建筑工程三体系ISO9001-2015全套程序文件
**********有限公司
JZ/ZP-00-2016
程序文件汇编
（根据GB/T50430-2007；ISO9001-2015；ISO14001-2015；GB/T28001-2011编写）
拟制：文件编制小组
审核： ****
批准： ****
版号： B/0
受控状态：
受控
2017年01月10日发布 2016年01月10日实施
****建工有限公司发布
程序文件目录
序号程序文件名称文件编号
1 文件控制程序MCJG/ZP－01-2016
2 记录控制程序MCJG/ZP－02-2016
3 管理评审程序MCJG/ZP－03-2016
4 人力资源控制程序MCJG/ZP－04-2016
5 内部审核程序MCJG/ZP－05-2016
6 不合格品控制程序MCJG/ZP－06-2016
7 纠正和预防措施控制程序MCJG/ZP－07-2016
8 环境因素识别及评价程序MCJG/ZP－08-2016
9 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定程序MCJG/ZP－09-2016
10 法律法规及其他要求控制程序MCJG/ZP－10-2016
11 目标、指标和管理方案控制程序MCJG/ZP－11-2016
12 沟通、参与和协商管理程序MCJG/ZP－12-2016
13 相关方管理程序MCJG/ZP－13-2016
14 运行控制程序MCJG/ZP－14-2016
15 废弃物管理程序MCJG/ZP－15-2016
16 节约资源控制程序MCJG/ZP－16-2016
17 应急准备与响应管理程序MCJG/ZP－17-2016
18 环境和职业健康安全监测程序MCJG/ZP－18-2016
19 合规性评价程序MCJG/ZP－19-2016
20 事件和不符合控制程序MCJG/ZP－20-2016
21 分包管理程序MCJG/ZP－21-2016
22 施工过程控制程序MCJG/ZP－22-2016
23 施工过程验收控制程序MCJG/ZP－23-2016
24 工程竣工验收控制程序MCJG/ZP－24-2016
25 工程项目质量管理程序MCJG/ZP－25-2016
26 数据分析应用控制程序MCJG/ZP－26-2016
27
****建工有限公司
文件控制程序文件编号MCJG/ZP-01-2016 版号B/0
程序文件文件页码共4页第1页
1 目的
确保文件使用部门、相关场所均使用有效版本，使一体化管理体系文件和资料处于恰当控制状态。
2 适用范围
本程序适用于与一体化管理体系运行有关的所有文件和资料的控制。
3 职责
3.1总经理：
负责一体化管理方针、目标的批准和发布；负责一体化管理手册、程序文件的批准和发布。
3.2管理者代表：
负责一体化管理手册和程序文件的审核，负责操作文件批准；负责文件更改的批准。
3.3办公室：
负责一体化管理手册、程序文件及其它一体化管理体系文件的发放，负责各种一体化管理体系文件的存档或备案等；
负责设立“受控文件清单”和“文件收发登记表”，负责相关外来文件的接收及存档，负责已经批准作废的文件、失效的文件统一销毁等文件日常管理工作。
3.4各职能部门：
负责本部门相关操作文件的编写、审核；
负责建立本部门使用的文件、资料清单。
4 工作程序
4.1文件分类
4.1.1文件：包括外来文件和内部文件。
4.1.1.1外来文件
外来文件是国家或上级主管部门下发的文件（除国家强制执行的文件外，其余都为参考文件），也可是顾客提供的技术、质量、环境和职业健康安全方面的标准，主要包括：
a) 有关质量、环境和职业健康安全方面的法令、法律、法规；
b) 国家质量、环境和职业健康安全管理体系标准；
c) 上级主管部门下发的行业技术标准和规范；
d) 其他与质量、环境和职业健康有关的文件，如：顾客提供的技术、质量、环境和职业健康安全方面的标准或规范。
4.1.1.2内部文件
内部文件是本单位为保证一体化管理体系有效运行必须执行的文件，主要包括：
a) 一体化管理体系方针、一体化管理体系目标；
b) 一体化管理手册；
c) 程序文件；
d) 操作文件：各部门编写的与一体化管理体系运行有关的文件, 包括相关的规章制度、检验规程、操作规程及补充文件，…等；
e)记录。
4.2编写、审核、批准和发布
办公室应设立“受控文件清单”和“文件收发登记表”。
4.2.1内部文件的编写、审核、批准及发布
a) 一体化管理体系方针、一体化管理目标由总经理批准发布；一体化管理手册由管理者代表审核，总经理批准发布；
b) 程序文件由各相关责任部门编写、管理者代表审核，总经理批准发布；
c) 对于操作文件，由相应职能部门负责组织编写、审核，由管理者代表批准发布；
d) 记录样式根据各职能部门的需要由各部门制定，报办公室备案，应有唯一编号；
e) 有特殊要求时，文件可由管理者代表或总经理审批发布，办公室发放。
4.3接收、发放
4.3.1外来文件
对质量、环境和职业健康安全有重大影响的外来文件，由管理者代表确认其有效性后，应及时交办公室转发、存档。
4.3.2内部文件
a) 一体化管理手册和程序文件汇编本由办公室负责发放：最高管理层每人一份；各责任部门各一份；办公室存档一份（即正本一份）。
b) 单个程序文件，视具体需要由办公室发放至相关职能部门、作业场所及相关工作人员。
c)操作文件由办公室归口管理、发放。
4.4受控与非受控
与一体化管理体系运行有关的文件都应进行恰当的控制。
4.4.1受控
受控文件在任何时候都必须保持有效：
a) 受控文件封面应通过加盖“受控”印章，编“持有编号”加以标识；
b) 外来文件在确定受控时，不再重新编号，但封面仍须加盖“受控”印章。
4.4.2非受控版本
与一体化管理体系运行无关的各种参考文件均为非受控文件，如有更改时无需跟踪更换。
4.5文件的更改控制
a) 文件需要更改时，可由申请人填写“文件更改通知书”，说明更改或换版理由及更改方法；也可直接在文件上进行更改，在文件修改栏内进行记录，主管部门领导批准即可；
b) 文件更改申请由各职能部门审核后，报管理者代表批准；
c) 文件更改和批准后，由授权部门/人员实施更改，更改采取换页更改或换版更改等方法；
d) 受控文件的更改，必须在新文件实施日前跟踪发放至每一原受控文件持有者手中，非受控版本不在此限。
4.6版本控制
受控版本的文件，在任何时候都必须保持有效，尤其是实施更改控制，即更改后，必须从使用场所撤出旧版本文件，发放新版本文件。
4.6.1 一体化管理手册有重大更改，即四个以上的章描述有实质内容更改，某一章描述条文有10条以上实质内容更改时，一体化管理手册应换版。
4.6.2 程序文件
a) 有10个以上程序文件实质内容发生更改时，程序文件汇编本亦应换版；
b) 某个程序文件描述有5个以上实质性条款更改时单个程序文件应换版；
c) 详细作业文件更改可参照4.5执行，但必须经原文件审批部门和授权实施更改人批准。
4.7文件的标识和编号
文件的标识和编号应具有唯一性，其编号方法详见《文件编号规则》。
4.8图纸的编号按国家有关规定进行。
4.9 文件的借阅
文件的借阅：公司员工需要借阅有关文件或资料时，应填写文件借阅申请单，经主管部门审核批准后到办公室借阅。
4.10失效和作废文件的回收与销毁控制
4.10.1内部文件未经授权人审批不得发放和使用，无授权人审批签署的受控或非受控文件均视为无效版本。
程序文件 MCJG/ZP-01-2016 共4 页第 4 页
准后统一销毁。
4.10.3已销毁文件清单及销毁的批、审文稿应存在办公室。
4.11资料
对外购资料,由办公室列入资料清单,以供各部门参考。
4.12 硬拷贝或电子媒介的控制
a）硬拷贝或电子媒介由办公室统一管理，编制硬拷贝或电子媒介的目录、对其进行标识、存放于适宜的环境、定时进行检查，保证其有效性；其更改、销毁、复制等管理按受控文件进行控制。
b）硬拷贝或电子媒介形式的文件和资料，办公室应进行备份，以防因使用或维护不当而造成的损坏或丢失。
c）硬拷贝或电子媒介形式的文件和资料由专人管理，设密码保护;未经批准，任何人不得进行修改。
5 支持文件
MCJG/ZW-01-01：文件编号作业指导书。
6 记录及保管
MCJG/ZR-01-01：受控文件清单；
MCJG/ZR-01-02：文件收放登记表；
MCJG/ZR-01-03：文件更改申请通知书；
MCJG/ZR-01-04：文件借阅申请表；
MCJG/ZR-01-05：文件销毁申请书；
MCJG/ZR-01-06：文件销毁清单；
MCJG/ZR-01-07：外来文件清单；
MCJG/ZR-01-08：资料清单。
上述记录由办公室及各相关部门/人员保管，保管期限详见记录清单。
