法律管理风险法律创造价值
法律管理风险法律创造价值
前言
风险，与利益结伴而生，只要企业在运营、在管理，风险就会相伴始终，如影随行。
从企业面临的风险种类来看，无外乎两大风险：商业风险和法律风险。法律风险是企业所面临的最大、最复杂的风险，在企业无法判断和识别时，一旦爆发为法律事件将给企业带来诸多否定性后果，严重时会将企业带入深渊，甚至颠覆、毁灭！
据权威数据统计，欧洲企业的平均寿命是40年，日本企业的平均寿命是30年，中国企业的平均寿命是7.3年，而中国民营企业的平均寿命只有2.9年，中国每年约有100万家民营企业破产倒闭。是什么因素主宰着企业的生死存亡？究其原因，是企业抵御风险的综合能力。
法律贯穿于企业经营管理的每个阶段和领域、深入到企业经营管理的每一环节。理性的企业惟有在法律的框架内追逐利益最大化，方能保证利益的长久和基业常青。
随着中国法治建设的不断推进，市场经济已经成为真正意义上的法治经济。“商”无“法”不稳，“商”无“法”不兴。“法商”结合的时代已经来临。
法律风险管理之内涵
全面风险管理，指企业围绕总统经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
-------国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》
法律风险管理，是在对法律风险主体充分了解的基础之上，围绕企业的总目标、结合企业及所处行业的特点、企业外部因素等，采取综合、系统的手段充分利用法律所赋予的权利，以事前控制为主避免或降低企业法律风险不利后果的法律事务处理全过程。
-----吴江水《完美的防范》作者“上医医未病之病，中医医欲病之病，下医医已病之病。”法律风险管理是企业“已病”之前的未雨绸缪，而不是病入膏肓后的“头痛医头、脚痛医脚”。 ------- 同格践言
实践中，企业的许多重大损失竟源于简单的低级错误，如果能够及早发现，完全可以用最简单、最有效、最经济的方法予以避免。这类足以招致损失的低级错误在企业中比比皆是，法律风险管理正在减少和降低此类错误。 -------- 同格践言
法律风险管理的最终目标是要建立企业法律风险管理的长效机制，真正实现提高企业防范法律风险的能力，从而达到有效降低企业整体法律风险的目的。 -------- 同格践言
法律风险管理的核心就是以法律精神为基础，用法律的思维和逻辑对企业的经营管理活动进行流程化和制度化的规范，使企业的管理成为像手表一样可以自动、准确、高效运转的系统。
-------- 同格践言
边页：
1、拥有卓越的法律风险管理能力，才能构建一流的企业竞争力。
2、兵法云“杀敌一千，自损八百”。诉讼绝非是解决纠纷的最好方式，此为下策。最好的方式是防患于未然。
3、危机时代，惟有裹紧法律的外衣。
4、下医医已病之病、中医医欲病之病、上医医未病之病。 ----《黄帝内经》
5、运用法律智慧，在危机中寻找新的转机。
6、律师（团队）的真正价值在诉讼之外。
同格特色法律风险管理项目模块
全程、动态合同管理
合同（订单）是企业驶向利益彼岸的“方舟”，合同管理在任何企业的管理中都举足轻重。合同领域的法律风险是企业法律风险中最常见的表现形式，且复杂繁多。
全程、动态合同管理是在对合同自身运行规律深入研究和经年法律实践经验基础上，借鉴国际上成功的管理模式和技术，形成的一套完整、系统的企业合同管理模式，经推广和不断完善后，已收到显著效果。真正为企业实现有效降低、减少合同风险，构筑行之有效的法律风险防火墙，在为企业节约大量司法成本的同时从根本上提高企业法律风险防范能力和市场竞争力。
人力资源法律风险管理
人力资源法律风险是企业普遍存在但却未得到充分重视的法律风险，关乎企业稳定和企业的社会美誉度。人力资源法律风险管理通过提供专业、系统的，涉及企业劳动用工全方位的专业法律服务，帮助企业最大限度地减少、预防劳动纠纷，降低企业人力资源管理成本，建立和谐的劳动关系，真正为企业减轻负担，提高效率，增强企业凝聚力，创造企业良好和谐的内部关系。
法人治理法律风险管理
作为数量众多的非上市公司来讲，法人治理方面的法律风险更加隐蔽、更易被忽略，而此类风险爆发的后果往往给企业带来致命的打击，甚至终结企业的生命。
法人治理法律风险管理在充分结合企业实际情况的前提下，以法制和规则为基础，以“四会一权”的基本治理体系为核心，对企业各利益主体进行规范、有效的制衡，提升企业的决策能力和管理能力，增强企业的免疫系统，为企业的健康持续发展提供保障。同时，完善的企业法人治理结构对防范企业家及高管的个人刑事法律风险意义重大。
知识产权法律风险管理
知识产权作为一种无形资产，是企业十分重要的资源，确切的讲，是企业可以充分利用的法律资源。随着知识经济的来临，知识产权资源对企业的发展起着越来越大的作用，已逐渐成为企业获取与保持市场竞争优势，谋求最佳经济利益的法宝。忽略知识产权管理，企业等于封堵了一条通往“罗马”的“高速公路”。
知识产权法律风险管理针对企业所处的不同行业、不同发展阶段及技术背景，在充分分析企业的竞争地位和经营目标的前提下，构建个性化风险管理模式，将知识产权作为防御性工具和进攻性工具的资源价值有效利用，挖掘企业知识产权资源，提升企业核心竞争力。
对已建立的企业知识产权法律风险管理模式将根据企业的发展变化而适度、适时更新。
专项法律风险尽职调查
企业在做出重大决策前，管理层惟有清晰地了解该决策所触及的法律风险及其对企业经营目标的影响，才能理智判断、科学决策。
专项法律风险尽职调查是根据企业的特殊法律需求，对企业的并购重组、融资、重大投资、海外市场扩张等非常规企业行为所可能遭遇的法律障碍或触及的法律风险进行识别和判断，为企业理性、高效决策提供法律依据。
行业法律风险调研
对行业整体或某一领域法律风险状态的真实呈现和成因分析，会给行业协会或其他相关机构如何科学、务实地管理、指导行业内的企业提供依据，对化解和避免行业共性法律风险、提升行业整体水平至关重要。
（注：同格法律风险管理项目共涉及企业十余项领域，以上仅对部分特色业务列举示例。）
同格经典实战案例
某股份公司（部分领域）法律风险管理案
【客户基本情况】
某股份公司是一家集研发、生产、销售为一体的高新技术企业，员工近五百人。公司重视新产品的研发，在研发方面投入巨大财力和人力，但研发技术人员在近两年内流动比较频繁。公司拥有二十多项发明和实用新型专利，三个商标标识已于2007年11月和2009年3月获准注册，产品在行业内有一定知名度，但尚未形成品牌优势。公司管理层主要人员为公司前四大股东，系理工类大学同学，重技术、轻管理。
2008年末，公司某核心技术人员突然离职，带走公司部分商业秘密“跳槽”至竞争对手公司，公司诉请赔偿，败诉。
2009年1月，公司因漏税遭受税务机关的行政处罚。
【风险尽职调查】
同格法律风险管理团队在公司委托领域内进行了详尽和有针对性的法律风险尽职调查，对风险点科学分类和归纳，发现该公司存在诸多法律风险，且风险级别较高，主要表现在（节选）：
