中国古代叙事文学

中国古代叙事文学

提要：对古代小说史的历来存有着文体混杂的。本文则试图从小说作为叙事文体出发，对叙事的内在特征——深层叙述结构实行，从这个角度梳理中国叙事文学的内在趋势和文化意义。文中探讨了中国传统叙事在发展过程中形成的三种深层结构：与道德统一的正史结构、从情感逻辑出发的历史批判性叙述结构和作为欲望宣泄的民间文化叙述结构。这三种深层结构在中国叙事文学发展的历史过程中先后展开，形成了中国古代叙事文学和文化发展中从正统到精英、而后又到民间的内在趋势。

关键词：深层叙述结构历史与道德统一情感逻辑民间文化

研究中国叙事文学的学者在探究叙事起源时，常常从神话算起。不过我们今天所知道的古代神话，都是散落在后代文章中的残片，充其量只能算作后代叙事素材中的故事原型。从能够考察的历史来看，上古只有史官的叙述能够找到与后代叙事活动之间的联系线索。所以只能说，中国古代叙事的传统是从史官的历史叙述开始。直到宋代开始繁荣起来的白话小说，也是以讲史为各种小说之首。如罗烨在描述当时小说的内容时说：

也说黄巢拨乱天下，也说赵正激恼京师。说征战，有刘、项争雄；论机谋，有孙、庞斗智。新话说张、韩、刘、岳，史书讲晋、宋、齐、梁；《三国志》诸葛亮雄材，收西夏说狄青大略。说国贼怀奸从佞，遣愚夫等辈生嗔；说忠臣负屈衔冤，铁心肠也须下泪 (1)

这些话中所提到的小说内容都与历史相关。要理解中国小说叙述的起源，就不能不注意历史叙述的意义及其对小说叙事的，特别是历史叙述和小说叙述在表面的故事叙述背后隐藏着的深层叙述结构的关系方面。

中国历史著作中的“正史”通常是指从司马迁的《史记》算起的“二十四史”。但要认真研究历史叙述背后的深层叙述结构，更能够体现

正史叙述特征的早期著作理应说是《左传》而不是《史记》。《左传》虽然被归入依附于“经”的阐释性著作，但就其实质来说与所依附的

经典《春秋》同属于历史著作。这不但因为《春秋》和《左传》的内

容都是对历史事件的叙述，而且因为在叙述中隐含着后代正史所共有

的深层叙述结构。

《春秋》作为历史著作显然是简单粗糙了一点：关于历史事件的叙述

仅仅极其简略的一两句，没有具体的对事件发生过程和因果关系的理解。所谓的春秋笔法也仅仅表达叙述者对事件意义的态度，并不是对

事件本身发生发展的内在根据的理解，换句话说，还没有形成真正意

义上历史著作所需要的历史意识。

《左传》就不同了。从表面上看，《左传》似乎仅仅把《春秋》中所

提到的事件讲述得具体细致了一些，一如新闻报道的标题与文章内容

之间的关系。但实际上《左传》不但仅是把事件讲得具体一些，更重

要的是，把一种历史意识贯穿、渗透到了叙述中，从而使得所叙述的

事件不再是单纯的客观事件，而是成为历史观点的表现。从这种历史

叙述开始，一种隐藏在具体叙述文本背后的深层叙述结构逐渐成熟起来。我们能够从一个简单的例子来分析这种深层叙述结构的产生。比

如《春秋》记载的第一段历史，隐公元年的事件是这样叙述的：

元年春王正月。三月，公及邾仪父盟于蔑。夏五月，郑伯克段于鄢。

秋七月，天王使宰咺来归惠公、仲子之赗。九月，及宋人盟于宿。冬

十有二月，祭伯来。公子益师卒。

这段简单而客观的叙述中包含着一段惊心动魄的兄弟相残的故事，即“郑伯克段于鄢”。《公羊传》和《谷梁传》都认为这个叙述句中一“克”字隐藏着对郑庄公的批评之义。但这仅仅叙述者的批评态度，

