私募基金核心条款清单及投资框架协议
投资框架协议
本框架协议旨在规定投资方与被投资方（公司）投资事宜的主要合同条款，仅供谈判之用。
本框架协议不构成投资人与公司之间具有法律约束力的协议，但“保密条款”“排他性条款”和“管理费用”具有法律约束力。在投资方完成尽职调查并获得投资委员会批准，并以书面（包括电子邮件）通知公司后，本协议便对协议各方具有法律约束力。协议各方应尽最大努力根据本协议的规定达成、签署和报批投资合同。
一、排他性条款
从本框架协议订立起到，公司不得直接或间接与其他任何人进行与本交易相关的任何谈判、作出任何与本交易相关的请求、招徕任何以本交易相关的要约或签订任何与本交易相关的协议
二、保密条款
在没有各方一致同意下，任何一方都不应该向任何人披露框架协议所述的交易内容以及任何当事人的意见。对于那些其他当事人事先并不掌握，并且不为公众所知的保密信息，各方都要承诺，仅将这些信息用于交易目的，并且尽力防止这些保密信息被其他人以不合法的手段获取。各方也要保证，仅向相关的员工和专业顾问提供保密信息，并在提供保密信息的同时告知他们保密义务。
三、时间表
四、投资条款
1、投资金额
投资方拟向公司投资万元，获得的公司普通股（优先股或可转换债券）股数为，在充分稀释的基础上占公司总股份的 %。
2、证券形式
在本次投资过程中，投资方认购公司的普通股/可转换优先股/可转换债券。
3、购买价
投资方每股股票（优先股或可转换债券）的购买价格为元/股。
4、价值调整条款
在投资方向公司注入资金后的年到年，公司的复合增长率不得低于。若公司达到约定的目标，则投资方将以元/股的价格向公司管理层转让其自身的股份。若公司未达到约定的目标。则公司管理层将以元/股的价格向投资方转让其自身的股份并允许投资方在公司董事会增加个席位。
5、交割条件
为使本次的投资交割的顺利完成，公司需符合如下条件：
（1）圆满完成法律、会计及商业尽职调查；
（2）各投资方的投资委员会的正式批准；
（3）最终文本：包括认股协议、股东协议书、公司组织文件的修改及取得各方同意；
（4）取得所有必要的许可和批准；
（5）所有投资方都通过商业计划；
（6）公司和投资方均收到来自咨询机构的法律意见；
（7）实施员工持股计划。
6、交割日期
公司同意在期限内，完成投资方必要的工商登记，确认投资方正式成为公司的股东。
五、投资方权利条款
为了保护投资方的利益，投资方在投资过程中享有如下权利：
1、增资权
在期限内，投资方有权利向公司以元/股的价格再购买公司股份。占公司股份充分稀释后的 %。
2、股息分配权
若在期限内，公司的分配利润没有达到投资者投资总额的 %，公司在未经过投资方书面批准的情况下，不得进行利润分配。
3、清算权
若公司面临清盘、解散、合并、被收购、出售控股股权以及出售部分或全部资产时，投资方有权获得
优先于其他股权持有人的优先分配额。金额为投资方投资总额的 %，当投资方获得优先分配额以后，剩余的部分将才按照股权比例分配给包括投资方在内的全部持股人。
4、赎回权
若在交割完成的年后，公司未能完成IPO上市，投资方随时有权将其持有股份按照元/股的价格卖给公司或公司的创始股东。一般情况下，赎回价格为最近公司的财务报表中所反映的投资方持有股份所拥有的净资产。如果公司无力支付赎回股份的金额，那么公司有义务尽快支付这一金额。如果公司的现金不足以支付，那么，投资方持有的股权将自动转化为一年到期的商业票据，利息为 %/年。
而且在公司完成赎回前投资方仍有权利保持其在公司董事会中的董事。
5、反稀释条款
当公司增发时，对公司的估值低于投资方对应的公司估值，投资方有权从公司或者公司的创始所有者手中无偿或以象征性价格获得一定比例的额外股权。
6、新股优先认购权
在公司发行新股时，投资方有权优先认购，且价格、条件与其他投资者相同。
7、最优惠条款
如果公司在未来融资或者在既有融资中有比与投资方的交易更为优惠的条款，则投资方有权利享受同等的优惠条件。
8、首先拒绝权和共同出售权
当其他的股权投资者计划向第三方转让股权，那么，投资方有如下权利：
（1）投资方有权禁止这种交易的发生；
（2）投资方有权以同样的条件向第三方出售股权。
但是，投资方的股权转移并不在此限制之内，而且投资方不必负担在股权转让中把股权优先转让给其他普通投资者的义务。
9、上市注册权
投资方在IPO后年内不能转让股票，则公司的其他股东应该在投资方的要求下尽量少出售或者不出售其持有的股份。
10、锁定
公司的创始投资者或持股管理人员在未经投资方的书面同意前，不得向第三方转让其持有的股份。
11、出售权
在交割后的年后，公司未能完成IPO上市时，投资方有权出售公司的股份，其他投资者无权提出异议。
12、信息权
投资方有权获得公司的日常信息并有权查阅投资交易的有关信息。包括年度财务报告、季度财务报告、管理层报告、财务预算、公司向金融机构、行政机关提交的任何报告及文件，公司设施、账目和记录等。
13、董事会席位及保护性条款
（1）公司的董事会将由名董事组成。投资方委派的董事中至少有名董事在董事会的委员会中被授职。召开董事会所需的董事法定人数为，并且其中至少包括一名由投资人任命的董事。董事会的所有决定经由出席的董事的多数票通过。
（2）公司在进行交易时，需得到投资方股权的比例支持，否则就无权进行交易。
六、事务性条款
1、所得款项用途
公司将根据其获得批准的预算和商业计划书承诺将所获得的投资资金用于经过投资方许可的业务扩张、研发投入或者作为流动资金。
2、员工与董事会期权
在交割之后年，公司的净利润达到，投资方允许公司预留比例的股票作为对员工和董事的奖励。
3、管理费条款
公司负责支付尽职调查的费用、为完成所有文件而产生的聘请律师、会计师、评估师、翻译等专业人士而产生的费用。投资方负责负担投资决策中发生的费用，比如支付给顾问和专家的费用、咨询费、代理费以及佣金等。
4、主管人员承诺与非竞争承诺
在本次投资过程中，投资方及公司应获得各主管人员的承诺和非竞争承诺，以保证其：（1）将其工作时间和精力完全贡献给公司的业务，并最大限度努力增进公司的利益，直至合格首次公开发售后至少一年；（2）在离开公司后的年之内，不参与任何与公司竞争的业务。
5、关键雇员保险
由于关键雇员对公司发展有重要影响，双方确定公司的关键雇员为，并为每个雇员投的保险。
6、股权结构
在投资方注入资金后，投资方所占的股权比例为 %。公司所占的股权比例为 %，管理层所占
的比例为 %。
七、其他条款
1、争议解决.