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记录控制程序文件编号MCJG/ZP-02-2016 版号B/0
程序文件文件页码共3页第1页
1目的
本程序规定了记录的标识、收集、编目、查阅、归档、贮存、保管和处理的控制要求。
2 适用范围
本程序适用于本公司一体化管理体系运行及来自相关方的质量、环境和职业健康安全记录控制。
3 职责
3.1 办公室：
●负责一体化管理体系记录的归口管理；
●负责编制、修订本程序，并负责监督执行；
●负责全公司范围内一体化管理体系记录的控制。
3.2各部门：
负责本部门记录的编制、编号、填写、标识、存贮、保管和处理，并将本部门制定的记录样式和清单报办公室备案。
责任部门负责人对本部门记录的完整性、正确性负责。
4 工作程序
4.1 记录的分类
主要记录包括但不限于：
●检验、试验、测试、校准/检定等记录；
●合同评审修改记录；
●各类信息交流记录；
●管理评审、合同评审记录；
●内部审核记录；
●人员培训记录；
●设备状态和维护保养记录；
●目标指标记录；
●风险相关记录。
4.2 记录控制流程图
建立――标识――收集――整理——编目――归档――保管――查阅――处置。
4.3 记录的建立
4.3.1 记录的格式由有关责任部门负责编制，编号，并报办公室备案。
4.3.2 记录格式更改：由使用部门根据需要进行更改，更改完成后，应报办公室备案。
4.3.3 记录作废：由使用部门向办公室提出注销申请，按《文件控制程序》进行处置。
4.4 一体化管理体系运行的记录的标识，由记录名称、编号、序号或产生日期组成标识。
4.5 收集
4.5.1 记录填写应内容真实、用词恰当、数据准确、字迹清晰，签署完整。需要时，编制填表说明。4.5.2 各部门指定专门或（兼）职人员负责本部门记录的收集、整理和汇总，并按期、按级上报归档。
4.5.3 各部门负责本部门记录的按期分类装订，并附记录明细表，办公室负责一体化管理体系运行的记录的归口管理。
4.6 编目、归档
4.6.1 需要编目归档的主要记录按4.1。
4.6.2 办公室负责公司级一体化管理体系运行的记录收集、整理、编目和归档。
4.6.3 各部门负责职责范围内记录的收集、整理、编目和归档。
4.7 查阅
合同要求时，与其质量、环境和职业健康安全有关的记录，经管理者代表批准，可提供给顾客评价时查阅，其他性质的外部查阅由总经理批准。
4.8 贮存
记录的贮存、保管部门及其要求按有关程序文件和《记录清单》具体规定执行。保存的重要记录应有利于存取和检索。存入的媒体可以呈任何方式，如硬拷贝或电子媒体。
4.9 保管
4.9.1保存期限：
记录的保管期一般为3年，但也可根据公司需要进行延长或缩短。
4.9.2记录在保管过程中应有良好的环境，做到防尘、防潮、防蛀、防晒、防雨、防丢失，保证记录在保存期内不变质、不损坏、不丢失，并做好安全防范措施，防火防盗。
4.10 处置
4.10.1 更正
4.10.1.1一体化管理体系记录不允许更改，若在填写时填错了，允许更正，更正时应在原记录上划一条横线，在旁边写上正确的数据，签上更正人的名字。
4.10.1.2若记录更正发生在填写后的日期，则还应注明更正日期。
4.10.1.3 已上报的记录发生更正，须经本部门负责人批准。
4.10.2 销毁
4.10.2.1 办公室每年一次对贮存的记录中不再需要保存的记录进行整理。需要销毁的记录由责任部门填写《文件销毁申请单》，经管理者代表审核同意后，负责销毁。
4.10.2.2 销毁记录时，应严格执行保密制度，防止本公司相关数据外泄。
4.11 记录执行情况的评价，结合内部审核时进行。
5 支持文件
《文件控制程序》
6 记录及保管
记录清单
文件销毁申请单
上述记录由相关部门保管，保存期限详见“记录清单”中的规定。
****建工有限公司
管理评审程序
文件编号 MCJG/ZP-03-2016
版 号 B/0 程序文件
文件页码
共3页 第1页
1 目的
评审现行一体化管理体系的适宜性、充分性和有效性，以便确保一体化管理体系持续有效地满足标准的要求和适合于实现本公司质量方针和目标的要求。
2 适用范围
适用于对本公司一体化管理体系的评审。
3 职责
3.1总经理：
负责主持一体化管理体系的管理评审。 批准管理评审报告。 3.2管理者代表：
负责组织编制管理评审计划；负责管理评审报告的审核。 负责一体化管理体系的管理评审的组织工作。 组织编写管理评审报告。 3.3办公室：
负责管理评审会议记录；负责评审记录的发放和存档。 3.4相关部门：
参与管理评审工作、汇报本部门的工作情况。
4 工作程序
4.1 管理评审程序流程图：
Y
N
4.2 确定输入
确定输入 评审 评审输出 实施改进 验 证
4.2.1 每次评审前，总经理指定管理者代表对一体化管理体系运行情况进行充分的调查研究，为评审做好数据和证据的准备。
管理者代表组织制订“管理评审计划”，报总经理批准。评审计划内容包括：管理评审的目的、评审内容、会议日期、参加人员等。
办公室提前将“管理评审计划”通知参加评审的部门和人员。
4.2.2 评审输入：
1)一体化管理体系运行情况：
●体系与标准的符合程度及运行的有效性。
●一体化方针、质量目标、环境和职业健康目标、环境指标与受益者的期望的适应性及实现程度。
●审核结果、合规性评价结果。
2)过程的绩效和产品的符合性，环境绩效和职业健康安全绩效。
3)事件调查、纠正措施和预防措施的状况。
4）来自外部相关方的相关沟通信息，包括投诉。顾客反馈：顾客的意见和投诉是否得到及时处理。
5）参与和协商的结果
6)可能影响一体化管理体系的变化。客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化。
7)以往管理评审的跟踪措施及改进的建议。
8）与外部相关方的情况，变更的情况。
4.3评审
4.3.1评审形式
管理评审采取会议形式。
4.3.2人员
评审小组人员由总经理、管理者代表、各部门负责人组成，其他人员由总经理届时指定，管理者代表负责召集。
4.3.3举行会议
总经理主持评审会议，评审人员对评审内容进行“评审”。
4.4评审输出
管理评审输出应包括以下方面有关内容：
●一体化管理体系及其过程有效性的改进；
●与顾客要求有关的产品的改进；
●资源需求。
4.4.1评审一般应形成管理评审会议记录，纪要就一体化管理体系及其过程的改进、与顾客要求有关的产品的改进、一体化方针、一体化目标指标、资源配置等事项作出结论。
4.4.2办公室负责根据记录起草管理评审报告，内容包括：管理评审目的、内容、时间、参加部门及人员、评审结果（对一体化管理体系运行中符合性和适宜性的评价和改进要求）及整改意见等。评审报告要报由管理者代表审核，报总经理批准后，由办公室发放给有关参加会议部门、人员。
4.5改进并实施
对管理评审报告提出的问题，由管理者代表组织责任部门/人员根据《纠正和预防措施程序》制定纠正或预防措施，必要时包括对一体化管理体系文件进行修改。
4.6验证
由管理者代表或其指定的人员，对纠正和预防措施的实施进行跟踪、验证，验证相应措施是否有效，如果不能消除存在的问题或无效，则应重新制定措施，再实施，再验证,如此反复，直到能满足一体化管理体系、方针、目标指标的要求。验证结果报管理者代表，由管理者代表向总经理汇报。
4.7 管理评审频度
4.7.1管理评审频度一般每年进行一次，具体时间由总经理根据实际需要确定。
4.7.2在下列特殊情况下可增加管理评审次数：
●一体化管理体系标准有重大变化或换版时；
●本单位最高管理层发生重大调整时；
●设备、设施、技术方法有重大改进时；
●产品质量出现严重问题或出现重大环境、安全事故，涉及产品安全责任而引发程序文件更改和导
致顾客要求索赔时。
特殊情况下的评审，也要按照本程序规定的要求进行。
5 支持文件
纠正和预防措施控制程序。
6 记录和保管
管理评审计划
管理评审会议记录；
管理评审报告。
记录由管理者代表或其指定的人员保管，保管期详见“记录清单”中的规定。
****建工有限公司
人力资源管理程序
文件编号 MCJG/ZP-04-2016
版 号 B/0 程序文件
文件页码
共3页 第1页
1 目的
确保从事与工程质量、环境、职业健康安全工作有关的人员的意识和能力满足要求，以保证体系有效运行。
2 适用范围
适用于对本公司一体化管理体系的岗位职责、任职资格的确定，人员聘用、培训和考核的控制。 3．职责
3.1 办公室：负责员工的聘用管理、培训和考核工作，并保存有关记录。 3.2 各单位：负责本部门聘用人员的岗前培训，并保存培训记录。
4．工作程序
人力资源管理工作流程图：
4.1人员安排
