企业员工尽职调查

企业员工尽职调查
企业员工尽职调查

一、员工尽职调查

员工尽职调查主要指对雇前员工进行背景调查,特定员工(可能是升职的潜在对象)的

职业表现、工作业余时间活动的调查,以及员工工作投入度、满意度调查等。

员工尽职调查所采用的内容可能会根据调查目的、调查对象等的不同而不同,如对待雇前员工进行的尽职调查可能更多是前工作背景调查等。

二、员工尽职调查的内容

员工投入度:员工对工作本身的态度,通常包含了员工对工作角色、工作要求、工作负荷度、工作技能、工作管理、工作自主性。工作在企业中的重要性等方面的判断。

员工敬业度:员工认同并卷入特定组织的相对力量,通常包含个人对组织目标和价值观的信仰和接受,愿意为企业利益做出巨大的努力,具有维护成员资格的强烈愿望。

员工投入度—敬业度研究的意义:员工是企业最大的财富,员工的工作表现直接影响产品的质量、服务质量,对人力资源的关注是企业发展成熟的标志,所以通过对企业员工的投入度—敬业度的调查研究为企业更好的理解驱动员工表现的核心因素,从而更好的激励员工。

企业员工尽职调查的的主要内容:

1、对员工进行雇前调查,了解其品行、能力、教育、从业情况和社会关系等背景情况(雇前调查有助于

帮助企业充分了解拟录用员工的工作经历、学历教育、工作情况、同事或者公司对其评价、职业道德、业绩状况等等,深入了解被调查者的工作能力、诚信状况等,能有效的降低企业的资金管理、技术泄密、人员流失等方面的风险);

2、调查特定员工在工作期间、业余时间的活动、行为和交往情况,特定情况下的职业表现,外部来往等;

3、对公司高级管理人员及重要内晋职人员进行调查,了解其能力、品行、贡献、培养与使用价值、忠诚

与信誉等情况;

4、对内部员工的盗窃、破坏、违法违纪事件、案件进行调查;

5、调查推销员、驻外代表的工作情况,如工作态度和效率,生活娱乐花费,是否为企业尽职尽责等。

三、员工尽职调查的方法

实施员工尽职调查时,一般采用的方法包括:观察法、访谈法和调查表法等

1、观察法

指调查者根据一定的调查目的、调查提纲,用自己的感官和辅助工具直接观察被

调查对象。这种方法要求深入实际,现场感受,可以收集到一些无法言表的直接材料。

2、访谈法

通常有选择的邀请5-10个被调查对方的员工,用一定的时间,由一个经验丰富的

调查者组织讨论某些话题。

3、调查表法

调查表法是为了达到设想的目的,制定某一计划全面或比较全面地收集研究对象的

某一方面情况的各种材料,并作出分析、综合,得到某一结论的研究方法。这一方法是最常用且可以全面的把握当下情况。

四、员工尽职调查表

员工尽职调查表

(注:此表为基本版式,其具体内容可以根据不同的调查目的重新拟定)

人与人之间的距离虽然摸不着,看不见,但的的确确是一杆实实在在的秤。真与假,善与恶,美与丑,尽在秤杆上可以看出;人心的大小,胸怀的宽窄,拨一拨秤砣全然知晓。

人与人之间的距离,不可太近。

与人太近了,常常看人不清。一个人既有优点,也有缺点,所谓人无完人,金无赤足是也。初识时,走得太近就会模糊了不足,宠之;时间久了,原本的美丽之处也成了瑕疵,嫌之。

与人太近了,便随手可得,有时得物,据为己有,太过贪财;有时得人,为己所用,也许贪色。贪财也好,贪色亦罢,都是一种贪心。

与人太近了,最可悲的就是会把自己丢在别人身上,找不到自己的影子,忘了回家的路。

这世上,根本没有零距离的人际关系,因为人总是有一份自私的,人与人之间太近的距离,易滋生事端,恩怨相随。所以,人与人相处的太近了,便渐渐相远。

人与人之间的距离也不可太远。

太远了,就像放飞的风筝,过高断线。

太远了,就像南徙的大雁,失群哀鸣。

太远了,就像失联的旅人,形单影只。

人与人之间的距离,有时,先远后近;有时,先近后远。这每次的变化之中,总是有一个难以忘记的故事或者一段难以割舍的情。

有时候,人与人之间的距离,忽然间近了,其实还是远;忽然间远了,肯定是伤了谁。

人与人之间的距离,如果是一份信笺,那是思念;如果是一个微笑,那是宽容;如果是一句问候,那是友谊;如果是一次付出,那是责任。这样的距离,即便是远,但也很近。

最怕的,人与人之间的距离就是一句失真的谗言,一个不屑的眼神,一叠诱人的纸币,或者是一条无法逾越的深谷。这样的距离,即便是近,但也很远。

人与人之间最美的距离,就是不远不近,远中有近,近中有远,远而不离开,近而不相丢。

太远的距离,只需要一份宽容,就不会走得太远而行同陌人;太近的距离,只需要一份自尊,就不会走得太近而丢了自己。不远不近的距离,多像一朵艳丽的花,一首悦耳的歌,一首优美的诗。