双方在投资过程中发生争议的，应该按投资协议的规定处理，投资协议规定不明或没有规定的双方应协商解决，协商不成的可向投资方住所地有管辖权的法院提起诉讼。
2、合同生效。
本合同自协议各方签字盖章之日起生效，本协议一式份，各方各执份，具有同等的法律效力。
签约各方：（签字盖章）
2014年阳光私募基金行业分析报告
2014年阳光私募基金行业分析报告 2014年11月
目录 一、阳光私募基金的概念 (4) 二、阳光私募基金的发展历程和发展周期 (4) 1、萌芽阶段 (4) 2、形成阶段 (5) 3、发展阶段 (5) 4、迅速发展阶段 (6) 三、行业监管体系和有关政策 (6) 1、行业监管体系及主管部门 (6) 2、行业自律组织 (7) 3、行业主要法律法规及产业政策 (7) 四、行业周期性、季节性与区域性特点 (8) 1、周期性 (8) 2、季节性 (9) 3、区域性 (9) 五、行业壁垒 (9) 1、政策壁垒 (9) 2、管理能力壁垒 (10) 3、人才壁垒 (10) 六、行业面临的有利及不利因素 (11) 1、有利因素 (11) （1）国家政策扶持 (11) （2）创新能力增强 (12) （3）市场潜力巨大 (12) 2、风险因素 (14) （1）合规风险 (14) （2）基金管理者投资决策风险 (16)
（3）市场周期性变化造成的盈利风险 (16) （4）阳光私募行业竞争加剧的风险 (17) （5）人才流失的风险 (17) （6）员工道德风险 (18) 七、行业市场规模 (18)
一、阳光私募基金的概念 阳光私募证券基金是由银行作为资金托管方，由证券公司作为证券托管方，由私募机构作为基金管理方或投资顾问方定期公示业绩的私募证券基金。在原基金法修订之前，阳光私募机构由于法规限制无法直接向特定投资者募集资金，因此主要借助信托公司、证券公司及基金公司向投资者发行投资理财产品，由私募机构担任投资顾问。 因此，阳光私募基金的法律结构中共有四方面的权利和义务主体：一是私募基金公司，主要作为信托公司、证券公司及基金公司的投资顾问，负责管理和运作资金；二是信托公司、证券公司及基金公司作为产品发行的法律主体，提供产品运作的平台，并提供资产保管、净值计算、投资清算、风险评估与控制等后台服务；三是银行，作为资金托管人，保证资金的安全；四是担任经纪功能的证券公司，作为证券的托管人，保障证券的安全。 二、阳光私募基金的发展历程和发展周期 我国阳光私募基金的发展同我国证券市场的发展、经济的发展、社会财富的积累和监管环境的完善密切相关。阳光私募基金的发展历程可以概括为四个阶段。 1、萌芽阶段 1993 年至1995 年是私募证券投资基金的萌芽阶段，也是国内证
FOF私募基金投资顾问合同
XXXXXX组合型FOF壹号资产管理计划 基金投资顾问合同 甲方：上海XXXXXX投资基金集团有限公司 住所： 法定代表人： 乙方：宁波XXXXXX资产管理合伙企业（有限合伙） 住所： 执行事务合伙人： 甲方为在中国证券投资基金业协会登记的私募投资基金管理人，乙方为在国内注册的投资顾问合伙企业。甲方拟设立“XXXXXX组合型FOF壹号资产管理计划”（以下简称“本基金”），聘用乙方为本基金证券期货类投资的投资顾问。本着平等互利的原则，经甲乙双方友好协商，一致达成如下合同条款。 第一条投资顾问的聘请及聘用期限 （一）甲方作为本基金的管理人，根据基金合同的约定，聘请乙方作为本基金证券期货类投资的投资顾问，乙方接受甲方的聘请。 （二）乙方提供服务内容：投资顾问对本基金投资范围内的证券期货类投资的历史业绩进行收益、风险调整后收益等指标的分析，并对其历史业绩的其他表现进行分析、优选，并依据分析结果直接进行证券期货类投资运作。 非经甲方事前书面同意，乙方不得委托任何第三方代为进行本基金证券期货类投资的投资顾问事项。 （三）聘用乙方的期限：从本基金成立日始，至本基金的清算完成日或本协议提前终止之日(以较早发生的日期为准)止。 （四）乙方指定乐凤杰为本基金的投资经理，如果发生变更乙方需要和甲方协商一致，并获得甲方的书面同意。 第二条投资范围与交易执行 （一）本基金投资目的：对大类资产进行配置，通过量化模型筛选后构建组
合，同时应用股指期货对冲所建股票组合的系统性风险，追求alpha对冲套利收益；运用核心-卫星策略，追求长期稳定的绝对回报。 （二）本基金的投资范围：主要投资于A股股票（含二级市场股票、IPO股票申购、上市公司增发新股等）、期货、期货期权、股票期权、商业银行理财产品、银行存款（含定期存款等）、公募基金、证券公司资产管理计划、期货资产管理计划、基金公司特定客户资产管理计划、取得基金业协会颁发的管理人登记证书的私募管理人发行的私募投资基金等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融产品。 （三）本基金投资策略及证券期货类投资限制：本基金的投资策略包括大类资产配置（核心-卫星）策略、股指期现对冲策略、固定收益产品投资策略等。 预警线：本基金中浮动收益类资产单位净值=0.85元。如浮动收益类资产单位净值于固定开放日跌破预警线0.85元，本基金立即开始变现所持有的浮动收益类资产，直至单位净值恢复至不低于0.85元为止。 止损平仓线：本基金中浮动收益类资产单位净值=0.80元。如浮动收益类资产单位净值于固定开放日跌破止损线，即低于（含）0.80元时，本基金持有的浮动收益类资产按市价变现，直至单位净值恢复至不低于0.80元为止。 （四）基金证券期货类投资运作流程： 1、基金存续期间，乙方依据研究分析向甲方出具证券期货类投资建议； 2、乙方对基金证券期货类投资财产的投资管理运作发出投资建议，如投资建议不违背法律法规的规定、监管部门的通知、决定及本基金规定的投资范围与证券期货类投资限制且能够被合理执行的情况下，甲方接受乙方的投资建议并由乙方进行基金财产证券期货类的投资。 3、乙方应当在本合同签署后的三个工作日内，向甲方提交乙方授权投资决策人员的签字样本，以备甲方日后核对之用。 第三条固定管理费、投资顾问业绩报酬的计算和支付 （一）固定管理费：以基金财产总值为基础，按照1%的年费率计算，其中50%支付给投资顾问。 固定管理费自基金成立之日起，每日计提。 （二）投资顾问业绩报酬的计算
私募股权投资基金合伙协议