与事件本身并无关系。

而在《左传》中就不同了。这句话所涉及的史实被具体细致地展开来，而且还对事件发生发展的内在根据做出了自己的解释。关于郑庄公和

兄弟共叔段之间矛盾的发生、发展和结果，《左传》不但详细地叙述

过程，而且对事件发生的内在根据实行了解释。按照《左传》中的叙述，郑庄公在回答祭仲的担心时说：“多行不义，必自毙，子姑待之。”这句话实际上既从郑庄公的角度解释了共叔公必然失败的道德

原因，也暗示了庄公自己居心叵测的一面。整个事件的发展就是按照

这种解释实行的：一方面是骄横的共叔段步步扩张、叛逆之心逐渐显露；另一方面是郑庄公步步为营、小心戒备并积聚着自己的力量。随

着事件的发展，两方面的力量就这样相反地消长着，直到最后共叔段

的反叛和郑庄公的致命一击，便成为整个事件最后水到渠成的结果。

在这个故事中，叙述者不是像《春秋》那样仅仅对人物行为的道德意

义作事后的评判，而是把道德意义作为事件发展的逻辑根据。“郑伯

克段于鄢”不是个特殊的例子，这种叙述是《左传》的重要特点。在

隐公五年四月的一段战事记载中是这样叙述的：

卫人以燕师伐郑。郑祭足、原繁、泄驾以三军军其前，使曼伯与子元

潜军军其后。燕人畏郑三军而不虞制人。六月，郑二公子以制人败燕

师于北制。君子曰：“不备不虞，不能够师。”

这场战事描述得很简略，但也很典型。讲到战事的过程只有三句话，

第一句是郑人的战术，第二句是燕人应战的心态，第三句便是战争的

结局。就在这短短的三句话中，不但叙述了事件的基本过程，而且更

重要的是解释了事件发展的内在逻辑，这就是后面“君子”的评述中

所的：“不备不虞，不能够师。”他们的行为和观点违背了战争，不

懂得必须小心谨慎的道理。小心谨慎不是一般工具意义上的智慧，而

是道德层次的智慧。也就是说，燕人失败的根本原因还是道德方面的

问题。

这个思想也体现在对楚晋城濮之战的叙述中。这次战事在《春秋》的

僖公二十八年记载里是完全是站在中立的立场上叙述的：“夏四月己巳，晋侯、齐师、宋师、秦师及楚人战于城濮，楚师败绩。楚杀其大

夫得臣。”这段叙述对战事所做的简短而客观的报道中没有道德评价，更没有对事件前因后果的分析。《左传》就不同了。城濮之战是《左传》叙述中最详尽而精彩的故事之一，从晋文公伐曹开始，将晋、楚

两国间的矛盾从无到有、从小到大直到兵刃相见的过程剥茧抽丝般地

理了出来。特别值得注意的是，叙述者对导致这段历史事件发生和造

成结果的原因有清晰的理解表达。最初晋国要与楚国发生龃龉时，晋

国的先轸使计激楚，楚王劝大将子玉不要与晋为敌。他说晋文公是

“险阻艰难，备尝之矣；民之情伪，尽知之矣。天假之年，而除其害。天之所置，其可废乎？”因为这里实际上暗示了后来的结果，因而能

够说这段话不但是记载楚王的言论，同时也是叙述者在藉此发表自己

关于战争规律的一种看法。这和后面所说的“师直为壮，曲为老”的

看法也一致。显然这里关于战争道义的见解不是像《春秋》那样仅属

于个人意见，而是把它理解为历史事件发生发展的内在逻辑。

学者们在研究《左传》时常常会提到书中有同情人民的“民本思想”。但人们往往忽略了的是，这种思想是怎样表现在历史叙述中的？在庄

公十年的曹刿论战中，曹刿以庄公所说的“小大之狱，虽不能察，必

以情”为胜利的根据，这是一个典型的例子。在这里，道德的意义不

在于对历史事实作出是非评判，而在于把道德作为历史事件的内在因

果依据。庄公能够明察是非不但证明他是个好君主，而且成了他打胜

仗的条件。更有特点的一个是在哀公元年关于吴、越、楚等国战争的

记载中。其中有一段是吴打败楚后陈怀公与臣下议如何对付吴国的问题。逢滑对怀公说：“臣闻国之兴也以福，其亡也以祸。今吴未有福，楚未有祸。楚未可弃，吴未可从。”怀公问：“国胜君亡，非祸而何？”他的回答是：“国之有是多矣，何必不复。小国犹复，况大国乎？臣闻国之兴也，视民如伤，是其福也。其亡也，以民为土芥，是