人生路上,每个人的相遇、相识,都是一份缘,我们都是相互之间不可或缺的伴。

人与人之间的距离虽然摸不着,看不见,但的的确确是一杆实实在在的秤。真与假,善与恶,美与丑,尽在秤杆上可以看出;人心的大小,胸怀的宽窄,拨一拨秤砣全然知晓。

人与人之间的距离,不可太近。

与人太近了,常常看人不清。一个人既有优点,也有缺点,所谓人无完人,金无赤足是也。初识时,走得太近就会模糊了不足,宠之;时间久了,原本的美丽之处也成了瑕疵,嫌之。

与人太近了,便随手可得,有时得物,据为己有,太过贪财;有时得人,为己所用,也许贪色。贪财也好,贪色亦罢,都是一种贪心。

与人太近了,最可悲的就是会把自己丢在别人身上,找不到自己的影子,忘了回家的路。

这世上,根本没有零距离的人际关系,因为人总是有一份自私的,人与人之间太近的距离,易滋生事端,恩怨相随。所以,人与人相处的太近了,便渐渐相远。

人与人之间的距离也不可太远。

太远了,就像放飞的风筝,过高断线。

太远了,就像南徙的大雁,失群哀鸣。

太远了,就像失联的旅人,形单影只。

人与人之间的距离,有时,先远后近;有时,先近后远。这每次的变化之中,总是有一个难以忘记的故事或者一段难以割舍的情。

有时候,人与人之间的距离,忽然间近了,其实还是远;忽然间远了,肯定是伤了谁。

人与人之间的距离,如果是一份信笺,那是思念;如果是一个微笑,那是宽容;如果是一句问候,那是友谊;如果是一次付出,那是责任。这样的距离,即便是远,但也很近。

最怕的,人与人之间的距离就是一句失真的谗言,一个不屑的眼神,一叠诱人的纸币,或者是一条无法逾越的深谷。这样的距离,即便是近,但也很远。

人与人之间最美的距离,就是不远不近,远中有近,近中有远,远而不离开,近而不相丢。

太远的距离,只需要一份宽容,就不会走得太远而行同陌人;太近的距离,只需要一份自尊,就不会走得太近而丢了自己。不远不近的距离,多像一朵艳丽的花,一首悦耳的歌,一首优美的诗。人生路上,每个人的相遇、相识,都是一份缘,我们都是相互之间不可或缺的伴。

建筑公司尽职调查报告

一、企业基本情况: 1、基本情况表 2、企业股东构成、出资方式及股权变动情况 3、经营者素质情况:法人代表及实际控制人简历 法人代表xxx,男,汉族,1956年12月21日出生,身份证号:xxxx。住址:x。学历:大专,职称:高级工程师,国家一级注册建造师,职务:x司董事长、党委书记、x党代会代表、政协常委、x 4、企业机构设置及管理团队构成简介 该公司实行董事会下的总经理负责制,下设总经办,财务部、工程技术部等部门,从业人员1856人,年均实行农村劳动力转移3千多人,各类工程技术管理人员326人,有资质的一级建造师15人,二级建造师23人。建筑管理人员持证上岗率达到95%。 5、企业沿革及关联公司状况 是由3家有30年历史的国有建筑企业,通过改制组建具有独立法人资格的国家一级房屋建筑总承包

施工企业。 6、硬件设施及规模 600平方米的房产,房产证。 7、企业购买商业保险的情况【包括但不限于责任险、财产险等】 施工人员及行政人员基本都办理了商业保险。 8、企业征信及个人征信查阅情况,一年内有无诉讼情况,有诉讼记录的目前状态如何; 无不良记录 9、企业评级及商誉评价 湖北银企评信咨询有限公司于2012年7月20日将该企业的资信等级评为AAA-级,有效期:一年;并颁发《资信等级证书》;2011年12月,武汉企业信用管理服务中心将该企业评为:AAA级别;2012年9月10日中国信用建设促进委员会、全国市场信用共建联盟及武汉市企业信用管理中心将该企业评级为:AAA; 10、其他【注:特殊行业的许可、相关资质等】 《税务登记证》《开户许可证》03,基本开户行:,账号:;组织机构代码证: 二、经营情况介绍【重点介绍】 1、行业发展情况 建筑行业与房地产行业有着千丝万缕的联系,但不等同于房地产行业,属于建筑类,国家和地方的大规模建设不会停止,还会有较大规模的展开,特别是今年2季度以来,国家为了摆脱一季度经济低迷的困境,城镇化进程加快,为建筑行业的发展提供了广阔的空间;各地的基础建设又在迅速展开,特别是武汉等中西部城市,大小数万工地在施工,这种情形估计还会持续10年以上。 2、企业经营模式及主要产品特色的详细介绍,所处地位及市场竞争力; xxxxxx建设集团有限公司,是由三家有三十年历史的国有建筑施工企业,通过改制组建成具有独立法人资格的,国家壹级房屋建筑总承包施工企业。可承担四十层以下的、各类跨度的房屋建筑工程,高度240米以下的构造物、钢结构制作安装、装饰装修、市政公用、园林绿化、桩基基础等工程施工企业。

关于某公司尽职调查报告(20210213110839)

关于某公司尽职调查报告 上海市XX律师事务所接受贵司委托,指派中国执业律师XX.XX对某有限公司(以下简称“ w公司”)进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中,我们和贵司确定了本次尽职调查的工作范围,并以的形式确定下来(详见附件一:尽职调查范围)。 根据本案的工作范围,本次尽职调查工作采用认真阅读w公司提供的文件(详见附件二:w提供文件目录),进行书面审查;与w公司相关负责人谈话、向中国工商行政管理局调取资料等方式,在提供本尽职调查报告的同时,我们得到的承诺为: 1、w公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章 都是真实的;提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的;并且所有的复印件与原件是一致的; 2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的; 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏的,是客观、真实的; 4、w公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为; 5、同时,我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合 法的 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息,根据现行有效

的中国法律、法规以及政策,根据w公司提供的文件, 根据我们指派律师的工作经验,我们作出以下尽职调查报告内容: 一、w公司基本情况 1、基本信息(略) 2、w公司历次变更情况(略) (详情见附件三:w公司变更详细) 3、w公司实际控制人(略) 二、w公司隐名投资风险 外国人某某通过中国自然人投资于w公司的行为属于隐 名投资行为。尽职调查报告。外国人某某为“隐名股东”,中国自然人为“显名股东”。 1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定 根据中国法律及司法实践,一个隐名投资行为如想得到法律的认可,必需具备以下条件: (1)隐名股东必需实际出资。具体体现为,隐名股东有 证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有; (2)公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数 (3)隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。 这里的以股东身份行使权利得并被公司认可,既可以表现为隐名股东实际上担任了执行职务的董事,实际行使了管理职能;公司股东名册等法律文件记载了隐名股东的实际股东身份,亦可以表现为显名股东的决策均得到了隐名股东的同意或认可等。