合伙协议 第一条根据《民法通则》和《中华人民共和国合伙企业法》及《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》的有关规定，经全体合伙人协商一致订立本协议。 第二条本企业为合伙企业，是根据协议自愿组成的共同经营体。合伙人愿意遵守国家有关的法律、法规、规章，依法纳税，守法经营。 第三条合伙企业名称： 第四条企业经营场所： 第五条合伙目的：获取资本增值收益。 第六条经营范围：投资。 第七条合伙期限为5年，上述期限自合伙企业的营业执照签发之日起计算。全体合伙人一致同意后，可以延长或缩短上述合伙期限。 第八条合伙人姓名:本合伙企业的合伙人共（）人，其中普通合伙人为（ 1 ）人，有限合伙人为（）人。除本协议另有规定外，未经全体合伙人一致同意，不得增加或减少普通合伙人的数量。各合伙人名称及住所等基本情况如下： 名称住所证件名称及号码普通合伙人 有限合伙人
普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任；有限合伙人对合伙企业的责任以其认缴的出资额为限。经全体合伙人一致同意，普通合伙人可以转变为有限合伙人，或者有限合伙人可以转变为普通合伙人，但须保证合伙企业至少有一名普通合伙人。有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生地债务承担无限连带责任。 第九条 出资方式：由全体合伙人共同出资，出资数额和缴付出资的期限如下表。 以上共同出资 万元。 第十条 本协议中的各项条款与法律、法规、规章不符的，以法律、法规、规章的规定为准。 第十一条 合伙企业费用 合伙企业应直接承担的费用包括与合伙企业设立、运营、终止、解散、清算等相关的下列费用。 一、支付给资产管理公司的管理费用（作为资产管理公司对合伙企业提供管理及其他服务的对价，各方同意合伙企业在其存续期间按总出资额的2%向资产管理公司支付年度管理费用，培育期和回收期内合伙人 出资 方式 出资数额 (万元) 出资权属 证明 缴付出资 期限 占出资总额比例
私募投资基金合同协议书范本
编号：_____________私募投资基金合同 基金投资人：_________________________________________ 基金管理人：_______________________ 基金托管人：_______________________ 签订日期：_______年______月______日
1.管理风险 基金管理人依据本基金合同约定管理和运用基金财产，可能限于知识、技术、经验等因素影响其对相关信息、经济形势的判断而影响委托财产的收益水平，投资者应充分知晓本基金投资运营的相关管理风险，并愿意自行承担由此可能引致的投资亏损。 2.市场风险 金融市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致本基金财产收益水平变化，产生风险，主要包括： （1）政策风险 因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 （2）经济周期风险 随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。本基金财产投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 （3）利率风险 金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着固定收益类品种的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金财产投资于固定收益品种和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 （4）上市公司经营风险 上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果本基金财产所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使本基金财产投资收益下降。虽然本基金财产可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 （5）购买力风险 本基金财产的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使本基金财产的实际收益下降。 （6）再投资风险
私募基金管理人尽职调查报告(模版)
附件2： 私募基金管理人尽职调查报告（模版） 一、管理人基本情况： 1、概况： 2、股权结构： 股东简介： 3、高管情况：
高管简历： （其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍） 二、管理能力： 1、高管股权或证券投资经验： （重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。） 2、投资和内控相关制度： （名称列示，正文附后） 3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）： 三、法律意见书： （1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”） 1、出具时间： 2、报备协会时间： 3、出具机构：
4、法律意见摘要（全文附后）： 四、财务状况： 1、财务数据： 2、审计报告： 祥见附件*《*******审计报告》 五、业务情况： 1、股权类产品列表 2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）： 六、其他事项：
七、尽调结果及意见： 1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）： 2、尽调结果及意见： （应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见） 尽调人（签名）：复核人（签名）： 2016年月日 特别提示： 提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传。
私募投资基金备案须知(2019版)
