第8课 美国联邦政府的建立

第8课 美国联邦政府的建立
--1787年美国宪法
一、背景：独立之初的严峻形势
1．美国独立战争的胜利
⑴美国独立战争的爆发和胜利（时间）
⑵美国独立战争的性质：一场以民族解放战争的形式进行的资产阶级革命。
2．必要性：独立后的美国历史发展的必然
⑴独立后的美国实行邦联制（表现）
⑵邦联制严重阻碍美国社会的发展（表现）
邦联作为松散联盟，造成国家权力的微弱及各州权力的过大，使政治、经济、文化、外交的发展受到严重阻碍。
⑶美国人认识到改变政治体制的重要性
①越来越多的人强烈要求建立强有力的中央政府。
②华盛顿等领导人希望建立一个统一而强大的共和制国家。
★几个相关问题
⑴单一制和复合制的国家结构
①国家结构是指一个国家的整体和局部之间、中央权力和地方政权之间的关系如何维持的问题。一般地说，国家结构主要由单一制和复合制两种形式。
②单一制国家就是统一的中央集权制国家，是当今世界上最普遍最主要的一种国家形式。复合制国家实际上是一种国家联盟结构，分为邦联制和联邦制两种。
邦联制国家实际上并不是一个主权国家，而是由两个或两个以上的拥有独立国家主权的国家，为实现其共同的国家利益而组成的一种松散的国家联盟。邦联没有统一的宪法、军队、国家财政和凌驾于各成员国之上的中央政府，国家没有元首。成员国对外、对内各自保留主权。
联邦制是指几个联邦组成单位（州、省、邦）联合而成的联盟国家。联邦对外作为一个国家的权力主体，设有在整个联邦范围内行使权力的国家最高权力机关和政府机关，组成联邦的各成员单位也拥有自己的、在本单位范围内行使的权力机构和行政机关。通常外交、军事、财政、立法等权力归中央政府，各成员单位根据联邦宪法规定在辖区内行使自主权，如文教、治安、征税等权力。美国是现代世界上最早建立联邦制的国家。
⑵邦联与联邦的不同
①美国独立之初实行邦联制。其特点是：各州保留主权，自由独立，重大事务的决定必须至少有9个州的同意，邦联只设有国会作为中央权力机构，没有设置行政首脑和司法机关，也没有对违抗邦联权力的行为实行制裁的有关规定。这种松散的邦联制度，无法解决独立战争后面临的一系列问题。
②1787年宪法规定美国实行联邦制，其特点：中央集权和地方分权相结合，国家主权属于联邦，联邦法律是全国的最高法律，各州在不违反联邦宪法和法律的前提下，可制定自己的宪法和法律，同时在政治、经济、财政和文

教等方面享有一定的自主权。
3．理论来源：欧洲启蒙思想（孟德斯鸠的三权分立学说）
4．目的：强化资产阶级的权力，完善资产阶级统治制度，建立一个统一而强大的美国。
二、美国1787年宪法
（一）1787年宪法的制定（时间、地点、人物、机构）
（二）1787年宪法的主要内容和基本原则
1．规定美国是联邦制国家--地方"自治"与中央政权的关系
⑴具体内容
"美国即联邦制，它使得任何地方都不存在完全的民主制度。中央政府只从州政府的权力中拿走了若干明确列举的权力，州政府则保留着中央政府拿走的权力之外的所有权力。罗马人知道如何让君主制度无害，那就是使其分立；美国人则将民主制度一分为二，从而解决了更为难缠的问题。"美国是联邦制国家，各州拥有较大权力。州政府机构的设置与联邦政府相同，也由立法、行政、司法三部分实行分权和制衡。州的行政首脑是州长，州议会实行两院制。
⑵作用
①各州拥有一定的自治权，有利于发挥地方的积极性，避免过度集权的弊端。
②中央集权和地方分权相结合，有利于美国资本主义的发展。
2．对联邦的立法权、行政权和司法权加以说明和规定
⑴立法权归于国会
①国会实行两院制
②参议院、众议院的选举规则
③立法权归于国会，法律的实施须经总统批准
④有权征税、调整贸易、征兵及调动民兵
⑤国会拥有宣战权
⑥参议院对总统任命权、缔结条约的审批权
⑦在职官员不得成为国会议员
⑧有权弹劾总统
★总的来讲，国会拥有：立法权、财政权、征兵权、宣战权、弹劾权
⑵行政权归于总统
①美国总统的选举规则
②美国总统的地位和权力
③美国的总统权力使联邦的行政权保持强有力的地位，是美国政治制度的特点，美国政治制度被称为总统共和制，简称总统制。
★总的来讲，总统拥有：任免权、缔约权、否决权、特赦权、军事权
⑶司法权归于（联邦）最高法院
①大法官的任命规则
②联邦法院的权力
监督和解释宪法，最高法院拥有最高裁判权。
3．规定了修正案的制定和生效
4．基本原则
⑴三权分立（"分权与制衡"）
①目的：防止专制的出现
②"分权与制衡"：权力制约权力以达到平衡
立法权、行政权、司法权权力之间制约达到平衡。总统和国会之间、国会本身两院之间、司法与其他部门之间均构成制衡。

