材；
8、获奖情况填写国家、地方职能部门授予的各种奖项；
9、安全文明印象填写：优、良、中、差，如有安全事故，需加以说明。
10、进度管理、质量管理填写：优、良、中、差；
11、成品保护能力填写：好、一般、差。
12、项目资金状况需说明项目资金是采用项目自筹、公司注资还是项目与公司联合注资，同时要说明项目资金使用是否合理，是否充足；
13、不良行为调查包括安全文明事故、质量事故的通报批评或处罚，是否拖欠民工工资，是否拖欠供应商材料款；是否违约分包转包；是否违反合同规定停工；是否恶意骟动民工围攻建设方办公场所；是否不听从建设方或监理单位现场管理等；
14、公司领导人合作意向，指施工企业领导人合作意向的强烈程度，是否存在合作意愿的障碍，合作的理念是否与我司相符。
15、维保体系指施工企业维保制度是否健全，是否有专门的维保队伍，维保的责任划分是否明确等；
16、项目运作不畅时，企业采取的措施，包括更换项目负责人，注入流动资金，直接介入管理等；
17、项目承接能力，指从资金周转、人力资源等方面评估后，对其最大承接面积进行估计，如一类工程最大承接10万平米，二类工程最大承接面积15万平米。
18、项目合作模式，填写：内部承包、公司直管、外部挂靠。
19、公司对项目机构的支持管理，指公司在哪些方面对项目机构进行支持，在哪些方面对项目机构进行约束。
20、企业的区域战备布局，指企业发展的重点区域、城市。
总包单位意向项目经理考察评估表
施工单位:
评估人签字：
填表说明：
1、施工资质符合性，指施工企业施工资质是否满足招标项目；
2、项目运作模式，填写：内部承包、外部挂靠、公司直管；
3、资金来源，填写：项目承包人自筹、公司注资、项目与公司共同筹资；
4、劳务分包，填写：大劳务分包，班组劳务分包，注明是否包周材；
5、项目机构的组建形式，填写：项目经理指派、公司指派、项目与公司共同指派；
6、项目承包的投东状况，填写各股东姓名，股份比例；
7、项目各成员，项目经理、技术负责人等，填写姓名；
8、安全文明印象，填写：优、良、中、差，如有安全事故，需加以说明。
9、进度管理、质量管理，填写：优、良、中、差；
10、成品保护能力填写好、一般、差。
11、总包管理，描述总包对各分包管理的意识、计划、能力；
12、项目经理合作意向，填写合作意愿的强烈程度；
13、项目团队的总体能力，填写：较强、强、一般、差；
14、针对招标项目的技术措施：针对招标项目，拟采用的措施是否合理、全面、可靠、经济；
15、项目运作不畅时，企业采取的措施，包括更换项目负责人，注入流动资金，直接介入管理等；
16、项目承接能力，指从资金周转、人力资源等方面评估后，对其最大承接面积进行估计；
17、公司对项目机构的支持管理，指公司在哪些方面对项目机构进行支持，在哪些方面对项目机构进行约束。
18、风险分析，指对合作可能出现的风险进行评估，如资金风险，质量风险，履约风险等；
附件2
关于合作考察的联系函
致公司：
为了进一步增进贵司与我司的相互了解，为项目可能建立合作关系收集相关信息，我司招标小组定于年月日下午前往贵司进行考察，相关事项函告如下：
1、本次考察为储备考察和入围考察，即：
□储备考察：对具有合作意向的单位进行一般性考察，满足要求的进入分供方资源库，为后续合作项目储备资源。
□入围考察：针对招标工程进行的资格预审考察，满足要求的单位可参与投标。本次招标项目为项目。
2、我司参与考察的人员名单如下：
3、我司招标小组希望贵司以下职务人员能参与本次考察，并进行沟通：
公司主要领导人、公司技术负责人、合约部负责人、针对招标项目拟派驻的项目
经理、针对招标项目拟派驻的项目技术负责人、针对招标项目的投资人
4、我司希望能到贵司办公所在地进行会议交流，即作储备考察；以及到贵司在
内在建工程工地现场进行实作考察，即入围考察，请贵司按如下内容作相关准备工作：
□储备考察：
(1).企业章程、股东证明
(2).企业执照原件
(3).施工资质原件
(4).安全生产许可证原件
(5).经审计的近三年的财务报表原件
(6).近三年工程业绩表
(7).获得的各种奖项
(8).被考察项目的施工组织设计及专项方案，隐检记录，竣工资料
5、请贵司于年月日时前参照附件格式回复此函。
谢谢合作！
昆山鹿鸣置业有限公司
联系人：
联系电话：
年月日
附件2：回函参考模板
关于合作考察的回函
昆山鹿鸣置业有限公司：
我公司收悉贵司于年月日发出的考察联系函，现回复如下：5、我公司理解贵司之考察目的，贵公司无需对我公司是否入围负责，并遵从贵司
后续的工作程序安排。
6、我公司已作好考察的相关准备工作，并保证向贵司提供的考察信息完备及真
实。
7、我司参与贵司考察的人员名单如下：
8、附件1：储备考察需提供的信息
附件2：入围考察需提供的信息
公司
联系人：
联系电话：
传真：
年月日
拟考察的在建项目信息表项目概况
建设单位项目名
称
工程地
址
结构类
型
工程规
模（m2）
合同金
额
(万元)
已付工
程款
（万
元）
项目机构运
作模式
项目机构资金
来源
劳务分包
模式
建设单位
联系人及
电话
示例：XXX地产XXX小
区
重庆江
北
框架50000 4000 3500
√内部承包
□外部挂靠
□公司直管
□其他
√项目承包人
自筹
□公司注资
□承包人与公
□司共同注资
□大劳务
分包
√班组分
包
张三
考察的在建项目机构概况
职务姓名从业年限职务姓名从业年限职务姓名从业年限项目投资人测量负责人资料负责人
项目经理质检负责人施工负责人
技术负责人安全负责人
工种劳务公司合作年限包工头电话工种劳务公司合作年限包工头电话
钢筋杂工
模板砖工
土石方泥水