4.1.1承担一体化管理体系规定职责的人员应是有能力的，对能力的判断应从教育、培训、技能和经历方面考虑。
4.1.2办公室组织编制各级各类人员的《岗位任职能力要求》,报公司总经理审批后实施，并按之作为选择、招聘、安排、培训人员的主要依据。
能力识别 培训需求评估 制定年培训计划 审核年培
训计划
实施培训
考核评价培训结果 需要发证的发证
合格？
建立培训记录
否
是
4.2能力、培训和意识
4.2.1应识别从事影响质量、环境、职业健康安全活动人员的能力需求，对新员工、在岗员工、转岗员工、各类专业人员、内审员、验证人员等，分别根据他们的岗位责任，制定并实施培训计划，满足能力需求。
4.2.2新员工培训
a公司基础教育：包括公司简介、员工纪律、一体化管理方针和目标指标,质量、环境、职业健康安全意识、相关法律法规、安全教育、一体化管理体系标准基础知识等的培训。进入公司一个月内由办公室组织进行。
b部门基础教育：了解本部门工作的主要内容，由所在部门负责人组织进行。
c岗位技能培训：学习工作要求、安全事项及紧急情况的应变措施，由所在岗位技术负责人进行具体指导。
d转岗人员培训（同本条b、c）。
4.2.3在岗培训
按培训计划，对公司员工进行相关知识的培训。
4.2.4特殊工作人员培训
检验员、内审员应有相应的资格证书或经培训考试合格，才允许上岗。
电工、司机等应取得国家授权部门颁发的相关证件。
设备操作人员应具有相应的经历、技能。
4.2.5技术人员培训
采取委托培训、送外培训、办班培训、购买技术资料、自学等方式进行。
4.2.6培训教育的目的是：使员工意识到：
a满足顾客和法律法规要求的重要性；
b违反这些要求所造成的后果；
c自己从事的活动与公司发展的相关性。
公司鼓励员工参与质量、环境、职业健康安全管理，为实现质量、环境、职业健康安全目标指标作出贡献，为满足顾客要求形成共识。
4.2.7评价所提供培训的有效性
可以通过理论考试、操作考核、绩效评定和观察等方法，评价培训的有效性，评价被培训人员是否具备了所需的能力。
4.2.8办公室负责建立、保存员工培训档案。
4.3培训计划及实施
4.3.1培训计划
办公室根据公司实际需要，于每年初拟制本年度的年度培训计划，报管理者代表审批后并组织实施。各部门应积极配合办公室的工作，做好培训日程安排和人员落实。
若需临时增加培训项目，则由相关部门提出，经总经理或管理者代表批准后，办公室进行具体的安排。并组织相关授课人员准备培训资料，进行培训。
4.3.2培训实施
办公室按培训计划要求时通知有关授课人员，准备学习资料，通知参加学习、培训的人员，按时参加学习，准备培训场所等，并负责培训的管理，掌握培训情况。
4.4考试/考核
办公室负责制定《员工培训考试/考核办法》，按此对员工进行考试/考核。
4.5外出培训人员回来后，需将学习成绩及结业证明复印件交办公室登记备案。
4.6外来施工人员安全教育由质安部组织实施。
5 支持性文件
《岗位任职能力要求》；
《员工考试/考核办法》。
6 记录和保管
年度培训计划；
培训记录;
外训申请表；
外来施工人员安全教育记录。
上述记录由相关部门保管，保存期限按“记录清单”中的规定。
****建工有限公司
内部审核程序文件编号MCJG/ZP-05-2016 版号B/0
程序文件文件页码共4页第1页
1 目的
确保公司一体化管理体系的符合性和有效性，并及时采取纠正和预防措施，以实现持续改进。
2 适用范围
适用于对公司内部一体化管理体系的审核控制。
3 职责
3.1管理者代表：
负责内部一体化管理体系审核（以下简称内审）领导工作。
3.2 办公室：
协助管理者代表组织、实施内审工作。
3.3内审组长：
负责具体的内审组织工作。
3.4相关部门：
配合，接受内审。
4 工作程序
4.1编制内部一体化管理体系审核计划
4.1.1办公室或管理者代表指定一名内审员根据标准和实际编制年度内审计划，报管理者代表批准后组织实施。内审频次根据实际情况决定。
●若采取集中式审核，每年至少集中审核1次；
●若采取滚动式审核，每年应覆盖所有部门及活动至少一次。
●特殊情况下，可以增加审核的频次。如：出现重大质量问题、发生大宗顾客投诉、抱怨等。
4.1.2管理者代表根据内审计划组建内审组，指定内审组长、内审员。内审组的成员要求来自不同的部门，具体分组时，要遵循审核应由与被审核领域无直接责任的人员来进行，要保持审核的独立性。
4.1.3每次进行内部一体化管理体系审核前，由内审组长负责编写本次内审计划，由办公室提前3-5天发至各被审核部门，使各部门领导人清楚本次内审的确切日期，以便安排人员陪同内审。
内审计划至少应包括下述内容：
●审核目的；
●审核时间安排；
●审核组组长；审核组成员；
●审核所依据的文件、标准；
●审核日程安排。
4.2审核准备
应准备的事项有：
1）成立内审组：
由管理者代表指定内审组长、内审员。
2）制定内审计划：
由内审组长制定具体的内审计划。
3）编制检查表：
内审员按内审组长指定的审核项目编制检查表，作为进行内审的工具。检查表编制完成后交内审组长审核、由审核组长把关、协调，确保各位内审员所制订的检查表既能覆盖计划审核的范围，又不致于重复。检查表的主要内容包括：审核条款、受审核单位、审核依据、检查内容、检查记录等。
应将顾客投诉或抱怨作为内审的一种输入，在编写检查表时应将其列入检查范围内。
4）收集相关文件。
4.3审核实施
实施阶段的主要工作有：
1）召开首次会议：
首次会议由内审组长主持，各部门负责人、内审员参加者。参加会议人员要签到。
2）现场审核：
现场审核是寻找质量体系是否有效运行的客观证据的关键过程，由内审员按分工对相关部门、场所进行审核、取证。
内审的目的是验证一体化管理体系及其过程的符合性和有效性，评价达到预期目标的程度，确认改进机会和措施。不应在任何发现的问题中加入个人的责备。当发现不符合一体化管理体系的事实时，应记录发现不符合事实的地点、时间，要对发现的不符合事实进行详细的描述，同时要陪同人员签字确认。
3）开具不合格项报告；
根据审核发现，并与标准、文件进行比较，凡与标准、文件不相符的部分应作为不合格项提出，由产生不合格项的部门进行整改。
4）召开未次会议：
由内审组长主持会议，各部门负责人、内审员及相关人员参加。参加会议人员要签到。
在未次会议上宣读不合格项报告和本次内审结论。
4.4不合格项报告
4.4.1在内审中发现的问题经被审核方领导确认后，由内审员将不符合事实记录于“不合格项报告”中的“不合格项事实描述”栏内，并注明不符合的条款号、严重程度和要求纠正措施完成日期。
4.4.2内审员填写的内审“不合格项报告”，须经审核组内部交流，组长认可后发受审核部门。
4.4.3内审员在对不合格项进行描述时，应客观、公正、不得带有任何主观推断，不合格项事实应能够追溯。
4.5 纠正措施
4.5.1 责任部门/人员应对每一份不合格项报告尽快地作出书面反应，在“原因分析”栏内对产生不合格项进行原因分析，并按《纠正和预防措施控制程序》的要求，在纠正措施处详细说明采取的纠正措施和完成期限。
4.5.2纠正措施中应包括立即采取的纠正，以及长期消除该项不合格项的纠正措施。
4.5.3责任单位按规定期限完成纠正措施后，填写“不合格项报告”的有关栏目，并报办公室或管理者代表指定的部门存档。
4.5.4如果责任单位和职能部门之间出现对纠正措施意见不一致时，由管理者代表进行协调、仲裁。
4.6跟踪
4.6.1当纠正措施预定完成日期到期后，管理者代表应委派一名内审员验证其完成情况，若已采取纠正措施，并且其结果有效时，负责跟踪验证的内审员应在“跟踪验证结果”栏中签述意见。
4.6.2若在建议的期限内不能完成纠正措施，且受审部门无正当理由或不能确定出可接受的修正期限，该问题应向管理者代表报告，由管理者代表及时做出裁决。
4.7 内审报告
内审全面完成后，由审核组长出具内审报告。内审报告至少应包括下述内容：
●受审核的部门；
●审核的目的；
●审核范围；
●审核日期；
●审核所依据的文件、标准；
●内审组长、内审员；
●各部门主要参加人员；
●不合格项及其分布情况；
●审核报告发放的范围等；
●审核综述。
4.8 内审报告发放范围
总经理、站长、管理者代表、内审组成员和受审核的部门。
5 支持性文件
纠正和预防措施控制程序。
6 记录和保管
年度内审计划；
内审计划；
检查表；
不合格项报告；
不合格项分布表；
会议签到表；
内审报告。
上述记录由管理者代表或其指定的部门保管，保存期详见“记录清单”中的规定。
****建工有限公司
不合格品控制程序文件编号MCJG/ZP-06-2016 版号B/0
程序文件文件页码共3页第1页
1 目的
为了使建筑材料、构配件、设备进货检验中发现的不合格品和工程施工过程中的不合格品得到有效识别和控制，确保工程质量满足顾客要求。
2 适用范围
