投资公司规章制度汇编及附表

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规章制度汇编

目录

前言 (1)

财务管理办法 (2)

费用管理办法 (10)

用车管理办法 (18)

休假管理办法 (21)

考勤管理制度 (27)

工作报告制度 (29)

人事制度 (31)

印章管理办法 (39)

固定资产管理办法 (44)

档案管理制度 (54)

投资管理办法 (58)

出差申请及出差费用审批表 (3)

招待费预算申请表 (4)

请假申请单 (7)

员工加班申请表 (9)

办公用品购置预算表 (10)

会议费用预算申请表 (13)

固定资产与重大采购申请对比表 (15)

礼品采购申请表 (17)

礼品领取申请表 (19)

项目走访工作报告 (22)

工作周报（业务部门） (23)

工作周报（非业务部门类） (25)

用车申请单 (27)

文档移交清单 (29)

投资项目立项报告 (30)

项目立项审批表 (34)

前言

为进一步深化公司管理，调动员工的积极性和创造性，切实维护公司利益和保障员工的合法权益，规范公司全体员工的行为和职业道德，结合《公司法》和《劳动法》的相关规定，结合本公司实际情况，建立一套健全的管理制度，以提高公司的管理水平，促进公司的发展。

作为一家专业的创业投资公司，公司的发展壮大势必需要不断完善的制度体系来支撑。制度是公司发展的根本保障，健全的制度不仅能够提高公司的管理水平，而且能够提高员工的执行力，更重要的是完善的制度体系能够为员工的行为提供合法合规的依据，能够为员工的成长提供制度保证。

愿我们的员工融入公司的发展壮大，严守规章制度。

财务管理办法

第一章总则

1.1.为加强深圳市**创业投资管理有限公司（以下简称公司）财务管理，根据《企业财务通则》、《创业投资企业管理暂行办法》等法规和《深圳市**创业投资管理有限公司章程》，制定本办法。

1.2.公司应依法自主经营、自负盈亏、自担风险、自我约束，财务管理以提高经济效益为中心，建立健全内部财务制度，规范财务行为，如实反映经营状况，维护投资者和债权人的合法权益。

1.3.公司应遵守国家法律、法规和财政、金融政策，并按现行税收法律、法规的规定，依法计算和缴纳国家税收，接受税务机关的税收、财务监督管理。

1.4.公司实行费用预算制度，各部门年初提出本年度全年各项费用预算，年中对预算案进行总结修正。由资金财务部、分管合伙人审议通过后执行。部门费用使用超出当年预算10％以上时，须报分管合伙人审核通过方可实施。

第二章审批权限

2.1.公司的所有借款和报销单据在无特殊说明的情况下，均须依次经过部门经理、资金财务部经理、分管合伙人的逐级批准后，送交资金财务部。

2.2.根据分级管理和内部控制的要求，具有费用审批权的人员因工作需要所发生的各项费用必须由具有费用审批权的上一级人员进行审批。

2.3.公司的经营性费用支出要与日常管理费分别核算。经营性费用支出要按投资项目和项目负责人分别建立台账；日常管理费应核定标准、控制额度、厉行节约、专项核算。

第三章费用报销要求

3.1.费用申请：

3.1.1.市外出差、宴请招待、采购物品前需填写相关申请表，报部门经理、资金财务部经理、分管合伙人批准。超额部分必须及时申报作为特殊审批。未通过审批的费用不得报销。

3.1.2.权限领导签字审批后实施。特殊情况无法及时获得签字许可，需用电话方式向有关领导请示，经批准后实施，并补办审批签字手续。

3.1.3.低值易耗品等购置，根据各部门的申请，由办公室拟定月度购置计划，经有管理权限领导审批后实施。计划外用品报总经理或分管合伙人批准后实施。

3.1.

4.固定资产购置由需求部门填写申请表提出申请，并报报部门经理、资金财务部经理、分管合伙人批准。

3.2.费用报销：

3.2.1.财务部门需根据申请计划对所有费用予以审核，未经申请的费用一律不予以报销。

3.2.2.费用报销须填写相关报销单。报销单由报销人签名并注明必要事由。

3.2.3.进入项目的费用，报销单据上必须有该项目负责人的签字认可。

3.2.

4.由财务部经理按制度审核和金额复核，经有审批权限的领导审批后进行报销。

3.2.5.每笔单据的报销必须进行台帐登记。

3.2.6.原始单据必须使用正规的税务局认可的发票。

第四章借款

4.1.释义：借款为预支款，即在支取款项（任何结算方式下）时未取得正式发票。

4.2.单据使用：凡公司员工的所有借款（包括出差借款和其他费用预支款）均须填制借款单。

4.3.填制方法及要求

4.3.1.申请人只限一人，申请人须同领款人一致。

4.3.2.除总裁外，借款单不得由他人代为填写，也不得代他人借款。

4.3.3.认真填写各项，不得有漏填错填及涂改。

4.3.4.姓名签字应用中文正楷或中英文对照。

4.3.

