如何做好新形势下银行案件防控工作

高尔基路支行

防范和化解案件风险是当前金融机构业务发展过程中的一项重要工作，也是新形势下研究和探讨的重要课题。分析近年来案件发生的原因及特点，基层机构主要负责人及一线业务岗位是案件防控的重点部位和重要环节，应引起我们的高度重视和关注。面对当前银行业违法违规问题频发的严峻形势，如何抓好案防工作，应增强防范意识，强化内部管理，实现案防关口前移是我行当前防范和遏制案件的重中之重。

一、当前案件风险形成的主要原因及表现

1、思想教育不到位，道德滑坡。案件警示教育说起来重要，抓起来热闹，往往停留在表面现象，没有真正深入下去，对员工的思想教育缺乏针对性和有效性，导致员工的思想观念滑坡，不能树立正确的人生观和价值观。特别是对员工“八小时”以外的活动失去控制，不知道员工在想什么，有的明明知道有不良行为和表现，但却不采取措施，也不向上级行报告，纵容其发展最终走向犯罪。

2 、管理人员特别是机构负责人，存在经营指导思想不端正。主要表现在管理上存在“一手硬，一手软”，片面追求业务发展，忽视内部管理和风险防范，不能正确处理业务发展与风险控制的关系，把主要精力放在业务发展上，对自身存在的问题，视而不见，抱着侥幸心理或无所谓的态度，致使一些规章制度执行不力，形同虚设。

3 、员工责任心不强。该行为主要是员工合规风险意识淡薄，责任心不强，没有真正树立起“风险控制优先”的管理理念。工作中不认真细致，敷衍了事，麻痹大意，戒备心不强，不能完全按规章制度办事。在办理业务过程中，整个流程不够严密与完善，存在缺陷或漏洞。有时为了图省事，不按规章办事，简化业务流程，对业务中存在的风险存有侥幸心理。

4 、业务不熟练。目前，虽然各机构从提高员工综合素质入手，不断加大了对员工的业务培训力度，也收到了一定的成效。但是，部分员工特别是新入行员工，由于对一些规章制度还不够熟悉、不够了解或者没有正确的理解，业务水平没有达到相应岗位的要求。主观意识上愿意把工作做好，但在实际工作中，却力不从心，对错之间难以把握，办理业务往往容易出现差错，存在一定的风险隐患。特别是有的员工平时不注意学习，干起工作来凭感觉、吃老本，对业务流程和文件学得不深、理解的不透，吃了“夹生饭”，违规办理业务后形成了风险还不知错在哪里。

5、为了发展业务明知故犯。近年来，在激烈的竞争中，为了发展业务，留住客户，给客户提供方便，最大限度地满足客户的要求，有的就简化经办业务程序或操作流程，或者颠倒业务流程先办后补。虽然主观意识是好的，是为了所在单位的业务发展。但是由于没有摆正业务发展与防范风险的关系，把防范风险放在了次要地位，甚至出现集体违规或指使或默许，应该说这类违规行为大部分是善意的。如：开户资料不全为企业开立结算账户；利用员工帐户为客户购买基金、协

助客户过渡补偿款；违反实名制有关规定为个人开立储蓄账户等。

6 、监督检查不到位。各级监管机构在各项监管活动中，多数存在对监督检查的事项不深不细，检查流于形式等问题，造成该发现的问题不能及时发现，该纠正的错误不能及时纠正，往往是问题和隐患得不到彻底根治，有章不循、违规操作和屡查屡犯等问题久治不逾。例如，虽然我们每年都要开展一系列违法违规专项治理活动，并在各阶段都要组织多次检查，应该说检查比较频繁。但是从检查的内容方式、操作程序、整改处理等都很不够规范，存在很大的随意性。加之检查人员整体素质、业务水平参差不齐，有的原则性也不强，检查没有权威性，无法真正达到检查的目的。

二、提高预防和控制案件风险的认识

1 、强化教育、提高认识是基础十案十违章已成为不争的事实，但从发案的深层次原因分析，大部分违法违纪人员都在作案前具有一定的故意性或侥幸因素，虽然发案原因是多方面的，但教育不够，人员思想脱变，心理扭曲，铤而走险，侥幸心理故意作案已成为一种非常突出的现象，所以说，加强教育，刻不容缓，非常必要。从目前现状看，一是教育方式简单，缺乏教育针对性，基本还停留在形式上，缺乏深入的分析讨论，难以达到教育人、警示人的作用。二是白天工作忙，时间紧，事情多，一线要对外营业，人员时间无保障，学习教育只能靠班后或晚上加班落实。三是随着股份制改革、业务的快速发展，对员工的工作生活产生了很大压力，生存理念发生了深刻的变化。所以说，做好内控工作的关键是要抓好员工队伍的教育和管理，特别是教

育，一定要突出以人为本，教育员工把个人的生存发展与我行的生存发展紧密结合起来，建立银行与员工之间双向、互动的主人意识和责任意识。通过教育，使员工从思想上牢固树立职业道德防线。