适用于建筑材料、构配件和设备进货检验中不合格品的控制，施工过程中不合格品的控制。
3 职责
3.1质安部：
负责不合格品控制的识别和归口管理。
负责不合格品控制程序的制定和组织实施。
负责建筑材料、构配件和设备进货中不合格品的识别和记录。
负责工程竣工验收中不合格品的识别和记录。
负责不合格品处理结果的验证。
3.2办公室：负责采购不合格品的退货处理。
3.3工程部：
负责工程施工中不合格的识别、记录。
负责施工过程中不合格品的整改。
3.5相关部门：负责本部门的不合格品的控制。
4 工作程序
4.1不合格品识别、标识、记录、评审
4.1.1不合格品的类型
●采购品验收过程中发现的不合格品。
●工程施工过程中的出现的不合格品。
“三合一”体系及程序文件考试题及答案
“三合一”体系及程序文件测试题 姓名：成绩： 1、各部门编制或收到的质量管理文件由本部门负责登记、建立文件清单，并妥善保管文件。 2、图纸如损坏实行交旧换新，由部门负责人提出申请，技术副总批准后补发，但同一图纸在同一部门最多不超过5张，外购外协使用的图纸，其有效期为6个月，发往各部门或由本部门自行编制的文件都应妥善保管，要保持完整、清晰，不得在有效文件上涂改、增减内容。 3、各部门组织对本部门编制的管理文件的评审，时间间隔不超过一年。 4、被审核部门对审核中发现的问题或不符合项，按《纠正措施控制程序》的规定在一周内制定纠正措施，经管理者代表审批后由责任部门组织实施。 5、发生事故后，由生产部立即召集跨部门且不少于三人的事故调查组进入现场，并应当于1小时内向有关部门报告。发生重大或较大事故后，应于1小时内报告集团公司和泰安市政府主管部门，公司领导、生产部、综合办积极配合，三日内出具调查报告。生产部应监督伤亡事故的调查和处理。 6、因市场短缺或急需的物资，由供应人员填写“材料代用通知单”，一式三份交技术人员审批，经产品主管技术（设计）员按《原材料、元器件代用管理规定》审批后，分别送生产、检查和使用部门。重要零部件原材料的代用须由技术（设计）主任或技术副总批准。 7、装配工序发现的废品，装配工序检查员应根据技术（设计）室及相关部门审批的结果填写废品通知单，由装配者负责按审批程序签字齐全后送废品库，废品库保管员签字后接收。废品报废后装配车间可凭废品通知单到变压器财务部领取新件，同时通知生产部门补做生产计划。 8、设计更改由技术部门确定更改执行日期。更改通知单发往有关部门，应注明制品或在制品的处理方式，即报废、返工(返修)，继续使用数量，改做他用等。产品改进性修改时，由生产部门根据设计部门拟定的改进计划，对库存物品在规定的时间内及限定的台（套）中使用完毕，对无法配套的库存部件由生产部门提报给技术部门签署处理意见，生产部实施。 9、生产部（具备采购职能部门）采购主管人员依据采购计划编制采购订单，采购订单严格按照招标确定比例执行，明确采购的厂家，采购物资种类、数量，计划完成日期，超过月用量须注明，经各部门主任审批后向合格供方下达采购订单，在经常
生产过程控制程序—2015版三体系程序文件ISO9001
生产过程控制程序 1目的 本程序规定了在生产运作的全过程中人员、设备、工艺、环境等方面控制的职责、内容和方法措施。 2适用范围 本程序适用于公司电线电缆产品的制造过程，并对产品质量形成的每一个过程及阶段进行确认和控制的要求、内容及方法形成本程序。 3职责 3.1质量部负责产品实现策划的落实、控制工作，合理利用资源，不断提高生产效率； 3.2生产部负责生产和技术服务质量的控制和作业环境、安全的管理工作；负责设备设施设施的维护保养工作。 3.3营销总部负责按照销售合同或客户要求，负责产品的核价、商务标书的制作，下达采购计划并安排仓库。 3.3采购部负责按生产需求采购合格的原料及设备；负责产品的出入库装缷、储存和发运。负责产品的防护和 标识及可追溯性控制； 3.4质量部负责作业文件的编制；技术标的制作。 3.5各部门对管辖范围内的环境进行管理，确保工作环境符合有关条件和要求。 4生产前准备 4.1生产提供过程控制 4.1.1生产部根据营销总部提供的《生产通知单》、技术协议等，在充分考虑本公司生产能力及库存情况下，编 制《生产任务通知单》并向各生产过程相关下达。 4.1.2采购部根据《生产通知单》》分解定额，准备生产所需原辅材料。 4.1.3生产部根据机台剩余存料情况和《生产任务通知单》，开具《领料单》或《出库单》领取原辅助材料或半 成品。 4.1.4生产机台按《生产任务通知单》和工艺文件要求，执行生产任务和生产过程的自检、互检，并做好自检互
检记录，填写《工序工艺操作台账及交接班运行记录》。 4.1.5质量部检验员对各生产机台生产内容进行巡检，并形成记录，对不合格半成品按《不合格品控制程序》处 理。 4.1.6质量部制定各生产机台的作业指导书和工艺文件，并按《文件控制程序》进行受控并下发各分厂，4.1.7半成品下盘后，操作者详细填写《产品制造流程卡》或《产品制造卡》并口头向质量部检验员交检，检验员根 据巡检情况在《产品制造流程卡》或《产品制造卡》上签章并对检验状态进行标识。 《产品制造流程卡》，交检人员填4.1.8成品线下盘后，生产设备部向质量部检验员办理交检手续，交检时盘上必须随带 写《成品检验通知及反馈单》一式两份，一份交质量部，一份生产设备部留存。 4.1.9质量部检验员对交检成品进行出厂检验、试验，并形成记录，合格后签发《合格证》和公司质量证明书， 不合格的成品按《不合格品控制程序》处理。 4.1.10生产设备部根据《合格证》内容及《生产通知单》，对成品线规格型号、数量、工号、状态、出 厂编号等全面核对后，填写《入库单》，向综合管理部办理入库手续。 4.1.11入库后的成品应及时登记、建账，做到证、账、物相符，并妥善做好成品的标识、贮存、包装、 防护和交付使用前的管理。具体依据《产品防护控制程序》处理。 4.2生产现场用原辅材料、半成品的控制 4.2.1进入生产现场的原辅材料为采购部根据《采购控制程序》向供方采购并经公司检验确认的合格原辅材料。 4.2.2质量部根据《产品的监视和测量控制程序》对进厂原辅材料进行检验和试验。 4.2.3生产部根据《产品防护控制程序》对进入现场物资进行储存、防护、发放管理。 4.2.4对于因进厂检验、验证抽样而不能判断物资的全部质量特性，但在投入使用后，出现质量问题的原辅材料 应立即退出生产现场，生产操作者及时根据现场实际情况填写《原辅材料使用意见反馈单》，由生产设备部、质量部、综合管理部部填写意见后，按《不合格品控制程序》进行处理。 4.2.5生产设备部中间库对所有入库的半成品按《半成品管理办法》进行管理。 4.3关键和特殊过程的控制 4.3.1关键过程：
最新版ISO9001_2015体系文件控制程序文件
文件名称：文件控制管理程序
1.0 目的 对公司环境、质量管理体系以及管理标准、工作标准中的各类文件进行管理，确保各部门使用文件的适宜性及充分性, 防止误用作废文件。 2.0 范围 适用于本公司所有环境、质量管理体系文件以及管理标准、工作标准的（电子档）的编制、审核、批准、发放、评审和变更。 3.0 职责 3.2 文控中心 对公司环境、质量管理系统中各阶文件的合理管控以及文件的分类、编号、保管、发放、回收、销毁及审查等工作。 3.3 相关单位 3.3.1 各部门须遵守本程序，并配合文控中心一同做好文件的更新及维护；其部门主管 需对文件资料进行审签，对所发行的文件负责保管与执行之责。 3.3.2 各部门需负责文件的使用和保管，确保文件的整洁、完整，不得在受控的文件上 随意书写涂改，也不得丢失。版本更新时，配合文控中心及旧版资料及时回收作 业，防止误用。 4.0 定义 4.1 文件与资料 公司环境和质量文件所包含有：手册、程序、作业规范/指导书、表单；技术类文件、测试检验数据报告、各种变更文件以及公司各类经营管理标准、工作标准等。 4.2 第一阶文件－—手册