员工尽职调查表模版

员工尽职调查表模版-标准化文件发布号:(9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII

员工入职前受僱调查表 公司: 贵单位前员工到我公司应聘,请贵公司在百忙之中抽出时间,协助我公司填写以下内容,并邮寄 / 传真至: 联系电话: 传真: 公司人事部印章 2016年4月18日-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- (1)他(她)在贵公司的工作期限:年月至年月 (2)他(她)的工作职务:进入公司时是 __ _离开公司时是 (3)他(她)离开公司时的月薪元/月,月薪是税前()税后() (4)他(她)所掌握的工作知识程度 优()良()满意()尚可() 差() (5)他(她)的工作效率及工作质量 优()良()满意()尚可() 差() (6)他(她)为人做事的可信程度 优()良()满意()尚可() 差() (7)他(她)与别人相处得如何 非常好()好()一般()有些不愉快()矛盾()(8)他(她)出勤记录如何 优()良()满意()尚可()差() (9)他(她)有影响工作的家庭、财务或私人麻烦吗 是()否() (10)他(她)的领导才能如何(如果适用) 优()良()满意()尚可() 差() (11)他(她)对工作环境的适应能力 优()良()满意()尚可() 差() (12)整體評價 优()良()满意()尚可()差() (13)总结 a. 强项 b. 弱项或须改进的地方 (14)离职:( ) 本人辞职,原因: ( ) 公司辞退,原因:________________________________________ _____ ( ) 合同到期,本人不续约/公司不予续约*。 (15)贵公司会否考虑再聘用他(她)会 / 不会考虑* 若选答不会,请说明原因 _ ___

某企业尽职调查报告

某企业尽职调查报告 公司企业一般都会定期进行尽职调查,那么,以下是小编给大家整理收集的某企业尽职调查报告,供大家阅读参考。 某企业尽职调查报告1 上海市xx律师事务所接受贵司委托,指派中国执业律师××、××对某有限公司进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中,我们和贵司确定了本次尽职调查的工作范围,并以《委托合同书》的形式确定下来。 根据本案的工作范围,本次尽职调查工作采用认真阅读W公司提供的文件,进行书面审查;与W公司相关负责人谈话、向中国工商行政管理局调取资料等方式,在提供本尽职调查报告的同时,我们得到的承诺为: 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章都是真实的;提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和完整的;并且所有的复印件与原件是一致的; 2、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的; 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚假和遗漏的,是客观、真实的;

4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为; 5、同时,我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合法的。 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息,根据现行有效的中国法律、法规以及政策,根据W公司提供的文件,根据我们指派律师的工作经验,我们作出以下尽职调查报告内容: 1、基本信息 2、W公司历次变更情况(略) 3、W公司实际控制人 外国人某某通过中国自然人投资于W公司的行为属于隐名投资行为。外国人某某为“隐名股东”,中国自然人、为“显名股东”。 1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定 根据中国法律及司法实践,一个隐名投资行为如想得到法律的认可,必需具备以下条件: 隐名股东必需实际出资。具体体现为,隐名股东有证据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有; 公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数;

有限责任公司尽职调查报告模板(全)

有限公司尽职调查报告模板 尽职调查范围与宗旨 有关××公司的律师尽职调查,是由本所根据aa股份有限公司(“aa” )的委托,基于aa和××的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的安排,在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。 简称与定义 在本报告中,除非根据上下文应另做解释,否则下列简称和术语具有以下含义(为方便阅读,下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列): “本所” 指××律师事务所。 “本报告” 指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。 “本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。 “××公司“ 指××公司,一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司,注册号为bbbbbbbbbb。 本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用;除非根据上下文应另做解释,所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。审阅文件、资料与信息; 与××公司有关公司人员会面和交谈; 方法与限制 本次尽职调查所采用的基本方法如下: 向××公司询证; 参阅其他中介机构尽职调查小组的信息; 考虑相关法律、政策、程序及实际操作; 本报告基于下述假设: 所有××公司提交给我们的文件均是真实的,所有提交文件的复印件与其原件均是一致的; 所有××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交;

所有××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的; 所有××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证(无论是书面的还是口头做出的)该管辖法律下有效并被约束; 均为真实、准确和可靠的; 所有××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的,则其在描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据;及我们会在尽职调查之后,根据本所与贵公司签署之委托合同的约定,按照贵公司的指示,根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认,但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。 本报告所给出的法律意见与建议,是以截至报告日所适用的中国法律为依据的。本报告的结构 本报告分为导言、正文和附件三个部分。报告的导言部分主要介绍尽职调查的范围与宗旨、简称与定义、调查的方法以及对关键问题的摘要;在报告的主体部分,我们将就九个方面的具体问题逐项进行评论与分析,并给出相关的法律意见;报告的附件包括本报告所依据的由××公司提供的资料及文本。 (一)××公司的设立与存续 1.1 ××公司的设立 1.1.1 ××公司设立时的股权结构 ××公司于××年××月××日设立时,其申请的注册资本为×××万元人民币,各股东认缴的出资额及出资比例如下: 股东名称出资额出资形式出资比例 ××××××万货币××% ××××××万货币××% ××××××万货币××% 合计×××万100% 1.1.2 ××公司的出资和验资 根据××公司最新营业执照,其注册资本为××万元人民币(实缴××万元)。 1.根据淄博科信有限责任会计师事务所于××年××月××日出具的淄科信所验字

最新员工尽职调查表模版资料

员工入职前受僱调查表 公司: 贵单位前员工到我公司应聘,请贵公司在百忙之中抽出时间,协助我公司填写以下内容,并邮寄 / 传真至: 联系电话: 传真: 公司人事部印章 2016年4月18日-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- (1)他(她)在贵公司的工作期限:年月至年月 (2)他(她)的工作职务:进入公司时是__ _离开公司时是 (3)他(她)离开公司时的月薪 元/月,月薪是税前()税后() (4)他(她)所掌握的工作知识程度 优()良()满意() 尚可()差() (5)他(她)的工作效率及工作质量 优()良()满意() 尚可()差() (6)他(她)为人做事的可信程度