1、公司缺乏完善的法人治理结构。公司股东会、董事会形同虚设，公司第一大股东持有公司80%的股份，控制公司的决策权，在有关公司重大事项尤其是公司新产品的研发立项决策上权力过大。第一大股东担任公司总经理，权利行使缺乏有效监督。
2、公司人力资源管理法律风险隐患极大。《劳动合同法》实施后，公司并未及时调整以往的劳动合同和重新梳理公司各项劳动人事规章制度，公司在员工入职、离职方面缺乏流程管理；缺乏对核心技术人员的竟业限制；欠缺员工激励机制，难以留住核心人才；公司内部劳动纠纷过于频繁。
3、尚未形成最基本的知识产权保护机制，尤其对公司商业秘密的保护，既缺少保护意识又无具体可行的保护措施，公司核心商业秘密泄漏的法律风险隐患巨大。公司缺乏品牌战略管理意识，在主要产品上使用主商标的同时，还在其他
商品上使用公司另两个新注册的商标，造成了对品牌的淡化。
4、公司合同管理相对较好，但尚未形成体系。在合同审批流程、应收账款管理和印章管理方面问题突出，法律风险较大。
5、公司缺乏对纳税行为的科学筹划，既不能合理避税又不能充分利用作为高新技术企业应享有的税收优惠政策，无形中增加了公司的“成本”。
【风险管理方案】
经过对公司细致、系统的法律风险尽职调查，同格法律风险管理团队对公司的法律风险做出科学评估，并对重点三个领域的法律风险成因给予专业分析。在为公司出具法律风险评估和分析报告的基础上，与公司高层多次沟通，最终，利用三个多月的时间为公司搭建起法人治理、人力资源、合同和知识产权四大领域的法律风险管理体系。同时，以公司指定的题目做一拓展，针对不同员工群体为公司做了五次法律风险管理的宣贯与培训。
【风险管理效果】
亲历了法律风险管理体系的搭建过程，公司高层的法律风险防范意识明显增强，员工遵守公司规章制度的自觉性也显著提升。人力资源管理取得的效果显著，公司内部的劳资纠纷短期内大幅减少，员工激励机制的建立和福利待遇制度的修改增强了公司的凝聚力，公司从上到下，面貌焕然一新。与其他方面的风险管理效果相结合，将公司带入平稳、高速发展的新阶段。
在对公司知识产权领域的法律风险尽职调查中，同格法律风险管理团队获得的信息显示：锦州某公司对该公司的两项实用新型专利可能构成侵权，遂在核实相关事实和法律分析后，完成了取证工作，并及时向对方发出律师函。最终通过谈判促使对方与公司签订了《实用新型专利实施许可合同》，既及时制止了对方的侵权行为又将公司的知识产权作为一种资源充分利用，为公司创造价值。
某大型制造业有限公司构建全程、动态合同管理体系案
【客户基本情况】
某大型制造业有限公司成立于2001年，经过八年的创业与积淀，该公司已成为所处行业的龙头企业。2008年公司的年销售额已达50亿元人民币，并已大规模进军海外市场。随着海外市场的扩张和国内订单的持续增加，该公司在合同管理方面原有简单管理模式的陈旧、合同管理制度的匮乏及合同签订、履行流程的非规范化等方面呈现出的捉襟见肘已无法适应公司的持续发展，合同管理方面的法律风险隐患重重，并于2008年发生一次重大合同诉讼，对公司影响巨大。
【风险尽职调查】
同格律师法律风险管理团队对该公司进行了两个多月的合同法律风险尽职调查，发现该公司在合同管理方面存在如下重大法律风险隐患（节选）：
1、招标环节尚未形成管理制度，存在随意废标、评标人为化、发出《中标通知书》后更换中标人等现象。这一环节存在腐败滋生和损害企业利益行为的隐患。
2、缺乏客户信用管理，尚未建立授信管理制度。该公司的客户和供应商众多且良莠不齐，公司从未考虑过对客户和供应商的资信信息、信用状况、信用等级进行分类、分级的制度化管理，以此来拟定交易条件，担保方式、付款比例、信用额度等，而是基本有合同就急于签订，出现部分合同因对方多年无力付款，加大公司应收帐款计提比例。
3、合同签订、履行过程中出现诸多管理盲点。如：合同谈判人员与合同起草人员分离；合同审批流程不规范；合同商务条款与技术条款不衔接，甚至出现相互矛盾现象；合同履行中各业务部门职能不明确，责任无法划分；倒签合同现象屡禁不止；草率为其他企业提供担保等等，法律风险隐患巨大。
4、公司印章和合同专用章管理混乱；公司出具的授权委托书没有形成统一格式和统一管理，授权事项和内容表述不准确；合同原件散落在各业务部门，缺乏合同档案管理。法律风险随时会转化为法律事件，风险隐患巨大。
5、债权债务处理不及时，公司存在怠于行使债权和消极履行到期债务的情况，法律风险显现。
【风险管理方案】
经过系统的法律风险尽职调查，同格法律风险管理团队对该公司合同管理方面存在的法律风险进行了专业评估，并为该公司出具了详尽、科学的法律风险评估和分析报告，长达23000余字。在此基础上，为公司设计构建全程、动态合同管理体系。将公司全程合同管理分解为预合同事务管理、缔约与签约管理、履约管理、后合同事务管理四个阶段，明确各阶段内容并使各阶段合同管理工作有效、流畅衔接；为公司量身制定了《招标管理办法》、《合同管理办法》、《应收帐款管理制度》等十一项重大制度；修改或创新公司合同审批流程、印章使用流程、合同归档流程等；在动态合同管理方面，针对公司的实际情况，在几个部门开展了合同法律风险定期排查活动及建立了合同风险预警机制，等等。
【风险管理效果】
从科学、系统的合同法律风险尽职调查，到精心为公司设计构建的全程、动态合同管理体系，公司在合同管理方面短期内治理效果斐然，合同管理进入有序、良性循环的新阶段，并带动公司其他领域的规范化管理。同时，公司从决策层到员工，法律风险意识明显提高。
在该公司的合同法律风险评估和分析报告中，同格法律风险管理团队对公司的债权分析意见引起公司的高度重视，在公司委托下，风险管理团队对公司债权个案出具了17份法律意见，并实际参加或指导相关业务部门在十个月内集中清收应收帐款2796万元。
传统与现代企业法律服务比较
构建法律风险管理体系涉及企业公司治理、合同管理、人力资源、股权交易、并购重组、投资融资、招标投标、知识产权、财务税务等多领域和多环节，科学、有效的构建该体系，企业需要的不再是一名律师或传统的法律顾问，而应是一支懂法律、懂经济、懂管理、懂现代企业资本运作的专业团队。
辽宁同格律师事务所长期致力于企业法律风险管理的理论研究与实务探索，并积累了大量的实战经验。2008年11月，辽宁同格律师事务所成立东北地区首家“企业法律风险体检中心”，为省内外诸多企业提供专业、实用的法律风险体检及法律风险管理服务。在经济危机浪潮中为企业化解危机、保驾护航。
用于一个企业的良方,有可能用于另一个企业时便成了毒药.
-----同格法律风险管理团队为企业提供个性化法律服务。
企业的资源有限、企业的能力有限。在法律风险管理成本与法律风险损失之间寻找最佳平衡点.
------同格法律风险管理团队将充分运用法律智慧为企业提供效益型法律服务。
将专业的法律风险应对措施化解为企业可以理解和自行操作的内容.