私募投资基金备案须知 （2019年12月23日） 为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制，提高私募投资基金备案工作效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）在此温馨提示，申请私募投资基金备案及备案完成后应当注意以下重点事项： 一、私募投资基金备案总体性要求 (一)【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。 协会为私募投资基金办理备案不构成对私募投资基金管理人（以下简称“管理人”）投资能力的认可，亦不构成对管理人和私募投资基金合规情况的认可，不作为对私募投资基金财产安全的保证。投资者应当自行识别私募投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。 (二)【不属于私募投资基金备案范围】私募投资基金不应是借（存）贷活动。下列不符合“基金”本质的募集、投
资活动不属于私募投资基金备案范围： 1.变相从事金融机构信（存）贷业务的，或直接投向金融机构信贷资产； 2.从事经常性、经营性民间借贷活动，包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活动； 3.私募投资基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借（存）贷活动，基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩； 4.投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》所提及的与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收（受）益权； 5.通过投资合伙企业、公司、资产管理产品（含私募投资基金，下同）等方式间接或变相从事上述活动。 (三)【管理人职责】管理人应当遵循专业化运营原则，不得从事与私募投资基金有利益冲突的业务。管理人应当按照诚实信用、勤勉尽责原则切实履行受托管理职责，不得将应当履行的受托人责任转委托。私募投资基金的管理人不得超过一家。 (四)【托管要求】私募投资基金托管人（以下简称“托管人”）应当严格履行《证券投资基金法》第三章规定的法定职责，不得通过合同约定免除其法定职责。基金合同和托管协议应当按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规和自律规则明确约定托管人的权利义务、职责。在管理人发生异常且无法履行管理职责时，托管人应当按照法律法规及合同约定履行托管职责，维护投资
基金投资顾问协议
基金投资顾问协议 甲方（委托人）： 法定代表人（机构）/身份证（个人）： 地址： 乙方（投资顾问）： 法定代表人： 地址： 丙方（基金管理人）： 法定代表人： 地址： 甲乙丙三方经过友好协商，根据《中华人民共和国民法通则》和《中华人民共和国合同法》及有关行政法规、主管部门有关规章制度的规定，就甲方聘请乙方作基金投资顾问，为甲方投资于丙方设立的“深国融-保千里私募定增基金”和丙方运作管理该基金事宜提供顾问，于深圳市福田区达成以下协议，并承诺共同遵守： 第一条合作事项 甲方聘请乙方作投资顾问，乙方为甲方和丙方提供投资咨询服务，协助甲方和丙方处理投资事务，包括并不限于： （1）为甲方的基金投资事宜提供咨询和建议； 1 / 3
（2）为甲方推荐投资产品； （3）应甲方要求，讲授投资知识，解答甲方有关投资问题。 （4）应丙方要求，为丙方提供基金投资顾问服务。 第二条协议期限 本协议有效期限与甲方和丙方签订的基金合同的有效期限一致，暂定为10年，自 年月日至年月日，但以基金实际运作期间为准。协议有效期内，任何一方不得单方面终止协议。 第三条服务费及支付 1、经协商，服务费为元整（￥元）。 2、甲方应于本合同签订之日起日内，向乙方支付。支付方式为：。 第四条甲方和丙方的责任 1、甲方和丙方应当全面客观和及时地向乙方提供与投资事务有关的各种情况、文件、资料； 2、甲方和丙方应当对乙方所提供的服务提出明确、合理的要求； 3、甲方应当按时、足额向乙方交纳服务费； 4、甲方和丙方有责任对委托事项作出独立的判断、决策，甲方根据乙方提供的意见、建议、方案所作出的决定而导致的损失，非因乙方失职行为造成的，由甲方自行承担。 第五条乙方的责任 1、乙方应当保证具备基金投资顾问资格并勤勉、尽责地完成甲方、丙方委托乙方的所有咨询顾问工作； 2、乙方应当在取得甲方、丙方提供的文件资料后，及时完成委托事项，并应甲方、丙方要求通报工作进程； 2 / 3
契约型私募股权投资基金合同协议书范本模板
编号：_____________契约型私募股权投资基金合同 甲方：___________________________ 乙方：___________________________ 签订日期：_______年______月______日
甲方（投资人）： 法定代表人： 地址： 联系方式： 乙方（资本管理有限公司）： 法定代表人： 地址： 联系方式： 第1条前言和释义 1.1 前言 鉴于： （1）为规范投资管理人与投资人之间的法律关系，明确投资管理人与投资人各自的权利、义务，更好地保护本合同签署各方的利益。 （2）为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资，独立运用自身的专业知识和判断力进行投资行为，增进各投资人的整体利益。本合同签署各方达成一致条款如下文所述。 1.2 释义 1.2.1 基金： 1.2.2 投资人： 1.2.3 投资管理人： 1.2.4 投资行为： 1.2.5 结算年度： 第2条基金的基本情况 2.1 基金性质本基金为私募投资基金，是指投资人以契约的方式将自有资金交由投资管理人，由投资管理人将所有资金集合管理、对外投资的资产管理基金。
2.2 类别本基金为契约型开放式基金。 2.3 投资领域包括股票投资与其他投资。以股票投资为主。在条件满足的情况下，也可进行其他投资。其他投资的相关协议在条件满足时另行签订。 2.4 存续期限本基金存续期间为年，自收到第一笔投资资金开始，到第年的 月日为止。 第3条基金的管理 3.1 投资人的出资 3.1.1 投资人均需以现金的形式出资。出资包括： （1）投资人初次投资或再投资时的出资。 （2）在每一结算年度结束后以分得的利润的再投资。 3.1.2 人民币万元构成一份出资。每个投资人最低出资份。 3.2 基金的开户所有投资人的出资均放入投资管理人的专项资金账户，该账户的具体信息为：户名： 账号： 本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用，任何其他资金均不得存放或暂时存放于本资金账户。 3.3 管理权限投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己的意愿进行投资行为。对于投资管理人的投资行为，投资人仅有知情权与监督权。投资人监督权的行使不得妨碍投资管理人按照自己的意愿进行投资行为。 第4条合同的当事人及权利义务 4.1 投资管理人姓名： 身份证号： 住所： 出生年月：