优()良()满意() 尚可()差() (7)他(她)与别人相处得如何? 非常好()好()一般()有些不愉快()矛盾() (8)他(她)出勤记录如何? 优()良()满意()尚可()差() (9)他(她)有影响工作的家庭、财务或私人麻烦吗? 是()否() (10)他(她)的领导才能如何?(如果适用) 优()良()满意()尚可()差() (11)他(她)对工作环境的适应能力 优()良()满意() 尚可()差() (12)整體評價 优()良()满意()尚可()差() (13)总结 a. 强项 b. 弱项或须改进的地方 (14)离职: ( ) 本人辞职,原因: ( ) 公司辞退,原因:________________________________________ _____

尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单 一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照(副本)复印件; 2.公司现行有效的章程,以及设立至今,历次修订的并经工商登 记备案的章程; 3.公司设立以来,历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件; 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件(没有请 省略)。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件(含批准证书),政府批 准的公司协议(含补充部分)、合同。 2.改制重组协议(如有);合资协议(如有) 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况;

2.公司业务扩展和转变情况; 3.公司发展中主要历史事件和变动; 4.历史遗留问题和影响(请就各问题作出专项说明); 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景; 6.公司自成立以来的所有董事会成员和高管人员的变动。 (四)公司股权结构情况 1.各股东名称; 2.各股东持股比例、持有股份性质。 二、公司管理: (一)公司组织结构 1.公司现在建立的组织管理结构; 2.公司章程; 3.公司董事会的构成,董事。高级管理人员和监事会成员在外兼 职情况; 4.公司股东结构,主要股东情况介绍,包括背景情况、股权比例、 主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营范围和法定 代表人等; 5.公司和上述主要股东业务往来情况(如原材料供应、合作研究 开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理等)、资 金往来情况,有无关联交易合同规范上述业务和资金往来及交 易; 6.公司主要股东对公司业务发展有哪些支持,包括资金,市场开 拓,研究开发、技术投入等; 7.公司附属公司(厂)的有关资料、包括名称、业务、资产状况、

公司尽职调查报告

公司尽职调查报告 优势行业是指具有广阔发展前景、国家政策也支持、市 场成长空间又很巨大的行业。下面是小编整理的公司尽职调查报告,希望对你有帮助。 公司尽职调查报告:上xc 汇盛律师事务所接受贵 司委托,指派中国执业律师XX.XX对某有限公司进行了尽职调查。 在与贵司的多轮磋商中,我们和贵司确定了本次尽职调 查的工作范围,并以《委托合同书》的形式确定下来。 根据本案的工作范围,本次尽职调查工作采用认真阅读 W公司提供的文件,进行书面审查;与W公司相关负责人谈 话、向中国工商行政管理局调取资料等方式,在提供本尽职调查报告的同时,我们得到的承诺为: 1、W公司提交给我们的文件上的所有签名、印鉴和公章 都是真实的;提交给我们的所有文件的原件都是被认可的和 完整的;并且所有的复印件与原件是一致的; 2 、我们审查的文件中所有的事实陈述都是真实的、正确的; 3、接受我们谈话的相关负责人陈述的内容没有任何虚 假和遗漏的,是客观、真实的; 4、W公司没有未披露的对外抵押、保证等担保行为; 5、同时,我们没有得到任何暗示表明以上承诺是不合 法的 基于以上的承诺和我们采集到的资料与信息,根据现行有效的中

国法律、法规以及政策,根据W 公司提供的文件,根据我们指派律师 的工作经验,我们作出以下尽职调查报告内容: 1、基本信息 2、W公司历次变更情况(略) 3、W公司实际控制人 外国人某某通过中国自然人投资于W公司的行为属于隐 名投资行为。外国人某某为“隐名股东”,中国自然人为“显名股东” 。 1、中国法律及司法实践对于隐名投资的规定 根据中国法律及司法实践,一个隐名投资行为如想得到法律的认可,必需具备以下条件: 隐名股东必需实际出资。具体体现为,隐名股东有证 据证明显名股东投资于公司的财产属于隐名股东所有; 公司半数以上其他股东明知。这里的以上包括半数;隐名股东以实际股东身份行使权利且被公司认可。这里的以股东身份行使权利得并被公司认可,既可以表现为隐名股东实际上担任了执行职务的董事,实际行使了管理职能;公司股东名册等法律文件记载了隐名股东的实际股东身份,亦可以表现为显名股东的决策均得到了隐名股东的 同意或 认可等 不违反法律法规的强制性规定。例如,外国投资者采用隐名投资的方式规避市场准入的行为则亦违反了中国法律的强制性规定。

私募基金管理人尽职调查报告(模版)

附件2: 私募基金管理人尽职调查报告(模版) 一、管理人基本情况: 1、概况: 2、股权结构: 股东简介: 3、高管情况:

高管简历: (其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍) 二、管理能力: 1、高管股权或证券投资经验: (重点内审!请尽可能详细描述,比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况(如有尚未退出或退出失败的请说明原因)、回报率等。) 2、投资和内控相关制度: (名称列示,正文附后) 3、市场地位或同业认可情况(如排名、获奖等): 三、法律意见书: (1、如没有委托律所办理过,则写“无法律意见书”;2、已委托律所承办但协会报备未通过,则填写“上报协会未通过,协会反馈意见为:”) 1、出具时间: 2、报备协会时间: 3、出具机构:

4、法律意见摘要(全文附后): 四、财务状况: 1、财务数据: 2、审计报告: 祥见附件*《*******审计报告》 五、业务情况: 1、股权类产品列表 2、股权类产品投资情况(包括投资标的、投资过程、投资结果等): 六、其他事项:

七、尽调结果及意见: 1、尽调过程(包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等): 2、尽调结果及意见: (应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力,以及一并上报的产品的意见) 尽调人(签名):复核人(签名): 2016年月日 特别提示: 提交托管外包业务流程时,须将本尽调报告以及管理人三证(或三证合一件)、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明(高管担任基金经理无需提供)等与产品要素表一同作为附件上传。