2 、案件防控各级领导班子是关键。从目前基层机构的现状看，可以说是任务繁重、工作繁忙、事务繁多，千头万绪。面对繁多事宜，把案件防控工作放在什么样的位置上来对待、来考虑，是一个必须正确理解、认真面对的问题。近年来，虽然案件风险防范意识有了明显的增强，但从现状表现来看，对案件防范工作讲起来重要、做起来次要、忙起来不要，侥幸因素时有存在。要想抓好案件防控，各级领导要切实负起责任，真正理解和认识案件防控工作在银行工作中的位置和作用；真正做到把案件防控工作同业务工作一样同布置、同要求、同检查、同考核。在学习教育和工作检查上要给予大力支持，切实发挥各级管理人员的作用，强化责任，增强全员案件风险防控意识。

三、控制和化解案件风险的对策

1、强化对全员的教育和培训。金融机构要加大教育培训力度，要教育员工牢固树立合规经营的思想理念，特别是基层机构负责人要把风险防控放在重要位置，始终贯穿到整个经营活动之中，绝不能掉以轻心。要加强职业道德教育，使全员牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，真正过好权力关、金钱关、亲朋关、同事关。要加强对前台一线人员的培训，使其熟悉岗位要求和相关的规章制度，提高风险意识，把规章制度和各项要求真正落到实处，对一些违规行为要及时加以纠正和制止。要加强对后台监督和检查人员的培训，努力提高发现

问题的能力，建立一支具有较高业务素质的专业监督检查队伍。

2 、切实抓好对制度落实情况的监督检查。对规章制度和业务操作流程贯彻执行的如何，检查是发现问题和弱点的主要途径。要充分发挥风险、审计、纪检监察三道防线的作用，把各项制度的执行体现到工作中，落实到行动上，把防范风险关口前移，使员工不能违规；要采取静态检查和动态检查、现场监督和非现场监督相结合的方法，注重操作过程控制，变被动管理为主动管理，增强监督的及时性和有效性。

3、加大查处力度，严格责任追究。近年来，我们在加大查处力度、落实责任追究方面有了很大的提高，依法合规经营、按章操作能力以及内控管理水平有了很大的提升，但是在处理违规违纪责任人时，瞻前顾后、迁就照顾、好人主义时有发生，处理起来显得软弱无力，失去了应有的警示、威慑作用，所以造成有些违规违纪行为现象屡查屡犯、前查后犯，从而导致案件隐患。为此，凡发生违规违纪行为，不仅要追究当事人的责任，还要追究管理人员的责任；对员工不认真履行职责、监督检查不力或有违规行为等问题，不能造就照顾，要严格按照有关规定进行处理，让违规者感觉到制度高压线就是碰不得！

银行案件防控工作总结

好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，×行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。二、强化教育，筑牢思想防线思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。×行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至×月底，全行已有×余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为×行工作的顺利开展奠定了基础。

银行案件防控排查工作报告

案件防控排查工作报告模板一、基本情况（一）、成立组织，加强领导。总行成立由行长任组长、分管行长为副组长，各条线部门负责人为成员的排查领导小组，领导小组下设办公室，设在合规管理部，主要负责制订案件防控工作方案，牵头检查、督促全辖各支行（部）贯彻落实案件防控工作措施。（二）、责任明确，任务到位。根据相关工作要求，结合实际情况，制订了《***年度案件防控工作实施方案》，明确了工作目标、工作任务、工作措施、工作要求。（三）、上下联动，扎实落实。各分支机构重视案件防控工作，均成立以机构负责人为组长的案件防控实施小组，有序推动案防工作。二、主要的排查方法和步骤。（一）把握重点，切实提高案件防控工作能力。 1、抓方案制定，着力长期深入推动。认真分析当前案件防控面临的新情况、新问题，并以案件防控工作逐步迈向制度化、规范化、常态化和科技化的方向，建立健全长效治理机制。 2、抓制度建设，着力从源头防堵案件。在抓“制度建设”方面将主要做好以下几点：一是按照“内控优先、制度先行”和“开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程”的原则，增强制度的安全性、

适用性、规范性、可操作性。二是对失效的制度及时废止。三是加大制度执行力建设。 3、抓风险排查，着力清除案防盲点。按照“抓分类治理、抓高发部位、抓跟踪整改、抓内部控制、抓案件问责”的要求，开展案件风险排查。 4、抓处罚整治，着力保持高压态势。对发现的问题和风险，及时进行分析评价，找出存在问题的根源，有的放矢、对症下药，并在必要时延伸排查到其他机构、其他业务，抓好同质同类问题和风险的整改，达到检查一点、整改一片的效果，提高案件防控工作效率。（二）强化监督，有效提升案件防控精细化水平。 1、发挥业务条线的垂直化管控作用。一是着力深化各条线业务部门之间的合作与沟通。二是增强业务管理能力，提高业务条线垂直化管控力度。三是强化业务部门对自身风险所有者和风险回报的认识。四是充分发挥业务部门与风险管理部门在各自业务办理和风险管理方面的专业优势，提高风险防控的前瞻性和针对性。 2、发挥远程监控、授权作用。远程监控中心要实现对重要时段、重要环节“跨时空、全天候、零距离、无盲点”的监控。强化远程授权、集中对账和内部审计的预防与监督的作用，加快事后监督系统的上线推广应用。 3、发挥委派会计、兼职纪检监察员的作用。 4、发挥内部审计作用。审计稽核部将根据各机构的实际情况，在审计方式上，既要做到点面结合，又要做到条块结合，真正形成以点

