核准与备案的流程与细节

核准与备案的流程与细节

各位领导、同志们：

大家好，我在审批服务大厅窗口有一年多时间，接触的比较多的就是企业投资项目核准和备案的受理。今天我就把我从书本上和实际工作中学到的关于核准和备案的一些知识给大家进行汇报，基本上都是纸上谈兵，有不足之处请大家批评指正。

核准与备案的实施

2004年7月，《国务院关于投资体制改革的决定》下发之前，投资项目都是审批制，这个张股长讲《固定资产投资》时讲过，由于审批制不符合政企分开和政事分开的原则、妨碍市场开放和公平竞争，跟不上社会和经济快速发展的步伐。2004年7月，国务院下发了《关于投资体制改革的决定》，对于不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，分别实行核准制和备案制。

《国务院关于投资体制改革的决定》

张股长和海亚股长见的时候都提到过《国务院关于投资体制改革的决定》，下面我把其中与核准和备案有关的内容给大家介绍一下：

（一、深化投资体制改革的指导思想和目标

指导思想：按照完善社会主义市场经济体制的要求，在国家宏观调控下充分发挥市场配置资源的基础性作用，确立企业在投资活动中的主体地位，规范政府投资行为，保护投资者的

合法权益，营造有利于各类投资主体公平、有序竞争的市场环境，促进生产要素的合理流动和有效配置，优化投资结构，提高投资效益，推动经济协调发展和社会全面进步。

目标：改革政府对企业投资的管理制度，按照"谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险"的原则，落实企业投资自主权；合理界定政府投资职能，提高投资决策的科学化、民主化水平，建立投资决策责任追究制度；进一步拓宽项目融资渠道，发展多种融资方式；培育规范的投资中介服务组织，加强行业自律，促进公平竞争；健全投资宏观调控体系，改进调控方式，完善调控手段；加快投资领域的立法进程；加强投资监管，维护规范的投资和建设市场秩序。通过深化改革和扩大开放，最终建立起市场引导投资、企业自主决策、银行独立审贷、融资方式多样、中介服务规范、宏观调控有效的新型投资体制。）

二、转变政府管理职能，确立企业的投资主体地位

（一）改革项目审批制度，落实企业投资自主权

彻底改革现行不分投资主体、不分资金来源、不分项目性质，一律按投资规模大小分别由各级政府及有关部门审批的企业投资管理办法。对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制，项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均

由企业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、土地使用、资源利用、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。对于企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目，政府只审批资金申请报告。各地区、各部门要相应改进管理办法，规范管理行为，不得以任何名义截留下放给企业的投资决策权利。

（二）规范政府核准制。要严格限定实行政府核准制的范围，并根据变化的情况适时调整。《政府核准的投资项目目录》（以下简称《目录》）由国务院投资主管部门会同有关部门研究提出，报国务院批准后实施。未经国务院批准，各地区、各部门不得擅自增减《目录》规定的范围。

企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。政府对企业提交的项目申请报告，主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。对于外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。政府有关部门要制定严格规范的核准制度，明确核准的范围、内容、申报程序和办理时限，并向社会公布，提高办事效率，增强透明度。

（三）健全备案制。对于《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目，实行备案制，除国家另有规定外，由

企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。备案制的具体实施办法由省级人民政府自行制定。国务院投资主管部门要对备案工作加强指导和监督，防止以备案的名义变相审批。

企业投资项目核准的流程与细节

一、核准范围

核准类项目，是指企业不使用政府性资金投资建设的重大和限制类固定资产投资项目。

《政府核准的投资项目目录》中对实行核准制的项目范围和了各核准机关的权限有明确的划分。项目共十三项，分别为：农林水利；能源；交通运输；信息产业；原材料；机械制造；轻工烟草；高新技术；城建；社会事业；金融；外商投资；境外投资。

限制类项目是指《产业结构调整指导目录》中的限制类项目。

二、核准项目的申报材料

根据《企业投资项目核准暂行办法》（19号令）应递交的以下材料：

1、项目申请报告一式5份。应由具备相应工程咨询资格的机构编制。

《企业投资项目核准暂行办法》对项目申请报告应包括的内容有明确规定：（一）项目申报单位情况。（二）拟建项目情

况。（三）建设用地与相关规划。（四）资源利用和能源耗用分析。（五）生态环境影响分析。（六）经济和社会效果分析。

2、城市规划行政主管部门出具的城市规划意见；

3、国土资源行政主管部门出具的项目用地预审意见；

4、环境保护行政主管部门出具的环境影响评价文件的审批意见；

5、节能评估文件；

6、以及招标方案、银行的资金证明；组织机构代码证；公司营业执照；法人代表身份证等根据有关法律法规应提交的文件。

（项目申报单位应对所有申报材料内容的真实性负责。）

三、具体核准流程

流程一：行政服务中心窗口受理，法定时限5个工作日

由窗口工作人员初审，主要看是否是否属于核准范围，是否符合产业政策，材料是否齐全，是否规范。

●材料不齐全或不符合有关要求，5个工作日内一次告知

补齐或调整

●材料齐全的出具受理通知书（行政服务大厅印发）

流程二：责任股室审查，法定时限15个工作日

1、行政服务中心窗口根据申报项目的性质，分发给相应的股室。

（说明：窗口受理后填写办理签，办理签的内容有项目名

称、项目单位、受理材料、项目性质。冯股长签字后由跃民主任签字，然后分发给各股室）

2、责任股室收到材料后根据以下几方面对项目进行审查：（一）符合国家法律法规；（二）符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划；（三）符合国家宏观调控政策；（四）地区布局合理；（五）主要产品未对国内市场形成垄断；（六）未影响我国经济安全；（七）合理开发并有效利用了资源；（八）生态环境和自然文化遗产得到有效保护；（九）未对公众利益，特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。