投资协议书-私募基金
投资协议书 本协议书由下列各方于2007年10月日签署于浙江省德清县。 甲方（原始发起人）：浙江XX控股集团有限公司 德清县XX担保投资有限公司 杭州XX投资有限公司 乙方（投资入股人）： 计划设立之目标公司：德清XX房地产投资管理有限公司（筹） 本协议各方经友好协商一致，特签署本协议，以作共同遵照执行。 第一条拟设公司 1、甲方作为原始发起人（以下可简称“发起人”）及乙方作为投资入股人（以下可简称“投资人”），同意与其他投资入股人（以下可简称“其他投资人”）一起，设立一家有限责任公司。 2、该有限责任公司名称暂定为“德清XX房地产投资管理有限公司”（以下简称“目标公司”或“XX投资”），注册资本为人民币1亿元，由全体股东一次性实际认缴。 第二条认缴出资 1、甲方承诺，其将对目标公司出资不少于人民币2000万元。 2、乙方承诺，其将对目标公司出资人民币万元（必须是人民币200万元的倍数）。 3、甲乙双方同意，除双方之外的其他投资入股人愿意对目标公司出资的，无论投资人为谁及认缴数额为何（但必须是人民币200万元的倍数），双方均表示接受，并按照本协议的约定与该等投资人一起进行合作。 第三条有效期间 1、前条所称的“认缴出资”的承诺义务，乙方承诺在2007年10月31日前出资到位，则上述“认缴出资”的承诺义务，当然有效。否则，自然失效。
2、前条所称的“认缴出资”的承诺义务失效后，对目标公司拟设立过程中所发生的费用，均由甲方负责承担，与乙方无关。 第四条治理结构 1、目标公司的股东会由发起人、投资人及其他投资人组成。鉴于发起人、投资人及其他投资人对目标公司的出资必须为人民币200万元的倍数，因此，目标公司的股东会的表决权以出资人民币200万元为一票，总计注册资本人民币1亿元折算为50票。 2、目标公司的董事会由7名成员组成，由发起人推荐，并经股东会选举产生。目标公司的经营层由董事会选择聘任。 3、公司对外投资须经董事会成员过半数同意。 第五条投资方式 1、目标公司设立后，必须局限于下列领域进行投资： （1）合作购买土地设立房地产项目公司进行房地产开发； （2）收购或增资取得房地产公司的股权； （3）出借资金给房地产公司取得收益。 2、目标公司按照前款第（1）、（2）项约定进行投资的，对该等房地产公司的股权投资比例不超过该等公司股本总额的40%。 3、目标公司按照第1款（1）、（2）项约定进行投资的，必须确保委派专人进入该等房地产公司的董事会，并对该等公司的重大事项具有一票否决权利。 第六条分配模式 1、目标公司每年的税后净利润按照国家规定最低标准提取法定盈余公积后，不再提取任意赢余公积和公益金，全部转作未分配利润。上述提取的法定盈余公积，虽挂帐在目标公司名下，但其权属实际应归于甲方。 2、目标公司承诺，除发起人外的乙方及其他投资人的年收益均为其投资（出资）数额的12%。甲方对此承担连带保证责任。若目标公司当年所产生的未分配利润足以支付上述承诺之年收益的，由目标公司在相应的所得税汇算清缴后负责支付给乙方及其他投资人。若目标公司当年所产生的未分配利润不足以支付上述承诺之年收益的，则先由目标公司以往来款的形式进行预分配，届时再以实际产
私募股权投资基金保密协议
保密协议 甲方：投资者 注册地址： 法定代表人： 乙方：xxxx公司 注册地址： 法定代表人： 鉴于： 甲乙双方正在就投资入股事项进行商务谈判或合作履约，双方在洽谈或合作履约期间，均因工作需要可能接触或掌握对方有价值的保密资料（不论这些资料是以口头、书面或其他任何形式表现的），且任何一方均承认如向第三方披露任何该等保密资料将会损害对方经营相关业务的能力或公司商业及其他利益，因此，甲、乙双方同意签署本保密协议以共同遵守。 1、定义 本协议所称“保密资料”，是指：甲乙双方中任何一方披露给对方的明确标注或指明是保密资料的书面、电子文档或其它形式的资料和信息，包括但不限于价格资料、价格和报价方法信息、财务状况及预测信息、交易信息，投资项目信息，商业策略、程序、市场策略、营销方法、培训资料，以及涉及任何一方客户或关联企业的信息。 2、双方责任 2.1甲乙双方互为保密资料的提供方和接受方，负有保密义务，承担保密责任。本协议的保密期限，即任何一方对对方保密资料负有保密义务的期限，为双
方谈判期间、合同履行期间以及上述期间全部届满之日起_________年。 2.2双方均须把对保密资料的接触范围严格限制在因本协议规定目的而必须接触保密资料的各自负责任的代表的范围内。 2.3如果谈判或投资不再继续进行，应在五（5）个工作日内销毁或向对方返还其占有的或控制的全部保密资料以及包含或体现了保密资料的全部文件和其它材料并连同全部副本。 3、保密资料的保存和使用 3.1甲乙双方中的任何一方有权在双方合作期间保存必要的保密资料，以便在履行其在合作项目工作中所承担的法定义务与合同义务时使用该等保密资料。 3.2对任何针对与本协议项目及其事务相关的索赔、诉讼、司法程序及指控进行抗辩时，或者对与本协议项目及其事务相关的法律程序做出答复时，使用保密资料。 4、违约责任 4.1任何一方如违反本协议下的保密义务，应向对方支付不少于________元人民币的违约金；如果本条约定的上述违约金不足以弥补因违反保密义务而给受害方造成的损失，受害方有权进一步向对方主张损失赔偿。 4.2损失赔偿的范围包括： （1）受害方为处理此事支付的费用，包括但不限于律师代理费、诉讼费、差旅费、材料费、调查费、评估费、鉴定费等。 （2）受害方因此而遭受商业利益的损失，包括但不限于合理利润的损失、技术转让费用的损失等。 4.3任何一方对本协议任何一项的违约，都会给对方带来不能弥补的损害，并且这种损害具有持续性，难以或不可能完全以金钱计算出损害程度。因此除按法律规定和本协议约定执行任何有关损害赔偿责任外，双方确认受害一方可以采取合理的方式来减轻损失，这些方式包括一些指定的措施、申请限制令和禁令。 5、争议解决和适用法律
契约型私募股权投资基金合同协议书范本