银行案件防控、合规风险排查述职报告

银行案件防控、合规风险排查述职报告 201x年，XX市支行行领导高度重视案件防范以及合规工作，通过梳理各部门及各条线的业务重点，发现业务环节中的风险点，来对防范合规风险、案件防控工作进行深入的研究、学习。通过完善相关制度建设，加强全流程管理，提升员工风险意识，从各项工作细节处入手，深入开展合规风险排查，防范案件风险，现将20xx年案件防控、合规风险排查的主要工作汇报如下：一、201x年主要工作（一）定期开展案件防控工作领导小组会议认真落实案件风险防控工作的各项措施，每季度开展案件防控工作领导小组会议，并且根据会议要求，切实完成各项工作，包括规范旺季网点经营工作、通报邮政金融网点合规情况、通报人行反洗钱检查及执行情况、通报人行会计营运检查及执行情况、邮银联动业务“质量提升年”、“市场乱象整治”等活动的沟通情况。各部门各条线加强管理，严密部署，保证了案件防控工作的有序开展。（二）定期开展合规排查工作 20xx年来，XX市支行对重点业务、重点环节的员工进行合规教育，严格按XX规定对员工进行家访、行为排查工作，严格按照市分行案件防控工作会议要求，提高排查手段的针对性与有效性，重点关注员工的“工作圈、生活圈、社交圈、消费圈”，多渠道、多维度监

测员工八小时内外的动态。先后开展了对重要岗位员工的不良行为排查以及涉及民间借贷、参与非法集资行为的排查，共排查了XX员工，排查率XX，组织员工签署了XX份合规承诺书，填写家访表XX份，通过排查，切实有效的减少了风险，排除了隐患。（三）定期开展案件防控培训工作支行定期组织行员工针对外部案例以及《XX市分行员工违规行为考核细则》进行学习分析。同时组织了全行员工学习了合规知识，开展了“合规大讨论”并且组织员工写了合规心得，此外支行还特邀请了法律顾来我行开展“法制大讲堂”活动，在我们员工与法律顾问的一问一答中，让我们的员工清楚什么行为是非法的，哪些“高压线”是我们银行业从业人员坚决不可触碰的，使得每位员工心里都有一条不能逾越的红线。今年11月份，支行组织了消防安全知识培训及演练，通过培训及演练，员工们提高了消防安全意识，掌握了消防安全知识及消防应急技能通过这些学习、培训让所有员工明底线、知敬畏、守规矩，在全行营造良好的合规文化氛围。

案件防范工作总结

案件防范工作总结(一) XX年前半年案防工作总结 XX年上半年，我行案件防控工作在各级领导的高度重视和大力支持下，紧紧围绕XX年全行案件防控工作要点，按照上级邮政金融部门和当地金融监管部门提出的各项要求，坚持以资金安全为中心，以强化审计稽查管理，完善内控制度等建设为重点，结合当前邮政储蓄XX行业务发展的实际情况进行了形式多样的审计稽查活动，开展了常规稽查、专项稽查等工作，有力地促进了金融业务持续、健康、快速的发展。现将上半年邮政案件防控工作情况汇报如下: 一、坚持落实两年活动，确保邮政金融零事故发生结合两年活动，审计稽查认真做好一是狠抓制度建设，强化制度执行力，要进一步完善、梳理和精简规章制度，把内控制度覆盖到全功能业务层面，做到制度流程化、标准化、精细化，提高制度的可操作性，切实堵塞制度和管理漏洞。要健全独立有效的内控管理体系，加大内控制度的执行力，始终保持对XX监会防范操作风险“十三条意见”和内控“十个联动建设”的执行力度，继续抓好案

件防控“八项”制度的落实，提高制度执行效果。要加强关键风险点的管控能力，建立操作风险管理平台，健全持续改进机制。二、进一步深化XX网点资金安全防范达标升级工作认真吸取工作经验和教训，全面加强XX内控管理，确保XX 年网点达标全面完成。积极开展存款风险滚动式检查，要按照《XXXX行XX 市分行存取款风险滚动式检查实施办法》(XX邮XX联发[2009]81号)要求，组织各业务条线开展存款风险排查工作；各单位在实施抽查工作的同时，在季末月汇总存款风险滚动式检查情况，负责按时向市局和市分行以及XX监部门报告。是开展XX行机构风险评估（内控评价），分析和掌握基层机构内控管理中存在的不足和隐患，完善内部控制措施，提高风险识别和管控能力，进一步推进内控和风险防范机制建设。强化三级权限管理，切实形成操作有监督、授权有制约、违规有举报的内部控制体系，从而适应和满足我行防范资金风险的需要。三、合理利用电子稽查系统，有效防范金融风险加强电子稽查系统应用的制度建设，规范系统操作管理流程。设立风险预警信息值机制度，及时处理系统实时风险预警信息和前一日储汇系统业务、会计数据累计风险识别信息，确保做到实时监控。规范各级电子稽查工作程序，充分发挥邮政金融电子稽查的作用，有效防范和化解邮政金融资金风险。