⑵中央集权原则：国家主权属于联邦。总统掌管全国行政和军事大权；

全国性议会，掌管联邦财政；联邦司法体系凌驾各州之上。
⑶民主原则：总统和议会议员都由选民选举产生，宪法确立了美国的资产阶级共和政体。
联邦宪法制定后，国会于1789年又制定出宪法的前10条修正案，规定了公民的若干自由权。修正案规定了公民有言论、出版、宗教信仰、和平集会和请愿等自由，还保障人身、住所、文件、财产的不受侵犯，以及军队不得住民房等等。迄今为止，联邦宪法共有27条宪法修正案。这些修正案在不同程度上反映了美国人民的斗争成果：南北战争结束以后，国会制定了关于废除奴隶制、承认黑人公民权利的第13-15条修正案；1920年，通过第19条修正案，给予妇女选举权；20世纪60年代，黑人民权运动兴起，国会制定了关于保障黑人选举的第23、24条修正案。
（三）1787年宪法的特点、意义和局限性
1．特点
⑴总统制、联邦制、共和制的混合物
⑵总统掌权
⑶分权制衡
⑷中央集权
⑸民主
2．历史意义
⑴世界上第一部比较完整的资产阶级成文宪法，奠定了美国政治制度的法律基础，保障了资产阶级的政治和经济利益，促进了美国资本主义的发展。
⑵它强调加强国家权力，又在权力结构中突出"分权与制衡"原则，以避免权力过于集中，体现了一定的民主精神。
⑶西欧的启蒙思想政治学说与美国实际的结合，在整个政治制度史中堪称典范，对以后资本主义国家制度的建立起到示范作用。
⑷联邦制赋予政府强有力的权力，利于国家的巩固；联邦政府实行三权分立原则，权力之间制约平衡，防止专制独裁，保障了资产阶级民主制度。
⑸地方自治权与中央政权形成较为和谐统一的关系，维护国家主权的同时，有利于地方的积极性的调动和创造性的发挥。
⑹体现和维护了独立战争的重大成果，使政府建立在民主原则的基础上，带来美国的长期稳定。
3．局限性
⑴没有真正解决人权问题，在印第安人、黑人问题上种族歧视明显，妇女地位低下。
⑵明确将财产作为划分标准。
⑶没有反映人民群众权益的《权利法案》。后作为修正案补充进宪法。
⑷阶级局限性：维护资产阶级的利益。
4．如何评价美国1787年宪法?
美国1787年宪法既有进步性，又有局限性，但就当时的历史条件而论，进步性是主要的。这是因为：①美国1787年宪法改变了邦联时期国家机器软弱无力的状况，解决了战后一系列问题，巩固了新生的美利坚合众国，促进了资本主义的发展。②它从根本上否定了封建君主制，确立了资产阶级的民