环境管理手册：环境管理系统最高指导原则，规定其核心内容的整体方向、结构和相互作用。 质量管理手册：质量管理系统最高指导原则，规定其核心内容的整体方向、结构和相互作用。 4.3 二阶文件－—程序 4.3.1 环境、质量管理程序：环境、质量作业运作过程的整体流程。 4.4 三阶文件－—作业规范、指导书、管理标准及工作标准。 4.4.1作业指导书: 指不涉及具体型号产品技术细节的作业指导书。如技术文件编号方 法、作业指导书，设备操作维护规程等。 4.4.2 技术性作业指导书:指涉及具体型号产品技术细节的作业指导书, 如技术图纸 /BOM、工艺文件、产品检验文件等。 4.4.3管理标准：指各类管理规定、管理制度、管理办法等用于规范管理及人员行为的 法规性文件。 4.4.4工作标准：指各类岗位职责及职务说明书等文件。 4.5 四阶文件－—表单 使用固定格式的单据，有表单编号及版本管控，用以质量、环境及环境的数据收集、传递资讯，控制作业流程或证明作业已符合要求的资料记录。 4.6 外来文件与资料。 各单位因业务需求所使用的各类法律法规、国家标准、行业标准、地方标准及行业各类技术资料等。 4.7 文件标准用纸 各单位送至文控中心所有需要发行的文件标准型一般为A4纸张，禁止用“二手纸”。 5.0 工作程序 5.1 文件的编制 5.1.1 书写规定 5.1.1.1 二、三阶文件需依照（1）目的（2）范围（3）权责（4）定义[无定义时填 写“无”]（5）工作程序（6）相关文件（7）相关表单（8）附录（必要 时）。 注：二阶文件需另制作封面，由相关人员签核，三阶文件不需要封面，相关人员签核栏在页尾处。 5.1.1.2 文件页次格式：第*页，共*页代表，以此类推。 5.1.1.3 各标题内的小标题顺序如下格式： 1→1.1→1.1.1→1.1.1.1 以此类推。 2→2.1→2.1.1→2.1.1.1 以此类推。 5.1.2 文件经3.1权责主管核准后方可制订，以确保文件的充分、完整并适用。
合规性评价控制程序—2015版三体系程序文件ISO9001
合规性评价控制程序 1.0 目的和范围 为了定期进行合规性评价，确保公司作业和管理活动符合相应的法律、法规要求，制定本程序。本程序规定了合规性评价的时间、内容和方法。 2.0 适用范围 本程序适用于与公司作业、质量环境职业健康安全活动相关的国家、地方的法律、法规、标准和其 它要求的控制。 3.0 职责 2.1行政部是合规性评价的归口管理部门，负责合规性评价的组织、记录，保存和 传递评价报告。针对部门不符合所制定的纠正和预防措施的实施情况进行验证。 2.2其他部门配合行政部进行合规性评价，针对所在部门的不符合，制定、实施纠正 和预防措施。 2.3管理者代表负责合规性评价报告的审批。出现重大不符合时，召集有关部门研究 解决。 4程序内容 4.1评价时间、频次： 正常情况下，每年至少一次，一般在年初或年末。特殊情况下及时评审，如： 4.1.1法律法规发生重大变化。 4.1.2公司内部组织机构和职责发生调整变化。 4.1.3作业工艺、作业设备发生重大变化； 4.1.4出现了一般事故（A 级及以上）或一般污染（A 级及以上）事件。 4.1.5员工及相关方有重大抱怨。
4.2参与评价人员能力要求 4.2.1必须熟悉相关的法律法规与其他要求。 4.2.2熟悉公司生产、工艺、设备。 4.2.3熟悉公司重大危害因素及重要环境因素。 4.2.4具有一定的健康安全环境保护知识。 4.3评价方法 合规性评价可以采取以下方法： 4.3.1集中式：可利用会议的形式进行，由行政部组织有关部门以会议形式集中评价，通过查阅以往运行控制记录、讨论等方式，形成合规性评价报告。 4.3.2二级评价：分散评价再集中，各部门各自评价后，将评价资料报行政部，由行政部汇总、补充、确认，形成合规性评价报告。 4.3.3结合日常监控，各部门日常监控发现法律法规不符合时，及时书面报告行政部。4.3.4结合内审进行。 4.4评价内容 4.4.1遵守法律法规的符合性。根据《法律、法规和其它要求的控制程序》识别的适用的法律法规遵守情况进行评价，评价是否按照法律法规要求执行，是否达到法律法规所规定的要求。其中应重点评价： 1)重大危害、危险源国家与重要环境因素相关的法律法规的符合性： 2)污染物排放标准执行情况，污水、噪声、固体废弃物排放合规情况。 4.4.2遵守其他要求的符合性。 1)有关环境保护方面的相关的行业要求、非法规性文件和通知、地方有关部门环境要 求的符合性； 2)顾客、相关方对产品、生产过程环境要求的符合性；
建筑公司三合一程序文件
ZXJ/ZSP200H XXXXXXXXXX有限公司 程序文件汇编 第A版 受控类别： 发放编号： 部门： 持有者： 发布日期：2003年5月18日实施日期：2003年5月28 XXXXXXXXXX有限公司
XXXXXXXXXX有限公司 管理方针 科学管理、精益求精、塑造经典、 质量顾客满意、环境社会满意、安全员工满意 管理目标 质量目标：以优质、快速、高效的质量实现工程合同要求，为顾客提供满意的工程。合格率100%，年创优质工程不少于项。 环境目标：以文明施工、美化环境、预防或减少可能伴随的环境影响，使施工噪音、废污水排放等，满足环境规定要求。各方投诉不大于5%，无新闻曝光。 职业健康安全目标：以安全第一、预防为主，改善职业健康安全条件，消除或降低员工及相关方的职业健康安全风险。杜绝重大伤亡、火灾事故，一般事故频率0.2%以内。 总经理： 二OO三年五月二十八日
集团公司整合管理体系程序文件GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000、GB/T24001-1996 idt ISO14001-1996、 GB/T28001-2001标准，结合集团公司实际情况编制，是集团公司实施质量、环境、职业健康安全管理体系进行各项活动必须遵循的法规性文件，用以统一、协调集团公司的质量、环境、职业健康安全管理活动，集团公司员工应认真学习贯彻实施，现予以批准发布。 在实施过程中，集团员工均可提出意见，以便进一步改进和完善。但在修改批准前应严格按原程序文件规定的要求执行。 管理者代表： 二00年五月二十八日
XXXXXXXXXX有限公司 程序文件 文件控制/法律与其他要求控制程序 A 版 文件编号：ZXJ / ZSP201 批准：2003年5月28日审核：2003年5月26日编制：2003年5月18日
新版三体系程序文件汇编
编号： 程序文件汇编 （第1版） 编制： @ 审核： 批准： 2017-10-01 发布2017-10-01实施 . *******有限公司
目录 文件控制程序 (3) 记录控制程序 (7) 环境因素识别与评价控制程序 (10) 危险源辨识和风险评价控制程序 (2) ) 信息交流控制程序 (8) 相关方管理控制程序 (11) 运行控制程序 (15) 污染物管理控制程序 (18) 生产和服务提供控制程序 (21) 内部审核控制程序 (26) 合规性义务和评价控制程序 (29) ~ 产品的监视和测量控制程序 (31) 绩效测量与监视控制程序 (35) 不符合与纠正措施控制程序 (38) 应急准备与响应控制程序 (42) 事件调查控制程序 (47) 设计和开发控制程序 (51) 知识管理控制程序 (54) 》 变更管理控制程序 (58) 组织的环境、相关方分析及风险控制程序 (62) 文件控制程序 1.目的 对管理体系所要求的文件进行控制，确保各部门使用文件的适宜性、充分性和有效性。 2.适用范围 … 适用于公司质量/环境/职业健康安全文件和资料的控制。 3.职责
办公室负责管理体系文件的归口管理； 技术部负责技术文件的管理和控制； 研发部负责设计研发和技术协议等文件的控制管理； 各部门负责归口外来文件的控制管理。 4.工作程序 ~ 管理体系文件分为三个层次，分别是A层文件《管理手册》；B层文件《程序文件》； C层文件有：作业指导书、操作规程、管理制度、国家/行业标准等。 文件的审批流程 A层文件：《管理手册》由综治办编写、常务副总审核，总经理批准。 B层文件：《程序文件》由编写小组负责编制，管理者代表审核，总经理批准。 C层文件：由管理部门编写，部门负责人审核，分管副总批准。 公司行政文件 人事任命文件 — 高层管理人员任命由总经理提名，董事会审核，董事长批准后发布；部门中层正职管理人员任命由总经理提名、董事长批准后发布；部门中层副职、班组长任命，由分管副总提名、总经理批准发布。 其他文件 其他文件由主管部门起草，经部门负责人、分管副总、总经理审批后发布。 文件的控制管理 文件编写格式统一按照《体系文件编写导则》要求进行编写。 技术部负责工艺规程、产品标准等文件发放和回收控制管理。
新版三体系程序文件
XXXXX科技服务有限公司 QES/LX-CX-2017 程序文件 （依据ISO9001：2015、ISO14001：2015、GB/T28001-2011标准编制） 编制：办公室 审核：XXX 批准：XXX 现行版本：A/0 2017年1月1日发布2017年1月1实施 XXXXX科技服务有限公司
文件管理程序 (3) 记录管理程序 (6) 法律法规和其他要求获取识别程序 (8) 信息交流程序 (11) 管理评审程序 (12) 人力资源控制程序 (18) 内部审核程序 (22) 纠正与预防措施程序 (26) 运行控制程序 (30) 相关方管理控制程序 (32) 应急准备和响应程序 (34) 绩效监测和测量程序 (40) 事件、不符合控制程序 (43) 飞防和服务提供的管理程序 (47) 顾客满意率评价程序 (51) 环境因素识别与评价程序 (53) 法律法规和其他要求合规性评价控制程序 (57) 危险源识别与评价程序 (59)