银行案件防控工作总结

抓落实控风险全面提升风险管理水平 ×年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。下面，将×行的具体工作情况汇报如下：一、加强领导，全力抓好案件防控工作 ×年初，×行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，×行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。二、强化教育，筑牢思想防线思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。×行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至×月底，全行已有×余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为×行工作的顺利开展奠定了基础。（二）开展警示教育活动，增强员工防范意识。×行注重将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。今年以来，×行开展各种警示教育×场次，组织全行员工观看《警示教育》短片，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训。通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果。（三）定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态化。通过晨会、周会、行务会等形式，讲案防、说安全，时刻提醒员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会，及时传导监管部门案防工作精神，加强政策传导和风险提示，分析存在的共性问题和个性问题，有针对性地制定措施，确保各项案防工作落到实处。三是注重案防经验信息交流。在内网上专门设立学习交流专栏，开展学习心得交流、思想认识交流，达到了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。（四）积极开展读书学习活动。在全行范围内开展“×”主题读书活动。通过全员学习、开心得交流会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的安全氛围。三、强化制度建设，进一步提升内控执行力加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键。今年以来，×行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。（一）完善案防工作考核评价机制。今年以来，×行以内控管理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流程管理和控制环节提出防范案件风险的要求，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消除，将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制度建设和执行的“两张皮”问题。坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考核通报，切实督促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员认真履行案防工作职责，确保制度执行的严肃性和规范性，并将责任落实到人，真正做到“谁主管、谁负责”。

银行案件防控工作总结

银行案件防控工作总结根据总行《关于印发<中国建设银行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：一、基本情况 2007年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。 1．年初全行员工签订案件防控责任书1194份，（支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书）实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。 2．认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[2007]231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。 3．认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构网点分散特点，2007年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。 4．条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，2007年至今全行员工违规行为137人次，共积分201分。二、案件防控具体做法认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知》(建鄂函[2007]231号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。（一）高度重视，周密部署，扎实落实班子高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门、网点负责人必须本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。（二）明确责任，各尽其职，各负其责 “一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。

银行落实案件风险防控措施情况开展调查的自查报告

关于银行落实案件风险防控措施情况开展调查的自查报告根据ⅩⅩ农金发[2011]30号《ⅩⅩ银行新型农村金融机构管理总部文件》文件要求,为进一步加强案件防控工作，结合我行实际，立即组织相关人员并结合金融机构风险防范和管控实际进行学习,通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各条线部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：一.基本情况一直以来，我行领导高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。 1.认真落实各部门案件防控工作的各项措施，实行资金安全管理责任制，层层签订《ⅩⅩ村镇银行金融资金安全责任书》。成立有专门的案件防控领导小组，明确工作职责，实行绩效考核制度和问责制

度。认真执行人员排查制度，全面施行轮换岗计划。 2.认真落实《ⅩⅩ银行新型农村金融机构案件防控及风险平排查工作的实施方案》，在我行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%. 3.为强化我行的金融管理，结合我行实际，先后修定制定了《掇刀ⅩⅩ村镇银行柜面业务操作规范作业标准》、《掇刀ⅩⅩ村镇银行现金出纳管理制度》、《掇刀ⅩⅩ村镇银行防范及化解资金支付风险预案》等通过程序约束、机制保障，从源头上强化了对会计业务操作运行的监督制约。二.案件防控具体做法认真贯彻落实《ⅩⅩ银行新型农村金融机构案件防控及风险平排查工作的实施方案》文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。（一）高度重视，周密部署，扎实落实高度重视，先后召开专题会，对案件防控精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由张守军行长任组长、办公室、会计结算部、风险合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门负责人必须本着对本行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反禁止性规定的行为，做到突出重点、整体

银行案件防控自评估工作总结

第1篇银行案件防控自我评估报告 2015银行案件防控自我评估报告河套农商银行关于案件防控自我评估报告按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》（巴农商银发（2015） 58号）要求，我支行高度重视，认貞?组织学习，按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》中各项评估指标和要求，对2015年案件工作作出认真全而系统的自我评估制左如下方案。一、成立支行自我评估小组为确保此项工作扎实有序开展，我支行特成立案件防控排查工作自我评估小组组长龚长裕副组长陈龙杰成员蔺向宇张少博王晓娜二、具体排査范围及措施按照总行制泄合规及案防教育规划和重点业务培训计划及方案，同时建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇等进行考核，（）左期培训一线员工案防合规引导员工培养良好的职业操守；在案件风险防范问题有效地堵截新案，挖掘初旧案、杜绝隐想。（-）重点岗位人员的排查。我支行重点排查会计岗、储蓄岗、信贷岗，以及其他重要岗位。主要排查是否参与民间融资、非法集资、民间高利贷等活动；是否存在经商办企的情况：是否存在涉赌、涉毒情况。（二）案件风险防控培训。根据总行案件防控制度左期对我支行全体员工就国家有关金融政策法规、内部制度和监管要求进行专题培训；对重要业务和新开办业务岗位的新员工开展法律法规、专业知识和业务技能培训；定期组织和开展案件风险防控培训。（三）案件风险防控制度修订情况。针对支行内部案件风险防控制度是否健全：进行左期对现有制度进行梳理；对于无章可循或制度不能适应支行业务发展和管理实际的，听取意见和建议及时进行修订完善。（四）违规操作规范情况排査。

