2018年如何回复协助调查取证通知书-范文模板 (7页)

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如何回复协助调查取证通知书

篇一：协查通知书

交通行政执法文书式样之四

协助调查通知书协调（）号：

为查清一案有关事实情况，本单位将于（具体时间）进行调查取证，请予以协助。

特此通知。

联系人：

联系电话：

交通行政执法机关（印章）

年月日

篇二：公司法务系列-如何应对工商行政部门的调查取证

公司法务系列

之

如何应对工商行政管理部门的调查取证

汇业律师事务所丁龙兵律师

可能会有这样一种场景，某一天突然有两位身着工商行政管理部门（下称“工商部门”）制服的执法人员来到公司，在亮出执法证后，要见法定代表人或者公司负责人，声称在依法调查取证，义正辞严地告知公司有配合调查和如实提供材料的义务，并要求将其指定的所有材料全部提供给他们。该怎么办？不必慌张。本文将简要介绍如何应对此类调查取证，以资备用：

一、查验执法证件和身份

调查取证是一种行政执法行为。根据《工商行政管理执法证管理办法》的规定，执法人员应当持有统一颁发的《工商行政管理执法证》，方可从事行政执法活动。因此，执法人员是否持有有效的执法证，是其能否调查取证的前提。

查验执法证时，注意查看并记住姓名、照片、工作单位以及执法证的有效期等

信息（记载于各省（自治区、直辖市）工商行政管理局负责组织制作、发放所

管辖区域内《工商行政管理执法证》内卡上）。同时，请注意，执法证应当使

用国家工商行政管理总局组织制作、发放专用皮夹（竖式黑色皮质，外部正面

镂刻工商行政管理徽章图案、“中华人民共和国工商行政管理执法证”字样，

背面镂刻英文“AIC”和“中华人民共和国国家工商行政管理总局制”字样；内部上端镶嵌工商行政管理徽章一枚和“工商行政管理”六字，下端放置内卡）。若未同时使用专用皮夹和内卡，该执法证则属于无效证件。

若发现执法人员所持的执法证无效，或者执法人员与执法证载明的人员不一致，或者执法证超出有效期等情形的，可以拒绝接受调查取证。

二、了解工商部门是否具有管辖权

需要了解的是，前往公司进行调查取证的工商部门应当是有权管辖的工商部门，否则公司有权予以拒绝配合调查。

工商部门取得管辖权的依据应当是：1、违法行为发生在其辖区范围内（利用广播、电影、电视、报纸、期刊、互联网等媒介发布违法广告的行为除外）；或

者2、上级工商部门将其管辖的案件移交给该工商部门管辖；或者3、上级工商部门从两个或两个以上有

管辖权的工商部门中指定该工商部门管辖；但是，无论哪一种情形，均需要违

法行为发生于该工商部门或上级工商部门的辖区范围内。因此，在接受调查之前，可以向执法人员了解，其就发生于何地的何种违法行为对公司进行调查取证；公司是作为违法行为的当事人接受调查，还是作为与违法行为有关的单位

配合调查。

如果工商部门不能告知其具有管辖权的依据，在此情况下，公司有权要求其提

供其具有管辖权的证明材料。

三、了解工商部门是否遵循了合法的调查取证程序

根据《工商行政管理机关行政处罚程序规定》，工商部门进行调查取证必须遵

循如下的主要程序：

1、工商部门的调查取证应当在对违法行为进行立案之后。实际操作中，很多工商部门是未立案先调查，在取得了所需的证据后再行立案，采取补签立案文件

的方式完善程序。

2、办案人员调查取证时，应为两人同行，一般应当着工商行政管理制服，并出示《中华人民共和国工商行政管理行政执法证》。

如果工商部门的执法人员不是按照上述程序，公司有权拒绝配合其调查取证。

此外，对于工商部门在调查取证时，采取检查、抽样取证、证据先行登记保存

措施、查封或扣押等措施的，另有其他程序性的要求，具体可参见《工商行政

管理机关行政处罚程序规定》的规定，在此不一一详述。

四、是否必须即时向工商部门的执法人员提供其要求的材料

一般情况下，工商部门的执法人员在现场是非常严肃并且态度是比较坚决（乃

至强硬）的，要求当场查阅所需的材料或者要求公司当场提供所需的材料，造

成一种必须按照其要求行事的情势。实际上，根据行政调查是否存在实效保证

手段为标准，行政调查分为任意性调查和强制性调查。任意性调查，是指法律

上没有提供保证手段，行政机关也不能强制实施，完全依赖相对人的同意与协

助才能进行的调查。强制性调查，是指相对人承担必须接受调查的法定义务，

如果拒绝调查，行政机关可以采取强制力保证行政调查的实施。

无论是《行政处罚法》，还是《工商行政管理机关行政处罚程序规定》，就工

商部门的执法人员对违法行为进行调查取证事宜，均没有关于当事人或者有关

单位和个人拒绝配合调查的法律责任，即该等调查取证没有法律强制力保证。

需要提醒的是，对于涉及到反垄断、产品质量、商标、食品安全、传销、直销、无照经营等法律法规规定的特定违法行为时，如果拒绝配合调查，工商部门将

有可能依据相关的法律规定采取查封、扣押等

行政强制措施。

因此，在核实了工商部门有权调查取证并且程序合法的情况下，如果公司存在

特定的情形不能即时提供其所需的材料的，亦可向工商部门进行说明，要求给

予充分的时间准备材料。此外，工商部门的执法人员不应任意问询和索要材料，其要求应当亦仅限于与工商部门正在调查的违法行为有关，且该等“有关”应

当是“直接相关”。

五、《询问通知书》只是一种办案文书，不具有法律强制力

在公司拒绝即时提供工商部门执法人员所要求提供的材料后，执法人员可能会

出具一份《询问通知书》，要求公司指派人员在其指定的时间到指定地点接受

问询和提供所需的材料。

《询问通知书》的原始法律依据是《投机倒把行政处罚暂行条例施行细则》，

但是该细则已经在201X年被《国务院关于废止部分行政法规的决定》（国务院令第516号）废止。尽管如此，该通知书作为工商部门的办案文书被沿用下来。目前，工商部门认为出具该通知书的依据是《行政处罚法》第三十七条（行政

机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有

关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问，并协助调查或者检