5.金额填写应准确清晰，不得连写。

4.3.6.现金借款超过10,000元需提前一天通知资金财务部。

4.3.7.遗失现金、支票和汇票等银行票据应该及时通知资金财务部以便挂失，遗失票据造成一切损失与后果，由领取人全部承担。

第五章报销

5.1.释义：报销为在取得正式发票后用于结清预支款或支

取款项。

5.2.单据使用

5.2.1.出差费用报销需填制《差旅费报销单》。

5.2.2.业务招待费、市内交通费、通讯费、办公用品等其他费用报销需填制《费用报销单》。

5.3.填制方法及要求

5.3.1.一张报销单只限一人填写。

5.3.2.必须使用黑色水笔填写报销单，不得涂改。

5.3.3.各项应填列清晰完整。

5.3.4.各种原始凭证附在报销单背后，并按照报销单上填列顺序粘贴。

5.3.5.差旅费用单据按日归类。

第六章费用报销审批流程

6.1.出差（市外）

6.1.1.请款：①出差人申请，填写《出差申请及出差费用预算表》—②部门经理审批签字—③财务经理审核－④分管合伙人审批签字－⑤财务经理审核--⑥出纳留存；

6.1.2.报销：①出差人申请，填写《差旅费报销单》－②部门经理审批签字－③财务经理审核－④分管合伙人审批签字－

⑤财务经理审核--⑥出纳付款--⑦领款人签字；

6.2.业务招待

6.2.1.请款：部门经办人申请，填写《业务招待费申请单》—②部门经理审批签字—③财务经理审核－④分管合伙人审批签字－⑤财务经理审核－⑥出纳留存；

6.2.2.报销：①部门经办人申请，填写《费用报销单》－

②部门经理审批签字－③财务经理审核－④分管合伙人审批签字－⑤财务经理审核--⑥出纳付款--⑦领款人签字；

6.3.固定资产、低值易耗品购置：

6.3.1.请款：①各部门申请并填写申购单－②办公室审核—

③财务经理审批签字－④分管合伙人审批签字－⑤分财务经理审核－⑥办公室购置--⑦出纳付款（请款）

6.3.2.报销：⑥办公室购置、验收人验收并登记台帐--⑦财务经理审核--⑧分管合伙人审定－⑨分财务经理－⑩出纳付款。

第七章现金管理

7.1.现金资产包括库存现金、银行存款。

7.2.公司配备专职出纳人员，负责现金的收缴、支出和银行存款的账务核算及对账工作。

7.3.办理现金出纳业务，必须做到钱账分管，及时核对库款，做到账款相符。

7.4.公司原则上避免大额现金交易，2000元人民币以上现金支出办理转账。

7.5.闲置资金不能投资高风险项目（产品），但可以适当涉足国债、银行理财、新股申购等低风险理财产品。

第八章财务报告

8.1.财务报告是公司反映财务状况和经营成果的总结性书面文件，包括财务报表和财务情况说明书。

8.2.财务报表包括资产负债表、损益表、现金流量表及其附表。

8.3.财务报表和财务情况说明书应列示的项目和内容，按有关规定办理。

8.4.财务部门要按季向公司合伙人大会报告财务收支情况。

8.5.公司按年向股东大会以及有关部门提供财务报告。

第九章附则

9.1.公司须依照相关法律法规开展对外投资，原则上不得进行对外担保、捐赠等活动。若确须开展上述活动，须经过股东会一致同意通过。

9.2.本办法由公司财务部负责解释。

9.3.本办法从发布之日起执行。

费用管理办法

为合理控制各项费用，提高公司经济效益，根据公司有关管理规章，制定本办法。

第一章差旅费标准

1.1.差旅费实行预算额度控制。开支标准如下：

1.1.1.交通标准

1.1.

2.住宿标准（单位：人民币元/每天/每房）

1.1.3.住宿费必须凭酒店、旅馆、招待所的正式发票报销，应列明住宿单位、住宿天数及总金额。

1.1.4.出差人员到家庭所在地出差，不得报销住宿费，特殊情况除外，且报销须经公司总经理批准同意。

1.1.5.上表所列住宿费标准为住宿费用开支的上限，超出本规定的相关费用由出差人自理，特殊情况须由当事人在报销单上加以说明，经公司分管合伙人批准后方可报销。

1.2.出差期间餐费

按出差天数每人每天不超过100元的个人餐费标准凭票报销。

1.3.出差期间交通费

1.3.1.费用标准：往返机场及火车站，单程交通费根据实际情况报销。如果公司派车接送则不报销交通费；

1.3.