对存在违规办理存、取、贷款及转账业务现象，按规左进行管理、管制，重点关注柜而业务及柜员操作管理等风险点，主要规范一线临柜人员严格执行综合业务系统操作制度及流程。通过案件防控自我评估完善案件防控工作组织，提髙支行内控执行力和问责力度，推动案件防控工作系统化、制度化。进一步摸淸案件支行防控工作基本情况和存在的问题，规范员工履职行为，完善内部制度、堵塞风险漏洞，遏制案件风险，有效防范案件发生。在排查过程中我支行能够遵循依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、逐级追究等原则进行问责，更好的进行案件防控。 **支行 2015年3月21日第2篇银行案件防控自我评估报告河套农商银行关于案件防控自我评估报告按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》（巴农商银发（2014） 58号）要求，我支行高度重视，认貞?组织学习，按照《河套农商银行案件防控工作自我评估实施细则》中各项评估指标和要求，对2013年案件工作作出认真全而系统的自我评估制左如下方案。一、成立支行自我评估小组为确保此项工作扎实有序开展，我支行特成立案件防控排查工作自我评估小组组长龚长裕副组长陈龙杰成员蔺向宇张少博王晓娜二、具体排査范围及措施按照总行制泄合规及案防教育规划和重点业务培训计划及方案，同时建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇等进行考核，定期培训一线员工案防合规引导员工培养良好的职业操守：在案件风险防范问题有效地堵截新案，挖掘初旧案、杜绝隐患。（一）重点岗位人员的排査。我支行重点排查会计岗、储蓄岗、信贷岗，以及其他重要岗位。主要排查是否参与民间融资、非法集资、民间高利贷等活动；是否存在经商办企的情况：是否存在涉赌、涉毒情况。（二）案件风险防控培训。

银行案防工作总结

四季度，支行加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为支行各项业务健康稳定发展奠定。础基的好良了一、加强业务风险核查。不断加强监督核查力加强对高风险柜员和高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，度，严格坚持“谁核查、谁负责、谁回复”的原则，认真分析判断每一笔风险事件，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。同时，利对各级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。减少采取表扬与批评相结合、用晨会的形式点评上日工作情况，奖励与处罚相结合的方法，差错、提高业务操作水平。二、提高部门负责人的管理履职。切实承担起事中控制与现的意识，支行要求部门经理及运营授权人员牢固树立“守土有责”确保各部门的业务场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，客观、准确、真实发生。异常资金划付、违规开户等风险事支行充分利用业务监控系统，加强对大额存取款、同时，件进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过采取突然性检查、滚动检查等形式，防止案件的发生。三、加强员工的风险防范意识教育。支行要求分管行长及部门负责人在日常工作中，经常性教育和引导员工增强风险防范意识，防止触把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，在业务过程中不能有丝毫的松懈情绪，结合业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，“五禁”碰类违规操作红线，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。支行始终坚持每日二次晨会制度、坚持每周部门例会制度，通报案例宣传、加强制度学习，针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深入、持续地．教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。四、规范员工日常管理与行为动态本季，支行持续开展了员工可疑行为排查，由支行领导班子成员直接对员工开展“背靠背、一对一”约谈，重点对“高利贷”、“社会非法集资”等不良行为交流意见和看法，分析了这两种违法行为的危害性，达成遵纪守法的共识。通过约谈，支行领导加深了对员工的了解，把控了员工的思想作风，掌握了其工作状态和日常行为；同时，也为员工创造了坦言心声的机会，加强了行内沟通。城西支行在排查过程中坚持联动结合，即与员工家访相结合、与客户走访相结合、与员工个人贷款相结合、与外部走访相结合、受理的投诉、举报相结合，进一步扩大信息来源渠道，多途径了解员工是否存在经商办企业，是否参与民间借贷等情况。通过联动走访，支行能及时掌握员工疾病、家庭变故、工作受挫以及受到客户不公平指责等情况，以便采取必要的谈心帮助，对症下药，及时缓解员工的精神和工作压力，提高心理疏导的效果。

银行案件防控工作报告

抓落实控风险全面提升风险管理水平2014 年上半年，在市分行的大力支持和帮助下，我行紧紧围绕市分行案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。下面，将具体工作情况汇报如下：、加强领导，全力抓好案件防控工作年初，我行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会我银监局和上级行文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，我行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是我行案防二、强化教育，筑牢思想防线思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以几方面工作：一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。我行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至我月底，全行已有10 余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为我行工作的顺利开展奠定了基础。

