绩效评定与持续改进管理制度(正式)

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绩效评定与持续改进管理

制度(正式)

Standardize The Management Mechanism To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level.

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文件编号：KG-AO-4923-88 绩效评定与持续改进管理制度(正

式)

使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对管理机制、管理原则、管理方法以及管理机构进行设置固定的规范，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。

为确认安全生产管理体系是否符合体系的要求，是否得到了有效的实施和保持，并为安全生产管理体系的持续改进提供依据，特制定安全生产绩效评定管理制度。

园区安全生产委员会作为绩效评定领导小组，全面负责安全生产绩效评定工作，决策绩效评定的重大事项。由领导小组选定3-5人（含安全管理员）作为绩效评定工作小组，工作小组负责制定安全生产绩效评定计划，编制安全生产绩效评定报告，提出不符合项报告，对不符合项纠正措施进行跟踪和验证。

一、安全生产绩效评定时间规定

每年至少应组织一次安全生产绩效评定。可以根据实际情况，适当缩短安全生产绩效评定的周期，以

期及时发现体系中存在的问题。

出现以下情况时由安委会及时组织进行安全生产绩效评定：

①组织机构、管理体系、业务范围发生重大变化；

②出现重大事故；

③法律、法规及其他外部要求的重大变更；

④在接受外部评审认定之前。

二、工作小组成员能力要求

1. 熟悉相关的安全、健康法律法规、标准；

2. 接受过安全生产规范评价技术培训；

3. 具备与评审对象相关的技术知识和技能；

4. 具备操作安全生产绩效评定过程的能力；

5. 具备辨别危险源和评估风险的能力；

6. 具备安全生产绩效评定所需的语言表达、沟通及合理的判断能力。

三、安全生产绩效评定方法与技术要求

（一）安全生产绩效评定方法

1、询问最了解所评估问题的具体人员

提开放式的问题。即尽量避免提对方能用"是"，"不是"回答的封闭性问题。提问可以用（5w+1H）做疑问词即什么（what），哪一个（which），何时（when），哪里（where），谁（who）和如何（how）。其它关键词包括：出示、解释、记录，多少、程度、达标率、情况等。采用易被理解的语言；使用事先准备好的检查表；采取公开讨论的方式，激发对方的思考和兴趣。在面谈时应注意交谈方式，尽可能避免与被访者争论，仔细倾听并记录要点。

2、通过记录进行回顾

记录是整个安全生产体系实施的客观证据，安全生产绩效评定员必须调阅相关审核内容的记录，对记录进行回顾。

3、现场检查情况

安全生产工作的最终落脚点都在作业现场，因此，必须重视作业现场的检查。通过作业现场检查发现问题，再对相关的文件或记录进行回顾，查明深层次的原因，为制定纠正与预防措施奠定基础，达到体系持

续改进的目的。

（二）技术要求

1、安全生产绩效评定应重点关注重要的活动。

2、安全生产绩效评定应包含标准化系统的所有内容。

3、评价结果应包括下列分析：

①系统运作的效力和效率；

②系统运行中存在的问题与缺陷；

③系统与其他管理系统的兼容能力；

④安全资源使用的效力和效率；

⑤系统运作的结果和期望值的差距；

⑥纠正行动。

四、过程要求

（一）安全生产绩效评定的依据、范围、频次和方法

1、安全生产绩效评定的依据是《冶金等工贸行业小微企业安全生产标准化评定标准》、国家有关安全生产的法律、法规、标准、规范和规章、安全生产管理

体系文件等。

2、安全生产绩效评定范围是管理体系所覆盖的全过程及相关部门。

（二）安全生产绩效评定前的准备

1、计划的编制要具有严肃性及灵活性，其内容主要包括：

①安全生产绩效评定的目的、范围、方法、依据；

②安全生产绩效评定的工作安排；

③安全生产绩效评定组成员；

④安全生产绩效评定时间、地点；

⑤受评定部门及评价要点；

⑥预定时间、持续时间；

⑦开会时间；

⑧安全生产绩效评定报告分发范围、日期。

注：安全生产绩效评定的时间和部门安排也可采用滚动的方式。

2、工作小组根据实施计划收集和审阅有关文件，编制安全生产绩效评定检查表，安全生产绩效评定检

查表要列出评定项目、依据、方法，确保无遗漏，评定能顺利进行。

3、各单位接到安全生产绩效评定计划后，应提前做好准备。

（三）安全生产绩效评定的实施

1、首次会议

由工作小组组长主持，安委会和工作组成员参加，做好会议记录。

工作小组组长介绍安全生产绩效评定的计划安排，包括目的、范围、依据、评定方法、工作程序等。

2、现场评定

首次会议结束后即进入现场评定。工作小组根据安全生产绩效评定检查表采用观察、交谈、询问、查阅有关文件等方法实施现场评定，并做好客观证据的记录。对发现的不符合事实，应由受评定部门陪同人员确认。

评价过程中，由工作小组召开安全生产绩效评定内部会议，讨论现场评定中的有关问题，确定不符合

项，填写不符合项及纠正措施报告。

3、末次会议

由工作小组组长主持，安委会、各责任单位负责人参加，做好会议记录。

工作小组组长报告安全生产绩效评定结果，宣读不符合项及纠正措施报告和分布情况，并宣布安全生产绩效评定结论。

安委会组长总结本次安全生产绩效评定的情况，并对纠正措施提出整改期限要求。

1）安委会对安全生产绩效评定质量进行评价。

2）末次会议结束后，责任单位负责人签字、领取不符合项及纠正措施报告。

（四）安全生产绩效评定报告与分析要求

1、安全生产绩效评定报告

安全生产绩效评定结束一周内，工作小组根据安全生产绩效评定结果编写安全生产绩效评定报告，经安委会审批后，由工作小组分发到各责任单位。安全生产绩效评定报告的内容包括：

①安全生产绩效评定的目的、范围、依据、评定日期；

②工作小组负责人及成员；

③本次安全生产绩效评定情况总结，管理体系运行有效的结论性意见；

④工作小组组长根据不符合项及纠正措施报告进行汇总分析，填写安全生产绩效评定不符合项矩阵分析表。不符合项及纠正措施报告、矩阵分析表作为安全生产绩效评定报告的附件。

注：安全生产绩效评定报告的发放范围为管理层、各责任部门。

2、评定结果分析应包括下列内容：

①系统运作的效力和效率；

②系统运行中存在的问题与缺陷；

③系统与其他管理系统的兼容能力；

④安全资源使用的效力和效率；

⑤系统运作的结果和期望值的差距；

⑥纠正行动。