风险识别与控制清单(模板)

风险识别与控制清单部门：

【内部控制业务环节风险点清单】内部控制六个环节

【内部控制业务环节风险点清单】内部控制六个环节内部控制业务环节风险点清单业务环节风险点应对措施备注以预算管理为例： 1、项目建议书的编制与审批流程 2、项目可研报告编制(项目立项)与审批流程 3、勘察、设计及概预算编制与审批4、项目公开招标流程 5、项目邀请招标流程 6、项目竞争性比选流程 7、项目合同签订流程 8、工程计量支付流程 9、工程结算审批流程10、工程决算流程 11、工程现场签证流程12、项目竣工验收流程 1、拟建规模、投资估算分析存在偏差。 2、建设方案设计、投资估算偏差 3、信息缺失的风险、报价失误的风险、合作的风险 4、肢解项目、泄露标底、串标、围标等。 5、肢解项目、泄露标底、串标、围标等。 6、围标、泄露标底、收取供应商礼金等。 7、未签订正式书面合同，合同文本存在缺陷、合同履行监控不够等。 8、超量支付、计量档案不全、变更索赔签证不全、工程量计算不准确等。 9、竣工结算程序的合规性；是否符合施工合同、相关政策文件、计价收费标准及工程量计算的原则； 10、超概算的风险； 11、隐蔽工

程签证风险；工程（进度）签证风险；工程技术签证风险等。 12、工程资料的风险；项目实体质量的风险；合同履行的风险等。 1、根据国家和行业有关要求，结合单位实际客观分析，集体审议。 2、方案设计需集体审议通过，委托有资质的专业的单位编制可研报告，不能流于形式。 3、认真调查研究、勘察现场，通过正规渠道获得投标信息；科学计算和编制投标报价，采取正确的投标报价策略；认真审查和筛选合作伙伴，遵循县勘察、后设计、再施工的原则。 4、委托有资质的专业招标代理单位严格按基本建设程序和招投标法执行。 5、委托有资质的专业招标代理单位严格按基本建设程序和招投标法执行。 6、严格按照招投标办法、中心政府采购管理办法执行。 7、严格按照心中合同管理办法规定执行。 8、严格按照新中心项目管理办法中工程计量规定进行工程计量支付。 9、严格按照基本建设程序进行工程竣工结算；竣工结算书的工程量计算、收费标准应符合施工合同、相关政策文件、计价收费标准的规定； 10、严格按概算的内容与实际建设成果进行比较，审核是否存在超概现象； 11、隐蔽工程签证，现场工程师和监理工程师必须在覆盖前签字确认；工程进度签证，在签证中明确对应材料价格计算原则；业主只需对事实

安全生产风险分级管控清单(全套)20180525

文件编号：AQFJFXGK002 受控状态：受控 xxxx安全风险管控清单隐患排查治理清单编制：审核：批准： 2018年03月

目录目录 1.生产经营单位基本信息 (2) 2.作业活动清单 (4) 3.主要设备设施清单 (7) 3.职业病危害风险清单 (11) 4.安全检查表分析（SCL）评价记录 (13) 5.工作危害分析（JHA）评价记录 (50) 6.风险点登记台账 (91) 7.设备设施风险分级管控清单 (92) 8.作业活动风险分级管控清单 (108) 9.风险点统计表(设备设施） (158) 10.风险点统计表(作业活动） (162) 11.危险源统计表（设备设施） (166) 12.危险源统计表（作业活动类） (170) 13.作业活动风险管控登记台账 (172) 14.设备设施风险管控登记台账 (175) 15.公司各级风险分级管控责任一览表 (179) 16、xxxxx基础管理类隐患排查清单 (180) 17、xxxxxx基础管理类隐患排查台账 (188) 18、现场（作业活动）类隐患排查治理清单 (195) 19.现场管理(设备设施类)隐患排查治理清单 (203) 20、xxxxxx现场类隐患排查治理台帐 (212) 21、2017年隐患排查计划 (240) 22、2018年隐患排查计划 (241) 23、现场（设备设施）类隐患排查表 (242) 24、现场（作业活动）类隐患排查表 (254) 25、隐患排查治理通报 (264) 26、一般事故隐患排查治理登记表 (265) 27、隐患整改台账 (267) 28、安全隐患整改通知单 (269) 29、一般隐患登记及整改销号审批表 (274) 30、隐患排查治理公示牌 (279) 31、重大事故隐患排查治理登记表 (280) 32、安全生产风险点登记表 (282) 32、安全生产隐患点登记表 (289) 32、职业危害风险点登记表 (294) 32、职业危害隐患点登记表 (298) 33、安全风险分级管控告知牌 (300)