银行案件风险防控工作总结

银行案件防控工作总结 xx银监分局：我行结合各部门及各条线工作重点，对业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，变被动应对为主动防控，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，从执行各项规章制度的细节入手，继续深入开展案件风险排查，防范案件风险。.现将本年度案件风险排查工作总结汇报如下：一、主要工作一直以来，我行领导高度重视案件风险排查工作，充分依靠员工的智慧和力量，群策群力，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内控管理、工作落实和业务条线等方面的问题进行认真分析梳理，分类汇总，剖析根源，制定方案及时整改。. （一）认真落实案件风险防控工作的各项措施，实行案件风险防控工作责任制，年初与各支行、各员工签订《xx案件风险防控工作责任书》，全行共签订案件风险防控工作责任书156份，实行分管责任，明确工作职责，使案件风险防控工作做到全覆盖，责任落实到人，不留死角。. （二）加强领导，周密部署，确保案件防控工作有序开展。.为确保案件防控工作有序开展，我行高度重视，先后召开多次会议，对案件防控工作的落实进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。.我行成立了案件防控专项工作领导小组，制定活动实施方案，细化活动内容，明确目标，落实职责，增强工作针对性，不断加强内控管理，促进内控制度不断完善，优化全行工作作风，增强有效发展意识，进一步提高自我约束、自我监督、自我管理和自我完善能力，有效预防各类案件发生，促进全行各项业务健康发展,为我行进一步开展防控、工作打下基础。. （三）加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水平。.为提高案件防控水平，对旧版本业务规范在执行中遇到的问题，监管部门及我行历次检查中发现的问题进行了针对性的修订和完善，对于我行新开发的业务品种，能先制定相关制度，做到制度先行。.陆续制定了《xxx，修订了《xx银行流动性风险应急处置预案》、《xx银行查库制度》、《xx银行大额现金支付审批权限管理办法》等相关制度。.增加了操作管理环节及岗位职责，对部分业务环节的流程及职责进行了优化及补充，从制度及流程管控层面规范了各岗位业务操作，强化了案件风险防控。. （三）定期实施案防日常工作检查，结合外部案例及我行实际，开展相关知识的学习与培训。.我行认真贯彻案件防控工作要求，开展了“反洗钱专项检查”、“信贷业务专项检查”、制定了案件防控知识学习与培训计划，对学习与培训的内容、安排、学习重点等进行了明确。.总行各部门按月对员工进行案件防控知识的学习与培训，并及时用oa办公自动化系统向各支行转发案件防控工作动态及传达上级文件精神，要求各支行认真组织员工学习传达，并做好学习记录。.根据下发文件管理部门对传达文件的学习情况进行检查，了解员工学习文件贯彻落实情况，进行督促指导，提高员工案件防控意识。. 认真传达学习了多期《xx银行案例分析》及其他外部案例，提示各部门、各支行吸取教训，高度重视内控与案防工作，结合外部案例及我行实际，认真梳理排查本行业务管理中的薄弱环节，堵塞漏洞，提高对业务风险管理的重视程度，扎实防范了类似案件风险的发生。. （四）加强员工行为管理，推进我行操作风险管控。.认真贯彻落实《xx银行员工劳动纪律管理暂行办法》、《xx银行员工学习管理办法》、《xx银行员工八小时以外查访制度》，开展了多次对员工不良行为的专项排查，加强员工行为管控，防范业务操作风险。.先后开展了重要岗位员工不良行为排查，员工涉及民间融资专项行为排查，员工参与非法集资行为排查，排除隐患；共排查员工xx人，排查率100%，共收回员工承诺书xx份，员工家访表xx份。.制定制定业务操作与合规建设的学习培训计划，每周三为内审、财务会计例会，周四为信贷业务例会。.深入开展学习“合规建设与五个基本规范”要求各部门负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。. 一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，强调工作纪律的严肃性。. 在工作上严格执行考勤制度，实行晨会和上下班指纹签到、签退制度。.员工每天早七点半前签到上班，晚五点半签到下班，任何人不得迟到早退，对迟到早退员工实行处罚。.并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。. 二是首先采取个人谈话、内部询问、实际走访的方式开展排查，排查工作深入到部门、对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价。.平常也较注重员工的思想状况，与他们交流谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解难，使员工感受到xx银行这个集体大家庭的温暖。. 严格遵守各项规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，未发现有不良思想倾向和不良行为的员

银行案件防控工作报告

抓落实控风险全面提升风险管理水平2014年上半年，在市分行的大力支持和帮助下，我行紧紧围绕市分行案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现“零案件”案防目标，各项业务呈现良好发展态势。下面，将具体工作情况汇报如下：一、加强领导，全力抓好案件防控工作年初，我行专门召集相关部门及人员专题研究安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四个落实”的案防工作要求：一是按照监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。三是深刻领会我银监局和上级行文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到“重点工作落实”。四是我行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的“三定”管理，做到责任落实。目前，我行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。

