VCPE股权投资项目尽职调查清单模板

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XXX有限公司

尽职调查清单

2020-3-25

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一、公司概况

1.1：公司简介

主要产品或服务是：（简要概括）

1.2：公司股权结构

公司股权结构

公司实质控制人是__________

公司下属有__个子公司，__分公司，分别位于_______________。

1.3：公司简要发展历史或企业家创业史

1.4：公司组织架构

请提供组织架构图

融资主要负责部门是__________，负责人是_________，联系方式：。

1.5：核心团队成员的简介（）

例：

二、公司的商业模式

2.1：商业模式

简述公司的商业模式，主要产品是什么，用于什么地方，如何运转，如何获取利润等

例如：

2.2：收入结构分析

公司当前的行业地位表述是：

例如

公司获得的资质和荣誉主要包括：

2.3：公司商业模式的服务流程或产品开发生产流程

例：

2.4：公司采购体系或供应体系

主要采购原料或采购的服务是什么，在主营成本中各占比多少？

是否存在采购门槛和客户依赖，情况如何？结算方式

前五大采购商包括哪些

2.5：公司的客户及营销体系

公司营销体系构成

主要产品的销售模式，结算方式

合同签订，定价模式，营销策略等

前五大客户情况

2.6：公司主要资产情况

1）固定资产

2）无形资产

土地

商标

专利权

2.7：公司的技术及研发情况②

技术来源，研发情况，专利情况，技术特点等

2.8：公司的主要竞争优势和劣势

三、行业情况

3.1：行业概况①

行业的总体规模大约________亿元，年均增速___%，属于新兴/成熟/传统行业，人力/资金/技术密集型行业。行业内上规模的企业大约____

家，行业集中度____。

行业的主管部门是___________，

行业的主要特点是：

3.2：行业产业链

产业链如何构成，各产业环节的毛利率大约是多少？产业链上哪个行业是关键行业？

3.3：市场供给和需求趋势情况分析，主要产品的价格最近3年的走势及未来趋势分析

3.4：行业竞争

1）公司行业地位大约是（提供关键证明数据），是否已有上市公司

2）行业内的主要竞争对手包括

3）行业的进入门槛是否高，包括

3.5：行业发展趋势

影响行业发展的有利因素

影响行业发展的不利因素

发展趋势

四、财务数据

4.1：主要财务数据

近几年的营收、净利，毛利率情况

近几年的资产及负债情况

银行贷款情况，信用级别

经营性现金流情况

税收优惠、政府补贴情况

五、融资情况①

5.1：融资计划

拟融资______万元，估值是____年_____净利的____倍P/E。公司承诺事项：

公司回购事项：

公司融资的时间点：

资金用途：

5.2：公司上市计划

股改时间中介机构上市时间b