安全生产风险分级管控和安全事故隐患排查治理双重预防体系问题应知应会

. 双重预防体系问题应知应会一、什么是双重预防体系？答：安全生产风险分级管控体系、生产安全事故隐患排查治理体系职业病危害风险分级管控体系、职业病隐患排查治理体系二、安全生产分级管控体系包含哪些内容？答：1风险点划分确定2风险点登记台账3作业活动清单4设备设施清单5工作危害分析(JHA+LS)评价记录6（设备设施）安全检查（SCL+LS）评价记录7作业活动风险分级管控清单、8设备设施风险分级管控清单9重大风险点清单三、2什么是风险？答：风险是生产安全事故或健康损害事件发生地可能性和严重性地组合。风险=可能性×严重性（R=L*S）；R:危险性（也称风险度）：事故发生地可能性与事件后果地结合，R越大危险性越大；L: 事故发生地可能性(1-5)； S: 事故后果严重性(1-5)。四、什么是风险点？答：风险伴随地设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施地伴随风险地作业活动，或以上两者地组合。（风险点划分原则：大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰；作业活动应覆盖生产经营全过程所有常规和非常规作业，重点考虑高风险作业）五、什么是危险源？答：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失地根源、状态或行为，或它们地组合。(分为人地因素、物地因素、环境因素和管理因素四类) 六、什么是危险源辨识？答：识别危险源地存在并确定其分布和特性地过程。（辨识对象：潜在地人地不安全行为、物地不安全状态、环境缺陷和管理缺陷危害因素）（辨识方法：设备设施采用安全检查表法（简称SCL）；作业活动采用工作危害分析法（简称JHA）七、什么是风险评价？公司采用什么评价方法？答：对危险源导致地风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施地充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定地过程。公司采用地风险评价方法：为风险矩阵法（简称LS）R=L（可能性）*S（严重性）1-3(蓝色)5级4-8(蓝色)4级9-12(黄色)3级15-16(橙色)2级20-25(红色)1级八、怎样风险分级？答：通过科学、合理方法对危险源所伴随地风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。风险等级分5级：A、B、C、D、E（1、2、3、4、5）级，极其危险、高度危险、显著危险、轻度危险、稍有危险。管控级别分4级：重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四

化工类风险分级管控清单

风险分级管控清单序号风险点（作业活动或设备设施）风险等级管控层级责任单位责任人分析来源 1 门卫岗位出入登记五级岗位级办公室工作危害分析（JHA）评价表人员/车辆/资质查验四级岗位级安环科 2 卸车岗位车辆到卸车区四级库区级生产科工作危害分析（JHA）评价表车辆停车四级库区级生产科物料卸车五级库区级生产科现场恢复五级库区级生产科 3 罐区向储罐通入氮气四级岗位级车间工作危害分析（JHA）评价表环氧乙烷进入计量罐四级岗位级车间向车间输送环氧乙烷四级岗位级车间 4 聚合岗位投入基础料四级岗位级车间工作危害分析（JHA）评价表加热升温氮气置换四级岗位级车间通入环氧乙烷四级岗位级车间保温四级岗位级车间降温四级岗位级车间移入成品釜四级岗位级车间 5 包装岗位成品釜受料四级岗位级车间工作危害分析（JHA）评价表中和四级岗位级车间升温四级岗位级车间保温四级岗位级车间放料四级岗位级车间切片四级岗位级车间包装四级岗位级车间 6 变更管理未提出变更申请四级公司级生产科安环科工作危害分析（JHA）评价表未对变更过程及变更所产生的风险进行分析五级

变更未提出控制措施五级变更未经批准进行变更四级未对变更情况进行验收四级 7 应急演练未编制应急演练计划，不能定期演练四级公司级生产科安环科工作危害分析（JHA）评价表演练未全员参加四级应急演练事故类型单一五级未制定详细的应急演练方案，演练效果不佳四级未对演练效果进行评估，无法发现演练中的总量四级未提出改进措施，未持续改进五级 8 安全培训五级公司级生产科安环科工作危害分析（JHA）评价表 9 办公岗位日常办公管理五级公司级办公室工作危害分析（JHA）评价表进入现场检查五级公司级安环科相关方沟通五级公司级安环科、办公室 10 通用岗位：动火作业确认设施设备内存在的物质及与其他设施设备连接情况，动火区域周围环境三级公司级生产科安环科工作危害分析（JHA）评价表选择作业人、监护人三级公司级生产科设置动火设备三级公司级生产科准备动火三级公司级生产科动火三级公司级生产科恢复五级公司级生产科 11 通用岗位：受限确认设施设备内存在的有害物质、内部结构及与其他设备设施连接情况，作业区域周围环境三级车间级生产科工作危害分析（JHA）评价表选择作业人、监护人四级车间级生产科