-----抛去浮华的形式，同格法律风险管理团队为企业提供最具实用性的法律服务。
企业的法律风险状况对任何企业来讲都是非常重要的商业秘密，绝不可被其他企业尤其是同行业的竞争对手所获悉。辽宁同格法律风险管理团队将严格恪守职业道德，尽守执业纪律，保守在为客户提供法律服务过程中所获悉的客户的商业秘密和其他重大信息，并与客户签订保密协议，诚信、持续维护客户的利益。
理体系
宣贯、循 设计、制定风
法律风险管理服务模式
模式A：菜单式
法律服务内容法律服务领域
法律风险体检全程动态合同法律风险管理
法律风险评估与分析人力资源法律风险管理
法律风险管理体系构建知识产权法律风险管理
法律风险防范培训法人治理法律风险管理
招投标法律风险管理
（注：同格法律风险管理项目共涉及企业十余项领
域，以上仅根据企业常见法律风险领域举例示明。）
模式B：团队法律顾问式
同格律师事务所在为客户提供规范化、专业化团队法律顾问的法律服务年度内，为企业搭建法律风险管理体系。
同格法律风险管理热线：024---31977366
公司法律风险控制基本框架
公司法律风险防控的基本框架 企业法律风险存在于企业经营的各个环节，故企业需要对经营管理的全过程进行法律风险监控，实施法律风险控制措施，建立高效的法律风险防范体系，从而保障企业持续健康发展。 目前，公司的法律风险防控主要涉及以下几个方面： 一、业务管理法律风险及防范 1、针对产品开发风险，需采取下列控制措施： （1）制定和颁布新产品开发的业务指引文件。 （2）与重要的客户建立日常沟通机制，及时获取有关的市场情况、产品缺陷以及客户需求等信息。 （3）建立与一线销售人员沟通的会议机制，确保及时依照市场形势做出适当反应，设计出满足客户需求的产品。 （4）实行专项听证制度：在一项投资产品推出前，应由运营管理中心组织风险管控中心、财务中心和其他各业务部门，召开质询会议，对产品进行反复质询和论证，以保证质量，控制风险。 （5）当产品项目正式推出时，应报备运营管理中心及风险管控中心，风险管控中心会同相关业务部门及时跟踪项目的进展情况，并编制风险报告，及时做出风险评估和适时调整。 2、针对市场营销风险，需采取下列控制措施： （1）颁布营销策略，对岗位分工、岗位职责做出明确规定，包括对销售渠道分类、管理流程、选择标准、市场策略、激励措施和控制手段、培训内容及计划等方面做出详尽的规定并制定清晰的标准化业务流程。 （2）市场拓展业务可按照各项目分成项目小组，采用项目小组负责制。 （3）杜绝销售人员对客户进行不当承诺，采用欺诈方式促成客户成交，一经发现公司将严重处理。 3、针对合同管理风险，需采取下列控制措施： （1）制定合同管理制度，在合法、合规的前提下，建立严格的合同起草、审批及签订的管理制度。 （2）严格依照流程和制度审查合同签订和费用支出，做到合同责任清晰，
企业规章制度和员工手册的制定及相关法律风险防范
企业规章制度和员工手册的制订及相关法律风险防范 主讲人：苏雪石
第一节企业规章制度概述 一、引言 【案例】吴某于2005年1月21日入职科技公司，从事软件和数码产品的开发工作，双方签订了劳动合同，劳动合同期限至2007年1月1日止。2006年6月13日，吴某在科技公司内部网络发布了题为“大家来评一评啊！ 公司这样做事有没有天理！”的帖子，主要内容说科技公司没有为吴某办理2005年5月的社会保险，找公司补办，公司人力资源部都推托不管。2006年6月14日，吴某将其私人电脑（台式机）带进公司放在前台修理，修理好后带入了办公室。2006年6月16日，科技公司辞退吴某，其理由就是：吴某在公司内部交流系统散布不利于公司的言论，并带私人电脑进入公司办公区域。
科技公司提供了《保密制度》、《员工保密合同》证明吴某违反了其相关规定。《保密制度》规定：未经允许不得携带私人的电脑、MP3播放器、……等具有存储能力的设备到公司；对违反保密制度的，视情节轻重，给予一定罚款处分，造成公司严重损失的，将追究法律责任。《员工保密合同》规定：吴某如违反保密合同的规定，造成科技公司一定经济损失的，科技公司视情节轻重处理吴某3-10万元罚款，无论违约金给付与否，科技公司均有权不经预告立即解除与吴某的聘用关系；《员工保密合同》中没有关于禁止带电脑等设备进入公司办公区域的规定。另，科技公司没有为吴某缴交2005年5月的社会保险。2006年6月22日，吴某不服科技公司的辞退决定向仲裁委申请仲裁，要求科技公司支付经济补偿金。
建立健全企业规章制度的作用 1、是企业现代化建设的需要； 2、能明确指引员工行为，有利于调动员工的积极性； 3、可以保障企业合法、有序、高效运作； 4、是抵御劳动争议风险的有力手段。
企业法律风险管理指南最新完整版
企业法律风险管理指南 GB/T 27914-2011 前言 1 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 2 4 企业法律风险管理原则 2 5 企业法律风险管理过程 3 6 企业法律风险管理的实施15 附录A 法律风险识别框架示例20 附录B 法律风险清单示例21 附录C法律风险可能性分析示例22 附录D法律风险影响程度分析示例24 前言 本标准在GB/T 24353-2009《风险管理原则与实施指南》的指导下，结合我国企业法律风险管理的实践经验编制而成。 本标准的附录A、附录B、附录C、附录D为资料性附录。 本标准由全国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC 310）提出并归口。 本标准起草单位： 本标准主要起草人： 1 范围 本标准提供了企业实施法律风险管理的通用指南。 本标准适用于各种类型和规模的企业，可指导企业在其整个生命周期和所有经营环节中开展法律风险管理活动。 本标准是通用指南，不作为行业性专用标准使用，企业应根据行业特点，结合自身情况和实际需要应用本标准实施法律风险管理。 中小企业可以根据自身管理基础、资源以及管理需求，对本标准提供的法律风险管理过程和相关的配套保障措施进行简化或采取递进式建设，逐步达到本标
准要求，从而确保本企业的法律风险管理资源投入与企业的目标相契合，达到管理本企业法律风险的目标。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 GB/T 23694-2009风险管理术语（ISO/IEC Guide73：2002，IDT） 3 术语和定义 GB/T 23694-2009 中界定的术语和定义适用于本标准。 3.1企业法律风险 企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响。 4 企业法律风险管理原则 为了有效管理法律风险，支持企业的决策和经营管理活动，企业进行法律风险管理时可遵循以下原则： （1）以企业战略目标为导向的原则 企业法律风险管理目的在于促进企业战略目标的实现。在法律风险评估和应对等企业法律风险管理活动中应充分考虑法律风险与企业战略目标之间的相互关系、影响等因素。 （2）审慎管理的原则 由于法律风险的特殊性，对于法律风险应坚持审慎管理的原则。要在尊重法律、保持诚信前提下，开展法律风险管理活动，风险管理的策略和方法不应违反法律的强制性和义务性规定。 （3）与企业整体管理水平相适应的原则 法律风险管理是企业管理的有机组成部分，和企业战略管理、流程管理、绩效管理、信息管理等密切相关。法律风险的识别、分析、评价和控制等活动只有与企业整体管理水平相适应，才能取得良好的效果。 （4）融入企业经营管理过程的原则 法律风险发生于企业的经营管理活动，其识别、分析、评价和应对都不可能脱离企业经营管理过程，法律风险管理必须融入企业经营管理过程，成为其有机组成部分。 （5）纳入决策过程的原则 企业所有决策都应综合考虑风险，以便将风险控制在企业可接受的范围内。法律风险作为企业的重要风险范畴，应纳入企业决策过程，作为企业决策应考虑的重要因素。 （6）纳入企业全面风险管理体系的原则 法律风险管理是企业风险管理体系的组成部分，应与其他风险的管理整合，以提高风险管理的整体效率和效果。 （7）全员参与、全过程开展的原则 法律风险产生于企业经营管理的各个环节，因此法律风险管理需要企业所有员工的参与并承担相关责任，其中特别包括企业专职的法律管理部门（或人员）。各方人员分工负责，以形成法律风险管理的长效机制。 （8）持续改进的原则
