中小企业内部控制调查问卷-XX企业

D．中外合资企业

H．其他：_________

D．十年以上

D．国内主板上市

D．501-1000万元

D．301-500人

D．3001-5000万元

H．100000万元以上

D．3001-5000万元

H．50001-100000万元

D．20%以上

D．601-1000万元

H．20000万元以上

D．20%以上

D．100%以上

D．20%以上

D．工业-电力生产与供应

H．工业-其他

L．交通运输业

P．餐饮业

T．房地产开发经营业

X．

水利,环境和公共设施管理AB．其他：________

D．不清楚

D．30%以上

D．30%以上

D．不满意

D．10%以上

D．不知道

D．否，暂无计划开展

D．不知道

D．不知道

Ｄ．一般不会制定正式的应对举措，

风险评估结果由公司高层或相关主管部门知晓，自行决定如何采取行动

Ｄ．不知道

D．总经理办公会议或类似联席会议

D．社会责任管理体系

H．六西格玛管理

Ｄ．尚未明确此项职责

D．内部管理制度体系尚不健全，无法

有效指导业务

D．基本空白,未有规划

D．经济责任审计

H．其他：_________

D． 较少

D．暂时无此计划

D．内控部/风险管理部

D．内控手册

D．一直闲臵

D．无法判断是否有效

D．未曾开展

D．独立实施，未借助外力

D．

短期难以体现效果

H．其他：_________

D．需根据企业规模和发展阶段进行

判断

D. 财产保护控制

H．以上所有选项

D. 控制活动的执行缺乏持续性和规范

性

H．以上所有选项

D. 以上选项都不对

D．投入足够人力财力

H．其他：_________

D. 以上选项都不对

D. 基本不了解

D．适用，但实施成本高

D．销售业务

H．财务报告

L．公司治理

P．其他:_________

D．全面风险评估活动成本偏高

H．高层对关键业务环节的直接控制相

对有效

L．信息化手段应用不足

P．其他：_________

D．行业协会经验交流与同业研讨

D．不需要