契约型私募股权投资基金合同 甲方（投资人）： 法定代表人： 地址： 联系方式： 乙方（资本管理有限公司）： 法定代表人： 地址： 联系方式： 第1条前言和释义 1.1前言 鉴于， （1）为规范投资管理人与投资人之间的法律关系，明确投资管理人与投资人各 自的权利、义务，更好地保护本合同签署各方的利益； （2）为便于投资管理人统一集中管理各投资人的出资，独立运用自身的专业知识和判断力进行投资行为，增进各投资人的整体利益；本合同签署各方达成一致条款如下文所述。 1.2释义 1.2.1 基金： _______________ 1.2.2投资人：________________ 1.2.3投资管理人：_________________
124投资行为：__________________ 125结算年度：__________________ 第2条基金的基本情况 2.1基金性质本基金为私募投资基金，是指投资人以契约的方式将自有资金交由投资管理人，由投资管理人将所有资金集合管理、对外投资的资产管理基金。 2.2类别本基金为契约型开放式基金。 2.3投资领域包括股票投资与其他投资。以股票投资为主。在条件满足的情况下，也可进行其他投资。其他投资的相关协议在条件满足时另行签订。 2.4存续期限本基金存续期间为________ 年，自收到第一笔投资资金开始，到 第 _____ 年的12月31日为止。 第3条基金的管理 3.1投资人的出资 3.1.1投资人均需以现金的形式出资。出资包括：（1）投资人初次投资或再投资时的出资；（2）在每一结算年度结束后以分得的利润的再投资。 3.1.2人民币______ 万元构成一份出资。每个投资人最低出资份。 3.2基金的开户所有投资人的出资均放入投资管理人的专项资金账户，该账户的具体信息为： ______________________ 户名： ________________ 账号：________________本资金账户仅供本基金项下募集资金及其投资收益存放之用，任何其他资金均不得存放或暂时存放于本资金账户。 3.3管理权限投资管理人对账户有完全排他的管理权。投资管理人自主地进行投资行为，不受投资人的干扰与影响。投资人不得要求投资管理人按自己的意愿进行投资行
私募股权投资基金合伙协议书范本
私募股权投资基金合伙协议 第一条根据〈民法通则》和〈中华人民共和国合伙企业法》及〈中华人民共和国合伙企业登记管理办法》的有关规定，经全体合伙人协商一致订立本协议 第二条本企业为合伙企业，是根据协议自愿组成的共同经营体。合伙人愿意遵守国家有关的法律、法规、规章，依法纳税，守法经营。 第三条合伙企业名称： 第四条企业经营场所： 第五条合伙目的：获取资本增值收益。 第六条经营范围：投资。 第七条合伙期限为5年，上述期限自合伙企业的营业执照签发之日起计算。全体合伙人一致同意后，可以延长或缩短上述合伙期限。 第八条合伙人姓名：本合伙企业的合伙人共（）人，其中普通合伙人为（1 ）人，有限合伙人为（）人。除本协议另有规定外，未经全体合伙人一致同意，不得增加或减少普通合伙人的数量。各合伙人名称及住所等基本情况如下： 普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任；有限合伙人对合伙
企业的责任以其认缴的出资额为限。经全体合伙人一致同意，普通合伙人 可以转变为有限合伙人，或者有限合伙人可以转变为普通合伙人，但须保 证合伙企业至少有一名普通合伙人。有限合伙人转变为普通合伙人的，对 其作为有限合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。普通合伙 人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生地债务承 担无限连带责任。 第九条出资方式：由全体合伙人共同出资，出资数额和缴付出资的期限如下表。 以上共同出资万元。 第十条本协议中的各项条款与法律、法规、规章不符的，以法律、法规、规章的规定为准 第十一条合伙企业费用 合伙企业应直接承担的费用包括与合伙企业设立、运营、终止、解散、清算等相关的下列费用。 一、支付给资产管理公司的管理费用（作为资产管理公司对合伙企 业提供管理及其他服务的对价，各方同意合伙企业在其存续期间按总出资 额的2%向资产管理公司支付年度管理费用，培育期和回收期内按投资项目
契约型私募基金合同协议书范本
编号：_____________ 契约型私募基金合同 投资者：_______________________ 管理人：_______________________ 托管人：_______________________ 签订日期：____ 年 ____ 月____ 日 投资者: 管理人：
托管人： 第一节前言 1、订立本合同的依据、目的和原则 （1）根据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及其他相关法律法规和行业自律规则的有关规定，本合同各方经友好协商，在平等、自愿、互利和诚实信用的基础上，特订立本合同，以兹信守。（2）本基金合同订立的目的是明确投资者、管理人和托管人的权利、义务及职责，规范基金的运作，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 （3）本基金合同订立的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 2、投资者自签订基金合同之日起成为基金合同的当事人，且自其持有的全部基金份额退出基金或被转让给 其他合格投资者之日起，投资者不再是基金的份额持有人和基金合同的当事人。证券投资基金业协 中国会接受本基金的备案并不表明其对基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没 有风险。 3、本基金合同是规定各当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及各当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本基金合同有冲突，均以本基金合同为准。 4、若因法律法规的制定或修改导致本基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本基金合同进行相应变更和调整。 第二节释义 在本合同项下，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1、基金、本基金、本私募基金：指私募基金。 2、本基金合同、基金合同、本合同：指投资者、管理人及托管人签署的《私募（投资）基金基金合同》、其附件及对该合同及附件的任何修订和补充。 3、认购风险申明书：指《私募（投资）基金认购风险申明书》。 4、基金文件：指本基金合同和认购风险申明书的统称。 5、管理人、基金管理人：指。