风险识别和控制措施清单

风险、控制措施清单单位：日期：年月日序号危害因素后果、影响风险等级部门、设施控制措施操作/技术/财务/ 人力资源需求改进负责人 1 炊事员没有健康证，不进行查体；饭菜原料清洗不干净，消毒不好；原材料不新鲜、变质，食品存放不当；四害较多；食品中毒一级后厨执行卫生管理制度，炊事员持证上岗，定期查体，不购买不新鲜、变质食品或放置时间过长，存放按规定执行，厨具清洗干净，加强消毒人员培训厨师长 2 使用炊事机械违章操作防护设施缺失机械伤害二级炊事机械加强人员培训，搞好岗位练兵，经常维护设备，保障防护到位人员培训厨师长 3 炊事机械不接地或接地不良触电一级炊事机械正确安装电气设施及线路，禁止乱接乱拉电线和使用电炉子，安排电工巡检保养，加强监督检查人员培训，定期维护厨师长 4 切菜时切到手，炒菜时火苗飞溅切伤手、火灾、灼烫二级后厨加强人员培训，搞好岗位练兵人员培训厨师长 5 违章使用燃气设施火灾、爆炸一级后厨天然气管理执行“三先三后八不准”和“二紧一通”，消防设施及时保养更新人员培训厨师长 6 乱拉乱接电线，使用电炉子，在电线上挂物品等触电、火灾一级前厅、后厨正确安装电气设施及线路，禁止乱接乱拉电线和使用电炉子，安排电工巡检保养，加强监督检查人员培训，规范线路经理

7 库房吸烟火灾一级库房消防设施及时保养更新人员培训经理 8 工器具、绝缘工具有缺陷人员触电、感应电伤害。二级电工经常维护工器具，定期进行绝缘测试人员培训，定期检测经理工序危害分析是否显著对危害是否显著的判断依据采用预防显著危害的措施是否 CCP 原料采购验收1、致病菌、病毒、寄生虫等 2、药物残留、重金属、食品添加剂不规范使用 3、有害杂质混入是是是 1、原料在采运过程中的微生物污染 2、原料在生长、饲养、生产过程中不规范用药 3、原料在采收、运输过程中掺入杂质、食品掺伪等 1-2、规范进货渠道、合格供应商 3、SSOP控制是是否原料储存1、有害微生物：细菌、真菌、病毒、虫害等 2、杀虫剂、灭鼠药等 3、异物混入是是是 1、原料在常温放置过久、外包装挤压变形破损 2、化学药品管理混乱 3、异物控制不当混入 1-3、SSOP控制是否否粗加工1、有害微生物、交叉污染 2、洗涤剂残留 3、异物混入等是是是 1、荤素加工用具混用，鱼类等常温操作时间过长 2、未完全清洗、化学药品管理混乱 3、来自人员、设备的异物控制不当 1、生熟分开、控制操作时间。 2-3、SSOP控制是否否烹调加工1、有害微生物 2、洗涤剂 3、异物混入是是是 1、加热温度和时间不当 2、化学药品管理不当 3、来自人员、设备的异物控制不当 1、严格控制加热 2-3、SSOP控制是否否保温1、有害微生物 2、杀虫剂、洗涤剂 3、异物混入是是是 1、容器污染、食物温度低于、保存时间过长 2、化学药品管理不当 3、来自人员、设备的异物控制不当 1、控制保温温度、容器的清洁 2-3、SSOP控制是否否

安全生产风险分级管控清单(全套)

精品文档文件编号：AQFJFXGK002 受控状态：受控 xxxx安全风险管控清单隐患排查治理清单编制：审核：批准： 2018年03月

(完整word版)风险分级管控清单

山东通盛制冷设备有限公司生产安全风险分级管控体系风险分级管控清单 1.作业活动风险分级管控清单风险点风管控措施危险源诱发事评价险责任责任人管控级别分单位层级序作业故类型个体防护措类型级工程技术措施管理措施培训教育措施应急处置措施号步骤施电线破损外线缆穿管防建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制触电应急预漏，无漏电保触电 4 级蓝生产部李勇车间级护，设置漏电管理制度培训教育动防护用品案并进行演练护保护器用切割电缆老化，短加强巡检，及建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制火灾应急预 1下料火灾 4 级蓝生产部李勇车间级时更换陈旧电机下料路管理制度培训教育动防护用品案并进行演练缆身体部位触及加设防护措施建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制机械伤害应机械伤害 4 级蓝生产部李勇车间级急预案并进行演设备工作区域及警示标志管理制度培训教育动防护用品练电线破损外线缆穿管防建立健全相关进行岗位培训正确佩戴劳编制触电应急预漏，无漏电保触电 4 级蓝生产部李勇车间级护，设置漏电管理制度教育保用品案并进行演练护保护器用液压弯管机电缆老化，短加强巡检，及建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制火灾应急预 2弯管对管路火灾 4 级蓝生产部李勇车间级时更换陈旧电路管理制度培训教育动防护用品案并进行演练进行弯缆曲身体部位触及加设防护措施建立健全相关进行岗位培训正确佩戴劳编制机械伤害应机械伤害 4 级蓝生产部李勇车间级急预案并进行演设备工作区域及警示标志管理制度教育保用品练