2.员工出差不得无故绕道，绕道者多开支的部分由个人自理；

1.3.3.每张需要报销的交通发票发生事件需要与具体事由

相吻合，需注明出发地、目的地；

1.3.4.市外出差可以填写《汽车使用申请表》使用公司车辆，员工去短途市外出差如使用个人车辆，凭油费发票、过路费发票报销。

1.4.出差期间其他费用

因工作需要发生的邮电费、传真费、文印费、资料费。

1.5.除以上1.3-1.4提到的项目外，未列入出差预算的费用不予报销，业务招待费根据本办法第三章关于“业务招待费”的要求。

第二章移动通讯费、交通费用、午餐补贴标准

2.1.移动通讯费标准

2.1.1.移动电话费采取额度内费用控制的办法管理，个人通讯费额度年内可以累计使用，额度未用完部分不支付现金。

2.1.2.移动电话费每月度报销一次，报销人持自己名下已发生的移动电话费用发票按规定额度办理报销。

2.2.交通车辆费用标准

交通车辆费用（员工上下班乘车或个人用车交通补助）采取

额度内费用控制的办法管理，凭发票报销。

2.3.午餐补贴标准

午餐补贴采取额度内费用控制的办法管理，凭发票报销。

2.4.以上三项费用标准详见下表：（单位：人民币元/月/人）（请根据当地实际情况制定标准）

第三章业务招待费、礼品费用标准

3.1.业务招待费。

公司对业务招待费应严格控制，杜绝浪费。公司日常招待以

客饭为主，如需宴请的，应由申请人填写表格，经有关主管领导批准并在核定的标准范围内开支。

3.1.1.业务人员需开支业务招待费的，必须先经上级领导批准并在批准的限额内开支。

3.1.2.如遇特殊情况需超出上述标准的，应说明原因并经有关领导在其审批权限内予以特批同意后方能报销。

3.1.3.公司遇有大规模的接待活动，其宴请费用一次性支出在万元以上的，需要由接待部门事先提出费用预算，并经总裁审核批准。

3.1.

4.招待标准及开支标准如下：

3.2.礼品费标准

3.2.1.综合管理部根据业务发展需要及公司经营情况，制订礼品采购计划。

3.2.2.综合管理部填写《礼品采购计划表》。报分管合伙人同意后，由综合管理部负责统一采购。

3.2.3.对外馈赠礼品的开支标准，参照业务招待费的开支标准执行。

3.2.

4.各业务部门需特殊礼品，可向综合管理部提出，综合管理部报总裁或副总裁审批后，统一采购。

3.2.5.礼品领用人员填写，《领取礼品申请单》经部门经理签字，总裁审批后到综合管理部领取。

3.2.6.业务宣传费应用于公司形象宣传和业务往来，由综合管理部统一负责安排使用。

第四章其他费用标准

4.1.办公用品费用

4.1.1.公司各部门的日常办公费用由行政管理部负责控制和管理。各种文稿纸、文件夹、笔、墨、工作手册、信封、计算器、复印纸、传真纸、色带等日常办公用品均由综合管理部负责统一采购、保管和发放。

4.1.2.各部门应本着必需、合理、解决的原则开支办公费用，全年人均办公费用一般不得超过200元。

4.2.会议费用

4.2.1.凡由公司或部门主持召开并需在“营业费用—会议费”科目列支的各类会议，应按公司行政、业务会议制度的规定办理申报手续并提交会议费用预算，经公司批准后方能开支。超过预算的，应提交追加预算报公司审批，未经公司批准召开的会议一律不得开支会议费用。

4.2.2.会议费开支的内容包括：会场租金支出、会议交通费、参加会议人员的住宿费、膳食支出、会议所需的文具、纸张、资料、印刷费等费用。

4.2.3.经批准召开的会议的膳食费标准控制每人每天120元以下，业务培训班的膳食费标准控制在每人每天100元以下，各类会议和培训班的住宿费标准按出差人员的住宿标准执行。

4.2.4.报销会议费时，除了各种费用原始凭证之外，还应附有批准文件和经费预算报告。

4.2.

5.综合管理部是公司会议费用的主管职能部门。

第五章附则

5.1.公司之前颁布的有关相关规定若与本《办法》相冲突，以本《办法》为准。

5.2.本《办法》从发布之日起执行。。