企业前期调查综合问卷提纲

企业前期调查综合问卷提纲

本提纲主要用于企业股份制改造、融筹资、发行股票上市、进行系统性诊断所需向中介机构提供的资料清单，也可用于企业部自身加强基础管理、制定战略与规划。

一.企业概况

1.企业情况。

(1)注册全称、简称、英文名；

(2)注册地址、办公地址；

(3)注册资本；

(4)法定代表人；

(5)企业性质；

(6)经营围和经营方式；

(7)注册（创建）日期。

2.及传真、邮编。

3.注册重大变动情况。

4.企业简史。

(1)最初业务性质和规模；

(2)业务扩展和转变；

(3)主要历史事件和变动；

(4)历史遗留问题和影响。

5.企业发展过程的合并、联合、重组事件及其原因和背景。

6.股东情况。

(1)全体和主要股东介绍；（2）股东的影响力；（3）股东变动情况。

7.企业持有的特许证照和特权种类清单。

(1)政府的所有批文（包括合资、产品、技改、改制等）；

(2)特许经营牌照；

(3)知识产权证书。

8.法律状况。

(1)目前涉及或可能涉及的重大诉讼、仲裁或而引起的重大突发事件；

(2)法律诉讼涉及的标的（金额）大小；

(3)企业之间互相担保情况。

9.罗列企业特许合同，已有的拟申请的专利、商标清单。

10.罗列企业所有子公司和下属部门的名称、地点、产品、功能、创建日期、股权比例、附企业关系结构图。

11.企业区位优缺点。

12.协助企业的机构（法律、财务、广告、公关、银行、保险）。

二.企业所有制和产权关系

企业性质：国有、集体、私营、三资、个体。

企业产权是否明晰；有无遗留问题，如虚假出资、资本金不实、挂靠全民、集体所有制企业。

体制是否按〈〈公司法〉〉规化，改制完成否。

与上级主管部门关系描述。投资者/行业管理/授权/承包/计划单列/租赁/挂靠。

企业股权（股票）种类、数量和比例。

企业股权交易和管理。购股权保证、控股权保护政策、股权转让限制和买卖规定。

股东的投票权和控股地位。

股东结构的稳定性和过渡性。

是否考虑职工持股计划和发配策略。

有关的紧密合作伙伴和可能成为股东的。

三.企业组织和管理制度

1.企业管理机构图。

(1)现在机构图；

(2)机构沿革和重大调整事件；

(3)部门职能关系和分工。

2.机构人事。

(1)行政人员数量；

(2)干部统计资料。

3.企业的规章制度清单。

4.决策机制。

(1)法人治理结构；

(2)领导分工负责结构；

(3)决策风格；

(4)重大决策程序说明。

5.企业部上下级关系。

(1)产权关系。全资/控股/参股。

(2)行政关系。行业管理/下属/挂靠、代管。

(3)财务关系。承包、租赁/拨款/统收统支/模拟法人。

(4)人事关系。独立/非独立。

(5)其他方面。信息、资金、市场、原料、培训、商标、名称。

6.企业群体（集团）状况。

(1)集团成员及其概况；

(2)集团成员的法律文件、协议、章程、批文、可行性研究报告、董事会、总经理办公会议纪要、工作计划与总结；

(3)集团成员的重要业务、合资伙伴情况。

7.企业群体或部间的关联交易与竞争。

四.企业人事情况

1.企业职工现状。

(1)总人数；

(2)年龄、性别结构与数量；

(3)专业、职称、技能结构与数量；

(4)离退休人员结构与数量及退休办法；

(5)定编定岗状况、富余冗员状态况；

(6)现有雇员是否与原企业有竞争纠纷。

2.企业职工变动情况。

(1)过去三年企业职工变动情况、结构和原因；

(2)未来三年企业职工变动预测、结构和依据；

(3)职工变动依赖劳动力、人才市场调节的程度和障碍；

(4)职工辞退职后和企业的同业竞争与纠纷。

3.职工工资和福利。

(1)近三年及现时各级职工收入水平；

(2)年工资福利总额；

(3)工资福利占销售额的比例（前后三年）；

(4)企业收入水平与当地或同业比较；

(5)企业现有福利项目、计划及设想，罗列所有的福利政策，尤其三项保险及费用。

4.职工招聘和培训。