电线破损外线缆穿管防建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制触电应急预漏，无漏电保触电 4 级蓝生产部缪宁宁车间级护，设置漏电管理制度培训教育动防护用品案并进行演练护保护器经加工电缆老化，短加强巡检，及建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制火灾应急预 3焊接后焊接火灾 4 级蓝生产部缪宁宁车间级时更换陈旧电路管理制度培训教育动防护用品案并进行演练成型缆长期接触建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳根据伤害程职业病 4 级蓝生产部缪宁宁车间级定期查体度，使用应急救有毒气体管理制度培训教育动防护用品护设施用电钻根据伤害程度使壳体打对玻璃打孔时划伤或加设安全防护建立健全相关进行岗位培训正确佩戴劳 4其他伤害 4 级蓝生产部缪宁宁车间级用应急救护设孔钢进行碰伤措施管理制度教育保用品施，拨打 120打孔对空调根据伤害程度使产品进被配件划伤或加设安全防护建立健全相关进行岗位培训正确佩戴劳 5装配其他伤害 4 级蓝生产部缪宁宁车间级用应急救护设行装配碰伤措施管理制度教育保用品施，拨打 120组装电线破损外线缆穿管防建立健全相关进行岗位培训正确佩戴劳编制触电应急预对装配漏，无漏电保触电 4 级蓝生产部缪宁宁车间级护，设置漏电管理制度教育保用品案并进行演练完的半护保护器 6调试成品进加强巡检，及行电检电缆老化，短建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制火灾应急预调火灾 4 级蓝生产部缪宁宁车间级时更换陈旧电路管理制度培训教育动防护用品案并进行演练缆线缆穿管，增建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制触电应急预电线破损外漏触电 4 级蓝生产部缪宁宁车间级加安全警示标管理制度培训教育动防护用品案并进行演练志半成品 7入库入库电缆老化破增加消防器材建立健全相关加强本岗位的正确佩戴劳编制火灾应急预损，未及时火灾 4 级蓝生产部缪宁宁车间级及警示标志管理制度培训教育动防护用品案并进行演练更换

安全风险分级管控清单

完美WORD格式安全风险分级管控清单序风险点（作业活动或设施）风险等级管控层级责任单位责任人分析来源号准备工作四级车间级安环部了解安全、生产情况四级车间级安环部检查交接班记录四级车间级安环部参加交接班会四级车间级安环部 1安全员巡检工作危害分析（JHA）评价表协助班组处理问题四级车间级安环部检查班组工作完成情况四级车间级安环部现场巡检四级车间级安环部报告整改四级车间级安环部考察厂家四级车间级生产部供方评价 2采购作业四级车间级生产部工作危害分析（JHA）评价表供方确定四级车间级生产部

专业整理分享

完美WORD格式合同签订四级车间级生产部制定采购计划四级车间级生产部释放静电四级班组级班组班长打开采样阀四级班组级班组班长 3气体采样工作危害分析（JHA）评价表连接采样球胆，反复3次置换采样四级班组级班组班长球胆充满气体，拿到化验室分析四级班组级班组班长烘箱加温四级班组级班组班长 4化验分析化验作业四级班组级班组班长工作危害分析（JHA）评价表化验结束四级班组级班组班长安全风险分级管控清单序号风险点（作业活动或设施）风险等级管控层级责任单位责任人分析来源 5 配电室巡检准备工作四级车间级生产部工作危害分析（JHA）评价表

巡检工作专业整理分享

巡检后的检查四级车间级生产部启动前检查四级班组级班组班长启动及运行检查四级班组级班组班长复查流程四级班组级班组班长停泵四级班组级班组班长 6启停泵工作危害分析（JHA）评价表关闭入口阀四级班组级班组班长吹扫作业四级班组级班组班长关闭出口阀四级班组级班组班长清除泵体卫生四级班组级班组班长引导车辆进入充装位四级班组级班组班长检查罐车四级班组级班组班长气体充连接充装管四级班组级班组班长7 工作危害分析（JHA）评价表连接静电接地装四级班组级班组班长摆放警示柱四级班组级班组班长充气四级班组级班组班长专业整理分享

风险控制措施清单两篇

风险控制措施清单两篇篇一：风险控制措施清单单位：日期：年月日序号危害因素后果、影响风险等级部门、设施控制措施操作/技术/财务/ 人力资源需求改进负责人 1 炊事员没有健康证，不进行查体；饭菜原料清洗不干净，消毒不好；原材料不新鲜、变质，食品存放不当；四害较多；食品中毒一级后厨执行卫生管理制度，炊事员持证上岗，定期查体，不购买不新鲜、变质食品或放置时间过长，存放按规定执行，厨具清洗干净，加强消毒人员培训厨师长 2 使用炊事机械违章操作防护设施缺失机械伤害二级炊事机械加强人员培训，搞好岗位练兵，经常维护设备，保障防护到位人员培训厨师长 3 炊事机械不接地或接地不良触电一级炊事机械正确安装电气设施及线路，禁止乱接乱拉人员培训，定期厨师长