QES/LX-CX-01-2017 1目的 有效控制XXXXQES管理体系有关文件、资料，确保所使用文件的正确性、有效性。 2 适用范围 适用于QES管理体系有关的文件、资料控制。 3 术语和定义 受控文件：指文件的发放、更改、回收和作废都按规定进行控制，以确保文件持有人持有效版本的文件。 非受控文件：指文件的更改、作废不通知文件持有人的文件。 4 职责 4.1 最高管理者 负责批准发布QES管理手册。 4.2 管理者代表 负责批准发布QES程序文件。 负责组织对现有体系文件的定期评审。 4.3 办公室 负责公司管理手册、程序文件、管理制度、记录的发放、登记。 负责收集和管理与体系有关的文件、资料。 负责QES文件管理体系有关文件、资料的编制。 4.4 各部门、各负责与本部门、本单位QES管理体系文件的编制、使用和保管并收集、整理和管理QES管理体系的文件、资料等。 5 工作程序 5.1 文件分类、编号 QES管理体系文件、资料包括管理手册、程序文件、作业指导书、记录等。 管理手册:QES/LX-SC-2017 程序文件：QES/LX-CX-2017 管理文件汇编代表字母为GL-00 技术文件汇编代表字母为JS-00
三体系认证三合一管理体系工作流程
三合一管理体系认证（材料准备）工作流程 一、目标分解与考核 确定管理目标分解管理目标制定《目标分解与考核办法》（规定测量目标的频次、计算方法、考核部门） 考核部门按期考核，填写《部门目标完成情况考核表》报 质控部质控部汇总填写《目标分解考核表》发放给各部门（公布考核结果） 二文件控制 文件编写评审会签批准编号受控 使用单位（岗位）领取文件公司（办公室）及各部门分别建立文件清单文件更改 外来文件 a 法律法规法律法规清单（非受控） b 原料、产品、方法标准受控外来文件清单 三人力资源管理 1、建立人员档案确定组织机构和工作岗位确定岗位对人员能力的需求（岗位任 职说明书）在岗人员评价，填写《岗位任职人员评价表》总经理批准合格上岗 2、确定培训需求制定年度培训计划培训实施计划 培训签到考核（提问、书面、操作技能） 培训记录培训效果评价 3、特殊岗位、内审员、化验员等持证上岗 四基础设施管理 建立设施设备档案、台帐建立《设备管理制度》建立设备维护保养标准分别按计划实施设备大、中修和日常维护保养 分别建立记录监督检查和检修后验收证明设备和工序能力 五合同评审 1建立合同台帐区分重要或一般合同重要合同实施评审（包括重要电话合同）评审供货、质量保证、验收方式、运输服务等总经理批准签订合同（注意时间先后） 2合同更改评审总经理批准更改成功
信息沟通 六合格供方评价（包括原料、辅料、配件、防护用品、运输服务等） 1供方能力调查评价选择供方总经理批准建立合格供方名录定期评价合格供方 2在合格供方中实施采购 七特殊（关键）过程确认 确定特殊（关键）过程实施确认，内容如下： 1人员确认：关键岗位人员培训考核记录及评价记录； 2文件确认：编制作业指导书，以适宜的方法选择、确认工艺参数的数值范围； 3设备能力：对设备运转情况进行确认，证明其能力； 4监视测量装置：用于控制工艺参数，并在计量有效期内使用。 每年一次确认；条件变化时，重新确认（如：人员变动、设备大修） 八监视测量装置控制（注意其范围和确定适宜的周期） 确定监视测量装置需求建立监视测量装置档案建立台帐建立周期性检定计划按期检定获取证据 粘贴标识（含特种设备、安全报警装置等） 九顾客满意度调查 发放《顾客满意度调查表》回收计算并编制《顾客满意度调查报告》输入管理评审 十内部审核 年度内审计划成立审核组内审实施计划编制检查表内审填写检查表不符合报告不符合项分布表内部审核报告实施纠正预防措施验证效果 十一管理评审 管理评审计划各部门准备输入材料会议签到 管理评审报告制定改进计划或纠正预防措施效果验证 十二环境因素的识别、评价（危险源辩识和评价过程相同） 建立环境因素的识别、评价的文件组织识别、评价并填写《环境因素汇总识别及评价表》
最新版全套三合一体系质量环境安全程序文件汇编完整版
**建工有限公司 MCJG/ZP-00-2018 程序文件汇编 （根据ISO9001-2015；ISO14001-2015；GB/T28001-2011编写） 拟 制： 文件编制小组 审 核： ** 批 准： ** 版 号： B/0 受控状态： 2018年01月10日发布 2018年01月10日实施
程序文件目录
1 目的 确保文件使用部门、相关场所均使用有效版本，使一体化管理体系文件和资料处于恰当控制状态。 2 适用范围 本程序适用于与一体化管理体系运行有关的所有文件和资料的控制。 3 职责 3.1总经理： 负责一体化管理方针、目标的批准和发布；负责一体化管理手册、程序文件的批准和发布。 3.2管理者代表：
负责一体化管理手册和程序文件的审核，负责操作文件批准；负责文件更改的批准。 3.3办公室： 负责一体化管理手册、程序文件及其它一体化管理体系文件的发放，负责各种一体化管理体系文件的存档或备案等； 负责设立“受控文件清单”和“文件收发登记表”，负责相关外来文件的接收及存档，负责已经批准作废的文件、失效的文件统一销毁等文件日常管理工作。 3.4各职能部门： 负责本部门相关操作文件的编写、审核； 负责建立本部门使用的文件、资料清单。 4 工作程序 4.1文件分类 4.1.1文件：包括外来文件和内部文件。 4.1.1.1外来文件 外来文件是国家或上级主管部门下发的文件（除国家强制执行的文件外，其余都为参考文件），也可是顾客提供的技术、质量、环境和职业健康安全方面的标准，主要包括：
程序文件MCJG/ZP-01-2018 共4 页第 2 页 a) 有关质量、环境和职业健康安全方面的法令、法律、法规； b) 国家质量、环境和职业健康安全管理体系标准； c) 上级主管部门下发的行业技术标准和规范； d) 其他与质量、环境和职业健康有关的文件，如：顾客提供的技术、质量、 环境和职业健康安全方面的标准或规范。 4.1.1.2内部文件 内部文件是本单位为保证一体化管理体系有效运行必须执行的文件，主要 包括： a) 一体化管理体系方针、一体化管理体系目标； b) 一体化管理手册； c) 程序文件； d) 操作文件：各部门编写的与一体化管理体系运行有关的文件, 包括相关 的规章制度、检验规程、操作规程及补充文件，…等； e)记录。 4.2编写、审核、批准和发布 办公室应设立“受控文件清单”和“文件收发登记表”。 4.2.1内部文件的编写、审核、批准及发布 a) 一体化管理体系方针、一体化管理目标由总经理批准发布；一体化管理 手册由管理者代表审核，总经理批准发布； b) 程序文件由各相关责任部门编写、管理者代表审核，总经理批准发布；
精编【建筑工程管理】建筑公司三合一程序文件
【建筑工程管理】建筑公司三合一程序文件_ xxxx年xx月xx日 xxxxxxxx集团企业有限公司 Please enter your company's name and contentv
ZXJ/ZSP200 H 浙江萧山建工集团股份有限公司 程序文件汇编 第A版 受控类别： 发放编号： 部门： 持有者：
发布日期：2003年5月18日实施日期：2003年5月 28 浙江萧山建工集团股份有限公司 浙江萧山建工集团股份有限公司 管理方针 科学管理、精益求精、塑造经典、 质量顾客满意、环境社会满意、安全员工满意 管理目标 质量目标：以优质、快速、高效的质量实现工程合同要求，为顾客提供满意的工程。合格率100%，年创优质工程不少于项。
影响，使施工噪音、废污水排放等，满足环境规定要求。各方投诉不大于5%，无新闻曝光。 职业健康安全目标：以安全第一、预防为主，改善职业健康安全条件，消除或降低员工及相关方的职业健康安全风险。杜绝重大伤亡、火灾事故，一般事故频率0.2%以内。 总经理： 二OO三年五月二十八日 集团公司整合管理体系程序文件GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000、GB/T24001-1996 idt ISO14001-1996、 GB/T28001-2001标准，结合集团公司实际情况编制，是集团公司实施质量、环境、职业健康安全管理体系进行各项活动必须遵循的法规性文件，用以统一、协调集团公司的质量、环境、职业健康安全管理活动，集团公司员工应认真学习贯彻实施，现予以批准发布。 在实施过程中，集团员工均可提出意见，以便进一步改进和完善。但在修改批准前应严格按原程序文件规定的要求执行。
质量体系程序文件完整版