IPO尽职调查清单(完美版)

IPO尽职调查主要内容 1.发行人基本情况调查。发行人基本情况调查包括:改制与设立情况、发行人历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、发行人独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。 2.发行人业务与技术调查。发行人业务与技术调查包括:发行人行业情况及竞争状况、采购情况、生产情况、销售情况、核心技术人员、技术与研发情况。 3.同业竞争与关联交易调查。同业竞争与关联交易调查包括:同业竞争情况、关联方及关联交易情况。 4.高管人员调查。高管人员调查包括:高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。 5.组织结构与内部控制调查。组织结构与内部控制调查包括:公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。

6.财务与会计调查。财务与会计调查包括:财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控鉴证报告、财务比率分析、销售收入、销售成本与销售毛利、期间费用、非经常性损益、货币资金、应收款项、存货、对外投资、固定资产、无形资产、投资性房地产、主要债务、资金流量、或有负债、合并报表的范围、纳税情况、盈利预测。 7.业务发展目标调查。业务发展目标调查包括:发展战略、经营理念和经营模式、历年发展计划的执行和实现情况、业务发展目标、募集资金投向与未来发展目标的关系。 8.募集资金运用调查。募集资金运用调查包括:历次募集资金使用情况、本次募集资金使用情况、募集资金投向产生的关联交易。 9.风险因素及其他重要事项调查。风险因素及其他重要事项调查包括:风险因素、重大合同、诉讼和担保情况、信息披露制度的建设和执行情况、中介机构执业情况。 IPO尽职调查清单(详尽版) 第一部分基本情况调查(Basic Information)

公司尽职调查报告模板

RR集团有限公司尽职调查报告

目录 释义............................... 4. 第一部分尽职调查.......................... 5. 第一章公司的基本情况....................... 5. 一、RR基本情况及历史沿革 (5) 二、控股及参股公司、分公司情况 (19) 三、主要股东及实际控制人的基本情况 四、诉讼或仲裁.................. 第二章土地、房产、商标、专利、资质的核查 一、公司土地和房产情况 二、公司其他主要无形资产情况 三、公司的商标、专利、资质等情况 四、公司相关资质、认证情况 第三章同业竞争与关联交易 一、同业竞争 二、关联交易 第四章治理结构、董监高、员工及社保情况 一、RR的组织架构 二、董、监、高基本情况 三、公司员工和社保缴纳情况第五章财务会计与税收 一、合并范围 二、公司资产负债情况 三、公司盈利情况. 四、现金流量情况.

五、税收情况..... 第六章业务与技术 (59) 一、....................... 公司业务基本情况 59 二、.................... 公司所处行业的基本情况 59 三、......................... 行业经营模式 62 四、....................... 公司主要竞争对手 63 五、.................... 各公司主要竞争优势对比 63 六、........................ 公司的经营模式 65 七、....................... 公司项目质量控制 67 八、....................... 公司安全生产情况 68 (26) 26 (27) 27 29 29 30 32 32 33 (36) 36 36 39 41 41 41 (54)

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公司尽职调查报告

尽职尽责中的尽字意思是:全力做出,竭力做到最好职:职责责:负责尽职尽责:尽自己最大的努力来完成自己的职责和对其负责。下面有整理的公司尽职调查报告,欢迎阅读! [篇一:关于北京***公司的尽职调查报告] 致:***先生 北京市康德律师事务所(以下简称本所)接受***先生的委托,根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国公司登记管理条例及其他有关法律法规的规定,就北京****房地产开发有限责任公司(以下简称****公司)资信调查事宜出具关于北京****房地产开发有限责任公司资信调查报告(以下简称本调查报告)。 重要声明: (一)本所律师依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国律师法等现行有效之法律、行政法规及本调查报告出具日以前已经发生或存在的事实,基于对法律的理解和对有关事实的了解,并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本调查报告。 (二)本所律师根据****公司提供的相关资料,已对****公司的主体资格进行了充分的核查验证,并已对本所律师认为出具本调查报告所需的文件进行了审慎审阅。包括但不限于公司主体资格、公司的章程、公司的股东及股本结构、公司的财务和税务、公司的诉讼与仲裁。本所律师保证在本调查报告中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 (三)****公司已向本所律师保证和承诺,其已提供本所律师为出具本调查报告所必需的、真实的、完整的复印材料;其所提供资料上的签字/或印章均真实、有效;其所提供的副本材料或复印件与正本或原件完全一致;其所提供的资料文件均为真实、准确、完整,无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 (四)本所律师仅根据****公司提供的相关资料对其资信情况相关事项发表法律意见,并不涉及有关财务会计、审计、内部控制等非本所律师专业事项。 (五)本调查报告仅供***先生在本次之目的使用。未经本所及本所律师书面同意,***先生及其他任何法人、非法人组织或个人不得将本调查报告用作任何其他目的。 基于上述声明,本所律师依据中华人民共和国公司法等法律、行政法规和规范性文件的规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对

尽职调查清单(详细版)

尽职调查清单 (生产经营部分) 说明 1.本清单中所称之“公司”系指公司。 2.在回复本调查清单时,请贵公司尽可能收集并提供书面文件,并 在回复文件上加盖公章。请将所准备的文件按照本清单的顺序排列妥当并按本清单的序号制作相应的文件清单目录以便查找和核对;对不适用的问题请注明“不适用”;对无资料的项目,请注明“无资料”。 3.在回复本调查清单时,针对不同调查内容提供的文件如为同一份 文件,为避免重复提供,请注明相关题号。 4. 除特别说明外,请提供截止2012年3月31日的相关文件资料。 5. 除非特别指明,“近三年”指2011年、2010年、2009年(截至 20 年12月31日)。 6. 需要特别说明的是,本清单所列的文件系根据一般惯例的要求而 初步确定的内容,随着工作进展情况,需要的文件内容可能会有所增加或调整,我们将有可能贵公司提出下一步的补充文件清单,请公司予以支持、理解为盼。 7. 如有本调查清单未涉及的其他情况及文件,而公司认为该等情况 及文件有必要提供,请及时与上海航天电源联系并提供有关说明及文件。