主共和政体，体现了"主权在民"的原则，是世界历史的一大进步。③它确立的联邦制，以"民主"对抗"专制"，以"民权"对抗"君权"，以"人权"对抗"神权"，以"法治"对抗"人治"，有利于唤起人民群众的觉醒，鼓舞人民群众的斗志，加速封建主义向资本主义的过渡。但它也有局限性：没有规定农民的基本权利；没有规定具体的选举法；保留了种植园奴隶制度；带有明显的种族歧视等。
（四）美国联邦制共和制政体的确立
1．美国联邦制共和制政体的建立（时间、人物、概况）
2．美国联邦制的权力结构（参见宪法关于权力制衡部分的内容）
3．美国联邦制的特点
⑴联邦政府与州政府实行分权管理原则
主权由联邦和各州分享。这既尊重了美国各州长期以来就拥有独立行使各种权力的传统，又适应了美国急需扩大中央权力的要求。军事、外交、立法、财政是联邦专有权；征税是联邦与州共有的权力。宪法同时规定：州与州的关系是平等合作的关系，联邦宪法是全国最高的法律，任何州的宪法和法律都必须服从联邦宪法，不得与联邦宪法和法律相抵触。这就进一步肯定了联邦法律的至上性和国家的统一。
⑵政府各部门权力的平衡和制约
联邦法院有权审查行政或立法的行为，如果它认为总统或国会的某些法律、条约和政策"违宪"，可宣布其无效。国会可以2／3的多数推翻总统对国会法案等的否定，可通过法律规定法院的组织与权限。众议院可对总统提出弹劾，交由参议院审判。总统可对国会的法律提出否决权。在职的美国联邦政府官员不得成为国会议员。
4．美国的总统制
⑴总统制
总统是国家元首、政府首脑和军队总司令，其权力使联邦行政权保持强有力地位，称为总统共和制，或简称总统制。
⑵美国资产阶级能够创建总统制的原因
①三权分立原则为总统制的确立奠定了政治基础。
②州长制为总统制的确立提供了借鉴。在当时13个州中，只有少数几个州，实行"强"州长制。
③反对君主制的思想为确立总统制扫除了障碍。
④华盛顿的个人影响对总统制的确立也起到了推动作用。
⑶美国确立总统制的意义
①这是美国人民的一项创举。因为在此以前，没有一个国家的元首或政府首脑通过选民选举产生，也没有一个国家的元首或政府首脑可被民选代表通过弹劾程序所罢免。
②推动了美国乃至世界资产阶级民主制度的发展。
在总统制度下，总统不仅是政府首脑，也是国家元首；他由选民间接选举产生，有一定任期；他的权力由宪法授予，但要对人民和宪法

负责；他与立法机关分权，又与立法机关互相制约；他的权力虽然巨大，但可被立法机关罢免。因此，制宪会议确立的总统制是一种崭新的政府制度。它的确立，推动了美国乃至世界资产阶级民主制度的发展。
（五）关于英美资产阶级代议制的几个问题
1．英、美两国宪法的异同
⑴共同点：①性质上都是资产阶级国家宪法。②在理论渊源上都是以西方的民主、分权等学说为基础，在适用中都受到司法解释的限制。
⑵区别：①从宪法表现形式和法制程序上来看，英国是不成文宪法、柔性宪法。美国是成文宪法、刚性宪法。②英国宪法保留有封建残余，美国宪法没有封建因素。③英、美宪法的基本原则不同。英国宪法的基本原则是：议会主权、分权原则、责任内阁制和法治原则。美国宪法的主要原则是：联邦主义原则、三权分立、互相制衡的原则、民主原则。④违宪审查模式不同。英国是议会至上。美国则是宪法至上。
2．美国总统制共和制和英国君主立宪制的异同。
⑴相同点：本质上都是资本主义政体，其核心特征是代议制民主；都是资产阶级革命的产物。
相同点 建立的经济基础与国家性质相同 经济基础：私有制
国家性质：资产阶级专政 司法权相同 独立 ⑵不同点：它们的政体不一样
㈠君主制是国家元首世袭的一种政治体制，自古就有。但是，在资产阶级君主立宪制的国家中，世袭的君主只是象征性的国家元首，其权利受到宪法的限制，是统而不治的虚君。以资产阶级为主体的议会是国家的最高权利机关，内阁对议会负责，如英国。
㈡共和制是国家元首由选举产生的一种政治体制，也是自古就有。到了近代，资产阶级的民主共和制分为议会制和总统制两种。总统制的民主共和制，指总统由选举产生，总统既是国家元首，又是政府首脑，是国家武装力量的总司令；行政权集于总统，总统决定对内对外政策，拥有极广泛的权利，如美国。
项目 英国君主立宪制 美国总统制共和制 国家元首 国王 总统 国家元首产生方式 世袭 选民间接选举产生 国家元首任期 终身制 任期制 国家元首的权力 "统而不治"的虚君 掌握国家的实权 政府首脑 首相 总统 政府的产生 议会产生 总统任命 政府与议会的关系 以首相为首的内阁是由议会中取得多数席位的政党组建，并对议会负责 以总统为首的政府与议会(参议两院)是制约与平衡关系 国家权力中心 议会 总统 产生的历史背景不同 封建传统相对强大、资产阶级革命不彻底 没有封建传统、资产阶级革命彻底 与政党制度关系不同 政党与议会相结合 总统与政党相结