其祸也。楚虽无德，亦不艾（刈）杀其民。吴日敝于兵，暴骨如莽，

而未见德焉。天其或者正训楚也！祸之适吴，其何日之有？”

这个段史实按理说不能证明逢滑的道理。因为楚国明明是败了，而且

怀公听了他的话的结果招来了吴国的入侵。但《左传》并不所以认为

道德在这里不对事实发生影响了。作者用逢滑的话说，楚之败是暂时的，是上天在教训他们；而吴国最终还是会失败的，因为他们以民为

土芥，违反了道德。这样一来，一个不利于道德解释的事实仍然通过

延伸而变成了道德的证明。

所以能够看出，《左传》中的“民本思想”不是一般意义上的道德评

价尺度，而是作者心目中的历史发展根据。正是这个历史与道德统一

的思想，构成了《左传》中历史叙述的内在逻辑。这个叙述逻辑也是

后来绝大多数“正史”叙述的内在逻辑，即以“天道”解释历史的叙

述观点。在后代历史叙述中，欧阳修《五代史伶官传》中的“忧劳能

够兴国，逸豫能够亡身”这句话能够作为最典型的表述。实际上，正

史中关于各个朝代更替的原因解释大多不超出这句话的范围。

这是一种道德史观，也是一种潜藏在后来很多通俗叙事作品背后的深

层叙述结构。在宋代小说《三国志平话》中故事正文的前面有个楔子，讲的是汉光武帝时一名叫司马仲相的书生为阴司断狱的故事。故事中

将汉高祖和他所杀害的功臣投胎到汉末转世为三国时人，以偿报汉高

祖杀害功臣的罪衍。为什么要加这样一个荒诞不经的楔子呢？用司马

仲相的话来说，是他感到汉高祖时代的历史太不公平，功臣受冤、坏

人得势。所以阴司让他来断狱的结果就是把汉初的那些人都投胎到汉末，让有冤的申冤、害人的遭罚。这样便演出了《三国志》中的故事。这样说来，叙述人心目中的历史其实在汉初和汉末两段都是不公平的，通过断狱投胎使得两段不公平的历史相互抵消平衡才完成了历史与道