企业常见法律风险及应对措施
企业常见法律风险及应对措施内部律师日常的工作是对公司法律风险进行评估并及时向管理者发出风险评估报告。作为专业人员，我们不能够在一个公司工作很多年后，却不清楚这个公司存在哪些固有的法律风险，或者我们知道这些风险却不及时向公司管理层提出。专业领域里的各类咨询服务机构在为客户提供具体服务之前，均会为客户进行评估，在获得第一手的评估数据的基础上再制定服务方案。管理咨询机构进入服务企业后的首要工作是评估该企业的管理流程是否存在缺失，然后再和管理层进行沟通;注册会计师在计划审计时，首要考虑的是进行审计风险评估，然后才进行实质性的审计工作;就连装修一个房子，设计师也要实地测量然后才听取业主的设计要求。公司外聘的法律顾问其实无法有效做到对公司内部法律风险进行评估，法律顾问提供的咨询服务是模式化、流程化的，不一定能够适合各个行业性质、规模、组织结构、企业文化各异的公司。 公司内部律师在开展其它工作之前，一般要先对公司固有的法律风险进行客观和充分的评估，与公司管理层充分沟通后再确定下一步的工作目标。 公司的法律风险 公司的生命起于设立，终于清算或破产，各种风险始终伴随着它。当初的几个人怀着满腔的希冀和创业的狂热理想而投资注册成立一家公司，随着时间的流逝，这家公司可能会慢慢壮大，而狂热也会变成理性，激情也会转换成保守，但始终不会变的是这家公司周围和内部存在的风险。所谓“其兴也勃，其亡也忽”，对一家公司来说，体现的是管理层对风险的评估和掌控能力。杰克.韦尔奇的一
句话被N多人引用来提醒管理者对公司法律风险的关注，“其实并不是GE的业务使我担心，而是有什么人做了从法律上看非常愚蠢的事而给公司的声誉带来污点，并使公司毁于一旦。” 公司的各种风险最终将转化为法律风险 公司经营过程中会出现各种风险，比如，在公司投资伙伴的选择上，会隐含着投资风险，公司调用大量的资金采购囤积原材料，会隐含财务上的结算风险;公司调整固定资产的折旧方式可能存在税务风险;公司调整经营范围，可能存在经营风险;逾期偿还银行贷款，可能存在信用风险;公司产品出现质量问题，会存在商业信誉风险。等等。 但公司经营中的所有风险，最终会转化为法律风险，如果公司无法及时预见防范并化解这些风险，现实的后果往往就是面临法律上的制裁或被卷入旷日持久且耗资靡费的诉讼。投资风险可能会转化为和合作伙伴的投资合同纠纷;结算风险导致的可能是买卖合同纠纷;税务风险直接导致被行政机关查处制裁;经营风险导致工商部门的执法行动;逾期还贷，银行会提请法院拍卖抵押物;产品质量问题可能面临侵权诉讼或导致公司破产。公司的种种经营过程中的内外部风险，将直接转化为法律风险，最终导致公司被追究法律上的责任或承担法律上的后果。 法律风险≠法律制裁或纠纷 有的公司管理层往往会认为，法律风险就是公司面临的法律纠纷时胜诉与败诉的可能性。因此，很多老总宁愿在公司面临诉讼时花大量的资金请律师，打通各种关系，而不愿意在经营时防范和规避风险。这是现阶段很多内部律师面临不
法律风险管理机制
法律风险管理机制 Prepared on 22 November 2020
法律风险管理机制 为实现公司对法律风险的有效防控和规范管理，建立健全公司、企业法律风险管理体系，完善法律风险管理流程，树立法律风险管理文化，制定本方案。 一、法律风险管理理念 （一）企业法律风险管理 企业法律风险，是指因法律法规因素所引致的由企业承担的潜在经济损失或其他损害的风险。法律风险是指可能减损企业现有或未来收益，或使企业丧失商业机会，或阻碍企业发展的与法律有关的经营风险。 企业法律风险管理是企业分析、评价、控制法律风险的过程。法律风险管理是一个持续和不断改善的动态过程，渗透于企业的管理活动，内生于企业各项经营管理的流程。 （二）企业法律风险管理目标及原则 企业法律风险管理以构建完善的企业法律风险管理组织体系；构建分工合理的企业法律风险管理职能体系；构建科学完备的企业法律风险管理制度体系；构建高效合理的企业法律风险管理流程体系；构建健康的企业法律风险管理文化体系为主要目标。企业法律风险管理应以企业战略目标为导向，与企业整体管理水平相适应，融入企业经营管理和决策过程，纳入企业全面风险管理体系，审慎管理，持续改进为基本的管理原则。 二、法律风险管理机制建立 （一）法律风险管理机制创新 1、工作内容
法律部研究适合公司的法律风险防控管理办法与实施方案，创新、完善公司法律风险管理机制和防控体系，调研和考核企业法律风险管理机制的建立和运行工作。 2、工作安排 公司法律部负责法律风险管理机制的创新和管理工作。 其中，法律部于来富总经理负责集团公司的法律风险管理工作，负责对法律风险管理总体工作的监督、指导；建材产业与其他产业（含下属企业）法律风险管理工作由法律部房文舒负责；地产产业与煤炭产业（含下属企业）法律风险管理工作由法律部李新艺负责；医药产业与商贸产业（含下属企业）法律风险管理工作由法律部孔馨炜负责；法律部臧卓负责法律风险管理的具体工作。 3、工作方法 法律部根据公司领导指导意见，综合公司、企业各方建议，研究并不断完善公司法律风险管理机制与法律风险防控管理方法。 （二）法律风险识别 1、工作内容 企业根据生产经营涉及的法律风险和对法律风险的控制、管理情况，识别和分析法律风险。 2、工作安排 企业应成立法律风险管理组织机构： （1）企业法律风险管理委员会 企业总经理任项目组长，负责组织、推进企业法律风险项目的开展。 企业主管法律事务副总经理任副组长，具体负责企业法律风险管理机制的建立工作。企业各部门负责人任组员，负责落实项目的各项具体工作。
企业法律风险防范指引手册
法律风险防范指引手册 公司法律风险防范指引是指对公司可能存在的法律风险进行评估，进而提出的针对性预防措施。公司常见法律风险如下： 一、公司治理方面的注意事项 1、公司与他人共同对外投资设立公司时，请核实合作方是否履行了投资义务。如果合作方没有履行投资义务，在企业对外负债的情况下，我司将会因合作方的过错向债权人承担责任。 2、如果公司收购其他公司股权，收购合同生效后请尽快办理公司工商登记变更手续，否则将面临无法真正获得股权的风险。 3、公司章程是公司最重要的法律文件之一，对公司公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力，一旦发生争议，将成为法院判断各方权利义务关系的主要依据。公司在参与制定、修改公司章程时请仔细衡量，慎重签署。 4、公司的投资者之间产生分歧十分正常，请遵循公司章程规定的程序解决争议。召开股东会前，需要按照企业章程规定的期限、方式与内容通知股东，如果我方没有妥当地履行通知义务，所形成的股东会、董事会决议可能将被法院撤销。 二、订立合同时的注意事项 1、完备的书面合同对于保证交易安全乃至维系与客户之间的长久关系十分重要。尽可能与客户签署一式多份的书