合 3．议会制君主立宪制与总统制共和制的比较
项目 内容 典型国家 议会制君主立宪制 ①议会拥有立法、组织和监督政府的权力。②君主是象征性的国家元首，其职责多数是礼仪性的。③政府(内阁)掌握行政大权，由议会产生，对议会负责，受议会监督。 英国 总统制共和制 ①总统既是国家元首又是政府首脑。总统总揽行政权力，统率陆海空三军。②行政机关和立法机关互相独立。作为立法机关的议会，其议员不能兼任行政职务，而行政机关的政府官员也不能兼任议员。③由当选的总统组织政府。各政党能否上台执政的关键，不在于是否获得议会中的多数席位，而在于总统在选举中能否获胜。 美国 4．英、法、美资产阶级革命中重要的法律文献
文件 内容 评价 《权利法案》 限制国王的权力，约束国王的作为；规定议会的权力(立法、征税、军权)。 结束了英国的封建专制制度，确立了君主立宪制资产阶级专政。使英国走上了资产阶级政治民主化道路，有利于资本主义的发展。但君主立宪制是资产阶级与封建势力相妥协的产物。 《1787年美国宪法》 规定联邦政府的权力；根据三权分立学说规定，国家职权设置；确立了美国的共和政体，规定总统和议员由选举产生；允许奴隶制的存在，不承认黑人和印第安人有平等权。 进步性：①巩固国家政权；防止专制独裁，保障资产阶级民主；从形式上把主权在民的理论付诸实践，并从制度上否定了封建专制制度。②使美国在政治上获得了长期稳定的发展，建立了相对民主的资产阶级政治制度，为美国经济的迅速发展奠定了基础。
局限性：种族歧视。 《人权宣言》 人类生来自由平等；自由、财产、安全、反抗压迫是天赋人权；法律面前人人平等；私有财产神圣不可侵犯。 否定了封建等级制度，体现了摧毁君主专制的要求。它是资产阶级革命的纲领性文件，将启蒙运动中的政治主张以法律形式肯定了下来，但实际上只能维护资产阶级的"自由""平等"。 三、两党制的形成和发展
1．形成
⑴19世纪20年代末至30年代初
⑵19世纪50年代中期两党对峙格局最终形成
美国政党制度的发展过程比较漫长复杂，多种政治力量的不断分化、组合。到19世纪50年代，即内战前夕，两大主要政党民主党、共和党对峙的局面最终形成，并延续到今日。
⑶美国民主党和共和党的成立及其象征
2．演变
19世纪上半叶，美国开始实行"政党分制"。由两党竞选，两党操纵选举的进程。
3．特点
⑴与总统制相结合。美国的总统选举受到政党控制，国会也形成两党对垒的局面。
　

　⑵美国两党组织松散，没有严格的纪律约束。
4．作用
⑴积极作用
①可收到互相监督之效，限制当权政党滥用权力。
②两党轮流执政，调整政策，满足民众某些需求，从而巩固资产阶级统治。
③两党对峙交替执政，在国会中激烈角逐，构成美国共和政体的一大特色。
⑵局限性
①从本质上看，两党都是资产阶级政党，是资产阶级统治的工具。
②两党各以大财团为政治背景，不可避免地出现贪污贿赂及金钱政治。
本课测评
美国1787年宪法和英国《权利法案》的相同点和不同点主要有哪些？
答案提示：相同点：都初步确立了法治的原则；防止绝对权力的出现。
不同点：美国1787年宪法的内容更为全面、充实、完善；如：确立美国联邦体制，划分了中央政府和各州的权力；明确地以三权分立原则为指导，对国家权力进行了分配；而《权利法案》的重点在于制约王权。
学习延伸
阅读表格内容，联系学过的历史知识，请对美国总统制和英国君主立宪制作一简要评价。
答案提示：君主立宪制和总统制都是资本主义国家政权的组织形式，国体相同，但政体有差异。君主制是国家元首世袭的一种政治体制，自古即有。但在近代君主立宪制的国家中，世袭的君主只是象征性的国家元首，权利受到宪法的限制，是统而不治的虚君。议会是国家的最高权力机关，内阁对议会负责。总统制是国家元首由选举产生的一种政治体制。总统既是国家元首，又是政府首脑，是国家武装力量的总司令；行政权集于总统，总统决定对内对外政策，拥有较大权力，但要受到政府中立法和司法分支的制约。
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