电线和使用电炉子，安排电工巡检保养，加强监督检查维护 4 切菜时切到手，炒菜时火苗飞溅切伤手、火灾、灼烫二级后厨加强人员培训，搞好岗位练兵人员培训厨师长 5 违章使用燃气设施火灾、爆炸一级后厨天然气管理执行“三先三后八不准”和“二紧一通”，消防设施及时保养更新人员培训厨师长 6 乱拉乱接电线，使用电炉子，在电线上挂物品等触电、火灾一级前厅、后厨正确安装电气设施及线路，禁止乱接乱拉电线和使用电炉子，安排电工巡检保养，加强监督检查人员培训，规范线路经理 7 库房吸烟火灾一级库房消防设施及时保养更新人员培训经理 8 工器具、绝缘工具有缺陷人员触电、感应电伤二级电工经常维护工器具，定期进行绝缘测试人员培训，定期检测经理

危险源辨识、风险评价和风险控制措施的确定控制程序培训课件

危险源辩识、风险评价和风险控制措施的确定控制程序 1 目的为了控制公司资质范围内产品实现过程中的危险源，消除或降低职业健康安全风险，保护进入工作场所人员的健康和安全，特制定本程序。 2 适用范围本程序适用于公司范围内的活动、产品和服务中对危险源辨识、风险评价和风险的控制。 3 定义《职业健康安全管理体系要求》GB/T 28001-2011标准中的定义。专业技术术语采用国家有关标准、规范、规程的定义。 4 职责 4.1质量安全部是危险源辩识、风险评价与风险控制的归口管理部门，负责组织危险源辨识与风险评价、风险控制策划工作。 4.2 各项目经理部负责对本项目的危险源进行辩识，对风险进行评价，根据评价结果制定相应的控制措施并实施。 4.3 综合部负责对公司办公区域内的危险源进行辨识，对风险进行评价，根据评价结果制定相应的控制措施并实施。 5 工作程序 5.1 危险源辩识范围： 5.1.1 在生产作业活动中，常规的和非常规的活动； 5.1.2 所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动； 5.1.3 人的行为、能力和其他人的因素； 5.1.4 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内人员的健康安全产生不利影响的危害因素； 5.1.5 在工作场所附近由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源； 5.1.6工作场所的设施，包括公司或外单位提供的基础设施、设备和材料；

5.1.7公司及其活动、材料的变更，或计划的变更； 5.1.8职业健康安全管理体系的更改，包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响； 5.1.9所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务； 5.1.10 对工作区域、过程、装置、机器或设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。 5.2危险源辩识、风险评价和风险控制过程 5.2.1划分作业活动。 5.2.2辩识各项危险源（危害）并进行评价。 5.2.3 通过评价确定风险。 5.2.4判定风险是否可接受。 5.2.5制定风险控制措施计划。 5.2.6评审措施计划的充分性。 5.2.7 对危险源持续、滚动的辩识、评价、判定及制定控制（削减）措施，并进行动态管理。 5.3 危险源辩识 5.3.1辩识应由有各种实践经验并能胜任的人员参加，全体员工有责任参与作业中的危险源辩识。 5.3.2 辩识过程按公司资质范围内产品实现过程中的生产流程进行。 5.3.3 辩识的范围应包括： 5.3.3.1 人的行为； 5.3.3.2 客观环境； 5.3.3.3 设备、设施的完整性； 5.3.3.4 社会设施； 5.3.3.5 社会影响； 5.3.3.6 环境保护； 5.3.3.7 卫生保健； 5.3.3.8 文物、动植物保护。

安全风险分级管控企业应提供的资料清单

（工贸企业）风险分级管控企业提供的有关资料（1）企业平面图及周边环境；（2）组织架构图；（3）在用设备清单及点检表（4）特种设备清单、年度检定报告书；（5）工艺流程、安全操作规程、设备操作规程、工艺技术操作规程；（6）特种作业人员或需持证上岗人员台账；（7）隐患排查表、安全检查表；（8）相关方资料；（9）原材、辅材清单；（10）过去已识别的危险源清单、重要危险源清单，对应的措施（可能在危险源清单中体现）；（11）危险源识别、评价及控制方法文件、制度或指南；（12）应急预案文本；（13）安全管理制度；（14）各岗位职责或安全生产责任制；（15）安全设施设计专篇、职业卫生设施设计专篇；（16）安全评价报告；

（17）职业危害评价与监测资料等。注释：1、请优先提供1-7的资料， 2、8-17如有请尽量提供。 3、填写附件1、2、3的表格。附件1 1、企业概况企业名称注册地址法定代表人注册资本企业总人数固定资产主要负责人专职安全员人数厂区占地面积2016年销售额主要产品企业类型请在方框中√ □危险化学品生产企业□　危险化学品使用发证企业 □危险化学品使用企业（包括仓储经营和自由储存设施的经营） □使用危险化学品构成重大危险源□存在重点监管危险工艺、装置的企业□使用危险化学品作为原料生产化学品（危险化学品除外）的企业

