零售业务工作简报(第6期)

公司参，严禁外传

零售业务工作简报

（2008-3-B）

（第6期）

2008年4月18日

?营业部总体经营情况分析

?营业部业务情况通报

?绩效考核结果排名

?累计市场份额排名

?利润增长排名

?同行业务情况统计

?零售服务管理总部目前应对市场的主要措施

?营业部经验交流

?乌市北京南路营业部经验介绍

?上海长寿路营业部经验介绍

?近期重要政策提示

?近期业务提示

?营业部意见及建议

?总结材料征稿

主送：各营业部

抄报：公司领导抄送：各相关业务总部

营业部总体经营情况分析

营业部主要经营指标：

?利润：1-3月共实现利润3.74亿元，较2007年同期的2.91亿元增加了0.83亿元，增幅28.52％；

?成交量：1-3月实现A股、基金、权证交易量为2，411亿元，较2007年同期的1，868亿元增长了543亿元，增幅29％；

?市场份额：1-3月累计市场份额达到1.07%，较2007年全年的1.10%下降0.03%；在全国排名第24名；

?资产总值：截至3月底公司客户资产达到1，230亿元，占全国托管资产总额的0.43%，在全国排名29名。

不利因素分析：

?从零售部层面看:

零售部员工虽然一直在努力，但对营业部工作业务推动的力度还需加强，对工作重点还需及时调整。一季度的工作重点主要忙于制定今年的考核细则、分解任务、解决现存问题。为有效地应对市场恶劣的竞争，还需在措施上加大力度。

?从营业部层面来看：

1、在营销团队建设上，因多数营业部过去没有这方面的工作基础，要经过招聘、培训、上岗、拓展客户、客户引进的诸多流程，营销团队建设体现效果还需要段时间。

2、部分营业部管理人员对新制度的理解和应用还有一个过程。

3、部分券商的营销体系和营销大军在市场上惯性地发挥着作用，不断地在争夺其他券商的客户，而我公司营销团队建设刚刚起步，仍处于被动的防守状态。

?从市场层面来看：

1、近期市场呈现宽幅震荡格局，行情波动较大，我公司主要以中小客户为主的客户结构，在操作上未能及时跟进市场热点的变化。

2、客户在低迷的行情中被套较深，无奈的等待是很多客户的实际状况，此类客户目前成交大幅度萎缩。

?从公司层面来看：

1、相对较大券商而言，我公司基础较为薄弱。数据显示：公司的客户资产总额只有1,230

亿，而且是比去年已经增长了300多亿元。但是银河、中银分别为20,452亿元和20，041亿元，国泰君安、中信在10,000亿元以上，中投证券也有3，314亿元。我们公司去掉非流通股，只有900多亿元，在托管资产上有相当大的差距。

2、三月份公司的工作重点在接受证监局帐户清理大检查，很多营业部积极备战，又正逢一批营业部大集中上线。

3、一、三月份是大、小非减持的高峰期，大、小非减持对市场交易量构成的影响较大，而我公司原有大、小非托管资产比重较少，因而对份额的影响较大。

有利因素分析：

1、营业部总经理的营销理念在积极变化，部分营业部营销队伍建设亦在紧锣密鼓的展开。如、莲花、上步中路、十一纬路等已初步体现出效果。

2、一些营业部总经理亲自抓市场，给营业部带来较大客户。如上海长寿路、宜兴、上海路、乌市北京南路、等营业部，大客户的引进对营业部份额正产生积极影响。

3、新疆、、北京营销中心都已开始积极招聘，组织培训，工作已全面展开。

4、公司各部门积极配合营业部的需要，简化管理流程，方便营业部日常工作。公司领导层果断地制定了一些有利于拓展市场的新政策。从反馈的信息了解到，部分员工已感受到总部的支持和帮助，动力正逐步产生。

5、从每天的成交量排名可以看到，营业部你追我赶，不断出现黑马，原有相对稳定格局已被打破。上升和下降的速度决定着所处的位置，不进则退，竞争的热度明显加强。

6、管理的一些手段在逐渐起着作用。与营业部及时沟通的平台之一是《简报》，直面营业部的全体员工，真实地业绩排名激发着上进的动力。经验和政策帮助着营业部确定明确的工作方向。

注：根据上证综合指数的跌幅对所有营业部客户资产任务计划做了相应的调减。

累计市场份额变动排名