德的统一。这就是说，《三国志平话》的叙述意图在这个点上仍然与《左传》相似，要把历史事件发展的因果逻辑与道德意义统一起来。

如果事实不能达到这种统一，就通过虚拟的阴司断狱的故事来实现这

种统一。

历史与道德的统一，这种深层叙述结构对于官史来讲具有意识形态的

必要性。因为它肯定了已存有的历史事实的合理性，因而也就在劝喻

统治者重道德、重民意的同时保证了每一个朝代的统治都是天命所归，具有道德的必然。而对于小说叙述来说则可能更多地是在满足一种道

德需要。就阴司断狱的故事来说，显然是对历史事实与道德的冲突有

所不满才转而用幻想的方式来平衡。也就是说，这里表达的不是历史

事件的因果逻辑，而是说话人的心理需要。这种需要最终被抽象为善

恶因果循环报应的叙述逻辑和在戏剧叙事中常见的“大团圆”式结局。在后来的通俗叙事作品中，我们经常能够发现叙述人时时出面对故事

的道德意义实行解释，如《喻世明言》第一卷《蒋兴哥重会珍珠衫》

中所说：

古人有四句道得好：人心或可昧，天道不差移。我不淫人妇，人不淫

我妻。看官，则今日我说《珍珠衫》这套词话，可见果报不爽，好教

少年子弟做个榜样。

在这种常见的劝喻式议论中能够看出，故事中事件发展的内在逻辑就

是善恶报应的道德逻辑。宋元以后的通俗叙事中有很多故事的内容按

照当时人的道德观点来看是不道德的，最突出的典型是作为诲淫之代

表的《金瓶梅》和作为强盗教科书的《水浒传》。不过这种反道德问

题并没有给叙述人造成困扰，就是因为在诲淫诲盗的故事内容背后存

有着深层叙述结构的道德指向：无论多么坏的事，发展的最终结果都

将是符合道德的。这听上去很有点像《左传》中关于吴楚祸福的观点——如果不义者占了上风，那也是暂时的；历史逻辑归根到底是道德的。

这种道德意义实际上也就保证了小说叙述人的叙述自由：他能够随心

所欲地讲述任何听众感兴趣的故事，而又保证了这个故事最终的道德性。明代以来的文人为通俗小说正名、抬高其价值的根据也就在这里。

二

如果把历史与道德的统一理解为对“客观”历史规律的一种描述，那

当然是太天真了。充其量只能说是人们对历史发展的一种期待。《左传》开创的叙事传统背后的深层叙述结构，就是力图将这种期待表达

为现实。

司马仲相断狱的故事从表面上看来是对《左传》历史与道德统一观点

的响应，但其中蕴涵着的更深一层意思则是对这种历史观点的怀疑——正因为叙述人看不到他心目中在汉初和汉末这两个历史阶段中发生

的不公平、不道德现象在现实中有何可能被翻转为《左传》式的道德

结局，才产生了由阴司来解决问题的荒唐想法。

这意味着可能存有另一种解释历史的叙述意图。事实上，作为正史之

首的《史记》，在历史叙述的背后隐藏着的叙述意图恰恰就是与上述

的历史与道德统一观点相悖的。司马迁在《史记》的“太史公自序”

中流露的“发愤著书”的思想就意味着对历史合理性的怀疑。在《伯

夷列传》中他提出质疑：

或曰：“天道无亲，常与善人。”若伯夷﹑叔齐，可谓善人者非邪？

积仁洁行如此而饿死！且七十子之徒，仲尼独荐颜渊为好学。然回也

屡空，糟嗳不厌，而卒蚤夭。天之报施善人，其何如哉？盗跖日杀不辜，肝人之肉，暴戾恣睢，聚党数千人横行天下，竟以寿终。是遵何

德哉？……余甚惑焉，傥所谓天道，是邪非邪？

在《史记》的历史叙述中，常常能够看到这种怀疑观点的表现。其中

最典型的当数《李将军列传》。司马迁以“桃李不言，下自成蹊”一

语道断李广的人品，同时也暗含着对李广命运不偶的扼腕之叹。《史记》一出，李广遂成千古悲剧英雄。在这里，司马迁实际上表达了一

种不同于历史与道德统一的观点；或者说恰恰相反，在他看来历史发

展的逻辑与道德是相悖的。

学者们经常把司马迁的这种对历史意义的怀疑当作他的“实录”精神

的体现。这种观点不一定准确。就拿这个最著名的李广的例子来看，

只要细读了《李将军列传》中的史料部分就会发现一个明显的事实：

李广虽然骁勇善战，但就其一生行状来说，基本上没有打过多少重要

的胜仗。《史记》采用了一种带有强烈情感色彩的曲笔叙述李广的故事，突出了他一生事迹中的传奇和善良色彩，如死里逃生、临危不惧、箭能穿石、宽厚待人等等，却有意无意地使读者忽略了李广的另一面，就是他的绝大多数传奇故事都是发生在失败的背景下的。他的治军不严、冒险轻敌以致“将兵数困辱”等问题，被淡化了。结果给读者的