一、企业基本情况调查 (一)公司基本法律文件 1.最新已通过年检的营业执照(副本)复印件; 2.公司现行有效的章程,以及设立至今,历次修订的并经工商登 记备案的章程; 3.公司设立以来,历次工商变更登记后的营业执照正本、副本复 印件; 4.公司及分公司、控股子公司经营资质的相关证明文件(没有请 省略)。 (二)公司设立的情况介绍 1.相关政府部门对设立公司的批准文件(含批准证书),政府批 准的公司协议(含补充部分)、合同。 2.改制重组协议(如有);合资协议(如有) 3.资产评估报告 4.审计报告 5.验资报告 6.公司设立时的营业执照正本、副本复印件 7.公司设立时的章程 (三)公司演变情况介绍 1.公司注册资本、股东及股权结构、法人代表变更情况; 2.公司业务扩展和转变情况; 3.公司发展中主要历史事件和变动; 4.历史遗留问题和影响(请就各问题作出专项说明); 5.公司发展过程中的合并、联合、重组事件及其原因和背景;

项目尽职调查报告生产制造业企业

密级:松抵担保字[]第号 流动资金贷款担保项目调查报告 (生产制造类企业) 申请企业名称: 项目名称: 业务经理A角: 业务经理B角: 报告时间: 松原市中小企业信用担保有限责任公司印制 目录 第一部分申请担保企业概况 1.1企业基本情况 1.1.1基本信息 1.1.2股权结构 1.1.3历史沿革 1.1.4关联企业基本情况 1.1.5上次担保以来企业基本情况重大变化披露(续做项目) 1.2企业管理水平 1.2.1企业法人治理构架与员工构成 1.2.2管理层素质 1.2.3三年内主要经营目标 1.2.4上次担保以来企业管理情况重大变化披露(续做项目) 1.2.5企业管理水平综合评价 1.3申请担保项目情况 第二部分企业所属行业分析 2.1行业准入门槛分析 2.2行业政策分析 2.3对行业的监管 2.4行业成熟度、行业周期性、行业盈利能力、行业依赖性、行业替代产品等分 析、行业的市场前景分析与预测 2.5企业在行业中所处的位置

第三部分经营风险分析 3.1业务范围及主导产品(服务) 3.1.1业务范围 3.1.2主导产品(服务) 3.2生产环节分析 3.2.1技术水平与设备状况 3.2.2产品生产制造情况 3.2.3单位产品生产成本核算表 3.2.4安全生产及环保情况 3.3供应环节分析 3.4销售环节分析 3.4.1市场需求及销售网络分布情况 3.4.2营销策略与市场竞争分析 3.4.3产品销售情况分析 3.4.4销售环节综合分析 3.5上次担保以来该企业经营情况重大变化披露(续做项目)3.6经营风险分析小结 第四部分企业资信状况分析 4.1企业开户情况 4.2对外借款情况 4.3对外担保情况 4.4涉诉情况 4.5纳税情况 4.6我公司担保记录 4.7上次担保以来企业资信状况重大变化披露(续做项目) 第五部分财务分析 5.1会计报表质量 5.2会计报表 5.2.1资产负债表 5.2.2利润表 5.3重要科目核实分析 5.3.1资产情况核实分析 5.3.2负债情况核实分析: 5.3.3所有者权益核实分析 5.3.4收入核实分析 5.3.5利润核实分析 5.4主要财务指标及分析 5.5现金流量分析 5.5.1企业近两年来现金流量情况 5.5.2担保期间现金流量预测及还款来源分析 5.6上次担保以来企业财务方面的重大变化披露(续做项目)

尽职调查资料清单及配合人员

尽职调查资料清单及配合人员配合人员: 在尽职调查期间,希望能指定以下人员进行配合: 财务负责人(提供财务状况解答) 法务方面负责人(提供法务方面资料及解答) 负责行政工作的副总(配合相关文件盖章或可以协调相关事项)紧急类资料: 一、法律性资料 (一)、综合类资料 1、设立情况 (1)有权机关关于同意设立公司的各种批准性文件 (2)设立时的企业法人营业执照(副本)、税务登记证 营业范围: (3)设立时的验资报告 (4)设立时出资协议或合同及公司章程 2、变更情况 (1)以前历次股权转让的协议或合同) (2)历次股权转让的审计报告、评估报告、验资报告 (3)历次增资股东会决议 (4)历次增资时合同、章程 (5)历次增资之资产作价协议、评估报告 3、现行状况 (1)最近一期经年检的企业法人营业执照(副本) (2)法人代码证 (3)组织机构代码证(副本) (4)税务登记证(副本,国税、地税) (5)最近一期报工商行政管理机关备案的公司章程 (6)工商信息单 (7)公司简介

(8)公司组织机构框架图 (9)公司各项资质、证书 (10)专利权证明 4、股东、关联方及高级管理人员 (1)股东名单、简介; (2)与公司有经营往来的关联方 (3)董事会名单、简介; (4)高级管理人员名单、简介。 (二)、公司的资产状况 1、土地使用权状况 (1)土地使用权状况汇总 (2)所有的土地使用权证书 (3)所有的划拨土地使用权的批准文件、红线图 (4)出让土地的出让协议、支付土地出让金的收据/发票、红线图 (5)所有的土地使用权租赁协议/合同或转让协议/合同 (6)所有的以土地使用权设定的抵押协议/合同 2、房屋所有权/使用权状况 (1)房屋所有权情况汇总 (2)所有的房屋所有权证书 (3)所有的以房屋所有权设定的抵押协议/合同 (4)所有的房屋租赁或使用协议/合同 3、在建工程项目的状况 (1)项目立项批复 (2)项目可行性分析报告 (3)土地使用权出让合同及证书 (4)建设用地规划许可证、建筑工程许可证、建筑工程施工许可证(三)、公司的对外投资 1、控股或全资子公司最近一期经年检的企业法人营业执照 2、控股或全资子公司的税务登记证(国税、地税) 3、控股或全资子公司最近一期报工商行政管理机关备案的公司章程