面合同，保持多份合同内容的完全一致并妥善保存，以防范少数企业因合同手续上的欠缺逃避违约责任。 2、在合同履行过程中双方变更合同内容，包括数量、 价款、交货、付款期限等现象较多，但为避免纷争，请妥善保管对于证明双方之间合同具体内容具有证明力的下述资料：与合同签订和履行相关的发票、送货凭证、汇款凭证、验收记录、在磋商和履行过程中形成的电子邮件、传真、信函等资料。 3、在签署多页合同时加盖骑缝章并紧邻合同书最末一 行文字签字盖章，防止少数缺乏商业道德的客户采取换页、添加等方法改变合同内容侵害公司权益。 4、公司业务人员对外签约时需要授权。在有关介绍信、授权委托书、合同等文件上尽可能明确详细地列举授权范围，以避免不必要的争议。业务完成后应尽快收回尚未使用的介绍信、授权委托书、合同等文件。 5、公司业务人员离开公司后，在与其办理交接手续的 同时，向该业务人员负责联系的客户发送书面通知，告知客户业务人员离职情况。 6、在签订合同时可能为了确保合同履行而需交付定金，由于“定金”具有特定法律含义，请务必注明“定金”字样。因为如果使用了“订金”、“保证金”等字样并且在合同中没有明确表述一旦对方违约将不予返还、一旦己方违约将双倍返还的内容，法院将无法将其作为定金看待。 7、如果公司业务需要对方提供保证担保的，在与相关
企业法律风险管理
美国次贷危机的蔓延及对中国经济和人民生活的冲击刷新了我们对全球经济一体化的认识，也拉近了我们与风险管理的距离。国务院国资委发布的《国有企业法律顾问管理办法》、《中央企业全面风险管理(风险管理专题指引》以及新近颁布的《中华人民共和国企业国有资产法》使得法律风险、全面风险管理成为我们耳熟能详的名词[1]。但法律风险是什么，以及企业如何对法律风险进行有效的管理等问题仍然是困扰企业的难题。我国企业包括中央企业对法律风险的管理大多仍然游离于全面风险管理的殿堂之外。《中央企业全面风险管理指引》作为我国全面风险管理的第一份法律文件，其所提出的企业风险管理理念及ERM框架值得企业在进行法律风险管理时学习借鉴。本文将结合《中央全面风险管理指引》中的全面风险管理框架（以下称“ERM框架”）对此进行论述，并从法律风险的管理实务角度出发提出全面风险管理背景下企业法律风险管理理念、框架和中国企业法律风险管理的推进路径。 一、厘定法律风险定义,奠定企业法律风险管理的基础 目前我国尚未有正式法律文件对法律风险的定义作正面描述，律师、会计师、管理咨询顾问等实务界对法律风险的界定也是众说纷纭，莫衷一是[2]。国务院国资委《国有企业法律顾问管理办法》仅仅提到了法律风险，但并没有该术语加以定义。《中央企业全面风险管理指引》给出了企业风险的定义及分类，但却没有对法律风险进行界定，而是给出了法律风险信息收集方面的要求[3]。 《中央企业全面风险管理指引》认为企业风险指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。该定义涵盖了企业的纯粹风险和机会风险，并强调企业风险与企业经营目标的相关性。该指引将法律风险与企业所面临的其他风险相并列，把企业风险分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。从该指引对法律风险信息收集的要求来看，法律风险信息收集的不仅包括法律文件的有效性和可执行能力不足或缺陷给企业造成损失的信息，还包括合规风险信息、监管风险信息等。更加值得一提的是该指引要求企业收集竞争对手的知识产权情况，这打破了将法律风险管理归结为责任风险的狭隘立场，关注企业的权利减损或扩张，有利于通过对企业权利如知识产权的管理建立企业战略/竞争优势，有利于企业法律风险管理价值的提升。 结合上述内容本文认为，一个清晰的法律风险定义应当符合如下四个要求： （1）影响企业目标的实现。法律风险是由严重影响企业目标实现的事项或一系列事项引起的。这排除了过分强调法律风险且认为法律风险无处不在的情形。 （2）与企业自身经营环境、内部业务流程及基础管理等因素相关，便于企业法律风险管理的开展。 （3）与企业其他风险相区别。尽管法律风险与企业其他风险存在着千丝万缕的联系，但并不能据此认为企业风险都是法律风险。这有利于全面风险管理中部门之间的分工协作。 （4）适应战略/竞争优势管理的需要，超越责任风险的概念。
公司法律风险防控措施
公司法律风险防控的工作措施 将重点放在如何预防企业法律风险的工作上面，让法律风险防控办法真正起到风险预警的作用。具体措施如下： 一、参与公司经营决策，保证企业生产经营活动不违反国家法律、法规。 公司的经营决策的正确与否，决定企业的兴衰成败，如出现重大的经营决策失误必然会对企业带来严重的后果。当前市场经济发展日新月异，国家的经济立法时常都在颁布、更新，法律、法规浩如烟海，企业领导既要以科学发展观为企业自主创新、发展生产经营，为职工谋福利，为国有资产增值的同时，又要对国家法律法规精通熟悉，面面具到，这是任何人都很难做到的，因此为适合市场经济的发展，公司法律风险防控措施应当做好公司领导政策方面的参谋和助手，在企业重大决策未形成决定前将对该项决策的法律意见充分的陈述和说明，及时提出法律发面的意见，便于领导决策时作参考。 二、对决策实施过程中可能遇到的风险作出预测 企业决策本身就包含风险，毫无风险的决策是没有的。公司法律风险防控措施，要对各种决策方案的风险因素进行预测和分析，使企业选择风险最小，获利最大的方案，并提出法律上的建议和意见，使风险能得以避免或者减少到最低限度。 三、参与建立健全规章制度，把管理活动纳入法治轨道 企业的内部规章制度，是国家法律、法规延伸到企业的体现，是依
法管理企业的依据。坚持以预防风险的原则，充分利用法律、法规和规章制度的规范性、科学性和超前性，约束和指导各项管理工作关系，使企业的经济活动沿着法治的轨道有条不紊的良性有序的发展，以避免或防止一切不必要的偏差和失误的发生，起到防患于未然的作用。 四、参与企业重大经济、技术合同的审查、谈判，保证合同的合法性 合同是企业实现经济目标的基本手段，贯穿企业生产、经营、销售、物资各个环节的纽带，合同的谈判、鉴定、履行是企业经营活动的主要内容。因此，合同订立的好坏，直接关系到合同能否正常履行，关系到企业的经济利益的实现。特别是一些重大经济合同，一旦出现问题，直接给企业带来极大的损失，为了保证合同的顺利履行，必须把好合同的签订关。经济合同的审查把关是从技术、经济、法律三个方面进行的，公司法律风险防控措施参与经济、技术合同的审查和谈判，主要是从法律上审查，保证合同合法、严密性，可行性，其中包括审查合同当事人是否具有合法的主体资格，是否具有良好的自信和履约能力；合同的内容是否符合国家法律，合同的条款是否完备，双方权利义务是否具体，文字表述是否清楚；双方签订合同是否履行了法定手续。比如一些建筑工程合同按规定，除双方签定以外还需要建筑行政主管部门认可签章。合同的经济、技术方面是否可行，应主要由业务部门进行论证并对此负责，论证的结果将成为公司法律风险防控措施审查合同时考虑的因素。 五、代理企业参加经济纠纷的解决，维护企业的合法利益 企业不可避免的会出现一些经济纠纷，当纠纷出现时企业需要通过
公司法律风险管理办法