********技术有限公司程序文件 ***/**-20** 质量管理体系程序文件 第一版 文件编号： 受控状态： ****年1月1日发布 ****年1月1日实施
********有限公司质量管理体系程序文件 ****/***-X 程序名称：文件控制程序 编制单位：*** 编制：*** 时间：****. 审批：*** 时间：****. 评审会签表
1. 目的与适用范围 1.1目的 为了充分发挥文件在质量管理体系运行中所起的沟通意图、统一行动的作用，确保体系运行有效，特制定本程序。 1.2适用范围 本程序适用于本公司质量管理体系运行（包括产品实现）所需的第一层次、第二层次、第三层次文件的控制。外来文件的控制参照使用本程序。 2. 引用文件 本程序引用以下文件： ****/QP4-2 记录控制程序 3. 职责 ***是本程序归口管理单位，负责全公司第一、二、三层次文件的管理，包括文件分发、登记、修改、回收、换版、标识和处理。 ***是本程序责任单位，负责全公司技术性文件的管理。 4 控制要点 文件审批控制 本公司文件由总经理授权***、***、***起草编制。所有文件在发布前均由具备资格的人员进行评审、批准，以确保文件是充分与适宜的。 4.1.1 第一层次文件——质量手册由管理者代表组织起草，各职能部门评审，由总经理审批。 4.1.2 第二层次文件——程序文件由主管部门组织起草，相关部门参与评审会签，由管理者代表审批。 4.1.3 第三层次文件由主管部门起草，管理者代表审批，若其不在公司可由其授权的部门领导代批，其中管理性文件可由负责起草的部门
代批，技术性文件只能由***负责技术文件领导代批。所有代批文件均应在公司***文件管理人员处登记备案。 文件的发放与收回控制 4.2.1 ***负责公司所有管理性文件发放与收回，文件主管人员建立“质量体系文件发放/收回登记台帐”。 4.2.2 每种文件发放前均注明名称、编号、总份数、分发去向，由文件使用人员在发放、回收登记上签字。 4.2.3 ***负责所有技术性文件的发放与回收，控制方法同上 文件的更改控制 4.3.1 手册、程序文件、技术性文件更改前需授权人员填写《质量体系文件更改通知》，经总经理/管理者代表审批后进行更改，其他文件更改由管理者代表审批即可进行，不必填写更改通知。 4.2.2 更改方式分换页更改和划改。当手册或程序文件出现了3处以上更改或重大更改时，进行换页更改，在更改页右上角修改号处标明更改次数，除此以外的更改由授权人员对需更改处划改，以更改人、更改时间等作更改标识。 4.3.3 换版 当文件的依据发生变化、产品和机构发生变化，或文件多次修改影响清晰度，文件的指导性不适时，文件进行换版性修改。换版修改应标明文件版本号。 作废文件控制 所有作废文件由归口管理部门收回，除留作参考的保留资料以“作废”标识外，其余由归口部门领导批准后销毁。 外来文件的控制 外来文件由***负责管理，建立外来文件管理台帐，设专门外来文
建筑公司三合一程序文件(doc 149页)
ZXJ/Z SP200H 浙江萧山建工集团股份有限公司 程序文件汇编 第A版 受控类别： 发放编号： 部门： 持有者：
发布日期：2003年5月18日实施日期：2003年5 月28 浙江萧山建工集团股份有限公司 浙江萧山建工集团股份有限公司 管理方针 科学管理、精益求精、塑造经典、 质量顾客满意、环境社会满意、安全员工满意 管理目标 质量目标：以优质、快速、高效的质量实现工程合同要求，为顾客提供满意的工程。合格率100%，年创优质工程不少于项。 环境目标：以文明施工、美化环境、预防或减少可能伴随的环境影响，使施工噪音、废污水排放等，满足环境规定要求。各方投诉不大于5%，无新闻曝光。 职业健康安全目标：以安全第一、预防为主，改善职业健康安全条件，消除或降低员工及相关方的职业健康安全风险。杜绝重大伤亡、火灾事故，一般事故频率0.2%以内。
总经理： 二OO三年五月二十八日 集团公司整合管理体系程序文件GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000、GB/T24001-1996 idt ISO14001-1996、 GB/T28001-2001标准，结合集团公司实际情况编制，是集团公司实施质量、环境、职业健康安全管理体系进行各项活动必须遵循的法规性文件，用以统一、协调集团公司的质量、环境、职业健康安全管理活动，集团公司员工应认真学习贯彻实施，现予以批准发布。 在实施过程中，集团员工均可提出意见，以便进一步改进和完善。但在修改批准前应严格按原程序文件规定的要求执行。
管理者代表： 二00年五月二十八日 浙江萧山建工集团股份有限公司 程序文件 文件控制/法律与其他要求控制程序
三合一 工程
三合一工程 监理细则（建筑、结构工程） 内容提要： 监理目标 关键控制点 监理措施 其它 项目监理部（章）： 专业监理工程师： 总监理工程师： 日期： 江苏省建设厅建设监理处监制
南京陆军指挥学院病房、宿舍及士官家属（简称三 合一）工程监理细则 受南京陆军指挥学院的委托，三合一工程由解放军理工大学工程兵工程学院南京工程建设监理部组织施工阶段监理，根据监理委托合同和工程承包合同的要求，工程所有分项及分部工程、隐蔽工程等重要工序均须经监理验收签证后，才能进入下道工序施工。为保证工程验收工作顺利进行，实现工程质量目标，制定本细则，望有关单位在施工过程中切实执行并给予协助与支持。 一、编制依据 1、本工程监理规划； 2、《建设工程监理规范》GB50319-2000； 3、《砼结构工程施工及验收规范》GB50204-92； 4、《建筑工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001 5、《建筑工程质量检验评定标准》GBJ301-88； 6、《钢筋焊接及验收规程》JGJ18-96； 7、《钢筋机械连接通用技术规程》JGJ107-96； 8、《建筑物抗震构造样图》“979329”施工图集； 9、《砼结构施工图平面整体表示方法制图规则和构件详图》00G101； 10、《江苏省建筑安装工程施工技术操作规程（砌体结构工程）》DB32/295-1999； 11、《江苏省建筑安装工程施工技术操作规程（砼体结构工程）》
DB32/296-1999； 12、《施工组织设计》（江苏弘盛建设工程集团有限公司）； 13、施工图（长安大学工程设计研究院）； 14、其他与本工程有关的标准、设计文件和技术资料。 二、施工单位施工前应提交的资料 1、施工企业资质等级证书； 2、建设工程施工许可证； 3、企业法人营业执照； 4、施工管理人员资格证书及特殊工种上岗证（原件报监理核查后，将复印件交监理备案）； 5、检测仪器工具的标定证书； 6、图纸会审记录、技术核定单及材料代用文件等； 7、施工组织设计审批单（内容包括工程概况：施工部署和保证工程进度措施；施工准备工作计划；施工进度网络计划；施工方法和技术措施；技术、质量、安全、消防、成品保护、文明现场等管理措施和要求；组织管理机构网络图及人员名单；主要劳动力、材料、机具等需用量计划；施工平面布置图）。 三、材料抽样及检验一般程序 1、材料和产品进场必须向监理提交正式的出厂质量证明书和试验报告单并核查。进口材料必须提供商检报告，并将复印件报监理存档。 2、材料和产品进场后和材料加工过程中抽样，必须由建设、施工、监理三方（或施工、监理方）共同分期、分批、分规格进行抽样，单方抽检无效。试样须送具有出据试验报告资质证书的试验单位进行复试，试验报告及时送监理核查认可、存档。经试验合格的材料和产品及加工件才能使用，不合格材料一
建筑工程三体系ISO9001-2015全套程序文件
**********有限公司 JZ/ZP-00-2016 程序文件汇编 （根据GB/T50430-2007；ISO9001-2015；ISO14001-2015；GB/T28001-2011编写） 拟制：文件编制小组 审核： **** 批准： **** 版号： B/0 2017年01月10日发布 2016年01月10日实 施
****建工有限公司发布程序文件目录
1 目的 确保文件使用部门、相关场所均使用有效版本，使一体化管理体系文件和资料处于恰当控制状态。 2 适用范围 本程序适用于与一体化管理体系运行有关的所有文件和资料的控制。 3 职责 3.1总经理： 负责一体化管理方针、目标的批准和发布；负责一体化管理手册、程序文件的批准和发布。 3.2管理者代表： 负责一体化管理手册和程序文件的审核，负责操作文件批准；负责文件更改的批准。 3.3办公室：