印象是，李广的不得封侯不是因为不善将兵没有重大战功，而成了历

史的不公平。

从这个意义上说，《史记》对历史合理性的怀疑不是简单地因为追求

实录，而是一种不同于《左传》的叙述态度，就是把历史事件的叙述

逻辑与个人的情感需要统一起来的态度。他在自序中所说的发愤著书

的思想正是他自己叙述历史的基本态度。

历史上有很多诗人留下了咏史之作，比较著名者如杜甫《蜀相》中的

诗句：“三顾频烦天下计，两朝开济老臣心。出师未捷身先死，长使

英雄泪满襟。”诗中在怀念古人时，流露出对历史不能合于人心所愿

而带来的遗憾。这种对历史的怀疑实际上构成了后代小说《三国演义》的深层叙述结构。即使《三国演义》如正史一样把蜀汉和诸葛亮的失

败归为天意，一种历史的必然性和合理性，即所谓“分久必合”的大

势所趋，但小说中流露的尊刘和崇仰诸葛亮的情感倾向却使得对历史

的结局产生了深深的遗憾。《三国演义》之后叙述杨家将故事的《北

宋志传》、《杨家府演义》和叙述岳飞故事的《说岳全传》等，也具

有类似的意图。这些故事中有的是悲剧性的，有的则是大团圆式的。

但无论如何有一点是共同的，就是都对真实的历史不满。叙述人通过

叙述不同的内容表达着一种共同的历史需要，就是叙述与情感的统一。

明代蒋大器在《三国志通俗演义序》中说这部小说“文不甚深，言不

甚俗，事纪其实，亦庶几乎史。”意思是说小说是历史著作的通俗版，能够起到辅助史书传播历史的作用。这个观点在后来谈论历史小说的

人当中颇有影响，以至于很多人在谈论《三国演义》的得失时，主要

关心的就是其中有多少合乎正史、多少是虚构润色，即几分实几分虚

的问题。这种观点忽略了的一个重要问题是小说叙述人在转述历史的

背后潜藏着的自己的叙述意图。正如我们在《三国志平话》的楔子中

看到的，叙述人与一般正史叙述态度不同，他对历史并不满意。这种

不满意可能会潜藏在叙述的背后，形成表面叙述内容下面的深层动机

和叙述结构。

《三国演义》中诸葛亮的故事和后来的杨家将故事、岳飞故事，与

《史记》中的李广故事一样，带有一种浓厚的悲剧色彩。这种悲剧色

彩不同于我们一般所知道的希腊式命运悲剧，也不是黑格尔所说的片

面正义之间的冲突造成的理性悲剧，同样不是叔本华的非理性意志冲

动的悲剧，当然更不是恩格斯所说的“历史的必然要求和这个要求的

实际上不可能实现”之间的矛盾造成的历史悲剧。这种悲剧的背后是

一种对历史合理性的怀疑，正如司马迁在《伯夷列传》中提出的怀疑。也就是说，这是一种怀疑论的悲剧。这种怀疑态度使得司马迁在《李

将军列传》的叙述中离开了一般意义上的实录，转而从自己的情感态

度出发对历史事件实行选择、剪裁和组织。

通俗小说中诸葛亮、杨家将、岳飞等人的故事叙述表明，《李将军列传》的叙述动机实际上在后来的小说叙述中形成了另一种叙述传统，

这就是以情感逻辑作为深层叙述结构的叙事传统。近古的历史演义中

我们能够看出两种不同的传统，一种是简单意义上的演义，即敷衍历

史著作的通俗教材式的叙事；另一种则是上述的那类与一般正史观点

疏离的叙事传统，即以情感逻辑为深层叙述结构的叙事传统。

司马迁对天道不公的诘问隐含着一层相对的意思，就是自己的叙述要

有一种与天道、与抗争的批判性。这才是他所说的发愤著书的真义所在。通俗小说虽然被很多人视为宣扬道德教化、普及历史知识的教科书，但实际上人们对这类小说的需要中还包括“发愤”的情感需要。

