关信平《社会研究方法》复习笔记(第五章 抽样)【圣才出品】

第五章抽样

一、抽样的概念与程序

1．概念

在社会研究中，研究者经常从一个规模很大的研究对象中，选出一部分作为研究对象，这个选取过程就是抽样。

2．抽样的有关术语

（1）总体、样本和元素

①样本。抽样是指从总体中按一定方式选取一组元素的过程，由此产生的元素集合称为样本。

②总体。全体研究对象被称为总体。

③元素。每一个具体的调查对象被称为元素。

（2）抽样框和抽样单元

①抽样框。研究者在实际抽样(特别是概率抽样)时，经常是先找到一份近似涵盖所有总体元素的名单，然后从中抽取部分元素，这份名单被称为抽样框。

②抽样单元。抽样框中的总体元素又被称为抽样单元，有时抽样单元与分析单位是相同的。

（3）参数值、统计值和抽样误差

①参数值。一般说来，总体的情况或特征是未知的，由参数值来描述。

②统计值。而样本的情况或特征则是已知的，由统计值来描述。

③抽样误差。参数值与统计值之间的差异就是抽样误差。

3．抽样的步骤

（1）设计抽样方案；

（2）抽取样本；

（3）评估样本。

二、非概率抽样

1．非概率抽样的类型

（1）方便抽样。方便抽样又称偶遇抽样，是指研究者使用对自己最为便利的方法来选取样本。这种方法很容易产生系统误差，样本代表性很差，因此，在使用时要特别小心，总体的情况越复杂，方便抽样的效果就越差。

（2）配额抽样。配额抽样首先要根据某些参数值，确定不同总体类别中的样本配额比例，然后按比例在各类别中进行方便抽样。配额抽样有以下两点先天不足：

①为了不偏离总体，配额矩阵中的数字必须十分准确，要做到这一点，就必须掌握总体的最新资料，但这并不容易做到。

②尽管配额方法是一种改进，但最后抽样仍由调查员根据方便原则执行，他们从某些特定的矩阵格子中选择样本时，有很大的随意性。

（3）判断抽样。判断抽样又称立意抽样，指研究者根据其研究的目的或专家的判断来选取样本。判断抽样经常被用于以下三种研究场景：

①研究者用判断抽样来选择特别能提供信息的独特个案；

②研究者用判断抽样来选取很难以接近的特殊人群；

③研究者用判断抽样来选取某种特殊个案类型，以便进行深入探究。

（4）雪球抽样。雪球抽样也称网络抽样，是一种根据已有研究对象的介绍，不断辨识和找出其他研究对象的累积抽样方法。

三、概率抽样

1．概率抽样的类型

（1）简单随机抽样。也称纯随机抽样，是指研究者严格按照随机原则来抽取样本。根据总体数目的大小可以分为两种方法：

①当总体数目N不大时，可以用抽签法进行简单随机抽样。

②如果总体数目N很大时，可以用随机数法进行简单随机抽样。用随机数表产生随机数，需要完成以几个步骤：

a．确定选出的随机数的位数；

b．决定从5位数组中选择哪几位数字；

c．确定在表中选择数字的顺序；

d．确定开始选择的5位数组起点；

e．处理大于总体规模或重复的随机数。

（2）系统抽样。系统抽样又称机械抽样，抽样效果与简单随机抽样相同，但操作起来却容易得多。系统抽样的样本元素是按某种确定的规则从总体中抽取的，由于等间距抽取是最常用的规则，故系统抽样经常被称为等距抽样。（需要掌握）

（3）分层抽样。分层抽样是指研究者先把总体分为若干个同质的层(次级总体)，然后用简单随机或系统抽样方法，从每层中抽取样本元素。实际进行分层抽样，需要解决以下几个问题：

①怎样进行分层，或者说根据什么原则确定分层变量。

②怎样确定样本比例。在大多数情况下，分层抽样采用等比例方式进行，即要求从各层抽取元素的数量在样本中的比例，与该层在总体中的比例相等。

③确定实际分层抽取样本的方法。

（4）多段整群抽样。这里“多段”指的是按总体内的层级关系，把抽样分成几个阶段来进行。实际进行多段整群抽样，需要解决以下几个问题：

①决定是多抽群，还是多抽群中的元素；

②处理群大小不等的情况。

四、样本规模

1．影响样本规模的因素。样本规模主要取决于抽样精度和总体标准差。一般说来，抽样希望达到的精确度越高，总体的异质性程度越大，所需的样本规模就越大。

（1）抽样精度是指抽样中希望达到的精确度，其实就是能够容忍的抽样误差e，即要求的抽样精度越高，则样本规模也应该越大；反之亦然。

（2）总体标准差σ是反映总体元素之间异质性程度的指标；一般说来，在给定抽样精度后，总体异质性程度越小，所需样本规模也越小；反之亦然。

2．样本规模的估算方法

在简单随机抽样中，推论总体平均数的样本规模计算公式为：其中，t为置信度所对应的临界值；p为总体的乘数或百分比；e为抽样误差。