私募基金可行性分析报告doc
私募基金可行性分析报告 篇一：XX-2022年中国私募基金行业市场分析及投资可行性研究报告(目录) XX-2022年中国私募基金行业市场分析及 投资可行性研究报告（目录） 报告简析： 中金企信（北京）国际信息咨询有限公司在市场调查领域已有十余年的调研经验。着力打造一站式服务的多用户报告、市场调查报告、行业研究报告、查阅咨询报告、市场 分析报告、数据监测报告、项目可行性报告、专项调研报告等专业情报信息咨询平台。在此同时与业内企业、官方、第三方机构建立完善的数据与信息平台为该领域企业提供准确高效的市场信息与数据保证。 行业报告围绕市场环境、相关政策法规、上下游产业链调查、技术能力与研发、主要应用领域、市场规模、发展前景、投资潜力、发展战略、国内外市场、技术、应用对比、竞争力分析、整体发展格局、细分区域市场研究（市场规模、市场潜力、竞争格局、投资潜力等）、上下游企业主要财务指标、企业竞争力分析、企业发展战略、在建或拟建项目建议等多方面多角度的分析。本报告展现形式：文字、图表为企业提供准确清晰的研究报告材料。在目前整体市场竞争的大环境下为企业了解并掌握市场动态、洞悉市场先机、确认
经营方面提供实效有效的参考材料。 数据来源： 提供自身团队与外聘顾问专家、外聘团队获取一手数据、国家统计局、发改委、中国海关总署、相关媒介平台、相关协会组织等（针 对每个行业与产品数据来源会有不同，我司报告数据都会注明实效数据来源确保数据权威与准确性）。 报告目录 第一部分行业发展现状 第一章私募基金行业发展概述 第一节私募基金的相关知识 第二节私募基金市场特征分析 第三节私募基金行业发展成熟度 第二章全球私募基金市场发展分析 第一节 XX-XX年世界私募基金产业发展综述 一、世界私募基金产业特点分析 二、世界私募基金产业市场分析 第二节 XX-XX年世界私募基金行业发展分析 第三节全球私募基金市场分析 一、XX-XX年全球私募基金需求分析 二、XX-XX年欧美私募基金需求分析 三、XX-XX年中外私募基金市场对比
私募基金管理公司合格投资者管理制度
xx市xx资产管理服务有限公司 合格投资者管理制度 第一章总则 第一条为了落实私募基金合格投资者管理制度，充分为投资者揭示风险，保护投资者的合法权益，规范xx市xx资产管理服务有限公司（以下简称“公司”）私募基金产品的募集等活动，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等规定制定本制度。 第二条公司应当指导投资者根据相关法律法规要求，主动了解 私募基金投资策略的风险收益特征，结合自身的经济实力、风险承受能力进行自我评估，审慎决定是否参与私募基金业务。 第三条本制度适用于公司全部投资管理业务活动。 第二章私募基金合格投资者的评估及管理 第四条公司应当按照以下流程对投资者适当性进行评估： （一）对投资者身份进行识别； （二）要求投资者承诺委托资产来源及用途合法； （三）确认投资者资产管理账户起始委托资金符合合同约定； （四）要求识别投资者身份，严格执行实名制管理要求。 第五条公司应当要求投资者提供委托资产来源及用途合法性 书面承诺。承诺委托资产不属于违反规定的公众集资，符合有关反洗钱法律法规的要求。 第六条公司与投资者签订资产管理合同，并确认该投资者资产管理账户起始金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（一）净资产不低于1000万元的单位； （二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份
额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。） 第七条下列投资者视为合格投资者： （一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金； （二）依法设立并在基金业协会备案的投资计划； （三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员； （四）中国证监会规定的其他投资者。 第三章私募基金合格投资者风险揭示 第八条对投资者的风险揭示，应当遵循全面、准确、真实、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。 第九条进行风险揭示的宗旨是为帮助投资者了解股权投资的 风险特征，提醒投资者结合自身风险偏好确定投资目标，客观评估自身的心理和生理承受能力、风险识别能力及风险控制能力，审慎决定是否参与基金项目。 第十条公司应当向合格投资者募集基金，并通过调查问卷等形式判断投资者是否具备相应风险识别能力和风险承担能力，充分向投资者揭示投资风险。 第十一条公司在向合格投资者募集资金时，应当结合被投资项目的特点、综合公司资产管理经验，向合格投资者合理、充分揭示投资风险。 第十二条公司在向合格投资者揭示风险时应当采用中文文本，应当尽量采用简明、易懂的语言进行表述，对于投资者的疑问，应当详细解释、说明。
私募基金投资顾问协议
私募基金投资顾问协议 甲方（委托方）： 统一社会信用代码： 乙方（服务方）： 统一社会信用代码： 鉴于： 1.甲方拟作为普通合伙人/基金管理人组建产业投资管理中心（有限合伙）（以下简称“教育基金”），该教育基金规模为万元，从事教育领域的股权投资； 2.乙方为从事教育领域投资、投资咨询的专业公司； 3.甲方为进一步全方位了解教育行业产业现状、背景、发展等情况，向乙方购买本合同项下的产业咨询服务，乙方亦愿意按照本合同的约定向甲方提供相应的服务。 有鉴于此，甲、乙双方本着“友好合作、共同发展”的原则，根据中国相关法律法规的规定，经友好协商，双方达成如下顾问服务协议： 一、顾问服务的工作范围 甲乙双方经协商一致，乙方为甲方提供如下产业顾问服务： 1.按照甲方的需求，乙方充分利用自身资源为甲方提供教育培训行业咨询、市场调研等； 2.协助甲方寻找教育行业业务合作机会； 3.向甲方推荐教育行业可投资标的； 4.协助甲方对其拟投资教育标的进行遴选； 5.根据甲方的要求，协助甲方寻找教育行业优秀管理、投资人才； 6.协助甲方对其所管理教育基金的投资项目进行投后管理； 7.其他双方协商一致的服务内容。