二、强化教育，筑牢思想防线思想教育工作常常说起来重要，但实际上却最容易被忽视，在基层则更显薄弱。思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。我行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。截至我月底，全行已有10余人、参加了集中培训，使员工的综合业务素质得到提高，为我行工作的顺利开展奠定了基础。（二）开展警示教育活动，增强员工防范意识。我行注重将业务培训和法律知识培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。今年以来，我行开展各种警示教育我场次，组织全行员工观看《警示教育》短片，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训。通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果。（三）定期分析案防工作情况。一是将案防工作常态化。通过晨会、周会、行务会等形式，讲案防、说安全，时刻提醒员工合规操作。二是组织召开案件防控联席会，及时传导监管部门案防工作精神，加强政策传导和风险提示，分析存在的共性问题和个性问题，有针对性地制定措施，确保各项案防工作落到实处。三是注重案防经验信息交流。开展学习

银行支行年度合规案防述职报告

今年以来，XX支行继续以合规经营为目标，以风险防控为重点，全力推进各项业务健康稳健发展，现将合规案防履职情况报告如下：一、案件防控及合规管理履职情况 1.强化组织领导，完善机制建设。一是按月召开风险内控小组会，对当月支行存在的风险点进行逐一分析，并提出整改意见。二是按月召开邮银案防协调会和按季召开反洗钱联席会，对合规案防和反洗钱工作进行总结、研究和部署。 2.强化责任，确保合规案防制度的落地。一是支行行长做为合规案防第一责任人，认真履行职责，坚持亲自研究、亲自部署、亲自过问、亲自检查、亲自落实，坚持“一把手讲合规”，不仅在合规案防专题会上讲解，还坚持在支委会、行办会、党员大会、经营分析会、信贷学习会上对合规案防工作进行传达安排，营造“人人合规”的良好氛围。二是支行按照省分行要求，组织全员学习了《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法（2019年修订版）》，同时签订了员工知晓书。通过制度的宣讲和知晓书的签订，层层压实责任，强化全员合规意识。 3.加强监督检查，确保合规管理有实效。一是加强对重要空白凭证、印章、授权等关键环节的日常管控。行领导及综合管理部加强对金库的检查，并对现金、重要空白凭证和他项权证进行盘点核对。二是根据实际情况制定符合支行实际的检查方案。对上级行下发的检查事项，支行第一时间对检查方案进行分析，并及时制定以网点自查、支行抽查等形

式的检查方案。三是多措并举提高网点检查质量，防范网点操作风险。对网点的合规操作，采取网点自查、一支复查和行领导抽查的组合方式，推动检查的深入，加大监督力度。 4.以合规管理系统为抓手，为全行的合规管理提供支撑保。一是进一步强化合规系统的运用，在确保各项检查录入系统的基础上，进一步提高系统录入信息的及时性、准确性和完整性。二是支行按月将合规管理系统中的问责事件在全行进行通报，加大整改落实帝都，有效防范违规问题屡查屡犯。二、三季度合规与案防重点工作开展情况 1.《员工违规行为处理办法（2019年修订版）》宣贯及知晓书签订情况。按照市分行安排，支行于8月组织全员对《处理办法（2019年修订版）》进行宣贯学习，同时各部门、网点分别组织学习，并组织签订了知晓书，截止目前，除产假的4人未签订外，其余员工均已签订。 2.中秋、国庆期间的金融资金检查工作情况。支行按照上级行要求开展了资金安全专项检查,从节日期间值班工作情况、值班人员坚守岗位和重大突发事件报告制度和银行业金融机构案件处置三项制度入手，切实将节日期间的案件防控和安全保卫措施落到实处，确保节日期间资金安全，保障各项金融业务安全有序运行。 3.金融知识普及月宣传活动开展情况。本次活动，支行通过发放宣传页、摆放展板、悬挂宣传海报等宣传方式引导公众了解防电信诈骗、非法集资、反洗钱等金融知识内容，

银行内控案防制度执行年工作方案

2018年银行内控案防制度执行年工作方案为进一步提升工行内控和案防工作管理水平，强化制度执行力，增强员工依法合规和遵章守纪意识，提高案件防控能力，促进全行业务可持续健康发展，根据XX市银监分局《关于转发〈银行业内控和案防制度执行年活动指导方案〉的通知》（*银监办发[2010]49号）要求，XX工行决定于5月-11月份在全行开展“内控和案防制度执行年”活动，要求各行要高度重视此次“银行业内控和案防制度执行年”活动，各机构“一把手”作为案防工作的第一责任人，要亲自抓、负总责，周密部署、精心安排、层层落实，确保活动不走过场、落到实处。全行要将“百案跟踪检查集中行动”和“银行业从业人员合规教育活动”作为开展“银行业内控和案防制度执行年”活动的重要内容，有条不紊、积极认真地组织好自查、抽查、整改、验收等工作。一、活动的目的通过开展“内控和案防制度执行年”，使全行员工熟悉和掌握我行及银监会内控和案防各项规章制度，增强员工依法合规意识，牢固树立制度观念，切实提高制度执行力，排查和消除案件风险隐患，堵塞管理漏洞，进一步推进合规文化建设，确保各项业务稳健发展。二、活动的组织领导为确保本次内控和案防制度执行年专项活动有序开展、取得实效，分行决定成立“内控和案防制度执行年”专项活动领导小组，统一组织领导本次活动。组长：郭金龙，副组长：刘文海、赵清秀、关永亮，成员：各部室负责人。领导小组下设办公室负责本次活动的日常工作。办公室由监察保卫部和内控合规部人员组成。三、活动安排 18年5月30日至11月30日为内控和案防制度执行年专项活动时间，具体分为准备阶段、动员学习阶段、自查自纠阶段、总结提高阶段。（一）准备阶段（18年5月底前）。我行要做好三方面准备工作：一是认真学习领会本方案精神，统一思想，高度重视，准确把握活动要求；二是组建相关领导机构和工作机构，明确工作职责和任务要求，并落实到支行和部门负责人；三是梳理、汇总相关内控与案防规章制