(1)一般职工招聘渠道和特殊待遇；

(2)中高级职员调整及补缺情况；

(3)企业重大人员调整流器及补缺情况；

(4)未来三年里拟将多少生手培养为熟练雇员；

(5)职工的训练和培训发展计划。

5.企业主要领导人员资料。

(1)、年龄、所受教育、工作简历、职业兴趣；

(2)在本企业工作年限、职务和责任、能力和业绩；

(3)工资、奖金及占有股份。

6.所在中层干部统计资料。年龄、性别、教育、经历、技能结构、所持股份与报酬、业绩、专业经验、志向目标。

7.董事会、监事会成员统计资料。

8.企业高级人员（经理层、董监事）的行为。

(1)专长和短处，如何取长补短；

(2)个人奋斗目标和专诸业务精力；

(3)可能存在的与公司利益相关的问题；

(4)辞职另起炉灶情况，企业如何保护自己的利益。

9.企业对主要管理人员缺席引起紧急情况的应变及不同部门人员的相互替代的庆急能力。

10.企业对高技能雇员的职能和待遇安排、雇佣困难原因，进一步招收的打算和做法。

11.企业对弥补中高级人员的短处、弱点、缺憾，有哪些措施和办法。

12.企业劳资关系的历史和现状与工会关系。

13.职工工伤记录和劳动安全措施。

五.所处行业和市场概况

1.行业历史。

(1)国该行业发展简历；

(2)行业重大历史事件、技术突破、重要产品。

2.分类和技术标准。

(1)按国外标准对行业产品分类；

(2)行业标准的主导者；

(3)国外同类产品的主要技术标准；

(4)企业产品的先进性与行业比较。

3.近5年或10年国产销量比较。

4.近几年国用户分类及购买力分析。

5.中国加入世贸组织、降低关税、走私对行业的影响。

6.企业多元化经营涉及的其他行业概况。

7.相关行业未来走向和市场预测。

六.产品和生产状况

1.企业所有产品或服务项目清单、客户使用证据，包括名称、规格、单价、产销量。

2.每一项产品或服务的下列项目：

(1)技术经济性能指标；

(2)产品寿命周期长度及目前所处阶段；

(3)性能价格比；

(4)产品在国的地位及竞争性，是否有产品优势，如物美价廉、有独创之处或专利；

(5)产品老化敏感度，如式样、技术、设计、可用性、市场饱和度。

3.产品的组成部分、产品示意图。

4.产品可替代性和发展方向，拟开发新产品或服务项目。

5.质量管理。

(1)国家与国际的质量标准；

(2)获得的质量证书；

(3)质量控制点与质量控制图；

(4)质量管理责任制建设。

6.近几年产品退货率、赔偿率（按价值或产物量），以及因产品质量而引起投诉、诉讼或行政处罚。

7.企业近几年开工率和设备利用率、生产率。]

8.原材料采购渠道、采购政策与订货程序，与供应商的索赔规定及其他合作情况，有哪些大的供应商，有哪些长期、稳定的供应商，与各主要供应合作的历史和合作关系。

9.有无潜在的供应商，改变供应商的可能性及条件。

10.近年来从国外进口原材料和配套件的数量、价值量、用汇量等，中国加入世贸组织、减免关税对进口原材料和配套件的影响分析。

11.原材料供应协议清单及标准格式合同样本、原材料库存要求及现库存量。

12.是否有配套件，配套件的来源、质量状况与运送方式，配套件的定价方式及影响价格变动的因素。

13.决定自产或外购的标准、产品的自制率，价格量自制率的变化情况及与其他竞争对手的比较。

14.配套件包括进口部分供应协议清单及标准格式合同。

15.关于原材料与配套件的供应是否存在重大诉讼或仲裁。

16.获得关键原材料的方法及对短缺的防。

17.企业产品或服务的生产步骤、程序及工序流程图。

18.企业产品和服务是属通用标准型还是客户特殊要求型。

19.企业和产设施及生产过程与同行最佳水平的比较及各自特点，是否具有特长。

20.企业对生产过程、生产质量管理系统的改进设想。

21.若市场需求扩大，如何扩大生产地域和增加设备，扩产量及所需资金和时间。

七.营销推广状况

1.企业销售状况。

(1)过去几年的销售量、占同类产品比例；

(2)主要销售区域；