3、涉及其它行业主管部门职能的，征求有关部门意见，相关部门应在收到征求意见函（附项目申请报告）后7个工作日内，向项目核准机关提出书面审核意见；逾期没有反馈书面审核意见的，视为同意。

4、如果有必要对项目进行评估，应在4个工作日内委托有资质的咨询机构进行评估。接受委托的咨询机构应在项目核准机关规定的时间内提出评估报告。

5、对公众利益有重大影响的项目，项目核准机关在进行核准审查时应采取适当方式征求公众意见。对于特别重大的项目，可以实行专家评议制度。

（说明：项目核准机关委托咨询评估、征求公众意见和进行专家评议的，所需时间不计算在前款规定的法定审查期限

内。）

流程三：做出核准决定

对同意核准的项目，应向项目申报单位出具项目核准文件，同时抄送相关部门；对不同意核准的项目，应向项目申报单位出具不予核准决定书，说明不予核准的理由，并抄送相关部门。

1、属本部门权限内的项目，起草核准文件，由委领导签发。

2、需上级发改委核准的项目，初审后提出审核意见，报上级发改委核准。

3、由于特殊原因确实难以在20个工作日内做出核准决定的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日，并应及时书面通知项目申报单位，说明延期理由。

（说明：项目核准文件格式。河南省发改委下发《关于印发核准文件格式文本的通知》，制定了统一的核准文件格式。）流程四：办结

项目单位到审批服务大厅窗口领取核准文件。

企业投资项目备案的流程与细节

一、备案项目范围

（一）《产业结构调整指导目录》中鼓励类项目和《政府核准的投资项目目录》以外的投资项目。法律法规和国家产业政策另有规定除外。

《产业结构调整指导目录》基本涵盖了各个行业的所有项目，但也有个别项目不在目录上，前几天有个甲醛、甲缩醛项

目，跃民主任看了很长时间，我把《目录》翻了好几遍，鼓励类、限制类和淘汰类都没有关于甲醛、甲缩醛的条款，但它也不是核准类项目，然后看网上的公示情况，其他地方备得有甲醛、甲缩醛项目，

（二）《政府核准的投资项目目录》以内的项目属于核准项目，如果符合以下两种情况的也可以走备案程序，

1、属于国务院或国务院投资主管部门批准的特大型企业集团中长期发展建设规划内的项目；

2、属于省政府或省政府投资主管部门批准的大型企业集团中长期发展建设规划内、属于省核准权限内的项目

二、备案权限

实行备案管理的项目，企业应按照属地原则，向备案机关申请办理备案手续。

申请使用国际金融组织和外国政府贷款、由企业自行偿还且不需要政府担保、符合备案条件的项目，按国家发展改革委第28号令执行，由企业直接向河南省发展和改革委员会备案。

三、备案项目的申报材料

根据《企业投资项目备案暂行办法》（19号令）规定申请备案应递交的以下材料：

1、河南省企业投资项目备案申请表；

2、工商营业执照原件和复印件（登记名预先核准通知书）；

3、法人代表身份证原件和复印件；

4、国务院或国务院投资主管部门批准的特大型企业集团中长期发展建设规划内的项目；省政府或省政府投资主管部门批准的大型企业集团中长期发展建设规划内、属于省核准权限内的项目，需提供企业中长期发展建设规划的相关资料。

（解读备案申请表）

四、具体备案流程

流程一：行政服务中心窗口受理，法定时限1个工作日

1、由窗口工作人员初审，主要看是否是否属于备案范围，是否符合产业政策，材料是否齐全，是否规范。

原件与复印件核对一致后，原件应当即退回，复印件要求两份，加盖企业印章，并注明“与原件一致”（因为上级单位到审批大厅检查时，要检查窗口办理业务的情况，因此窗口需要存档一份）。

2、材料不齐全或不符合有关要求，3个工作日内一次告知补齐或调整，材料齐全的出具受理通知书

3、备案申请表：（见表）举例：机动车检测中心

流程二：责任股室审查，法定时限5个工作日

1、从是否属于备案管理范围、是否符合有关法律法规规定、是否符合产业政策和市场准入标准等方面进行核查。

2、对不符合备案条件的项目，备案机关应在5个工作日内在《备案申请表》填写“不予备案”，并简要说明政策依据或原因，并出具《河南省企业投资项目不予备案决定书》

3、对符合备案条件的项目，备案机关应在5个工作日内在《备案申请表》中填写“准予备案”，并简要说明政策依据；然后通过网络将《备案申请表》报至复核机关复核。复核机关应在5个工作日内出具复核意见。经复核机关复核同意备案的项目，由备案机关向企业出具《河南省企业投资项目备案确认书》；复核不同意的项目，由备案机关向企业出具不予备案决定书。

流程三：办结

项目单位到审批服务大厅窗口领取备案确认书。