商机评估表
风险和机遇评价及应对措施表JL/SXDR-119-N0 内外风险及机遇的识别 风险及机 遇的评估 序号部 因 素 因素/ 过程风险和机遇 严 重 度 频 度 风 险 等 风险及机遇应对措施 控制措 施有效 性评价 级 1 内文件管理过 程 失效文件不能及时隔离。 1 2 2 失效文件及时撤回销毁，如需留档必须加盖“作废暂存”印章或标识。有效 外来文件识别不全，不能及时更新。 1 4 4 建立外来文件清单，及时更新。有效 2 内记录管理过 程 记录模板内容不适宜或缺失。 1 2 2 使用前审批，及时修订。有效 记录缺失、失真、不全面。 1 3 3 对人员进行培训教育考核。有效 3 内信息交流、 沟通过程 沟通渠道不畅，致信息收集不全。 1 4 4 相关部门建立良好沟通渠道。有效 信息不真实，致不能针对性改进或与相关方建立诚信友好的关系获得真实信息；提高员工诚信意识，反馈 1 2 2 有效决策失误。真实有效信息。 策划不到位，输入不充分。 1 2 2 总经理亲自策划、主持，结合公司各种总结计划共同实施。有效 4 内管理评审过 程 改进措施未落实，有效性差。 1 1 1 严格管理输入内容，质检部对各部门汇报总结审核。有效 走形式，结论失真，改进决议无实 1 2 2 总经理与企业的实际相结合确定改进方向。有效 际意义。 策划不到位，影响内审有效性。 1 2 2 审核能力强的内审员担任组长，对审核进行策划。有效 5 内内审过程内审人员能力不足，影响内审深度 和有效性。 1 2 2 外培内审员并取证。有效 抽样不均衡，致内审结果有效性、 符合性结论失真。 1 3 3 合理均衡抽样。有效 6 内改进过程内审员的选择没有独立性，影响内 审有效性。 1 1 2 禁止内审员审核自已的工作。有效内审不合格整改不到位，未验证内 审不合格整改效果差，有效性差。 1 2 2 由开具不符合的内审员或审核组长验证。有效不合格/ 不符合，未按规定要求整改 1 3 3 责任部门对问题认真整改，负责人亲自复查，主控部门监督检查。有效
2018年风险和机遇评估分析表 序号类别风险和机遇内容 风险分析 严重风险 程度 频度 系数 日期：年月日 管理措施 责任部门实施时间评价措施有 / 人（开始 - 完成）效性 客户开发、1合同评审过 程 2生产计划3制造过程4产品交付5顾客服务 经营计划管6 理1、对市场需要产品的发展 趋势判断失误 2、客户要求识别不完整 3、末未能确保能够满足客 户要求就签订合同 1、计划制定不合理、导致无 法按时完成计划任务，从而 延误产品交付 1、生产不能按时完成计划； 2、不良率过高； 3、效率太低； 4、产品标识不清、混料。 1、不能按时交付； 2、交付的产品不符合客户 的要求 1、顾客投诉未能有效解决； 2、顾客满意度低，导游顾 客丢失 和竞争对手相比的优劣势分 析失误，导致业务萎缩 31 3 41 4 32 6 41 4 41 4 31 3 1 、对市场需求产品的发展趋势分析应该反复论 证； 2 、对客户的要求实施监视和测量；供销部有效 3 、在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 1 、合理计算公司的实际产能； 2 、依据产品特点和本公司的实际产能合理安排 生产部有效 生产计划； 3 、安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。 1 、生产计划管制； 2 、过程能力提前策划； 3 、不良率前期策划； 生产部有效 4 、标识管理要求： 相关文件：“生产管理制度”；“产品标识和可 追溯性管理办法” ；“产品搬运包装作业指导书” 。 1 、生产计划管制； 2 、生产过程的品质控制； 3 、成品的品质检验；生产部 有效 4 、出货前的品质检验；质检部 相关文件：“产品过程检验规范”；“成都检验 规范”；“不合格品控制程序”； 1 、对所接到的客户投诉登记信息，安排专人负 责处理并及时回复客户，客户处理一律按报告格 式存档。 供销部有效 2 、确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通， 以确保客户的满意度，从而稳定客户。 相关文件：“客户满意控制办法” 1 、对竟争对手的调查分析应严谨细致； 2018 年.2-- 2 、加强公司内部质量控制。供销部有效