二、顾问服务方式 1.根据需要，双方成立项目小组，负责本合同咨询服务工作方案的策划以及相关协调工作。 2.乙方提供的服务方式包括书面（含报告、电传、电子邮件）或口头（含面谈、电话）等方式。 3.甲乙双方在执行本合同过程中应保持经常性沟通和磋商。为切实有效地落实本合同，甲乙双方商定不定期召开工作会议，由甲乙双方项目小组成员参加，商议相关工作事宜，推进工作进展。 三、顾问费用的支付与收取 1.双方一致同意，就乙方在本合同约定的服务期内向甲方提供的上述顾问服务，甲方同意在教育基金投资期每年向乙方支付人民币万元（含税）的顾问费，在教育基 金退出期每年向乙方支付万元（含税）的顾问费，支付时间为甲方每次收取基金 管理费后的10个工作日内。乙方应在收款后十个工作日内向甲方提供相关发票。 2.乙方的收款账号信息如下： 账号： 户名： 开户行： 四、双方的权利义务 1.甲方的义务 （1）应乙方要求，配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件。 （2）应乙方要求，就乙方开展本合同第一条项下的产业咨询服务提供明确需求； （3）按本合同约定及时向乙方支付顾问费。 2.乙方的义务 （1）乙方应按照本合同的约定履行义务，尽其努力维护甲方的利益。 （2）乙方应确保其提供的市场咨询服务符合法律法规及本合同的规定，乙方提供的 任何建议是乙方基于诚实信用原则并根据产业经验做出的。
私募基金投资尽职调查工作指引
尽职调查工作指引 第一章总则 第一条本指引所称的尽职调查是指公司投资团队的业务人员遵循勤勉尽责、诚信、客观、公正的原则，通过实地考察等方法，对项目进行全面调查，取得相关各方的资料，据此形成项目投资可行性报告的过程。其目的是掌握项目的第一手材料，确保提交公司风控部和投资决策相关委员会审批的材料真实、简洁、明晰，为其决策奠定良好的基础，以有效地防范和控制风险。 第二章尽职调查工作基本要求和方法 第二条各业务投资团队负责尽职调查工作。每一个项目至少包括一名投资团队 负责人以上人员作为项目的第一责任人，并实行项目AB角色双人参与制。 第三条尽职调查工作手段包括但不限于现场核查、法律文件审查、财务凭证审验、函证、人员询问笔录以及独立聘请会计师、律师和评估师等。具体形式可为：1、与公司管理层（包括董事、监事及高级管理人员，下同）或股东及实际控制人 交谈； 2、查阅、收集公司营业执照、公司章程、重要会议记录、重要合同、账簿、凭证等； 3、实地察看重要实物资产（包括物业、厂房、设备和存货等）； 4、通过比较、重新计算等方法对数据资料进行分析，发现重点问题； 5、询问公司相关业务人员； 6、与注册会计师、律师密切合作，听取专业人士的意见； 7、向包括公司客户、供应商、债权人、行业主管部门、同行业公司等在内的第三 方就有关问题进行查询（如面谈、发函询证等）。 第四条尽职调查的对象包括但不限于用款方及其股东（或实际控制人）、保证人、资金运用项目及其所属行业、投资顾问等。各投资团队应根据项目所属行业及公司特点，对相关风险点进行重点调查。 第五条应建立尽职调查工作底稿制度。 工作底稿应当真实、准确、完整地反映所实施的尽职调查工作。其内容至少应包括公司名称、调查事项的时点或期间、计划安排、调查人员、调查日期、调查地点、调查过程、调查内容、方法和结论、其他应说明的事项。 工作底稿还应包括从公司或第三方取得并经确认的相关资料，除注明资料来源外，调查人员还应实施必要的调查程序，形成相应的调查记录和必要的签字。 当项目资料如有变动，应要求项目方提供书面报告，进一步核实后在工作底稿中重
私募基金投资协议样本
私募基金投资协议样本 私募基金投资协议本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 X XXX基金专户合作协议甲方::地址::证件号码::乙方::深圳***基金管理有限公司地址::深圳市罗湖区****营业执照::440*****196协议双方根据国家相关法律规定，在自愿本等、诚信互利的原则下，特签订本投资协议。 鉴于::乙方将发起设立“1*****1期证券投资基金”（以下简称“本基金”），规模为人民币万元，本基金将万元认购德邦基金管理有限公司（以下简称“德邦基金公司”）的“X XXX特定客户资产管理计划”一般级份额A A；甲方同样将出资万元认购**基金公司的“X XXX特定客户资产管理计划”一般级份额B B。 因“X XXX特定客户资产管理计划”一般级份额B B在产品合同书约定无收益，也有出现亏损的可能。 鉴于乙方认购“X XXX特定客户资产管理计划”一般级份额B B 风险收益不成正比，乙方为“X XXX特定客户本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 资产管理计划”的投资顾问，对该计划进行投资和管理，特有如下声明::第一条::投资内容11．甲方自愿将自有合法资金认购**基
金公司的“X XXX特定客户资产管理计划”一般级份额B B，该产品计划由乙方进行投资和管理。 （大写）::万元人民币整。 ，自“X XXX特定客户资产管理计划”成立日开始至结束日终止。 第二条::投资收益、收益分配和退出方式1.甲方获取投资收益预期年化收益率为投资额的___%/年。 ，于每季度最后一天为收益分配日，节假日顺延。 44．如甲方在“X XXX特定客户资产管理计划”到期后出现亏损，则由乙方弥补甲方亏损，乙方将在十个工作日内将弥补亏损的资金汇入到甲方指定帐号内。 ，由基金专户直接返还至甲方账户户名::帐号::开户银行::本文档所提供的信息仅供参考之用，不能作为科学依据，请勿模仿。 文档如有不当之处，请联系本人或网站删除。 第三条::甲方权利义务 11、甲方不享有对本基金及基金专户的经营、管理权，但甲方对本基金的管理、进展和财务基本情况享有知情权，行使该权利时不得影响乙方及基金管理人正常运作基金。 22、甲方有权按照本协议的约定取得投资收益和退出。 33、除本协议另有约定外，基金约定投资期限内，甲方不得提前赎回本协议项下的投资资金，甲方在投资前必须谨慎考虑及确认。 第四条::乙方权利义务 11、乙方接受甲方将其自有的合法资金通过乙方进行投资的要求。