传为李贽评点的《忠义水浒全传》序言中说：

太史公曰：“《说难》《孤愤》，圣贤发愤之所作也。”由此观之，

古之圣贤，不愤则不作矣。……施、罗二公身在元，心在宋；虽生元日，实愤宋事也。是故愤二帝之北狩，则称大破辽以泄其愤；愤南渡

之苟安，则称剿三寇以泄其愤。敢问泄愤者谁乎？则前日啸聚水浒之

强人也。2

这里对《水浒传》意义的解释恐怕有穿凿附会之嫌，但作为一种小说

阅读的期待心理却是可信的。历史，尤其是宋代以后的历史，用历史

与道德统一的观点来解释显然有困难。要让人们承认宋代屡屡受外敌

所侮、天子和百官被掳、河山残破百姓流离直至最后被蒙古铁骑蹂躏

的辛酸耻辱都是天意、都是理该如此的结果，这的确令读者无法接受。因而在正史观点之外，需要另一种非正统的历史解释。这就是情感化

的历史叙事。

历史与道德统一的叙事意图是由文化传统和特定的意识形态派生的精

神生产活动，而情感化的叙事则是个人与社会关系的表现。用情感逻

辑来叙述历史事件的因果关系，显现出来的是历史的不合理性。这意

味着叙事有了与正史不同的意义，不再是为了证明存有的都是合理的；而是相反，对历史意义的怀疑导致的是“存有的都是不合理的”这样

一个反命题。这个反命题使得具有情感意义的虚构性叙事创作成为必要。在司马仲相断狱的故事中，叙述人对历史合理性的怀疑是通过虚

构的因果逻辑来消除的；另一类的叙事则是采用《李将军列传》的方式，通过强化表现历史的不合理性，而获得了情感表现的强度。这就

是司马迁所说的发愤著书、李卓吾所说的不愤不作的含义。

显然，上面所说的情感逻辑基本上是指那些不满于历史的不合理性的

批判性情感，因而意味着这类叙述动机与意识形态之间存有着冲突或

距离。这种批判性当然并不表明情感化的叙事是反意识形态、反正统

道德的，实际上这是意识形态的另一极。从叙事传统来看，道德逻辑

和情感逻辑分别体现的是叙事的深层结构中所蕴藏的社会与个人、传

统与现实、意识形态与情感需要这样两极。

三

无论是“正史”的道德历史叙述意图还是个人“发愤”的情感化、怀

疑主义的叙述意图，各自都能够找到合理化的解释，也就是说对叙述

者和接受者来说都具有当然的合理性和价值。不过历史上的叙事并不

都具有这种合理性。

梁启超曾深恶痛绝地说古代小说不出诲淫诲盗两端。他当然有自己的

评价尺度和倾向，但中国古代的小说，包括很多在当时就很大而后来

终成为经典名著的作品，即使在当时人眼里也是诲淫诲盗之作。这就

是说，有些作品从来就不具有被公认的合理性，却同样被传播、接受

甚至成为经典。其中一个最有代表性的例子就是《水浒传》。

《水浒传》自成书以后的几百年中，一直被视为诲盗或至少是歌颂强

盗的故事。其间偶有把它合理化者，如传为李贽所作的《忠义水浒传》

评点，也仅仅说它歌颂强盗其实是借古讽今。即使按照李贽这样附会

的观点，这个故事本身仍然不能认为是具有正当价值的。这种评价不

但到梁启超没有变，甚至到鲁迅，他仍然认为《水浒传》写的就是强盗，不过是打着“替天行道”旗号的虚伪强盗罢了。仅仅到了20世纪

50年代以后，对《水浒传》叙述意图的理解才转向了合理化，其中最

普遍、最典型的观点就是把梁山好汉的行为说成是反抗“封建地主阶

级的反动统治”的正义事业、把《水浒传》的道德意图说成是歌颂

“农民起义”。

不过这种合理化解释的根据是非常脆弱的。首先一个明显的事实是，

水浒故事的社会背景和、农民基本上没有多少关系，主要是市民社会

的事。其次，故事中所涉及的道德意义很难被合理化。即使宋江坐的

是“忠义堂”，堂前竖的是“替天行道”的杏黄大纛，讲的是除暴安

良的堂皇道理，但他们实际上奉行的道义原则仅仅同侪之间的“义”