风险和机遇识别、评估及应对措施表 部门 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类型 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 风险 严重 度 风险 发生 频度 风险 系数 风险 等级执行部门时限 总经理室外部 因素 法律、法规 内容的变化 风险：与产品有关的法律法规、与公司 经营有关的环境法律法规是否充分收集 评估，并转化为公司制度执行 机遇：公司产品结构调整，生产工艺优 化，给公司带来潜在的客户 3 3 9 一般 1.技术部门收集与产品、产品应用、 环境污染有关的法律法规、强制性 要求的收集评价 业务部、研 发部、生产 部、人事行 政部 全年 2. 销售部门正面宣传公司，加大新 领域市场开拓 业务部全年 监管部门的 监管力度 风险：监管部门监管力度的加大，如公 司执行不规范，特别是环境和安全生产， 可能存在被查处的风险 机遇：行业生产环境的变化，给公司带 来新的发展机遇 5 4 20 高 投入资金，设立污水处理、废气收 集装置，确保符合法律法规要求 安全环保 部 全年 全年 供应商的要 求 风险：原材料市场不稳定，希望签订的 年度合同和保底价格，带来的采购和资 金风险 机遇：原材料价格可能会降低 3 3 9 一般 对公司影响较大的大宗原材料做好 年度采购计划 采购部、总 经理 全年客户的需求 风险：客户对产品质量标准提高，以及 对供应周期和售后服务的期望值提升， 给公司生产、质量和售后管理提出新的 要求 3 3 9 一般 1加强与客户进行质量标准制定的 沟通， 品管部全年 2.生产部门做好生产计划的安排， 保证生产计划的执行 生产部全年
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3. 销售部门加大客户交流沟通，及 时处理客户的需求和意见 业务部全年 部门 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类型 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 风险 严重 度 风险 发生 频度 风险 系数 风险 等级执行部门时限 业务部外部 因素 汇率变化 风险：人民币对美元汇率变化大，产品 报价及收账时间受之影响 机遇：可增加公司直接经济收入 4 3 12 一般 及时关注汇率变化，汇率升高时及 时向客户催款，确保在高汇率时收 回应收账款 业务部全年 监管部门的 监管力度 机遇：政府在安全与环保方面监管力度 加大，我司投入资金建立污水处理及废 气回收装置，同行业企业关停较多，我 司处于优势地位，可开发新客户，多接 单 1.收集信息，关注同行业因安全环 保问题查处的企业，查询其客户群 体； 2.拜访这些客户群体，争取 转单机会；3.拍摄我司安全环保硬 件在各种展会展示，彰显我司投入 与实力，给客户信息，争取客户 业务部全年 内部 因素 客户的需求 风险： 1.对市场需要产品的发展趋势判断失误 2.客户要求识别不完整 3.未充分评估客户要求即接单，但公司 实际不能满足客户要求 3 3 9 一般 1.对市场需求产品的发展趋势分析 应该通过反复论证 2.对客户的要求实施监视和测量 3.在确认签署合同前实施合同评审 事宜 业务部全年 人事部外部 因素 人力需求 风险：开发区企业林立，人力资源紧张， 公司招工困难影响企业生产 3 3 9 一般 及时联系第三方中介机构，引进劳 务人员，解决用工问题 人事行政 部 全年
风险因素和机遇识别评价表 1、风险因素和机遇和机遇识别的范围 1 ）对产品发运的风险评估 a)设施/设备的可用性和可维护性：设施/设备有效性和保养主要评审的文件和记录是：设备状态的点检表运行记录以及设备的保养计划，并评审他们的执行情况和效果。 b)供方绩效及材料的可用性/供应：供应商能力和材料有效性/供应评估主要供应商的能力（这里可包括工艺水准，检测方法及其可靠性和再现性），材料到货合格率和延期统计。 2 ）对产品质量的风险评估 a)不合格产品的发运评审：（1）最终检验的程序：试验方法/验收准则，资料审查和NCR的关闭；（2）产品生产/检验人员的培训和考核记录；（3）由人为因素所造成的质量统计。 3）市场风险； 4）财务风险； 5) 经营风险； 6）环境风险（包括政治环境、经济环境、社会环境、人文环境等）。 2 风险和机遇识别方法 ⑴询问、交谈；⑵现场观察；⑶查阅有关记录； ⑷过程分析法；⑸获取外部信息；（6）问卷调查法； （7）回顾历史数据等 3 风险因素和机遇和机遇识别的要求 3.1风险因素和机遇识别总的要求是：各相关部门依据风险评估方法进行辨识，做到识别无遗漏。 3.2 风险因素和机遇识别的结果应记入《风险因素和机遇识别、评价表》。 4 风险评价 4.1 风险评价由综合部会同相关部门进行。 4.2 风险评价人员应在调查的基础上，分析特定危险事件发生的可能性、可检测性与后果的严重性，确定风险的等级。 4.3风险程度评价的方法 用打分法与过程分析法相结合的办法来确定风险等级，对所有识别出来的风险因素和机遇用打分法评价。 可能性、检出性及严重性的加权系数为下表：
风险等级是事件发生可能性和检出性及后果严重性之加权系数的乘积，根据评估的结果，确定风险级别。小于18分的风险为可接受的风险，大于等于18分的风险为不可接受的风险，对于不可接受的风险，应建立应急预案。另外，严重性为“严重”或可能性为“很有可能”风险，无论其风险评分如何，都应建立应急预案。 5、评估方法：回顾历史数据；使用工具：数据统计分析。 6、风险因素清单以及评价表