□冶金□有色□建材□机械□轻工□纺织

附件2 XX企业设备清单名称型号温度压力容积是否是特种设备

附件3 XXX企业建（构）筑物清单名称占地面积(㎡) 建筑面积(㎡) 长×宽(m) 层数火险类别耐火等级备注

化工企业重大风险清单及控制措施

化工企业重大风险清单及控制措施XX贸易有限公司单位名称档案号 XX-S3-09 建档日期 1 2 重大风险清单(员工行为) 风险评风险源(2) 价序风险源伤害地点及伤害方式管理措施区域号 (1) 人员序危险因素 L S R 号作业现场不配备安全保护作业现场工严格执行管理制度，加大考核力各部1 物体打击 1 2 2 装置作人员度门作业现场工各部2 高处作业不系安全带伤害 1 2 2 系好安全带，专人监护员作人员门 1 工作业现场工各部3 进入容器内作业不办证中毒窒息 1 2 2 遵守管理制度，专人监护行作人员门为作业现场工遵守管理制度，动火前要制各部4 违章动火火灾、爆炸 1 2 2 作人员定方案门作业现场工执行管理制度，加强安全教育和各部5 不按规定穿戴防护用品各种伤害都可能 1 2 2 作人员考核门各种伤害都有可作业现场工各部6 违章操作 1 3 3 按培训要求进行安全学习能作人员门

各种伤害都有可作业现场工各部7 违章指挥 1 3 3 经常进行安全学习能作人员门各种伤害方式都作业现场工各部8 违反劳动纪律受到伤害 1 2 2 增加考核频次有可能作人员门清理运转设备作业现场工挂牌警示运转部位各部9 物体打击 1 2 2 运转部件卫生作人员禁止打扫卫生门各种伤害方式都各部10 一人巡检违纪人员 2 3 6 执行二人巡检制度有可能门 3 各种伤害方式都各部11 带情绪上岗违纪人员 1 2 2 经常进行安全教育有可能门特种作业人员各种伤害方式都严格执行《特种作业人员管理办各部12 现场人员 1 3 3 无证上岗有可能法》门操作工、维修检查确保照明充足，岗位配制应各部13 夜间巡检碰伤 1 2 2 工急灯门说明:R风险度,可能性L×后果严重性S 分析人:XX 保存部门:XX办公室保存期限: 2年 4 重大风险清单(电动工具) 风险评风险源(2) 价序风险源伤害地点及伤害方式管理措施区域号 (1) 人员序危险因素 L S R 号使用手持维修1 电源线路绝缘不符合要求触电、人员伤害。现场人员 1 3 3 使用前检查式电动工车间 2 具维修2 未接到漏电开关上触电、人员伤害。现场人员 1 3 3 临时用电，接到漏电开关上车间

安全风险分级管控工作责任体系

安全风险分级管控工作责任体系 1、总体要求按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系建设。安监科结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式。 2、工作目标根据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法(试行)》关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障麻地沟煤矿员工生命财产安全。 3、基本原则坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任。四、成立安全风险分级管控工作责任体系领导组组长：鲁占发（矿长）副组长：徐振荣（生产副矿长）、朱建国（安全副矿长）、周庆前（总工程师）、郭永孝（机电副矿长）、赵建翔（通风副矿长）尹杰（行政副矿长兼工会主席）成员：业务科室、队组负责人领导组下设安全风险分级管控工作责任体系办公室，办公室设在安监科，办公室主任由薛金磊兼任，负责风险分级管控工作的日常工作协调、问题的落实、汇总和报告。五、工作职责（一）、领导小组职责

1、全面领导安全风险分级管控工作，负责安全风险分级管控工作制度和安全风险分级管控工作责任体系的建立。 2、每年年底组织矿长和分管负责人和相关业务科室、队组进行年度安全风险辨识，编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。 3、及时组织分管领导进行专项辨识评估，编制专项安全风险辨识评估报告，补充完善年度重大安全风险清单及管控措施。 4、组织制定重大安全风险管控措施方案，做到人员、技术、资金有保障。 5、每月、旬组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，进行月、旬安全风险辨识评估，布置月、旬安全风险管控重点，明确责任分工。 6、严格执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。（二）办公室职责 1、具体制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及各层级责任制、考核奖惩等内容。 2、指导、督促各相关科、队组开展“安全风险分级管控”工作。

特种设备设施风险分级管控清单

设备设施风险分级管控清单单位：装试车间风险点检查项目标准评价级别风险分级不符合标准情况及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施 1 设备设施起重机 1 吊钩吊钩不得出现裂纹、磨损或者变形；吊钩防脱器配置齐全。 4 低风险起重伤害设置防脱钩装置，吊钩出现裂纹或者磨损超变形超标进行更换，按额定起重量提升。发现失效立即更换或处理。三级教育，每年安全培训不少于8 课时；特种作业人员和维修人员持证上岗进入工作现场和上岗前，必须按岗位、工种的防护要求，正确穿戴安全帽、防护手套、工作鞋、工作服。发生事故，立即进行救治，如有必要拨打120就医，及时向上级汇报。班组岗位维修班耿庆军2 电动机、减速机电机与联轴器连接牢固、电缆线绝缘良好；减速机无缺油、断齿、固定螺栓无松动、 4 低风险起重伤害在电动机内设置热传感元件；热过载保护。电动机、减速机运行时无异常声音；固定螺栓无松动或缺损等状况发现失效立即更换或处理。三级教育，每年安全培训不少于8 课时；特种作业人员和维修人员持证上岗进入工作现场和上岗前，必须按岗位、工种的防护要求，正确穿戴安全帽、防护手套、工作鞋、工作服。发生事故，立即进行救治，如有必要拨打120就医，及时向上级汇报。班组岗位维修班耿庆军 1