法律风险管理办法 第一章总则 第一条为明确法律风险管理责任，有效应对法律风险，确保公司持续、稳定、健康地发展，根据国家法律法规及集团有关规定，结合公司实际，制订本办法。 第二条本办法所称法律风险是指公司违反法律规定或运用法律不当而导致公司承担法律责任或处于其他不利状况而给公司造成损害的可能性。 第三条本办法所称的法律风险管理是指公司围绕总体经营目标，通过在经营管理的各个环节中执行法律风险管理标准化规范，培育良好的法律风险管理文化，建立健全法律风险管理体系，为实现全面风险管理目标提供合理保证的过程。 第四条本办法所称法律风险责任是指因未执行公司法律风险管理制度、规定等而应承担的责任，包括但不限于岗位法律风险责任、部门法律风险责任和跨部门重大法律风险控制管理责任。 第五条公司法律风险管理应坚持合法性、可行性和效益性原则： （一）法律风险管理工作应当与公司总体战略目标相适应，促进战略目标的实现。 （二）法律风险管理工作应当融入公司经营管理活动，成为其有机组成部分。 （三）公司所有部门及员工都应当参与法律风险管理，并履行相应的风险管理职责。 （四）法律风险管理应当根据公司内外部环境变化不断调整完善，实现持续改进。 （五）法律风险控制措施应当具有可操作性、可执行性，同时考虑成本与收益的关系。 第六条法律风险管理工作方针：战略前瞻防源头，过程控制重实效。标准规范尊程序，科学谋划保发展。 第七条法律风险管理目标：以标准化规范工作为重点，逐步建立健全公司法律风险管理体系，将法律风险的防范和控制延伸至经营管理的各个环节，使法律风险防范和控制的职责落实到公司的各部门、各岗位，形成法律风险管理的合
法律风险防控知识宣传手册(72问)(定稿)
法律风险防控知识宣传手册（72问）（定稿） 1法律风险防控体系知识宣传手册宿州市烟草专卖局（公司）二 ○一六年一月2目录 1.什么是法律风险？ ………………………………………………………12.什么是企业法律风险？… …………………………………………………13.法律风险有哪些特性？… …………………………………………………14.什么是法律风险防控？ …………………………………………………15.什么是法律风险防控体系？ ……………………………………………16.法律风险防 控的目标任务是什么？ ……………………………………27.法律风险防控基本原则有哪些？… ………………………………………28.服务中心原则的含义是什么？ …………………………………………29.系统防控原则的含义是什么？ …………………………………………210.重点防控原则的含义是什么？
………………………………………311.持续改进原则 的含义是什么？ ………………………………………312.法律风险管理 标准化规范的六大要素是什么？ ……………………313.法律风险防控体系对领导 层的法律风险防控意识培育和提高有什么要求？ ………………………………………………………………………414.法律风险防控体系对全体员工法律风险 防控意识的培育和提高有什么要求？ (4) 15.各部门法律风险管理员的主要职责有哪 些？ ………………………416.法律风险防控体系中，法规部门的主要职责是什么？ ……………517.法律风险管理的方针目标应满 足哪些条件？ ………………………518.法律风险评估包括哪几个环节？… ………………………………………519.法律风险识别的内容有哪些？… …………………………………………620.法律风险识别工作的目的是什么？… ……………………………………6321.怎样开展法律风险的识
企业法律风险管理规范指南.doc
国家标准化委员会《企业法律风险管理指南》 (GB/T 27914-2011) 目次 前言 1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 企业法律风险管理原则 5 企业法律风险管理过程 6 企业法律风险管理的实施 附录A 法律风险识别框架示例 附录B 法律风险清单示例 附录C法律风险可能性分析示例 附录D法律风险影响程度分析示例 前言 本标准在GB/T24353-2009《风险管理原则与实施指南》的指导下，结合我国企业法律风险管理的实践经验编制而成。 本标准的附录A、附录B、附录C、附录D为资料性附录。 本标准由全国风险管理标准化技术委员会（SAC/TC 310）提出并归口。
本标准起草单位:中国标准化研究院、中国移动通信集团公司、第一会达风险管理科技有限公司、中华全国工商业联合会、北京市展达律师事务所、中国电子信息产业集团公司、中国建筑工程总公司。 本标准主要起草人:高晓红、叶小忠、吕多加、薄勇、王志华、白莲湘、崔艳武、刘瑛、孔雪屏、秦玉秀 企业法律风险管理指南 1范围 本标准提供了企业实施法律风险管理的通用指南。本标准适用于各种类型和规模的企业，可指导企业在其整个生命周期和所有经营环节中开展法律风险管理活动。本标准是通用指南，不作为行业性专用标准使用，企业应根据行业特点，结合自身情况和实际需要应用本标准实施法律风险管理。中小企业可以根据自身管理基础、资源以及管理需求，对本标准提供的法律风险管理过程和相关的配套保障措施进行简化或采取递进式建设，逐步达到本标准要求，从而确保本企业的法律风险管理资源投入与企业的目标相契合，达到管理本企业法律风险的目标。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新
企业法律风险管理控制
引言 同学们下午好，非常高兴再次受点睛网的邀请，和大家沟通企业法律风险管理控制相关的主题。今天在这样的场合下，设立什么主题讲什么内容，对我们来说都是有一定困难。企业法律风险管理的概念以及企业法律风险控制的概念，在实践当中有不同的理解和掌握，也有一些不同类型的产品，大家都会认可企业法律风险控制，确实是律师新兴的业务领域，未来还是会有很大发展空间。实际上真正能够有机会参与企业法律风险管理项目的运作，能够参与到产品的操作以及项目法律服务当中，并不是一个特别容易的事情。企业法律风险管理项目跟过去律师接触的业务是截然不同的，在于工作方法、工作思路、工作成果不同，是一个全新的东西，全新也是体现在方法和细节上。 一、企业全面法律风险管理项目概况 企业法律风险管理，我们在谈这个概念的时候，过去是谈企业法律服务，也就是诉讼和非诉讼。传统法律服务的概念，你会发现它有个共同的特点，针对是企业现存法律问题。企业法律风险管理和这些不一样，不是针对企业现存或者正要解决的某一个问题出现的，在业务中就有一个困难，企业在没有具体问题的时候，为什么找律师？让律师解决什么东西？在谈企业法律风险管理的时候，就要看什么是企业法律风险，在企业法律风险管理和控制之下的，企业法律风险是什么？ 企业法律风险是我们管理的标的，是企业环境发生各方面的变化，企业会遇到发生不利后面的一种可能。企业法律风险是企业当中时时刻刻都存在的，企业法律风险是把律师拽到前台，很多人都讲法律顾问是保健医，诉讼等于手术去开刀，企业法律风险是把律师拉到企业管理的内部当中。 在实践当中企业法律风险管理有大的误区，什么是企业法律风险管理？公司的合同制度有问题，我现在面临的管理难题，找律师解决是否是法律风险管理？这些具体事项还是一种具体服务，企业法律风险是个系统化的工作，是企业一系列的制度、规章、体系完成，体现的这种管理，而不是某些具项的内容，它是要形成一系列的制度和活动，让企业管理过程当中时时刻刻存在，具项的东西不是企业风险管理的内容。现在很多律师为了扩展日常法律服务的内容，把法律风险管理的概念植入到企业日常顾问当中，这还是一个很借鉴的方法。 企业法律风险管理服务未来的走向，一个走向就是系列化企业法律风险服务，另外一个，就是把服务的理念植入到现在在提供日常法律服务当中，提升日常法律服务的理念和水平，这是企业法律风险管理的概念的延展，对律师开展业务特别有好处。 在日常法律服务的延展，只是对律师开拓日常业务的好处，但不是算做企业法律风险管理的概念。企业法律风险整体管理是不同的法律依据跟渊源，2005年10月证监会《关于提高上市公司质量意见》；2006年6月国资委《中央企业全面风险管理指引》；2007年4月保监会《保险公司风险管理指引（试行）》；2007年5月14日银监会《商业银行操作风险管理指引》；2007年1月19日全国工商联《关于指导民营企业加强危机管理工作的若干意见》；建立健全企业法律风险管理体系已经成为全面提升企业管理水平增强抵御风险能力的必备条件。 全面风险管理，还没有哪个规定单纯讲法律风险。法律风险的管理，是企业全面风险管理当中的一条线。企业法律风险是否独立成为一个产品？我认为也是仁者见仁，还要看企业具体的情况。 但是大家要有一个概念，你跟企业谈法律风险，跟企业其他管理到底是什么样的关系？从2006年国资委的规定《中央企业全面风险管理指引》，是从财务风险、商业风险、法律风险等，法律风险只是它其中几大风险之一。它要求中央企业做全面风险