负责一体化管理手册、程序文件及其它一体化管理体系文件的发放，负责各种一体化管理体系文件的存档或备案等； 负责设立“受控文件清单”和“文件收发登记表”，负责相关外来文件的接收及存档，负责已经批准作废的文件、失效的文件统一销毁等文件日常管理工作。 3.4各职能部门： 负责本部门相关操作文件的编写、审核； 负责建立本部门使用的文件、资料清单。 4 工作程序 4.1文件分类 4.1.1文件：包括外来文件和内部文件。 4.1.1.1外来文件 外来文件是国家或上级主管部门下发的文件（除国家强制执行的文件外，其余都为参考文件），也可是顾客提供的技术、质量、环境和职业健康安全方面的标准，主要包括： 程序文件 MCJG/ZP-01-2016 共4 页第 2 页 a) 有关质量、环境和职业健康安全方面的法令、法律、法规； b) 国家质量、环境和职业健康安全管理体系标准； c) 上级主管部门下发的行业技术标准和规范； d) 其他与质量、环境和职业健康有关的文件，如：顾客提供的技术、质量、环境和职业健康安全方面的标准或规范。 4.1.1.2内部文件 内部文件是本单位为保证一体化管理体系有效运行必须执行的文件，主要包括： a) 一体化管理体系方针、一体化管理体系目标； b) 一体化管理手册； c) 程序文件； d) 操作文件：各部门编写的与一体化管理体系运行有关的文件, 包括相关的规章制度、检验规程、操作规程及补充文件，…等； e)记录。 4.2编写、审核、批准和发布 办公室应设立“受控文件清单”和“文件收发登记表”。 4.2.1内部文件的编写、审核、批准及发布 a) 一体化管理体系方针、一体化管理目标由总经理批准发布；一体化管理手册由管理者代表审核，
体系三合一管理手册
上海******公司 质量环境职业健康安全 管理手册 （A/0版） 文件编号: QOEM-01 使用部门： 持有者： 发放号： 受控状态： 2015年03月1日2015年03月1日 目录 01 公司管理方针 (3) 02《管理手册》发布令 (4) 03管理者代表任命书 (5) 04手册说明 (6)
1 范围 (7) 2 引用标准 (8) 3 术语和定义 (9) 4三项标准管理体系 (10) 4．1总要求 (10) 4．2文件要求 (10) 5管理职责 (12) 5．1管理承诺 (12) 5．2以顾客为关注焦点 (14) 5．3三标整合型方针 (13) 5．4策划 (15) 【4.3.1】环境因素 (15) 〖4.3.1〗危险源辩识和风险评价 (15) ｛4.3.2｝法律法规及其他要求 (16) 5.4.1 质量、环境、职业健康安全目标策划 (16) 5．5职责、权限沟通 (18) 5．6管理评审 (26) 6资源管理 (27) 6．1资源的提供 (27) 6．2人力资源 (27) 6．3基础设施 (28) 6．4工作环境 (29)
7产品实现 (29) 7．1产品实现的策划 (29) 7．2与顾客有关的过程 (30) 7．3设计与开发 (31) 7．4采购 (32) 7.5 生产和服务提供 (33) 7．6监视和测量设备的控制 (36) 8测量、分析和改进 (37) 8．1总则 (37) 8．2监视和测量 (37) 【4.5.2】合规性评价 (38) 8．3不合格品控制 (40) 8．4数据分析 (40) 8．5改进 (41) 注：【】：表示环境体系专有要素 〖〗：表示职业健康安全体系专有要素 { }：表示环境、职业健康安全体系共有要素 三标整合型方针 质量方针：以质量为基础，以市场为导航，以顾客满意为宗旨，以服务社会为己任； 环境方针：遵法律法规，倡节能降耗，预防环境污染，共创绿色大自然； 职业健康安全方针：确保员工健康、安全，不断提高员工福利，加强 防护，持续改进管理绩效。
ISO9001-2015建工企业三体系程序文件全套
XXXXXXXX建筑工程有限公司 JZ/ZP-00-2017 程序文件汇编 （根据GB/T50430-2007；ISO9001-2015；ISO14001-2015；GB/T28001-2011编写） 拟制：文件编制小组 审核： XXXXX 批准： XXXXX 版号： B/0 受控状态： 受控 2017年01月10日发布 2017年01月10日实施 XXXXX建工有限公司发布
程序文件目录 序号程序文件名称文件编号 1 文件控制程序MCJG/ZP－01-2017 2 记录控制程序MCJG/ZP－02-2017 3 管理评审程序MCJG/ZP－03-2017 4 人力资源控制程序MCJG/ZP－04-2017 5 内部审核程序MCJG/ZP－05-2017 6 不合格品控制程序MCJG/ZP－06-2017 7 纠正和预防措施控制程序MCJG/ZP－07-2017 8 环境因素识别及评价程序MCJG/ZP－08-2017 9 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定程序MCJG/ZP－09-2017 10 法律法规及其他要求控制程序MCJG/ZP－10-2017 11 目标、指标和管理方案控制程序MCJG/ZP－11-2017 12 沟通、参与和协商管理程序MCJG/ZP－12-2017 13 相关方管理程序MCJG/ZP－13-2017 14 运行控制程序MCJG/ZP－14-2017 15 废弃物管理程序MCJG/ZP－15-2017 16 节约资源控制程序MCJG/ZP－16-2017 17 应急准备与响应管理程序MCJG/ZP－17-2017 18 环境和职业健康安全监测程序MCJG/ZP－18-2017 19 合规性评价程序MCJG/ZP－19-2017 20 事件和不符合控制程序MCJG/ZP－20-2017 21 分包管理程序MCJG/ZP－21-2017 22 施工过程控制程序MCJG/ZP－22-2017 23 施工过程验收控制程序MCJG/ZP－23-2017 24 工程竣工验收控制程序MCJG/ZP－24-2017 25 工程项目质量管理程序MCJG/ZP－25-2017 26 数据分析应用控制程序MCJG/ZP－26-2017 27
建筑公司三合一管理程序文件
程序文件汇编 第A版 受控类别： 发放编号： 部门： 持有者： 发布日期：实施日期：
管理方针 科学管理、精益求精、塑造经典、 质量顾客满意、环境社会满意、安全员工满意 管理目标 质量目标：以优质、快速、高效的质量实现工程合同要求，为顾客提供满意的工程。合格率100%，年创优质工程不少于项。 环境目标：以文明施工、美化环境、预防或减少可能伴随的环境影响，使施工噪音、废污水排放等，满足环境规定要求。各方投诉不大于5%，无新闻曝光。 职业健康安全目标：以安全第一、预防为主，改善职业健康安全条件，消除或降低员工及相关方的职业健康安全风险。杜绝重大伤亡、火灾事故，一般事故频率0.2%以内。 总经理：
集团公司整合管理体系程序文件GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000、GB/T24001-1996 idt ISO14001-1996、 GB/T28001-2001标准，结合集团公司实际情况编制，是集团公司实施质量、环境、职业健康安全管理体系进行各项活动必须遵循的法规性文件，用以统一、协调集团公司的质量、环境、职业健康安全管理活动，集团公司员工应认真学习贯彻实施，现予以批准发布。 在实施过程中，集团员工均可提出意见，以便进一步改进和完善。但在修改批准前应严格按原程序文件规定的要求执行。 管理者代表：
程序文件 文件控制/法律与其他要求控制程序 A 版 文件编号： 批准： 审核： 编制：
1 目的和适用范围 1.1 目的 1.1.1 对文件进行控制，确保文件的使用场所得到有关版本的适用文件，防止使用作废文件。 1.1.2 通过建立并保持法律与其他要求控制程序，确保组织获取的法律和其他要求为最新信息。 1.2 本程序适用于集团公司各职能部门、子公司和项目部与管理体系有关的文件/法律一其他要求的控制。 2 相关文件 2.1 ZXJ /ZSP202 《记录控制程序》 2.2 ZXJ /QSP202 《施工组织设计编写与定期评审控制程序》 2.3 ZXJ /HSP201 《管理方案编制及定期评价控制程序》 3 职责 3.1 集团办公室负责内外部行政文件和法律与其他要求的控制。 3.2 集团贯标办公室负责管理手册、程序文件和记录格式的控制。 3.3 集团生产技术科负责技术文件的控制。 3.4 其他文件由各相关部门负责管理。 4 工作程序 4.1 作业流程图（见下页） 4.2 文件的分类 4.2.1 管理体系文件：管理手册、程序文件、施工组织设计和专项方案、环境管理方案、职业健康和安全管理方案、施工工法或作业指导书、应急准备响应（预案）记录等。4.2.2 外来文件：技术标准、法令、法规、规范、招标文件、顾客提供的图样等。 4.3 文件的编号 4.3.1 管理手册的编号 ZXJ / ZSP101 4.3.2 程序文件的编号 4.3.2.1 整合程序文件的编号 ZXJ / ZSP2 □□ 顺序号