第2部分安全风险分级管控(1)

第2部分安全风险分级管控一、工作要求 1.组织机构与制度建立矿长为第一责任人的安全风险分级管控工作体系，明确负责安全风险分级管控工作的管理部门。 2.安全风险辨识评估（1）年度辨识评估。每年底矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风险辨识评估。（2）专项辨识评估。以下情况，应进行专项安全风险辨识评估： a.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前； b.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时； c.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前； d.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，或所在省份煤矿发生重特大事故后。

3.安全风险管控（1）内容要求 a.建立矿长、分管负责人安全风险定期检查分析工作机制，检查安全风险管控措施落实情况，评估管控效果，完善管控措施。 b.建立安全风险辨识评估结果应用机制，将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和完善； c.重大安全风险有专门的管控方案，管控责任明确，人员、资金有保障。（2）现场检查跟踪重大安全风险管控措施落实情况，执行煤矿领导带班下井制度，发现问题及时整改。（3）公告警示及时公告重大安全风险。 4.保障措施（1）采用信息化管理手段开展安全风险管控工作。（2）定期组织安全风险知识培训。二、评分方法

1.按表2-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。 2.项目内容中缺项时，按式（1）进行折算： C B A ?-= 100100 …………………………………（1）式中： A ——实得分数； B ——缺项标准分数； C ——检查得分数。

(风险管理)风险分级管控体系文件全套

文件编号：AQSCBZH01受控状态：受控 XXX有限公司风险分级管控体系文件 2017年月日

企业基本信息填表人：联系电话：填表日期：

XXX有限公司安全生产风险分级管控体系作业指导书 2017年8月

1 分级管控目的结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。通过体系建设形成安全生产长效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。 2 分级管控的依据 2.1法律法规及相关规范 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T 28001 职业健康安全管理体系要求 GB/T 28002 职业健康安全管理体系实施指南 GB/T 23694 风险管理术语 GB/T 24353 风险管理原则与实施指南 GB/T 27921 风险管理风险评估技术 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB18218 危险化学品重大危险源辨识 GB6441 企业伤亡事故分类 GBT33000-2016 企业安全生产标准化基本规范 DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T2883—2016生产安全事故隐患排查治理体系通则《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》安委办〔2016〕11号《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》（2016版安监总管四〔2016〕31号）《工贸行业遏制重特大事故工作意见》（安监总管四〔2016〕68号）中华人民共和国特种设备安全法（国家主席令（2014）4号）国家安全监管总局《关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划》的通知（安监总管四〔2016〕31号）《山东省安全生产条例》《山东省人民政府关于修改（山东省生产经营单位安全生产主体责任规定）的决定》山东省人民政府令第303号 2.2企业安全生产资料企业内部安全生产责任制企业内部安全操作规程企业组织机构划分图 3 分级管控的内容及范围经过对本公司工作场所的现场调查分析，同时对企业现有的风险防控措施进行适应性分析，确定本次企业安全生产分级管控的内容及范围见表1。

危害因素识别、风险评价及控制措施清单

危害因素识别、风险评价及控制措施清单序号地点/工序/部位危害因素风险描述/危害后果风险等级控制措施备注 1 后勤项目部驻地火灾、触电人员伤亡一般 1、烟头禁止随处乱扔。 2、电气设备应绝缘良好，保证通风散热。 3、保证零线可靠接地。4、禁止乱拉电线。火灾、爆炸人员伤亡重大 1、易燃易爆材料堆放处或仓库区距建筑物和其它区域不小于20米，并设置警示标志。2、氧气、乙炔瓶要摆放在距作业点5米外的上风方向，两瓶间距5米以上，距明火10米以上；3、氧气、乙炔气瓶禁止高温曝晒，应在堆放点搭设遮阳棚，防止温度过高发生爆炸；环境污染、引起病疫人员伤亡一般生活垃圾采用焚烧、深埋方式，保持环境卫生、清洁；食物中毒呕吐、昏厥、死亡人员伤亡重大 1、按照有关规定进行食品的采购，运输储存。 2、食堂里配备冷藏设施及消毒柜。防止食物变质，对餐具进行消毒。地方性传染疾病人员伤亡重大 1、项目部配置医务人员，实行巡回检查制。 2、施工现场配置急救箱和药品。3、与当地医院签定协义地方、民族关系冲突、伤害人员伤亡一般 1、遵守当地法律法规，尊重当地风俗习惯。 2、与当地公安机关联系，保障员工生命安全。 2 现场踏勘、测量放线交通事故身体伤残、死亡人员伤亡重大 1、严格执行交通安全管理规定。 2、严格执行公司车辆管理规定。食物中毒呕吐、昏厥、死亡人员伤亡重大 1、按照有关规定进行食品的采购，运输储存。 2、食堂里配备冷藏设施及消毒柜。防止食物变质，对餐具进行消毒。毒蛇、狗等野生动植物伤害咬伤、中毒导致人员伤亡一般做好防范措施；施工班组配备急救药品、急救设施；交通通讯顺畅，保证伤员及时送医院。围观、过往人群进入作业带围观影响现场施工人员伤害一般向沿线村社做好告示，现场做好隔离标识，HSE现场监督员负责监督清理围观人群材料吊装、紧固滚车辆损坏、人重大 1.专人指挥，严禁无关人员靠近。2.起放平稳，防止滑落。