人力资源管理法律风险与管理手册
人力资源管理法律风险与防范管理手册第一节劳动合同管理 一、录用条件 （相关法律条例）劳动者依法享有平等就业和自主择业的权利。劳动者就业，不因民族、种族、性别、宗教信仰等不同而受歧视。 用人单位在招用人员时，出国家规定的不是适合妇女从业的工种或者岗位外，不得以性别为由拒绝录用或提高对妇女的录用标准。 2.【法律风险】 2.1就业歧视和用功限制的界限很难把握 企业如果设定的用功条件逾越防止就业歧视的法律底线，如限制未婚女士 或乙肝携带者应聘，很可能视为用功歧视，即使不会受到相关部门的行政处罚，求职者或劳动者可以依法对公司提起法律诉讼，从而影响企业形象； 2.2录用条件不明确或者表述模糊 如“具有团队合作精神”、“工作热情”等抽象的表述，就不具有可操作性，用功单位如果依据这些抽象性的条件对应聘员工进行考核，即使员工不符 合应聘的职位要求也很难将其作为解除的法律依据，只能吃哑巴亏。 2.3员工未签收，企业举证困难 即使企业规定了具体可行的录用条件，如果未经应聘员工签收，企业需要 举证证明规定的录用条件对该员工使用存在很大的困难，如果举证不能，将要 承担不利的法律后果。 2.4对试用期员工考核未经员工签字确认。 法律规定用工单位以不符合录用条件解除试用期员工应解释理由的，用功 单位还应对试用期的员工进行考核，但是考核必须经该员工签字确认，否则企
业不能在法庭上通过证据还原事实也将败诉。 3.【防范措施】 3.1严格把握用工自主和法律底线的界限。 无论是招聘条件还是录用条件，要严格把握用工自主和法律底线的界限，确保录用条件不含任何歧视性规定。 3.2明确录用条件 录用条件应明确，既有基本的录用条件，对具体的技术等级、学历水平、证书等级、资格资质、语言水平等有明确的要求，保证可操作性。 3.3员工签收录用条件以及建立配套试用期考核制度 发布的录用条件在员工应聘时应由员工签收，或者在劳动合同中明确录用条件或者不符合录用条件的情形，或者制作单独的试用期考核标准并将其作为劳动合同的附件。建立配套的试用期考核体系，范围包括工作表现、考勤、业绩等详细内容。 3.4设定常用录用条件 集团公司可以设定一些常用的录用条件：例如无法提供甲方办理录用、社会保险等所需要的证明材料；或有精神病或按照国家法律规定应禁止工作的传染病等。 4．录用条件案例分析 【案例】李某是某机场从某大学招收的应届大学毕业生，双方签订了2年期的劳动合同，约定试用期为60天，甲公司公布的录用条件为具有大学经济管理学或法学士学位、英语6级、本市居民、计算机2级，党员、有驾驶执照。合同履行至45天甲企业发现李某对自己要求不严格，上班经常迟到、吃零食，对领导交办的工作总是漫不精心，工作中经常出现错误。甲公司欲依据《劳动法》第25条第一款与该职工解除劳动合同时，却怎么也找不到职工试用期间不符合录用条件的事实和依据，人力资源经理陷入苦恼之中。
企业法律风险管理指南最新完整版
企业法律风险管理指南 前言 1 1 范围 1 2 规范性引用文件 1 3 术语和定义 2 4 企业法律风险管理原则 2 5 企业法律风险管理过程 3 6 企业法律风险管理的实施15 附录A 法律风险识别框架示例20 附录B 法律风险清单示例21 附录C法律风险可能性分析示例22 附录D法律风险影响程度分析示例24 前言 本标准在《风险管理原则与实施指南》的指导下，结合我国企业法律风险管理的实践经验编制而成。 本标准的附录A、附录B、附录C、附录D为资料性附录。 本标准由全国风险管理标准化技术委员会提出并归口。 本标准起草单位： 本标准主要起草人：
1 范围 本标准提供了企业实施法律风险管理的通用指南。 本标准适用于各种类型和规模的企业，可指导企业在其整个生命周期和所有经营环节中开展法律风险管理活动。 本标准是通用指南，不作为行业性专用标准使用，企业应根据行业特点，结合自身情况和实际需要应用本标准实施法律风险管理。 中小企业可以根据自身管理基础、资源以及管理需求，对本标准提供的法律风险管理过程和相关的配套保障措施进行简化或采取递进式建设，逐步达到本标准要求，从而确保本企业的法律风险管理资源投入与企业的目标相契合，达到管理本企业法律风险的目标。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 GB/T 23694-2009风险管理术语（ISO/IEC Guide73：2002，IDT） 3 术语和定义 GB/T 23694-2009 中界定的术语和定义适用于本标准。 3.1企业法律风险 企业法律风险是指基于法律规定、监管要求或合同约定，由于企业外部环境及其变化，或企业及其利益相关者的作为或不作为，对企业目标产生的影响。 4 企业法律风险管理原则 为了有效管理法律风险，支持企业的决策和经营管理活动，企业进行法律风险管理时可遵循以下原则： （1）以企业战略目标为导向的原则 企业法律风险管理目的在于促进企业战略目标的实现。在法律风险评估和应对等企业法律风险管理活动中应充分考虑法律风险与企业战略目标之间的相互关系、影响等因素。 （2）审慎管理的原则 由于法律风险的特殊性，对于法律风险应坚持审慎管理的原则。要在尊重法律、保持诚信前提下，开展法律风险管理活动，风险管理的策略和方法不应违反法律的强制性和义务性规定。 （3）与企业整体管理水平相适应的原则 法律风险管理是企业管理的有机组成部分，和企业战略管理、流程管理、绩效管理、信
企业法律风险管理问题及对策