公司尽职调查报告

公司尽职调查报告 尽职尽责中的尽字意思是:全力做出,竭力做到最好职:职责责:负责尽职尽责:尽自己最大的努力来完成自己的职责和对其负责。下面有小编整理的公司尽职调查报告,欢迎阅读! [篇一:关于北京***公司的尽职调查报告] 致:***先生 北京市康德律师事务所(以下简称"本所")接受***先生的委托,根据<中华人民共和国公司法>、<中华人民共和国公司登记管理条例>及其他有关法律法规的规定,就北京****房地产开发有限责任公司(以下简称"****公司")资信调查事宜出具<关于北京****房地产开发有限责任公司资信调查报告>(以下简称"本调查报告")。 重要声明: (一)本所律师依据<中华人民共和国公司法>、< 中华人民共和国律师法>等现行有效之法律、行政法规及本调查报告出具日以前已经发生或存在的事实,基于对法律的理解和对有关事实的了解,并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本调查报告。 (二)本所律师根据****公司提供的相关资料,已对****公司的主体资格进行了充分的核查验证,并已对本所律师认为出具本调查报告所需的文件进行了审慎审阅。包括但不限于公司主体资格、公司的章程、公司的股东及股本结构、公司的财务和税务、公司的诉讼与仲裁。本所律师保证在本调查报告中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗

漏。 (三)****公司已向本所律师保证和承诺,其已提供本所律师为出具本调查报告所必需的、真实的、完整的复印材料;其所提供资料上的签字/或印章均真实、有效;其所提供的副本材料或复印件与正本或原件完全一致;其所提供的资料文件均为真实、准确、完整,无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 (四)本所律师仅根据****公司提供的相关资料对其资信情况相关事项发表法律意见,并不涉及有关财务会计、审计、内部控制等非本所律师专业事项。 (五)本调查报告仅供***先生在本次之目的使用。未经本所及本所律师书面同意,***先生及其他任何法人、非法人组织或个人不得将本调查报告用作任何其他目的。 基于上述声明,本所律师依据<中华人民共和国公司法>等法律、行政法规和规范性文件的规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对****公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证,以***先生特聘专项法律顾问身份,现出具法律意见如下: 第一节释义、引言 一、释义 在本调查报告中,除非另有说明,下列词语具有如下特定含义: < 公司法>指1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议修正,1994年7月1起施行的<中华人民共和国公司法>和2019年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十

关于员工尽职调查报告

关于员工尽职调查报告 尽职调查已经成为公司并购中的基本流程之一,世界各地的公司并购中都践行着尽职调查,有利于公司工作人员自身的发展。以下是XX为大家搜集整理提供到的员工尽职调查报告,希望对您有所帮助。欢迎阅读参考学习! 关于员工尽职调查报告范文1 一、团队情况尽职调查 在vc投资中团队是最重要的,vc需要了解了团队成员的方方面面,包括团队成员的经历、学历、背景以及各位创始人的股份比例。 1、公司组织结构图; 2、董事会、管理团队、技术团队简介; 3、管理/技术人员变动情况; 4、企业劳动力统计。 二、业务情况尽职调查 业务的尽职调查是个广泛的主题,主要包括业务能否规模化、能否持久、企业内部治理,管理流程、业务量化的指标。 1、管理体制和内部控制体系; 2、对管理层及关键人员的激励机制; 3、是否与掌握关键技术及其它重要信息的人员签订竞业禁止协议;

4、是否与相关员工签订公司技术秘密和商业秘密的保密合同; 5、员工报酬结构。 三、市场情况尽职调查 创业者商业计划书中的那些关于市场的分析和预测,仅仅是参考。vc会独立地对市场进行尽职调查,vc的市场分析工作是由专业人士来做的,是中立的,通常也是保守的。 1、产品生命周期(成长期、稳定期或是衰退期)及其发展趋势; 2、目标产品市场规模与增长潜力分析(自然更换、系统升级、扩大应用等); 3、核心竞争力构成(技术、品牌、市场份额、销售网络、信息技术平台等); 4、企业的销售利润率和行业平均销售利润率; 5、主要客户构成及其在销售额中的比例。 四、技术情况尽职调查 1、核心技术名称、所有权人、来源方式、其他说明; 2、公司参与制订产品或技术的行业标准和质量检测标准情况; 3、公司已往的研究与开发成果,行业内技术权威对企业的技术情况的评价; 4、公司在技术开发方面的资金投入明细;

最全公司尽职调查清单

一、贵公司的基础文件资料 二、贵公司及下属企业的历史沿革资料

3贵公司的章程及历次章程修正案; 4与贵公司历次股权变动相关的股权转让协议、增资或减资协议、有关公告等文件; 5贵公司设立及历次变更的有权机关的批准文件(如有)。 (1)该部分文件同时在全套工商登记材料中的,公司可不必另行提供;备注 (2)请同时提供贵公司下属企业的上述资料。 三、贵公司的股东 2

请贵公司具体说明解决的方式); 贵公司股东是否存在名义出资人与实际出资人不同的情形?是否 7 存在委托持股的情形?若有,请提供相关资料; 8贵公司股东间是否存在一致行动的情形?若有,请提供相关文件; 贵公司各股东所持公司股权是否存在被质押、冻结或者其他权利 9 行使受限制的情形?若有,请提供相关文件; 贵公司股东向公司出资来源的相关凭证:指出资款打入公司账户 的出资凭证及该笔出资款的来源凭证(如出资时工资薪金所得的 10 个人账户凭证、投资所得的财务凭证或向他人借款的书面文件及 财务借款凭证等)。 备注自然人简历中工作经历部分需要详细描述,起算时间为其开始工作时,需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。 四、贵公司的业务