气而已。即使他们把每次杀人越货的行为都说成是劫富济贫，但只要

细读了全书就会发现，其实他们打家劫舍的绝大多数原因除了为自己

弟兄报仇之外主要是因为“山寨人马数多，钱粮缺少”。杀赃官、劫

恶霸这样的事都是有的，却不是为了百姓而是自己，智取生辰纲就是

一个典型的例子。更何况很多梁山好汉自己就是为害一方的强盗恶霸，如欺行霸市的浪里白条张顺、骚扰良民的小霸王周通、劫财又劫色的

矮脚虎王英、杀害过往旅客做人肉包子的张青夫妇等；而故事中似乎

并没有觉得这些人的行径是什么重大的道德污点。如果说故事中有什

么一贯的道德标准，大概能够这样概括：欺压乃至残害平民不一定是

罪恶，而如果是靠着官府的权势这样做就成了罪恶；好色甚至强抢女

人也不一定是罪恶，只有官吏或豪绅这样做才是罪恶；有钱同样不是

罪恶，吝啬才是罪恶。显然最后的结论就变成了这样：无论什么事，

强盗做的都是对的。

不管怎样套用历史主义和“局限性”之类的概念，把这样的强盗逻辑

加以合理化肯定是靠不住的。也正因为如此，历史上的批评家们很少

有人去试图把故事的直接意义本身合理化。既然如此，这部小说又为

什么会产生那样大的影响，受到那样多的赞誉呢？金圣叹解决这个难

题的方式是把故事及其道德意义同故事的叙述方式区分开来。他把前

者称为“事”，后者称为“文”。他说《水浒传》是“因文生事”，

就是说是为了创造而信手拈来故事；所以真正有价值的不是“事”而

是作为艺术创造成果的“文”。他在《西厢记》的评点中说作者“意

在于文，意不在于事”。3按照他这个观点，对《水浒传》这样的故事中那种非道德性的意义能够用一种鸵鸟式的态度来对待：只要注重故

事的艺术性，那些反道德的内容不要理会就是了。

这种说法有点自欺欺人。一个喜欢《水浒传》的人可能不赞成那种强

盗式的道德逻辑，但不可能在厌恶那些强盗们的性格和行为的同时却

仍然喜欢这部书。金圣叹自己也是如此，他虽然说那些绿林劫杀的故

事本身不足为训，只应注重文法；4但在具体评价故事中人物时，仍然表现出对那些杀人越货的绿林豪杰们的企羡之情。这种自相矛盾的态

度成了评价这类经典作品时难以解开的一个死结。

理应承认，被称为诲盗之作的《水浒传》、被称为诲淫之作的《西厢记》以及被认为是宣扬无父无君的《红楼梦》，在叙事艺术上所达到

的水平是确立它们的历史地位的根本原因。不过这并不意味着欣赏这

些作品艺术性的人真的对其中的反道德意义视而不见。

《水浒传》中的“鲁智深大闹五台山”是一段著名的玩闹搞笑情节。

故事中鲁智深把五台山的佛堂搅个乱七八糟，把禅子们打得落花流水。这当然既不是为民除害，也不能算是批判宗教，只不过是醉汉的发泄

而已，肯定不能认为有什么正面的道德意义。不过这段文字却极得李贽、叶昼、金圣叹等文人的赞赏。金圣叹在鲁智深砸金刚、打禅子、

呕吐、吃狗肉等荒唐情景的描写后面一路批“真正善知识”、“生出

妙景”、“如火如锦”等赞赏字样，叶昼则凡遇鲁智深胡闹的描写就

批一个“佛”字，显然也是欣赏备至。

俄国学者巴赫金在拉伯雷小说时，特别注意到所谓“怪诞现实主义”，即其中的粗俗、猥亵、疯狂、怪诞的描写所表现的中世纪民间艺术的

狂欢文化特征。他认为正是在这些看起来违反正常理性和道德意识的

民间文化和艺术中蕴藏着使文化得以更新的生命力。“鲁智深大闹五

台山”实际上也是一种狂欢化的场景；从某种意义上说，整个《水浒传》都具有“怪诞现实主义”的狂欢性质。作为文化精英的士大夫们

之所以会欣赏那些粗俗猥亵、充满暴力的故事，正在于它们所具有的

生命力宣泄的意味。

明代“公安派”的袁中道在《游居柿录》中提到，李贽喜欢《水浒传》，以为鲁智深是真修行。为李贽抄写《水浒传》评点的和尚常志

深受影响，“时时欲学智深行径”。他在路上见邮差稍迟便怒目大骂：“汝有几颗头？”惹得李贽越来越厌恶他，最后竟流落不振而死。袁

就此事评论说：“痴人前不得说梦，此其一征也。”5从这则轶事能够看出，这些文人对鲁智深等梁山好汉的粗鲁凶狠性格并非真正从道德

意义上肯定，而是作为一种想象的人格，“夺他人之酒杯，浇自己之

垒块”，使自己被压抑的生命活力、欲望得到宣泄。

《水浒传》的故事原型虽然有一丁点历史的影子，但却完全不同于

《三国演义》，因为它没有后者那种植根于正史的道德意识；同时它

虽然时有“乱自上作”之类的社会批判性语言，却也不像士大夫个人

的“不平则鸣”之作，并没有多少理性的批判、怀疑精神。它较多地

带上了民间文化色彩，它的叙述意图深层更多地是在满足生命活力的

自发宣泄欲望。文人们对《水浒传》的欣赏，也在很大水准上是对这

种生命活力的欣赏。李贽、叶昼、金圣叹最感兴趣的书中人物都是李逵，这是值得寻味的。一般人物对李逵这个人物以合理化的解释时，

强调的是他的“真”，即真率天然的性情。金圣叹还时时拿他的“真”与宋江的“假”相形击，显然是把这种“真”作为一种人格价值加以

理性化的肯定了。但只要读读《水浒传》和金圣叹等人的批评就会发现，他们所感兴趣的其实不但是“真”，更重要的是粗鲁。金圣叹在《读第五才子书法》中就津津有味地了书中人物很多不同的粗法。他