银行案件防控学习心得体会

2011年案件防控治理教育学习心得高良信用社近年来，各种金融案件频频发生，发案率仍然高居不下，形势严峻。纵观金融案件的发生，尽管形式各异，但追究原因归结为一点，主要是由于各项内控制度未履行落实到位造成的，主要反映在以下问题：一、防患意识不强，近年来，由于注重了业务开展，忽视了案件防范，一手硬一手软的现象得不到彻底改观，尤其在基层，任务至上，片面追究几项主要业务指标的考核，不重视内部管理、安全教育和责任意识。二、经常性的制度学习少。在学习活动期间，我依照行里下发的有关活动意见，并结合我平时在工作中实际情况，对案件防控意识有了更深一层的认识。现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是我对此次学习活动的一个理性的认识。一、加强业务知识学习、提升合规操作意识 “没有规矩不成方圆”，身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。作为临柜人员，我深知临柜工作的重要性，因为它是顾客直接了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。因此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个“有心人”。虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心办理业务，热心对待客户。在银行业竞争日趋激烈的形势下，我们都很清楚地意识到：只有更热情、周到、专业、快捷、创新、个性、尊享的优质服务才能为我行争取更多的客户，赢得更好的社会形象。加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来的产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自已权益和维护广大客户权益的能力。我们的各项规章制度正如一架庞大的机器，每一项制度都是一个机器零件，如果我们不按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗螺丝钉，也会造成不可估量的损失，各项制度的维护和贯彻是需要我们广大员工严格的执行。正如江苏盱眙农村合作银行59万现金遭蒙面抢劫案

银行上半年案件防控和安全保卫工作总结

银行上半年案件防控和安全保卫工作总结今年上半年，我行在董事局的正确领导下，积极配合各级银行监督管理部门以及各级人民银行开展各项工作。在案件防控和安全保卫工作中，我行本着积极预防、严格控制、强化安全、全程保卫的原则认真开展工作。并上半年我行无各种案件发生，安全保卫工作中的安防、消防、保卫、人防等一切正常。现将我行上半年上述两项工作总结如下：一、认真开展各类案件的预防和控制，为创造我行平安银行奠定基础。为积极预防和妥善处置突发事件，加强案件防控力度，维护我行的正常经营秩序，建立统一指挥、功能齐全、反应灵敏、运转高效、责任明确的应急管理组织和工作机制，使突发事件处置工作程序化、规范化和责任化，最大程度的减轻突发事件带来的损害，综合部制定了突发事件应急处置预案。从工作职责、组织架构、人员分工、保障支持、处置流程等方面规范和细化预案内容。 1.制定了各项案件的预备制度，开业伊始我行就根据董事局下发的《关于加强安全保卫工作的指导意见的通知》，在向董事局请示报告和向兄弟行学习的基础上，制定了《融兴村镇银行防火预案》、《融兴村镇银行防抢预案》《融兴村镇银行防火应急预案》《融兴村镇银行防抢应急预案》《融兴村镇银行突发事件应急预案》等安保预案7个，使突发案件工作处置规范化、制度化。 2.制定了各项案件的控制制度，成立审贷会、授信会与前台业务审查制度。从源头开始严格把关，各项业务流程按规章制度办事，对

发现的问题引起高度重视，坚决杜绝发现问题不报告的情况发生。建立快速反映机制，发生重大问题第一时间报告到主管行长，确保问题得到及时解决，将案件发生消灭在萌芽状态。 3.不定期的进行各项业务检查。实行“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上，逐一分解细化检查措施，由主管行长负责对业务人员进行业务技能考核及培训；并由综合部对营业部、业务部的各项业务进行事后核查监督，确保每笔业务的操作规范、流程合理、准确无误。 4.对案件防控的操作工作，领导班子进行专题研究，查漏补遗。我行领导班子高度重视安全防控工作，先后多次召开案件防控专题学习会议，对总行下发的安保防控文件仔细认真研究，针对营业中可能发生的问题，逐一做出相应的解决方案，使安全防控工作实施中无死角。 5.召开全行案件防控和安全保卫工作大会。会议上着重要求我行员工必须本着对村镇银行事业、对自己的职业生涯高度负责的态度遵章守法，认真扎实地抓好安全防控工作。并有针对性地加员工强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进安全防控工作。 6.制定了工作规划，成立安全防控组织，落实了目标责任人。根据总行指示并结合自身实际，我行制定了《融兴村镇银行安全保卫办法》，使得安全防控工作有章可循。并成立了由王东行长任组长，王忠库、赵国东为副组长，综合部为成员的安全保卫自查工作小组和消