企业法律风险管理问题及对策 发表时间：2019-07-22T16:51:06.297Z 来源：《基层建设》2019年第13期作者：徐晓艳 [导读] 摘要：在开放式的市场经济环境中，企业经营发展所面临的环境日益复杂，要求企业重视法律风险管理，为企业经营发展创设练好内外条件。 中油（新疆）石油工程有限公司新疆克拉玛依 834000 摘要：在开放式的市场经济环境中，企业经营发展所面临的环境日益复杂，要求企业重视法律风险管理，为企业经营发展创设练好内外条件。在新的历史时期，企业法律风险的表现形式多样化，有违规风险，也有侵权和违约风险，对企业经营发展形成了较大影响。为此，提高企业法律风险管理效能，建立高效管理机制，是实现企业法律风险管理科学构建的重要基础。本文对企业法律风险管理问题及对策进行探讨。 关键词：企业；法律风险管理；问题；对策 一、新时期企业法律风险的表现 1、违规风险：违背法律法规，承担法律后果 企业在经营活动中，由于经营行为违背法律法规，以至于承担法律后果，对企业经营发展造成影响。首先，企业在不同时期的发展阶段，所面临的法律风险不同。如，在成长阶段，运行不规范导致违规风险的发生；其次，企业在并购过程中，由于涉及面较广，且法律约束因素较多，在程序操作上存在违规风险，导致法律风险的发生；再次，企业在经营发展中，用工风险的发生尤为普遍。企业与职工签订劳动合同，但合同不规范或是流于形式，这为用工风险的发生创设了条件。因此，违规风险的发生，会对企业日常经营管理形成影响，可能会增加经营成本，影响企业经营效益的创设。 2、违约风险：不履行约定，承担相应法律责任 履行约定是市场经济发展的重要基础，现代企业在经营发展中，不履行约定，则会导致法律责任的发生，对企业经营发展形成影响。企业在合同生效之后，由于诸多因素的影响（如资金、市场问题等），导致企业难以履行约定，进而形成违约风险。在当前的市场环境之下，违约风险的增加，不利于企业良好社会信用的建立，对经营发展形成影响。因此，企业要规范经营管理行为，在合作发展中，应以法律法规为导向，建立良好的合作关系，规避违约风险。 3、侵权风险：经营不当行为，产生侵权风险 企业在经营管理中行为不当，产生侵权行为，这也是现代企业所面临的主要法律风险问题。一方面，企业法律意识淡薄，在经营发展中发生知识产权侵犯等问题，造成企业技术创新风险，不利于企业的创新发展；另一方面，以经济利益为导向，在经营发展中采取不当行为，以获得短期经济效益的行为，反而会对企业经营发展带来法律风险，不利于可持续发展的推进。因此，企业在经营管理中，如何规范经营行为，养成良好的法律意识，直接关系到企业的发展。 二、企业法律风险管理问题 1、法律风险管理意识淡薄，缺乏主观能动性 法律风险管理涉及面广，要求企业要形成良好的风险管理意识，实现对各风险因素的有效防范。首先，企业法律风险管理意识淡薄，对法律风险管理的重要性认识不到位，以至于组织开展、机构职能保障等工作缺乏有效落实，影响法律风险管理的实效性；其次，企业在风险管理中，缺乏主观能动性，被动的工作现状难以发挥法律风险管理的实效性。当前，很大部分企业都是事后风险控制，缺乏事前、事中和事后全天候法律风险管理，法律风险管理面欠缺；再次，法律风险管理措施不到位，在合同风险防范领域，缺乏有效性工作开展。企业在合同签订中，由于法律意识淡薄、合同不规范、内容不完善，以至于合同风险增加，影响企业经营发展。 2、法律风险管理机制不完善，风险防范预警欠缺 首先，企业尚未建立完善的管理机制，流于形式的工作局面，难以发挥法律风险管理作用，影响企业法律风险的有效防范；其次，企业内部审计监督不到位，对法律风险管理工作缺乏有效监督。一方面，企业未建立法律风险管理考核机制，风险管理的主动性不足；另一方面，企业法律风险管理环境欠缺，企业对法律风险管理缺乏重视；再次，法律风险预警机制欠缺，对法律风险因素缺乏有效预警，以至于法律风险增加，直接作用于企业经营管理建设，制约企业战略性发展。 3、法律风险管理投入不足，缺乏足够重视 企业法律风险管理，要求企业要强化投入力度，为风险管理的推进，提供有力保障。而在实际当中，企业对法律风险管理的重视程度不够，风险管理工作落实不到位。首先，企业在法律风险管理领域的投入不足，特别是在人才培育、机构设置等方面，难以形成良好的风险管理效能，满足企业发展所需；其次，企业法律风险管理流程不完善，冗余的流程设置，影响了法律风险管理效率，与快速发展实际情况相脱节；再次，企业在风险管理人才培养等方面，尚未建立完善的培养制度，人才不足成为法律风险管理的显著问题。因此，企业要重视法律风险管理，从内外条件的优化建设中，推动企业法律风险管理建设，适应新的市场环境。 三、企业法律风险管理对策 1、优化法律风险管理环境，形成良好管理意识 面对日益激烈的市场竞争，企业一方面要提高市场竞争力，另一方面要遵守法律法规，在合法范畴之内，盘活企业发展活力，创设良好的风险管理环境。首先，企业要提高思想认识，强化法律风险管理的重要地位，通过常态化、制度化管理，有效发挥法律风险管理的重要作用；其次，企业要强化宣传教育引导，形成良好的管理内部环境。企业要重视法律风险管理建设，通过积极有效的管理措施，落实法律风险管理工作；再次，企业要提高主观能动性，能够主动适应环境，科学做出事前风险防范，有效降低法律风险对企业经营发展所形成的影响。因此，新时期下的企业，要形成法律风险管理意识，在科学管理中，优化企业发展环境。 2、建立健全风险防范机制，发挥风险预警效能 法律风险管理制度机制建设，是法律风险管理工作的重要内容。为此，一是要建立健全法律风险防范机制，通过事前、事中、事后预防工作的开展，为企业法律风险的科学防范，提供有力保障；二是完善法律风险管理制度，形成制度化管理机制，是有效落实风险管理措施，提高管理效力的重要基础；三是要认识风险预警的重要性，建立完善的风险预警机制，能够做到风险预警，为法律风险的科学规避创设良好条件；四是建立健全内部监督管理机制，对法律风险管理工作实现有效监管，确保法律风险管理工作全面而有效落实；五是完善规
企业经营中必须关注的60个法律风险及应对策略
企业经营中必须关注的60个法律风险及应对策略 一、订立合同时的注意事项 1、经济形势变化导致部分企业不能正常履约，少数企业会利用企业之间合同手续上的欠缺逃避违约责任。完备的书面合同对于保证交易安全乃至维系与客户之间的长久关系十分重要。建议您尽可能与客户签署一式多份的书面合同，保持多份合同内容的完全一致并妥善保存。 2、受经济形势变化影响，在合同履行过程中双方变更合同内容，包括数量、价款、交货、付款期限等现象较多，但为避免纷争，建议您妥善保管对于证明双方之间合同具体内容具有证明力的下述资料：与合同签订和履行相关的发票、送货凭证、汇款凭证、验收记录、在磋商和履行过程中形成的电子邮件、传真、信函等资料。 3、建议您完善有关公章保管、使用的制度，杜绝盗盖偷盖等可能严重危及企业利益的行为。在签署多页合同时加盖骑缝章并紧邻合同书最末一行文字签字盖章，防止少数缺乏商业道德的客户采取换页、添加等方法改变合同内容侵害您的权益。 4、企业业务人员对外签约时需要授权。建议您在有关介绍信、授权委托书、合同等文件上尽可能明确详细地列举授权范围，以避免不必要的争议。业务完成后建议您尽快收回尚
未使用的介绍信、授权委托书、合同等文件。 5、企业业务人员离开您的企业后，建议您在与其办理交接手续的同时，向该业务人员负责联系的客户发送书面通知，告知客户业务人员离职情况。 6、如果您认为客户在与您签署合同过程中存在欺诈、胁迫行为的，或者您事后发现签署合同时对合同内容有重大误解，或者您认为合同权利义务安排显失公平的，您可以请求法院撤销合同。但是务必自知道或者应当知道撤销事由之日起一年内行使撤销权，否则您将失去请求法院撤销合同的权利。当然，您在撤销权行使期限内提出的请求是否能得到法院支持还将取决于您所举证据是否充分。 7、您在签订合同时可能为了确保合同履行而要求对方交付定金，由于“定金”具有特定法律含义，请您务必注明“定金”字样。您如果使用了“订金”、“保证金”等字样并且在合同中没有明确表述一旦对方违约将不予返还、一旦己方违约将双倍返还的内容，法院将无法将其作为定金看待。[法客帝国(Empirelawyers)出品]8、如果您的业务需要对方提供保证担保的，在与相关客户签署保证合同时请务必表述由保证人为债务的履行提供保证担保的明确意思，避免使用由对方“负责解决”、“负责协调”等含义模糊的表述，否则法院将无法认定保证合同成立。 9、您也可能为了业务需要向他人提供保证担保。无论您是