还在读法中对水浒人物做了个排比，从性格之“真”而论，还有很多人，而金圣叹最欣赏者却仅仅粗鲁的李逵和鲁智深。书中的卢俊义虽

然在痛骂梁山草寇时表现出的英雄气概颇得金圣叹赞赏，觉得他是一

个道德完善的典范而不是打家劫舍的强盗，但在最终论定时却觉得他“不免带些呆气”。换句话说，他太老实了，没有干李逵、鲁智深那

样出格的事。显然，只有把真率与肆无忌惮的粗鲁结合在一起，才是

他们最欣赏的性格。这种性格的艺术魅力显然不能用合理化的方式来

解释，它只能是一种激发、煽动情绪的力量。

《水浒传》如此，而其后出现的很多由市井作者创作的世情小说就更

是如此。《金瓶梅》就是一个典型的例子。比如有些学者在称赞《金

瓶梅》的写实成就时喜欢引用第十二回应伯爵、谢希大等人抢吃菜肴

的场面：

人人动嘴，个个低头。遮天映日，犹如蝗蝻一起来；挤眼掇肩，好似

饿牢才打出。这个抢风膀臂，如经年未见酒和肴；那个连连筷子，成

岁不逢筵与席。一个汗流满面，恰似与鸡骨朵有冤仇；一个油抹唇边，恨不把猪毛皮连唾咽……

那日把席上椅子坐折了两张；前边跟马的那小厮不得上来掉嘴吃，把

门前供养的土地翻倒来使位恰拉了一泡囤谷都的热屎；临出门来，孙

寡嘴把李家明间内供养的镀金铜佛塞在裤腰里；应伯爵推逗桂姐亲嘴，把头上金啄针儿戏了；谢希大把西门庆川扇儿藏了……

西门庆的清客整日跟着他混吃混喝，何至于像饥民一样狼狈？这段描

写实在不能与一般意义上的现实主义相提并论，它整个充满了怪诞的

嘲谑意味。把吃饭的动作描写得如同打架或苦役，而且同拉屎联系在

一起。这样的叙述与拉伯雷式的叙述风格尤其相似。总来说之，这类

小说的中正反不分的道德意识、怪诞滑稽的形象场景、恶俗猥亵的广

场语言等特点，正类似于巴赫金在分析拉伯雷时所说的民间狂欢文化。

这是中国叙事传统中与民间文化关系最密切的叙述风格，也是一种历

史悠久的叙述模式，在话本、杂剧、笑话、歌谣、曲艺中都能够找到。金圣叹在谈到《西厢记》的表演时说：“旧时见人教诸忤奴于红氍毹

上扮演之，此大过也。”6他之所以对表演那么反感，就是因为民间的舞台表演中会即兴插入很多恶俗猥亵的内容。孔尚任也说：“旧本说白，止作三分，优人登场，自增七分；俗态恶谑，往往点金成铁”。7

李渔说得更明白：“戏文中花面插科，动及淫邪之事，有房中道不出

口之话，公然道之戏场者。”8实际上不但是表演，我们读一下元杂剧的剧本，也能够发现很多荒唐怪诞和猥亵滑稽的科诨笑料，大能够与巴赫金所说的拉伯雷的“怪诞现实主义”相比较。

即使这种狂欢文化性质的叙述意图早已存有于民间艺术，不过只有当它进入到士大夫文化的视野中时，才在中国叙事艺术传统的演变中具有了重要的意义。士大夫对这类本应被视为恶俗的东西产生兴趣，这是明代以后士大夫阶层向市民阶层靠拢、交融的一种表现，是古典文化传统走向衰微，市民社会的文化需要发展起来的标志，也是近古时期中国文化开始更新的标志。

中国古代叙事文学