7 8贵公司是否存有在大陆以外区域经营的情况;若有,请贵公司出具书面说明并提供相关资料; 贵公司的业务发展目标、发展规划的书面说明以及与之有关的董事会、股东会会议文件。 人员简历中工作经历部分需要详细描述,起算时间为其开始工作 备注时,需要包括其曾经任职的单位名称、任职职位、工作内容、任职期间等。 五、贵公司的规范运作 (一)贵公司的组织机构及人员

投资公司尽职调查报告模板

投资公司尽职调查 报告模板

【XXXX资产管理有限公司】尽职调查报告 一、机构基本情况 1.1公司基本信息 尽职调查联系方式: 1.2公司概况其它补充介绍: 如:行业及市场状况或行业排名等,另外可介绍公司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前,获得相关奖项等)(非必填项,若有可加分及快速经过审核)

1.3公司股东构成及股权结构 公司注册资本【】万元人民币,公司股权结构表如下: 1.4控股股东、实际控制人介绍 1、控股股东介绍 控股股东注册资本【】万元人民币,股权结构如下: 2、实际控制人股权结构或从业简历: 二、管理人投资管理能力 1.历史管理的私募产品是否出现过任何风险事件(如兑付风险): □是□否 2.团队简介(提交团队核心人员的简介、投资经理的过往管理业绩) 【范文】公司当前员工人数【】个人,包括【】个投研人员。

主要核心人员简介如下: 3、过往产品简介(提供已发产品的总体概括介绍) 【包含过往产品只数、类型、规模、业绩(收益率)、发行的产品是否出现过风险事件】公司于【】年【】月【】日发行了第一只产品。截止【】年【】月【】日,已经发行【】只,管理规模【】亿人民币。产品类型有【】,主要投资范围为【】。当前公司已发行的产品没出现过任何风险事件。 三、风险合规方面 1.管理人是否出现过任何重大违规事项: □是□否 2.是否存在关于管理人的重大负面消息(可参考全国企业信用信

息公示系统、全国法院失信被执行人名单信息公布系统及网上查询管理人的相关信息): □是□否 3.是否具备完善的内部风控、合规、投资规章制度: □是□否

企业员工尽职调查

一、员工尽职调查 员工尽职调查主要指对雇前员工进行背景调查,特定员工(可能是升职的潜在对象)的 职业表现、工作业余时间活动的调查,以及员工工作投入度、满意度调查等。 员工尽职调查所采用的内容可能会根据调查目的、调查对象等的不同而不同,如对待雇前员工进行的尽职调查可能更多是前工作背景调查等。 二、员工尽职调查的内容 员工投入度:员工对工作本身的态度,通常包含了员工对工作角色、工作要求、工作负荷度、工作技能、工作管理、工作自主性。工作在企业中的重要性等方面的判断。 员工敬业度:员工认同并卷入特定组织的相对力量,通常包含个人对组织目标和价值观的信仰和接受,愿意为企业利益做出巨大的努力,具有维护成员资格的强烈愿望。 员工投入度—敬业度研究的意义:员工是企业最大的财富,员工的工作表现直接影响产品的质量、服务质量,对人力资源的关注是企业发展成熟的标志,所以通过对企业员工的投入度—敬业度的调查研究为企业更好的理解驱动员工表现的核心因素,从而更好的激励员工。 企业员工尽职调查的的主要内容: 1、对员工进行雇前调查,了解其品行、能力、教育、从业情况和社会关系等背景情况(雇前调查有助于 帮助企业充分了解拟录用员工的工作经历、学历教育、工作情况、同事或者公司对其评价、职业道德、业绩状况等等,深入了解被调查者的工作能力、诚信状况等,能有效的降低企业的资金管理、技术泄密、人员流失等方面的风险); 2、调查特定员工在工作期间、业余时间的活动、行为和交往情况,特定情况下的职业表现,外部来往等; 3、对公司高级管理人员及重要内晋职人员进行调查,了解其能力、品行、贡献、培养与使用价值、忠诚 与信誉等情况; 4、对内部员工的盗窃、破坏、违法违纪事件、案件进行调查; 5、调查推销员、驻外代表的工作情况,如工作态度和效率,生活娱乐花费,是否为企业尽职尽责等。 三、员工尽职调查的方法 实施员工尽职调查时,一般采用的方法包括:观察法、访谈法和调查表法等 1、观察法 指调查者根据一定的调查目的、调查提纲,用自己的感官和辅助工具直接观察被

公司尽职调查问卷

尽职调查问卷 本问卷旨在获取足够有关公司背景、商业模式、组织结构以及其他相关法律、法规及与公司有关的合约上的资料,为_公司融资上市_提供依据。 回答问卷时,请尽可能提供书面证据。一旦发现有未尽资料,请及时补充。在整个工作过程中,我们将根据需要随时提出有关问题并要求公司提供进一步的资料。 材料的真实性和准确性将对本次__公司融资上市____产生重大影响,因此谨希望有关人员本着实事求是的态度予以配合。对贵公司提供的有关须保密的资料、信息,我们均将严格保密。 一、公司的基本情况 1、合资意向书; 2、项目建议书和可行性研究报告;

3、合资合同及章程(包括所有的修订和修改); 4、行业主管部门或审批机构作出的,包括对历次修改和补充作出的有效批 复、批准证书或其他证明文件; 5、最新的经工商局年检的营业执照及以往换发的所有营业执照; 6、组织机构代码证; 7、所有中国政府机关的批准和登记文件及证明,包括但不限于海关登记、 外汇登记及外汇帐户开立、税务登记、劳动人事登记、环保许可证、外债登记等。 8、中国注册会计师出具的所有历次验资报告。 二、公司的组织机构 1、公司(包括该公司所有非完全控股的被投资企业或公司)尽可能最近的 组织机构图(包括高级管理人员的姓名); 2、公司中外各方股东的详情;(若有) 3、验资报告及股东名册或出资证明书; 4、股东之间已发生的转让公司股权的转让协议以及所有相关的内部授权和 决议; 5、公司对外投资(包括受让股权)、子公司及关联公司的详情: (1)公司对外投资及涉及子公司及关联公司的决议; (2)体现公司对外投资的法律文件(合营/联营公司、股权转让协议或相同性质的文件);

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