风险分级管控清单67034

风险分级管控清单 XXXXXXXXXXXX

XXXXXXXXXXXX风险分级管控清单（受控记录号）：2016.11 №：01 序号风险点（作业活动或设备设施）风险等级管控层级责任单位责任人分析来源 1通用区域检维修作业 4 公司级安环部（JHA）XL-ZY-1 2通用区域更换润滑油 4 公司级安环部（JHA）XL-ZY-2 3通用区域吊装作业 3 公司级安环部（JHA）XL-ZY-3 4通用区域高处作业 3 公司级安环部（JHA）XL-ZY-4 5通用区域进入受限空间作业 2 公司级安环部（JHA）XL-ZY-5 6通用区域临时用电作业 3 公司级安环部（JHA）XL-ZY-6 7通用区域动火作业 1 公司级安环部（JHA）XL-ZY-7 8通用区域盲板抽堵作业 2 公司级安环部（JHA）XL-ZY-8 9通用区域更换釜类设备作业 3 公司级安环部（JHA）XL-ZY-9 10仓库保管原料卸车入库、入罐 2 公司级财务部（JHA）XL-ZY-10 11仓库保管二硫化碳出罐 3 公司级财务部（JHA）XL-ZY-11 12仓库保管产品装车 4 公司级财务部（JHA）XL-ZY-12 13仓库保管其他辅料卸车 5 公司级财务部（JHA）XL-ZY-13 14仓库保管五金仓库管理 4 公司级财务部（JHA）XL-ZY-14

15供应原料采购 4 公司级供应部（JHA）XL-ZY-15 16销售产品销售 4 公司级销售部（JHA）XL-ZY-16 17电工低压柜送电 4 公司级生产部（JHA）XL-ZY-17 18电工低压柜断电 4 公司级生产部（JHA）XL-ZY-18 19通用岗位变更管理 4 公司级安环部（JHA）XL-GL-1 20通用岗位现场监督检查 4 公司级安环部（JHA）XL-GL-2 21通用岗位应急演练 4 公司级安环部（JHA）XL-GL-3 22通用岗位安全培训 3 公司级安环部（JHA）XL-GL-4 23各部门巡检 4 公司级各部门（JHA）XL-GL-5 24安环部开具作业票 4 公司级安环部（JHA）XL-GL-6 25维修设备拆除、报废 4 公司级生产部（JHA）XL-GL-7 26主生产车间主任 1-1开车前检查 3 公司级生产部（JHA）XL-CZ-1 27主生产车间淬火操作 1-2融硫上料、淬火操作、二硫化碳、浓硫卸车 4 公司级生产部（JHA）XL-CZ-2 28 主车间-物料处理操作 1-3洗涤、干燥、半成品出料 3 公司级生产部（JHA）XL-CZ-3 29粉碎成品车间-主任 1-4 工艺、环烷油罐区巡检 3 公司级生产部（JHA）XL-CZ-4 30粉碎成品车间-再生塔操作工 1-5 再生操作 3 公司级生产部（JHA）XL-CZ-5

工贸企业安全生产风险分级管控体系细则

ICS DB7 ICS C 65 山东省地方标准 DB 37/ T2974—2017 工贸企业安全生产风险分级管控体系细则 Detailed rule for the management and control system of industry commerce and trade work safety risk classification （报批稿） 2017-06-23发布2017-07-23实施山东省质量技术监督局发布

目次前言...................................................... III 引言....................................................... IV 1 范围 (1) 2 规范性引用文件 (1) 3 术语和定义 (1) 4 基本要求 (1) 成立组织机构 (1) 实施全员培训 (1) 编写体系文件 (1) 5 工作程序和内容 (2) 风险点确定 (2) 风险点划分原则 (2) 风险点排查 (2) 危险源辨识 (2) 辨识方法 (2) 辨识范围 (3) 危险源辨识 (3)

风险评价 (3) 风险评价方法 (3) 风险评价准则 (3) 风险评价与分级 (4) 确定重大风险 (4) 风险点级别确定 (4) 风险控制措施的制定与实施 (4) 风险分级管控 (5) 风险分级管控的要求 (5) 编制风险分级管控清单 (5) 风险告知 (5) 6 文件管理 (5) 7 分级管控的效果 (5) 8 持续改进 (6) 评审 (6) 更新 (6) 沟通 (6)